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中银沪深 300 指数型证券投资基金         托管契约   基金陆续东谈主：中银基金陆续有限公司 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                        目       录 一、基金托管契约当事东谈主---------------------------------------------------------------------- 2 二、基金托管契约的依据、办法和原则--------------------------------------------------- 4 三、基金托管东谈主对基金陆续东谈主的业务监督和核查--------------------------------------- 5 四、基金陆续东谈主对基金托管东谈主的业务核查----------------------------------------------- 15 五、基金财产的守护-------------------------------------------------------------------------- 15 六、指示的发送、证据及实行-------------------------------------------------------------- 20 七、交易及计帐交收安排-------------------------------------------------------------------- 24 八、基金钞票净值诡计和司帐核算-------------------------------------------------------- 28 九、基金收益分派----------------------------------------------------------------------------- 35 十、基金信息表现----------------------------------------------------------------------------- 37 十一、基金用度-------------------------------------------------------------------------------- 39 十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与守护----------------------------------------------- 41 十三、基金关系文献档案的保存----------------------------------------------------------- 42 十四、基金陆续东谈主和基金托管东谈主的更换-------------------------------------------------- 43 十五、辞谢行动-------------------------------------------------------------------------------- 46 十六、托管契约的变更、隔绝与基金财产的计帐-------------------------------------- 48 十七、违约职守-------------------------------------------------------------------------------- 50 十八、争议责罚方式-------------------------------------------------------------------------- 51 十九、托管契约的效力----------------------------------------------------------------------- 52 二十、其他事项-------------------------------------------------------------------------------- 53 二十一、托管契约的签订-------------------------------------------------------------------- 54   鉴于中银基金陆续有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限职守公司，按照联系法律法例的司法具备担任基金陆续东谈主的阅历和能力,拟募 集刊行中银沪深 300 指数型证券投资基金；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的银行，按照联系法律法例的司法具备担任基金托管东谈主的阅历和能力；   鉴于中银基金陆续有限公司拟担任中银沪深 300 指数型证券投资基金的基 金陆续东谈主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任中银沪深 300 指数型证券投资 基金的基金托管东谈主；   为明确中银沪深 300 指数型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的基金陆续东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《中银沪深 300 指数型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏浚的含义；若有屈膝 应以基金合同为准，并依其要求解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的联系安排见基金合同和招募 说明书的司法。             一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金陆续东谈主 称呼：中银基金陆续有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼 邮政编码：200120 法定代表东谈主：章砚 成立时期： 2004 年 8 月 12 日 批准修复机关：中国证券监督陆续委员会 批准修复文号：证监基金字〔2004〕93 号 组织面貌：有限职守公司 注册成本：1 亿元东谈主民币 存续时期：捏续计算 计算范围：基金召募；基金销售；钞票陆续以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管东谈主 称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 邮政编码：100808 法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军 成立日历：2007 年 3 月 6 日 批准修复机关及批准修复文号：中国银监会银监复2006484 号 基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号 组织面貌：股份有限公司 注册成本：991.61 亿元 存续时期：捏续计算   计算范围：继承公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱工作；经中 国银行业监督陆续机构等监管部门批准的其他业务。       二、基金托管契约的依据、办法和原则   （一）坚毅托管契约的依据   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作陆续办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督陆续办法》、                《公开召募证券投资基金信息表现陆续办法》 （以下简称《信息表现办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管 理司法》（以下简称《流动性风险陆续司法》）、《公开召募证券投资基金运作 指导第 3 号——指数基金指导》、                 《公开召募证券投资基金侧袋机制指导（试行）》、 《中银沪深 300 指数型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）偏执 他关系司法坚毅本托管契约。   （二）坚毅托管契约的办法   本契约的办法是明确基金陆续东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、投资 运作、净值诡计、收益分派、信息表现及互相监督等联系事宜中的职权义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）坚毅托管契约的原则   基金陆续东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）解释   除非本契约另有约定，本契约的通盘术语与基金合同的“释义”部分的相应 术语具有疏浚含义；若有屈膝应以基金合同为准，并依其要求解释。      三、基金托管东谈主对基金陆续东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的司法及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券 遴聘程序的，基金陆续东谈主应按照基金托管东谈主要求的花样提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金骨子投资是否合适基金合同对于证券遴聘程序的约定进行监督。   本基金的投资范围主要为场所指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。此 外，为更好地罢了投资指标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含科创板、 创业板、存托凭证偏执他照章刊行上市的股票）、债券（国债、地方政府债、金 融债、企业债、公司债、次级债、可休养债券（含分离交易可转债）、可交换债 券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、钞票撑捏证券、衍 生器具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行进款（包括依期 进款、契约进款偏执他银行进款）、同行存单、现款钞票以及中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的联系司法）。   本基金还可根据法律法例参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金陆续东谈主在实验安妥 设施后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵守届时有用的法律法例和监管规 则。   股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例不低于 90%，沪深 300 指数成份 股和备选成份股（含存托凭证）占非现款基金钞票的比例不低于 80%；每个交易 日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金陆续东谈主在履 行安妥设施后，不错休养上述投资品种的投资比例。   