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 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金    更新的招募说明书   （2024 年第 3 号） 基金管束东说念主：弘毅迢遥基金管束有限公司 基金托管东说念主：广发证券股份有限公司      二〇二四年十一月 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金                                                     更新的招募说明书（2024 年第 3 号）                                                   目             录 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）                       【紧要请示】    弘毅迢遥国证民企首先100交易型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”）经2019年6月3日中国证券监督管束委员会（以下简称“中国证监会”）证监 许可【2019】997号文准予召募注册。本基金基金合同于2019年7月16日庄新生 效。    基金管束东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集出息作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管束东说念主依照恪称职守、敦朴信用、严慎勤劳的原则管束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益和投成本金不受损失。    本基金标的指数为国证民企首先100指数。    在深圳证券交易所、上海证券交易所上市交易且温情下列条件的整个A股：    （1）非ST、*ST股票；    （2）上市时期超越六个月；    （3）公司最近一年无紧要违纪、财务呈文无紧要问题；    （4）公司最近一年计划无极度、无紧要耗损；    （5）覆按期内股价无极度波动；    （6）上市公司施行胁制东说念主为非国有独资、非国有控股及非外资控股。    首先，对选样空间股票按照最近半年的A股日均成交金额从高到低排序，剔 除排行后20%的股票；    其次，剔除大股东累计质押比超越85%的股票；    然后，剔除资产欠债率超越70%的股票；    最终，对选样空间剩余股票按照最近半年的A股日均总市值从高到低排序， 登第前100名股票组成指数样本股。    相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见国证指数网，网址： www.cnindex.com.cn。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资东说念主在投成本基金前应崇拜阅读本招募说明书、基金合同、基金产物尊府撮要等 信息表现文献，充分了解本基金的产物特性和风险收益特征，充分筹商自身的风 险承受才气，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行动作出 颓败决策，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：市集风险、管束风险、流 动性风险、资产维持证券的投资风险、股指期货等金融生息品投资风险、流通受 限证券投资风险、参与转融通证券出借业务的风险过头他风险。同期由于本基金 是交易型绽开式指数证券投资基金（ETF），特定风险还包括：标的指数呈文与 股票市集平均呈文偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合呈文与标的 指数呈文偏离的风险、科创板股票投资风险、追踪舛讹胁制未达约定主见的风险、 成份股停牌的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金 份额二级市集交易价钱折溢价及流动性风险、申购赎回清单差错风险、基金份额 参考净值（IOPV）筹备缺欠的风险、退市风险、投资东说念主申购失败的风险、投资 东说念主赎回失败的风险、基金赎回对价的变现风险、基金收益分派后基金份额净值低 于面值的风险、第三方机构服务的风险等。   本基金为股票型基金，预期风险和预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基 金及货币市集基金。本基金采取完全复制法追踪标的指数阐述，具有与标的指数 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金自2023年7月24日起，取消“场外什物申购、赎回”模式，变更为“深 市股票什物申赎、沪市股票现款替代”的场内申赎模式。根据本基金现行适用的 计帐交收和申赎处理法律解释，当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回；当日申购 的基金份额，当日不错竞价卖出，次一交易日不错赎回。   投资者投资于本基金前请崇拜阅读深圳证券交易所和登记机构对于ETF 的 磋议业务法律解释过头时时的更新，确保具备磋议专科常识、了了了解磋议法律解释历程 后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一朝申购或赎回本基金，即走漏 对基金申购和赎回所触及的登记神色以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、 现款差额等磋议的交收神色及业务法律解释已经认同。   本基金采取证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管束东说念主采选的证 券计划机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 用效率裁减的风险、交易结算风险、投资信息安全秘籍风险、无法完成当日估值 等风险。   投资者应充分筹商自身的风险承受才气，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出颓败决策。基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。   基金管束东说念主管束的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐述的保证。   基金的过往功绩并不预示其改日阐述。   本基金投资科创板股票，将会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 交易法律解释等各别带来的独到风险，包括市集风险、流动性风险、退市风险、荟萃 度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部 分资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非 势必投资科创板股票。   本基金投资北京证券交易所股票会靠近北京证券交易所机制下因投资标的、 市集轨制以及交易法律解释等各别带来的独到风险，包括但不限于上市公司计划风 险、股价大幅波动风险、退市风险、流动性风险、荟萃度风险、监管法律解释变化的 风险等。基金根据投资策略需要或市集环境变化，可遴荐将部分基金资产投资于 北京证券交易所股票或遴荐不将基金资产投资于北京证券交易所股票，基金资产 并非势必投资于北京证券交易所股票。   本次更新的招募说明书所载内容截止日为2024年11月11日，相关财务数据 和净值阐述截止日历为2024年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管东说念主广 发证券股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金     更新的招募说明书（2024 年第 3 号）                    第一部分      引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管束办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息表现管束办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束轨则》                      （以下简称“《流动性风险管束      《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 轨则》”）、                           （以下简 称“《指数基金指引》”）和其他相关法律律例以及《弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性陈述或紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、齐备性承担法律作事。   本基金根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募。本基金管束东说念主莫得托福或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有本基金基金 份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过头他相关轨则享有权益、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有东说念主的 权益和义务，应详确查阅基金合同。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金     更新的招募说明书（2024 年第 3 号）                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何有用创新和补充 民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任 何有用创新和补充 资基金招募说明书》过头更新 证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金基金产物尊府撮要》过头更新 券投资基金基金份额上市交易公告书》 件、司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通 知等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的创新 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金    更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时时作念 出的创新 日实施的《公开召募证券投资基金信息表现管束办法》及颁布机关对其时时作念出 的创新       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时时作念出的创新                  ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 机关对其时时作念出的创新 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的创新 义的“交易型绽开式基金” 与本基金的投资主见雷同，淡雅追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪舛讹 最小化，采取绽开式运作神色的基金 义务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社 会团体或其他组织 理办法》及磋议法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及磋议法律律例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境 内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 取得基金销售业务履历并与基金管束东说念主订立了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回业务的申购赎回代理券商 的证券公司，又称为代办证券公司 放式证券投资基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算 及磋议业务 证券登记结算有限作事公司 司开立的深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户 件，基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面确 认的日历 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得超越 3 个月 绽开日 法律解释过头时时作念出的创新 公告的轨则肯求购买基金份额的行动 公告的轨则以申购赎回清单轨则的申购对价肯求购买基金份额的行动 书及磋议公告的轨则肯求将其持有的基金份额兑换为申购赎回清单所轨则的赎 回对价的行动 等信息的文献 磋议公告的轨则应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 合同、招募说明书及磋议公告的轨则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现 金差额过头他对价 指数过头改日可能发生的变更 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 资东说念主申购或赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 及磋议公告的轨则用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 券的成本及磋议用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本 及磋议用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代 成份证券的成本及磋议用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额 最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应 支付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回 的基金份额数筹备 当日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 有限公司根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹备并由深 圳证券交易所在交易时期内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 不变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值的行动 数同期增长率差额之日 基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额 折算日为发轫日再行筹备） 日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金 份额折算日为发轫日再行筹备） 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归 还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 入扣除磋议用度后的余额 收申购款过头他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 站等媒介 括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开拓行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让 或交易的债券等 事件。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）                  第三部分       基金管束东说念主     一、基金管束东说念主简况     称呼：弘毅迢遥基金管束有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（施行楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东说念主：黄薇薇     缔造时期： 2018 年 1 月 31 日     批准缔造机关： 中国证监会     批准缔造文号： 证监许可【2017】2439 号     组织模式：有限作事公司     磋议东说念主： 崔书琴     磋议电话： 021-53682888     注册成本：东说念主民币 3.5 亿元     股东称呼过头出资比例： 弘毅投资（北京）有限公司持股 100%     二、主要东说念主员情况     赵令欢先生，董事长，好意思国北伊利诺依州大学电子工程和物理学双硕士，好意思 国西北大学凯洛格商学院工商管束硕士。赵令欢先生现任弘毅投资董事长。弘毅 投资于 2003 年景立，在赵令欢先生的迷惑下，已成长为中国有影响力的投资管 理集团。此外，赵令欢先生还担任中国证券投资基金业协会副会长兼私募股权及 并购基金专科委员会主席、中国发展研究基金会理事、相助香港基金会理事、中 好意思交流基金会理事、前海磋议委员会委员等社会职务。     黄薇薇女士，董事，南京大学及密苏里大学圣路易斯分校 MBA。2015 年起 加入弘毅迢遥基金管束有限公司筹备组，负责公司中后台筹建作事，现任弘毅远 方基金管束有限公司总司理。在加入弘毅投资之前，黄薇薇女士曾任南京恒生房 地产公司副总司理、南京金鹰集团及金鹰企业管束（中国）有限公司财务总监。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   曹永刚先生，董事，中欧海外工商管束学院 EMBA，荷兰鹿特丹大学海外法 及世界贸易组织法律解释专科硕士，北京大学海外法专科硕士。曹永刚先生现任弘毅 投资总裁。他在弘毅投资任职期间，参与多项紧要投资，包括石药集团、先声药 业、龙浩以及林洋新动力等，咫尺全面负责弘毅投资管束，激动投资管束集团模 式的搭建和连接优化。   谢获宝先生，颓败董事，武汉大学政事经济学博士。现任武汉大学经济与管 理学院司帐系证明、博士生导师。   沈福俊先生，颓败董事，华东政法学院法律专科毕业、在职硕士。现任华东 政法大学证明、博士生导师。   杨淑娥女士，颓败董事，东北财经大学投资学硕士。现任上海对外经贸大学 证明。曾任西安交通大学财务学系主任、证明、博士生导师。   竺筠女士，监事，同济大学 EMBA，现任弘毅迢遥基金管束有限公司东说念主力行 政部总司理，2018 年 3 月加入弘毅迢遥基金管束有限公司。在此之前，竺筠女 士曾任诺德基金管束有限公司玄虚管束部负责东说念主，圆信永丰基金管束有限公司综 合管束部总监，泰信基金管束有限公司玄虚管束部副总监兼东说念主力资源负责东说念主等职 务。   黄薇薇女士，总司理，简历同上。   郁双爽先生，督察长，华东政法大学海外法学硕士。2015 年 11 月加入弘毅 迢遥基金管束有限公司筹备组，先后任风控合规部司理、高等司理（主办作事）、 业务拓展部负责东说念主、风控合规部负责东说念主。在此之前，郁双爽先生曾在长信基金管 理有限作事公司监察稽核部任职。   章劲先生，副总司理兼首席投资官，上海大学信息学学士，2022 年 2 月加 入弘毅迢遥基金管束有限公司，自 2022 年 7 月 8 日起担任弘毅迢遥国企转型升 级搀杂型发起式证券投资基金基金司理，自 2023 年 10 月 17 日起担任弘毅迢遥 花费升级搀杂型发起式证券投资基金基金司理，2023 年 6 月 2 日至 2024 年 7 月 25 日曾任弘毅迢遥中短债债券型证券投资基金基金司理。在此之前，章劲先 生曾任上海银行资金营运中心自营业务科司理，中原基金管束有限公司基金经 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 理，华泰资产管束公司证券投资事迹部固定收益投资部总司理、证券投资总监、 投资管束部总司理，华泰保兴基金管束有限公司副总司理兼首席投资官等职务。   丁旺先生，总司理助理兼首席信息官，上海大学筹备机软件与表面硕士， 球基金管束有限公司信息本领司理，祥瑞罗素投资管束（上海）有限公司运营部 负责东说念主，华宸改日基金管束有限公司信息本领部总监，蜂巢基金管束有限公司首 席信息官兼运营管束部总监等职务。   郭常红女士，财务负责东说念主，南京审计大学（原南京审计学院）司帐学学士， 高等经济师，2020 年 12 月加入弘毅迢遥基金管束有限公司。在此之前，郭常红 女士曾任中原银行南京分行磋议支行对公结算业务司帐，爱建证券有限作事公司 财务部司理助理，中欧基金管束有限公司财务总监助理，上海凯石益正资产管束 有限公司财务总监，凯石基金管束有限公司财务部总监等职务。   马佳先生，华东理工大学数学与应用数学学士。2018 年 7 月加入弘毅迢遥 基金管束有限公司，现任弘毅迢遥基金管束有限公司金融工程部总司理，自 2022 年 9 月 6 日起担任本基金基金司理，并自 2023 年 6 月 2 日起担任弘毅迢遥久盈 搀杂型证券投资基金基金司理。在此之前，马佳先生曾任上海海烟物流发展有限 公司财务部财务分析员、德勤华永司帐师事务所企业风险管束服务部司理、太平 洋资产管束有限作事公司合规与风险管束部董事。   本基金基金合同于 2019 年 7 月 16 日成效，历任基金司理如下：     基金司理姓名                      管束本基金时期        焦庆            2019 年 7 月 16 日至 2020 年 9 月 1 日       戴家伟            2019 年 8 月 5 日至 2022 年 12 月 7 日   章劲先生，简历同上。   黄薇薇女士，简历同上。   马佳先生，简历同上。 年 11 月【】日，期后变动（如有）敬请关怀基金管束东说念主发布的磋议公告。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   三、基金管束东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过头他法律、律例的轨则，基金管束东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回等事宜； 东说念主分派收益； 购对价、赎回对价； 稳当《基金合同》等法律文献的轨则； 其他法律行动；   四、基金管束东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的相关轨则，建立健全里面胁制轨制，采取有用措施，详确 违背现行有用的相关法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会相关轨则的 行动发生。 相关法律律例，建立健全的里面胁制轨制，采取有用措施，详确下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   （2）不公说念地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事磋议的交易行动；   （7）大意职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行动。 国度相关法律、律例及行业范例，敦朴信用、勤劳尽责。   （1）依摄影关法律、行政律例和基金合同的轨则，本着严慎勤劳的原则为 基金份额持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的相关法律律例、基金合同和中国证监会的相关轨则， 表现在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事磋议的交 易行动；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过头他行动。   五、基金管束东说念主的里面胁制轨制   基金管束东说念主高度醉心里面风险胁制，建立了完善的风险管束体系和胁制体 系，从轨制上保险本基金的范例运作。   基金管束东说念主里面胁制的总体主见是建立一个决策科学、营运范例、管束高效、 稳健发展的计划机制，使公司或者范例、连接、健康的发展。包括以下主见：   （1）保证公司计划运作严格盲从国度相关法律律例和行业监管法律解释，自发 形成称职计划、范例运作的计划念念想和计划理念。   （2）驻防和化解计划风险，提高计划管束效益，确保计划业务的稳健运行 和受托资产的安全齐备，竣工公司的连接、平稳、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其它信息真正、准确、齐备、实时。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   （1）基金管束东说念主完善里面胁制机制效用以下原则： 员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个技艺。 内控轨制的有用实行。 产、自有资产、其它资产的运作分离。 济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制恶果。   （2）基金管束东说念主制定里面胁制轨制效用以下原则： 度上的空缺或粗心。 战术、计划方针、计划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   基金管束东说念主里面胁制运行体系包括决策、实行、监督三个体系。   决策体系由董事会、总司理、投资决策委员会组成，对公司管束、基金运作 等紧要事项进行集体决策，效用科学决策法式，幸免权力过于荟萃，出现风险。   实行体系是在总司理的迷惑下，由公司各职能部门组成，承担着公司开展基 金业务的日常投资运作行动和具体管束作事，崇拜实行里面胁制战术，并采取具 体措施落实里面胁制。   监督体系包括督察长、风控合规部、风险胁制委员会、监事，负责确保公司 管束、基金运作、职工行动稳当相关法律律例和公司各项规章轨制。   基金管束东说念主制定了合理、完备、有用并易于实行的里面胁制轨制体系。轨制 体系由公司法律解释与公司里面胁制大纲，公司基本管束轨制，部门业务规章及操作 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 历程、手册等不同端倪的部分组成。基金管束东说念主醉心对轨制的连接老到，联接业 务的发展、律例及监管环境的变化以及风险胁制的要求，不断扫视和晋升轨制的 完备性、有用性。   基金管束东说念主建立了各项完善的里面胁制措施：   （1）建立内控结构，完善内控轨制：建立、健全了行之有用的内控轨制， 确 保各项业务行动王人有适当的授权和明确的单干，确保监察稽核及合规管束的颓败 性、巨擘性；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制：建立了明确的岗亭分离轨制， 作念到研究、投资决策分开，基金交易荟萃，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡 机制，从轨制上裁减和驻防风险；   （3）建立、健全岗亭作事制：建立、健全了岗亭作事制，使每位职工王人明 确我方的任务、职责，实时上报各自作事畛域中发现的风险隐患，以驻防和化解 风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、应付、呈文和监控、体系评价法式：建 立了风险评估机制，使用恰当的法式和方法，阐述和评估公司计划管束和基金运 作中的风险；建立从下到上的风险呈文法式，对风险隐患进行层层讲述，使各个 端倪的东说念主员实时掌抓风险情状，从而以最快速率作念出决策，减少风险形成的损失；   （5）建立有用的里面监控系统：建立了裕如、有用的里面监控系统，如投 资监控系统，对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）提供裕如的培训：制定了齐备的培训缱绻，为整个职工提供裕如和适 当的培训，不断提高职工素质和管事技能，驻防和化解风险。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金     更新的招募说明书（2024 年第 3 号）                 第四部分       基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    称呼：广发证券股份有限公司（简称：“广发证券”）    住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东说念主：林传辉    成立时期：1994 年 1 月 21 日    基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号    注册成本：东说念主民币 7,621,087,664 元    存续期间：长久    磋议东说念主：罗琦    磋议电话：020-66338888    广发证券是国内首批玄虚类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深 圳证券交易所及香港联合交易整个限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，    广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，杰出的中枢竞争力。领有 投资银行、金钱管束、交易及机构和投资管束四伟业务板块，具备全业务派司。 公司铸造玄虚金融服求实力，主要计划计划通顺多年稳居中国券商前哨，在多项 中枢业务畛域中形成了首先上风，研究、资产管束、金钱管束等位居前哨。限制 权益为 1,407.03 亿元，2024 年上半年营业收入为 117.78 亿元，营业利润为 51.30 亿元，包摄于上市公司股东的净利润为 43.62 亿元。    刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾履新于大成基金管束有限公 司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管束有限公司、上海银行股份有限公 司、好意思国说念富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月得回北京大学理学学士，并于 2003 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 年 7 月得回北京大学经济学硕士学位。    广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或司帐师事务所审计教养，从业教养丰富，具备基金从业履历，熟悉基金托 监作事。资产托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、司帐、 统计、筹备机等畛域，是一支敦朴勤劳、积极逾越的专科从业东说念主员戎行。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历。广发 证券严格履行基金托管东说念主的各项职责，不断加强风险管束和里面胁制，确保基金 资产的齐备性和颓败性，切实难得基金份额持有东说念主的正当权益，提供高质料的基 金托管服务。