摄影之友网

 华安基金治理有限公司 华安恒生科技交易型绽放式指数 证券投资基金发起式团结基金      （QDII）      基金合同 基金治理东谈主：华安基金治理有限公司 基金托管东谈主：中国银行股份有限公司 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同                   第一部分 绪言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，圭表基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运 作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《及格境内机构投资者境外证券 投资治理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《对于实施〈及格境内机构投 资者境外证券投资治理试行办法〉关联问题的文告》(以下简称“《文告》”)、 《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开召募 证券投资基金销售机构监督治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开 召募证券投资基金信息走漏治理办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理章程》（以下简称“《流动性 风险治理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金 指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他关联法律法则。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献， 其他与基金关联的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、 基金合同过甚他关联章程享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同的 当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金 （QDII）由基金治理东谈主依照《基金法》、基金合同过甚他关联章程召募，并经 中国证券监督治理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 出路作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪称牵扯、老诚信用、严慎起劲的原则治理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵府纲目等信 息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹收敛未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明 书。   四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外走漏触及本基金的信息， 其内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用 的法律法则的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法则的章程为准。   六、在本基金存续时间，基金治理东谈主不承担基金销售、基金投资等运作环 节中的任何汇率变动风险。   七、本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的 商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券商场投 资所濒临的十分投资风险。   八、本基金投资关联股票商场交易互联互通机制试点允许买卖的章程范围 内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港 股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易法律解释等各异带来的独到 风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对 个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不 连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交易， 港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基 金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同                   第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 团结基金（QDII） 合同，为本基金提供境外钞票托管服务的境外金融机构 基金发起式团结基金（QDII）基金合同》及对本基金合同的任何有用改变和补 充 交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）托管合同》及对该托 管合同的任何有用改变和补充 团结基金（QDII）招募说明书》过甚更新 发起式团结基金（QDII）基金产物贵府纲目》过甚更新 发起式团结基金（QDII）基金份额发售公告》 金（以下亦简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数调换，况且，该 ETF 的投资主义和本基金的投资主义肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到 投资主义。本基金遴选华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金（QDII） 为主义 ETF 件、司法解释、行政次第以过甚他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、 文告等 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）            基金合同 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改变 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其通常 作念出的改变 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货次第的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》及颁布机关对其不 时作念出的改变 施的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其通常作念出的改变 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理章程》及颁 布机关对其通常作念出的改变 起实施的《及格境内机构投资者境外证券投资治理试行办法》及颁布机关对其 通常作念出的改变 实施的《对于实施关联问题 的文告》及颁布机关对其通常作念出的改变 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 及颁布机关对其通常作念出的改变 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 义务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其通常改变）及关联法律法则规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主 的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东谈主签订了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和交收、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受华安基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构 所治理的基金份额余额过甚变动情况的账户 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）     基金合同 机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面 阐述的日历 财产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得杰出 3 个月 的绽放日 是圭表基金治理东谈主所治理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金 治理东谈主和投资东谈主共同校服 集，由基金治理东谈主、基金治理东谈主鼓励、基金治理东谈主高等治理东谈主员或基金司理 （指基金治理东谈主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但可能不限于本基金的 基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基金 东谈主高等治理东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金 额不少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额自基金合同收效之日起持有期 限不少于 3 年 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 购的基金份额自基金合同收效之日起持有期限不少于 3 年的基金治理东谈主鼓励、 基金治理东谈主、基金治理东谈主高等治理东谈主员或基金司理等东谈主员 肯求购买基金份额的行动 肯求购买基金份额的行动 章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 公告章程的条件，肯求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调遣 为基金治理东谈主治理的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资形势 加上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入 肯求份额总额后的余额)杰出上一绽放日基金总份额的 10% 银行进款利息、已完好意思的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 款本息、基金应收申购款过甚他钞票的价值总和 额总额 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 净值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度， 但不从本类别的基金钞票入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者 认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费 的，称为 C 类基金份额和 I 类基金份额 及基金份额持有东谈主服务的用度 报刊及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、钞票解救证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行 转让或交易的债券等 份额净值的形势，将基金治愈投资组合的商场冲击成安分拨给施行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到平正对待 务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到 期返璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 不雅事件 区、澳门十分行政区和台湾地区 门账户进行处置计帐，目的在于有用荫庇并化解风险，确保投资者得到平正对 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 待，属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减 值准备仍导致钞票价值存在要紧不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在重 大不细目性的钞票 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）            基金合同               第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   二、基金的类别   ETF 团结基金、发起式证券投资基金   三、基金的运作形势   契约型绽放式   四、基金的投资主义   通过投资于主义 ETF，详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最 小化。   本 基 金的 目 标 ETF 为 华 安恒 生 科技 交易型 开 放式 指 数证 券投资 基 金 （QDII）。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 1000 万份   六、发起资金的认购金额下限、持有期限下限   认购本基金的发起资金金额不少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额 持有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年，法律法则或中国证监会另有章程 的除外。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金以东谈主民币发售，基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 C 类基金份额在认购时不收取认购费。本基金 A 类基金份额的认购 费率按招募说明书及基金产物贵府纲目的章程实践。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   八、基金存续期限   不依期   九、标的指数   本基金的标的指数为恒生科技指数。   要是改日主义 ETF 的标的指数发生变更，本基金不变更主义 ETF，且本基 金的标的指数将随之变更。   十、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取形势的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别的基金 钞票入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认 购/申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 和 I 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 I 类基金份额别离成立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类 C 类和 I 类基金份额将别离策画基金份额净值，策画公式为：策画 日某类基金份额净值＝该策画日该类基金份额的基金钞票净值/该策画日发售在 外的该类别基金份额总额。   投资者可自行遴选认购/申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，基金治理东谈主可在现存基金份额持有东谈主权益无骨子性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商，在履行适合本领后加多新的基金份额 类别、调低现存基金份额类别的申购费率、变更收费形势，或者罢手现存基金 份额类别的销售等，治愈实施前基金治理东谈主需依照《信息走漏办法》的章程在 章程媒介公告并报中国证监会备案。   十一、本基金与主义 ETF 的磋议与区别   本基金为主义 ETF 的团结基金，二者既有磋议也有区别： 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 数的成份股；而本基金则遴选转折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于目 标 ETF，完好意思对标的指数的详细追踪。 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申购、赎回 主义 ETF；而本基金则像普通的绽放式基金相通，通过基金治理东谈主过甚他销售 机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回，但不不错在交易所商场买卖。   本基金与主义 ETF 功绩阐明可能出现各异。可能激勉各异的要素主要包 括： 金钞票，用于追踪标的指数的阐明；而本基金手脚普通的绽放式基金，每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。 要求进行申赎的形势，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金遴选按照未知 价法进行申赎的形势，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同               第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售形势、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时辰见基金份额发 售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金 治理东谈主走漏的基金销售机构名录。   适当法律法次第程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取 认购费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书及基 金产物贵府纲目中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 所有这个词，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的策画方法在招募说明书中列示。   认购份额的策画保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入， 由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机构 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 如实接管到认购肯求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购肯求 及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权益。   三、基金份额认购金额的限制 期内可屡次认购，认购一接纳理不得撤消。 体限制请参看招募说明书或关联公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关联公告。 撤消。   四、发起资金的认购   发起资金提供方认购本基金金额不低于 1,000 万元东谈主民币，认购的基金份额 持有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金治理东谈主届时发布的公告。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同                 第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1,000 万份，基金召募金额不少于 1,000 万元东谈主民币（其中发起资金提供方认购金额合 计不少于 1,000 万元，发起资金提供方承诺其认购的基金份额持有期限自基金合 同收效之日起不少于 3 年）的条件下，同期本基金主义 ETF 适当基金备案条件 的前提下，基金召募期届满或基金治理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定 罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资机构需在验资评释中 对发起资金提供方过甚持有份额进行专门说明。基金治理东谈主自收到验资评释之 日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主办理结束基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不生 效。基金治理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜予 以公告。基金治理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募 行动收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理形势   要是召募期限届满，未动听基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列责 任： 同期活期进款利息； 基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票领域   《基金合同》收效之日起三年后的年度对应日，若基金钞票净值低于 2 亿 元的，《基金合同》自动阻隔，不得通过召开基金份额持有东谈主大会的形势延 续。若届时的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述阻隔章程被取消、更 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）    基金合同 改或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会章程实践。 《基金合同》收效满三年后连接存续的，贯穿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主 数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在定 期评释中赐与走漏；贯穿 60 个服务日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会评释并建议处治决策，如不竭运作、调遣运作形势、 与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会 进行表决。