本基金的投资组合遵守以下限制： 于场所指数成份股偏执备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金钞票 的 80%； 纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的 比例统共不低于基金钞票净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等； 金钞票净值的 10%； 该钞票撑捏证券畛域的 10%； 券，不得提升其各类钞票撑捏证券统共畛域的 10%； 基金捏有钞票撑捏证券时期，淌若其信用等级下跌、不再合适投资程序，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给以通盘卖出； 产，本基金所请教的股票数目不提升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 价值，不得提升基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入国债期货 合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得提升基金钞票净值的 100%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票撑捏 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖 出股指期货合约价值不得提升基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得提升上一个交易日基金钞票净 值的 20%；基金所捏有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差 诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定； 价值，不得提升基金钞票净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的买入国债期货 合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得提升基金钞票净值的 100%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票撑捏 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖 放洋债期货合约价值不得提升基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易 日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得提升上一交易日基金资 产净值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投 资比例的关系约定； 总和不得提升基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额场所 证券；开仓卖出认沽股票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所司法 招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得提升基 金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；基金投资股 票期权合适基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资指标和 风险收益特征； 身分甚至基金不合适前款所司法比例限制的，基金陆续东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险陆续司法》所述流动 性受限证券的范围； 均诡计；   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金陆续东谈主之外 的身分甚至基金投资不合适前述第 16 所司法比例限制的，基金陆续东谈主不得新增 转融通证券出借业务； 他有价证券市值之和，不得提升基金钞票净值的 95%；   除第 2、7、13、14、16 条之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 场所指数成份股休养、场所指数成份股流动性限制、基金畛域变动等基金陆续东谈主 之外的身分甚至基金投资比例不合适上述司法投资比例的，基金陆续东谈主应当在 定的，从其司法。   基金陆续东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起 启动。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，基金陆续东谈主 在实验安妥设施后，以变更后的司法为准。法律法例或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金，在实验安妥设施后本基金投资不再受联系限制，不需要经过基 金份额捏有东谈主大会审议。      （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的司法及基金合同的约定对下述基金投 资辞谢行动进行监督。除本契约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金陆续东谈主基金投资辞谢行动进行监督。      根据法律法例的司法及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，则基金陆续东谈主 在与基金托管东谈主协商一致并实验安妥设施后，本基金投资不再受联系限制或以变 更后的司法为准。   根据法律法例关系从事关联交易的司法，基金陆续东谈主和基金托管东谈主应事前相 互提供与本机构有控股关系的鼓励、骨子限定东谈主或与本机构有其他关键历害关系 的公司名单偏执更新，并确保所提供名单的确切性、竣工性、全面性。名单变更 后基金陆续东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个使命日内进行回函证据 已有名单的变更。名单变更时期以基金托管东谈主发出回函证据的时期为准。淌若基 金托管东谈主在运作中严格遵守了监督历程，基金陆续东谈主仍违章进行交易，并形成基 金钞票亏蚀的，由基金陆续东谈主承担职守，基金托管东谈主不承担任何损构怨职守。   若基金托管东谈主发现基金陆续东谈主与关联方进行法律法例辞谢基金从事的交易 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金陆续东谈主选定必要次序庇荫该交易的发生， 若基金托管东谈主选定必要次序后仍无法庇荫该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会论说，由此形成的损构怨职守由基金陆续东谈主承担。对于交易所场内已成交 的违章交易，基金托管东谈主应按联系法律法例和交易所司法的司法进行结算，同期 向中国证监会论说，基金托管东谈主不承担由此形成的损构怨职守。   （三）基金陆续东谈主运用基金财产买卖基金陆续东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、 骨子限定东谈主或者与其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交易的，应当合适基金的投资指标和投资策略，遵守 基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻扎利益遏制，竖立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公道合理价钱实行。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的容许，并 按法律法例给以表现。关键关联交易应提交基金陆续东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的安静董事通过。基金陆续东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法例的司法及基金合同的约定，对基金陆续 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金陆续东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业 程序的、经介意遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金陆续东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券阛阓遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金陆续东谈主是否按事前提供的银 行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金陆续东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用实验监督职责，由此形成的任何亏蚀 和职守由基金陆续东谈主承担。   基金陆续东谈主对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主证据后成效，新名单成效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金陆续东谈主根据 阛阓情况需要休养银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 说明原理，并在与交易敌手发生交易前与基金托管东谈主证据，两边共同协商责罚。 淌若基金托管东谈主发现基金陆续东谈主与不在名单内的银行间阛阓交易敌手进行交易， 应实时提醒基金陆续东谈主，经提醒后基金陆续东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由 此形成的任何损构怨职守。   基金陆续东谈主负责对交易敌手的资信限定和交易方式进行限定，按银行间债券 阛阓的交易司法进行交易，并负责处理因交易敌手不实验合同而形成的纠纷，基 金托管东谈主不承担由此形成的任何法律职守及亏蚀，但应给以必要的配合。基金托 管东谈主根据银行间债券阛阓成交单对合同实验情况进行监督，如基金托管东谈主发现基 金陆续东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应及 时提醒基金陆续东谈主，经提醒后基金陆续东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损构怨职守。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法例的司法及基金合同的约定，对基金陆续 东谈主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金陆续东谈主应根据法律法例的司法及基金合同的约定， 细目合适条件的通盘进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托 管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适关系司法进行 监督，如基金陆续东谈主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法有用实验 监督职责，由此形成的任何损构怨职守由基金陆续东谈主承担。   本基金投资银行进款应合适如下司法： 签订书面契约，明确基金陆续东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务 中的职权义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 议、账户府上、投资指示、进款证实书等关系文献，切实实验托管职责。 《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户陆续、利率陆续、支付结算等 的各项司法。   （六）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 受限证券关系问题的见告》等关系法律法例司法。 拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券，不包括由于发布关键音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 金陆续东谈主董事会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险限定制 度。基金投资非公拓荒行股票，基金陆续东谈主还应提供基金陆续东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度 和投资比例限定情况。   基金陆续东谈主应至少于初次实行投资指示之前两个使命日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。 规要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 时期等。基金陆续东谈主应保证上述信息的确切、竣工，并应至少于拟实行投资指示 前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进 行审核。 问题的见告》司法，对基金陆续东谈主是否效率法律法例进行监督，并审核基金陆续 东谈主提供的关系书面信息。基金托管东谈主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有 权要求基金陆续东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或驻扎次序进行补充 书面说明，并保留稽查基金陆续东谈主风险陆续部门就基金投资流畅受限证券出具的 风险评估论说等备查府上的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝实行关系指示。因 断绝实行该指示形成基金财产亏蚀的，基金托管东谈主不承担任何职守，并有权论说 中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据关系法律法例的司法及基金合同的约定，对基金钞票 净值诡计、各类基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、联系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。   淌若基金陆续东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的事迹表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职守。   （八）基金托管东谈主发现基金陆续东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作中 违背法律法例、基金合同和本托管契约的司法，应实时以书面面貌见告基金陆续 东谈主限期考订。基金陆续东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金陆续 东谈主收到见告后应不才一使命日前实时查对并以书面面貌给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及考订期限，并保证在司法 期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查, 督促基金陆续东谈主改正。基金陆续东谈主对基金托管东谈主见告的违章事项未能在上述司法 期限内考订的，基金托管东谈主有权论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金陆续东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关系司法，或 者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝实行，立即见告基金陆续东谈主实时 改正。如基金陆续东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金陆续东谈主依据交易设施已经成效的指示违背法律、行政法 规和其他关系司法，或者违背基金合同约定的，应当立即见告基金陆续东谈主，并及 时向中国证监会论说。   基金托管东谈主依照联系法律法例、基金合同及托管契约约定实验了监督职责， 基金陆续东谈主仍违背法律法例司法、基金合同或托管契约约定的投资辞谢行动而造 成基金财产亏蚀的，由基金陆续东谈主承担职守，基金托管东谈主不承担任何职守。   （九）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项， 基金陆续东谈主应积极配合提供联系数据府上和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金陆续东谈主有关键坐法、违章行动，应实时论说中国 证监会，同期见告基金陆续东谈主限期考订，并将考订恶果论说中国证监会。基金管 理东谈主无耿介原理，断绝、庇荫对方根据本契约司法期骗监督权，或选定拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主苛刻训诲仍不改正的， 基金托管东谈主应论说中国证监会。   （十一）基金陆续东谈主和基金托管东谈主应当效率中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖 融资法律法例，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等坐法积恶行为；主动配 合对方开展客户及受益东谈主身份识别与守法打听，提供确切、准确、竣工客户及受 益东谈主府上。对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金陆续东谈主或基金 托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面司法选定必要管控次序。   投资者应向基金陆续东谈主提供法律法例司法的信息府上及身份理会文献，配合 陆续东谈主完成投资者安妥性陆续、非住户金融账户涉税信息的守法打听、反洗钱等 监管司法的使命。   （十二）基金参与转融通证券出借业务，基金陆续东谈主应当效率审慎计算原则， 配备本事系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险陆续轨制，完善业务 历程，有用驻扎和限定风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通出借业务进行监督 和复核。   （十三）当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制 保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金陆续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究 司帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体司法依照联系法律法例的司法和基金合同的约定实行。      四、基金陆续东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金陆续东谈主对基金托管东谈主实验托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金陆续东谈主诡计的基金钞票净值、各类基 金份额净值，根据基金陆续东谈主指示办理计帐交收且如遭逢问题应实时反馈、联系 信息表现和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等行动。   基金陆续东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主守护的基金钞票进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金陆续东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系府上以供基金 陆续东谈主核查托管财产的竣工性和确切性，在司法时期内回答基金陆续东谈主并改正。   （二）基金陆续东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账陆续、未实行或无故延长实行基金陆续东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约偏执他关系司法时，应实时以书面面貌见告 基金托管东谈主限期考订。基金托管东谈主收到见告后应不才一使命日前实时查对并以书 面面貌给基金陆续东谈主发出回函，说明违章原因，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金陆续东谈主有权随时对见告事项进行复查, 督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金陆续东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系 府上以供基金陆续东谈主核查托管财产的竣工性和确切性，在司法时期内回答基金管 理东谈主并改正等。基金陆续东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的亏蚀。   （三）基金陆续东谈主发现基金托管东谈主有关键违章行动，应实时论说中国证监会 和银行业监督陆续机构，同期见告基金托管东谈主限期考订，并将考订恶果论说中国 证监会。基金托管东谈主无耿介原理，断绝、庇荫对方根据本契约司法期骗监督权， 或选定拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金陆续东谈主苛刻 训诲仍不改正的，基金陆续东谈主应论说中国证监会。            五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 交运用、刑事职守、分派基金的任何财产。淌若基金财产在基金托管东谈主守护时期损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿职守。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账陆续，确保基金财产的竣工与安静。 本契约的约定守护基金财产。 钞票，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金陆续东谈主提供的书面府上中获取到账日 期信息的，应由基金陆续东谈主负责与关系当事东谈主细目到账日历并见告基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时见告并配合基金陆续东谈主 选定次序进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基金陆续东谈主应负责向关系当事 东谈主追偿基金的亏蚀，基金托管东谈主对此不承担任何职守，但应给予必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额捏有东谈主通盘。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关系司法后，基金 陆续东谈主应将属于基金财产的通盘资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行 账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系理会文献，基金陆续东谈主在司法时期内， 聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资论说中需对基金召募的资金进行证据。