限制 2024 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金 共 67 只。    二、托管业务的里面胁制轨制    公司开展基金托管业务效用以下风险管束原则： 当作业务开展和风险管束应折服的最基本要求。 应渗入到决策、实行、监督、反馈等各个技艺，风险胁制应落实到业务触及的所 有岗亭、整个技艺，包含事前风险胁制、事中风险监控、过后风险呈文和处理。 互相制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 管束部、稽核部等，均应保持高度的颓败性，各自从颓败的风险胁制角度起程， 对资产托管业务的风险进行管束。 情况动态调治风控措施和风控妙技，并通过顺畅的风险呈文和传导机制，实时有 效地处理各式风险事项，确保风险管束政策和措施的贯彻实施。    广发证券根据磋议法律律例和公司轨制的磋议要求，制定了完善的里面胁制 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务管束办法》、                        《广发证券资产托管业务信 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 息表现管束轨则》、         《广发证券资产托管业务账户管束轨则》、                           《广发证券资产托管 业务基金估值核算管束轨则》、              《广发证券资产托管业务资金计帐管束轨则》、                                  《广 发证券公募基金投资监督管束轨则》、                 《广发证券资产托管部业务信息秘籍与业务 档案管束轨则》、        《广发证券资产托管业务济急管束轨则》、                          《广发证券资产托管部 从业东说念主员管束轨则》、          《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基 金风险准备金管束轨则》等，囊括了基金托管业务的账户管束、估值核算、资金 计帐、投资监督、里面胁制、风险管束、业务系统管束、秘籍和档案管束、济急 处理、从业东说念主员管束等通盘业务技艺。   三、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等相关法律律例轨则以及基金合同、 基金托管公约磋议约定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资退却行动、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的筹备、基 金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、信 息表现等进行监督。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违背《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等相关 法律律例轨则或基金合同、基金托管公约磋议约定的行动，应实时以书面模式通 知基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到文告后应实时查对，并以书面模式对基 金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违游记 为，应立即呈文中国证监会，同期文告基金管束东说念主限期纠正。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）               第五部分      磋议服务机构   一、基金销售机构   本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金管束东说念主网站公示。   包括具有经纪业务履历及深圳证券交易所会员履历的整个证券公司。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限作事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主： 于文强   电话：4008058058   传真：（0755）25987122   磋议东说念主：赵亦清   三、出具法律想法书的讼师事务所   称呼： 上海市通力讼师事务所   住所： 上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主： 韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：安冬、陈颖华   磋议东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：容诚司帐师事务所（寥落世俗合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）    办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至    实行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维    电话：010-66001391    传真：010-66001391    承办注册司帐师：周祎、季莎莎    磋议东说念主：季莎莎 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）                第六部分       基金的召募   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》等相关法律 律例以及基金合同的轨则，经中国证监会证监许可【2019】997 号文准予召募 注册。   本基金为交易型绽开式指数证券投资基金。   基金的存续期间为不依期。   本基金召募期间基金份额净值为 1.00 元，按发轫面值发售。   本基金自 2019 年 6 月 17 日至 2019 年 7 月 5 日进行发售，本基金召募期 共召募 384,976,423.00 份基金份额，有用认购户数为 2,316 户。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）               第七部分     基金合同的成效   根据相关轨则，本基金温情基金合同成效条件，基金合同已于 2019 年 7 月   《基金合同》成效后，通顺 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在依期呈文中给以 表现；通顺 60 个作事日出现前述情形的，基金管束东说念主应当向中国证监会呈文并 提倡治理决议，如颐养运作神色、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开 基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）           第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，为了更好的追踪标的指数和提高交易便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金管束东说念主不错根据基金运作情况决定是否对基金份额进行折算并确定基 金份额折算日，并依照《信息表现办法》的相关轨则提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管束东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金管束东说念主将对基金份额折算的比例和具体安排另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主办有的基金份额 数额将发生调治，但调治后的基金份额持有东说念主办有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化，除因余数处理而产生的损益外。基金份额折算对基金份额持有 东说念主的权益无本质性影响，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金份额折算后， 基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇寥落情况无法办理，基 金管束东说念主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）               第九部分      基金份额的上市交易   一、基金上市   本基金于 2019 年 8 月 9 日在深圳证券交易所上市交易，场内简称：民企领 先 100ETF，基金代码：159973。   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应撤职《深圳证券交易所交 易法律解释》、     《深圳证券交易所证券投资基金上市法律解释》、                        《深圳证券交易所证券投资 基金交易和申购赎回实施详情》等相关轨则。   三、上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和远离上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和远离上市等按照《基金法》和磋议 法律律例以及《深圳证券交易所证券投资基金上市法律解释》等磋议业务法律解释、文告、 指引、指南等相关轨则实行。   若因本基金出现《深圳证券交易所证券投资基金上市法律解释》轨则不再具备上 市条件的情形而被深圳证券交易所远离上市的，本基金将由交易型绽开式基金变 更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会。 相关本基金颐养运作神色的磋议事项参见基金管束东说念主届时发布的磋议公告。届 时，基金管束东说念主可变更本基金的登记机构并相应调治申购赎回业务法律解释。   若届时本基金管束东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金管束东说念主 将本着难得基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行适当的法式后与该指数基金合 并或者登第其他合适的指数当作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的筹备与公告   基金管束东说念主或者基金管束东说念主托福深圳证券信息有限公司在磋议证券交易所 开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹备基金份额 参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所在交易时期内发布，供投资东说念主交易、申 购、赎回基金份额时参考。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   基金份额参考净值＝(申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁 止用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额)/最小申购、赎回单元对应的基金份额 证券交易所调治相关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调治。   五、磋议法律律例、中国证监会或深圳证券交易所对基金上市交易的法律解释等 磋议内容进行调治的，基金合同相应给以修改，并按照新轨则实行，且此项修改 无谓召开基金份额持有东说念主大会。   六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限作事公司加多了基金上市交 易的新功能，基金管束东说念主不错在履行适当的法式后加多相应功能。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）              第十部分     基金份额的申购与赎回      本基金咫尺仅采取深圳证券交易所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，即“深 市股票什物申赎、沪市股票现款替代”的场内申赎模式，改日基金管束东说念主可根据 基金发展需要，灵通场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结算有限作事公司 基金业务系统以深、沪证券市集组合证券办理跨深、沪证券市集交易型基金的申 购、赎回），届时将发布公告给以表现并对本基金的招募说明书给以更新，无谓 召开基金份额持有东说念主大会审议。   一、申购和赎回场合   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申 购赎回代理券商提供的其他神色办理本基金的申购和赎回。   基金管束东说念主可依据施行情况变更或增减基金申购赎回代理券商。   在法律律例和基金合同及改日条件允许的情况下，基金管束东说念主不错在直销机 构灵通申购赎回业务，基金管束东说念主将对具体业务的办理时期及办理神色另行公 示。   二、申购和赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的时时交易日的交易时期，但基金管束东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他寥落情况，基金管束东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应 的调治，但应在实施日前依照《信息表现办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   本基金自 2019 年 8 月 9 日起办理申购与赎回业务。   本基金自 2023 年 7 月 24 日起，取消“场外什物申购、赎回”模式，变更 为“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”的场内申赎模式。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   三、申购与赎回的原则 他对价； 详情》和《中国证券登记结算有限作事公司对于深圳证券交易所交易型绽开式基 金登记结算业求实施详情》的轨则；如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限 作事公司修改或更新上述法律解释并适用于本基金的，则按照新的法律解释实行，并在招 募说明书中更新； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管束东说念主可在法律律例允许且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，根据基金运作的施行情况对上述原则进行调治。基金管束东说念主必须在新 法律解释发轫实施前依照《信息表现办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东说念主须按申购赎回代理券商轨则的法式，在绽开日的绽开时期提倡申购、 赎回的肯求。   投资东说念主提交申购肯求时，须按申购赎回代理券商轨则的神色依照申购赎回清 单的轨则备足申购对价。投资东说念主提交赎回肯求时，必须持有裕如的基金份额余额 和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予成交。   时时情况下，投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。   申购赎回代理券商受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定成 功。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商轨则的其他神色查询相关肯求 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 的阐述情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》、   《中国证券登记结算有限作事公司对于深圳证券交易所交易型绽开式基金登 记结算业求实施详情》和参与各方磋议公约的相关轨则。如深圳证券交易所、中 国证券登记结算有限作事公司修改或更新上述法律解释并适用于本基金的，则按照新 的法律解释实行。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合 证券交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基 金管束东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深 市组合证券交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券 商、基金管束东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构和基金管束东说念主在计帐交收时发现不行时时践约的情形，则依据 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限作事公司磋议业务法律解释和参与各方磋议 公约过头时时创新的相关轨则进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管束东说念主有权为基金的利益向该 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或通盘组合证券或者用以赎回的部分或通盘基金 份额因被国度有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金管束东说念主有权指示申购 赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东说念主 或基金资产遭遇损失的，基金管束东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基金资产要 求该投资者进行抵偿。   基金管束东说念主、登记机构可在法律律例允许的范围内，对上述申购赎回的法式 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 以及计帐交收和登记的办理时期、神色、处理法律解释等进行调治，并在发轫实施前 依照《信息表现办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 报。本基金最小申购、赎回单元为 100 万份。 允许的情况下，合理调治上述轨则申购和赎回的数额限制。基金管束东说念主必须在调 整成效前依照《信息表现办法》的相关轨则在指定媒介上公告。 基金管束东说念主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管束东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采取上述措施对基金畛域给以控 制。基金管束东说念主必须在调治实施前依照《信息表现办法》的相关轨则在指定媒介 上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 筹备，并在 T+1 日内公告，筹备公式为筹备日基金资产净值除以筹备日发售在 外的基金份额总和。遇寥落情况，经履行适当法式，不错适当延长筹备或公告。 申购赎回清单由基金管束东说念主编制，T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开 市前公告。改日，若市集情况发生变化，或磋议业务法律解释发生变化，基金管束东说念主 不错在不违背磋议法律律例的情况下对基金份额净值筹备、申购赎回清单筹备和 公告时期进行调治并提前公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过头他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管束 东说念主应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 的尺度收取佣金，其中包括证券交易所、登记机构等收取的磋议用度。   七、申购赎回清单的内容与模式   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净 值过头他磋议内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中加多的假造证券。                “申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为：最 小申购单元所对应的现款替代记号为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代， 与现款替代记号为“允许”的沪市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额 为：最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的沪市成份证券的必须现款 替代，与现款替代记号为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的通盘或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（记号为“退却”）、不错现款替 代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   退却现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于整个成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指 在申购基金份额时，允许使用现款当作通盘或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代；对于沪市成份证券，不错现 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，根据 基金管束东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款当作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时持仓不及或基金管束东说念主合计不错适用的其他情 形。登记机构先使用深市成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代保证金率）其中， “参考价钱”咫尺为该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价。如果深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文告轨则的参考价钱为准。   对于使用现款替代的深市成份证券，收取现款替代保证金的原因是，基金管 理东说念主需在证券复原交易后买入，而施行买入价钱加上磋议交易用度后与申购时的 参考价钱可能有所各别。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定现 金替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部 分证券的施行成本，则基金管束东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低 于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管束东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   基金管束东说念主不错根据市集情况和施行需要确定和调治申购现款替代保证金 率，具体的申购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金管束东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券惟恐常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金管束东说念主将以收到的替代金额买入小于或就是被替代证券数目的任性数目被 替代证券，施行买入被替代证券的价钱可能为 T+2 日的任性成交价。基金管束 东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买 入证券的操作，基金管束东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于市集流动 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 性不及、本领系统无法竣工以及基金管束东说念主合计不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所时时交易日已达到 20 日而该证券 时时交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加 上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）， 基金管束东说念主将应退款和补款的明细数据通过登记机构发送给磋议申购赎回代理 机构，磋议款项的计帐交收将于尔后的 2 个作事日内完成（若在特例情况下，则 为 T 日起第 22 个交易日）。如遇寥落情况，基金管束东说念主有权延后发送数据并延 迟交收磋议款项。   ④替代限制：为有用胁制基金的追踪偏离度和追踪舛讹，对于不错现款替代 的深市成份证券，基金管束东说念主可轨则投资者使用不错现款替代的比例统共不得超 过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的筹备公式为：   其中，“参考价钱”咫尺为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，如果深 圳证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文告轨则的参考价 格为准。参考基金份额净值咫尺为该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价，如 果深圳证券交易所参考基金份额净值筹备神色发生变化，以深圳证券交易所文告 轨则的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对树立不错现 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 金替代的沪市成份证券通盘使用现款替代。   ②替代金额：   对于现款替代的沪市成份证券，替代金额的筹备公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保 证金率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证 金率）。     “参考价钱”咫尺为该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价。如果上   其中， 海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告轨则的参考价 格为准。   申购时收取申购现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份 证券，基金管束东说念主将买入该证券，施行买入价钱加上磋议交易用度后与申购时的 参考价钱可能有所各别。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定申 购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的施行成本，则基金管束东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金 额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管束东说念主将向投资者收取欠缺的差 额。   赎回时扣除赎回现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份 证券，基金管束东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除磋议交易用度后与赎回时的 参考价钱可能有所各别。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定赎 回现款替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金 卖出该部分证券的施行收入，则基金管束东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付 的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管束东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   基金管束东说念主不错根据市集情况和施行需要确定和调治申购现款替代保证金 率和赎回现款替代保证金率，具体的申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证 金率以申购赎回清单公告为准。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金管束东说念主在申购赎回清单中公布现款申购现款替代保证金率和赎回 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 现款替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管束东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐述后按照“时期优先、实时申报” 的原则按序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐述后按照“时期优先、 实时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券惟恐常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内 完成上述交易。   时期优先的原则为：申购赎回标的交流的，先阐述成交者优先于后阐述成交 者。