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同            第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 治理东谈主在招募说明书或其他关联公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎 回。   二、申购和赎回的绽放日实时辰   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交易所、香港联合交易所的共同交易日的交易时辰以及基金管 理东谈主接受办理申购、赎回业务的其他时辰，但基金治理东谈主根据法律法则、中国 证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易商场、证券、期货交易所交 易时辰变更或其他迥殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进 行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介 上公告。   基金治理东谈主可根据施行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具 体业务办理时辰在申购脱手公告中章程。   基金治理东谈主自基金合同收效之日起不杰出 3 个月脱手办理赎回，具体业务 办理时辰在赎回脱手公告中章程。   在细目申购脱手与赎回脱手时辰后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽放日前 依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理各类基金份额的 申购、赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎 回或调遣肯求且登记机构阐述接受的，其各类基金份额申购、赎回价钱为下一 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 绽放日各类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行策画； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待； 处理法律解释等在校服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体 章程为准。   基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金治理 东谈主必须在新法律解释脱手实施前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公 告。   四、申购与赎回的本领   投资东谈主必须根据销售机构章程的本领，在绽放日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活 效。   投资东谈主赎回肯求到手后，基金治理东谈主将在法律法次第程的期限内支付赎回 款项。如遇迥殊情况，如国度外管局关联章程有变更、主义 ETF 的投资商场休 市、暂停交易或蔓延交收、主义 ETF 暂停交易或赎回、主义 ETF 蔓延支付赎回 对价、交易计帐法律解释发生较大变化等，赎回款项支付的时辰可相应顺延。在发 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 生大量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同关联要求处理。   基金治理东谈主应以交易时辰收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售机构柜台或以销售机构章程的其他形势查询肯求的阐述情况。若申购不成 功，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金治理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行治愈，并在治愈实施前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售 机构如实接管到肯求。申购和赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权益，不然，由此产生的投 资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或关联公告。 体章程请参见招募说明书或关联公告。 参见招募说明书或关联公告。 基金治理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的合 法权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可遴选上述措施对基金 领域赐与收敛。具体见基金治理东谈主关联公告。 份额的数目限制。基金治理东谈主必须在治愈实施前依照《信息走漏办法》的关联 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 时不收取申购费。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净 值在今日收市后策画，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经履行适合本领，可 以适合蔓延策画或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明 书及基金产物贵府纲目中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类 基金份额净值，有用份额单元为份，上述策画结果均按四舍五入方法，保留到 少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 书》。本基金的赎回费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书及基金产物贵府 纲目中列示。赎回金额为按施行阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述策画结果均按四舍五入方法， 保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关联法律法则设定，具 体见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，坚不竭持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。 类基金份额的申购份额具体的策画方法、赎回费率、赎回金额具体的策画方法 和收费形势由基金治理东谈主根据基金合同的章程细目，并在招募说明书中列示。 基金治理东谈主不错在基金合同约定的范围内治愈费率或收费形势，并最迟应于新 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 的费率或收费形势实施日前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公 告。 有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销运筹帷幄，针对基 金投资者依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按关联监 管部门要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错适合调低基金的申购费率、赎回 费率。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作圭表遵从关联法律法则以 及监管部门、自律法律解释的章程。 的情况下，建立以其他币种计价的基金份额以及接受其他币种的申购、赎回， 其他外币基金份额申赎的原则、用度等届时由基金治理东谈主细目并提前公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 市或休市，导致基金治理东谈主无法策画当日基金钞票净值或无法进行交易。 时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情 形。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 阐述后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述除第 4、9 项外暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购肯求时，基金治理东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。要是投资东谈主的申购肯求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金治理东谈主应实时复原申购业务的办 理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项； 市或休市，导致基金治理东谈主无法策画当日基金钞票净值或无法进行交易； 东谈主的赎回肯求； 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金治理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款 项的，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金治理 东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 请总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的关联要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前 遴选将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况排除时，基金治理 东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、大量赎回的情形及处理形势   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额 总额后的余额)杰出前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大量赎 回。   当基金出现大量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的钞票组合情状决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主觉得有才气支付投资东谈主的一起赎回肯求时， 按正常赎回本领实践。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有不毛或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴选宽限赎回或取消赎回。遴选宽限赎 回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到一起赎回为止；遴选取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤消。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础策画赎 回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确 遴选，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）若本基金发生大量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求杰出上一开 放日基金总份额的 10%，基金治理东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 赎回为止；而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他 投资者的赎回肯求按前述要求处理，即基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于 上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当 日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴选宽限 赎回或取消赎回。遴选宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到 一起赎回为止；遴选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤消。具 体见关联公告。   （4）暂停赎回：贯穿 2 个绽放日以上(含本数)发生大量赎回，如基金治理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得杰出 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并宽限办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书章程的其他形势在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，说明关联处 理方法，并依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 的各类基金份额净值。 关联章程，最迟于再行绽放日在章程媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告； 也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时不再 另行发布再行绽放的公告。   十一、基金调遣   基金治理东谈主不错根据关联法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金治理东谈主治理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣 费，关联法律解释由基金治理东谈主届时根据关联法律法则及本基金合同的章程制定并 公告，并提前文告基金托管东谈主与关联机构。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律法则或有权机关章程的形势处理。   秉承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主继 承；捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会 或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文告将基金份额持有东谈主 持有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必 须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于适当条件的非交易过户肯求按 基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十四、依期定额投资运筹帷幄   基金治理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资运筹帷幄，具体法律解释由基金治理东谈主 另行章程。投资东谈主在办理依期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金治理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资运筹帷幄最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨与支付。法律法则或监管部门另有章程的除外。   如关联法律法则允许基金治理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金治理东谈主将制定和实施相应的业务法律解释。   十六、基金份额的交易和转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券 交易所上市交易，或者依照法律法次第程和基金合同约定在中国证监会招供的 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 交易场合或者通过其他形势进行转让，具体法律解释由基金治理东谈主另行章程，并在 业求实施前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告。   十七、在不违反关联法律法则且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下，基金治理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关联业务的安排 进行补充和治愈并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关联 公告。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）      基金合同           第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务    一、基金治理东谈主    （一） 基金治理东谈主简况    称号：华安基金治理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易教师区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东谈主：朱学华    建立日历：1998 年 6 月 4 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字199820 号    组织状貌：有限职责公司    注册成本：1.5 亿元    存续期限：不竭运筹帷幄    磋议电话：（021）38969999    （二） 基金治理东谈主的权益与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》镇静运用 并治理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法次第程或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律章程，应报告中国证监会和其他监管部 门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 理；   （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权益，为基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权益或 者实施其他法律行动；   （15）代表基金份额持有东谈主的利益期骗因基金财产投资于主义 ETF 所产生 的权益，基金合同另有约定的除外；   （16）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （17）遴选、更换或撤消基金境外投资顾问人；承担受信职责，在挑选、委 托投资顾问人过程中，履行守法探听义务；   （18）托付第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （19）在适当关联法律、法则的前提下，制订和治愈关联基金认购、申 购、赎回、调遣、转托管、收益分拨、通达东谈主民币之外的其他币种的申购、赎 回等方面的业务法律解释，在法律法则和本基金合同章程的范围内决定和治愈基金 的关联费率结构和收费形势；   （20）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎起劲的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 的运筹帷幄形势治理和运作基金财产；   （5）托付境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信职责，并 按照关联章程对投资交易的过程、信息走漏、纪录保存进行治理；   （6）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条章程的原则进行；   （7）进行境外证券投资，应当校服当地监管机构、交易所的关联法律法则 章程；   （8）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相镇静，对所治理的不同基金分 别治理，别离记账，进行证券投资；   （9）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （10）照章接受基金托管东谈主的监督；   （11）遴选适合合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回价钱的方法 适当《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程策画并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （12）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （13）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （14）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，履行信息披 露及评释义务；   （15）保守基金生意玄妙，不流露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予 守秘，不向他东谈主流露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审 计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；   （16）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持 有东谈主分拨基金收益；   （17）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （18）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （19）按章程保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 关联贵府不低于法律法次第程的最低期限；   （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，并 且保证投资者或者按照《基金合同》章程的时辰和形势，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （21）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估 价、变现和分拨；   （22）濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （23）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜；   （24）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （25）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行动承担职责；   （26）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权益或实施 其他法律行动；   （27）基金治理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金治理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （28）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （29）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （30）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中国银行股份有限公司(简称：中国银行)   住所：北京市报恩门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成迅速间：1983 年 10 月 31 日 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）     基金合同     批准建立机关和批准建立文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于改变中国 银行体制的禀报评释》（国发197972 号）     组织状貌：股份有限公司     注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     存续时间：不竭运筹帷幄     基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     （二） 基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：     （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 支撑基金财产；     （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法次第程或监管部门批 准的其他用度；     （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失 的情形，应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；     （4）遴选、更换或撤消境外托管东谈主；     （5）根据关联商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货交易资金计帐；     （6）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；     （7）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；     （8）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：     （1）以老诚信用、起劲尽责的原则持有并安全支撑基金财产；     （2）建立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场合，配备迷漫的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；     （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相镇静；对所托管的不同的基金别离成立账户，镇静核算，分账 治理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相镇静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭 证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程另 有章程外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主流露，但向监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需 要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主策画的基金钞票净值、各类基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具观点， 说明基金治理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行； 要是基金治理东谈主有未实践《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否遴选了适合的措施；   （11）保存基金治理东谈主就治理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金往来、托付及成交纪录等关联贵府，其保存的时辰应当不少于 20 年；   （12）第（11）项所述贵府外，保存基金托管业务行动的纪录、账册、报 表和其他关联贵府不低于法律法次第程的最低期限；   （13）从基金治理东谈主或其托付的登记机构处接管并保存基金份额持有东谈主名 册；   （14）按章程制作关联账册并与基金治理东谈主查对；   （15）依据基金治理东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   （16）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金治理东谈主的投资运作；   （18）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分拨；   （19）濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监 会和银行业监督治理机构，并文告基金治理东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而罢黜；   （21）当基金托管东谈主将其义务托付第三方处理时，对其托付第三方机构相 关事项的法律后果承担职责。基金托管东谈主托付的第三方机构不包括关联司法管 辖区域内的证券登记、计帐机构、第三方数据和信息开首机构、根据当地商场 通例无法向该服务提供方追偿的其他机构；   （22）资金账户中的现款由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份持有， 现款存入资金账户时组成境外托管东谈主的等额债务，基金份额持有东谈主不合该现款 钞票享有优先求偿权，除犯罪律法则及撤消或清盘本领明文章程该等现款不归 于计帐财产外。境外钞票托管东谈主在因照章驱散、被照章撤消或者被照章宣告清 盘或歇业等原因进行阻隔计帐时，除非在关联法律法则强制要求下，不得将托 管钞票项下的证券、非现款钞票归入其计帐钞票；   （23）按章程监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的 义务，基金治理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （24）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担 的职责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己舛讹、审定原因而导致的基金 财产受损的，基金托管东谈主承担相应职责；在决定境外托管东谈主是否存在舛讹、疏 忽等欠妥行动时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的合同适用法律及当地 的法律法则、证券商场通例决定；   （26）保护基金份额持有东谈主利益，按照章程对基金日常投资行动和资金汇 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 出入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入犯罪、违纪，应当实时向中 国证监会、外管局评释；   （27）每月收尾后 10 个当然日内，向中国证监会和外管局评释基金治理东谈主 境外投资情况，并按关联章程进行外洋相差申报；   （28）办理基金治理东谈主就治理本基金的关团结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务；   （29）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大 会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）照看基金信息走漏，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》阻隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额自基金合同收效之日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同             第八部分 基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主义 ETF 的团结基金，本基金与主义 ETF 之间在基金份额持 有东谈主大会方面存在一定的磋议，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基 金份额出席或者拜托代表出席主义 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额持有东谈主大 会的权益登记日，本基金持有主义 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持 有的本基金份额占本基金总份额的比例。策画结果按照四舍五入的方法，保留 到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括主义 ETF，则本基金的主 袋账户份额持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额告成参加或者拜托代表参加主义 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。   本基金的基金治理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额持有 东谈主以主义 ETF 的基金份额持有东谈主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东谈主的托付以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席主义 ETF 的 基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金治理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先遵从基金合同的约定召开本基金的基金份额 持有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金 份额持有东谈主大会的，由本基金基金治理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召 开或召集主义 ETF 基金份额持有东谈主大会。   本基金基金份额持有东谈主大会不建立日常机构。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有章程的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作形势；   （5）治愈基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会本领；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或估量持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就吞并事项 书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费形势；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （6）加多、减少或治愈基金份额类别/币种，治愈基金份额分类办法及规 则；   （7）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构治愈关联基金认购、申购、赎 回、转托管、依期定额投资、基金交易、非交易过户等业务法律解释；   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）治愈基金的申购赎回形势； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）    基金合同   （10）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的 其他情形。   二、会议召集东谈主及召集形势 金治理东谈主召集。 建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并文告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估量 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会 的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得坚苦、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告形势 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 公告。基金份额持有东谈主大剖析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议状貌；   （2）会议拟审议的事项、议事本领和表决形势；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信形势、托付的公证机关过甚 磋议形势和磋议东谈主、表决观点寄交的截止时辰和收取形势。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金治理 东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文告基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监 督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影 响表决观点的计票遵循。   四、基金份额持有东谈主出席会议的形势   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法则、监 管机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释适当法律法则、《基金 合同》和会议文告的章程，况且持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 状貌或大会公告载明的其他形势在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面形势或大会公告载明的其他形势进行表决。若基金份额持有 东谈主遴选非书面状貌进行投票的，则召集东谈主对于其投票的书面纪录即视为该基金 份额持有东谈主的表决观点。   在同期适当以下条件时，通信开会的形势视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布关联教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告章程的形势收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不参加收取表决观点的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主告成出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东谈主告成出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额持有 东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主告成出具表决观点或授权他 东谈主代表出具表决观点； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   （4）上述第（3）项中告成出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明适当法律法则、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构纪录相 符。 或其他形势召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体形势由会议召集东谈主细目并在会议文告中列明。 并表决的，授权形势不错领受书面、网罗、电话、短信或其他形势，具体形势 在会议文告中列明。   五、议事内容与本领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交 基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条章程本领细目和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持 有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和磋议形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须 以十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则或基金合同 另有约定外，调遣基金运作形势、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基 金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名形势进行投票表决。   遴选通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证诠释，不然提 交适当会议文告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适当会议文告章程的表决观点视为有用表决，表决观点无极不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日后依照《信息走漏办法》的关联章程 在章程媒介上公告。要是领受通信形势进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践收效的基金份额持有 东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 治理东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主别离持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若 关联基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事本领、表 决条件等章程，但凡告成援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或 监管法律解释修改导致关联内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主根据新 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 颁布的法律法则或监管法律解释协商一致并提前公告后，可告成对本部天职容进行 修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同      第九部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和本领   一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形   （一） 基金治理东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责阻隔：   （二） 基金托管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换本领   （一） 基金治理东谈主的更换本领 的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金治理东谈主； 案； 持有东谈主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介公告； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 料，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主办理基金治理业务的移交手续， 临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时接管。临时基金治理东谈主或新任基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主关联的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换本领 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 案； 持有东谈主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接管。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金治理 东谈主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和本领 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的关联章程在规 定媒介上联合公告。   （四）境外托管东谈主的更换 治理东谈主； 手续，在办理相应的业务嘱咐办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应连接遵从诚 实信用、起劲尽责的原则，妥善支撑基金财产； 续； 的托管职责，但基金托管东谈主应支付相应的合理托管用度； 办法》的关联章程在章程媒介上公告。   