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万家欣优夹杂型证券投资基金    更新招募说明书     （2024 年第 1 号）  基金管制东谈主：万家基金管制有限公司 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司      二零二四年十一月 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  着急教唆   万家欣优夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2023年4月10日经中 国证券监督管制委员会证监许可2023764号文准予注册。本基金的基金合同收效 日为2023年6月20日。   基金管制东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、齐全。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和市集出息作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投成本基金前，应当精采阅读基金招募说明书、基金合同、 基金居品贵府纲目等信息败露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品 性格，充分洽商自身的风险承受才调，感性判断市集，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策，承担 基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遭遇的风险包括：市集风险、管制 风险、流动性风险、本基金的特等风险和其他风险等；本基金的投资范围包括股 指期货、股票期权、国债期货、资产救济证券、公斥地行的证券公司短期公司 债、信用繁衍品等品种，本基金可根据法律律例的规矩参与融资业务，在条件许 可的情况下，本基金可根据干系法律律例，在履行顺应要领后，参与融券业务和 转融通证券出借业务，可能给本基金带来额外风险。   本基金参与港股通交易，基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的 变化，遴荐将部分资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并 非势必投资于港股。   本基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的规矩范围内的 香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易功令等互异带来的特等风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） （在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平日交易，港股不可实时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管制东谈主履行相应 要领后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋 机制实施时间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金为夹杂型基金，其恒久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金，高于债券型基金和货币市集基金。   本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者倨傲”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元入手面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元入手面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获取较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品贵府纲目。   基金管制东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎辛苦的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未 来阐扬。基金管制东谈主管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐扬的保证。   本招募说明书所载内容截止日为2024年11月06日，关联财务数据和净值阐扬 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家欣优夹杂型证券投资基金                                                                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家欣优夹杂型证券投资基金                                                          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第一部分 弁言   《万家欣优夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募 证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资 基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金信息败露管制办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募洞开式证 券投资基金流动性风险管制规矩》（以下简称“《流动性风险管制规矩》”）、《证 券投资基金信息败露内容与景观准则第5号》等关联法 律律例以及《万家欣优夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵府请求召募的。基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金合同 有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联规矩享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金 合同。 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验纠正和补充 证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验纠正和补充 书》过火更新 要》过火更新 告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈述等 出的纠正 机关对其时常作念出的纠正 机关对其时常作念出的纠正 时常作念出的纠正 理规矩》及颁布机关对其时常作念出的纠正 万家欣优夹杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会 的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资管制办法》及干系法律律例规矩使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额发售、申购、赎回、调动、转托管、如期定额投资及提供基金交易账户信息查 询等行动 规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务资历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务 的机构 资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、 代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 万家欣优夹杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号） 公司或接受万家基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资推敲等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的日 期 清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得朝上3个月 作日 办事日为非港股通交易日，则基金管制东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务） 代为办理登记业务的机构的干系业务功令，是表率基金管制东谈主所管制的洞开式证券 投资基金登记方面的业务功令，由基金管制东谈主和投资东谈主共同顺从 购买基金份额的行动 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，请求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调动为基金管制 东谈主管制的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 上基金调动中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调动中转入请求份 额总和后的余额）朝上上一办事日基金总份额的10% 进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 项过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子败露网站）等媒介 金份额持有东谈主服务的用度 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股 及非公斥地行股票、资产救济证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券 等 的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分配给现实申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并 得到平允对待 