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万家添利债券型证券投资基金(LOF)      更新招募证明书       （2024 年第 1 号）    基金管束东说念主：万家基金管束有限公司  基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司        二零二四年十一月 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号）                      重要请示    本基金由基金管束东说念主肯求并经中国证监会证监许可2011242号文核准召募， 基金合同见效日为2011年6月2日。2018年3月24日，基金管束东说念主按照中国证监会 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管束端正》（〔2017〕12号）的要求对 基金合同的部老实容进行了立异, 立异后的法律文献自 2018 年 3 月 31 日起正 式见效。    本基金管束东说念主保证招募证明书的内容的确、准确、完好。本招募证明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金管束东说念主承诺依照恪称服务、淳厚信用、严慎致力的原则管束和运用基 金财产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时， 所得或会高于或会低于投资者先前所支付的金额。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的产物性情，充分推敲自身的风险承受 武艺，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因合座政事、 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特地 的非系统性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险，本基金的特定风险，等等。    本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益 高于货币市集基金，低于羼杂型基金和股票型基金。本基金需承担债券市集的系 统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险，信用风险对基金份额净值影 响较大。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募证明书及基金合 同，全面意识本基金产物的风险收益特征，充分推敲投资者自身的风险承受能 力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策。 在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负责。    基金的过往事迹并不预示其改日表露。基金管束东说念主所管束的其它基金的事迹 并不组成对本基金事迹表露的保证。投资者在申购本基金时应厚爱阅读本基金的 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 招募证明书、基金合同和基金产物贵府提要等信息裸露文献，自主判断基金的投 资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金合同约定的基金产物贵府提要编制、裸露与更新要求，自《信息裸露 办法》实施之日起一年后脱手实施。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东说念主履行相应 法式后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的干系章节。侧袋 机制实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行特殊艳丽，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并照管本基金启用侧袋机制时的特 定风险。    本招募证明书所载内容截止日为2024年11月01日，干系财务数据和净值表露 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                                                                  更新招募证明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                                                    更新招募证明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)             更新招募证明书（2024 年第 1 号）                      第一部分 弁言    本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金 法》)、《公开召募证券投资基金运作管束办法》(以下简称《运作办法》)、《证券 投资基金销售管束办法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募证券投资基金信息 裸露管束办法》(以下简称《信息裸露办法》) 、《公开召募敞开式证券投资基金流 动性风险管束端正》（以下简称“《流动性风险管束端正》”）等干系法律律例以 及《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》编写。    本招募证明书推崇了万家添利分级债券型证券投资基金的投资主义、策略、风 险、费率等与投资者投资决策干系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募证明书。    本基金管束东说念主承诺本招募证明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其的确性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募证明书所 载明的贵府肯求召募的。本基金管束东说念主莫得交付或授权任何其他东说念主提供未在本招募 证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。    本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他干系端正享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应谨慎查阅 基金合同。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)             更新招募证明书（2024 年第 1 号）                      第二部分 释义    在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 为万家添利债券型证券投资基金（LOF）） 及对本基金合同的任何有用立异和补充 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用立异和补充 告》 上市交易公告书》 法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届世界东说念主大常委会第三十次会议立异，自 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等 七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时 作念出的立异 机关对其时时作念出的立异 机关对其时时作念出的立异 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时时作念出的立异 理端正》及颁布机关对其时时作念出的立异 的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 境内正当注册登记并存续或经干系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法 东说念主、社会团体或其他组织 国境内证券市集的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 办理基金份额的申购、赎回、退换、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务 代销业务经验并与基金管束东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业 务的机构，其中深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有中 国证监会认同的证券谋划经验且具有基金代销业务经验、并经深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限服务公司认同的深圳证券交易所会员单元 回等业务的景观 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的景观 价的方式买卖基金份额的行动 括投资者基金账户的建立和管束、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册等 基金管束有限公司或接受万家基金管束有限公司交付代为办理注册登记业务的机构     记结算系统 统 所管束的基金份额余额过甚变动情况的账户 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面说明的日 期 计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得突出3个月 式运作，期间添利A基金份额持有东说念主在本基金合同端正的敞开日可肯求申购、赎回 本基金份额，添利B在此期间不敞开申购、赎回业务 万家添利债券型证券投资基金(LOF)               更新招募证明书（2024 年第 1 号） 日 基金管束东说念主所管束的敞开式证券投资基金注册登记方面的业务国法，由基金管束东说念主 和投资者共同效劳 购买基金份额的行动 基金份额兑换为现款的行动 端正的条件，肯求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额退换为基金管 理东说念主管束的、且由合并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行动 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转 托管的行动 券登记结算系统间进行转登记的行动 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 应日为非服务日，则阻滞期到期日顺延到下一个服务日 添利B基金份额在退换日自动退换为上市敞开式基金（LOF）份额 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 基金退换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额 总额后的余额)突出上一敞开日基金总份额的10% 进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 购款过甚他资产的价值总和 原则，即假设T日为本基金在阻滞期内的提前绝交日，本基金按照基金合同约定的 份额收益分派和资产分派国法进行资产分派从而狡计得到T日本基金两级基金份额 的估算价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金 份额持有东说念主可取得的执行价值 和基金份额净值的过程 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银 行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新 股及非公开刊行股票、资产撑持证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债 券等 联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网 站）等媒介 金合同由基金管束东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全 部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过甚他天然灾害、 战争、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖蹙迫、传染病传播、法律律例变化、突 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或罢手交易 贵府提要》过甚更新 户进行处置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于 流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导 致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资 产 金份额持有东说念主服务的用度 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                  更新招募证明书（2024 年第 1 号）                      第三部分 基金管束东说念主    （一） 基金管束东说念主概况    称号：万家基金管束有限公司    住所、办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    成立日历：2002年8月23日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号    谋划边界：基金召募；基金销售；资产管束和中国证监会许可的其他业务    组织神态：有限服务公司    注册本钱：叁亿元东说念主民币    存续期间：持续谋划    掂量东说念主：兰剑    电话：021-38909626     传真：021-38909627    股权结构： 中泰证券股份有限公司                  60% 山东省新动能基金管束有限公司              40%    （二） 主要东说念主员情况    董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统服务，2014年10月加入万家基金管束有限公司，现任公司党委文书、董事 长。    董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券谋划财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。    董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管束有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家添利债券型证券投资基金(LOF)              更新招募证明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金管束有限公司财务管束部部长。    董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等顾问人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理，深圳富坤强健投资有 限公司高等投资司理，山东海洋明石产业基金管束有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金管束有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资管束有限公司实施总裁、山东省新动能基金管束有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资管束有限公司董事长。    董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金管束有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金管束有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交易部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。    孤独董事武辉女士，农工党员，博士研究生，培育。曾任潍坊市第二处事中专 讲师。现任山东财经大学培育。    孤独董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司实施董事。    孤独董事林彦先生，中共党员，博士研究生，培育。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院培育。    监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省国际信托股份有限公司、山东省金融资产管束股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金管束有限公司副总司理。    监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱本钱信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险管束部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管束部总司理等职。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险管束部总司理。    监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管束有限公 司，现任公司基金运营部总监。    监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。    监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金管束有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。    董事长：方一天先生（简介请参见基金管束东说念主董事会成员）    总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管束东说念主董事会成员）    督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师服务，2005年10月插足万家 基金管束有限公司服务，2015年4月起任公司督察长。    副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限服务公司运营中心副总司理、上投摩根基金管束有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月插足万家基金管束有限公司服务，先后担任万家基金管束 有限公司总司理助理、业务管束部总监、网罗金融部总监，万家资产基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。    副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月插足万家基金管束有限公司，    副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任资产证券有限服务公 司资产管束部分析师、中银国际证券有限服务公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)            更新招募证明书（2024 年第 1 号）    陈佳昀，2017年4月加入万家基金管束有限公司，现任固定收益部基金司理。 历任上海银行虹口分行，财达证券有限服务公司固定收益部司理助理、资产管束部 投资司理，祯祥证券股份有限公司资产管束部投资司理。现任万家惠享39个月依期 敞开债券型证券投资基金、万家惠裕陈说6个月持有期羼杂型证券投资基金、万家 民瑞祥明6个月持有期羼杂型证券投资基金、万家添利债券型证券投资基金(LOF)、 万家现款宝货币市集证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金的基金经 理。    本基金历任基金司理：    邹昱：2011年6月至2013年4月    朱虹：2013年4月至2014年5月    苏谋东：2014年5月至2017年9月    （1）权益与组合投资决策委员会    主 任：陈广益    副主任：黄海    委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧    陈广益先生，总司理、首席信息官。    黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。    莫海波先生，副总司理、基金司理。    乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。    任峥先生，总司理助理、基金司理。    徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。    高源女士，基金司理。    黄兴亮先生，基金司理。    孙远慧先生，研究副总监。    （2）固定收益投资决策委员会    主 任：陈广益    委 员：苏谋东、周潜玮、郅元    陈广益先生，总司理、首席信息官。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号）    苏谋东先生，总司理助理、基金司理。    周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。    郅元先生，现款管束部副总监（主理服务）、基金司理。    （三） 基金管束东说念主的职责 收益； 法律行动；    （四） 基金管束东说念主承诺 和中国证监会的干系端正，建立健全里面约束轨制，采选有用措施，退却违反现行 有用的干系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会干系端正的行动发生。 《信息裸露办法》及干系法律律例，建立健全里面约束轨制，采选有用措施，退却 下列行动的发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公道地对待其管束的不同基金财产； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号）    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；    （4）向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；    （5）依照法律律例干系端正，由中国证监会端正退却的其他行动。 家干系法律、律例及行业范例，淳厚信用、致力尽责，不从事以下行为：    (1)越权或违规谋划；    (2)违反基金合同或托管契约；    (3)有意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；    (4)在向中国证监会报送的贵府中平心而论；    (5)断绝、干预、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；    (6)冒失服务、花费权利；    (7)违反现行有用的干系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的干系规 定，泄漏在职职期间细察的干系证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋划等信息；    (8)违反证券交易景观业务国法，利用对敲、倒仓等技能垄断市集价钱，侵略 市集规律；    (9)贬损同行，以举高我方；    (10)以不刚直技能谋求业务发展；    (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；    (12)在公开信息裸露和告白中有意含有子虚、误导、诓骗要素；    (13)侵占、挪用基金财产；    (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事干系的交易行为；    (15)其他法律、行政律例以及中国证监会退却的行动。    (1)依照干系法律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主 谋取最大利益；    (2)不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；    (3)不泄露在职职期间细察的干系证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 金投资内容、基金投资谋划等信息；    (4)不以任何神态为其他组织或个东说念主进行证券交易。    （五） 基金管束东说念主的里面约束轨制    根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的谋划理念，公司里面风险约束必须遵从以下原则：    (1)健全性原则。里面风险约束必须浸透到公司的不同决策和管束档次，连气儿 于各项业务过程和各个操作门径，隐敝通盘的部门、服务岗亭和风险点，不成存在 轨制上的盲点。    (2)有用性原则。各样里面风险约束轨制必须适当国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格效劳的行动指南；任何东说念主不 得领有超越轨制或违反规章的权力。公司的谋划运作要的确作念到有章必循，违规必 究。    (3)孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司固有 财产、基金财产过甚他财产的运作应当分离。    (4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司关键的业务部门之间和关键的服务 岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其孤独性，必须与实施 部门分开，业务操作主说念主员与约束东说念主员必须适应分开，并向不同的管束东说念主员负责；在 存在管束东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错顺利向最高管束层 叙述的渠说念。    (5)多重风险监管原则。公司为了充分驻扎各样风险，作念功德前风险约束，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险约束的第一层级 的约束；由监察稽核部门及风险约束委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 约束。    (6)定性与定量相结合原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化方针体系， 使风险约束服务更具科学性和可操作性。    (1)保证公司谋划运作严格效劳国度干系法律律例和行业监管国法，自愿形成 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 称职谋划、范例运作的谋划想想和谋划理念。    (2)驻扎和化解谋划风险，提高谋划管束效益，确保谋划业务的稳健运行和受 托资产的安全完好，完结公司的持续、通晓、健康发展。    (3)确保基金、公司财务和其他信息的确、准确、完好、实时。    为进行有用的业务组织的风险约束，公司竖立“权责统一、严实有用、步调递 进”的四说念内控防地：    (1)建立一线岗亭的第一说念内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有谨慎的岗亭证明书和业务经由，各岗 位东说念主员在上岗前均须细察并以书面方式承诺效劳，在授权边界内承担服务。    (2)建立干系部门、干系岗亭之间相互监督制约的服务法式当作第二说念内控防 线。建立重要业务处理凭据传递和信息相同轨制，明确业务文献署名的授权。    (3)成立孤独的风险约束部门，从而形成第三说念内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门孤独于其他部门，对公司里面约束轨制的总体实施情况，各职能部 门、岗亭的业求实施情况实施严格的查验和反馈。    (4)公司合规约束委员会依期或不依期地对公司合座运营情况进行查验，并提 出领导性的见地，形成第四说念内控防地。    (1)环境风险约束    (2)业务风险约束    (1)本公司承诺以上对于里面约束的裸露的确、准确；    (2)本公司承诺根据市集变化和公司发展不休完善里面风险约束轨制。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)            更新招募证明书（2024 年第 1 号）                      第四部分 基金托管东说念主    (一)基金托管情面况    称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)    住所：北京市西城区金融大街3号    办公地址：北京市西城区金融大街3号A座    法定代表东说念主：刘建军    成立时候：2007年3月6日    组织神态：股份有限公司    注册本钱：991.61亿元东说念主民币    存续期间：持续谋划    批准竖立机关及批准竖立文号：中国银监会银监复〔2006〕484号    基金托管经验批文及文号：证监许可〔2009〕673号    掂量东说念主：马强    掂量电话：010－68857221    谋划边界：经受公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行 业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。    经国务院同意并经中国银行业监督管束委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责 任公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日照章合座变更为中国邮政储蓄银 行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有 限服务公司全部资产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄 银行有限服务公司在干系具有法律效力的合同或契约中的权利、义务，以及相应的 债权债务关系和法律服务。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服 务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银行定位，阐扬邮政网罗上风，强化内 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 部约束，合规稳健谋划，为浩繁城乡住户及企业提供优质金融服务，完结鼓舞价值 最大化，撑持国民经济发展和社会跨越。    中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产物管 理处、风险管束处、运营管束处、运营一处等处室。现存职工93东说念主，全部职工领有 大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教导。 监督管束委员会联合批准，取得证券投资基金托管经验，是我国第16家托管银行。 资金托管经验。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的谋划理念， 依托专科的托管团队、活泼的托管业务系统、范例的托管管束轨制、健全的内控体 系、运作高效的业务处理模式，为浩繁基金份额持有东说念主和繁多资产管束机构提供安 全、高效、专科、全面的托管服务，并取得了配合伙伴一致好评。    厌世2024年9月30日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共403只。于今， 中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货谋划机构私募资产管束计 划、信托谋划、银行高兴产物、保障资金、保障资产管束谋划、私募投资基金等多 种资产类型的托管产物体系。    (二)基金托管东说念主的里面约束轨制    当作基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格效劳国度干系托管业务的法律律例、 行业监管规章和行内干系管束端正，称职谋划、范例运作、严格监察，确保业务的 稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保干系信息的的确、准确、完好、实时， 保护基金份额持有东说念主的正当权益。    中国邮政储蓄银行设有风险管束委员会，负责全行风险管束与里面约束服务， 对托管业务风险约束服务进行查验领导。托管业务部专门建设里面风险约束处室， 配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，具有孤独诳骗监督稽核的工 作权利和武艺。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号）    托管业务部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管束轨制、约束轨制、岗 位职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作蔼然利进行；业务东说念主员具备 从业经验；业务管束严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行聚集约束，业 务钤记按规程看守、存放、使用，账户贵府严格看守，制约机制严格有用；业务操 作区专门建设，阻滞管束，实施音像监控；业务信息由专职信息裸露东说念主员负责，防 止泄密；业求完结自动化操作，退却东说念主为事故的发生，时代系统完好、孤独。    (三)基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和法式    依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律律例以及基金合同端正，对基金管束东说念主运作基金的投资比 例、投资边界、投资组合等情况进行监督，对犯科违规行动实时给予风险请示，要 求其限期纠正，同期叙述中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和 核算服务门径中，对基金管束东说念主发送的投资指示、基金管束东说念主对各基金用度的索求 与开支情况进行查验监督。    (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例约束方针进行 例行监控，发现投资比例超标等特殊情况，向基金管束东说念主发出版面文告，与基金管 理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时叙述中国证监会。    (2)收到基金管束东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资边界、投资对象及交 易敌手等内容进行正当合规性监督。    (3)通过期代或非时代技能发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管束东说念主进 行解释或举证，要求限期纠正，并实时叙述中国证监会。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                     更新招募证明书（2024 年第 1 号）                     第五部分 干系服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金管束东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    掂量东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金管束东说念主电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易详情请参阅基金管束东说念主的网站公告。    网上交易网址：https://trade.wjasset.com/    微交易：万家基金微高兴（微信号：wjfund_e）    （1） 沿途资产（北京）基金销售有限公司    客服电话：400-001-1566    网址：www.yilucaifu.com    （2） 万家资产基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （3） 万联证券股份有限公司    客服电话：95322    网址：www.wlzq.cn    （4） 万银资产（北京）基金销售有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF)               更新招募证明书（2024 年第 1 号）    客服电话：400-012-5899    网址：www.zscffund.com    （5） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （6） 上海中欧资产基金销售有限公司    客服电话：400-700-9700    网址：www.zocaifu.com    （7） 上海利得基金销售有限公司    客服电话：95733    网址：www.leadfund.com.cn    （8） 上海中原资产投资管束有限公司    客服电话：4008175666    网址：www.amcfortune.com    （9） 上海基煜基金销售有限公司    客服电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    （10） 上海天天基金销售有限公司    客服电话：400-181-8188    网址：www.1234567.com.cn    （11） 上海好买基金销售有限公司    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    （12） 上海挖财基金销售有限公司    客服电话：021-50810673    网址：www.wacaijijin.com    （13） 上海攀赢基金销售有限公司    客服电话：021-68889082    网址：www.pytz.cn 万家添利债券型证券投资基金(LOF)             更新招募证明书（2024 年第 1 号）    （14） 上海汇付基金销售有限公司    客服电话：021-34013999    网址：www.hotjijin.com    （15） 上海联泰基金销售有限公司    客服电话：400-046-6788    网址：www.66zichan.com    （16） 上海证券有限服务公司    客服电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （17） 上海长量基金销售有限公司    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    （18） 上海陆享基金销售有限公司    客服电话：400-168-1235    网址：www.luxxfund.com    （19） 上海陆金所基金销售有限公司    客服电话：4008-219-031    网址：www.lufunds.com    （20） 东北证券股份有限公司    客服电话：95360    网址：www.nesc.cn    （21） 东吴证券股份有限公司    客服电话：95330    网址：www.dwzq.com.cn    （22） 东方证券股份有限公司    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （23） 东方资产证券股份有限公司    客服电话：95357 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                 更新招募证明书（2024 年第 1 号）    网址：www.18.cn    （24） 东海证券股份有限公司    客服电话：95531；400-8888-588    网址：www.longone.com.cn    （25） 东莞证券股份有限公司    客服电话：95328    网址：www.dgzq.com.cn    （26） 中信建投证券股份有限公司    客服电话：4008888108    网址：www.csc108.com    （27） 中信期货有限公司    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （28） 中信证券华南股份有限公司    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （29） 中信证券山东    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com/    （30） 中信证券股份有限公司    客服电话：400-889-5548    网址：www.cs.ecitic.com    （31） 中国中金资产证券有限公司（中金资产）    客服电话：95532/4006008008    网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/    （32） 中国东说念主寿保障股份有限公司    客服电话：95519    网址：www.e-chinalife.com    （33） 中国农业银行股份有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                 更新招募证明书（2024 年第 1 号）    客服电话：95599    网址：www.abchina.com    （34） 中国工商银行股份有限公司    客服电话：95588    网址：www.icbc.com.cn    （35） 中国开垦银行股份有限公司    客服电话：95533    网址：www.ccb.com    （36） 中国民生银行股份有限公司    客服电话：95568    网址：www.cmbc.com.cn    （37） 中国邮政储蓄银行股份有限公司    客服电话：95580    网址：www.psbc.com    （38） 中国星河证券有限服务公司    客服电话：4008-888-888或95551    网址：www.chinastock.com.cn    （39） 中国银行股份有限公司    客服电话：95566    网址：www.boc.cn    （40） 中天证券股份有限公司    客服电话：95346    网址：www.iztzq.com    （41） 中山证券有限服务公司    客服电话：95329    网址：www.zszq.com    （42） 中泰证券股份有限公司    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn 万家添利债券型证券投资基金(LOF)             更新招募证明书（2024 年第 1 号）    （43） 中航证券有限公司    客服电话：95335    网址：www.avicsec.com    （44） 中证金牛(北京)基金销售有限公司    客服电话：4008-909-998    网址：www.jnlc.com    （45） 中银国际证券股份有限公司    客服电话：400-620-8888    网址：www.bocichina.com    （46） 五矿证券有限公司    客服电话：400-184-0028    网址：www.wkzq.com.cn    （47） 交通银行股份有限公司    客服电话：95559    网址：www.bankcomm.com    （48） 京东肯特瑞基金销售有限公司    客服电话：400 098 8511    网址：kenterui.jd.com    （49） 信达证券股份有限公司    客服电话：95321    网址：www.cindasc.com    （50） 光大证券股份有限公司    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    （51） 兴业证券股份有限公司    客服电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    （52） 兴业银行股份有限公司    客服电话：95561 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                 更新招募证明书（2024 年第 1 号）    网址：www.cib.com.cn    （53） 北京创金启富基金销售有限公司    客服电话：010-66154828    网址：www.5irich.com    （54） 北京增财基金销售有限公司    客服电话：400-001-8811    网址：www.zcvc.com.cn    （55） 北京展恒基金销售有限公司    客服电话：400-888-6661    网址：www.myfund.com    （56） 北京广源达信基金销售有限公司    客服电话：400-623-6060    网址：www.niuniufund.com    （57） 北京度小满基金销售有限公司    客服电话：95055-9    网址：www.duxiaomanfund.com    （58） 北京懒猫基金销售有限公司    客服电话：010-85965200    网址：www.lanmao.com    （59） 北京新浪仓石基金销售有限公司    客服电话：010-62675369    网址：www.xincai.com    （60） 北京汇成基金销售有限公司    客服电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    （61） 北京虹点基金销售有限公司    客服电话：400-618-0707    网址：www.hongdianfund.com    （62） 北京钱景基金销售有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                更新招募证明书（2024 年第 1 号）    客服电话：400-893-6885    网址：www.qianjing.com    （63） 北京雪球基金销售有限公司    客服电话：400-159-9288    网址：danjuanfunds.com    （64） 中原银行股份有限公司    客服电话：95577    网址：www.hxb.com.cn    （65） 华安证券股份有限公司    客服电话：95318    网址：www.hazq.com    （66） 华宝证券股份有限公司    客服电话：400-820-9898    网址：www.cnhbstock.com    （67） 华泰证券股份有限公司    客服电话：95597    网址：www.htsc.com.cn    （68） 华源证券股份有限公司    客服电话：95305    网址：http://www.jzsec.com    （69） 华福证券有限服务公司    客服电话：95547    网址：www.hfzq.com.cn    （70） 华西证券股份有限公司    客服电话：95584    网址：www.hx168.com.cn    （71） 华鑫证券有限服务公司    客服电话：400-109-9918    网址：www.cfsc.com.cn 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                更新招募证明书（2024 年第 1 号）    （72） 华龙证券股份有限公司    客服电话：95368    网址：www.hlzqgs.com    （73） 南京苏宁基金销售有限公司    客服电话：025-66996699    网址：www.snjijin.com    （74） 南京证券股份有限公司    客服电话：95386    网址：www.njzq.com.cn    （75） 博时资产基金销售有限公司    客服电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    （76） 和讯信息科技有限公司    客服电话：400-920-0022    网址：www.hexun.com    （77） 嘉实资产管束有限公司    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （78） 国信证券股份有限公司    客服电话：95536    网址：www.guosen.com.cn    （79） 国投证券股份有限公司    客服电话：95517    网址：www.essence.com.cn    （80） 国泰君安证券股份有限公司    客服电话：95521/400-8888-666    网址：www.gtja.com    （81） 国盛证券有限服务公司    客服电话：956080 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                更新招募证明书（2024 年第 1 号）    网址：www.gszq.com    （82） 国联证券股份有限公司    客服电话：95570    网址：www.glsc.com.cn    （83） 国融证券股份有限公司    客服电话：95385    网址：www.grzq.com    （84） 国金证券股份有限公司    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （85） 天相投资顾问人有限公司    客服电话：010-66045678    网址：www.txsec.com    （86） 奕丰基金销售有限公司    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （87） 宁波银行股份有限公司    客服电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn    （88） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司    客服电话：4006099200    网址：www.yixinfund.com    （89） 山西证券股份有限公司    客服电话：95573    网址：www.i618.com.cn    （90） 祯祥证券股份有限公司    客服电话：95511-8    网址：www.stock.pingan.com    （91） 祯祥银行股份有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF)               更新招募证明书（2024 年第 1 号）    客服电话：95511转3    网址：www.bank.pingan.com    （92） 广发证券股份有限公司    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （93） 德邦证券股份有限公司    客服电话：400-8888-128    网址：www.tebon.com.cn    （94） 招商证券股份有限公司    客服电话：075582943666    网址：www.cmschina.com    （95） 招商银行股份有限公司    客服电话：95555    网址：www.cmbchina.com    （96） 朴直证券股份有限公司    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （97） 杭州银行股份有限公司    客服电话：95398    网址：www.hzbank.com.cn    （98） 武汉市伯嘉基金销售有限公司    客服电话：400-027-9899    网址：www.buyfunds.cn    （99） 民商基金销售（上海）有限公司    客服电话：021-50206003    网址：www.msftec.com    （100） 民生证券股份有限公司    客服电话：95372    网址：www.mszq.com 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                  更新招募证明书（2024 年第 1 号）    （101） 江海证券有限公司    客服电话：956007    网址：www.jhzq.com.cn    （102） 江苏汇林保大基金销售有限公司    客服电话：025-66046166    网址：www.huilinbd.com    （103） 江苏银行股份有限公司    客服电话：95319    网址：www.jsbchina.cn    （104） 泉州银行股份有限公司    客服电话：400-88-96312    网址：www.qzccbank.com    （105） 泛华普益基金销售有限公司    客服电话：400 080 3388    网址：www.puyifund.com    （106） 泰信资产基金销售有限公司    客服电话：400-004-8821    网址： www.taixincf.com    （107） 济安资产(北京)基金销售有限公司    客服电话：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    （108） 浙江同花顺基金销售有限公司    客服电话：400-877-3772    网址：www.5ifund.com    （109） 海通证券股份有限公司    客服电话：95553、4008888001、02195553    网址：www.htsec.com    （110） 深圳众禄基金销售股份有限公司    客服电话：400-6788-887 万家添利债券型证券投资基金(LOF)               更新招募证明书（2024 年第 1 号）    网址：www.zlfund.cn    （111） 深圳前海微众银行股份有限公司    客服电话：95384    网址：www.webank.com    （112） 深圳富济基金销售有限公司    客服电话：0755-83999907    网址：www.fujifund.cn    （113） 深圳市新兰德证券投资谋略有限公司    客服电话：400-166-1188    网址：www.xinlande.com.cn    （114） 渤海证券股份有限公司    客服电话：956066    网址：www.ewww.com.cn    （115） 湘财证券股份有限公司    客服电话：95351    网址：www.xcsc.com    （116） 爱建证券有限服务公司    客服电话：4001-962-502    网址：www.ajzq.com    （117） 玄元保障代理有限公司    客服电话：400-080-8208    网址：www.licaimofang.com    （118） 珠海盈米基金销售有限公司    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    （119） 甬兴证券有限公司    客服电话：400-916-0666    网址：www.yongxingsec.com    （120） 申万宏源西部证券有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                   更新招募证明书（2024 年第 1 号）    客服电话：400-800-0562    网址：www.hysec.com    （121） 申万宏源证券有限公司    客服电话：95523或4008895523    网址：www.swhysc.com    （122） 第一创业证券股份有限公司    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （123） 联储证券有限服务公司    客服电话：956006    网址：www.lczq.com    （124） 腾安基金销售（深圳）有限公司    客服电话：95017    网址：www.tenganxinxi.com    （125） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    客服电话：400-076-6123    网址：www.fund123.cn    （126） 西部证券股份有限公司    客服电话：95582    网址：www.west95582.com    （127） 诺亚正行基金销售有限公司    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    （128） 财通证券股份有限公司    客服电话：95336    网址：www.ctsec.com    （129） 金元证券股份有限公司    客服电话：95372    网址：www.jyzq.cn 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                        更新招募证明书（2024 年第 1 号）    （130） 金通证券有限服务公司    客服电话：0577-59915150    网址：http://www.cs.ecitic.com/xjt/index.html    （131） 银泰证券有限服务公司    客服电话：95341    网址：www.ytzq.com    （132） 长城证券有限公司    客服电话：95514        400-6666-888    网址：www.cgws.com    （133） 长江证券股份有限公司    客服电话：95579    网址：www.cjsc.com.cn    （134） 阳光东说念主寿保障股份有限公司    客服电话：95510    网址：www.fund.sinosig.com    （135） 鼎信汇金（北京）投资管束有限公司    客服电话：400-158-5050    网址：https://www.tl50.com/    （二） 注册登记机构    称号：中国证券登记结算有限服务公司    住所：北京市西城区太平桥大街17号    办公地址：北京市西城区太平桥大街17号    法定代表东说念主：于文强    掂量东说念主：苑泽田    电话：（010）50938697    传真：（010）50938907    （三） 讼师事务所    称号：北京大成（上海）讼师事务所 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号）    住所：上海市银城中路501号上海中心15层、16层    负责东说念主：陈峰    承办讼师：华涛、夏火仙    电话：（021）3872 2416    掂量东说念主：华涛    （四） 司帐师事务所    称号：立信司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼    办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼    掂量电话：021-63391166    传真：021-63392558    掂量东说念主：徐冬    承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                  更新招募证明书（2024 年第 1 号）                      第六部分 基金的召募    本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息裸露办 法》等干系法律、律例及基金合同的干系端正召募。并经中国证监会2011年2月16 日证监许可2011242号文核准召募。自2011年5月16日起向全社会公开发售。    截止到2011年5月27日，本基金的召募服务已获胜结果，经安永华明司帐师事 务所验资，本次召募的有用净认购金额为2,634,857,877.59元东说念主民币，其中A类基 金份额1,861,784,143.08元，B类基金份额773,073,734.51元。    本次召募有用认购总户数40901户，其中A类基金份额37822户，B类基金份额 基金验资说明日之前产生的利息，共计折算为2,635,617,840.86份基金份额，其中 A类基金份额1,862,346,429.49份，B类基金份额773,271,411.37份。    添利A份额于2013年12月2日敞开第五次申购与赎回业务，本次添利A敞开申购 与赎回结果后，本基金的总份额为1,265,374,757.05份，其中，添利A总份额为 与添利B的份额配比为0.63639149:1。    基金类型与存续期间    本基金合同见效后三年内（含三年）为阻滞期。阻滞期间，添利A自基金合同 见效日起每满半年敞开一次申购赎回，添利B在深圳证券交易所上市交易。阻滞期 届满后，本基金转为上市敞开式基金（LOF）。    本基金管束东说念主有权在阻滞期届满前召集基金份额持有东说念主大会，审议本基金是否 在阻滞期届满后延长阻滞期及延长阻滞期的期限，具体事项由基金管束东说念主另行公 告。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号）                 第七部分 基金合同的见效    （一）根据有用的法律律例的干系端正，本基金于2011年6月2日成立，自该日 起本基金管束东说念主稳健脱手管束本基金。    万家添利债券型证券投资基金（LOF）由万家添利分级债券型证券投资基金转 换而来。本基金合同见效后3年阻滞期届满，已于2014年6月3日退换为上市敞开式 基金（LOF），基金称号变更为“万家添利债券型证券投资基金（LOF）”。    (二)基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额    基金合同见效后的存续期内，基金份额持有东说念主数目活气200东说念主或者基金资产净 值低于5000万元，基金管束东说念主应当实时叙述中国证监会；基金份额持有东说念主数目连气儿 理东说念主应当向中国证监会证明出现上述情况的原因并建议措置有策画。    法律律例另有端正的从其端正。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募证明书（2024 年第 1 号）              第八部分 基金份额的上市与交易    如无尽头证明，本部分约定仅适用于本基金C类基金份额。改日，基金管束东说念主 在履行干系法式后也可肯求本基金A类基金份额等其他份额类别上市交易，基金管 理东说念主可根据需要修改基金合同干系内容，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的 干系端正在端正媒介上公告。    (一)上市交易的基金份额    基金合同见效后，在本基金适当法律律例和深圳证券交易所端正的上市条件的 情况下，本基金在阻滞期内，添利B份额肯求上市与交易。在本基金阻滞期届满,添 利A与添利B将永别按照基金合同约定及深圳证券交易所国法退换为上市敞开式基金 （LOF）份额，退换后的基金份额（即C类基金份额）连续在深圳证券交易所上市与 交易。    (二)上市交易的地点    深圳证券交易所    (三)上市交易的时候及交易代码    万家添利（LOF）上市交易的时候为2014年6月16日，交易代码为161908。    基金份额（阻滞期内添利B份额）上市后，登记在证券登记结算系统中的基金 份额可顺利在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额通过办 理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登记结算系统后，方可上市交易。    (四)上市交易的国法 值； 份额后，本基金基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 资基金上市国法》、《深圳证券交易所上市敞开式基金业务国法》过甚更新以过甚他 干系端正。    (五)上市交易的用度    本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所的干系端正办理。    (六)上市交易的行情揭示    本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发 布系统同期揭示基金前一交易日的基金份额净值（阻滞期内为添利B前一交易日的 基金份额参考净值）。    (七)上市交易的注册登记    投资东说念主T日买入获胜后，注册登记机构在T日自动为投资东说念主登记权益并办理注册 登记手续，投资东说念主自T＋1日（含该日）后有权卖出该部分基金；投资东说念主T日卖出成 功后，注册登记机构在T日自动为投资东说念主办理扣除权益的注册登记手续。    (八)上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市    本基金的停复牌、暂停上市、规复上市按照深圳证券交易所的干系业务国法执 行。    (九)绝交上市的情形和处理方式：    发生下列情况之一时，本基金应绝交上市交易：    发生上述绝交上市情形时，由证券交易所绝交其上市交易，基金管束东说念主报经中 国证监会备案后绝交本基金的上市，并在至少一种指定报刊和网站媒体上刊登绝交 上市公告。    (十)干系法律律例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的国法等相 关端正内容进行调整的，本基金合同相应给予修改，并按照新端正实施，且此项修 改无谓召集基金份额持有东说念主大会。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）              第九部分 基金份额的申购与赎回    (一)申购和赎回景观    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金C类基金份额可通过场内或 场外两种方式办理申购与赎回，A类基金份额仅可通过场外方式办理申购与赎回。 具体的销售机构将由基金管束东说念主在招募证明书或其他干系公告中列明。基金管束东说念主 可根据情况变更或增减代销机构。若基金管束东说念主或其指定的代销机构灵通电话、传 真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金 管束东说念主或者代销机构另行公告。    （二）申购与赎回的敞开日及敞开时候    申购与赎回的敞开日是指为投资东说念主或基金份额持有东说念主办理基金申购、赎回等业 务的上海证券交易所、深圳证券交易的交易日（基金管束东说念主根据干系法律律例及本 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外）。各销售机构的具体业务办理时候参见基 金份额发售公告或基金代销机构的干系公告。    投资东说念主在基金合同约定之外的日历或时候建议申购、赎回肯求的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一办理基金份额申购、赎回时候所在敞开日的价钱。    基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其他 特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息裸露办法》的干系端正在指定媒介上公告。    本基金已于2014年6月6日起脱手办理日常申购、赎回业务。    基金管束东说念主可根据干系法律律例及本合同的端正公告暂停本基金的申购、赎 回。    