出具的验资论说由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 司法办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和陆续 根据基金陆续东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主守护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金陆续东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）第三方存管账户的开立和陆续   基金陆续东谈主指定基金托管东谈主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存管 账户即托管账户，基金陆续东谈主按照基金托管东谈主要求提供开户所需府上。   （五）基金证券账户的开立和陆续 账户，账户称呼以骨子开立为准。 管东谈主和基金陆续东谈主不得出借或未经对方容许私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （六）基金证券资金账户（证券资金台账账户）的开立和陆续   基金陆续东谈主负责开立本基金的证券资金账户，并配合基金托管东谈主持理客户交 易结算签约手续。证券资金账户开立后，基金陆续东谈主将证券资金账户的开户府上 （复印件）加盖业务专用章后交基金托管东谈主留存。基金陆续东谈主对质券资金账户不 成立每笔汇划资金上限和当日累计汇划资金上限。证券资金账户与托管账户之间 的资金划拨由基金陆续东谈主向基金托管东谈主发送银证转账指示（托管账户与证券资金 账户之间资金交往划拨的指示），托管东谈主按照陆续东谈主的有用银证转账指示完成资 金划拨。   本基金交易所证券交易资金选定第三方存管模式，即用于证券交易结算资金 全额存放在基金陆续东谈主为本基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐 由基金陆续东谈主所遴聘的证券计算机构负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交 易资金计帐，也不负责守护证券资金账户内存放的资金。   （七）债券托管账户的开设和陆续   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的关系司法，在中央国债登记结算有限 职守公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基 金进行银行间阛阓债券的结算。   （八）其他账户的开立和陆续 定，在基金陆续东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关系规 则使用并陆续。 理。   （九）基金财产投资的关系有价凭证等的守护   基金财产投资的关系什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善守护，守护凭证由基金托管东谈主捏有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的守护库；也可存入登记结算机构的代守护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金陆续东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主骨子有用限定下 的什物证券在基金托管东谈主守护时期的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构骨子有用限定的证券偏执他基金财产 不承担守护职守。   （十）与基金财产关系的关键合同的守护   除契约另有司法外，基金陆续东谈主在代表基金签署与基金关系的关键合同期应 尽量保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金陆续东谈主和基金托管东谈主至少各捏 有一份蓝本的原件。基金陆续东谈主应在关键合同签署后实时将关键合同传真给基金 托管东谈主，并在 10 个使命日内将蓝本投递基金托管东谈主处。关键合同的守护期限不 得低于法律法例司法的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金陆续东谈主 应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约 定范围内，合同原件不得回荡。           六、指示的发送、证据及实行   基金陆续东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金陆续东谈主通过基金 托管账户与证券资金账户已竖立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金 账户之间划款，即银证互转。基金陆续东谈主通过基金托管东谈主进行银证互转，由基金 陆续东谈主向基金托管东谈主发送指示，基金托管东谈主操作。   基金陆续东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨偏执他款项 收付指示，基金托管东谈主实行基金陆续东谈主的投资指示、办理基金名下的资金交往等 关系事项。   基金陆续东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金陆续东谈主发送的电子指示（选定深证通金融数据交换平台发 送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托管业 务系统通过预先设定的业务司法自动产生的电子指示）。电子指示仍是发出即被 视为正当有用指示，纸质指示动作济急方式备用。基金陆续东谈主通过深证通金融数 据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东谈主根据 User ID 独一识别基金 陆续东谈主身份，基金陆续东谈主应妥善守护 User ID，对于正如实行基金陆续东谈主 User ID 发送的电子指示形成的任何亏蚀，基金托管东谈主不承担职守。   （一）基金陆续东谈主对纸质指示发送东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即成效。淌若授权文献中载明具体成效时期的，该成效时期不得早于基金托管东谈主 收到授权文献并经电话证据的时点，如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经 电话证据的时点为授权文献的成效时期。 权东谈主及联系操作主谈主员之外的任何东谈主透露，但法律法例另有司法或有权机关另有要 求的除外。   （二）指示的内容 指示以偏执他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印鉴 并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证据及实行的时期和设施   基金陆续东谈主发送指示应选定电子指示或传真方式或其他基金陆续东谈主和基金 托管东谈主两边共同证据的方式。   基金陆续东谈主应按照法律法例和基金合同的司法，在其正当的计算权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定设施发出的指示，基金陆续东谈主不得否定其效力。但淌若基金陆续东谈主已经吊销或 编削对交易指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主根据本契约证据后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金陆续东谈主不承 担职守，授权已编削但未见告基金托管东谈主或未经基金托管东谈主证据的情况除外。   指示发出后，基金陆续东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主证据。   对于银行间同行阛阓债券交易，淌若银行间簿记系统已经生成的交易需要取 消或隔绝，基金陆续东谈主应书面见告基金托管东谈主。   基金陆续东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并电话证据，如 需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指示所 必需的时期, 指示一般应在指定到账时点前 2 个使命小时发送（指示发送截止时 间为当日 15:00，其中银证转账指示发送截止时期为当日 14:00），并进行电话 证据。对于基金陆续东谈主在指示发送截止时点之后发送的指示，基金托管东谈主应戮力 实行但不保证当日实行罢了并不承担职守。由于基金陆续东谈主的原因形成指示传输 不足时、未能留出充足的划款时期，甚至资金未能实时到账所形成的亏蚀不由基 金托管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金陆续东谈主的指示，预预知告基金陆续东谈主其名单， 并与基金陆续东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据关系内容，纸质指示还需考据印鉴和签名，如有疑问必 须实时见告基金陆续东谈主。基金托管东谈主对划款指示仅进行口头一致性审核，即指示 的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。   基金陆续东谈主应确保基金托管东谈主在实行指示时基金资金账户有充足的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金陆续东谈主合适法律法例、基 金合同和本契约的指示不得拖延或延长实行。如基金资金头寸不足，基金托管东谈主 立即见告基金陆续东谈主，基金陆续东谈主应补足资金并见告基金托管东谈主赓续实行该指示， 如基金陆续东谈主补足资金后预留的指示实行时期不足，或者基金陆续东谈主补足资金后 未见告基金托管东谈主赓续实行指示，基金托管东谈主不保证当日实行罢了并不承担职守， 但应戮力实行；如基金陆续东谈主未补足资金，基金托管东谈主可不予实行该指示，基金 托管东谈主不承担因未实行该指示形成亏蚀的职守。   （四）基金陆续东谈主发送造作指示的情形和处理设施   基金陆续东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或突出权限发送指 令及交割信息造作，指示中挫折信息璷黫不清或不全等。   基金托管东谈主发现指示造作，有权断绝实行，并实时教导基金陆续东谈主改正后再 给以实行。如需吊销纸质指示，基金陆续东谈主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓或断绝实行指示的情形和处理设施   若基金托管东谈主发现基金陆续东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关系司法， 或者违背基金合同约定的，应当暂缓或断绝实行，立即见告基金陆续东谈主。   若基金托管东谈主发现基金陆续东谈主依据交易设施已经成效的指示违背法律、行政 法例和其他关系司法，或者违背基金合同约定的，应当立即见告基金陆续东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金陆续东谈主指示实行的处理方法   除本契约约定事由外，基金托管东谈主无耿介原理未能实行或造作实行基金陆续 东谈主指示甚至本基金的利益受到挫伤，应在发现后，实时选定次序给以弥补，给基 金份额捏有东谈主形成亏蚀的，基金托管东谈主应照章承担相应的职守。   （七）更换被授权东谈主员的设施   基金陆续东谈主更换被授权东谈主、编削或隔绝对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个使命日见告基金托管东谈主，同期基金陆续东谈主向基金托管东谈主传真或电子邮件发送新 的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话证据，确保基 金托管东谈主收到后，授权文献即成效。基金陆续东谈主在尔后三个使命日内将授权变更 见告原件寄送至基金托管东谈主，原件内容应与传真件或邮件扫描件内容实足一致， 若有不一致的，以传真件或邮件扫描件为准。   被授权东谈主变更见告成效前，基金托管东谈主仍应按原约定实行指示，基金陆续东谈主 不得否定其效力。   