三、新任或临时基金治理东谈主接受基金治理业务或新任或临时基金托管东谈主接 受基金财产和基金托管业务前，原基金治理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和 基金合同的章程连接履行关联职责，并保证不合基金份额持有东谈主的利益变成损 害。原基金治理东谈主或基金托管东谈主在连接履行关联职责时间，仍有权按照本基金 合同的章程收取基金治理费或基金托管费。   四、本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主及境外托管东谈主更换条件和本领的 约定，但凡告成援用法律法则或监管法律解释的部分，如法律法则或监管法律解释修改 导致关联内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告 后，可告成对相应内容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同                第十部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程 签订托管合同。   签订托管合同的目的是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值策画、收益分拨、信息走漏及互相监督等关联事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   对本基金的境外财产，基金托管东谈主不错托付适当《试行办法》章程条件的 境外托管东谈主负责境外钞票托管业务。境外托管东谈主根据托管东谈主的托付履行其相应 职责。托管东谈主与境外托管东谈主签署相应的合同，用以圭表基金托管东谈主与境外托管 东谈主之间的权益义务。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己舛讹、审定等原因 而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应职责。在决定境外托管东谈主是 否存在舛讹、审定等欠妥行动时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的合同 适用法律及当地的证券商场通例决定。   但基金托管东谈主在已按照严慎、守法的原则遴选、委任和监督境外托管东谈主， 且境外托管东谈主已按照当地法律法则的要求托管钞票的前提下，对境外托管东谈主的 歇业而产生的损失，基金托管东谈主不承担职责。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同              第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、 计帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交易过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主托付的其他适当条件的机构 办理，但基金治理东谈主照章应当承担的职责不因托付而罢黜。基金治理东谈主托付其 他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理合同，以明确基金管 理东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、计帐及基金交易确 认、披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护 基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 定于脱手实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法 律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同               第十二部分 基金的投资   一、投资主义   通过投资于主义 ETF，详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最 小化。   二、投资范围   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股、备选成份股。   针对境外投资，本基金可投资于与中国证监会签署双边监管合营原宥备忘 录的国度或地区证券监管机构登记注册的与本基金追踪吞并标的指数的公募基 金、其他香港联合交易所上市的股票（含港股通标的股票）、经中国证监会认 可的境酬酢易所上市交易的养殖器具（包括远期合约、互换、期货、期权、权 证等）、债券、货币商场器具。   针对境内投资，本基金可投资于照章刊行或上市的其他股票（包括创业板 过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单子、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、地方政府债券、中 期单子、可调遣债券（含分离交易可转债）、可交换债、短期融资券）、钞票 解救证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、股指期货以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会关联 章程）。   其中在投资香港商场时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外 投资额度或内地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资。   本基金将根据法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入 投资范围，其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的关联章程实践。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法则对该比例要求有变更的，基金治理东谈主在履行适合本领后，本 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 基金的投资范围会作念相应治愈。   三、投资策略   本基金为主义 ETF 的团结基金，主义 ETF 是领受完全复制法完好意思对标的 指数详细追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把接近一起的基金钞票投资于主义 ETF、标的指数成份股和备 选成份股进行被迫式指数化投资，完好意思对功绩相比基准的详细追踪。正常情况 下，本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，日均追踪偏离 度的皆备值不杰出 0.35%，年追踪舛讹不杰出 4%。如因指数编制法律解释治愈或其 他要素导致追踪偏离度和追踪舛讹杰出上述范围，基金治理东谈主将遴选合理措施 幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额，该部分钞票占基金钞票净值的比例 不低于 90%。为更好地完好意思投资主义，本基金可投资于标的指数成份股过甚备 选成份股，且可少量投资于非成份股、债券、钞票解救证券、债券回购、银行 进款、同行存单、货币商场器具、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会关联章程），其目的是为了使本 基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金投资于主义 ETF 的形势以申购和赎回为主，但在主义 ETF 二级商场 流动性较好的情况下，为了更好地完好意思本基金的投资主义，减小与标的指数的 追踪偏离度和追踪舛讹，也不错通过二级商场交易买卖主义 ETF。   根据标的指数，结合研究评释和基金组合的构建情况，领受被迫式指数化 投 资的方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪舛讹最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金领受被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重 构 建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响 指数 复制的商场要素的限制，基金治理东谈主不错根据商场情况，结合教会判断， 对股票 组合治理进行适合变通和治愈，以更详细的追踪标的指数。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   本基金将轮廓斟酌计谋、商场等要素，在本合同约定的投资比例和投资范 围内，将少量投资于非成份股的港股通标的股票以过甚他股票。   基于流动性治理的需要，本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融 货币计谋和利率趋势的判断来细目债券投资组合的债券类别建树，并根据对个 券相对价值的相比，进行个券遴选和建树。债券投资的目的是保证基金钞票流 动性，有用利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。   为有用收敛指数的追踪舛讹，本基金在矜重风险治理的前提下，根据风险 治理的原则，以套期保值为目的，将限定投资股指期货。本基金利用股指期货 流动性好、交易成本低和杠杆操作等本性，通过股指期货对本基金投资组合的 追踪成果进行实时、有用地治愈和优化，并提高投资组合的运作效率等。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲迥殊情况下 的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指 数的风险；利用金融养殖品的杠杆作用，裁汰股票和主义 ETF 仓位闲居治愈的 交易成本，达到有用追踪对标的指数的目的。   本基金投资钞票解救证券将轮廓运用久期治理、收益率弧线、个券遴选和 把捏商场交易契机等积极策略，在严格校服法律法则和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性治理，遴选经风险治愈后相对价值较高的品种进行投资，以 期获取遥远踏实收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险治理的原则，在法 律法则允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁汰因申购变成基 金仓位较低带来的追踪舛讹，达到有用追踪标的指数的目的。   参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中遴选 流动性好、交易活跃的股票手脚转融通出借交易对象，力求为本基金份额持有 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 东谈主增厚投资收益。   本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价 值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交易形势的调动等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行适合本领后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   （1）本基金投资于主义 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金境内投资的，须遵从以下限制： 金钞票净值的 10%； 钞票解救证券领域的 10%； 券，不得杰出其各类钞票解救证券估量领域的 10%； 基金持有钞票解救证券时间，要是其信用等级下落、不再适当投资圭臬，应在 评级评释发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年， 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 债券回购到期后不得缓期； 股指期货合约价值，不得杰出基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，持有 的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票解救 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的 卖出期货合约价值不得杰出基金持有的股票总市值的 20%，在职何交易日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交易日基金钞票净 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值估量（轧 差策画）应当适当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得杰出基金钞票 净值的 95%； 杰出基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流 动性风险治理章程》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得杰出基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限 按照市值加权平均策画； 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东谈主 之外的要素以致基金不适当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资 范围保持一致； 内上市交易的股票合并策画，法律法则或监管部门另有要求的除外； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   除上述第（2）、5）、11）、12）、13）项外，因证券或期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动 性限制、主义 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金治理东谈主之外的因 素以致基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交易 日内进行治愈，但中国证监会章程的迥殊情形除外。因证券或期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金治理东谈主之外的要素以致基金投资不适当 上述第（1）项的，基金治理东谈主应当在 20 个交易日内进行治愈。因证券商场波 动、上市公司合并、基金领域变动等基金治理东谈主之外的要素以致基金投资不符 合上述第 11）项的，基金治理东谈主不得新增出借业务。法律法则或监管部门另有 章程时，从其章程。   （4）本基金境外投资的，须遵从以下限制： 行应当是中资生意银行在境外建立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监 会招供的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不错不受上 述限制； 其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得杰出基金钞票净值的 10%， 其中持有任一国度或地区商场的证券钞票不得杰出基金钞票净值的 3%； 产是指法律或《基金合同》章程的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他资 产； 基金不错不受上述限制； 金总份额的 20％； 值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会章程的期限为准；   若基金杰出上述投资比例限制约定限制的，应当在杰出比例后 30 个服务日 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）    基金合同 内领受合理的生意措施减仓，以适当投资比例限制要求。   基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用治理，不得用于投契或放 大交易，投资于境外金融养殖品的，同期应当严格校服下列章程：   （1）基金的金融养殖品一起敞口不得高于基金钞票净值的 100%。   （2）基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易养殖品支付的开动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当适当以下要 求： 监会招供的信用评级机构评级。 时候以公允价值阻隔交易。   （4）基金拟投资养殖品，基金治理东谈主在产物召募肯求中应当向中国证监会 提交基金投资养殖品的风险治理过程、拟领受的组合避险、有用治理策略。   （5）基金治理东谈主应当在基金管帐年度收尾后 60 个服务日内向中国证监会 提交包括养殖品头寸及风险分析年度评释。   （6）基金不得告成投资与什物商品关联的养殖品。   （1）所有这个词参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级。   （2）应当遴选市值计价轨制进行治愈以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102%。   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的所有这个词股息、 利息和分成。一朝借方走嘴，本基金根据合同和关联法律有权保留和处置担保 物以动听索赔需要。   （4）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器具或品种： 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤消信用证。   （5）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在正常商场通例的合理期 限内要求返璧任一或所有这个词已借出的证券。   （6）基金治理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 当校服下列章程：   （1）所有这个词参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证 监会招供的信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行治愈以确保 现款不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据合同和关联法 律有权保留或处置卖出收益以动听索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的所有这个词股 息、利息和分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行治愈以确保 已购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据合同和有 关法律有权保留或处置已购入证券以动听索赔需要。   （5）基金治理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应职责。 市值或所有这个词已售出而未回购证券总市值均不得杰出基金总钞票的 50%。前项比 例限制策画，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不 得计入基金总钞票。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效 之日起脱手。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主 在履行适合本领后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。   为防备基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。临时用途借入现 金的比例不得杰出基金钞票净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未持有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于收敛或影响刊行该证券的机构或其治理层；   （12）告成投资与什物商品关联的养殖品；   （13）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行动；   （15）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、实 际收敛东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适当本基金的投资主义和投资策略， 遵从基金份额持有东谈主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场平正合理价钱实践。关联交易必须事前得到基金托管东谈主同 意，适当中国证监会的章程，并履行走漏义务。要紧关联交易应提交基金治理 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的镇静董事通过。基金治理东谈主董事会应至 少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述投资组合限制或不容行动章程，如适用于本 基金，经履行适合本领后，本基金可不受关联限制。法律法则或监管部门对上 述投资组合限制或不容行动章程进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。 经与基金托管东谈主协商一致，基金治理东谈主可依据法律法则或监管部门章程告成对 基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准：恒生科技指数收益率（经汇率治愈）×95%＋生意 银行税后活期进款利率×5%。   由于本基金为 ETF 团结基金，投资组合中本基金投资于主义 ETF 的钞票比 例不低于基金钞票净值的 90%，况且每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。因 此，本基金功绩相比基准能较为客不雅的估量本基金的投资绩效。   改日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的要素以致标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情 形，基金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会评释并建议 处治决策，如更换基金标的指数、调遣运作形势，与其他基金合并、或者阻隔 基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持 有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决策确依时间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额持有 东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无骨子性影响的标的指数变更情形，则无需 召开基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证 监会备案，并在章程媒介上公告。   