基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎 回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或退换肯求 的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。    (三)申购与赎回的数额限制 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (1)投资者场内申购时，每笔最低申购金额为1000元。    (2)投资者场外申购时，即通过本基金的直销机构及场外代销机构申购时，原 则上，每笔申购本基金该类基金份额的最低金额为1000元，执行操作中，各销售机 构可根据我方的情况调整申购金额限制。    （3）自2022年3月23日起，投资者通过基金管束东说念主电子直销系统（网站、微交 易、APP）或非直销销售机构初次申购本基金各种基金份额的单笔最低申购金额为 购费）。投资者通过基金管束东说念主直销中心办理上述基金业务时，初次申购和追加申 购的最低金额不作念调整，仍按照本招募证明书或干系公告的端正实施。    通过场内申购的，场内每笔申购的最低金额不作念调整，仍按照本招募证明书或 干系公告的端正实施。    (4)基金管束东说念主、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限服务公司可根据市 场情况，在不违反干系法律律例端正的前提下，调整上述对申购的金额和赎回的份 额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数目限制。基金管束东说念主必须在调 整前依照《信息裸露办法》的干系端正在指定媒介上公告。    法律律例、中国证监会另有端正的除外。    (1)本基金不设场外单笔最低赎回份额；    (2)基金份额持有东说念主场内赎回时，赎回份额必须是整数份额，况且每笔赎回最 大不突出99,999,999份基金份额。    基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 管束东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体规 定请参见更新的招募证明书或干系公告。    在不抵牾干系法律律例和基金合同端正的前提下，基金管束东说念主可根据市集情 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 况，调整上述第1至3项的数额限制。基金管束东说念主必须在调整前依照《信息裸露办 法》的干系端正在指定媒介上公告。    (四)申购与赎回的原则 的该类基金份额净值为基准进行狡计； 照投资者认购、申购的先后秩序进行步调赎回； 守深圳证券交易所的干系业务国法。    基金管束东说念主可根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行调整。基金管束东说念主 必须在新国法脱手实施前依照《信息裸露办法》的干系端正在指定媒介上公告。    (五)申购与赎回的法式    (1)投资者必须根据基金销售机构及深圳证券交易所端正的法式，在敞开日的 业务办理时候内，以书面或销售机构公布的其他方式建议申购或赎回的肯求，并办 理干系手续；    (2)投资者申购本基金，须按销售机构端正的方式备足申购资金；基金份额持 有东说念主提交赎回肯求时，其在销售机构（网点）及注册登记机构必须有弥散的该类基 金份额余额，不然会因所提交的申购、赎回肯求无效而不予成交。    基金管束东说念主应以交易时候结果前受理申购和赎回肯求确今日当作申购或赎回申 请日(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有用性进行 说明。T日提交的有用肯求，投资者可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销 售机构端正的其他方式查询肯求的说明情况。基金销售机构对申购肯求的受理并不 代表肯求一定获胜，而仅代表销售机构如实接收到肯求。申购的说明以注册登记机 构或基金管束东说念主的说明结果为准。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                     更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (1)申购给与全额缴款方式，若申购资金在端正时候内未全额到账则申购不成 功。若申购不获胜或无效，基金管束东说念主或基金管束东说念主指定的代销机构将投资者已缴 付的申购款项退还给投资者。    (2)基金份额持有东说念主T日的赎回肯求获胜后，基金管束东说念主将赎回款项于T+7日 （包括该日）内划往基金份额持有东说念主指定的银行账户。在发生广大赎回时，款项的 支付办法按基金合同、招募证明书的干系端正处理。    (六)申购与赎回的用度、数额和价钱    本基金A类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资者承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。C类基金份额 不收取申购用度。    本基金对通过基金管束东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施死别的申购费率。    特定投资群体指世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业 年金单如故营以及连结谋划、企业年金理事会交付的特定客户资产管束谋划、企业 年金待业金产物、处事年金谋划、养老主义基金、个东说念主税收递延型交易养老保障等 产物。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管束东说念主可在 招募证明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体边界。    特定投资群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金管束东说念主可根据情况变更 或增减特定投资群体申购本基金的销售机构，并按端正给予公告。    通过基金管束东说念主的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率如下：   申购金额（含申购费）          A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率    其他投资者申购本基金的申购费率如下：   申购金额（含申购费）          A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                       更新招募证明书（2024 年第 1 号）    投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔永别狡计。 机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有东说念主服务费等。    本基金的赎回费率如下：                                   C 类基金份额场内赎回 C 类基金份额场外赎回   持未必候（D）      A 类基金份额赎回费率                                        费率          费率      D     D≥30 天           0               0.1%             0    本基金的赎回用度在基金份额持有东说念主赎回本基金份额时收取。其中对峙续持有 期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。对峙续持有期不少于7日的投 资者收取的赎回费总额的25%归入基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的 手续费。从场内转托管至场外的C类基金份额，从场外赎回时，其持未必候按照登 记机构的干系业务国法狡计。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的干系端正在指定媒介上公 告。 要求履行必要手续后，不错调低基金申购费率和基金赎回费率。    基金管束东说念主不错在不违反法律律例端正及基金合同约定的情形下根据市集情况 制定基金促销谋划，对投资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为 期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管束东说念主不错调低基金申购费率、 基金赎回费率和销售服务费率。    基金管束东说念主不错在基金合同约定的边界内调整费率或收费方式，并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的干系端正在指定媒介上公告。    (1)申购份额与赎回金额、余额的处理方式    本基金分为A类和C类基金份额，各种基金份额单独建设基金代码，永别狡计和 公告基金份额净值。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                  更新招募证明书（2024 年第 1 号）    场外申购时，申购的有用份额为按执行说明的申购金额，以肯求当日的该类基 金份额净值为基准狡计，给与四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产生的收 益或损失策入基金财产。    场内申购时，申购的有用份额为按执行说明的申购金额，以肯求当日的C类基 金份额净值为基准狡计，给与截位的方法保留到整数位，不及一份基金份额部分的 申购资金，由交易所会员返还给投资者。    赎回金额为按执行说明的有用赎回份额乘以肯求当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度（若有），狡计结果给与四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失策入基金财产。    (2)基金申购份额的狡计    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。A类基金份额申购份额的狡计方 法如下：    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)    （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 用）    申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值    申购用度=申购金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为0.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：    净申购金额＝10,000.00/（1+0.50%）＝9,950.25元    申购用度＝10,000.00－9,950.25＝49.75元    申购份额＝9,950.25/1.0500＝9,476.43份    即：该投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金A类基金份 额，对应申购费率为0.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                    更新招募证明书（2024 年第 1 号）    申购C类基金份额的狡计方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值    例：某投资者投资10,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，若投资者通过场外申购，则可得到的C类基金份额为：    申购份额=10,000.00/1.0500=9,523.81份    若投资者通过场内申购，则该投资者实得申购C类基金份额为9,523份，整数位 后极少部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：    执行净申购金额=9,523×1.0500＝9,999.15元    退款金额=10,000.00－9,999.15=0.85元    (3)基金赎回金额的狡计    赎回金额的狡计方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回价钱    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某基金份额持有东说念主赎回10,000份本基金C类基金份额，持未必候为20天， 赎回费率为0.1%，假设赎回当日的C类基金份额净值为1.0500元，则其可得到的赎 回金额为：    赎回总金额=10,000×1.05=10,500.00元    赎回用度=10,500.00×0.1%=10.50元    净赎回金额=10,500.00-10.50=10,489.50元    即：基金份额持有东说念主赎回10,000份本基金C类基金份额，持未必候为20天，假 设赎回当日C类基金份额净值是1.0500元，则该基金份额持有东说念主可得到的净赎回金 额为10,489.50元。 净值。    T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额闭市后的基金资产净值／T日该类基 金份额总额 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号）    各种基金份额净值的狡计，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由 此产生的裂缝计入基金财产。    T日的各种基金份额净值在今日收市后狡计，并在T+1日内公告。如遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错适应延长狡计或公告。    (七)断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求： 交说明。 值。 情况导致基金销售系统、注册登记系统、基金司帐系统或证券结算登记系统无法正 常运行； 有东说念主利益时。 其他可能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 数的比例达到或者突出基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相侧面前述 基金总边界上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例突出基金管束东说念主端正的 当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额突出单个投资者累 计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额突出单个投资者单日申购金额上限 时；或该投资者单笔申购金额突出单个投资者单笔申购金额上限时。 给与估值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 基金管束东说念主应当采选暂停接受基金申购肯求的措施。    发生上述第1、2、3、4、5、7、10、11项情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受 申购肯求时，基金管束东说念主应当根据干系端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资者的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况 排斥时，基金管束东说念主应实时规复申购业务的办理。    (八)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回款 项： 值。 情况导致基金销售系统、注册登记系统、基金司帐系统或证券结算登记系统无法正 常运行； 给与估值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金管束东说念主应当采选暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项的措施。    发生上述情形时，基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金管束东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付，以后续敞开日 的各种基金份额净值为依据狡计赎回金额。若连气儿两个或两个以上敞开日发生广大 赎回，展期支付最长不得突出20个服务日，并在指定媒介上公告。投资者在肯求赎 回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予撤消。在暂停赎回的情况排斥时，基 金管束东说念主应实时规复赎回业务的办理并给予公告。    (九)广大赎回的情形及处理方式 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号）    若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金转 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后 的余额)突出前一敞开日的基金总份额的10%，即合计是发生了广大赎回。    当基金出现广大赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全 额赎回或部分展期赎回。    (1)全额赎回：当基金管束东说念主合计有武艺支付投资者的全部赎回肯求时，按正 常赎回法式实施。    (2)部分展期赎回：当基金管束东说念主合计支付投资者的赎回肯求有坚苦或合计因 支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的10％的前提下，可 对其余赎回肯求展期办理。若进行上述展期办理，对于单个基金份额持有东说念主当日赎 回肯求突出上一敞开日基金总份额50%以上的部分，基金管束东说念主有权进行展期办 理。对于其余当日非自动展期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动展期办理的 赎回肯求量占非自动展期办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳 展期赎回的，将自动转入下一个敞开日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤消。展期的赎回肯求与下一敞开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确采纳，投 资者未能赎回部分作自动展期赎回处理。    (3)暂停赎回：敞开期内连气儿2日以上(含本数)发生广大赎回，如基金管束东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款 项，但不得突出20个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。    当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 证明书端正的其他方式在3个交易日内文告基金份额持有东说念主，证明干系处理方法， 并依照《信息裸露办法》的干系端正在指定媒介刊登公告。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (十)暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 案，并在规依期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近1个敞开日的各种基金份额净值。 时，基金管束东说念主应提前2日在指定媒介上刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公 告最近1个敞开日的各种基金份额净值。 告1次。暂停结果，基金再行敞开申购或赎回时，基金管束东说念主应提前2日在指定媒介 上连气儿刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公告最近1个敞开日的各种基金份额 净值。    (十一)基金退换    本基金在敞开日灵通基金退换业务。（详情投资东说念主可登陆管束东说念主网站查阅干系 公告）。    基金退换用度由转出基金的赎回用度加上转出与转入基金申购用度补差两部分 组成，具体收取情况视每次退换时两只基金的申购费各异情况和转出基金的赎回费 而定。基金退换用度由基金份额持有东说念主承担。    （1）基金退换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取 补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补 差费率为转入基金的申购费率和转出基金的申购费率之差额；转出基金金额所对应 应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。    （2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度，赎回费 的25%归入转出基金资产。    具体业务国法及狡计公式详见公司干系公告。    基金管束东说念主不错根据干系法律律例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基 金管束东说念主管束的、且由合并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的退换业 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 务，基金退换不错收取一定的退换费，干系国法由基金管束东说念主届时根据干系法律法 规及本基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与干系机构。    (十二)基金的非交易过户    基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理秉承、捐赠和司法强制实施而产 生的非交易过户以及登记结算机构认同、适当法律律例的其它非交易过户。非论在 上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者。    秉承是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结 算机构要求提供的干系贵府，对于适当条件的非交易过户肯求按基金登记结算机构 的端正办理，并按基金登记结算机构端正的圭臬收费。    (十三)基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记    (1)本基金的份额给与分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登 记在注册登记系统持有东说念主敞开式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基 金份额登记在证券登记结算系统持有东说念主证券账户下。    (2)登记在证券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券交易所上市交 易，也不错顺利肯求场内赎回，不不错肯求场外赎回。    (3)登记在注册登记系统中的基金份额可肯求场外赎回，不不错在深圳证券交 易所上市交易，也不不错顺利肯求场内赎回。    (1)系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转 托管的行动。    (2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务 的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。    (3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市交易 或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）    具体办理方法参照《业务国法》的干系端正以及基金代销机构的业务国法。    (1)跨系统转登记是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统间进行转登记的行动。    (2)本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限服务公司的相 关端正办理。    基金份额持有东说念主办理上述业务时，基金销售机构不错按照端正的圭臬收取转托 管费。    (十四)依期定额投资谋划    基金管束东说念主不错为投资者办理依期定额投资谋划，具体国法由基金管束东说念主在届 时发布公告或更新的招募证明书中确定。投资者在办理依期定额投资谋划时可自行 约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管束东说念主在干系公告或更新的招募 证明书中所端正的依期定额投资谋划最低申购金额。    (十五)基金的冻结妥协冻    基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记结算机构认同、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻，并收取一定的手 续用度。    （十六）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或干系公 告。    （十七）基金份额的类别    本基金将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购用度，并不 再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别 基金资产入网提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为C类基金份额。 干系费率的建设及费率水平在招募证明书或干系公告中列示。    本基金各种基金份额永别建设代码，永别公布基金份额净值和基金份额累计净 值。    投资者在申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。本基金C类基金份额可通 过场内或场外两种方式办理申购与赎回，A类基金份额可通过场外方式办理申购与 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 赎回。本基金C类基金份额参与上市交易，A类基金份额暂不参与上市交易。本基金 不同基金份额类别之间不得相互退换。    基金管束东说念主可根据基金执走时作情况，在适当法律律例约定和《基金合同》约 定且对基金份额持有东说念主利益无执行不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 增多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，灵通或取消现存份额类别通过场 内方式办理申购与赎回，肯求现存份额类别上市交易或绝交上市，或对基金份额分 类办法及国法进行调整并公告，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)            更新招募证明书（2024 年第 1 号）                      第十部分 基金的投资    （一） 投资主义    在严格约束投资风险的基础上，追求当期较高收入和投资总陈说。    （二） 投资理念    把捏价值发现过程，谋求价值最优完结。以价值分析为基础，通过管束完结基 金资产可持续的通晓升值。    （三） 投资边界    本基金投资于具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市集器具、 权证、资产撑持证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须适当中国证监会的干系端正）。    本基金主要投资于国内照章刊行上市的国度债券、金融债券、次级债券、中央 银行单子、企业债券、公司债券、短期融资券、资产证券化产物、可退换债券、可 分离债券和回购等金融器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定收 益证券品种。本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%。    本基金还不错参与一级市集新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等以及法 律律例或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但不顺利从二级市集买入 股票、权证等权益类资产。本基金在阻滞运作期间，投资于非固定收益类资产的比 例不高于基金资产的20%；敞开期间，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金 资产的20%，其中，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适应程 序后，不错将其纳入投资边界。    （四） 投资策略    本基金管束东说念主在充分研究宏不雅市集阵势以及微不雅市集主体的基础上，采选积极 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 主动地投资管束策略，通过定性与定量分析，对利率变化趋势、债券收益率弧线移 动标的、信用利差等影响债券价钱的因素进行评估，对不同投资品种运用不同的投 资策略，并充分利用市集的非有用性，把捏各种套利的契机。在风险可控的前提 下，充分阐扬在阻滞期内基金边界通晓的上风，寻求组合流动性与收益的最好配 比，完结基金收益的最大化。    利率变化是影响债券价钱的最重要的因素，利率预期策略是本基金的基本投资 策略。本基金通过对宏不雅经济、金融计策、市集供需、市集结构变化等因素的分 析，给与定性分析与定量分析相结合的方法，形成对改日利率走势的判断，并在此 基础上对债券组合的久期结构进行有用配置，以达到裁汰组合利率风险，获取较高 投资收益的目的。    利率期限结构标明奉赵券的到期收益率与到期期限之间的关系。本基金通过数 量化方法对利率进行建模，在各样情形、各样假设下对改日利率期限结构变动进行 模拟分析，并在运作中根据期限结构不同变动情形在枪弹式组合、梯式组合和杠铃 式组合当中进行采纳适应的配置策略。    不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在各异，债券资产有必要配 置于不同类型的债券品种以及在不同市集上进行配置，以寻求收益性、流动性和信 用风险补偿间的最好均衡点。本基金将轮廓信用分析、流动性分析、税收及市集结 构等因素分析的结果来决定投资组合的类别资产配置策略。    在上述债券投资策略的基础上，本基金对个券进行订价，充分评估其到期收益 率、流动性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素，采纳那些订价合理或价值被 低估的债券进行投资。    具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重心照管的对象：    (1)适当前述投资策略；    (2)短期内价值被低估的品种；    (3)具有套利空间的品种； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (4)适当风险管束方针；    (5)双边报价债券品种；    (6)市集流动性高的债券品种。    本基金的一个投资重心为信用债券，对信用利差的评估顺利决定了对信用债券 的订价结果。信用利差应当是信用债券相对于可比国债在信用利差扩大风险和到期 兑付违约风险上的补偿。信用利差的变化受经济周期、行业周期和刊行主体财务状 况等轮廓因素的影响。本基金围绕上述因素轮廓评估刊行主体的信用风险，确定信 用债券的信用利差，有用管束组合的合座信用风险。    在信息反应充分的债券市集中，信用利差的变化有法则可循且在一定时期内较 为通晓。当债券收益率弧线上良晌，信用利差普通会扩大，而在债券收益率弧线下 移的过程中，信用利差会收窄；行业盈利增多、处于上升周期中，信用利差会缩 小，行业盈利缩减、处于下降周期中，信用利差会扩大。提前预计并制定相应投资 策略，就可能取得收益或者减少损失。本基金将通过定性与定量相结合的方式，综 合推敲监管环境、市集供求关系、行业分析，并运用财务数据统计模子和现款流分 析模子等对通盘市集的信用利差结构进行全面分析，在有用约束通盘组合信用风险 的基础上，采选积极的投资策略，发现价值被低估的信用类债券产物，挖掘投资机 会，获取逾额收益。    可退换债券（含可分离转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的性情,具有 抵御下行风险、共享股票价钱高潮收益的性情。本基金在对可退换债券条件和刊行 债券公司基本面进行长远分析研究的基础上，通过查考利率水平、票息率、付息频 率、信用风险及流动性等因素判断其债券价值；给与市集公认的多种期权订价模子 以及研究东说念主员对包括对应公司基本面等不同变量的预计确定其退换权价钱。投资具 有较高安全边缘和讲究流动性的可退换公司债券，获取稳健的投资陈说。    在股票刊行市集上，股票供求关系挣扎衡常常导致股票刊行价钱与二级市集价 格之间存在一定的价差，从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金 将研究初次刊行（IPO）股票及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票市集整 体订价水平，推测新股上市交易的合理价钱，同期参考一级市集资金供求关系，从 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 而制定相应的新股申购策略。本基金对于通过新股认购等方式所取得的股票，将根 据其市集价钱相对于其合理内在价值的高下，在上市交易后90个交易日内采纳合适 的时机卖出。    