户进行处置清理，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险管制用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值 信用风险的信用繁衍用具 险保护的金额，信用繁衍品的各项支付和结算以此金额为筹画基础 易所分别和香港联合交易系数限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立工夫连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互 联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集交易互联互通机制（以下简称 万家欣优夹杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） “深港通”） 券交易所或经中国证监会招供的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所 有限公司进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通、深港通规矩范围内的香港联合交 易所上市的股票 万家欣优夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金管制东谈主   （一） 基金管制东谈主概况   称呼：万家基金管制有限公司   住所、办公地址：中国（上海）解放贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   规划范围：基金召募；基金销售；资产管制和中国证监会许可的其他业务   组织局势：有限使命公司   注册成本：叁亿元东谈主民币   存续时间：持续规划   接洽东谈主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金管制有限公司             40%   （二） 主要东谈主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统办事，2014年10月加入万家基金管制有限公司，现任公司党委文告、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券推敲财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东谈主、山东鲁华能源集团外派财务总监、山东国惠基金管制有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家欣优夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金管制有限公司财务管制部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档参谋人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理，深圳富坤壮健投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金管制有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金管制有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资管制有限公司奉行总裁、山东省新动能基金管制有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资管制有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金管制有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金管制有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交易部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   独处董事武辉女士，农工党员，博士研究生，栽植。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学栽植。   独处董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司奉行董事。   独处董事林彦先生，中共党员，博士研究生，栽植。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院栽植。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省国际信赖股份有限公司、山东省金融资产管制股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金管制有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险管制部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管制部总司理等职。 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险管制部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管制有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金管制有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金管制东谈主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管制东谈主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师办事，2005年10月进入万家 基金管制有限公司办事，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限使命公司运营中心副总司理、上投摩根基金管制有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月进入万家基金管制有限公司办事，先后担任万家基金管制 有限公司总司理助理、业务管制部总监、集聚金融部总监，万家金钱基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月进入万家基金管制有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任金钱证券有限使命公 司资产管制部分析师、中银国际证券有限使命公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   高源女士,伦敦政事经济学院管帐与金融专科硕士,曾任光大证券股份有限公司 研究所研究员，安信证券股份有限公司研究部高档研究员，申万菱信基金管制有限 公司投资管制部高档研究员、基金司理等职。2017年4月入职万家基金管制有限公 司，现任权益投资部基金司理。现任万家新机遇价值驱动纯真配置夹杂型证券投资 基金、万家欣优夹杂型证券投资基金、万家欣远夹杂型证券投资基金、万家耗尽成 长股票型证券投资基金、万家后劲价值纯真配置夹杂型证券投资基金、万家鑫能源 月月购一年滚动持有夹杂型证券投资基金的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款管制部副总监（主理办事）、基金司理。 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （三） 基金管制东谈主的职责 收益； 法律行动；   （四） 基金管制东谈主的承诺 和中国证监会的关联规矩，建立健全里面抑遏轨制，采取灵验措施，翔实违犯现行 灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会关联规矩的行动发生。 《信息败露办法》及关联法律律例，建立健全里面抑遏轨制，采取灵验措施，翔实 下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）造反允地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律律例关联规矩，由中国证监会规矩退却的其他行动。 家关联法律、律例及行业表率，古道信用、辛苦尽责，不从事以下行动： 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (1)越权或违规规划；   (2)违犯基金合同或托管左券；   (3)专门毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   (5)断绝、骚扰、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   (6)轻率职守、销耗权柄；   (7)违犯现行灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联规 定，泄漏在职职时间瞻念察的关联证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资推敲等信息；   (8)违犯证券交易场所业务功令，利用对敲、倒仓等妙技操纵市集价钱，扯后腿 市集纪律；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不刚直妙技谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   (12)在公开信息败露和告白中专门含有伪善、误导、诈骗因素；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主 从事干系的交易行动；   (15)其他法律、行政律例以及中国证监会退却的行动。   (1)依照关联法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   (3)不泄露在职职时间瞻念察的关联证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资推敲等信息；   (4)不以任何局势为其他组织或个东谈主进行证券交易。   （五） 基金管制东谈主的里面抑遏轨制   根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资主见、 万家欣优夹杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的规划理念，公司里面风险抑遏必须遵命以下原则：   (1)健全性原则。