六、风险收益特征   本基金属于主义 ETF 的团结基金，主义 ETF 为股票型指数基金，因此本基 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 金的预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金主要投资于主义 ETF，详细追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代 表的商场组合的风险收益特征相似。   本基金通过主要投资于主义 ETF 转折投资于香港证券商场，需承担汇率风 险以及境外商场的风险。   七、主义 ETF 的变更   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主义 ETF 的团结基金变 更为告成投资该标的指数的指数基金；若届时本基金治理东谈主已有以该指数手脚 标的指数的指数基金，则本基金将本着防备投资者正当权益的原则，可录取其 他合适的指数手脚标的指数等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。相应 地，基金合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将 由基金治理东谈主另行公告。 标 ETF 的基金治理东谈主/基金托管东谈主调换的除外）；   若主义 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合本领后相应变更标的指数 且连接投资于该主义 ETF。   八、基金治理东谈主代表基金期骗鼓励或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查管帐 师事务所观点后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施本领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同               第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的主义 ETF 份额、各类有价证券、银行进款本 息、基金应收申购款过甚他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法 规、证券交易所法律解释、商场通例以过甚与基金托管东谈主签订的次托管合同为本基 金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金 专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财 产账户以过甚他基金财产账户相镇静。   四、基金财产的支撑和刑事职责   本基金财产镇静于基金治理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主和/或其托付的境外托管东谈主支撑。基金治理东谈主、基金托 管东谈主、境外托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身 的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权益。除 照章律法则和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金治理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章驱散、被照章撤消或者被依 法宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理 运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管 理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金 财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。   除非基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚境外托管东谈主存在缺欠、审定、诓骗或故 意欠妥行动，基金治理东谈主、基金托管东谈主将不保证托管东谈主或境外托管东谈主所接管基 金财产中的证券的所有这个词权、正当性或确凿性（包括是否以精粹状貌转让）过甚 他遵循污点。基金治理东谈主、基金托管东谈主不合境外托管东谈主依据当地法律法则、证 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 券、期货交易所法律解释、商场通例的手脚或不手脚承担职责。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金治理东谈主基金财产汇入、汇出、兑 换、收汇、现款往来及证券交易的纪录、凭证等关联贵府，并按章程的期限保 管 ，但境外托管东谈主理有的与境外托管东谈主账户关联的贵府的支撑应按照境外托管 东谈主的业务通例支撑。   资金账户中的现款由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份持有，现款存 入资金账户时组成境外托管东谈主的等额债务，基金份额持有东谈主不合该现款钞票享 有优先求偿权，除犯罪律法则及撤消或清盘本领明文章程该等现款不归于计帐 财产外。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同               第十四部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券、期货交易场合的交易日以及国度法 律法次第程需要对外走漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的主义 ETF 份额、股票、债券、股指期货合约和银行进款本 息、应收款项、钞票解救证券、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在细目关联金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适当《企业 管帐准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃商场且或者获取调换钞票或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于 该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应领受最近交易日的报价细目公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近交易日的报价不可确凿反馈公允价值的，支吾报价进行调 整，细目公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或 使用的限制等，要是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该 限制手脚特征斟酌。此外，基金治理东谈主不应试虑因其大量持有关联钞票或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息解救的估值时期细目公允价值。领受估值时期细目公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关联钞票或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值治愈对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行治愈并细目公允价值。   四、估值方法 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   本基金投资的主义 ETF 份额按照估值日主义 ETF 的基金份额净值估值。如 果基金治理东谈主觉得按上述价钱不可客不雅反馈其公允价值的，基金治理东谈主可根据 具体情况与基金托管东谈主协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   上市畅达的权益类证券（股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化 要素，治愈最近交易市价，细目公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并 股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度刊行未上市的股票和权证，领受估值时期细目公允价值，在估值 时期难以可靠计量的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股 票、初度公开荒行股票时公司鼓励公开荒售股份、通过大量交易取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股 票，按监管机构或行业协会关联章程细目公允价值。   （1）境内债券 外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体 估值机构由基金治理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定。 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近交易市价，细目公 允价钱。交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），录取第三方估值机 构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进 行估值。 交易所上市的钞票解救证券，领受估值时期细目公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值时期细目公允价值。 值。 量其公允价值的，按成本估值。   （2）境外债券 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价 及要紧变化要素，治愈最近交易市价，细目公允价钱； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化 的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近交易市价，确 定公允价钱； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值，其中教育商场的债券按估值 日的最近买价估值，新兴商场的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估 值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （1）上市畅达的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估 值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行 市价及要紧变化要素，治愈最近交易市价，细目公允价钱；   （2）绽放式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，绽放式基金未 公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。   （1）上市畅达养殖品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市养殖品按成本价估值，如成本价不可反馈公允价值，则领受估 值时期细目公允价值；若养殖品价钱无法通过公开信息取得，由基金治理东谈主负 责从其经纪商处取得，并实时文告基金托管东谈主。 市交易的有价证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估 值；估值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价 证券投资按公允价估值。 应被觉得领受了适合的估值方法。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 项，按国度最新章程估值。   估值策画中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等中国东谈主民银行或其授权 机构公布了东谈主民币汇率中间价的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基 准：估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与主要货币的中间价。主 要外汇种类以中国东谈主民银行或其授权机构最新公布为准。   若触及中国东谈主民银行或其授权机构未公布东谈主民币汇率中间价的，届时以估 值日伦敦时辰下昼四点（或或者取到的离下昼四点最近时点）由彭博信息 (Bloomberg)提供的其他币种与好意思元的中间价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合 理公开外汇商场交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变 更，或商场上出现更为公允、更适当本基金的估值汇率时，基金治理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后可根据施行情况治愈本基金的估值汇率，并实时报中国证监 会备案，无需召开基金份额持有东谈主大会。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法次第程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程治愈或其他原因导 致基金施行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关联税金治愈日或 施行支付日进行相应的估值治愈。   对于非代扣代缴的税收, 基金治理东谈主可聘用税收顾问人对关联投资商场的税 收情况给予观点和建议。境外托管东谈主根据基金治理东谈主的领导具体协调基金在海 外税务的申报、缴纳及提真金不怕火税收返还等关联服务。基金根据国度法律法则和基 金投资所在地的法律法次第程，履行征税义务。基金治理东谈主对最终税务的处理 的确凿准确负责。   除因基金治理东谈主或基金托管东谈主审定、成心行动导致的基金在税收方面变成 的损失外，基金治理东谈主和基金托管东谈主不承担职责。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 本领及关联法律法则的章程或者未能充分防备基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据关联法律法则，基金钞票净值策画和基金管帐核算的义务由基金治理 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见 的，按照基金治理东谈主对基金净值信息的策画结果对外赐与公布。   五、估值本领 日该类基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入。基金治理东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有 章程的，从其章程。   基金治理东谈主于每个服务日策画基金钞票净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个服务日对基金钞票估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金治理东谈主按照基金合同约定对外公布。   六、估值失实的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的舛讹变成估值失实，导致其他当事东谈主际遇损失的， 舛讹的职责东谈主应当对由于该估值失实际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的告成损失按下 述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 数据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承 担；由于估值失实职责方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失 的，由估值失实职责方对告成损失承担抵偿职责；若估值失实职责方依然积极 协调，况且有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿职责。估值失实职责方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确 保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的职责方对关联当事东谈主的告成损失负责，不合转折损失负 责，况且仅对估值失实的关联告成当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实职责方仍支吾估值失实负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一起返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；要是获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部 分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取 的欠妥得利返还的总和杰出其施行损失的差额部分支付给估值失实职责方。   （4）估值失实治愈领受尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方 式。   估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的本领如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因细目估值失实的职责方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）某一类基金份额净值策画出现失实时，基金治理东谈主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的措施戒备损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 时； 形； 商阐述后，基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金钞票净值和各类基金份额净值由基金治理东谈主负责策画，基金托管东谈主负 责进行复核。基金治理东谈主应于每个服务日交易收尾后策画当日的基金钞票净值 和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核确 认后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值按章程赐与公布。   九、迥殊情况的处理 舛讹不手脚基金钞票估值失实处理。 构及登记结算公司等级三方机构发送的数据失实等，基金治理东谈主和基金托管东谈主 固然依然遴选必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现失实的，由此造 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 成的基金钞票估值失实，基金治理东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿职责。但基金治理 东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施减弱或排除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同              第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 费； 开户、交易、结算、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度 等）； 用、申购赎回用度等）； 收、征费、关税、印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项关联 的任何利息、罚款及用度）以及关联手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 的、与基金关联的诉讼、追索用度； 除； 更换基金托管东谈主及基金钞票由原任基金托管东谈主调动至新任基金托管东谈主以及由于 境外托管东谈主更换导致基金钞票调动所引起的用度； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 他用度。   上述基金用度由基金治理东谈主在法律章程的范围内参照公允的商场价钱确 定，法律法则另有章程时从其章程。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取治理费。在闲居情况下， 本基金的治理费按前一日基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应资 产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。治理费的策画方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应钞票净值 后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向 基金托管东谈主发送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。在闲居情况下， 本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应资 产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的策画 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应钞票净值 后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）     基金合同 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。   C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%，I 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主 服务，基金治理东谈主将在基金年度评释中对该项用度的列支情况作专项说明。