先后设施按照深圳证券交易所阐述申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管束东说念主在上海证券交易所通顺竞价期间，根据收到 的深圳证券交易所申购赎回阐述记录，在本领系统允许的情况下实时进取海证券 交易所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金管束东说念主按照“时期优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购阐述时期设施，以替代金额与被替代 证券的按序施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则按序与赎回投 资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐述时期设施， 以替代金额与被替代证券的按序施行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管束东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 回投资者应补交的款项；若未能卖出通盘被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘 价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所时时交易日已达到 20 日而该证券 时时交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）， 基金管束东说念主将应退款和补款的明细数据通过登记机构发送给磋议申购赎回代理 机构，磋议款项的计帐交收将于尔后的 2 个作事日内完成（若在特例情况下，则 为 T 日起第 22 个交易日）。如遇寥落情况，基金管束东说念主有权延后发送数据并延 迟交收磋议款项。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调治将被剔除，或基 金管束东说念主出于保护持有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管束东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备神色为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其调治后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指为便于筹备基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管束东说念主筹备的现款数额。T 日 申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   预估现款差额的筹备公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与该证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中退却现款替代成 份证券的数目与该证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司所提 供的标的指数成份股调治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则筹备公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 该证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与该 证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管束东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的模式进行修改。   申购赎回清单的模式例如如下：   基本信息 基金称呼                          弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型开                               放式指数证券投资基金      弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金          更新的招募说明书（2024 年第 3 号）      基金管束公司称呼                      弘毅迢遥基金管束有限公司      基金代码                          159973      主见指数代码                        399362      基金类型                          跨市集 ETF        T-1 日信息内容      现款差额                                     X元      最小申购、赎回单元资产净值                            X元      基金份额净值                                   X元        T 日信息内容      预估现款差额                                   X元      不错现款替代比例上限                               X%      是否需要公布 IPOV                              是      最小申购、赎回单元                                X份      最小申购赎回单元现款红利                             X元      本市集申购赎回组合证券只数                            X只      通盘申购赎回组合证券只数                             X只      是否绽开申购                                   允许      是否绽开赎回                                   允许      今日净申购基金份额上限                              X份      今日净赎回基金份额上限                              X份      单个证券账户今日净申购基金份额上限                        X份      单个证券账户今日净赎回基金份额上限                        X份      今日累计可申购的基金份额上限                           X份      今日累计可赎回的基金份额上限                           X份      单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                     X份      单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                     X份        组合信息内容 证券   证券   股份   现款替   申购现款替    赎回现款替代          申购替代     赎回替代         挂牌      弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 代码   简称    数目   代记号   代保证金率        保证金率       金额       金额         市集 X     X     X    X      X            X         X        X         X           说明：此表仅为示意，以施行公布的为准。           八、拒却或暂停申购的情形           发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：      投资东说念主的申购肯求。      基金资产净值，无法办理申购业务或无法进行证券交易。      畛域限制、使单日净申购比例超越上限或该申购肯求超越单一投资东说念主单日或单笔      申购份额上限的。      能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。      格且采取估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确      认后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购肯求。      理申购，或者指数编制单元、磋议证券、期货交易所等因极度情况使申购赎回清      单无法编制或编制不妥。上述极度情况指基金管束东说念主无法意象并不可胁制的情      形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据缺欠等。      购赎回清单编制缺欠或 IOPV 筹备缺欠。           发生上述除第 4 项、第 5 项之外的暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 停接受投资东说念主申购肯求时，基金管束东说念主应当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摒除时，基金管束东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 对价： 金管束东说念主无法接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价。 基金资产净值、无法办理赎回业务或无法进行证券交易。 理赎回，或者指数编制单元、磋议证券、期货交易所等因极度情况使申购赎回清 单无法编制或编制不妥。上述极度情况指基金管束东说念主无法意象并不可胁制的情 形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据缺欠等。 购赎回清单编制缺欠或 IOPV 筹备缺欠。 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限。 管束东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且采取估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述除第 6 项之外情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 回对价时，基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。基金份额持有东说念主在申 请赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以解除。在暂停赎回的情况摒除 时，基金管束东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 相关轨则，最迟于再行绽开日在指定媒介刊登再行绽开申购或赎回的公告；也可 以根据施行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发 布再行绽开的公告。   十一、其他申购赎回神色 基金管束东说念主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回或现款申购赎回等业 务，场外申购赎回或现款申购赎回的具体办理神色等磋议事项届时将另行公告。 淡雅追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，采取绽开式运作方 式的基金。若本基金推出集合基金，集合基金不错用股票或现款寥落申购本基金 基金份额，不收取申购用度。 利影响的前提下，调治基金申购赎回神色或申购赎回对价组成，并提前公告。 持有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。   条件允许时，在不违背法律律例轨则且对基金份额持有东说念主无本质性不利影响 的前提下，基金管束东说念主也可采取其他合理的申购、赎回神色，并于新的申购、赎 回神色发轫实行前给以公告。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 书面托福代理公约，并报中国证监会备案并公示。   十二、基金计帐交收与登记模式的调治或新增   本基金获批后，若深圳证券交易所和登记机构针对跨市集交易型绽开式指数 证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回神色，本基金 管束东说念主有权调治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回神色，或新增本基金 的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回神色，届时将发布公告给以表现并 对本基金的基金合同和招募说明书给以更新，无谓召开持有东说念主大会审议。   十三、基金的转托管、非交易过户、冻结及解冻等其他业务   登记机构可依据其业务法律解释，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交易场合或者交易神色进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十五、基金管束东说念主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额持有东说念主无本质 性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调治并 提前公告。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金    更新的招募说明书（2024 年第 3 号）                第十一部分          基金的投资   一、投资主见   淡雅追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。   为更好地竣工投资主见，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份股 （包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准刊行的股票）、债券（国债、央 行单子、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券、可交换 债券、可分离交易可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支 持证券、货币市集用具、生息用具（权证、股指期货等）、债券回购、银行进款、 同行存单以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中 国证监会磋议轨则）。   本基金可根据磋议法律律例和基金合同的约定，参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。因法律律例的轨则而受限制的情形 除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当 法式后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应调治。当 预期成份股发生调治和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购 和赎回等对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时，或因某些寥落情况（如 流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管束东说念主不错对 投资组合管束进行适当变通和调治，追求尽可能靠近标的指数的阐述。   寥落情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股股票长久停牌；（4）其他合理原 因导致本基金管束东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力求日均追踪偏离度的竣工值不超越 0.2%，年追踪舛讹不超越 3%。 当追踪偏离度和年化追踪舛讹超越上述主见范围时，基金管束东说念主将通过归因分析 模子找出追踪舛讹的起首，并采取合理措施幸免追踪偏离度和追踪舛讹进一步扩 大。   本基金管束东说念主完全按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应调治。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款 基金资产的 80%。股指期货、权证过头他金融用具的投资比例依照法律律例或 监管机构的轨则实行。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪舛讹。 本基金将密切关怀国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，斟酌改日利 率变动走势，从上至下地确定投资组合久期，并联接信用分析进行个券遴荐。   本基金管束东说念主通过考量宏不雅经济风光、提前偿还率、背约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等身分，预判资产池改日现款流变动；研究资产 维持证券刊行要求，斟酌提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影 响，同期密切关怀流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格胁制信用风险暴 露程度的前提下，通过信用研究和流动性管束，遴荐风险调治后收益较高的品种 进行投资。   本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，主要遴荐 流动性好、交易活跃的股指期货合约，以裁减交易成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金将通过对权证标的证券的基本面进行研究，联接多种订价模子和投资 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 策略，根据基金资产组合情况限制进行权证的投资。   本基金将在充分筹商风险和收益特征的基础上，审慎参与转融通证券出借业 务。本基金将基于对市集行情、组合风险收益、投资者类型与结构、基金历史申 赎情况、出借证券流动特性况等身分的分析，确定投资时机、标的证券以及投资 比例。若磋议转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新轨则， 以稳当上述法律律例和监管要求的变化。   改日，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见及本基金风 险收益特征的前提下，相应调治和更新磋议投资策略，并在招募说明更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应效用以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有的通盘权证，其市值不得超越基金资产净值的 3％；   （3）本基金管束东说念主管束的通盘基金持有的团结权证，不得超越该权证的   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得超越上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的通盘资产维持证券，其市值不得超越基金资产净值的   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产维持证券的比例，不得超越 该资产维持证券畛域的 10％；   （8）本基金管束东说念主管束的通盘基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产维持 证券，不得超越其各样资产维持证券统共畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再稳当投资尺度，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给以通盘卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；   （13）本基金参与股指期货交易，在职何交易日日终，持有的买入股指期 货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%。其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （14）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越 基金持有的股票总市值的 20%；   （15）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧 差筹备）应当稳当基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （16）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得超越上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现款；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：在最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交易的资产不得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受 限资产，适用第（19）项轨则；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得超 过本基金持有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平 均剩余期限按照市值加权平均筹备；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得超越该基金资产 净值的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 管束东说念主之外的身分致使基金不稳当该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （21）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资流通受限证券，基金管束东说念主应预先根据中国证监会磋议 轨则，与基金托管东说念主在基金托管公约或补充公约中明确基金投资流通受限证券的 比例，根据比例进行投资。基金管束东说念主应制订严格的投资决策历程和风险胁制制 度，驻防流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （23）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（9）、（18）、（19）、（20）情形之外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并、基金畛域变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性受限等 基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金管束 东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会轨则的寥落情形除外。因证券 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投 资不稳当第（18）项轨则的，基金管束东说念主不得新增出借业务。法律律例另有规 定的，从其轨则。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 发轫。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适当法式后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更以后的轨则为准。   为难得基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资； 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱过头他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行动。   如法律、行政律例或监管部门取消上述退却性轨则，如适用于本基金，基金 管束东说念主在履行适当法式后，本基金可不受上述轨则的限制。 施行胁制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当稳当基金的投资主见和投资策略，效用 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱实行。磋议交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给以表现。紧要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的颓败董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受磋议限制。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即国证民企首先 100 指数收益 率。   国证民企首先 100 指数由深圳证券信息有限公司发布。   改日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会呈文并提倡治理方 案，如更换基金标的指数、颐养运作神色，与其他基金合并、或者远离基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确依期间，基金管束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息效用基金份额持有东说念主 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 利益优先原则撑持基金投资运作。      六、风险收益特征      本基金为股票型基金，预期风险和预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基 金及货币市集基金。本基金采取完全复制法追踪标的指数阐述，具有与标的指数 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。      七、基金管束东说念主代表基金哄骗股东或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。      八、投资组合呈文      基金管束东说念主的董事会及董事保证本呈文所载尊府不存在伪善记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带作事。      基金托管东说念主广发证券股份有限公司根据本基金基金合同轨则，复核了本投资 组合呈文，保证复核内容不存在伪善记录、误导性陈述或者紧要遗漏。      本投资组合呈文所载数据取自弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指 数证券投资基金 2024 年第 3 季度呈文，所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本 呈文财务尊府未经审计师审计。                                            