基金托管东谈主更换接收基金陆续东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个使命日实时通 知基金陆续东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在实验监督职守后，对正如实行基金陆续东谈主的正当指示对基金财 产形成的亏蚀不承担抵偿职守。             七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货计算机构   基金陆续东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券计算机构，并与基金托管东谈主、 证券计算机构签订证券经纪工作契约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的 各类证券交易、证券交收及联系资金交收、交易数据传输与接收过程中的职责和 义务。   基金陆续东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面面貌见告基金托管东谈主。   基金陆续东谈主负责遴聘代理本基金期货交易的期货计算机构，并与期货计算机 构、托管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相 关司法实行，若无明确司法的，可参照关系证券买卖、证券计算机构遴聘的司法 实行。   因联系法律法例或交易司法的修改带来的变化以届时有用的法律法例和相 关交易司法为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金财产通盘场内证券交易的计帐交收由基金陆续东谈主遴聘的证券计算机 构动作结算参与东谈主负责办理，由该证券计算机构胜仗根据联系登记结算公司的结 算司法办理。基金陆续东谈主在投资前，应充分领略与相识中登公司针对各类交易品 种制定的结算业务司法和司法。证券计算机构代理本基金财产与中登公司完成证 券交易及非交易波及的证券资金结算业务，并承担由证券计算机构原因形成的正 常结算、交收业务无法完成的职守；若由于基金陆续东谈主原因形成的往常结算业务 无法完成，职守由基金陆续东谈主承担。   本基金财产场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金陆续东谈主的交易划款指示具 体办理。基金场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管 理东谈主发送的划款指示。   （1）资金账办法查对   资金账目由基金陆续东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （2）证券账办法查对   基金陆续东谈主和基金托管东谈主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金陆续东谈主、基金托管东谈主应按时查对交易所证券账户中的种类和数目，确 保逐日交易收尾后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。   对于资金账目及证券账目，若基金陆续东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边应 积极查找原因并考订。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本司法 给基金托管东谈主。基金陆续东谈主应酬传递的申购、赎回、休养通达式基金的数据确切 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金陆续 东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东谈主发送前一通达日上述关系数据，并保证联系数据的准确、竣工。 数据和盖印成效的纸制计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法往常发送，双 方可协商责罚处理方式。基金陆续东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关系 司法保存。 理东谈主负责并保证上述事宜按时进行。   为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金陆续东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构陆续。 东谈主细目到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时见告基金陆续东谈主选定次序进行催收，由此给基金形成亏蚀的，基金 陆续东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的亏蚀，基金托管东谈主应给以必要的协助。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有充足的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；淌若基金托管东谈主未能按时拨付联系款项的，职守由基金托管东谈主承担。 因基金银行账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，如系基金陆续 东谈主的原因形成，职守由基金陆续东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回和 分成资金划拨时，基金陆续东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的花样、内容、发送、接收和证据方式等除与投资指示疏浚外，其 他部分另行司法。   （四）申赎净额结算   T+1 日 15:00 前，登记机构根据 T 日各类基金份额净值诡计基金投资者申赎 基金的份额，基金陆续东谈主将登记机构证据的有用数据汇总传输给基金托管东谈主。基 金陆续东谈主和基金托管东谈主据此进行申购赎回的基金司帐处理。基金申购、赎回等款 项 T+3 日前在基金陆续东谈主统共帐账户和基金银行账户之间交收。   对于基金应收款，基金陆续东谈主将实时进行划付并见告基金托管东谈主，基金托管 东谈主应实时查收，对于未准时划付的资金，应见告基金陆续东谈主。对于基金应付款， 基金托管东谈主应根据基金陆续东谈主的指示实时进行划付。对于未准时划付的资金，基 金陆续东谈主应实时见告基金托管东谈主划付。   在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关系要求处理。   （五）基金休养 应函告基金托管东谈主并就联系的资金计帐和数据传递的时期、设施及托管契约当事 东谈主承担的权责事宜进行商谈。   （六）基金现款分成 在司法绪论上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。   （七）基金融资   如本基金按国度关系司法初次进行融资时，基金陆续东谈主应征得基金托管东谈主同 意后开展相应投资交易，基金托管东谈主应为基金融资提供必要的协助。   （八）基金投资期货   本基金投资期货联系事宜，需基金陆续东谈主、基金托管东谈主、期货公司另行签署 联系操作契约，并遵守契约中的约定实行。         八、基金钞票净值诡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的诡计及复核设施   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金份额的基金钞票净值 除以当日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。基金陆续东谈主不错修复大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。遇特 殊情况，为保护基金份额捏有东谈主利益，基金陆续东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶 段性休养基金份额净值诡计精度并进行相应公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。国度另有司法的，从其司法。   基金陆续东谈主每个估值日诡计基金钞票净值及各类基金份额净值，经基金托管 东谈主复核无误后，按司法公告。   基金陆续东谈主应每个估值日对基金钞票估值。但基金陆续东谈主根据法律法例或基 金合同的司法暂停估值时除外。基金陆续东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将各 类基金份额净值恶果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金陆续东谈主 按约定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和很是情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票撑捏证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的关键事件的，可参考近似投资品种的现行市价及关键变化身分， 休养最近交易市价，细目公允价钱； 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   对在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或 保举估值净价进行估值； 交易所上市的钞票撑捏证券，选定估值本事细目公允价值，如成本概况近似体现 公允价值，基金陆续东谈主亦可选定，但将捏续评估上述作念法的安妥性，并在情况发 生改变时作念出安妥休养，确保估值恶果的公允性。   （2）处于未上市时期的有价证券应鉴识如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 依期的股票、初次公拓荒行股票时公司鼓励公拓荒售股份、通过巨额交易取得的 带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受 限股票）按监管机构或行业协会关系司法细目公允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，选定估值本事进行估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （5）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交易日后经济环境未发生关键变化的，选定最近交易日结算价估值。如法律 法例今后另有司法的，从其司法。   （6）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生关键变化的，选定最近交易日结算价估值。如法律法例 今后另有司法的，从其司法。   （7）股票期权合约，一般以股票期权当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，选定最近交易日结算价估 值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律法例和行业 协会的联系司法进行估值。本基金不错选定第三方估值机构按照上述公允价值确 定原则提供的估值价钱数据。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，不错选定舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。   （11）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金陆续东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （12）联系法律法例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项， 按国度最新司法估值。   