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.20%年 费率计提。C 类基金份额销售服务费的策画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金钞票净值的 0.10%年费 率计提。I 类基金份额销售服务费的策画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定 的账户旅途和协商一致的支付形势进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中除基金治理费、基金托管费、基金销售服 务费之外的其他用度，根据关联法则及相应合同章程，按用度施行开销金额列 入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取治理费，详见招募说明书的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实践。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）     基金合同             第十六部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已完好意思收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完好意思收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金吞并基金 份额类别内的每一基金份额享有同平分拨权； 金分成与红利再投资，投资者可遴选现款红利或将现款红利自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金默许的收益分拨形势是现款 分成；基金份额持有东谈主可对各类基金份额别离遴选不同的分成形势； 准日的各类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不可低于 面值；   在不违抗法律法则及基金合同的章程、且对基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允 许的条件下治愈基金收益的分拨原则，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形势等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 息走漏办法》的关联章程在章程媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利 再投资的策画方法，依照《业务法律解释》实践。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）      基金合同             第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度走漏； 管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表； 并以书面形势阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介公告。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同              第十八部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应适当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《流动性风险治理章程》、《基金合同》过甚他关联章程。关联法律法 规对于信息走漏的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯罪 东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法则和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的确凿性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予走漏的基金 信息通过适当中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及 《信息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介走漏， 并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时辰和形势查阅或者复制公开 走漏的信息贵府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 币元。     五、公开走漏的基金信息     公开走漏的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、基金产物贵府纲目、《基金合同》、基金托管协 议 基金份额持有东谈主大会召开的法律解释及具体本领，说明基金产物的本性等触及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息 走漏及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书 并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少 每年更新一次。基金阻隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府纲目的信息发生要紧 变更的，基金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在 章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲目其他信息发生变 更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金治理东谈主不再更新 基金产物贵府纲目。     基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性 公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物资 料纲目、《基金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金产物贵府 纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合 同》、基金托管合同登载在章程网站上。     （二）基金份额发售公告 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 走漏招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基 金合同》收效公告。   基金合同收效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方持有的基金份 额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主 应当至少每周在章程网站走漏一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏 半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的策画形势及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释 （含钞票组合季度评释）   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将 年度评释登载在章程网站上，并将年度评释教导性公告登载在章程报刊上。基 金年度评释中的财务管帐评释应当经适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的会 计师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释， 将中期评释登载在章程网站上，并将中期评释教导性公告登载在章程报刊上。   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度评释登载在章程网站上，并将季度评释教导性公告登载在章程报刊 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度评释、 中期评释或者年度评释。   基金治理东谈主应在年度评释、中期评释、季度评释均别离走漏基金治理东谈主、 基金治理东谈主鼓励持有本基金份额的情况。   如评释期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在依期评释“影响投资者 决策的其他蹙迫信息”项下走漏该投资者的类别、评释期末持有份额及占比、 评释期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的迥殊情形 除外。   基金治理东谈主应当在基金年度评释和中期评释中走漏基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时评释   本基金发生要紧事件，关联信息走漏义务东谈主应当依照《信息走漏办法》的 章程编制临时评释书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 收敛东谈主； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 责东谈主发生变动； 个月内变动杰出百分之三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关联行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 东、施行收敛东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 圭臬、计提形势和费率发生变更； 时； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。   （八）表示公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场精深传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，关联信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开 表示。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十）发起资金认购份额评释   基金治理东谈主应当按照关联法律法则的章程，在基金合同收效公告、基金年 度评释、中期评释、季度评释均别离走漏基金治理东谈主固有资金、基金治理东谈主股 东、基金治理东谈主高等治理东谈主员或基金司理等持有基金的份额、期限实时间的变 动情况。   （十一）投资基金份额的信息   基金治理东谈主应在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书 （更新）等文献中走漏所持基金的以下关联情况，包括：（1）投资计谋、持仓 情况、损益情况、净值走漏时辰等。（2）交易及持有基金产生的用度，招募说 明书中应当列明策画方法并例如说明。（3）本基金持有的基金发生的要紧影响 事件，如调遣运作形势、与其他基金合并、阻隔基金合同以及召开基金份额持 有东谈主大会等。（4）本基金投资于基金治理东谈主以及基金治理东谈主关联方所治理基金 的情况。   （十二）投资钞票解救证券关联公告   基金治理东谈主应在基金年度评释及中期评释中走漏其持有的钞票解救证券总 额、钞票解救证券市值占基金净钞票的比例和评释期内所有这个词的钞票解救证券明 细。基金治理东谈主应在基金季度评释中走漏其持有的钞票解救证券总额、钞票支 持证券市值占基金净钞票的比例和评释期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票解救证券明细。   （十三）投资股指期货关联公告 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   本基金将在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书（更 新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资计谋、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既 定的投资计谋和投资主义等。   （十四）参与融资及转融通证券出借业务交易关联公告   本基金应当在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书 （更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券出借业务交易情况，包括投资策 略、业务开展情况、损益情况、风险过甚治理情况等，并就评释期内本基金参 与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   （十五）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关联信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的章程进行信息走漏，详见招募说明书的章程。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、信息走漏事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定专门部门 及高等治理东谈主员负责治理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适当中国证监会关联基金信 息走漏内容与状貌准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的 约定，对基金治理东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期评释、更新的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金计帐 评释等公开走漏的关联基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或 电子阐述。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴选一家报刊走漏本基金信 息。基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏 的基金信息，并保证关联报送信息的确凿、准确、齐备、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介走漏信息，然而其他寰球媒介不得早于章程媒介走漏信息， 况且在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同    为强化投资者保护，造就信息走漏服务质地，基金治理东谈主应当自中国证监 会章程之日起，按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有要紧影 响的信息。    基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主造就信息走漏服务的质地。具体要求应当 适当中国证监会及自律法律解释的关联章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计评释、法律观点书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后    七、信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律 法次第程将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延走漏基金信息的情形 业时； 形； 商阐述后，基金治理东谈主应当暂停估值；    九、法律法则或中国证监会对信息走漏另有章程的，从其章程。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同      第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 案，并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息走漏办法》的关联章程 在章程媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联本领后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主联贯的；   具备下列情形之一的，基金托管东谈主有权立即阻隔提供托管服务、冻结涉恐 资金、要求抵偿损失或遴选其他反洗钱管控措施： 入外洋组织、当地监管或关联异邦政府的制裁名单，且关联名单在基金托管东谈主 或当地监管不容提供账户服务、不容交易之列； 刑； 基金托管东谈主际遇或可能际遇重高声誉、财务等损失； 要求基金治理东谈主提供诠释交易正当性、确凿性等关联材料，基金治理东谈主无合理 根由断绝配合； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 金托管东谈主评估觉得基金治理东谈主在反洗钱、恐怖融资及制裁合规风险治理方面风 险等级过高。   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律观点书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐评释经适当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐评释登载在章程网站上，并将计帐评释教导性公告登载在章程报刊 上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 次第程的最低期限。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同                第二十部分 走嘴职责   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主造 成毁伤的，应当别离对各自的行动照章承担抵偿职责；因共同行动给基金财产 或者基金份额持有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅 限于告成损失。但如发生下列情况，当事东谈主免责： 章程或其时有用的法律法则、以及基金财产投资所在地法律法则、监管要求、 证券商场法律解释或商场通例手脚或不手脚而变成的损失等； 变成的损失等； 被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因变成的任何损失不承担职责； 和信息开首机构、根据当地法律法则及商场通例无法向该服务提供方追偿的其 他机构所提供的数据和信息的准确性和齐备性所引起的损失不负职责。   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主 利益的前提下，《基金合同》或者连接履行的应当连接履行。非走嘴方当事东谈主 在职责范围内有义务实时遴选必要的措施，戒备损失的扩大。莫得遴选适合措 施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非走嘴方因戒备损失 扩大而开销的合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可收敛的要素导致业务出现差错，基 金治理东谈主和基金托管东谈主固然依然遴选必要、适合、合理的措施进行查验，然而 未能发现失实的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主 罢黜抵偿职责。然而基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措施排除或减 轻由此变成的影响。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同         第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸 易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲 裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不停力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接赤诚、起劲、尽 责地履行基金合同章程的义务，防备基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之目的，不包括香港十分行 政区、澳门十分行政区和台湾地区法律）统辖。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同             第二十二部分 基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的法律文献。 或授权代表署名或盖印并在募聚会束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面阐述后收效。 会备案并公告之日止。 持有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。 理东谈主、基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。 机构的办公场合和营业场合查阅。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同               第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法则 协商处治。