占基金总资产的比例 序号           技俩               金额(元)                                                （%）       其中：股票              266,969,397.60              98.55 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书（2024 年第 3 号）       其中：债券                                  -               -            资产维持证券                            -               -       其中：买断式回购的买                                              -               -       入返售金融资产       银行进款和结算备付金       统共                                                  占基金资产净值比例 代码    行业类别           公允价值(元)                                                  （%）  A    农、林、牧、渔业                9,751,088.26               3.61  B    采矿业                     4,138,876.00               1.53  C    制造业                214,734,717.82                 79.39       电力、热力、燃气及水  D                             786,156.00                0.29       分娩和供应业  E    建筑业                                -                   -   F   批发和零卖业                  1,801,273.00               0.67       交通运载、仓储和邮政  G                            6,731,158.00               2.49       业  H    住宿和餐饮业                             -                   -       信息传输、软件和信息   I                       11,143,551.18                  4.12       本领服务业   J   金融业                 12,994,682.30                  4.80  K    房地产业                               -                   -   L   租借和商务服务业                           -                   -       科学研究和本领服务  M                            1,593,669.00               0.59       业 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金           更新的招募说明书（2024 年第 3 号）       水利、环境和大家设施  N                                          -                -       管束业       住户服务、修理和其他  O                                          -                -       服务业  P    栽种                                    -                -  Q    卫生和社会作事                 2,983,840.95                1.10  R    文化、体育和文娱业                             -                -  S    玄虚                                    -                -       统共                 266,659,012.51                  98.59                                                 占基金资产净值比例 代码         行业类别        公允价值(元)                                                    （%）  A    农、林、牧、渔业                          -                   -  B    采矿业                               -                   -  C    制造业                     166,145.65                 0.06       电力、热力、燃气及水  D                                      -                   -       分娩和供应业  E    建筑业                               -                   -  F    批发和零卖业                            -                   -       交通运载、仓储和邮政  G                                      -                   -       业  H    住宿和餐饮业                            -                   -       信息传输、软件和信息   I                           134,697.76                 0.05       本领服务业  J    金融业                               -                   -  K    房地产业                              -                   -  L    租借和商务服务业                          -                   -       科学研究和本领服务  M                              9,541.68                 0.00       业       水利、环境和大家设施  N                                      -                   -       管束业       住户服务、修理和其他  O                                      -                   -       服务业 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金              更新的招募说明书（2024 年第 3 号）  P       栽种                                -                    -  Q       卫生和社会作事                           -                    -  R       文化、体育和文娱业                         -                    -  S       玄虚                                -                    -          统共                       310,385.09                0.11      本基金本呈文期末未持有通过港股通投资的股票。 投资明细                                                        占基金资产            股票代  序号                股票称呼   数目(股)         公允价值(元)         净值比例              码                                                         （％） 序                                                      占基金资产净          股票代码      股票称呼    数目(股)         公允价值(元) 号                                                      值比例（％） 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）      本基金本呈文期末未持有债券。      本基金本呈文期末未持有债券。 资明细      本基金本呈文期末未持有资产维持证券。      本基金本呈文期末未持有贵金属。      本基金本呈文期末未持有权证。      本基金本呈文期末未持有股指期货。      本基金本呈文期末未持有股指期货。      本基金本呈文期末未持有国债期货。      本基金本呈文期末未持有国债期货。      本基金本呈文期末未持有国债期货。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 在呈文编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。 外的股票。     序号              称呼                    金额(元)     本基金本呈文期末未持有处于转股期的可颐养债券。     本基金本呈文期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。                                              金额单元：东说念主民币元 序                    流通受限部分      占基金资产净       流通受限情况说     股票代码     股票称呼 号                    的公允价值       值比例（％）               明 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   由于四舍五入的原因，分项之和与统共项之间可能存在尾差。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金             更新的招募说明书（2024 年第 3 号）                第十二部分            基金的功绩   基金功绩所载数据限制 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   基金管束东说念主依照恪称职守、敦朴信用、严慎勤劳的原则管束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   下述基金功绩计划不包括持有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后实 际收益水平要低于所列数字。                                           功绩比                                 功绩比                        净值增                较基准               净值增               较基准      阶段                长率标                收益率     ①-③     ②-④               长率①               收益率                        准差②                尺度差                                   ③                                             ④ 往常三个月         22.65%   2.01%    21.72%    2.03%   0.93%   -0.02% 往常六个月         19.55%   1.63%    16.86%    1.65%   2.69%   -0.02% 往常一年          10.49%   1.48%    7.72%     1.50%   2.77%   -0.02% 往常三年         -26.59%   1.40%    -32.30%   1.42%   5.71%   -0.02% 往常五年          28.94%   1.50%    17.46%    1.52%           -0.02% 自基金合同成效                                           13.6 起于今                                                4% 率变动的比拟 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 注：本基金基金合同成效日为2019年7月16日。限制建仓期收尾，本基金各项资 产配置比例稳当基金合同及招募说明书相关投资比例的约定。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）                  第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据磋议法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账 户相颓败。   四、基金财产的看守和刑事作事   本基金财产颓败于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事作事外，基金财产不得被处 分。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章解除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管束东说念主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）               第十四部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋议的证券交易场合的交易日以及国度法律律例 轨则需要对外表现基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产维持证券、股指期货合约、权证、货币市集 用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东说念主在确定磋议金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门相关轨则。   （一）对存在活跃市集且或者获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交易日的报价不行真正反应公允价值的，应付报价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管束东说念主不应试虑因其大批持有磋议资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况且有裕如 可利用数据和其他信息维持的估值本领确定公允价值。采取估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得磋议资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行调治并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调治最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在交易所市集上市交易的可颐养债券，登第逐日收盘价当作估值全 价；   （5）对在交易所上市的资产维持证券，采取估值本领确定公允价值，在估 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票和权证，采取估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价当作估值日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调治，阐述 估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则采取估值 本领确定公允价值； 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   （4）流通受限的股票，包括非公开拓行股票、初次公开拓行股票时公司股 东公开拓售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各别，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交易日结算价估值。 的磋议轨则进行估值，确保估值的公允性。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及磋议法律律例的轨则或者未能充分难得基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律律例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 计问题，如经磋议各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管束东说念主对基金资产净值的筹备结果对外给以公布。   五、估值法式 额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管束东说念主于每个作事日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主 依据基金合同和磋议法律律例的轨则对外公布。   六、估值缺欠的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺欠 时，视为基金份额净值缺欠。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值缺欠，导致其他当事东说念主遭遇损失的，邪恶 的作事东说念主应当对由于该估值缺欠遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值缺欠处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺欠作事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠作事方承担； 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 由于估值缺欠作事方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主形成损失的，由估 值缺欠作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值缺欠作事方已经积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有裕如的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺欠作事方应付更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值缺欠已得 到更正。   （2）估值缺欠的作事方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值缺欠的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺欠而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺欠作事方仍应付估值缺欠负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不通盘返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺欠作事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权益；如果得回不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的不妥得 利返还的总和超越其施行损失的差额部分支付给估值缺欠作事方。   （4）估值缺欠调治采取尽量复原至假定未发生估值缺欠的正确情形的神色。   （5）按法律律例轨则的其他原则处理估值缺欠。   估值缺欠被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值缺欠发生 的原因确定估值缺欠的作事方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠形成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺欠的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值筹备出现缺欠时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施详确损失进一步扩大。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且采取估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责筹备， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个作事日交易收尾后筹备当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复 核阐述后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主依据基金合同和磋议法律律例的轨则 对基金净值给以公布。   九、寥落情形的处理 款进行估值时，所形成的舛讹不当作基金资产估值缺欠处理。 缺欠，或由于其他不可抗力等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、 适当、合理的措施进行查验，但未能发现缺欠的，由此形成的基金资产估值缺欠， 基金管束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿作事。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施松开或摒除由此形成的影响。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）             第十五部分      基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 磋议用度后的余额，基金已竣工收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣工收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 当基金收益评价日强项的基金份额净值增长率超越标的指数同期增长率达到 1% 以上时，可进行收益分派。基金管束东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增 长率的筹备方法参见本招募说明书“第二部分 释义”； 值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本基金的性 质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动耗损为前提，收益分派后有可能使除 息后的基金份额净值低于面值；      在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金管束东说念主可对基金收益分派原则进行调治，无需召开基金份额持有东说念主大会，但 应于调治实施日前在指定媒介公告。      四、收益分派决议 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）    基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派神色等内容。    五、收益分派决议的确定、公告与实施    本基金收益分派决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。    在收益分派决议公布后，基金管束东说念主依据具体决议的轨则就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管束东说念主的指示实时进行分红 资金的划付。    法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）              第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付神色   （一）与基金运作相关的用度   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管束费的筹备 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管束 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支取。   本基金按照基金管束东说念主与标的指数许可方所订立的指数使用许可公约中所 轨则的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。   本基金的指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提。 指数许可使用费的筹备方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   H 为逐日计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   自《基金合同》成效之日的下一季度（天然季度）起，当本基金当季日均基 金资产净值大于东说念主民币 5000 万元时，指数使用费收取下限为每季度东说念主民币 3.5 万元（即不及 3.5 万元时按照 3.5 万元收取），本基金当日季均基金资产净值小 于或就是东说念主民币 5000 万元时，指数使用费收取不设下限金额。   指数许可使用费自《基金合同》成效之日起逐日计提，逐日累计，按季支付。 经基金管束东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于每年 1 月、4 月、7 月、   如果指数使用许可公约约定的指数许可使用费的筹备方法、费率、收取下限 和支付神色等发生调治，本基金将采取调治后的方法或费率筹备指数许可使用 费。基金管束东说念主应在招募说明书更新中表现基金最新适用的方法。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体筹备方法及支付神色由基金管束东说念主 书面奉告基金托管东说念主，如费率、收取下限、具体筹备方法、支付神色等发生变更， 基金管束东说念主应实时书面文告基金托管东说念主。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应公约规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）申购和赎回的用度   本基金申购和赎回的费率参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”一章。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 的信息表现用度； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的磋议税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）             第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表现； 司帐核算，按摄影关轨则编制基金司帐报表； 并以书面神色阐述。   二、基金的年度审计 从业履历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）             第十八部分       基金的信息表现   一、本基金的信息表现应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险管束轨则》、            《基金合同》过头他相关轨则。磋议法律律例对于信息 表现的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例、中国证监会的轨则和证券交易所的自律管束法律解释表现基金信息，并保证所 表现信息的真正性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予表现的基金信 息通过中国证监会指定媒介等表现，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约 定的时期和神色查阅或者复制公开表现的信息尊府。   指定网站应当无偿向投资者提供基金信息表现服务。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表现的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   本基金公开表现的信息采取阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物尊府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体法式，说明基金产物的特性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在 3 个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》成效后，基金产物尊府撮要的信息发生紧要变 更的，基金管束东说念主应当在 3 个作事日内，更新基金产物尊府撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府撮要其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管束东说念主不再更新基金产物 尊府撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管束东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   （三）《基金合同》成效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上 市交易的，基金管束东说念主应当至少每周在指定网站上表现一次基金份额净值和基金 份额累计净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市交易后，基金管束东说念主应当 在不晚于每个绽开日/交易日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点表现绽开日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管束东说念主应当在基金份额上市交 易前 3 个作事日将基金份额上市交易公告书刊登在指定媒介上。   （六）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管束东说念主确定基金份额折算日，并提前 2 个作事日将基金份额折算日公告 刊登在指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东说念主应 在 3 个作事日内将基金份额折算结果公告刊登在指定媒介上。   （七）申购赎回清单   在发轫办理基金份额申购或赎回之后，基金管束东说念主应当在每个绽开日，通过 网站、申购赎回代理券商以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期呈文，包括基金年度呈文、中期呈文和季度呈文   基金管束东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在指定网站上，并将年度呈文请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度呈文中的财务司帐呈文应当经过具有证券、期货磋议业务履历的司帐师事务所 审计。   基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期呈文，将 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 中期呈文登载在指定网站上，并将中期呈文请示性公告登载在指定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在指定网站上，并将季度呈文请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在依期呈文“影响投资者决 策的其他紧要信息”项下表现该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的寥落情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中表现基金组结伙产情况过头 流动性风险分析等。   （九）临时呈文   本基金发生紧要事件，相关信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在指定媒介上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务磋议行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行胁制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 时； 份额的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十）炫夸公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，磋议信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 清，并将相关情况立即呈文中国证监会、深圳证券交易所。   （十一）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）计帐呈文   《基金合同》远离的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐呈文。计帐呈文应当经过具有证券、期货磋议业务履历的 司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律想法书。基金财产计帐小组应当将 计帐呈文登载在指定网站上，并将计帐呈文请示性公告登载在指定报刊上。   （十三）投资资产维持证券的信息表现   基金管束东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中表现其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和呈文期内整个的资产维持证券明 细。   基金管束东说念主应在基金季度呈文中表现其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产维持证券明细。   （十四）投资股指期货的信息表现   基金管束东说念主在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书（更 新）等文献中表现股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的 投资政策和投资主见等。   （十五）投资于非公开拓行股票等流通受限证券的信息表现   基金管束东说念主应在基金投资非公开拓行股票后两个交易日内，在中国证监会指 定媒介表现所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （十六）基金参与转融通证券出借业务的磋议公告   本基金参与转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当在季度呈文、中期呈文、 年度呈文等依期呈文和招募说明书（更新）等文献中表现参与转融通证券出借业 务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管束情况等， 并就呈文期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作详确 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 说明。   （十七）中国证监会轨则的其他信息。   六、暂停或延长信息表现的情形 营业时； 格且采取估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停估值时；   七、信息表现事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管束轨制，指定挑升部门及 高等管束东说念主员负责管束信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当稳当中国证监会磋议基金信息 表现内容与模式准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照磋议法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期呈文、更新的招募说明书、基金产物尊府撮要、基金计帐呈文等公开披 露的磋议基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐述。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊表现本基金信息。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的 基金信息，并保证磋议报送信息的真正、准确、齐备、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金时时投资操作的前提下，自主晋升信息表现服务的质料。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计呈文、法律想法书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将磋议档案至少保存到《基金合同》远离后 10 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 年。   八、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照磋议法律法 规轨则将信息置备于各自住所、深圳证券交易所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息表现事项以法律律例轨则及本部分约定的内容为准。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金    更新的招募说明书（2024 年第 3 号）                第十九部分          风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长久投资用具，其主邀功能是分布 投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等或者 提供固定收益预期的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括市集风险，也包括基金自 身的管束风险、本领风险和合规风险等。基金分为股票型基金、搀杂型基金、债 券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将得回不同的 收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主 承担的风险也越大。   投资东说念主应当崇拜阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物尊府撮要等基 金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资教养、资产情状等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才气相顺应。   因分红等行动导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会 裁减基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元发轫面值开展基金召募或因分红 等行动导致基金份额净值调治至 1 元发轫面值或 1 元近邻，在市集波动等身分 的影响下，基金投资仍有可能出现耗损或基金净值仍有可能低于发轫面值。   基金管束东说念主承诺以敦朴信用、勤劳尽责的原则管束和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管束东说念主管束的其他基金的功绩不构 成对本基金功绩阐述的保证。基金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原 则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东说念主自行包袱。   基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资心理和交易轨制 等各式身分的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利憨平直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的计划好坏受多种身分影响，如管束才气、财务情状、市集出息、 行业竞争、东说念主员素质等，这些王人会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司计划不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来分布这种非系统风险，但不行 完全秘籍。   主如若指债务东说念主的背约风险，若债务东说念主计划不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款模式来分派，而现款可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移的相关风险，单一的久期 计划并不行充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回 比之前较少的收益率。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   波动性风险主要存在于可颐养债券的投资中，具体阐述为可颐养债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可颐养债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不行得反转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管束风险   在基金管束运作过程中，基金管束东说念主的常识、技能、教养、判断等主不雅身分 会影响其对磋议信息和经济风光、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 管束风险主要包括：   指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督查验过程中，由 于决策伪善而给基金资产形成的可能的损失。   主要指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、交易操作伪善等东说念主为因 素而可能导致的损失。   指公司管束信息系统树立不妥等身分而可能形成的损失。   三、流动性风险   具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第 十部分 基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹 配。   本基金投资于国证民企首先 100 指数的成份股过头备选成份股的比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。国证民企首先 100 指数成份股及备选成份股的遴荐筹商了民企行业龙头、资产欠债率水平及股权质 押比率等身分，优选沪深市集各行业的 100 家龙头民企，其举座收入及利润增 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 长、ROE 等基本面数据王人较优，况且其市值及流通市值王人较大，成交活跃，整 体流动性好。因此在时时市集环境下本基金的流动性风险较低，不错温情本基金 投资的要求。   如因某些寥落情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪 标的指数时，基金管束东说念主不错对投资组合管束进行适当变通和调治，从而使得投 资组合淡雅地追踪标的指数。   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约定， 玄虚运用各样流动性风险管束用具，对赎回肯求等进行限制调治，当作特定情形 下基金管束东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第 十部分 基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及程 序。   （2）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十六部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详确了解本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被暂 停接受。   （3）减速支付赎回对价   具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回对价的情形”。   （4）中国证监会认定的其他措施。   四、独到风险   标的指数并不行完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均呈文率与整 个股票市集的平均呈文率可能存在偏离。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计划情状、 投资者心理和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管束费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管束东说念主的管束才气，例如追踪指数 的水平、本领妙技、买入卖出的时机遴荐等，王人会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一致；因粗重卖 空、对冲机制过头他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制缺欠等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   本基金力求将日均追踪偏离度的竣工值胁制在 0.2%以内，年化追踪舛讹控 制在 3%以内，但因标的指数编制法律解释调治或其他身分可能导致追踪舛讹超越上 述范围，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等身分 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定神色进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与模式”磋议约定），由此可能影响投资 者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的稳当要求的赎回对价，由此基金管束东说念主可能在申购赎回 清单中树立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回通盘或部分 ETF 份额的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担由此带来的风险 与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和难得，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管束和难得，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会呈文并提倡治理决议，如更换基金标的指 数、颐养运作神色，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同远离。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、颐养运作神色， 与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确定并实施前，基金 管束东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息效用基金份额持 有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐述与磋议市集阐述有在各别，影响投资收益。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 胁制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   对 ETF 基金而言，二级市集流动性风险是指由于磋议成份股的市集流动性 不及使基金无法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所形成的风险。流动性风险 主要发生在基金建仓期以及标的指数调治成份股期间。   对 ETF 基金投资东说念主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能靠近因 市集交易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   如果基金管束东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益 受损或影响申购赎回的时时进行。   基金管束东说念主托福深圳证券信息有限公司在磋议证券交易所开市后根据申购 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹备基金份额参考净值 （IOPV），并由深圳证券交易所在交易时期内发布，仅供投资者交易、申购、赎 回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 筹备可 能出现缺欠，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承 担。   若本基金不再稳当深圳证券交易所上市条件而被远离上市，或被基金份额持 有东说念主大会决议提前远离上市，导致基金份额不行陆续进行二级市集交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的裕如的成份股，导致申购失败的风险。   投资东说念主在提倡赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的稳当条件的赎回对 价，可能导致赎回失败的情形。基金管束东说念主可能根据成份股市值畛域变化等身分 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 调治最小申购、赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并 持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元通盘赎回，而只可在二 级市集卖出通盘或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过 程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东说念主变现后的价值与 赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   本基金申购赎回清单对于沪市成份证券的现款替代标记包括“不错现款替 代”，在申购赎回技艺中必须使用现款当作替代，并根据基金管束东说念主施行买卖情 况与投资者进行退补款，可能导致如下风险：   由于沪市成份证券采取基金管束东说念主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回 带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集价钱的折溢 价水平。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的 指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补耗损为前 提，收益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因诸多原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或远离，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调治结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算神色发生变化，轨制调治可能给投资者带来理解偏差的风险。相似的风险 还可能来自于证券交易所过头他代理机构。   （3）第三方机构可能背约，导致基金或投资者利益受损的风险。    本基金可投资资产维持证券，资产维持证券在国内市集尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险，会受到特定原始权益东说念主破 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 产风险及现款流斟酌风险等的影响；当本基金投资的资产维持证券信用评级发生 变化时，本基金将需要面对临时调治持仓的风险；此外当资产维持证券磋议的发 行东说念主、管束东说念主、托管东说念主等出现违纪背约时，本基金将靠近无法收取投资收益致使 损失本金的风险。    金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受市 场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于生息品频繁具有 杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，惟恐候比标的资产要承担更高的风险。 况且由于生息品订价格外复杂，不适当的估值有可能使基金资产靠近损失风险。    股指期货采取保证金交易轨制，由于保证金具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东说念主权益遭遇较大损失。股指期货采取每 日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时期内补足保证金，按轨则将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。    本基金可投资流通受限证券，按监管机构或行业协会相关轨则确定公允价 值，本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应 的净值，因此，投资者在申购赎回时，需筹商估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资流通受限证券而靠近流动性风险以及流通受限期间内证券 价钱大幅下落的风险。    本基金可投资于科创板的股票，所靠近的独到风险包括但不限于：    （1）市集风险：科创板个股荟萃来悔改一代信息本领、高端装备、新材料、 新动力、节能环保及生物医药等高新本领和战术新兴产业畛域。大多数企业为初 创型公司，企业改日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资 存在各别，举座投资难度加大，个股市集风险加大。科创板个股上市前五日无涨 跌停限制，第六日发轫涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅度较其他股票 加大，市集风险随之上涨。    （2）流动性风险：科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须温情交易满 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 两年况且资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低， 机构持有个股大批流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过头 他磋议流动性风险。    （3）退市风险：科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速 度更快；退市情形更多，新增市值低于轨则尺度、上市公司信息表现或者范例运 作存在紧要劣势导致退市的情形；实行尺度更严，昭着丧失连接计划才气，仅依 赖与主业无关的贸易或者不具备生意本质的关联交易撑持收入的上市公司可能 会被退市；且不再树立暂停上市、复原上市和再行上市技艺，上市公司退市风险 更大。    （4）荟萃度风险：科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集 中投资于少量个股，市集可能存在高荟萃度情状，举座存在荟萃度风险。    （5）系统性风险：科创板企业均为市集认同度较高的科技创新企业，在企 业计划及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股磋议性较高，市集阐述欠安时， 系统性风险将更为显耀。    （6）政策风险：国度对高新本领产业赞助力度及醉心程度的变化会对科创 板企业带来较大影响，海外经济风光变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来 政策影响。    本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：    （1）流动性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回款项的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应 权益补偿及借约用度的风险；    （3）市集风险，指证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集 风险；    （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要 事件、交易敌手方背约、业务法律解释调治、信息本领不行时时运行等风险。   本基金可投资于北京证券交易所上市的股票，所靠近的独到风险包括但不限 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 于：   （1）上市公司计划风险   北京证券交易所上市公司为创新式中小企业，该类企业往往具有畛域小、对 本领依赖高、迭代快、议价才气不彊等特色，抗市集风险和行业风险才气较弱， 存在因产物、计划模式、磋议政策变化而出现计划失败的风险；另一方面，部分 中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不 确定性，或靠近较大波动，个股投资风险加大。因此，基金在追求北京证券交易 所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券交易所上市中小企业不确定性更大 的风险，基金投资于北京证券交易所上市企业靠近无法盈利致使可能导致较大亏 损的风险。   （2）股价大幅波动风险   北京证券交易所在证券刊行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所 的轨制法律解释存在一定辩认，包括北京证券交易所竞价交易较沪深证券交易所树立 了更宽的涨跌幅限制（上市后的首日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 30%）， 可能导致较大的股票价钱波动。   （3）退市风险   根据北京证券交易所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京 证券交易所上市企业参加退市历程，有可能退入新三板创新层或基础层挂牌交 易，或转入退市公司板块，基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而靠近 退出难度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基 金净值形成不利影响。   （4）流动性风险   北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京 证券交易所上市企业畛域小，部分企业股权较为荟萃，由此可能导致举座流动性 相对较弱，若投资者在特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金靠近无 法实时变现过头他磋议流动性风险。   （5）荟萃度风险   北京证券交易所为新设世界性证券交易所，初期可投标的较少，投资者容易 荟萃投资于少量个股，市集可能存在高荟萃度情状，举座存在荟萃度风险。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   （6）监管法律解释变化的风险    北京证券交易所磋议法律、行政律例、部门规章、范例性文献和交易所业 务法律解释，可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务规 则，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调治变化。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集渊博法则等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管束东说念主直销中心和其他销售机构)根据磋议 法律律例对本基金进行风险等第评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同， 因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成自身风险承受才气与产 品风险等第之间的匹配老到。   六、操作或本领风险   磋议当事东说念主在业务各技艺操作过程中，因里面胁制存在劣势或者东说念主为身分造 成操作伪善或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交易、司帐部门诓骗、 交易缺欠、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或 者差错而影响交易的时时进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管束东说念主、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记机构 等等。   七、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身平直胁制才气之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 损。   八、基金管束东说念主职责远离风险   因犯科计划或者出现紧要风险等情况，可能发生基金管束东说念主被照章取消基金 管束履历或照章遣散，被照章解除或者照章宣告停业等情况。在基金管束东说念主职责 远离情况下，投资者靠近基金管束东说念主变更或基金合同远离的风险。基金管束东说念主职 责远离，触及基金管束东说念主、临时基金管束东说念主、新任基金管束东说念主之间作事别离的， 磋议基金管束东说念主对各自履职行动照章承担作事。