本基金不主动进行二级市集的权证投资，对于通过可分离交易可转债平分离交 易等方式取得的权证，本基金将依据权证估值模子及研究东说念主员对包括对应公司基本 面等不同变量的预计确定权证合理订价，在上市交易后90个交易日内采纳合适的时 机卖出。    本基金采选里面评级与外部评级相结合的办法，对信用债券靠近的信用风险进 行轮廓评估。通过参考外部评级筛选出信用债券的研究库，对插足研究库中的信用 债券通过里面信用评级，运用定性和定量相结合、动态和静态相结合的方法，建立 信用债券的投资库，在具体操作上，给与方针定量打分制，对债券刊行东说念主所处推敲 行业经济性情以及企业属性和谋划景色、融资的便利性、财务景色等方针，对债券 刊行东说念主进行轮廓打分评级，并动态追踪债券刊行东说念主的景色，建立相应预警方针，及 时对信用债券的投资库进行更新颐养。在投资操作中，结合限度散播的投资策略， 应时调整投资组合，裁汰信用债券投资的信用风险。    （五） 投资决策    (1)国度干系法律律例、监管端正和基金合同的干系端正；    (2)宏不雅经济、微不雅经济运行景色，货币计策和财政计策实施景色，货币市集 和证券市集运行景色；    (3)投研团队提供的宏不雅经济分析叙述、策略分析叙述、行业分析叙述、上市 公司分析叙述、固定收益类债券分析叙述、风险测算叙述等。    本基金给与投资决策委员会辅导下的基金司理负责制。基金管束东说念主采纳具有丰 富证券投资教导的东说念主员担任基金司理。本基金的投资管束法式如下：    (1)利率分析师开展研究分析并撰写研究叙述    利率分析师将普通参考和利用公司外部研究效果，尤其是研究实力丰足的证券 谋划机构提供的研究叙述，并常常访问国度干系部委，了解国度宏不雅经济计策及行 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 业发展景色；经过筛选、归纳、整理，依期撰写并向投资决策委员会和基金司理提 供宏不雅经济分析叙述和债市市集投资策略叙述。研究叙述是投资决策委员会和基金 司理进行投资决策的主要依据之一。    (2)信用分析师对信用债券的信用风险和信用利差作念出评估。    信用分析师领先借助卖方研究机构的研究叙述和中介评级机构的论断构建信用 债券研究库，然后在研究库边界内基于宏不雅经济、行业周期、企业财务景色等因素 对信用债券进行轮廓评估，得出信用利差及信用风险的研究论断，从而形成信用债 券投资库。基金对于信用债券的投资仅限于投资库内取得投资评级的债券。    (3)基金司理制定具体的投资组合有策画    基金总体投资谋划的拟定，由基金司理根据公司投研团队撰写的宏不雅经济、行 业、上市公司分析叙述、策略研究叙述、债券研究叙述等拟定。    该基金总体投资谋划包括资产配置有策画（即投资组合中股票、债券和现款类资 产的配置比例）、债券组合久期等。    如果基金司理合计影响市集的因素产生了要紧变化，还不错临时建议新的总体 投资谋划，并报投资决策委员会审批。    (4)投资决策委员会审议并决定基金的总体投资谋划    投资决策委员会将依期分析投资研究团队所提供的研究叙述，根据基金的投资 主义、投资边界和投资策略，确定基金的总体投资谋划，包括在无信用风险债券、 信用类债券及现款等大类资产之间的资产配置边界比例等。    (5)投资指示的下达与实施及反馈    基金司理根据投资组合有策画制订具体的操作谋划，并以投资指示的神态下达至 聚集交易室。聚集交易室依据投资指示具体实施买卖操作，并将指示的实施情况反 馈给基金司理并提供建议，以便基金司理实时调整交易策略。    (6)投资组合监控与评估    监察稽核部对基金总体投资谋划的实施进行日常监督和实时风险约束，并依期 或不依期的提供风险分析叙述。公司风险约束委员会根据市集变化对基金投资组合 进行风险评估，建议风险驻扎措施。    监察稽核部依期对基金投资组合进行投资绩效评估，研究在一段时期内基金投 资组合的变化及由此带来的收益与损失，并对基金事迹进行有用阐明，以便能更好 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 地评估资产配置，并对基金经风险调整后的事迹进行评估，依期或不依期地提供绩 效评估叙述。    (7)基金司理对组合进行调整    基金司理根据证券市集变化、基金申购、赎回现款流情况，以及风险监控和风 险评估结果、绩效评估叙述对组合进行动态调整。    （六） 事迹相比基准    本基金事迹相比基准为：中国债券总指数    中国债券总指数由中央国债登记结算公司编制，并在中国债券网 （www.chinabond.com.cn）公开发布，具有较强的巨擘性和市集影响力；该指数的 样本券涵盖面广，能较好地反应债券市集的合座收益。本基金是债券型基金，主要 投资于固定收益类金融器具，强调基金资产的通晓升值，为此，本基金中式中国债 券总指数当作本基金的事迹相比基准。    如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广大接受的事迹比 较基准推出，或者是市集上出现愈加适应用于本基金的事迹基准的指数时，本基金 管束东说念主不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，但不需要召集基 金份额持有东说念主大会。    （七） 风险收益特征    本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，其长 期平均风险和预期收益率低于股票基金、羼杂基金，高于货币市集基金。    从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分派的安排，阻滞期内，添 利A份额将表涌现低风险、低收益的光显特征，其预期收益和预期风险要低于普通 的债券型基金份额；添利B份额则表涌现高风险、高收益的显赫特征，其预期收益 和预期风险要高于普通的债券型基金份额。    （八） 投资组合限制 净值的40%； 产净值的10%； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 产撑持证券边界的10%； 不得突出其各种资产撑持证券共计边界的10%； 有资产撑持证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资圭臬，应在评级叙述发 布之日起3个月内全部给予卖出； 股票数目不得突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； 限证券，投资金额不得突出基金资产净值的7%；锁依期在3个月至1年（含1年）的 通顺受限证券，投资金额不得突出基金资产净值的5%；经基金管束东说念主和基金托管东说念主 协商可对以上比例进行调整； 依期敞开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得突出该上市公司可通顺 股票的15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股 票，不得突出该上市公司可通顺股票的30%； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 素甚而基金不适当前述所端正比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一 致； 准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适应法式后，本 基金投资不再受干系限制。    除上述第7、12、16、17项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变 动等基金管束东说念主之外的因素甚而基金投资比例不适当上述组合限制的，基金管束东说念主 应当在10个交易日内进行调整。    基金管束东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当基 金合同的干系约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。    （九） 退却行动    本基金退却以下投资行动： 票或者债券； 托管东说念主有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    如法律律例或监管部门取消上述退却性端正，本基金管束东说念主在履行适应法式 后，则本基金不受上述端正的限制。    （十） 基金管束东说念主代表基金诳骗鼓舞及债权东说念主权利的处理原则及方法 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 金份额持有东说念主的利益； 取任何欠妥利益。    （十一） 基金的融资、融券    本基金不错按照国度的干系端正进行融资、融券。    （十二） 侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并谋略司帐师事务所 见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书的端正或干系公告。    （十三） 投资组合叙述    基金管束东说念主的董事会及董事保证本叙述所载贵府不存在子虚纪录、误导性述说 或要紧遗漏，并对其内容的的确性、准确性和完好性承担个别及连带服务。    基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同端正，于2024年10 月23日复核了本叙述中的财务方针、净值表露和投资组合叙述等内容，保证复核内 容不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。    本投资组合叙述所载数据厌世财务日历2024年09月30日，本叙述中所列财务数 据未经审计。                                        占基金总资产的比例    序号            神气        金额（元）                                           （%）          其中：股票                     -                - 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                       更新招募证明书（2024 年第 1 号）          其中：债券                   329,739,996.16            98.47          资产撑持证券                                -                -          其中：买断式回购的买入返售金                                                -                -          融资产    本基金本叙述期末未持有股票。    本基金本叙述期末未持有港股通投资股票投资组合。    本基金本叙述期末未持有股票。    序号         债券品种   公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）          其中：计策性金融债       10,183,498.63                      3.07 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                         更新招募证明书（2024 年第 1 号）                                            公允价值          占基金资产净值比例   序号     债券代码        债券称号   数目（张）                                             （元）             （%） 资明细    本基金本叙述期末未持有资产撑持证券。    本基金本叙述期末未持有贵金属。    本基金本叙述期末未持有权证。    本基金本叙述期内未投资国债期货。    本基金本叙述期末未持有国债期货。    本基金本叙述期内未投资国债期货。 查，或在叙述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中信银行股份有限公司在叙述编制日 前一年内曾受到国度金融监督管束总局的处罚，上海银行股份有限公司在叙述编制 日前一年内曾受到国度金融监督管束总局上海监管局的处罚，兴业银行股份有限公 司在叙述编制日前一年内曾受到国度金融监督管束总局福建监管局的处罚，本基金 对上述主体所刊行证券的投资决策法式适当公司投资轨制的端正。        除上述主体外，基金管束东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出 现本期被监管部门立案考核，或在叙述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 形。    本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同端正备选股票库之外 的股票。      序号        称号                          金额（元）                                                       占基金资产净值比例    序号     债券代码       债券称号           公允价值（元）                                                          （%） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                      更新招募证明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                      更新招募证明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                    更新招募证明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                    更新招募证明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                    更新招募证明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                更新招募证明书（2024 年第 1 号）    本基金本叙述期末未持有股票。    本基金由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                         更新招募证明书（2024 年第 1 号）                         第十一部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年09月30日。     基金管束东说念主依照恪称服务、淳厚信用、严慎致力的原则管束和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。     （一）基金份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益率的相比                                 万家添利A                                 事迹相比基               净值增长率 净值增长率 事迹相比基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   圭臬差② 准收益率③                                  准差④   年 06 月 30      日  自基金合同   见效起至                                 万家添利C                                 事迹相比基               净值增长率 净值增长率 事迹相比基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   圭臬差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   见效起至 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   年 06 月 30      日  自基金合同   见效起至     注：万家添利A上述“自基金合同见效起于今”执行为“自基金份额类别初次 说明起于今”，下同。     （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹相比基准 收益率变动的相比 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）    注：1、本基金于2011年6月2日成立，根据基金合同端正，基金合同见效后六 个月内为建仓期。建仓期结果时各项资产配置比例适当法律律例和基金合同要求。 叙述期末各项资产配置比例适当法律律例和基金合同要求。2、本基金自2023年10 月18日起增设A类份额，2023年10月19日起说明有A类基金份额登记在册。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号）                  第十二部分 基金的财产    (一)基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款 以过甚他资产的价值总和。    (二)基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    (三)基金财产的账户    本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交易 计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账 户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管束 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产 账户相孤独。    (四)基金财产的贬责    基金财产孤独于基金管束东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托 管东说念主看守。基金管束东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管束、运用或者其他情形而取得 的财产和收益归入基金财产。基金管束东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取 管束费、托管费以过甚他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金管束 东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵 销。基金管束东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律服务，其债权东说念主不得对基金财 产诳骗请求冻结、扣押和其他权利。    基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。    除依据《基金法》、基金合同过甚他干系端正贬责外，基金财产不得被贬责。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)              更新招募证明书（2024 年第 1 号）                第十三部分 基金资产的估值    (一)估值日    本基金的估值日为本基金干系的证券交易景观的正常营业日以及国度法律律例 端正需要对外裸露基金净值的非营业日。    (二)估值方法    (1)上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，但最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交易日的收盘价估值；估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的 现行市价及要紧变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有 充足根据标明最近交易日收盘价不成的确地反应公允价值的，支吾最近交易日的收 盘价进行调整，确定公允价值进行估值。    (2)未上市股票的估值： 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 所在证券交易所上市的合并股票以第(1)条确定的估值价钱进行估值。 司在证券交易所挂牌的合并通顺股票以第(1)条确定的估值价钱进行估值。    ①估值日在证券交易所上市交易的合并股票以第(1)条确定的估值价钱低于非 公开刊行股票的运行取得成本时，应给与在证券交易所上市交易的合并股票以第(1) 条确定的估值价钱当作估值日该非公开刊行股票的价值；    ②估值日在证券交易所上市交易的合并股票以第(1)条确定的估值价钱高于非 公开刊行股票的运行取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开刊行股票的价 值：    FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV为估值日该非公开刊行股票的价值；C为该非公 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 开刊行股票的运行取得成本（因权益业务导致市集价钱除权时，应于除权日对其初 始取得的成本作相应调整）；P为估值日在证券交易所上市交易的合并股票的市价； Dl为该非公开刊行股票锁依期所含的交易所的交易天数；Dr为估值日剩余锁依期， 即估值日至锁依期结果所含的交易所的交易天数，不含估值日今日。    (3)国度有最新端正的，按其端正进行估值。    (1)在证券交易所市集挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交易日的收 盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进 行估值。如有充足根据标明最近交易日收盘价不成的确地反应公允价值的，支吾最 近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。    (2)在证券交易所市集挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的，但最近 交易日后经济环境未发生要紧变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交 易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发 生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价（净价）及要紧变化因素，调整 最近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如有充足根据标明最近交易 日收盘价（净价）不成的确地反应公允价值的，支吾最近交易日的收盘价(净价)进 行调整，确定公允价值进行估值。    (3)初次刊行未上市债券给与估值时代确定的公允价值进行估值，在估值时代 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    (4)在银行间债券市集交易的债券根据行业协会领导的处理圭臬或见地并轮廓 推敲市集成交价、市集报价、流动性及收益率弧线等因素确定其公允价值进行估 值。    (5)国度有最新端正的，按其端正进行估值。    (1)配股权证的估值：    因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，给与估值时代进行估值。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (2)认沽/认购权证的估值：    从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的 收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最 近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛 投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱；未上市 交易的认沽/认购权证给与估值时代确定公允价值，在估值时代难以可靠计量的情 况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，罢手交易、但未行权的权证，采 用估值时代确定公允价值。 付利息。 息。 被合计给与了适应的估值方法。然而，如基金管束东说念主合计上述估值方法对基金财产 进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主在轮廓推敲市集各因素的基础 上，可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    基金管束东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式以 及干系法律律例的端正或者未能充分颐养基金份额持有东说念主利益时，发现方应实时通 知对方，以约定的方法、法式和干系法律律例的端正进行估值，以颐养基金份额持 有东说念主的利益。    根据《基金法》，本基金的基金司帐服务方由基金管束东说念主担任。因此，就与本 基金干系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的 见地，基金管束东说念主有权按照其对基金净值的狡计结果对外给予公布。    (三)估值对象    基金照章领有的股票、债券、权证过甚他基金资产。    (四)估值法式 值永别除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到0.0001元，极少点后第5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管束东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进 行。    (五)估值裂缝的处理    当基金财产的估值导致任一类基金份额净值极少点后四位内（含第四位）发生 差错时，视为该类基金份额净值估值裂缝。基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、 适应、合理的措施确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份额净值计 价出现裂缝时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，并采选合理的措施退却损失进一步 扩大；当计价裂缝达到或突出该类基金份额基金资产净值的0.25%时，基金管束东说念主 应通报基金托管东说念主，并叙述中国证监会；计价裂缝达到该类基金份额基金资产净值 的0.5%时，基金管束东说念主应通报基金托管东说念主，按基金合同的端正进行公告，并报中国 证监会备案。    本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或 代销机构、或投资者自身的裂缝变成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，裂缝的责 任东说念主应当对由于该差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“差错处理 原则”给予补偿，承担补偿服务。    上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时代原因引起的差错，若系同行业 现存时代水平不成猜度、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正执 行。    由于不可抗力原因变成投资者的交易贵府灭失或被裂缝处理或变成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得 欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。    当基金资产净值、各种基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值狡计差错 给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行补偿时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根 据执行情况界定两边承担的服务，经说明后按以下条件进行补偿： 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (1)本基金的基金司帐服务方由基金管束东说念主担任。与本基金干系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金司帐服务方的建议 实施，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。    (2)若基金管束东说念主狡计的基金资产净值、各种基金份额净值、两级基金的基金 份额参考净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管东说念主未对狡计过程建议 疑义或要求基金管束东说念主书面证明，份额净值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应 根据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的赔 偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主各自承担相应的服务。    (3)如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金资产净值、各种基金份额净值、两级基 金的基金份额参考净值的狡计结果，天然屡次再行狡计和查对，尚不成达成一致 时，为幸免不成按时公布基金资产净值、各种基金份额净值、两级基金的基金份额 参考净值的情形，以基金管束东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基 金变成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。    差错被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：    (1)查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差 错的服务方；    (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；    (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行改换和补偿损 失；    (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注 册登记机构进行改换，并就差错的改换向干系当事东说念主进行说明。    (六)暂停估值的情形 价值时； 份额持有东说念主的利益，已决定延长估值时； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 基金资产时； 认后，基金管束东说念主应当暂停估值；    (七)基金净值的说明    用于基金信息裸露的基金资产净值、各种基金份额净值由基金管束东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个服务日交易结果后狡计当日的 各种基金份额净值狡计结果并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核 说明后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给予公布。    (八)实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露 主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。    (九)特殊情况的处理 当作基金资产估值裂缝处理。 国度司帐计策变更、市集国法变更等，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必 要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现裂缝的，由此变成的基金资产估值错 误，基金管束东说念主和基金托管东说念主解任补偿服务。但基金管束东说念主应当积极采选必要的措 施排斥由此变成的影响。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号）               第十四部分 基金的收益与分派    (一)基金收益的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    基金可供分派利润指厌世收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。    (二)基金净收益分派的原则    本基金收益分派应遵从下列原则：    (1)基金收益分派给与现款方式或红利再投资方式（指将现款红利按除息日除 权后的该类基金份额净值为狡计基准自动转为相应类别的基金份额进行再投资）， 基金份额持有东说念主可采纳现款方式或红利再投资方式，且基金份额持有东说念主可对A类、C 类基金份额永别采纳不同的分成方式。