里面风险抑遏必须浸透到公司的不同决策和管制档次，纠合 于各项业务过程和各个操作要领，诡秘系数的部门、办事岗亭和风险点，不可存在 轨制上的盲点。   (2)灵验性原则。各种里面风险抑遏轨制必须顺应国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格顺从的行动指南；任何东谈主不 得领有越过轨制或违犯规章的权力。公司的规划运作要实在作念到有章必循，非法必 究。   (3)独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司固有 财产、基金财产过火他财产的运作应当分离。   (4)互相制约原则。各项轨制必须体现公司关键的业务部门之间和关键的办事 岗亭之间的互相制约、互相制衡的原则，监察稽核部门具有其独处性，必须与奉行 部门分开，业务操作主谈主员与抑遏东谈主员必须顺应分开，并向不同的管制东谈主员负责；在 存在管制东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错平直向最高管制层 证明的渠谈。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分防护各种风险，作念功德前风险抑遏，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险抑遏的第一层级 的抑遏；由监察稽核部门及风险抑遏委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 抑遏。   (6)定性与定量相联接原则。形成一套比较完备的轨制体系和量化推敲体系， 使风险抑遏办事更具科学性和可操作性。   (1)保证公司规划运作严格顺从国度关联法律律例和行业监管功令，自发形成 遵法规划、表率运作的规划念念想和规划理念。   (2)防护和化解规划风险，提高规划管制效益，确保规划业务的稳妥运行和受 托资产的安全齐全，杀青公司的持续、安逸、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、齐全、实时。 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   为进行灵验的业务组织的风险抑遏，公司设立“权责统一、严实灵验、轨则递 进”的四谈内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一齐内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经过，各岗 位东谈主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺顺从，在授权范围内承担使命。   (2)建立干系部门、干系岗亭之间互相监督制约的办事要领动作第二谈内控防 线。建立着急业务处理凭据传递和信息调换轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立独处的风险抑遏部门，从而形成第三谈内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门独处于其他部门，对公司里面抑遏轨制的总体奉行情况，各职能部 门、岗亭的业务奉行情况实施严格的查验和反馈。   (4)公司合规抑遏委员会如期或不如期地对公司合座运营情况进行查验，并提 出带领性的观点，形成第四谈内控防地。   (1)环境风险抑遏   (2)业务风险抑遏   (1)本公司承诺以上对于里面抑遏的败露真实、准确；   (2)本公司承诺根据市集变化和公司发展不断完善里面风险抑遏轨制。 万家欣优夹杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009年1月15日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   注册成本：34,998,303.4万元东谈主民币   存续时间：持续规划   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的着急组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最 多、业务放射范围最广，服务界限最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有 生意银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的奋勉赢得了精采的信誉，每 年位居《金钱》世界500强企业之列。动作一家城乡并举、联通国际、功能皆备的 大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的规划理念，坚持审慎稳 健规划、可持续发展，藏身县域和城市两大市集，实施互异化竞争策略，着力打造 “伴你成长”服务品牌，依托诡秘寰宇的分支机构、雄壮的电子化集聚和多元化的 金融居品，竭力为庞大客户提供优质的金融服务，与庞大客户共创价值、共同成 长。 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，陶冶丰富，服务优 质，事迹杰出，2004年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007年 中国农业银行通过了好意思国SAS70里面抑遏审计，并获取无保属观点的SAS70审计报 告。自2010年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证， 标明了独处公正第三方对中国农业银行托管服务运作经过的风险管制、里面抑遏的 健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强才调缔造，品牌声誉进一步提高， 在2010年首届“‘金牌答理’TOP10受奖盛典”中得益杰出，获“最好托管银行” 奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年连气儿荣获上海 清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的“优秀 托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被 好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年荣获寰宇银行间同行拆借中 心初度设立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022年在泰斗杂志《财资》年度 评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月事中国证监会和中国东谈主民银行 批准成立，2004年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/概述管 理部、业务管制部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管制 部、营运管制部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高档职称的大家60名，服 务团队成员专科水平高、业务教授好、服务才调强，高档管制层均有20年以上金融 从业陶冶和高档工夫职称，明慧国表里证券市集的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和洞开式证 券投资基金共898只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险抑遏轨制说明 万家欣优夹杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   严格顺从国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关联管制规矩， 遵法规划、表率运作、严格监察，确保业务的稳妥运行，保证基金财产的安全完 整，确保关联信息的真实、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面抑遏办事，对托管业 务风险管制和里面抑遏办事进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险管制处， 配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管办事，独处利用监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了管制轨制、抑遏轨制、岗亭职责、业 务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和告成进行；业务东谈主员具备从业资历； 业务管制实行严格的复核、审核、查验轨制，授权办事实行蚁合抑遏，业务印记按 规程看护、存放、使用，账户贵府严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专门 竖立，封锁管制，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，翔实泄密；业 求杀青自动化操作，翔实东谈主为事故的发生，工夫系统齐全、独处。   （三）、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和要领   基金托管东谈主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管左券规 定的投资比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管制东谈主的 投资运作，并通过基金资金账户、基金管制东谈主的投资指示等监督基金管制东谈主的其他 行动。   当基金出现异常交易行动时，基金托管东谈主应当针对不轸恤况进行以下方式的处 理： 式对基金管制东谈主进行教唆； 为，书面教唆关联基金管制东谈主并报中国证监会。 万家欣优夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第五部分 干系服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金管制东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）解放贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东谈主：方一天    接洽东谈主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金管制东谈主电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易确定请参阅基金管制东谈主的网站公告。    