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）    第二十部分      基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行磋议法式后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主相连的； 的身分致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管束东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管束东说念主或临时基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国 证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组继承基金财产之前，基金管 理东说念主或临时基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约的轨则陆续履 行保护基金财产安全的职责。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 金管束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货磋议业务履历的注册司帐师、讼师 以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统如故受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律想法书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站上，并将计帐报 告请示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）           第二十一部分       基金合同的内容节录   一、基金合同当事东说念主及权益义务   （一）基金管束东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》颓败运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权益，为基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转 融通；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权益或 者实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当相关法律、律例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、 赎回等的业务法律解释；   （17）托福证券经纪商在上海证券交易所、深圳证券交易所进行各样证券 交易、证券交收，以及磋议证券交易的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务 的磋议权益、义务，由基金管束东说念主与证券经纪商订立《证券经纪服务公约》进行 约定；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦朴信用、严慎勤劳的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划神色管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产互相颓败，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使筹备基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法稳当《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则筹备并公告基金资产净 值，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度、中期和年度基金呈文；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他相关轨则，履行信息表现及 呈文义务；   （12）保守基金生意奥密，不表现基金投资缱绻、投资意向等。除《基金 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 法》、   《基金合同》过头他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予秘籍， 不向他东说念主表现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关轨则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、记录和其他 磋议尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时期发出，并 且保证投资者或者按照《基金合同》轨则的时期和神色，随时查阅到与基金相关 的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近遣散、照章被解除或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行动承担作事；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权益或实施 其他法律行动；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 成效，基金管束东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主，召募期间网下股票认购所冻结 的股票应给以解冻； 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   （25）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据磋议市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户、为基金办理交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦朴信用、勤劳尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）缔造挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备裕如的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相颓败；对所托管的不同的基金分别树立账户，颓败核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相颓败；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   （5）看守由基金管束东说念主代表基金订立的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》过头他相关轨则另有 轨则外，在基金信息公开表现前给以秘籍，不得向他东说念主表现；   （8）复核、审查基金管束东说念主筹备的基金资产净值、基金份额申购、赎回对 价；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度、中期和年度基金呈文出具想法，说明 基金管束东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基 金管束东说念主有未实行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了 适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他磋议尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作磋议账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或相关轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关轨则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现 和分派；   （18）靠近遣散、照章被解除或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监 会，并文告基金管束东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿作事，其赔 偿作事不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管束东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 义务，基金管束东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有 东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息尊府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并盲从《基金合同》、                   《招募说明书》、基金产物尊府撮要等信 息表现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   （3）关怀基金信息表现，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》 所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》远离的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为主见基金且基金管束东说念主和基金托管东说念主与本基金交流的集合基 金的基金合同成效，鉴于本基金和集合基金的磋议性，集合基金的基金份额持有 东说念主不错凭所持有的集合基金的基金份额平直出席本基金的基金份额持有东说念主大会 并参与表决。在筹备参会份额和票数时，集合基金持有东说念主办有的享有表决权的参 会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，集合基金 持有本基金份额的总和乘以该持有东说念主所持有的集合基金份额占集合基金总份额 的比例，筹备结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集合基金折算为本基金 后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，如今后缔造基金份额持有东说念主大会的日 常机构，日常机构的缔造按照磋议法律律例的要求实行。   （一）召开事由 律律例、中国证监会和《基金合同》另有轨则的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主； 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   （4）颐养基金运作神色；   （5）调治基金管束东说念主、基金托管东说念主的报答尺度，但法律律例要求调治该等 报答尺度除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；   （10）远离基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终 止上市的除外；   （11）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费神色；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交易所或登记机构的磋议业务法律解释发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （5）基金管束东说念主、磋议证券交易所、登记机构、基金销售机构调治基金有 关认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务法律解释；   （6）在履行适当法式后基金推出新业务或服务；   （7）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内，按照指数编制公司的要求， 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 根据指数使用许可公约的约定，变更标的指数许可使用费费率、收取下限和筹备 方法；   （8）加多或调治基金份额类别树立、调治基金的申购赎回神色及申购对价、 赎回对价组成、调治申购赎回清单筹备和公告时期、灵通基金的场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （9）基金管束东说念主调治基金收益分派原则；   （10）在不违背法律律例的情况下，本基金的集合基金采取股票或现款特 殊申购本基金；   （11）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集神色 金管束东说念主召集。 提倡书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束 东说念主，基金管束东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 开基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告神色 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决神色；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信神色、托福的公证机关过头联 系神色和磋议东说念主、表决想法寄交的截止时期和收取神色。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的神色   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神色、通信开会神色或法律律例、监管 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 机构允许的其他神色召开，会议的召开神色由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明稳当法律律例、《基金合 同》和会议文告的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金管束东说念主办有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模式或会议文告载明的模式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或系统。 通信开会应以书面神色或会议文告载明的模式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的神色视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连 续公布磋议请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告轨则的神色收取基金份额持有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管束东说念主经 文告不参加收取表决想法的，不影响表决效力；    （3）本东说念主平直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 一）；若本东说念主平直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决想法或授权他东说念主代表出具 表决想法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决想法的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法 的代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明 稳当法律律例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用蚁集、电话、短信等其他非现场神色或者以非现场神色与现场神色联接的神色 召开基金份额持有东说念主大会，或者采取蚁集、电话、短信等其他非书面神色或其他 神色授权他东说念主代为出席会议并表决，会议法式比照现场开会和通信神色开会的程 序进行。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并（就上述情形，法律律例、             《基金合同》和中国证监会另有轨则的除外）、法律 律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主 大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神色下，首先由大会主办东说念主按照下列第七条文定法式确定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 大会主办东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该 次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和磋议神色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作神色、更换 基金管束东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并（就上 述情形，法律律例、《基金合同》和中国证监会另有轨则的除外）以绝顶决议通 过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名神色进行投票表决。   采取通信神色进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄证明，不然提交 稳当会议文告中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳当会议文告轨则的表决想法视为有用表决，表决想法暧昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议发轫后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议发轫 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票神色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采取 通信神色进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表 决条件等轨则，但凡平直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监 管法律解释修改导致磋议内容被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣工收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣工收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 当基金收益评价日强项的基金份额净值增长率超越标的指数同期增长率达到 1% 以上时，可进行收益分派。基金管束东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增 长率的筹备方法参见《招募说明书》； 值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本基金的性 质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动耗损为前提，收益分派后有可能使除 息后的基金份额净值低于面值； 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金管束东说念主可对基金收益分派原则进行调治，无需召开基金份额持有东说念主大会，但应 于调治实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派神色等内容。   （五）收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   在收益分派决议公布后，基金管束东说念主依据具体决议的轨则就支付的现款红利 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管束东说念主的指示实时进行分红资 金的划付。   法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产管束、运作相关用度的索要、支付神色与比例   （一）基金用度的种类 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付神色   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管束费的筹备 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管束 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支取。   本基金按照基金管束东说念主与标的指数许可方所订立的指数使用许可公约中所 轨则的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体筹备方法及支付神色请参见招募说 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 明书。   如果指数使用许可公约约定的指数许可使用费的筹备方法、费率、收取下限 和支付神色等发生调治，本基金将采取调治后的方法或费率筹备指数许可使用 费。基金管束东说念主应在招募说明书过头更新中表现基金最新适用的方法。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体筹备方法及支付神色由基金管束东说念主 书面奉告基金托管东说念主，如费率、收取下限、具体筹备方法、支付神色等发生变更， 基金管束东说念主应实时书面文告基金托管东说念主。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应公约 轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 的信息表现用度； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的磋议税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金资产的投资标的和投资限制   （一）投资主见   淡雅追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   为更好地竣工投资主见，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份股 （包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准刊行的股票）、债券（国债、央 行单子、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券、可交换 债券、可分离交易可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支 持证券、货币市集用具、生息用具（权证、股指期货等）、债券回购、银行进款、 同行存单以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中 国证监会磋议轨则）。   本基金可根据磋议法律律例和基金合同的约定，参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。因法律律例的轨则而受限制的情形 除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当 法式后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应调治。当 预期成份股发生调治和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购 和赎回等对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时，或因某些寥落情况（如 流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管束东说念主不错对 投资组合管束进行适当变通和调治，追求尽可能靠近标的指数的阐述。   寥落情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股股票长久停牌；（4）其他合理原 因导致本基金管束东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力求日均追踪偏离度的竣工值不超越 0.2%，年追踪舛讹不超越 3%。 当追踪偏离度和年化追踪舛讹超越上述主见范围时，基金管束东说念主将通过归因分析 模子找出追踪舛讹的起首，并采取合理措施幸免追踪偏离度和追踪舛讹进一步扩 大。   本基金管束东说念主完全按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应调治。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款 基金资产的 80%。股指期货、权证过头他金融用具的投资比例依照法律律例或 监管机构的轨则实行。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪舛讹。 本基金将密切关怀国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，斟酌改日利 率变动走势，从上至下地确定投资组合久期，并联接信用分析进行个券遴荐。   本基金管束东说念主通过考量宏不雅经济风光、提前偿还率、背约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等身分，预判资产池改日现款流变动；研究资产 维持证券刊行要求，斟酌提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影 响，同期密切关怀流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格胁制信用风险暴 露程度的前提下，通过信用研究和流动性管束，遴荐风险调治后收益较高的品种 进行投资。   本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，主要遴荐 流动性好、交易活跃的股指期货合约，以裁减交易成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金将通过对权证标的证券的基本面进行研究，联接多种订价模子和投资 策略，根据基金资产组合情况限制进行权证的投资。   本基金将在充分筹商风险和收益特征的基础上，审慎参与转融通证券出借业 务。本基金将基于对市集行情、组合风险收益、投资者类型与结构、基金历史申 赎情况、出借证券流动特性况等身分的分析，确定投资时机、标的证券以及投资 比例。若磋议转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新轨则， 以稳当上述法律律例和监管要求的变化。   改日，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见及本基金风 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 险收益特征的前提下，相应调治和更新磋议投资策略，并在招募说明更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应效用以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有的通盘权证，其市值不得超越基金资产净值的 3％；   （3）本基金管束东说念主管束的通盘基金持有的团结权证，不得超越该权证的   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得超越上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的通盘资产维持证券，其市值不得超越基金资产净值的   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产维持证券的比例，不得超越 该资产维持证券畛域的 10％；   （8）本基金管束东说念主管束的通盘基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产维持 证券，不得超越其各样资产维持证券统共畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再稳当投资尺度，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给以通盘卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%； 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   （13）本基金参与股指期货交易，在职何交易日日终，持有的买入股指期 货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%。其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （14）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越 基金持有的股票总市值的 20%；   （15）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧 差筹备）应当稳当基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （16）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得超越上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现款；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：在最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交易的出借资产不 得超越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动 性受限资产，适用第（19）项轨则；同期，本基金参与出借业务的单只证券不 得超越本基金持有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天， 平均剩余期限按照市值加权平均筹备；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得超越该基金资产 净值的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金 管束东说念主之外的身分致使基金不稳当该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资 范围保持一致；   （21）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资流通受限证券，基金管束东说念主应预先根据中国证监会磋议 轨则，与基金托管东说念主在基金托管公约或补充公约中明确基金投资流通受限证券的 比例，根据比例进行投资。