若基金份额持有东说念主事前未作念出采纳，本基金 默许的收益分派方式是现款分成，若基金份额持有东说念主采纳红利再投资，红利再投资 的份额免收申购用度；登记在深圳证券账户的基金份额的收益分派只可采选现款红 利方式，不成采纳红利再投资；    (2) 本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；    (3)在适当干系基金分成条件的前提下，基金收益每年最多分派12次，每次基 金收益分派比例不低于期末可供分派利润的20%（期末可供分派利润指期末资产负 债表中未分派利润与未分派利润中已完结收益的孰低数）；    (4)基金收益分派基准日的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分 配净额后不成低于面值；    (5)分成权益登记日肯求申购的基金份额不享受当次分成，分成权益登记日申 请赎回的基金份额享受当次分成；    (6)基金红利披发日距离收益分派基准日（即期末可供分派利润狡计厌世日） 的时候不得突出15个服务日；    (7)法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。    (三)收益分派有策画 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）    基金收益分派有策画中应载明基金期末可供分派利润、基金收益分派对象、分派 原则、分派时候、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。    (四)收益分派的时候和法式 办法》的干系端正在指定媒介上公告； 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管束东说念主的指示实时进行分成资金 的划付。    (五)实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的端正或 干系公告。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）               第十五部分 基金的用度与税收    (一)基金用度的种类    (二)上述基金用度由基金管束东说念主在法律端正的边界内参照公允的市集价钱确 定，法律律例另有端正时从其端正。    (三)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    在普通情况下，基金管束费按前一日基金资产净值的0.40%年费率计提。狡计 方法如下：    H＝E×0.40%÷畴前天数    H为逐日应计提的基金管束费    E为前一日基金资产净值    基金管束费自基金合同见效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支 付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金管束费划付指示，基金托管东说念主复核无误后 于次月首日起5个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    在普通情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。狡计 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 方法如下：    H＝E×0.15%÷畴前天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日基金资产净值    基金托管费自基金合同见效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支 付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核无误后 于次月首日起5个服务日内从基金资产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 有东说念主服务费等。本基金C类基金份额的基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金 资产净值的0.35%年费率计提。狡计方法如下：    H＝E×0.35%÷畴前天数    H为C类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E为C类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费自基金合同见效之日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核 无误后于次月首日起5个服务日内从基金资产中一次性支付给基金销售机构。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    (四)基金合同见效以后的与基金干系的信息裸露用度、基金份额持有东说念主大会费 用、基金合同见效以后的与基金干系的司帐师费和讼师费和基金上市初费及年费、 基金银行汇划用度以及按照国度干系端正不错列入的其他用度由基金管束东说念主和基金 托管东说念主根据干系律例及相应契约的端正，列入或摊入当期基金用度。    (五)不列入基金用度的神气    基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合 同见效之前的讼师费、司帐师费和信息裸露用度等不得从基金财产中列支。    (六) 基金管束费、基金托管费和基金销售服务费的调整 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）    基金管束东说念主和基金托管东说念主可协商酌情裁汰基金管束费、基金托管费和基金销售 服务费费率，此项调整不需要基金份额持有东说念主大会决议通过。基金管束东说念主必须依照 干系端正最迟于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。    (七)实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束 费，详见招募证明书的端正或干系公告。    (八)基金税收    基金和基金份额持有东说念主根据国度法律律例的端正，履行征税义务。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）               第十六部分 基金的司帐与审计    (一)基金的司帐计策 定编制基金司帐报表； 面说明。    (二)基金的审计 司帐师对本基金年度财务报表过甚他端正事项进行审计。司帐师事务所过甚注册会 计师与基金管束东说念主、基金托管东说念主相互孤独。 管东说念主(或基金管束东说念主)同意。就更换司帐师事务所，基金管束东说念主应当依照《信息裸露 办法》的干系端正在指定媒介上公告。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号）                第十七部分 基金的信息裸露    基金的信息裸露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、基金合 同、过甚他干系端正。    本基金信息裸露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。    本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的的确性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予裸露的基金信息 通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。    本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：    本基金公开裸露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为 准。    本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除尽头证明外，货币单元为东说念主民币 元。    公开裸露的基金信息包括：    (一)招募证明书、基金产物贵府提要    招募证明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行证明的法律文献。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号）    基金招募证明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项，证明基 金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息裸露及基金 份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募证明书的信息发生要紧变 更的，基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站 上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募证明书。    基金产物贵府概如果基金招募证明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基 金提要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府提要的信息发生要紧变更的，基 金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府提要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金产物贵府提要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至 少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管束东说念主不再更新基金产物贵府提要。    (二)基金合同、托管契约    基金管束东说念主应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘录登载在指定报刊和网 站上；基金管束东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。    (三)基金份额发售公告    基金管束东说念主将按照《基金法》、《信息裸露办法》的干系端正，就基金份额发售 的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募证明书确当日登载于指定报刊和 网站上。    (四)基金合同见效公告    基金管束东说念主将在基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同见效公 告。基金合同见效公告中将证明基金召募情况。    (五) 基金份额上市交易公告书    万家添利（LOF）基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管束东说念主应当在 基金份额上市交易的三个服务日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和 网站上。    (六) 基金净值信息、两级基金的基金份额参考净值 周公告一次基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 基金份额发售网点以过甚他媒介，裸露基金资产净值、基金份额净值和两级基金的 基金份额参考净值； 份额净值和两级基金的基金份额参考净值。基金管束东说念主应当在上述市集交易日的次 日，将基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值登载在指定报 刊和网站上； 值及干系裸露内容进行复核；    在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周在指定网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。    在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个敞开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露敞开日的各种基金份额 净值和基金份额累计净值。    基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半年 度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。    (七)基金份额申购、赎回价钱公告    基金管束东说念主应当在本基金的基金合同、招募证明书等信息裸露文献上载明各种 基金份额申购、赎回价钱的狡计方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者不祥在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    (八) 基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述 度叙述登载于指定网站上，并将年度叙述请示性公告登载在指定报刊上。基金年度 叙述中的财务司帐叙述应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审 计。 中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述请示性公告登载在指定报刊上。 将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述请示性公告登载在指定报刊上。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 叙述或者年度叙述。 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在基金依期叙述“影响投资者 决策的其他重要信息”项下裸露该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述 期内持有份额变化情况及本基金的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金组合伙产情况过甚流动性风险分析等。    (九)临时叙述与公告    本基金发生要紧事件，干系信息裸露义务东说念主应当按照《信息裸露办法》干系规 定编制临时叙述书，并登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主交付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 发生变动； 内变动突出百分之三十； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际约束东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更； 时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。    (十)知道公告    在《基金合同》期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集崇高传的音书可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主 权益的，干系信息裸露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开知道，并将干系情 况立即叙述中国证监会、基金上市交易的证券交易所。    （十一）计帐叙述    《基金合同》绝交的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上， 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 并将计帐叙述请示性公告登载在指定报刊上。    （十二）实施侧袋机制期间的信息裸露    本基金实施侧袋机制的，干系信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和 招募证明书的端正进行信息裸露，详见招募证明书的端正或干系公告。    (十三)中国证监会端正的其他信息    (十四) 信息裸露事务管束    基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管束轨制，指定专门部门及高 级管束东说念主员负责管束信息裸露事务。    基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息披 露内容与阵势准则等律例的端正。    基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期叙述、更新的招募证明书、基金产物贵府提要、基金计帐叙述等公开 裸露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子说明。    基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。基 金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信 息，并保证干系报送信息的的确、准确、完好、实时。    基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介裸露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证 券交易所网站裸露信息，况且在不同媒介上裸露合并信息的内容应当一致。    基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息裸露服务的质料。具体要求应当适当中国证监 会及自律国法的干系端正。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金 财产中列支。    (十五)信息裸露文献的存放与查阅    照章必须裸露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例 端正将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复 制。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)            更新招募证明书（2024 年第 1 号）                      第十八部分 侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件和法式    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并谋略司帐师事务所 见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。    基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘于侧袋机制 启用日发表见地的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计见地。    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，说明侧袋账户持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的 赎回肯求。基金管束东说念主应照章向投资者进行充分裸露。 换；同期，基金管束东说念主按照基金合同和招募证明书约定的计策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购计策。实施侧袋机制期间，本招募证明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。    三、实施侧袋机制期间的基金投资    基金管束东说念主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基 准。    基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的调整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。    基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。    四、实施侧袋机制期间基金的用度    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。如法律律例对于侧袋账户资 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 产托管费的收取另有端正的，以法律律例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管束东说念主承担。    基金管束东说念主不错将与侧袋账户干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。    五、实施侧袋机制期间基金的收益分派    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基 金管束东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。    六、侧袋机制的信息裸露    在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金管束东说念主应实时发布临时公告。    基金管束东说念主应按照招募证明书“基金的信息裸露”部分端正的基金净值信息披 露方式和频率裸露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停裸露侧 袋账户份额净值。    侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当在基金依期叙述中裸露叙述期内特定资产 处置进展情况，裸露叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。    七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产规复流动性后，基金管束东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原 则，采选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款 项。    侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东说念主应实时遴聘适当《中华东说念主民共和国 证券法》端正的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计见地。    八、本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡顺利援用法律律例或监管国法的部 分，如将来法律律例或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适应法式后，在对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响的前提下， 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 可顺利对本部老实容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)             更新招募证明书（2024 年第 1 号）                      第十九部分 风险揭示    基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：    (一)市集风险    证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资激情和交易轨制等各样因素的 影响而引起的波动,将对基金收益水平产生潜在风险,主要包括： 计策等)和证券市集监管计策发生变化,导致市集价钱波动而产生风险。 性情,而宏不雅经济运行景色将对质券市集的收益水平产生影响,从而对基金收益变成 影响。 顺利影响着债券的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券 和债券回购,其收益水平会受到利率变化和货币市集供求景色的影响。 务景色、市集远景、行业竞争、东说念主员修养等,这些皆会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的上市公司谋划不善,其股票价钱可能下降,或者不祥用于分派的利 润减少,使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风 险,但不成实足侧目。 金投资于证券所取得的收益可能会被通货膨大对消,从而使基金的执行收益下降,影 响基金资产的保值升值。    (二)管束风险    在基金管束运作过程中基金管束东说念主的常识、教导、判断、决策、技能等,会影 响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。 因此,本基金的收益水平与基金管束东说念主的管束水平、管束技能和管束时代等干系性 较大,本基金可能因为基金管束东说念主的因素而影响基金收益水平。    (三)流动性风险 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）    本基金为债券型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市集器具等，一般 情况下，这些资产市集流动性较好。    但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金管束东说念主建仓而 进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适应的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。    当基金出现广大赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全 额赎回、部分展期赎回或暂停赎回；如出现连气儿两个或两个以上敞开日发生广大赎 回，可暂停接受基金的赎回肯求，对已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项； 当本基金发生广大赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求突出上一敞开日基金总份 额50%的，基金管束东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回肯求实施延 期办理。具体情形、法式见招募证明书“基金份额的申购与赎回”之“广大赎回的 情形及处理方式”。    发生上述情形时，投资者靠近无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。 在本基金暂停或展期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将靠近净值波动的风险。 者的潜在影响    除广大赎回情形外，本基金备用流动性风险管束器具包括但不限于暂停接受赎 回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其 他措施。    暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等器具的情形、法式见招募证明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的干系端正。若 本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金减速支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。    短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，费率不低于1.5%。短期赎回 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 费由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。    暂停基金估值的情形、法式见招募证明书“基金资产的估值”之 “暂停估值 的情形”的干系端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的 各种基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求，将导致投资者无法申 购或赎回本基金。    侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东说念主进行支 付，目的在于有用阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手 裸露份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募证明书的约定正常敞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。    实施侧袋机制期间，基金管束东说念主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。    本基金不裸露侧袋账户份额净值，即便基金管束东说念主在基金依期叙述中裸露叙述 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。    基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。    (四)信用风险    基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、断绝 支付到期本息,皆可能导致基金资产损结怨收益变化,从而产生风险。    (五)本基金所特地的风险    本基金的特地风险包括： 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (1)基金份额的折/溢价交易风险    在万家添利（LOF）份额上市交易后，基金份额的交易价钱与其基金份额参考 净值之间可能发生偏离并出现折/溢价交易的风险。    (六)其他风险 善产生的风险； 而带来风险； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）         第二十部分 基金合同的绝交与基金财产的计帐    (一)基金合同的变更 金份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。    (1)绝交基金合同；    (2)退换基金运作方式，但本基金阻滞期届满转为上市敞开式基金（LOF）除 外；    (3)变更基金类别；    (4)变更基金投资主义、投资边界或投资策略（法律律例、基金合同和中国证 监会另有端正的除外）；    (5)变更基金份额持有东说念主大会法式；    (6)更换基金管束东说念主、基金托管东说念主；    (7)提高基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬，但法律律例要求提高该等酬金 圭臬的除外；    (8)本基金与其他基金的合并；    (9)绝交基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所绝交上 市的除外；    (10)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；    (11)法律律例、基金合同或中国证监会端正的其他情形。    但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管束东说念主和基金托 管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案：    (1)调低基金管束费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；    (2)在法律律例和本基金合同端正的边界内变更基金的申购费率、赎回费率或 收费方式；    (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；    (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；    (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (6)按照法律律例或本基金合同端正不需召集基金份额持有东说念主大会的其他情 形。 并自决议见效后依照《信息裸露办法》的干系端正在指定媒介公告。    (二)本基金合同的绝交    有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将绝交： 而在6个月内无其他适应的基金管束公司说合其原有权利义务； 而在6个月内无其他适应的托管机构说合其原有权利义务；    (三)基金财产的计帐 算。    (1)自基金合同绝交之日起30个服务日内由基金管束东说念主组织成立基金财产计帐 组，在基金财产计帐组收受基金财产之前，基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照基金合 同和托管契约的端正连续履行保护基金财产安全的职责。    (2)基金财产计帐组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构、具 有从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐组不错聘用必要的服务主说念主员。    (3)基金财产计帐组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事行为。    (1)基金合同绝交后，由基金财产计帐组统一收受基金财产；    (2)基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；    (3)基金财产计帐组对基金财产进行清理和说明；    (4)对基金财产进行评估和变现； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (5)基金计帐组作念出计帐叙述；    (6)司帐师事务所对计帐叙述进行审计；    (7)讼师事务所对计帐叙述出具法律见地书；    (8)将基金计帐结果叙述中国证监会；    (9)公布基金计帐公告；    (10)对基金剩余财产进行分派。    计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金计帐组优先从基金财产中支付。    本基金依据基金财产计帐的分派有策画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除 基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基 金份额比例进行分派。    计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐组作念出的计帐叙述经具 有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见地书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上， 并将计帐叙述请示性公告登载在指定报刊上。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号）             第二十一部分 基金合同的内容摘录    (一)基金份额持有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。根据《基金法》过甚他干系法 律律例，基金份额持有东说念主的权利为：    (1)共享基金财产收益；    (2)参与分派计帐后的剩余基金财产；    (3)照章转让及根据基金合同约定肯求赎回其持有的基金份额；    (4)按照端正要求召集基金份额持有东说念主大会；    (5)出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项诳骗表决权；    (6)查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；    (7)监督基金管束东说念主的投资运作；    (8)对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼；    (9)法律律例和基金合同端正的其他权利。    根据《基金法》过甚他干系法律律例，基金份额持有东说念主的义务为：    (1)效劳法律律例、基金合同过甚他干系端正；    (2)缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所端正的用度；    (3)在持有的基金份额边界内，承担基金失掉或者基金合同绝交的有限服务；    (4)不从事任何有损基金过甚他基金份额持有东说念主正当权益的行为；    (5)实施见效的基金份额持有东说念主大会决议；    (6)返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管束东说念主及基金管束东说念主的代理 东说念主、基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处取得的欠妥得利；    (7)法律律例和基金合同端正的其他义务。    根据《基金法》过甚他干系法律律例，基金管束东说念主的权利为： 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (1)自本基金合同见效之日起，依照干系法律律例和本基金合同的端正孤独运 用基金财产；    (2)依照基金合同取得基金管束费以及法律律例端正或监管部门批准的其他收 入；    (3)发售基金份额；    (4)依照干系端正诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    (5)在适当干系法律律例的前提下，制订和调整干系基金认购、申购、赎回、 退换、非交易过户、转托管等业务的国法，在法律律例和本基金合同端正的边界内 决定和调整基金的除调高托管费率和管束费率之外的干系费率结构和收费方式；    (6)根据本基金合同及干系端正监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违反了本基 金合同或干系法律律例端正的行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失 的情形，应实时禀报中国证监会，并采选必要措施保护基金及干系当事东说念主的利益；    (7)在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购和赎回肯求；    (8)在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；    (9)自行担任或采纳、更换注册登记机构，获取基金份额持有东说念主名册，并对注 册登记机构的代理行动进行必要的监督和查验；    (10)采纳、更换代销机构，并依据基金销售代理服务契约和干系法律律例，对 其行动进行必要的监督和查验；    (11)采纳、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；    (12)在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    (13)照章召集基金份额持有东说念主大会；    (14)法律律例和基金合同端正的其他权利。    根据《基金法》过甚他干系法律律例，基金管束东说念主的义务为：    (1)照章召募基金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    (2)办理基金备案手续；    (3)自基金合同见效之日起，以淳厚信用、致力尽责的原则管束和运用基金财 产； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (4)配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管束和运作基金财产；    (5)建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证 所管束的基金财产和管束东说念主的财产相互孤独，对所管束的不同基金永别管束，永别 记账，进行证券投资；    (6)除依据《基金法》、基金合同过甚他干系端正外，不得为我方及任何第三东说念主 谋取利益，不得交付第三东说念主运作基金财产；    (7)照章接受基金托管东说念主的监督；    (8)狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；    (9)采选适应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 适当基金合同等法律文献的端正；    (10)按端正受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    (11)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；    (12) 编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；    (13)严格按照《基金法》、基金合同过甚他干系端正，履行信息裸露及叙述义 务；    (14)保守基金交易玄机，不得泄露基金投资谋划、投资意向等，除《基金 法》、基金合同过甚他干系端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予隐私，不 得向他东说念主泄露；    (15)按照基金合同的约定确定基金收益分派有策画，实时向基金份额持有东说念主分派 收益；    (16)依据《基金法》、基金合同过甚他干系端正召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    (17)保存基金财产管束业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府；    (18)以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；    (19)组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现 和分派；    (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益，应 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而解任；    (21)基金托管东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿；    (22)按端正向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册贵府；    (23)靠近驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并通 知基金托管东说念主；    (24)实施见效的基金份额持有东说念主大会决议；    (25)不从事任何有损基金过甚他基金当事东说念主利益的行为；    (26)依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直收受束；    (27)法律律例、中国证监会和基金合同端正的其他义务。    根据《基金法》过甚他干系法律律例，基金托管东说念主的权利为：    (1)依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他 收入；    (2)监督基金管束东说念主对本基金的投资运作；    (3)自本基金合同见效之日起，照章看守基金资产；    (4)在基金管束东说念主更换时，提名新任基金管束东说念主；    (5)根据本基金合同及干系端正监督基金管束东说念主，对于基金管束东说念主违反本基金 合同或干系法律律例端正的行动，对基金资产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应实时禀报中国证监会，并采选必要措施保护基金及干系当事东说念主的利益；    (6)照章召集基金份额持有东说念主大会；    (7)按端正取得基金份额持有东说念主名册贵府；    (8)法律律例和基金合同端正的其他权利。    根据《基金法》过甚他干系法律律例，基金托管东说念主的义务为：    (1)安全看守基金财产；    (2)竖立专门的基金托管部，具有适当要求的营业景观，配备弥散的、及格的 老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    (3)对所托管的不同基金财产永别建设账户，确保基金财产的完好与孤独； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (4)除依据《基金法》、基金合同过甚他干系端正外，不得为我方及任何第三东说念主 谋取利益，不得交付第三东说念主托管基金财产；    (5)看守由基金管束东说念主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；    (6)按端正开设基金财产的资金账户和证券账户；    (7)保守基金交易玄机，除《基金法》、基金合同过甚他干系端正另有端正外， 在基金信息公开裸露前应予隐私，不得向他东说念主泄露；    (8) 对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见地，证明基 金管束东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管 理东说念主有未实施《基金合同》端正的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采选了适应的 措施；    (9)保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府；    (10)按照基金合同的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割 事宜；    (11)办理与基金托管业务行为干系的信息裸露事项；    (12)复核、审查基金管束东说念主狡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    (13)按照端正监督基金管束东说念主的投资运作；    (14)按端正制作干系账册并与基金管束东说念主查对；    (15)依据基金管束东说念主的指示或干系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回 款项；    (16)按照端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基 金份额持有东说念主大会；    (17)因违反基金合同导致基金财产损失，应承担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而解任；    (18)基金管束东说念主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金管束东说念主 追偿；    (19)参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分 配；    (20)靠近驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 行业监督管束机构，并文告基金管束东说念主；    (21)实施见效的基金份额持有东说念主大会决议；    (22)不从事任何有损基金过甚他基金当事东说念主利益的行为；    (23)建立并保存基金份额持有东说念主名册；    (24)法律律例、中国证监会和基金合同端正的其他义务。    (二)基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和国法 共同组成。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。    (1)在阻滞期内，基金份额持有东说念主大会的审议事项应永别由添利A、添利B基金 份额持有东说念主孤独进行表决。添利A、添利B基金份额持有东说念主理有的每一份基金份额在 其份额类别内领有同等的投票权。    (2)阻滞期届满，本基金转为上市敞开式基金（LOF）。基金份额持有东说念主将按其 所持上市敞开式基金的每一基金份额享有相应的投票权。    当出现或需要决定下列事由之一的，应当召集基金份额持有东说念主大会：    (1)绝交基金合同；    (2)退换基金运作方式，但本基金阻滞期到期后转为上市敞开式基金（LOF）除 外；    (3)变更基金类别；    (4)变更基金投资主义、投资边界或投资策略（法律律例、基金合同和中国证 监会另有端正的除外）；    (5)变更基金份额持有东说念主大会法式；    (6)更换基金管束东说念主、基金托管东说念主；    (7)提高基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或提高销售服务费率，但法律法 规要求提高该等酬金圭臬的除外；    (8)本基金与其他基金的合并；    (9)绝交基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所绝交上 市的除外；    (10)基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (11)单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%，下同）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会（在阻滞期内，依据本基金合同享有基金份额持有东说念主大 会召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管束东说念主和基金托管东说念主提名权的单独 或共计持有本基金总份额10%以上基金份额的基金份额持有东说念主或访佛表述均指“单 独或共计持有添利A和添利B各自的基金总份额10%以上基金份额的    基金份额持有东说念主”）；    (12)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；    (13)法律律例、基金合同或中国证监会端正的其他情形。    出现以下情形之一的，可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改基金合同，不 需召集基金份额持有东说念主大会：    (1)调低基金管束费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；    (2)在法律律例和本基金合同端正的边界内调低全部或部分份额类别的赎回费 率、销售服务费率，或调整全部或部分份额类别的申购费率；    (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；    (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；    (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响；    (6)按照法律律例或本基金合同端正不需召集基金份额持有东说念主大会的其他情 形。    (1)除法律律例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管束东说念主 召集。基金管束东说念主未按端正召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。    (2)基金托管东说念主合计有必要召集基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管束东说念主提 出版面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 集；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召集的，应当自行召集。    (3)代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主合计有必要召集基金份额持有东说念主大 会的，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召集；基金管束东说念主决定不 召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主仍合计有必要召集的，应当向基金 托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召集。    (4)代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主就合并事项要求召集基金份额持有 东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，代表基金份额10%以上的基金份 额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前30日向中国证监会备 案。    (5)基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金 托管东说念主应当配合，不得阻滞、干预。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主(以下简称“召集东说念主”)负责采纳确定开会时候、 地点、方式和权益登记日。召集基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召集日前    (1)会议召集的时候、地点和出席方式；    (2)会议拟审议的主要事项；    (3)会议神态；    (4)议事法式；    (5)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日；    (6)代理投票的授权交付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和 代理有用期限等)、投递时候和地点；    (7)表决方式；    (8)会务常设掂量东说念主姓名、电话；    (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    (10)召集东说念主需要文告的其他事项。    给与通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信方式和书面表决方 式，并在会议文告中证明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、交付的 公证机关过甚掂量方式和掂量东说念主、书面表决见地寄交的截止时候和收取方式。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号）    如召集东说念主为基金管束东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对书面表决 见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主到指 定地点对书面表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书 面文告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。基金 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和 表决结果。    (1)会议方式 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管束东说念主或基金托 管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效力。    (2)召集基金份额持有东说念主大会的条件    在同期适当以下条件时，现场会议方可举行：    ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显现，全部有用凭证所对应的基 金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)；    ②到会的基金份额持有东说念主身份证明注解及持有基金份额的凭证、代理东说念主身份证明注解、 交付东说念主理有基金份额的凭证及授权交付代理手续完备，到会者出具的干系文献适当 干系法律律例和基金合同及会议文告的端正，况且持有基金份额的凭证与基金管束 东说念主理有的注册登记贵府相符。    在同期适当以下条件时，通信会议方可举行：    ①召集东说念主按本基金合同端正公布会议文告后，在2个服务日内连气儿公布干系提 示性公告；    ②召集东说念主按基金合同端正文告基金托管东说念主或/和基金管束东说念主(永别或共同称为 “监督东说念主”)到指定地点对书面表决见地的计票进行监督； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）    ③召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取和统计基 金份额持有东说念主的书面表决见地，如基金管束东说念主或基金托管东说念主经文告拒不到场监督 的，不影响表决效力；    ④本东说念主顺利出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的基金份额持有东说念主所代 表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；    ⑤顺利出具书面见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面见地的代理东说念主 提交的持有基金份额的凭证、授权交付书等文献适当法律律例、基金合同和会议通 知的端正，并与注册登记机构记录相符。    (1)议事内容及提案权 上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召集事由向大会召集东说念主提 交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案。 审核：    关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有顺利关系，并 且不超出法律律例和基金合同端正的基金份额持有东说念主大会权利边界的，应提交大会 审议；对于不适当上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定 不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解 释和证明。    法式性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的法式性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更 的，大会主理东说念主不错就法式性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金 份额持有东说念主大会决定的法式进行审议。 份额持有东说念主大会审议表决的提案，基金管束东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大 会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就合并提案再次提请基金 份额持有东说念主大会审议，其时候间隔不少于6个月。法律律例另有端正的除外。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 进行修改，应当在基金份额持有东说念主大会召集前30日实时公告。不然，会议的召集日 期应当顺延并保证至少与公告日历有30日的间隔期。    (2)议事法式    在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照端正法式晓示会议议事法式及注 意事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，经 正当执业的讼师见证后形成大会决议。    大会由召集东说念主授权代表主理。基金管束东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主理；如果基金管束东说念主和基金托管东说念主授权代表 均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额    召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单 位称号)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、交付东说念主姓名(或单元 称号)等事项。    在通信表决开会的方式下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决 截止日历后第2个服务日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部有用表决 并形成决议。如监督东说念主经文告但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有 效。    (3)基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    (1)基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。在阻滞期内，基金 份额持有东说念主大会的审议事项应永别由添利A、添利B基金份额持有东说念主孤独进行表决， 且添利A、添利B基金份额持有东说念主理有的每一份基金份额在其份额类别内领有同等的 投票权。    (2)基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：    一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的50%以上 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 通过方为有用，除下列2)所端正的须以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般 决议的方式通过。但在阻滞期内，一般决议须同期经参加大会的添利A、添利B各自 的基金份额持有东说念主（或其代理东说念主）所持表决权的50%以上通过方为有用；    尽头决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分之二 以上(含三分之二，下同)通过方为有用；波及更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、 退换基金运作方式（本基金依据本基金合同的约定正常退换运作方式的除外）、终 止基金合同等要紧事项必须以尽头决议通过方为有用。但在阻滞期内，尽头决议须 同期经过参加大会的添利A、添利B各自的基金份额持有东说念主（或其代理东说念主）所持表决 权的三分之二以上通过方为有用。    (3)基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案， 并给予公告。    (4)采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据证明注解，不然表 面适当法律律例和会议文告端正的书面表决见地即视为有用的表决，表决见地迂缓 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额持有东说念主所代 表的基金份额总额。    (5)基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。    (6)基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    (1)现场开会 大会的主理东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举 两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会 由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后晓示 在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与基金管束 东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；但如果基金管束东说念主和基金托管 东说念主的授权代表未出席，则大会主理东说念主可自行选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 计票结果。 大会主理东说念主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会主理东说念主 晓示的表决结果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求再行盘点，大会主理东说念主 应当立即再行盘点并公布再行盘点结果。再行盘点仅限一次。    (2)通信方式开会    在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监 督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；如 监督东说念主经文告但断绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权3名监票东说念主进行计票，并 由公证机关对其计票过程给予公证。    (1)基金份额持有东说念主大融会过的一般决议和尽头决议，召集东说念主应当自通过之日 起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监 会照章核准或者出具无异议见地之日起见效。对于本章第2条所端正的第(1)-(11) 项召集事由的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准见效后方可实施，对于本 章第2条所端正的第(12)、(13)项召集事由的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监 会核准或出具无异议见地后方可实施。    (2)见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束东说念主、基 金托管东说念主均有敛迹力。基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施见效的 基金份额持有东说念主大会决议。    (3)基金份额持有东说念主大会决议应自见效之日起2日内在指定媒介公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。    