网上交易网址：https://trade.wjasset.com/    微交易：万家基金微答理（微信号：wjfund_e）    （1） 万家金钱基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 万联证券股份有限公司    客服电话：95322    网址：www.wlzq.cn    （3） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （4） 上海利得基金销售有限公司 万家欣优夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （5） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （6） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （7） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （8） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （9） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （10） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （11） 上海证券有限使命公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （12） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （13） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com 万家欣优夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14） 东北证券股份有限公司   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   （15） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （16） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （17） 东方金钱证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （18） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （19） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （20） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （21） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （22） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （23） 中信证券山东   客服电话：95548 万家欣优夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：http://sd.citics.com/   （24） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （25） 中信银行股份有限公司   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   （26） 中国中金金钱证券有限公司（中金金钱）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （27） 中国东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （28） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （29） 中国民生银行股份有限公司   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （30） 中国星河证券有限使命公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （31） 中天证券股份有限公司   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （32） 中山证券有限使命公司   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （33） 中泰证券股份有限公司 万家欣优夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （34） 云南红塔银行股份有限公司   客服电话：0877-96522   网址：www.ynhtbank.com   （35） 五矿证券有限公司   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （36） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （37） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （38） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （39） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （40） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （41） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （42） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com 万家欣优夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （43） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （44） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （45） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （46） 华福证券有限使命公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （47） 华金证券股份有限公司   客服电话：956011   网址：www.huajinsc.cn   （48） 华鑫证券有限使命公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （49） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （50） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （51） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （52） 南京银行股份有限公司   客服电话：95302 万家欣优夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.njcb.com.cn   （53） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （54） 嘉实金钱管制有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （55） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （56） 国元证券股份有限公司   客服电话：95578   网址：www.gyzq.com.cn   （57） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （58） 国新证券股份有限公司   客服电话：95390   网址：www.crsec.com.cn   （59） 国盛证券有限使命公司   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （60） 国联证券股份有限公司   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （61） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （62） 天风证券股份有限公司 万家欣优夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （63） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （64） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （65） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （66） 吉利证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （67） 吉利银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （68） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （69） 德邦证券股份有限公司   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn   （70） 恒泰证券股份有限公司   客服电话：956088   网址：www.cnht.com.cn   （71） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com 万家欣优夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （72） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （73） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （74） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （75） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （76） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （77） 