基金管束东说念主应制订严格的投资决策历程和风险胁制制 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 度，驻防流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （23）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（9）、（18）、（19）、（20）情形之外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并、基金畛域变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性受限等 基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金管束 东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会轨则的寥落情形除外。因证券 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投 资不稳当第（18）项轨则的，基金管束东说念主不得新增出借业务。法律律例另有规 定的，从其轨则。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起发轫。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适当法式后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更以后的轨则为准。   为难得基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱过头他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行动。   如法律、行政律例或监管部门取消上述退却性轨则，如适用于本基金，基金 管束东说念主在履行适当法式后，本基金可不受上述轨则的限制。 施行胁制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当稳当基金的投资主见和投资策略，效用 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱实行。磋议交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给以表现。紧要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的颓败董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受磋议限制。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即国证民企首先 100 指数收益 率。   国证民企首先 100 指数由深圳证券信息有限公司发布。   改日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会呈文并提倡治理方 案，如更换基金标的指数、颐养运作神色，与其他基金合并、或者远离基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确依期间，基金管束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息效用基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险和预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基 金及货币市集基金。本基金采取完全复制法追踪标的指数阐述，具有与标的指数 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   （七）基金管束东说念主代表基金哄骗股东或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 东说念主牟取任何不妥利益。   六、基金资产净值的筹备神色和公告神色   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金资产净值、基金份额净值的公告神色   《基金合同》成效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上 市交易的，基金管束东说念主应当至少每周在指定网站上表现一次基金份额净值和基金 份额累计净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市交易后，基金管束东说念主应当 在不晚于每个绽开日/交易日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点表现绽开日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行磋议法式后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主相连的； 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 的身分致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管束东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管束东说念主或临时基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国 证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组继承基金财产之前，基金管 理东说念主或临时基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约的轨则陆续履 行保护基金财产安全的职责。 金管束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货磋议业务履历的注册司帐师、讼师 以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统如故受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律想法书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站上，并将计帐报 告请示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，磋议各方当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，陆续 至意、勤劳、尽责地履行《基金合同》和托管公约轨则的义务，难得基金份额持 有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的神色   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主的住所、深 圳证券交易所查阅，但应以《基金合同》本来为准。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金     更新的招募说明书（2024 年第 3 号）             第二十二部分          托管公约的内容节录     一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金管束东说念主     称呼：弘毅迢遥基金管束有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（施行楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     邮政编码：200010     法定代表东说念主：黄薇薇     成立日历：2018 年 1 月 31 日     批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可【2017】2439 号     组织模式：有限作事公司     注册成本：2.5亿元东说念主民币     存续期间：连接计划     计划范围：公开召募证券投资基金管束、基金销售和中国证监会许可的其他 业务。     （二）基金托管东说念主     称呼：广发证券股份有限公司(简称：“广发证券”)     注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室     法定代表东说念主：孙树明     成立日历：1994 年 01 月 21 日     批准缔造机关和批准缔造文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014510 号     组织模式：股份有限公司     注册成本：7,621,087,664 元东说念主民币     存续期间：长久 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   计划范围：证券经纪；证券投资磋议；与证券交易、证券投资行动相关的财 务照料人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资 基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。（依 法须经批准的技俩，经磋议部门批准后方可开展计划行动。）   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。   《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐尺度的，基金管束东说念主应按照 基金托管东说念主要求的模式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用磋议本领系统，对 基金施行投资是否稳当《基金合同》对于证券遴荐尺度的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于国证民企首先 100 指数成份股、备选成份股。   为更好地竣工投资主见，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份股 （包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准刊行的股票）、债券（国债、央 行单子、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券、可交换 债券、可分离交易可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支 持证券、货币市集用具、生息用具（权证、股指期货等）、债券回购、银行进款、 同行存单以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中 国证监会磋议轨则）。   本基金可根据磋议法律律例和基金合同的约定，参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。因法律律例的轨则而受限制的情形 除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当 法式后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督： 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   基金的投资组合应效用以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有的通盘权证，其市值不得超越基金资产净值的 3％；   （3）本基金管束东说念主管束的通盘基金持有的团结权证，不得超越该权证的   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得超越上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的通盘资产维持证券，其市值不得超越基金资产净值的   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产维持证券的比例，不得超越 该资产维持证券畛域的 10％；   （8）本基金管束东说念主管束的通盘基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产维持 证券，不得超越其各样资产维持证券统共畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再稳当投资尺度，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给以通盘卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；   （13）本基金参与股指期货交易，在职何交易日日终，持有的买入股指期 货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%。其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （14）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越 基金持有的股票总市值的 20%；   （15）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧 差筹备）应当稳当基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （16）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得超越上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现款；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：在最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交易的出借资产不 得超越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动 性受限资产，适用第（19）项轨则；同期，本基金参与出借业务的单只证券不 得超越本基金持有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天， 平均剩余期限按照市值加权平均筹备；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得超越该基金资产 净值的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金 管束东说念主之外的身分致使基金不稳当该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （21）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （22）本基金持有的团结流通受限证券，其公允价值不得超越本基金资产 净值的 10%；   （23）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（9）、（18）、（19）、（20）情形之外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并、基金畛域变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性受限等 基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金管束 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会轨则的寥落情形除外。因证券 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投 资不稳当第（18）项轨则的，基金管束东说念主不得新增出借业务。法律律例另有规 定的，从其轨则。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 发轫。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行适当法式后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更以后的轨则为准。   本基金在发轫场内证券投资之前，应与基金托管东说念主、证券经纪机构三方就场 内证券交易、计帐、估值、磋议交易的资金交收等事宜另行签署《证券经纪服务 公约》，保险本基金财产的安全。   为难得基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱过头他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行动。   如法律、行政律例或监管部门取消上述退却性轨则，如适用于本基金，基金 管束东说念主在履行适当法式后，本基金可不受上述轨则的限制。 施行胁制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当稳当基金的投资主见和投资策略，效用 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱实行。磋议交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 按法律律例给以表现。紧要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的颓败董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受磋议限制。   （三）基金参与转融通证券出借业务的，基金管束东说念主应盲从审慎计划原则， 配备挑升的本领系统和管束东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完 善业务历程，有用驻防和胁制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督 和复核。   （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对本托 管公约中轨则的基金投资退却行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督神色对基 金管束东说念主基金投资退却行动进行监督。   法律律例或监管部门对基金合同所述投资比例、组合限制、退却行动等作出 强制性调治的，本基金应当按照法律律例或监管部门的轨则实行；如法律律例或 监管部门修改或调治触及本基金的投资比例、组合限制、退却行动等，且该等调 整或修改属于非强制性的，则基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律 律例或监管部门调治或修改后的轨则实行，而无需基金份额持有东说念主大会审议决 定，但基金管束东说念主在实行法律律例或监管部门调治或修改后的轨则前，应向投资 者履行信息表现义务并向监管机关呈文或备案或变更注册。   （五）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管束东说念主应在基金参与银行间债券市集交易之前向基金托管东说念主提供经审 慎遴荐的，本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适 用的交易结算神色。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券市 场交易敌手名单进行交易。   基金管束东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管 理东说念主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主 说明事理，在与交易敌手发生交易前 2 个作事日内将调治的银行间债券市集交易 敌手名单提供给基金托管东说念主。基金托管东说念主在收到名单后 1 个作事日内电话或书面 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 阐述，调治的名单自阐述时发轫成效。新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所 进行但尚未结算的交易，仍按照公约进行结算。   基金管束东说念主负责对交易敌手的资信胁制，按照银行间债券市集的交易法律解释进 行交易，由于交易敌手资信风险引起的损失，基金管束东说念主应当负责向磋议作事东说念主 追偿。   （六）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主投资银行进款进行监督。   基金管束东说念主应确定稳当条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管 东说念主，基金托管东说念主应据此审核基金投资银行进款的交易敌手是否稳当事前提供的银 行进款交易敌手名单。对于任何的依期进款投资，基金管束东说念主应和进款机构订立 依期进款公约，约定两边的权益和义务，依期进款公约当作划款指示附件。公约 中必须有如下明确或雷同要求：“进款证实书不得被质押或以任何神色被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的整个款项必须划至托管专户 （明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期进款公约中未 体现前述要求，基金托管东说念主有权拒却依期进款投资的划款指示。在取得进款证实 书后，基金托管东说念主看守证实书本来。基金管束东说念主应该在合理的时期内进行依期存 款的投资和支取事宜，若基金管束东说念主提前支取或部分提前支取依期进款，若产生 息差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该 息差的处理方法由基金管束东说念主和基金托管东说念主两边协商治理。   （七）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主投资流通受限证券进行监督。 流通受限证券相关问题的文告》等相关法律律例轨则。 经中国证监会批准的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明 确一依期限锁依期的可交易证券（与上文流动性受限资产的界说并不一致），不 包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证 券。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   本基金投资的流通受限证券限可由中国证券登记结算有限作事公司或中央 国债登记结算有限作事公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管束东说念主负责 磋议作事的落实和协调，并确保基金托管东说念主或者时时查询。因基金管束东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看守本基金资产的责 任与损失，及因流通受限证券存管平直影响本基金财产安全的作事及损失，由基金 管束东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何模式的保证金。 风险胁制轨制、流动性风险胁制预案等规章轨制。基金管束东说念主应当根据基金流动性 的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险胁制轨制中明确具体比例，避 免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管束东说念主董事会批准。上述规章轨制 经董事和会过之后，基金管束东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管东说念主。   基金管束东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对磋议风险 采取积极有用的措施，在合理的时期内有用治理基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管束东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导致的 流动性风险，基金托管东说念主不承担任何作事。如因基金管束东说念主原因导致本基金出现 损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿作事的，基金管束东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭 受的损失。 东说念主提供相关流通受限证券的磋议信息，具体应当包括但不限于如下尊府（如有）                                   ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、刊行东说念主与中国证券 登记结算有限作事公司或中央国债登记结算有限作事公司订立的证券登记及服 务公约复印件、基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值等。基金管束东说念主应保 证上述信息的真正、齐备。   基金托管东说念主根据相关轨则有权对基金管束东说念主进行以下事项监督：   （1）本基金投资流通受限证券时的法律律例盲从情况； 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   （2）在基金投资流通受限证券管束作事方面相关轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况；   （3）相关比例限制的实行情况；   （4）信息表现情况。   基金管束东说念主应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保基 金托管东说念主或者时时查询。因基金管束东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题，造 成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全看守基金财产的作事与损失，由基金管束 东说念主承担。   如果基金管束东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送磋议数据或者报送了 伪善的数据，导致基金托管东说念主不行履行基金托管东说念主职责的，基金管束东说念主应照章承担 相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资流通 受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、磋议信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进 行监督和核查。   如果基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的功绩阐述数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何作事，并将在发现后立即呈文中国证 监会。   （九）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管公约的轨则，应实时以书面模式文告基金管 理东说念主限期纠正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管 理东说念主收到文告后应不才一个作事日实时查对并以书面模式给基金托管东说念主发出回 函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在 规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   （十）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管束东说念主 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 应在轨则时期内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督呈文的事项，基金管束东说念主应积极配合提供磋议数据尊府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易法式已经成效的指示违背法 律、行政律例和其他相关轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基 金管束东说念主。   （十二）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违游记动，应实时呈文中国证监 会，同期文告基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金管束东说念主 无刚直事理，拒却、坎坷对方根据本托管公约轨则哄骗监督权，或采取拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需账户、复核基金管束东说念主筹备的基金资产净值和基金份额净值、根据基 金管束东说念主指示办理计帐交收、磋议信息表现和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未实行或无故延长实行基金管束东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本公约过头他相关轨则时，应实时以书面模式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应不才一个作事日实时查对并以 书面模式给基金管束东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金管束东说念主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管束东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本公约对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管束东说念主发出的书面请示， 基金托管东说念主应在轨则时期内回复并改正，或就基金管束东说念主的疑义进行解释或举 证；基金托管东说念主应积极配合提供磋议尊府以供基金管束东说念主核查托管财产的齐备性 和真正性。