若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主永别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若干系基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或 代表的基金份额或表决权适当该等比例： 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）    （1）基金份额持有东说念主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表干系 基金份额10%以上（含10%）；    （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；    （3）通信开会的顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）；    （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参 与基金份额持有东说念主大会投票；    （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上 （含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；    （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过；    （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。    合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    (三)基金合同灭亡和绝交的事由、法式以及基金财产计帐方式    (1)基金合同变更内容对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的，应召集 基金份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。 会另有端正的除外）； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 准的除外； 的除外；    但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管束东说念主和基金托 管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案： 费方式；    (2)对于变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备 案，并自决议见效后依照《信息裸露办法》的干系端正在指定媒介公告。    有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将绝交：    (1)基金份额持有东说念主大会决定绝交的；    (2)基金管束东说念主因驱散、歇业、撤消等事由，不成连续担任基金管束东说念主的职 务，而在6个月内无其他适应的基金管束公司说合其原有权利义务；    (3)基金托管东说念主因驱散、歇业、撤消等事由，不成连续担任基金托管东说念主的职 务，而在6个月内无其他适应的托管机构说合其原有权利义务；    (4)法律律例、中国证监会端正的其他情况。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (1)基金合同绝交，应当按法律律例和基金合同的干系端正对基金财产进行清 算。    (2)基金财产计帐组 组，在基金财产计帐组收受基金财产之前，基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照基金合 同和托管契约的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐组不错聘用必要的服务主说念主员。 计帐组不错照章进行必要的民事行为。    (3)基金财产计帐法式    (4)对基金财产进行评估和变现；    (4)计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。    (5)基金财产计帐剩余资产的分派    若在阻滞期届满前基金合同绝交，则本基金依据基金财产计帐的分派有策画，将 基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金 债务后，根据基金合同“编造计帐”的原则狡计并确定添利A和添利B基金份额持有 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 东说念主永别应得的剩余资产比例，并据此比例对添利A和添利B的基金份额持有东说念主进行剩 余基金资产的分派。    若在阻滞期届满，即本基金转为上市敞开式基金（LOF）后基金合同绝交，则 本基金依据基金财产计帐的分派有策画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份 额比例进行分派。    (6)基金财产计帐的公告    计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐组作念出的计帐叙述经具 有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见地书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上， 并将计帐叙述请示性公告登载在指定报刊上。    (7)基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存15年以上。    (四)争议的措置方式    对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同干系的争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、和洽门道措置。不肯或者不成通过协商、和洽措置的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易 仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续针织、致力、尽责地 履行基金合同端正的义务，颐养基金份额持有东说念主的正当权益。    本基金合同受中国法律统帅。    (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    本基金合同可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注 册登记机构办公景观查阅，但其效力应以基金合同蓝本为准。投资者在支付工本费 后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号）           第二十二部分 基金托管契约的内容摘录    (一)托管契约当事东说念主    称号：万家基金管束有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨练区浦电路360号8层（口头楼层9层）    办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦电路360号8层（口头楼层9层）    邮政编码：200122    法定代表东说念主：方一天    成立日历： 2002年8月23日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字200244号    组织神态：有限服务公司    注册本钱：3亿元东说念主民币    存续期间：持续谋划    称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司    住所： 北京市西城区金融大街3号    办公地址：北京市西城区金融街3号A座    邮政编码： 100808    法定代表东说念主：刘建军    成立时候： 2007年3月6日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国银监会银监复【2006】484号    基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673号    组织神态： 股份有限公司    注册资金：923.84亿元    存续期间： 持续谋划    谋划边界：经受公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行 业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。    (二)基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 投资对象进行监督。基金托管东说念主运用干系时代系统，对基金执行投资是否适当基金 合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金投资于具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市集器具、 权证、资产撑持证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须适当中国证监会的干系端正）。    本基金主要投资于国内照章刊行上市的国度债券、金融债券、次级债券、中央 银行单子、企业债券、公司债券、短期融资券、资产证券化产物、可退换债券、可 分离债券和回购等金融器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定收 益证券品种。本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%。    本基金还不错参与一级市集新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等以及法 律律例或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但不顺利从二级市集买入 股票、权证等权益类资产。本基金在阻滞运作期间，投资于非固定收益类资产的比 例不高于基金资产的20%；敞开期间，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金 资产的20%，其中，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适应程 序后，不错将其纳入投资边界。    当法律律例或中国证监会的干系端正变更时，本基金在履行干系法式后可对上 述资产配置比例进行适应调整，不需召开基金份额持有东说念主大会。 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：    (1)本基金对固定收益类资产的投资比例不得低于基金资产的80%； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (2)本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资 产净值的40%；    (3)本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产撑持证券的比例，不得突出基金 资产净值的10%；    (4)本基金持有的合并（指合并信用级别）资产撑持证券的比例，不得突出该 资产撑持证券边界的10%；    (5)本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得突出基金资产净值的20%；    (6)本基金管束东说念主管束的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产撑持证 券，不得突出其各种资产撑持证券共计边界的10%；    (7)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产撑持证券。基金 持有资产撑持证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资圭臬，应在评级叙述 发布之日起3个月内全部给予卖出；    (8)本基金参与股票刊行申购时，申报的金额不得突出本基金的总资产，申报 的股票数目不得突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (9)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得突出基金资产净值的10%；    (10)本基金持有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的3%；    (11)本基金管束东说念主管束的全部基金持有的合并权证，不得突出该权证的10%；    (12)阻滞期后，本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不得低于基金 资产净值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    (13)本基金管束东说念主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的    (14)本基金持有的通盘通顺受限证券，其公允价值不得突出基金资产净值的 限证券，投资金额不得突出基金资产净值的7%；锁依期在3个月至1年（含1年）的 通顺受限证券，投资金额不得突出基金资产净值的5%；经基金管束东说念主和基金托管东说念主 协商可对以上比例进行调整；    （15）本基金管束东说念主管束的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期 的依期敞开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得突出该上市公司可流 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 通股票的15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得突出该上市公司可通顺股票的30%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的 素甚而基金不适当前述所端正比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持 一致。    基金管束东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当基 金合同的约定。除上述第7、12、16、17项外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金边界变动等基金管束东说念主之外的因素甚而本基金投资比例不适当上述各项端正的 投资比例，基金管束东说念主应当在10个交易日内调整完结。    如果法律律例对基金合同约定的组合限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适应法式后，本基金 投资不再受干系限制。    以后如有法律律例或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将信赖法律 律例或监管机构的端正。    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并谋略司帐师事务所 见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。    侧袋机制的具体国法依照干系法律律例的端正和基金合同的约定实施。 退却行动进行监督。    根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，基金财产不得用于下列投资或者 行为： 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (1)承销证券；    (2)向他东说念主贷款或者提供担保；    (3)从事承担无尽服务的投资；    (4)买卖其他基金份额，然而国务院另有端正的除外；    (5)向本基金的基金管束东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖本基金的基金管束东说念主、 基金托管东说念主刊行的股票或者债券；    (6)买卖与本基金的基金管束东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与本基金 的基金管束东说念主、基金托管东说念主有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证券；    (7)从事内幕交易、垄断证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行为；    (8)依照法律、行政律例干系端正，由中国证监会端正退却的其他行为。    如法律律例或监管部门取消上述退却性端正，本基金管束东说念主在履行适应法式后 可不受上述端正的限制。 资限制进行监督。    根据法律律例干系基金退却从事的关联交易的端正，基金管束东说念主和基金托管东说念主 应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧锐利关系的公司 名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的的确性、完 整性、全面性。基金管束东说念主有服务看守的确、完好、全面的关联交易名单，并负责 实时更新该名单。名单变更后基金管束东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于2 个服务日内向基金管束东说念主电话说明已著明单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格 遵从了监督经由，基金管束东说念主仍违规进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基 金管束东说念主承担服务，基金托管东说念主不承担任何服务。    若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例禁 止基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管束东说念主采选必要措施 遏抑该关联交易的发生，若基金托管东说念主采选必要措施后仍无法遏抑关联交易发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会叙述。对于交易所场内已成交的违规关联交易， 基金托管东说念主应按干系法律律例和交易所国法的端正进行结算，同期向中国证监会报 告。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 银行间债券市集进行监督。    (1)基金托管东说念主依据干系法律律例的端正和《基金合同》的约定对于基金管束 东说念主参与银行间市集交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。    基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经矜重采纳的、本基金适 用的银行间债券市集交易敌手名单，并按照审慎的风险约束原则在该名单中约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后2个服务日内回函说明 收到该名单。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易对 手名单进行交易。基金管束东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更 新，如基金管束东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单，应向 基金托管东说念主证明原理，在与交易敌手发生交易前2个服务日内与基金托管东说念主说明， 基金托管东说念主于1个服务日内向基金管束东说念主电话说明，新名单自基金托管东说念主说明当日 见效。新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 契约进行结算。    如果基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行交 易，应实时提醒基金管束东说念主撤消交易，经提醒后基金管束东说念主仍实施交易并变成基金 资产损失的，基金托管东说念主不承担服务，发生此种情形时，托管东说念主有权叙述中国证监 会。    (2)基金托管东说念主对于基金管束东说念主参与银行间市集交易的交易方式的约束    基金管束东说念主负责对交易敌手的资信约束和交易方式进行约束，按银行间债券市 场的交易国法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主发现基金管束东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式 进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主撤消交易，基金管束东说念主仍不撤消 的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨服务，法律律例另有端正的除外。因 交易敌手不履行合同变成的基金财产的损失，基金托管东说念主不承担服务，但有权叙述 中国证监会，法律律例另有端正的除外。    基金管束东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约 定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管东说念主发现基金管束东说念主 莫得按照事前约定的成心于信用风险约束的交易方式进行交易时，基金托管东说念主应及 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 时提醒基金管束东说念主与交易敌手再行确定交易方式。基金管束东说念主仍不再行确定交易方 式的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨服务，法律律例另有端正的除外。 进款银行进行监督。    基金投资银行依期进款的，基金管束东说念主应根据法律律例的端正及基金合同的约 定，确定适当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适当干系端正进行监督。    本基金投资银行进款应适当如下端正：    (1)基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的的确、准确。    (2)基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据干系端正，就本基金银行进款业务另行签 订书面契约，明确两边在干系契约签署、账户开设与管束、投资指示传达与实施、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看守以及进款证实书的开立、传递、看守等 经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。    (3)基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核相 关契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等干系文献，切实履行托管职责。    (4)基金管束东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格效劳《基金法》、 《运作办法》等干系法律律例，以及国度干系账户管束、利率管束、支付结算等的 各项端正。    基金托管东说念主发现基金管束东说念主在采纳进款银行时有违反干系法律律例的端正及基 金合同的约定的行动，应实时以书面神态文告基金管束东说念主在10个服务日内纠正。基 金管束东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在10个服务日内纠正的，基金托管东说念主应 叙述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违规行动，应立即叙述中国证 监会，同期文告基金管束东说念主在10个服务日内纠正或断绝结算，若基金管束东说念主拒不执 行变成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何服务。 限证券进行监督。    (1)基金投资通顺受限证券，应效劳《对于范例基金投资非公开刊行证券行动 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 的弥留文告》、《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券干系问题的文告》等 干系法律律例端正。    (2)通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行管束办法》范例的非公开刊行 股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券, 不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等通顺受限证券。    (3)在投资通顺受限证券之前，基金管束东说念主应当制定干系投资决策经由、风险 约束轨制、流动性风险约束预案等规章轨制。基金管束东说念主应根据本基金的投资作风 和流动性的需要，合理约束基金投资非公开刊行证券等通顺受限证券的比例，并在 风险约束轨制中明确具体比例，幸免出现流动性风险。投资经由及风险约束轨制需 经董事会授权，其中投资非公开刊行股票，基金管束东说念主董事会还应批准干系流动性 风险处置预案，一朝因投资非公开刊行股票出现流动性风险，由基金管束东说念主承担该 风险，具体端正依据干系法律律例实施。上述规章轨制经董事融会过之后，基金管 理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。    (4)基金管束东说念主管束的基金在投资通顺受限证券前，应按照审慎的风险约束原 则，向基金托管东说念主提供适当法律律例要求的干系书面信息，包括但不限于拟刊行证 券主体的经考证明注解、刊行证券数目、订价依据、召募资金投向、承销商、刊行期 限、通顺受限期限，管束东说念主管束的基金拟认购的数目、价钱、占基金资产净值的比 例、划付账号、划付款项、划付时候等。基金管束东说念主应保证上述信息的的确、完 整，并至少于拟实施投资指示的前两日将上述信息书面发至托管东说念主，保证基金托管 东说念主有弥散的时候进行审核。    (5)基金托管东说念主如对基金管束东说念主的投资运作存在疑义，基金管束东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查，并就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，如投资 运作行动违反干系端正的，基金管束东说念主应实时改正或赈济。对基金托管东说念主按照律例 要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金管束东说念主应积极配合提供干总共据资 料和轨制等。    (6)基金托管东说念主对于基金管束东说念主是否效劳干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例的情况进行监督。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带服务。如果基金托管东说念主切实履行了监督职 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 责，则不承担任何服务。 算、各种基金份额净值狡计、两级基金的基金份额参考净值狡计、应收资金到账、 基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登 载基金事迹表露数据等进行监督和核查。    如果基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹表露数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务，并将在发现后立即叙述中国证监 会。 律律例、基金合同和本托管契约的端正，应实时以书面神态文告基金管束东说念主限期纠 正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到文告 后应鄙人一服务日前实时查对并以书面神态给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，证明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查, 督促基金管束 东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在上述规依期限内纠正的， 基金托管东说念主有权叙述中国证监会。    基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违反法律、行政律例和其他干系端正，或者 违反基金合同约定的，应当断绝实施，立即文告基金管束东说念主，并实时向中国证监会 叙述。    基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易法式已经见效的指示违反法律、行政律例 和其他干系端正，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管束东说念主，并实时向 中国证监会叙述。 金管束东说念主应积极配合提供干总共据贵府和轨制等。 会，同期文告基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金管束东说念主无 刚直原理，断绝、阻滞对方根据本契约端正诳骗监督权，或采选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管 东说念主应叙述中国证监会。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (三)基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、实时、准确复核基 金管束东说念主狡计的基金资产净值、各种基金份额净值、两级基金的基金份额参考净 值，根据基金管束东说念主指示办理计帐交收且如遭受问题应实时反馈、干系信息裸露和 监督基金投资运作是否对非公开信息隐私等行动。    基金管束东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主看守的基金资产进行核查。基金托管 东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵府以供基金管束 东说念主核查托管财产的完好性和的确性，在端正时候内恢复基金管束东说念主并改正。 理、未实施或无故延长实施基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、基金合同、本契约过甚他干系端正时，应实时以书面神态文告基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面神态给 基金管束东说念主发出回函，证明违规原因，并保证在规依期限内实时改正。在上述端正 期限内，基金管束东说念主有权随时对文告县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托 管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵府以供基金管 理东说念主核查托管财产的完好性和的确性，在端正时候内恢复基金管束东说念主并改正等。基 金管束东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。 业监督管束机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。 基金托管东说念主无刚直原理，断绝、阻滞对方根据本契约端正诳骗监督权，或采选拖 延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主建议劝诫仍不改 正的，基金管束东说念主应叙述中国证监会。    (四)基金财产看守    (1)基金财产应孤独于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。    (2)基金托管东说念主应安全看守基金财产。未经基金管束东说念主的刚直指示，不得自行 运用、贬责、分派基金的任何财产。如果基金财产（包括什物证券）在基金托管东说念主 看守期间损坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担补偿服务。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (3)基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账 户。    (4)基金托管东说念主对所托管的不同基金财产永别建设账户，确保基金财产的完好 与孤独。    (5)基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示，按照法律律例的端正、基金合同和本 契约的约定看守基金财产。    (6) 对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收资 产，应由基金管束东说念主负责与干系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基 金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告并有义务配合基金管束东说念主采选 措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管束东说念主应负责向干系当事东说念主追偿 基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务。    (7)除依据法律律例和基金合同的端正外，基金托管东说念主不得交付第三东说念主托管基 金财产。    (1)本基金召募期届满之日前，投资者的认购款项只可存入本基金在中国证券 登记结算有限服务公司开立的敞开式基金结算备付金账户中，任何东说念主不得动用。有 效认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额归基金份额持有东说念主通盘或 计入基金财产。