如基金陆续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的司法或者未能充分防止基金份额捏有东谈主利益时，应立即见告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关系法律法例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金陆续东谈主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金陆续东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的成见，按照 基金陆续东谈主对基金净值信息的诡计恶果对外给以公布。   基金陆续东谈主、基金托管东谈主按估值方法第（11）款进行估值时，所形成的舛误 不动作基金钞票估值造作处理。   由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、指数编制机构、登记结算机构、 证券计算机构及进款银行品级三方机构发送的数据造作，或国度司帐战略变更、 阛阓司法变更等非基金陆续东谈主与基金托管东谈主原因，基金陆续东谈主和基金托管东谈主天然 已经选定必要、安妥、合理的次序进行检讨，但未能发现造作的，由此形成的基 金钞票估值造作，基金陆续东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职守。但基金陆续东谈主、基金 托管东谈主应当积极选定必要的次序摒除或松开由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   （三）估值造作的处理方式   基金陆续东谈主和基金托管东谈主将选定必要、安妥、合理的次序确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值造作时，视为该类基金份额净值造作。   本托管契约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金陆续东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本人的瑕玷形成估值造作，导致其他当事东谈主遭受亏蚀的，瑕玷 的职守东谈主应当对由于该估值造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的胜仗亏蚀按下 述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上请教差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成亏蚀机，估值造作职守方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职守方承担； 由于估值造作职守方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成亏蚀的，由估 值造作职守方对胜仗亏蚀承担抵偿职守；若估值造作职守方已经积极配合，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作职守方应酬更正的情况向关系当事东谈主进行证据，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的职守方对关系当事东谈主的胜仗亏蚀负责，不对转折亏蚀负责， 况兼仅对估值造作的关系胜仗当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值造作而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务， 但估值造作职守方仍应酬估值造作负责。淌若由于得到不当得利确当事东谈主不返还 或不通盘返还不当得利形成其他当事东谈主的利益亏蚀(“受损方”)，则估值造作责 任方应抵偿受损方的亏蚀，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不当得利确当 事东谈主享有要求委用不当得利的职权；淌若得到不当得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的不当 得利返还的总和提升其骨子亏蚀的差额部分支付给估值造作职守方。   （4）估值造作休养选定尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因细目估值造作的职守方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的亏蚀 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职守方进行 更正和抵偿亏蚀；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现造作时，基金陆续东谈主应当立即给以考订，通报 基金托管东谈主，并选定合理的次序防御亏蚀进一步扩大；   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金陆续东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金陆续东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。淌若行 业另有通行作念法，基金陆续东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 商证据后，基金陆续东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门司法的司帐轨制实行。   （六）基金账册的竖立   基金陆续东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金陆续东谈主、基金 托管东谈主分别独就地成立、记录和守护本基金的全套账册。若基金陆续东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金陆续东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金 陆续东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金陆续东谈主应当实时编制并对外提供确切、竣工的基金财务司帐论说。基金 陆续东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到 后应在 3 个使命日内进行复核，并将复核恶果书面见告基金陆续东谈主。基金陆续东谈主 应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登 载在司法网站上，并将季度论说教导性公告登载在司法报刊上；在上半年收尾之 日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在司法网站上，并将中 期论说教导性公告登载在司法报刊上；在每年收尾之日起三个月内，编制完成基 金年度论说，将年度论说登载在司法网站上，并将年度论说教导性公告登载在规 定报刊上。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过合适《中华东谈主民共和国证券 法》司法的司帐师事务所审计。基金合同成效不足 2 个月的，基金陆续东谈主不错不 编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金陆续东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个使命日内进行复核，并将复核恶果书面见告基金陆续 东谈主。基金陆续东谈主在季度论说完成当日，将关系论说提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个使命日内完成复核。基金陆续东谈主在中期论说完成当日，将 关系论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个使命日内完成复 核。基金陆续东谈主在年度论说完成当日，将关系论说提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 15 个使命日内完成复核。基金陆续东谈主和基金托管东谈主之间的上述 文献交往均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金陆续东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金陆续东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金陆续东谈主进行书面或者电子证据。淌若基金陆续东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布 公告之日之前就联系报抒发成一致，基金陆续东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金陆续东谈主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前向基金托 管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制恶果。               九、基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指狂妄收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已罢了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派有贪图以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分派金额后不可 低于面值； 益可能有所不同。归并类别内每一基金份额享有同均分派权；   在不违背法律法例且不挫伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金陆续东谈主在履 行安妥设施后，将对上述基金收益分派战略进行休养。   （四）收益分派有贪图   基金收益分派有贪图中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有贪图的细目、公告与实施   本基金收益分派有贪图由基金陆续东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 司法绪论公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东谈主自行 承担。当基金份额捏有东谈主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务司法》实行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的司法。              十、基金信息表现   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金陆续东谈主应按法律法例、基金合同的关系司法进行信息表现， 拟公开表现的信息在公开表现之前应予守秘。除按《基金法》、《流动性风险管 理司法》、《信息表现办法》、基金合同偏执他关系司法进行信息表现外，基金 陆续东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予 守秘。   基金陆续东谈主和基金托管东谈主除了为正当实验法律法例、基金合同及本契约司法 的义务所必要之外，不得为其他办法使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信息，并 且应当将守秘信息限制在为实验前述义务而需要了解该守秘信息的职员范围之 内。