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）      基金合同              第二十四部分 基金合同内容摘记      第一节   基金份额持有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   一、基金份额持有东谈主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大 会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）照看基金信息走漏，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》阻隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   （7）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额自基金合同收效之日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金治理东谈主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》镇静运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法次第程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律章程，应报告中国证监会和其他监管部 门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权益，为基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权益或 者实施其他法律行动；   （15）代表基金份额持有东谈主的利益期骗因基金财产投资于主义 ETF 所产生 的权益，基金合同另有约定的除外；   （16）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （17）遴选、更换或撤消基金境外投资顾问人；承担受信职责，在挑选、委 托投资顾问人过程中，履行守法探听义务；   （18）托付第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （19）在适当关联法律、法则的前提下，制订和治愈关联基金认购、申 购、赎回、调遣、转托管、收益分拨、通达东谈主民币之外的其他币种的申购、赎 回等方面的业务法律解释，在法律法则和本基金合同章程的范围内决定和治愈基金 的关联费率结构和收费形势；   （20）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎起劲的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄形势治理和运作基金财产；   （5）托付境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信职责，并 按照关联章程对投资交易的过程、信息走漏、纪录保存进行治理；   （6）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条章程的原则进行；   （7）进行境外证券投资，应当校服当地监管机构、交易所的关联法律法则 章程；   （8）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相镇静，对所治理的不同基金分 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 别治理，别离记账，进行证券投资；   （9）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （10）照章接受基金托管东谈主的监督；   （11）遴选适合合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回价钱的方法 适当《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程策画并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （12）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （13）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （14）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，履行信息披 露及评释义务；   （15）保守基金生意玄妙，不流露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予 守秘，不向他东谈主流露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审 计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；   （16）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持 有东谈主分拨基金收益；   （17）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （18）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （19）按章程保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他 关联贵府不低于法律法次第程的最低期限；   （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，并 且保证投资者或者按照《基金合同》章程的时辰和形势，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （21）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估 价、变现和分拨；   （22）濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （23）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜；   （24）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （25）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行动承担职责；   （26）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权益或实施 其他法律行动；   （27）基金治理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金治理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （28）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （29）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （30）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法次第程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失 的情形，应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）遴选、更换或撤消境外托管东谈主；   （5）根据关联商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （6）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （7）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   （8）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以老诚信用、起劲尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场合，配备迷漫的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相镇静；对所托管的不同的基金别离成立账户，镇静核算，分账 治理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相镇静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭 证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程另 有章程外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主流露，但向监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需 要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主策画的基金钞票净值、各类基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具观点， 说明基金治理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行； 要是基金治理东谈主有未实践《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否遴选了适合的措施；   （11）保存基金治理东谈主就治理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金往来、托付及成交纪录等关联贵府，其保存的时辰应当不少于 20 年； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   （12）第（11）项所述贵府外，保存基金托管业务行动的纪录、账册、报 表和其他关联贵府不低于法律法次第程的最低期限；   （13）从基金治理东谈主或其托付的登记机构处接管并保存基金份额持有东谈主名 册；   （14）按章程制作关联账册并与基金治理东谈主查对；   （15）依据基金治理东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （16）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金治理东谈主的投资运作；   （18）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分拨；   （19）濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监 会和银行业监督治理机构，并文告基金治理东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而罢黜；   （21）当基金托管东谈主将其义务托付第三方处理时，对其托付第三方机构相 关事项的法律后果承担职责。基金托管东谈主托付的第三方机构不包括关联司法管 辖区域内的证券登记、计帐机构、第三方数据和信息开首机构、根据当地商场 通例无法向该服务提供方追偿的其他机构；   （22）资金账户中的现款由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份持有， 现款存入资金账户时组成境外托管东谈主的等额债务，基金份额持有东谈主不合该现款 钞票享有优先求偿权，除犯罪律法则及撤消或清盘本领明文章程该等现款不归 于计帐财产外。境外钞票托管东谈主在因照章驱散、被照章撤消或者被照章宣告清 盘或歇业等原因进行阻隔计帐时，除非在关联法律法则强制要求下，不得将托 管钞票项下的证券、非现款钞票归入其计帐钞票；   （23）按章程监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的 义务，基金治理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金治理东谈主追偿； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   （24）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担 的职责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己舛讹、审定原因而导致的基金 财产受损的，基金托管东谈主承担相应职责；在决定境外托管东谈主是否存在舛讹、疏 忽等欠妥行动时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的合同适用法律及当地 的法律法则、证券商场通例决定；   （26）保护基金份额持有东谈主利益，按照章程对基金日常投资行动和资金汇 出入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入犯罪、违纪，应当实时向中 国证监会、外管局评释；   （27）每月收尾后 10 个当然日内，向中国证监会和外管局评释基金治理东谈主 境外投资情况，并按关联章程进行外洋相差申报；   （28）办理基金治理东谈主就治理本基金的关团结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务；   （29）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节   基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的本领和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主义 ETF 的团结基金，本基金与主义 ETF 之间在基金份额持 有东谈主大会方面存在一定的磋议，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基 金份额出席或者拜托代表出席主义 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额持有东谈主大 会的权益登记日，本基金持有主义 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持 有的本基金份额占本基金总份额的比例。策画结果按照四舍五入的方法，保留 到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括主义 ETF，则本基金的主 袋账户份额持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额告成参加或者拜托代表参加主义 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。   本基金的基金治理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额持有 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 东谈主以主义 ETF 的基金份额持有东谈主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东谈主的托付以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席主义 ETF 的 基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金治理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先遵从基金合同的约定召开本基金的基金份额 持有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金 份额持有东谈主大会的，由本基金基金治理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召 开或召集主义 ETF 基金份额持有东谈主大会。   本基金基金份额持有东谈主大会不建立日常机构。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有章程的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作形势；   （5）治愈基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会本领；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或估量持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就吞并事项 书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费形势；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （6）加多、减少或治愈基金份额类别/币种，治愈基金份额分类办法及规 则；   （7）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构治愈关联基金认购、申购、赎 回、转托管、依期定额投资、基金交易、非交易过户等业务法律解释；   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）治愈基金的申购赎回形势；   （10）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的 其他情形。   二、会议召集东谈主及召集形势 金治理东谈主召集。 建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）    基金合同 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并文告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估量 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会 的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得坚苦、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告形势 公告。基金份额持有东谈主大剖析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议状貌；   （2）会议拟审议的事项、议事本领和表决形势；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信形势、托付的公证机关过甚 磋议形势和磋议东谈主、表决观点寄交的截止时辰和收取形势。 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金治理 东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文告基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监 督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影 响表决观点的计票遵循。   四、基金份额持有东谈主出席会议的形势   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法则、监 管机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释适当法律法则、《基金 合同》和会议文告的章程，况且持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 状貌或大会公告载明的其他形势在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面形势或大会公告载明的其他形势进行表决。若基金份额持有 东谈主遴选非书面状貌进行投票的，则召集东谈主对于其投票的书面纪录即视为该基金 份额持有东谈主的表决观点。   在同期适当以下条件时，通信开会的形势视为有用： 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布关联教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告章程的形势收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不参加收取表决观点的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主告成出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主告成出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主告成出具表决观点或授权他东谈主 代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中告成出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明适当法律法则、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构纪录相 符。 或其他形势召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体形势由会议召集东谈主细目并在会议文告中列明。 并表决的，授权形势不错领受书面、网罗、电话、短信或其他形势，具体形势 在会议文告中列明。   五、议事内容与本领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交 基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条章程本领细目和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持 有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和磋议形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 以十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则或基金合同 另有约定外，调遣基金运作形势、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基 金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名形势进行投票表决。   遴选通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证诠释，不然提 交适当会议文告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适当会议文告章程的表决观点视为有用表决，表决观点无极不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日后依照《信息走漏办法》的关联章程 在章程媒介上公告。