若场内认购提前结果，认购截止日前（含该日）场内认购款项 产 生的利息折算成基金份额归投资者通盘；该截止日次日至基金募靠拢束期间产生的 利息计入基金财产。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。    (2)基金召募期满或基金提前结果召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等干系端正后，基金管束东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，基金托管东说念主在 收到资金当日出具干系证明注解文献，基金管束东说念主在端正时候内，遴聘具有从事证券相 关业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由参加验资 的2名或2名以上中国注册司帐师署名方为有用。    (3)若基金召募期限届满，未能达到基金合同见效的条件，由基金管束东说念主按规 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号）    (1)基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管束。    (2)基金托管东说念主不错本基金的口头在其营业机构开设本基金的银行账户，并根 据基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 看守和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。    (3)基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行为。    (4)基金银行账户的开立和管束应适当干系法律律例的干系端正。    (5)在适当法律律例端正的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管账户办理基 金资产的支付。    (1)基金托管东说念主在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司、深圳分公司为 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。    (2)基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。    (2)基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备 付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主计帐服务，基 金管束东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司 的端正实施。    (3)基金证券账户的开立和证券账户卡的看守由基金托管东说念主负责，账户资产的 管束和运用由基金管束东说念主负责。    (4)若中国证监会或其他监管机构在本托管契约见效日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及干系账户的开设、使用的，按干系端正开设、使用并管 理；若无干系端正，则基金托管东说念主应当比照并效劳上述对于账户开设、使用的规 定。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）    基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务 公司的干系端正，在中央国债登记结算有限服务公司开立债券托管与结算账户并报 中国东说念主民银行备案，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管束东说念主和基金托 管东说念主同期代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主契约，契约蓝本由基金托管 东说念主看守，契约副本由基金管束东说念主保存。基金管束东说念主负责肯求基金插足世界银行间同 业拆借市集进行交易，由基金管束东说念主在中国际汇交易中心开设同行拆借市集交易账 户。    (1)因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的规 定，在基金管束东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按干系国法 使用并管束。    (2)法律律例等干系端正对干系账户的开立和管束另有端正的，从其端正办 理。    基金财产投资的干系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负 责妥善看守，看守凭证由基金托管东说念主理有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管 银行的看守库，应与非本基金的其他什物证券分开看守；也可存入登记结算机构的 代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。属 于基金托管东说念主执行有用约束下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，由 此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构执行有用控 制的证券不承担看守服务。    由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金干系的要紧合同的原件永别由基金管束 东说念主、基金托管东说念主看守，干系业务法式另有限制除外。除契约另有端正外，基金管束 东说念主在代表基金签署与基金干系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本， 以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管束东说念主应在要紧合 同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在30个服务日内将蓝本 投递基金托管东说念主处。要紧合同的看守期限为基金合同绝交后15年。对于无法取得二 份以上的蓝本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件， 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得转化。    (五)基金资产净值狡计和司帐核算    (1)基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。    各种基金份额净值是指狡计日各种基金份额的基金资产净值永别除以该狡计日 该类基金份额余额后的数值。在狡计得出基金份额净值后，根据本基金基金合同约 定的狡计公式，狡计两级基金的基金份额参考净值。    各种基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值的狡计，均精准到0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。国度另有端正的， 从其端正。    基金管束东说念主每服务日狡计基金资产净值、各种基金份额净值、两级基金的基金 份额参考净值，经基金托管东说念主复核无误后，按端正公告。    (2)复核法式    基金管束东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值、两级基金 的基金份额参考净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束 东说念主对外公布。    (3)根据干系法律律例，基金资产净值、各种基金份额净值、两级基金的基金 份额参考净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基金的基金司帐责 任方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方在对等 基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管束东说念主的狡计结果对外给予 公布。    (1)估值对象    基金照章领有的股票、债券、权证过甚他基金资产。    (2)估值方法    ①上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 但最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日 万家添利债券型证券投资基金(LOF)              更新招募证明书（2024 年第 1 号） 无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行 市价及要紧变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足 根据标明最近交易日收盘价不成的确地反应公允价值的，支吾最近交易日的收盘价 进行调整，确定公允价值进行估值。    ②未上市股票的估值：    A.初次刊行的股票，给与估值时代确定公允价值进行估值，在估值时代难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    B.初次公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在交易所上市后，按估值日其 所在证券交易所上市的合并股票以第1）条确定的估值价钱进行估值。    C.送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行的股票，按估值日该上市公 司在证券交易所挂牌的合并通顺股票以第1）条确定的估值价钱进行估值。    D.非公开刊行有明确锁依期的股票按如下方法进行估值：    a.估值日在证券交易所上市交易的合并股票以第1）条确定的估值价钱低于非 公开刊行股票的运行取得成本时，应给与在证券交易所上市交易的合并股票以第① 条确定的估值价钱当作估值日该非公开刊行股票的价值；    b.估值日在证券交易所上市交易的合并股票以第1）条确定的估值价钱高于非 公开刊行股票的运行取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开刊行股票的价 值：    FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV为估值日该非公开刊行股票的价值；C为该非公 开刊行股票的运行取得成本（因权益业务导致市集价钱除权时，应于除权日对其初 始取得的成本作相应调整）；P为估值日在证券交易所上市交易的合并股票的市价； Dl为该非公开刊行股票锁依期所含的交易所的交易天数；Dr为估值日剩余锁依期， 即估值日至锁依期结果所含的交易所的交易天数，不含估值日今日。    ③国度有最新端正的，按其端正进行估值。    ①在证券交易所市集挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估 值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交易日的收盘 价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛 投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 估值。如有充足根据标明最近交易日收盘价不成的确地反应公允价值的，支吾最近 交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。    ②在证券交易所市集挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债 券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的，但最近交 易日后经济环境未发生要紧变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易 日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生 了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价（净价）及要紧变化因素，调整最 近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如有充足根据标明最近交易日 收盘价（净价）不成的确地反应公允价值的，支吾最近交易日的收盘价(净价)进行 调整，确定公允价值进行估值。    ③初次刊行未上市债券给与估值时代确定的公允价值进行估值，在估值时代难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    ④在银行间债券市集交易的债券根据行业协会领导的处理圭臬或见地并轮廓考 虑市集成交价、市集报价、流动性及收益率弧线等因素确定其公允价值进行估值。    ⑤国度有最新端正的，按其端正进行估值。    ①配股权证的估值：    因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，给与估值时代进行估值。    ②认沽/认购权证的估值：    从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的 收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最 近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛 投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱；未上市 交易的认沽/认购权证给与估值时代确定公允价值，在估值时代难以可靠计量的情 况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，罢手交易、但未行权的权证，采 用估值时代确定公允价值。 付利息。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 息。 被合计给与了适应的估值方法。然而，如基金管束东说念主合计上述估值方法对基金财产 进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主在轮廓推敲市集各因素的基础 上，可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    基金管束东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式以 及干系法律律例的端正或者未能充分颐养基金份额持有东说念主利益时，发现方应实时通 知对方，以约定的方法、法式和干系法律律例的端正进行估值，以颐养基金份额持 有东说念主的利益。    根据《基金法》，本基金的基金司帐服务方由基金管束东说念主担任。因此，就与本 基金干系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的 见地，基金管束东说念主有权按照其对基金净值的狡计结果对外给予公布。    (3)特殊情形的处理    基金管束东说念主、基金托管东说念主按第2条第6)款进行估值时，所变成的裂缝不当作基 金份额净值裂缝处理。    由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据裂缝，基金 管束东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现 裂缝的，由此变成的基金财产估值裂缝，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错解任补偿责 任。但基金管束东说念主应当积极采选必要的措施排斥由此变成的影响。    (1) 当基金财产的估值导致任一类基金份额净值极少点后四位内（含第四位） 发生差错时，视为该类基金份额净值估值裂缝。基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必 要、适应、合理的措施确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份额净 值计价出现裂缝时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，并采选合理的措施退却损失进 一步扩大；当计价裂缝达到或突出该类基金份额基金资产净值的0.25%时，基金管 理东说念主应通报基金托管东说念主，并叙述中国证监会；计价裂缝达到该类基金份额基金资产 净值的0.5%时，基金管束东说念主应通报基金托管东说念主，按基金合同的端正进行公告，并报 中国证监会备案。    (2)差错处理原则 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）    当基金资产净值、各种基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值狡计差错 给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行补偿时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根 据执行情况界定两边承担的服务，经说明后按以下条件进行补偿： 经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金司帐服务方的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。 额参考净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管东说念主未对狡计过程建议疑 义或要求基金管束东说念主书面证明，份额净值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根 据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿 金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主各自承担相应的服务。 的基金份额参考净值的狡计结果，天然屡次再行狡计和查对，尚不成达成一致时， 为幸免不成按时公布基金资产净值、各种基金份额净值、两级基金的基金份额参考 净值的情形，以基金管束东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金造 成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。    (1)基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；    (2)因不可抗力或其他情形甚而基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资 产价值时；    (3)占基金极度比例的投资品种的估值出现要紧更动，而基金管束东说念主为保障投 资者的利益，已决定延长估值时；    (4)出现基金管束东说念主合计属于弥留事故的情况，导致基金管束东说念主不成出售或评 估基金资产时；    (5) 当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管束东说念主应当暂停估值；    (6)中国证监会和基金合同认定的其他情形。    按国度干系部门端正的司帐轨制实施。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）    基金管束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。基金管束东说念主独飞快设 置、记录和看守本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。    (1)财务报表的编制    基金管束东说念主应当实时编制并对外提供的确、完好的基金财务司帐叙述。月度报 表的编制，基金管束东说念主应于每月晦了后5服务日内完成；基金招募证明书、基金产 品贵府提要的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金招 募证明书和基金产物贵府提要，除要紧变更事项之外，基金招募证明书、基金产物 贵府提要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。季度叙述应在每个 季度结果之日起10个服务日内编制完结并于每个季度结果之日起15个服务日内给予 公告；中期叙述在司帐年度半年终了后40日内编制完结并于司帐年度半年终了后两 个月内给予公告；年度叙述在司帐年度结果后60日内编制完结并于司帐年度终了后 三个月内给予公告。基金年度叙述的财务司帐叙述应当经过审计。基金合同见效不 足2个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。    其中对本基金基金产物贵府提要的干系要求，自《信息裸露办法》实施之日起 一年后脱手实施。    (2)报表复核    基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基金管 理东说念主在季度叙述完成当日，将干系叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后7个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基金管束东说念主在中 期叙述完成当日，将干系叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后30日 内完成复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度叙述完成当 日，将干系叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后45日内完成复核，并 将复核结果书面文告基金管束东说念主。对于更新招募证明书、基金产物贵府提要等报 告，基金管束东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门端正的时候内完成编制、复核及公 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 告。基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来去均以加密传确实方式或两边约定 的其他方式进行。    基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束 东说念主提供的叙述上加盖托管业务部门专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见地 书，两边各自留存一份。如果基金管束东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之 前就干系报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。 果。    (六)基金份额持有东说念主名册的看守    本基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主须永别妥善看守的基金份额持有东说念主名册，包 括基金合同见效日、基金合同绝交日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的 内容至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。    基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金管束东说念主审核并提交基金托管 东说念主看守。基金托管东说念主有权要求基金管束东说念主提供放浪一个交易日或全部交易日的基金 份额持有东说念主名册，基金管束东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。    基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年6月30日和12 月31日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同见效日、基 金合同绝交日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等波及到基金重 要事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。    基金管束东说念主和基金托管东说念主应妥善看守基金份额持有东说念主名册，保存期限为15年。 基金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应效劳隐私义务。若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基 金份额持有东说念主名册，应按干系律例端正各自承担相应的服务。    (七)争议措置方式    因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和洽措置，协商、 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 和洽不成措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。    争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续忠 实、致力、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，颐养基金份额持有东说念主的 正当权益。    本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。    (八)托管契约的变更、绝交与基金财产的计帐    本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与基金合同的端正有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会核准青年 效。    (1)基金合同绝交；    (2)基金托管东说念主驱散、照章被撤消、歇业或由其他基金托管东说念主收受基金资产；    (3)基金管束东说念主驱散、照章被撤消、歇业或由其他基金管束东说念主收受基金管束 权；    (4)发生法律律例或基金合同端正的绝交事项。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募证明书（2024 年第 1 号）            第二十三部分 基金份额持有东说念主的服务    基金管束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管束东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服 务神气：    (一)基金份额持有东说念主投资交易说明服务    登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的通盘基金份额持有东说念主的基金投资记 录。    基金管束东说念主直销中心（不包含直销网上交易投资者）应根据在基金管束东说念主直销 中心进行交易的投资东说念主的要求提交成交说明单。    基金代销机构应根据在其网点进行交易的投资东说念主的要求提交成交说明单。    (二)基金份额持有东说念主交易记录查询服务    基金份额持有东说念主可通过基金管束东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。    (三)基金份额持有东说念主交易对账单服务    基金份额持有东说念主交易对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。万家 基金管束有限公司已全面灵通了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季度）和短 信账单（月度）两类，均免费发送。    (四)信息订制服务    投资东说念主不错通过本基金管束东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制肯求，基金管束东说念主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、诞辰祝贺等。    (五)资讯服务    投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次取得基金信息谋略、账户 信息查询、建议投诉等全面的服务。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                更新招募证明书（2024 年第 1 号）    客户服务电话：400-888-0800    客户服务传真：021－38909778    基金管束东说念主的互联网地址：www.wjasset.com    基金管束东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com    投资东说念主也可登录基金管束东说念主网站,在"客户服务"->"网上客服"->"客户留言"栏 目中,顺利建议干系本基金的问题和建议。    投资东说念主还不错顺利登录基金管束东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 证明书。    基金管束东说念主网站为投资东说念主提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力求为投资东说念主提供全场所的专科服务。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                  更新招募证明书（2024 年第 1 号）                第二十四部分 其他应裸露事项  序号                  公告事项                       裸露日历       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在华创证券灵通申       购、退换、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       对于调整万家基金管束有限公司旗下部分基金在国投证券定       投开头的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行为的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金新增博时资产为销       公告       对于旗下部分基金开联接一基金不同类别基金份额相互退换       业务的公告       万家基金管束有限公司对于调整旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投开头的公告       万家添利债券型证券投资基金（LOF）基金产物贵府提要（更       新）       对于调整万家基金管束有限公司旗下部分基金在祯祥证券定       投开头的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在江海证券灵通申       购、退换、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在银泰证券灵通申       购、退换、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、退换、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金新增微众银行动销       公告 万家添利债券型证券投资基金(LOF)               更新招募证明书（2024 年第 1 号）       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金新增中原资产为销       公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在财通证券灵通申       购、退换、定投业务及参与其费率优惠行为的公告 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募证明书（2024 年第 1 号）          第二十五部分 招募证明书的存放及查阅方式    招募证明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主的办公景观,投资者可在办公时候 查阅；投资者在支付工本费后,可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对 投资者按此种方式所取得的文献过甚复印件,基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的 内容与所公告的内容实足一致。    投资者还不错顺利登录基金管束东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 证明书。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募证明书（2024 年第 1 号）                  第二十六部分 备查文献    以下备查文献存放在基金管束东说念主的办公景观,在办公时候可供免费查阅。    (一)中国证监会批准万家添利分级债券型证券投资基金召募的文献    (二)《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》    (三)《万家添利分级债券型证券投资基金托管契约》    (四)对于肯求召募万家添利分级债券型证券投资基金之法律见地书    (五)基金管束东说念主业务经验批件、营业派司    (六)基金托管东说念主业务经验批件、营业派司    （七）中国证监会要求的其他文献                                 万家基金管束有限公司