然则，如下情况不应视为基金陆续东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 国证监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息表现或公开； 问、财务照料人、审计东谈主员、本事照料人等作念出的必要信息表现。   （二）信息表现的内容   基金的信息表现主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金 居品府上纲目、基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金依期论说（包括年度论说、中期论说和季度论说）、临 时论说、基金份额捏有东谈主大会决议、澄莹公告、计帐论说、实施侧袋机制时期的 信息表现、投资钞票撑捏证券、股指期货、国债期货、股票期权的信息表现、参 与融资和转融通证券出借业务信息表现以及中国证监会司法的其他信息。基金年 度论说中的财务司帐论说需经合适《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务 所审计后，方可表现。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的司法和《基金合同》的约 定，对基金陆续东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期论说、更新的招募说明书、基金居品府上纲目、基金计帐论说等 公开表现的联系基金信息进行复核、审查，并向基金陆续东谈主进行书面或者电子确 认。   （三）基金托管东谈主和基金陆续东谈主在信息表现中的职责和信息表现设施   基金托管东谈主和基金陆续东谈主在信息表现过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益 为宗旨，老诚信用，严守深邃。基金陆续东谈主负责办理与基金关系的信息表现事宜， 对于本章第（二）条司法的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无 误后，由基金陆续东谈主给以公布。   基金陆续东谈主应当在中国证监会司法的时期内，将应予表现的基金信息通过中 国证监会司法绪论表现。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表现的信息，基金托 管东谈主将通过司法绪论公开表现。   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关系司法出具基金托管情况论说。 基金托管东谈主论说说明该中期/年度基金托管东谈主和基金陆续东谈主实验基金合同的情况， 是基金中期论说和年度论说的组成部分。   当出现下述情况时，基金陆续东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长信息表现：   （1） 不可抗力；   （2） 基金投资所波及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂      停营业时；   （3）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律法例、基金合同或中国证监会司法的情况。   按关系司法须经基金托管东谈主复核的信息表现文献，由基金陆续东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金陆续东谈主公告。发生基金合同中司法需要表现的事项时， 按基金合同司法公布。   照章必须表现的信息发布后，基金陆续东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规司法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                    十一、基金用度   （一）基金陆续费的计提比例和计提方法   基金陆续费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金陆续费   E 为前一日的基金钞票净值   基金陆续费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金陆续东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金陆续东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商责罚。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金陆续东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支取。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金陆续东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商责罚。   （三）销售工作费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率 为 0.10%。本基金 C 类基金份额销售工作费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净 值的 0.10%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售工作费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金陆续东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金陆续东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商责罚。   （四）在首期支付基金陆续费、销售工作费前，基金陆续东谈主应向托管东谈主出具 精良函件指定基金陆续费、销售工作费的收款账户。基金陆续东谈主如需要变更此账 户，应提前 5 个使命日向托管东谈主出具书面的收款账户变更见告。   （五）基金合同成效以后的与基金联系的信息表现用度、基金份额捏有东谈主大 会用度、基金合同成效以后的与基金联系的或者为防止基金份额捏有东谈主利益开销 的司帐师费、讼师费、诉讼费、仲裁费等用度、基金的联系账户的开户及防止费 用、基金的证券、期货、股票期权等交易用度、基金银行汇划用度以及按照国度 关系司法不错列入的其他用度由基金陆续东谈主和基金托管东谈主根据关系法例及相应 契约的司法，列入或摊入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的表情   基金陆续东谈主和基金托管东谈主因未实验或未实足实验义务导致的用度开销或基 金财产的亏蚀，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度、场所指数许可使用 费等不列入基金用度。基金合同成效之前的联系用度包括但不仅限于讼师费、会 计师费和信息表现用度等不得从基金财产中列支。   （七）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的司法或联系公告。   （八）违章处理方式   基金托管东谈主发现基金陆续东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》偏执 他关系司法从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金陆续东谈主给以说明解 释，如基金陆续东谈主无耿介原理，基金托管东谈主可断绝支付。         十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与守护   本基金的基金陆续东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额捏有东谈主名册， 包括基金合同成效日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏 有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金陆续东谈主审核并提交基金托管东谈主 守护。基金托管东谈主有权要求基金陆续东谈主提供基金份额捏有东谈主名册，基金陆续东谈主应 实时提供，不得分歧理拖延或断绝提供。   基金陆续东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金挫折事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。   基金陆续东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低于 法律法例司法的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应效率守秘义务。若基金陆续东谈主或基金托管东谈主 由于本人原因无法妥善守护基金份额捏有东谈主名册，应按关系法例司法各自承担相 应的职守。           十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金陆续东谈主应保存基金财产陆续业务行为的记录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系府上。 基金陆续东谈主和基金托管东谈主都应当按司法的期限守护。保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   （二）合同档案的竖立   基金陆续东谈主代表基金签署与基金联系的关键合同文本后，应实时以加密方式 或两边容许的其他方式将关键合同传真给基金托管东谈主，并在十个使命日内将合同 文本蓝本投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金陆续东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金陆续东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和挫折合同等，保存期限不低于法律法例司法的最低期限。       十四、基金陆续东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金陆续东谈主的更换   有下列情形之一的，基金陆续东谈主职责隔绝：   （1）被照章取消基金陆续阅历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会除名；   （3）照章驱逐、被照章吊销或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金陆续东谈主必须依照如下设施进行：   （1）提名：新任基金陆续东谈主由基金托管东谈主或由单独或统共捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金陆续东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提 名的基金陆续东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金陆续东谈主：新任基金陆续东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金陆续东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金陆续东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金陆续东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金陆续东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议成效后 2 日内在司法绪论公告；   （6）打发：基金陆续东谈主职责隔绝的，基金陆续东谈主应妥善守护基金陆续业务 府上，实时向临时基金陆续东谈主或新任基金陆续东谈主持理基金陆续业务的移交手续， 临时基金陆续东谈主或新任基金陆续东谈主应实时接收。