要是领受通信形势进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践收效的基金份额持有 东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金 治理东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主别离持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若 关联基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事本领、表 决条件等章程，但凡告成援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或 监管法律解释修改导致关联内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主根据新 颁布的法律法则或监管法律解释协商一致并提前公告后，可告成对本部天职容进行 修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      第三节   基金收益分拨原则、实践形势   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已完好意思收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完好意思收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金吞并基金 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）      基金合同 份额类别内的每一基金份额享有同平分拨权； 分成与红利再投资，投资者可遴选现款红利或将现款红利自动转为相应类别的 基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金默许的收益分拨形势是现款分 红；基金份额持有东谈主可对各类基金份额别离遴选不同的分成形势； 日的各类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面 值；   在不违抗法律法则及基金合同的章程、且对基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允 许的条件下治愈基金收益的分拨原则，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形势等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息走漏办法》的关联章程在章程媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利 再投资的策画方法，依照《业务法律解释》实践。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。      第四节   与基金财产治理、运用关联用度的提取、支付形势与比例 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   一、基金用度的种类 费； 开户、交易、结算、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度 等）； 用、申购赎回用度等）； 收、征费、关税、印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项关联 的任何利息、罚款及用度）以及关联手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 的、与基金关联的诉讼、追索用度； 除； 更换基金托管东谈主及基金钞票由原任基金托管东谈主调动至新任基金托管东谈主以及由于 境外托管东谈主更换导致基金钞票调动所引起的用度； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 他用度。   上述基金用度由基金治理东谈主在法律章程的范围内参照公允的商场价钱确 定，法律法则另有章程时从其章程。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取治理费。在闲居情况下， 本基金的治理费按前一日基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应资 产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。治理费的策画方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应钞票净值 后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向 基金托管东谈主发送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。在闲居情况下， 本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应资 产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的策画 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应钞票净值 后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）     基金合同 延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。   C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%，I 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主 服务，基金治理东谈主将在基金年度评释中对该项用度的列支情况作专项说明。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.20%年 费率计提。C 类基金份额销售服务费的策画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金钞票净值的 0.10%年费 率计提。I 类基金份额销售服务费的策画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定 的账户旅途和协商一致的支付形势进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中除基金治理费、基金托管费、基金销售服 务费之外的其他用度，根据关联法则及相应合同章程，按用度施行开销金额列 入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取治理费，详见招募说明书的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实践。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。      第五节   基金财产的投资处所和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股、备选成份股。   针对境外投资，本基金可投资于与中国证监会签署双边监管合营原宥备忘 录的国度或地区证券监管机构登记注册的与本基金追踪吞并标的指数的公募基 金、其他香港联合交易所上市的股票（含港股通标的股票）、经中国证监会认 可的境酬酢易所上市交易的养殖器具（包括远期合约、互换、期货、期权、权 证等）、债券、货币商场器具。   针对境内投资，本基金可投资于照章刊行或上市的其他股票（包括创业板 过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单子、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、地方政府债券、中 期单子、可调遣债券（含分离交易可转债）、可交换债、短期融资券）、钞票 解救证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、股指期货以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会关联 章程）。   其中在投资香港商场时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 投资额度或内地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资。   本基金将根据法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入 投资范围，其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的关联章程实践。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法则对该比例要求有变更的，基金治理东谈主在履行适合本领后，本 基金的投资范围会作念相应治愈。   二、投资限制   （1）本基金投资于主义 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金境内投资的，须遵从以下限制： 金钞票净值的 10%； 钞票解救证券领域的 10%； 券，不得杰出其各类钞票解救证券估量领域的 10%； 基金持有钞票解救证券时间，要是其信用等级下落、不再适当投资圭臬，应在 评级评释发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 股指期货合约价值，不得杰出基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，持有 的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票解救 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的 卖出期货合约价值不得杰出基金持有的股票总市值的 20%，在职何交易日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交易日基金钞票净 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值估量（轧 差策画）应当适当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得杰出基金钞票 净值的 95%； 杰出基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流 动性风险治理章程》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得杰出基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限 按照市值加权平均策画； 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东谈主 之外的要素以致基金不适当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 范围保持一致； 内上市交易的股票合并策画，法律法则或监管部门另有要求的除外；   除上述第（2）、5）、11）、12）、13）项外，因证券或期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动 性限制、主义 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金治理东谈主之外的因 素以致基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交易 日内进行治愈，但中国证监会章程的迥殊情形除外。因证券或期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金治理东谈主之外的要素以致基金投资不适当 上述第（1）项的，基金治理东谈主应当在 20 个交易日内进行治愈。因证券商场波 动、上市公司合并、基金领域变动等基金治理东谈主之外的要素以致基金投资不符 合上述第 11）项的，基金治理东谈主不得新增出借业务。法律法则或监管部门另有 章程时，从其章程。   （4）本基金境外投资的，须遵从以下限制： 行应当是中资生意银行在境外建立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监 会招供的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不错不受上 述限制； 其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得杰出基金钞票净值的 10%， 其中持有任一国度或地区商场的证券钞票不得杰出基金钞票净值的 3%； 产是指法律或《基金合同》章程的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他资 产； 基金不错不受上述限制； 金总份额的 20％； 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）    基金合同 值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会章程的期限为准；   若基金杰出上述投资比例限制约定限制的，应当在杰出比例后 30 个服务日 内领受合理的生意措施减仓，以适当投资比例限制要求。   基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用治理，不得用于投契或放 大交易，投资于境外金融养殖品的，同期应当严格校服下列章程：   （1）基金的金融养殖品一起敞口不得高于基金钞票净值的 100%。   （2）基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易养殖品支付的开动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当适当以下要 求： 监会招供的信用评级机构评级。 时候以公允价值阻隔交易。   （4）基金拟投资养殖品，基金治理东谈主在产物召募肯求中应当向中国证监会 提交基金投资养殖品的风险治理过程、拟领受的组合避险、有用治理策略。   （5）基金治理东谈主应当在基金管帐年度收尾后 60 个服务日内向中国证监会 提交包括养殖品头寸及风险分析年度评释。   （6）基金不得告成投资与什物商品关联的养殖品。   （1）所有这个词参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级。   （2）应当遴选市值计价轨制进行治愈以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102%。   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的所有这个词股息、 利息和分成。一朝借方走嘴，本基金根据合同和关联法律有权保留和处置担保 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 物以动听索赔需要。   （4）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器具或品种： 金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤消信用证。   （5）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在正常商场通例的合理期 限内要求返璧任一或所有这个词已借出的证券。   （6）基金治理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 当校服下列章程：   （1）所有这个词参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证 监会招供的信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行治愈以确保 现款不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据合同和关联法 律有权保留或处置卖出收益以动听索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的所有这个词股 息、利息和分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行治愈以确保 已购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据合同和有 关法律有权保留或处置已购入证券以动听索赔需要。   （5）基金治理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应职责。 市值或所有这个词已售出而未回购证券总市值均不得杰出基金总钞票的 50%。前项比 例限制策画，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 得计入基金总钞票。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效 之日起脱手。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主 在履行适合本领后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。   为防备基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。临时用途借入现   金的比例不得杰出基金钞票净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未持有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于收敛或影响刊行该证券的机构或其治理层；   （12）告成投资与什物商品关联的养殖品；   （13）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行动；   （15）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、实 际收敛东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适当本基金的投资主义和投资策略， 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）    基金合同 遵从基金份额持有东谈主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场平正合理价钱实践。关联交易必须事前得到基金托管东谈主同 意，适当中国证监会的章程，并履行走漏义务。要紧关联交易应提交基金治理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的镇静董事通过。基金治理东谈主董事会应至 少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述投资组合限制或不容行动章程，如适用于本 基金，经履行适合本领后，本基金可不受关联限制。法律法则或监管部门对上 述投资组合限制或不容行动章程进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。 经与基金托管东谈主协商一致，基金治理东谈主可依据法律法则或监管部门章程告成对 基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议。   第六节   基金钞票净值的策画方法和公告形势   一、策画方法   各类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金钞票净值除以当日 该类基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 基金治理东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有章程 的，从其章程。   二、公告形势   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主 应当至少每周在章程网站走漏一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏 半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   第七节   基金合同清除和阻隔的事由、本领以及基金财产计帐形势 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 案，并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息走漏办法》的关联章程 在章程媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联本领后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主联贯的；   具备下列情形之一的，基金托管东谈主有权立即阻隔提供托管服务、冻结涉恐 资金、要求抵偿损失或遴选其他反洗钱管控措施： 入外洋组织、当地监管或关联异邦政府的制裁名单，且关联名单在基金托管东谈主 或当地监管不容提供账户服务、不容交易之列； 刑； 基金托管东谈主际遇或可能际遇重高声誉、财务等损失； 要求基金治理东谈主提供诠释交易正当性、确凿性等关联材料，基金治理东谈主无合理 根由断绝配合； 金托管东谈主评估觉得基金治理东谈主在反洗钱、恐怖融资及制裁合规风险治理方面风 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同 险等级过高。   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律观点书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告 华安恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）   基金合同   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐评释经适当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐评释登载在章程网站上，并将计帐评释教导性公告登载在章程报刊 上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 次第程的最低期限。      第八节   争议处治形势   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸 易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲 裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不停力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接赤诚、起劲、尽 责地履行基金合同章程的义务，防备基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之目的，不包括香港十分行 政区、澳门十分行政区和台湾地区法律）统辖。      第九节 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的形势   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。