泰信金钱基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （78） 济安金钱(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （79） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （80） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （81） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384 万家欣优夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.webank.com   （82） 深圳市新兰德证券投资计议有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （83） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （84） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （85） 爱建证券有限使命公司   客服电话：4001-962-502   网址：www.ajzq.com   （86） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （87） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （88） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （89） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （90） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （91） 粤开证券股份有限公司 万家欣优夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95564   网址：www.ykzq.com   （92） 红塔证券股份有限公司   客服电话：956060   网址：www.hongtastock.com   （93） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （94） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （95） 西南证券股份有限公司   客服电话：95355   网址：www.swsc.com.cn   （96） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （97） 诚通证券股份有限公司   客服电话：95399   网址：www.xsdzq.cn   （98） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （99） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （100） 银泰证券有限使命公司   客服电话：95341   网址：www.ytzq.com 万家欣优夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （101） 长城证券有限公司   客服电话：95514     400-6666-888   网址：www.cgws.com   （102） 长江证券股份有限公司   客服电话：95579   网址：www.cjsc.com.cn   （103） 阳光东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （104） 鼎信汇金（北京）投资管制有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称呼：万家基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）解放贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   接洽东谈主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律观点书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   办公场所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   接洽东谈主：刘佳 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （四） 审计基金财产的管帐师事务所   称呼：立信管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   接洽电话：021-63391166   传真：021-63392558   接洽东谈主：徐冬   承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家欣优夹杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第六部分 基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等关联法律法 规及基金合同的关联规矩、并经中国证监会2023年4月10日证监许可2023764号文 注册。基金自2023年6月1日入手召募，认购截止日为2023年6月16日，经立信管帐 师事务所验资，本次召募的灵验净认购金额为499,423,812.15元东谈主民币，本次召募 灵验认购总户数6,885户。按照每份基金份额1.00元东谈主民币筹画，灵验认购款项连 同灵验认购款项在基金验资说明日之前产生的利息，所有这个词折算为499,579,452.69份 基金份额。   基金的类别：夹杂型证券投资基金   基金的运作方式：契约型洞开式   基金存续期限：不如期 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   根据关联法律律例规矩，并经中国证监会说明，本基金的基金合同于2023年6 月20日慎重收效。自基金合同收效日起，本基金管制东谈主慎重入手管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效后，连气儿20个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管制东谈主应当在如期证明中赐与败露；连 续60个办事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在10个办事日内向中国证监会证明 并冷漠管制有推敲，如持续运作、调动运作方式、与其他基金合并或者收场基金合同 等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律律例、中国证监会或基金合同另有规矩时，从其规矩。 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金管制 东谈主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金管制东谈主在干系公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更 或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管制东谈主或其指定的非直销销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管制东谈主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平日交易日的交易时候（若该交易日为非港股通交易日，则 基金管制东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金管制东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时 间进行相应的颐养，但应在颐养实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒 介上公告。   本基金管制东谈主已于2023年9月19日起入手办理本基金的申购、赎回、基金调动 及如期定额投资业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎 回或者调动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候冷漠申购、赎回或调动请求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。 万家欣优夹杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行筹画； 机构另有规矩的，以基金销售机构的规矩为准； 即先说明的份额先赎回，后说明的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待； 法律律例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等功令有新的规矩，按新规矩 奉行，且不消召开基金份额持有东谈主大会。   基金管制东谈主可在不违犯法律律例的情况下，对上述原则进行颐养。基金管制东谈主 必须在新功令入手实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构规矩的要领，在洞开日的具体业务办理时候内冷漠申 购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回请求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求不成立。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规 则等在顺从基金合同和本招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购请求成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎 复活效。