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   （四）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时呈文中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、坎坷对方根据本公约轨则哄骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应呈文中国证监会。   四、基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 投资所需账户。 整与颓败。 情况两边可另行协商治理。基金托管东说念主未经基金管束东说念主的指示，不得自交运用、 刑事作事、分派本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户难得 费等用度）。 管束东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日上述资产莫得 到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管束东说念主采取措施进行催收。由此给 基金财产形成损失的，基金管束东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基 金托管东说念主应给以必要的协助与配合，但对此不承担任何作事。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金、股票的验资 账户由基金管束东说念主开立并管束。召募的股票按照交易所和登记机构的法律解释和历程 办理股票的冻结与过户。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） （含召募股票市值）、基金份额持有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等相关 轨则后，基金管束东说念主应将属于基金财产的通盘资金划入基金托管东说念主在具有基金托 管履历的存管银行开立的托管账户，登记结算公司应将网下股票认购所召募的股 票划入以基金托管东说念主和基金联名开立的证券账户下，同期在轨则时期内，遴聘具 有从事证券、期货磋议业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资呈文。出具 的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。验资 完成，基金管束东说念主应将召募的属于本基金财产的通盘资金划入基金托管东说念主为基金 在具有基金托管履历的存管银行开立的托管账户中，基金托管东说念主在收到资金当日 与管束东说念主以两边认同的神色进行阐述。 东说念主按轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管束 并根据基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的托管账户银行预留印 鉴由基金托管东说念主看守和使用。 管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （四）基金的银行进款账户的开立和管束   基金投资银行进款的，本着便于基金财产的安全看守和日常监督核查的原 则，进款银行应尽量遴荐基金托管账户所在银行，基金托管东说念主应配合基金管束东说念主 办理磋议账户开立业务，相应银行账户预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。   （五）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管束 券账户的持有东说念主称呼应当稳当证券登记机构的相关轨则。 托管东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 资金账户，并应实时将证券交易资金账户的磋议信息以两边认同的神色实时文告 基金托管东说念主。基金管束东说念主、证券经纪商应协助基金托管东说念主将该账户与基金托管账 户建立第三方存管关系，如因基金管束东说念主、证券经纪商原因致使对应关系无法建 立，基金托管东说念主不承担任何作事。 他投资品种的投资业务，触及磋议账户的开立、使用的，若无磋议轨则，则基金 托管东说念主、基金管束东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则实行。   （六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东说念主应根据登记机构的结算文告或者基金管束东说念主的指示办理本基金 因申购、赎回产生的现款替代和现款差额的结算。   （七）债券托管账户的开设和管束   《基金合同》成效后，基金管束东说念主根据投资需要在中国东说念主民银行完成世界银 行间债券市集准入备案，基金托管东说念主应配合提供磋议材料。根据中国东说念主民银行、 中央国债登记结算有限作事公司、银行间市集计帐所股份有限公司的相关轨则， 基金托管东说念主以本基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司、银行间市集计帐 所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间市 场债券的结算。基金管束东说念主和基金托管东说念主同期代表基金订立世界银行间债券市集 债券回购主公约。   （八）其他账户的开立和管束 的轨则，由基金管束东说念主与基金托管东说念主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相 应账户开立完成后，实时以书面或其他两边认同的神色将账户信息文告另一方。 基金管束东说念主和基金托管东说念主不得安逸假借本基金的口头开立任何其他账户。 理。   （九）非现款类财产的看守 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   本基金投资形成的证券类资产，由磋议法定登记或托管机构根据法律律例的 轨则实行第三方看守；证券交易结算资金由磋议证券经纪商和存管银行看守。对 于在未经基金托管东说念主同意的情况下基金管束东说念主自行变更证券经纪商或存管银行 形成的损失，及因证券经纪商原因导致证券交易结算资金无法时时转账支取形成 的损失，基金托管东说念主不承担作事。   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善看守，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、银行间市集计帐所 股份有限公司、中国证券登记结算有限作事公司或单子营业中心的代看守库，保 管凭证由基金托管东说念主办有。有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行有用胁制下的有价凭证在基金托管东说念主看守期 间的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托 管东说念主之外机构施行有用胁制的资产不承担看守作事。基金管束东说念主对基金财产权益 哄骗依据的任何模式的变更，王人必须提前或在变更当日文告基金托管东说念主，并在变 更后 5 个作事日内提交给基金托管东说念主。   （十）与基金财产相关的紧要合同的看守   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金管束东说念主、基金托管东说念主 看守。除本公约另有轨则外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表现公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管束东说念主应保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的 原件。基金管束东说念主应在紧要合同签署后实时以加密神色将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个作事日内将本来投递基金托管东说念主处。紧要合同的看守期限为《基 金合同》远离后 15 年。法律律例或监管法律解释另有轨则的，从其轨则。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得改动。   五、基金资产净值筹备与司帐核算   （一）基金资产净值的筹备、复核与完成的时期及法式 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   基金份额净值是指筹备日基金资产净值除以该筹备日基金份额总份额后的 数值。基金份额净值的筹备保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛讹计入基金财产。基金管束东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度 济急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。 或《基金合同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》过头他法 律、律例的轨则。用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金管束 东说念主负责筹备，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个作事日交易收尾后筹备当日 的基金份额净值，以约定神色发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复 核后，将复核结果反馈给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金份额净值按轨则对外 公布。   （二）基金资产估值方法和寥落情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产维持证券、股指期货合约、权证、货币市集 用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调治最近交易市价，确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经调治的报价当作估值日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调治，阐述估 值日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则采取估值技 术确定公允价值； 公开拓售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会相关轨则 确定公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值，采选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金投资期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交易日结算价估值。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   （7）基金参与转融通证券出借业务的，应参照中国证券投资基金业协会发 布的磋议轨则进行估值，确保估值的公允性。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （9）磋议法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及磋议法律律例的轨则或者未能充分难得基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律律例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经磋议各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管束东说念主对基金资产净值的筹备结果对外给以公布。   （1）基金管束东说念主或基金托管东说念主按上述相关估值方律例定的第（8）项要求 进行估值时，所形成的舛讹不当作基金资产估值缺欠处理。   （2）由于证券、期货交易所、证券经纪商或登记结算公司等机构发送的数 据缺欠，或由于其他不可抗力等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必 要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现缺欠的，由此形成的基金资产估值 缺欠，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿作事。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施松开或摒除由此形成的影响。   （三）估值缺欠的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺欠 时，视为基金份额净值缺欠。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值缺欠，导致其他当事东说念主遭遇损失的，邪恶 的作事东说念主应当对由于该估值缺欠遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值缺欠处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺欠作事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠作事方承担； 由于估值缺欠作事方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主形成损失的，由估 值缺欠作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值缺欠作事方已经积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有裕如的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺欠作事方应付更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值缺欠已得 到更正。   （2）估值缺欠的作事方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值缺欠的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺欠而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺欠作事方仍应付估值缺欠负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不通盘返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺欠作事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权益；如果得回不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的不妥得 利返还的总和超越其施行损失的差额部分支付给估值缺欠作事方。   （4）估值缺欠调治采取尽量复原至假定未发生估值缺欠的正确情形的神色。   （5）按法律律例轨则的其他原则处理估值缺欠。   估值缺欠被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值缺欠发生 的原因确定估值缺欠的作事方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠形成的损失 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺欠的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值筹备出现缺欠时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施详确损失进一步扩大。   （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 格且采取估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门轨则的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文。基金管束东说念主、基金 托管东说念主分别独随即树立、记录和看守本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹备和公告的，以基金 管束东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与呈文的编制和复核 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）   基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行颓败的复核。核 对不符时，应实时文告基金管束东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金管束东说念主应当在每月收尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个作事日内完成基金季度呈文的编制；在上半年收尾之日起 2 个月 内完成基金中期呈文的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度呈文的编 制。基金年度呈文中的财务司帐呈文应当经过具有证券、期货磋议业务履历的会 计师事务所审计。《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期 季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   （2）报表的复核   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主；基 金管束东说念主在季度呈文完成当日，将相关呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主；基金管 理东说念主在中期呈文完成当日，将相关呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主；基金管束东说念主在年 度呈文完成当日，将相关呈文提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献交往均以邮件的神色或两边约定的其他神色进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理神色为准；若双 方无法达成一致，以基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管束东说念主提供的呈文上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核想法书，两边各自留存一份。如果基金管束东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 告之日之前就磋议报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就磋议情况报中国证监会备案。   （八）基金管束东说念主应在编制季度呈文、中期呈文或者年度呈文之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的看守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和看守，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别看守基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。若基 金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东说念主名册，应按磋议 律例轨则各自承担相应的作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金管束东说念主应将相关尊府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐备 性。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应盲从秘籍义务，法律律例另有轨则或有权机关另有要求的除外。   七、争议治理神色   因本公约产生或与之磋议的争议，两边当事东说念主应通过协商、息争治理，协商、 息争不行治理的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据 该会那时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾的，对 当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 至意、勤劳、尽责地履行《基金合同》和本托管公约轨则的义务，难得基金份额 持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统辖。   八、托管公约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更法式   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约远离出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管束东说念主或临时基金管束东说念主组织基金财产计帐小组 并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组继承基金财产之 前，基金管束东说念主或临时基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和托管公约 的轨则陆续履行保护基金财产安全的职责。 金管束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货磋议业务履历的注册司帐师、讼师 以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐组统如故受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律想法书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站上，并将计帐报 告请示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金      更新的招募说明书（2024 年第 3 号）           第二十三部分       对基金份额持有东说念主的服务    基金管束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额持有 东说念主的需要和市集的变化，应时对服务技俩进行调治。如因系统、第三方或不可抗 力等原因，导致下述服务无法提供的，基金管束东说念主不承担磋议作事。主要服务内 容如下：    一、电话磋议服务 息的自助查询。    二、客户投诉及建议受理服务    持有东说念主不错通过电话信函、电邮、传真、来访等神色提倡磋议、建议、投诉 等需求，基金管束东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。    三、磋议基金管束东说念主 S1 幢 30 层 04-07 单元。    四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述神色 磋议基金管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金     更新的招募说明书（2024 年第 3 号）               第二十四部分          其他表现事项      本招募说明书更新期间基金表现的其他紧要事项如下： 序号              公告事项             法定表现神色      公告日历       弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开       中国证监会基       呈文                         站、公司网站       弘毅迢遥基金管束有限公司旗下基金       弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开       中国证监会基       （2024 年第 1 号）              站、公司网站       弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开       中国证监会基       更新                         站、公司网站                                  中国证监会基       对于弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型                                  金电子表现网                                  站、上海证券       代理券商的公告                                  报、公司网站                                  中国证监会基       弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开       式指数证券投资基金 2023 年年度呈文                                  站、公司网站       弘毅迢遥基金管束有限公司对于公司旗       下基金 2023 年年度呈文的请示性公告       弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开       中国证监会基       呈文                         站、公司网站       弘毅迢遥基金管束有限公司旗下基金 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金    更新的招募说明书（2024 年第 3 号）                                 中国证监会基       弘毅迢遥基金管束有限公司对于加多注         金电子表现网       册成本的公告                    站、上海证券                                 报、公司网站       弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开      中国证监会基       更新                        站、公司网站       弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开      中国证监会基       更新                        站、公司网站       弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开      中国证监会基       呈文                        站、公司网站       弘毅迢遥基金管束有限公司旗下基金                                 中国证监会基       弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开       式指数证券投资基金 2024 年中期呈文                                 站、公司网站       弘毅迢遥基金管束有限公司旗下基金                                 中国证监会基       弘毅迢遥基金管束有限公司对于旗下基         金电子表现网       金改聘司帐师事务所的公告              站、上海证券                                 报、公司网站       弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开      中国证监会基       呈文                        站、公司网站       弘毅迢遥基金管束有限公司旗下基金 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号） 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）         第二十五部分       招募说明书的存放和查阅神色   本基金招募说明书存放于基金管束东说念主、基金托管东说念主的住所、深圳证券交易所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述神色所得回的文献过头复印件，基金管束东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错平直登录基金管束东说念主的网站 www.honyfunds.com 查阅和下载 招募说明书。 弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金   更新的招募说明书（2024 年第 3 号）                第二十六部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 基金召募注册的文献；    《弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》；    《弘毅迢遥国证民企首先 100 交易型绽开式指数证券投资基金托管公约》； 资基金的法律想法书；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅神色：   以上备查文献存放在基金管束东说念主和基金托管东说念主的住所，在办公时期可供免费 查阅。                                 弘毅迢遥基金管束有限公司