新任基金陆续东谈主或临时基金陆续 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金陆续东谈主职责隔绝的，应当按照法律法例司法聘任合适《中 华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果 给以公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金陆续东谈主更换后，淌若原任或新任基金陆续东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金陆续东谈主关系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会除名；   （3）照章驱逐、被照章吊销或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金陆续东谈主或由单独或统共捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金陆续东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议成效后 2 日内在司法绪论公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责隔绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金陆续东谈主 查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责隔绝的，应当按照法律法例司法聘任合适《中 华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果 给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （1）提名：淌若基金陆续东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或统共捏有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金陆续东谈主和基金托管 东谈主；   （2）基金陆续东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述设施进行；   （3）公告：新任基金陆续东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金陆续东谈主和基金 托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议成效后 2 日内在司法绪论上聚会公告。   （三）新任基金陆续东谈主或临时基金陆续东谈主接收基金陆续业务，或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金陆续东谈主或原基金 托管东谈主应依据法律法例和基金合同的约定赓续实验联系职责，并保证不作念出对基 金份额捏有东谈主的利益形成挫伤的行动。原基金陆续东谈主或原基金托管东谈主在赓续实验 联系职责时期，仍有权按照基金合同的约定收取基金陆续费或基金托管费。                十五、辞谢行动   托管契约当事东谈主辞谢从事的行动，包括但不限于：   （一）基金陆续东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金陆续东谈主不公道地对待其陆续的不同基金财产，基金托管东谈主不公道 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金陆续东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主 之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金陆续东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金陆续东谈主、基金托管东谈主对他东谈主透露基金计算过程中任何尚未按法律 法例司法的方式公开表现的信息。   （六）基金陆续东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金陆续东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不安静, 其高档陆续东谈主员 和其他从业东谈主员互相兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事职守基金钞票，根据基金陆续东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的司法进行刑事职守的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，则基金陆续东谈主 在与基金托管东谈主协商一致并实验安妥设施后，本基金投资不再受联系限制或以变 更后的司法为准。   （十）法律法例和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法律、行政法例关系 司法，由中国证监会司法辞谢基金陆续东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。      十六、托管契约的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更设施   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的司法有任何遏制。   （二）基金托管契约隔绝的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金陆续东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 论说出具法律成见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有贪图，将基金财产计帐后的通盘剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   基金财产按下列法例退回：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项司法退回前，不得分派给基金份额捏有东谈主。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东谈主 民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在司法网站上，并将计帐论说教导性公告登载在司法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 司法的最低期限。                十七、违约职守   （一）基金陆续东谈主、基金托管东谈主在实验各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的司法或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏 有东谈主形成挫伤的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金 财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿职守，对亏蚀的抵偿， 仅限于胜仗亏蚀。然则发生下列情况之一的，当事东谈主免责： 定动作或不动作而形成的亏蚀等； 形成的亏蚀等。   （二）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主 利益的前提下，托管契约概况赓续实验的应当赓续实验。非违约方当事东谈主在职责 范围内有义务实时选定必要的次序，防御亏蚀的扩大。莫得选定安妥次序甚至损 失进一步扩大的，不得就扩大的亏蚀要求抵偿。非违约方因防御亏蚀扩大而开销 的合理用度由违约方承担。   （三）由于基金陆续东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现差错，基 金陆续东谈主和基金托管东谈主天然已经选定必要、安妥、合理的次序进行检讨，然则未 能发现造作的，由此形成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金陆续东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿职守。然则基金陆续东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的次序摒除或松开由此 形成的影响。            十八、争议责罚方式   两边当事东谈主容许，因《托管契约》而产生的或与《托管契约》关系的一切争 议，如经友好协商或者结伴未能责罚的，任何一方均应当将争议提交中国国外经 济营业仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济营业仲裁委员会届时 有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁 裁决另有司法，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金陆续东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，赓续诚笃、勤 勉、尽责地实验基金合同和托管契约司法的义务，防止基金份额捏有东谈主的正当权 益。   《托管契约》受中国法律（为本契约之办法，不包括香港尽头行政区、澳门 尽头行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。             十九、托管契约的效力   两边对托管契约的效力约定如下：   （一）基金陆续东谈主在向中国证监会苦求基金召募时提交的托管契约草案，应 经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名(章)，契约当事 东谈主两边根据中国证监会的成见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的 文本为精良文本。   （二）托管契约自基金合同成效之日起成效。托管契约的有用期自其成效之 日起至该基金财产计帐恶果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自成效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约一式三份，契约两边各捏一份，上报关系监管部门一份，每份 具有同等法律效力。             二十、其他事项  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关系法律法例等司法协商办理。           二十一、托管契约的签订   本托管契约经基金陆续东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 契约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名（章），并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。 本页无正文，为《中银沪深 300 指数型证券投资基金托管契约》的署名盖印页。 基金陆续东谈主：中银基金陆续有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点： 签订日历：   年   月   日