基金份额持有东谈主赎回请求收效后，基金管制东谈主将引导基金托管东谈主在T＋7日 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） （包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇管制局干系规矩有变更或本基金投资 的香港股票市集的交易清理功令有变更、基金投资的香港股票市集及外汇市集休市 或暂停交易、交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的因素影响业务处理经过，则赎回 款项的支付时候可相应顺延。在发生多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金管制东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进 行颐养，基金管制东谈主必须在颐养实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒 介上公告。   基金管制东谈主应以交易时候终局前受理灵验申购和赎回请求确今日动作申购或赎 回请求日（T日），在平日情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的灵验性进 行说明。T日提交的灵验请求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或 以销售机构规矩的其他方式查询请求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的说明以登记机构的说明结果为 准。对于请求的说明情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利。   基金管制东谈主在不违犯法律律例的前提下，可对上述要领功令进行颐养。基金管 理东谈主应在新功令入手实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资者申购时，通过本基金管制东谈主的电子直销系统（网站、微交易、 APP）或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为1.00元 （含申购费）；投资者通过基金管制东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元 （含申购费）。在顺应法律律例规矩的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差 有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采取如期定额投资推敲时，不受 最低申购金额的限制。 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于 可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者朝上基金份额总和的50%，或者 变相藏匿前述50%蚁合度的情形，基金管制东谈主有权采取抑遏措施。   （3）基金管制东谈主不错规矩单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体规矩请 参见更新的招募说明书或干系公告。   （4）基金管制东谈主有权规矩本基金的总范围名额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，并在更新的招募说明书或干系公告中列明。   （5）当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基 金管制东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述措施对基金范围赐与抑遏。 具体见基金管制东谈主干系公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制：   若某笔赎回将导致基金份额持有东谈主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金管制东谈主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金份额剩余份额 一次性全部赎回。在顺应法律律例规矩的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其 他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 份额等数目限制，或者新增基金范围抑遏措施。基金管制东谈主必须在颐养实施前依照 《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不 收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回基金份额时收取。 万家欣优夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金对通过基金管制东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施永逝的申购费率。   特定投资者群体指寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一推敲以及麇集推敲、企业年金理事会托付的特定客户资产管制推敲、企 业年金待业金居品、职业年金推敲、养老主见基金、个东谈主税收递延型生意养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管制东谈主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金管制东谈主直销中心申购本基金。基金管制东谈主可根据 情况变更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按规矩赐与公告。   通过基金管制东谈主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           0.15%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   其他投资者申购本基金的申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           1.50%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   投资者如若有多笔申购，适用费率按单笔申购请求分别筹画。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。针对A类基金份额，相持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产；相持续持有期便是或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费 总额的75%计入基金财产；相持续持有期便是或长于90日但少于180日的投资者收取 的赎回费总额的50%计入基金财产；相持续持有期便是或长于180日的投资者不收取 赎回费。针对C类基金份额，相持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计 入基金财产，相持续持有期便是或长于30日的投资者不收取赎回费。赎回费未归入 基金财产的部分，用于支付登记费和其他必要的手续费。 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：         持有时候（Y）               赎回费率           Y         Y≥180 日               0.00%   本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：         持有时候（Y）               赎回费率           Y         Y≥30 日                0.00% 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公 告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律律例以及监 管部门、自律功令的规矩。 东谈主利益无现实不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销推敲，如期和不如期地 开展基金促销行动。在基金促销行动时间，基金管制东谈主不错顺应调低基金销售费 率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永逝的费率优惠行动。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按现实说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日该类基金份额净值为基准筹画，灵验份额单元为份。本基金分为A类和C类基金 份额，各种基金份额单独竖立基金代码，分别筹画和公告基金份额净值。申购波及 金额、份额的筹画结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的谬误计入基金财产。   （2）赎回金额为按现实说明的灵验赎回份额乘以请求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，筹画 结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计 万家欣优夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 入基金财产。   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时采取前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的筹画方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1+1.50%）＝9,852.22元   申购用度＝10,000.00－9,852.22＝147.78元   申购份额＝9,852.22/1.0500＝9,383.07份   即：该投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的筹画方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。 万家欣优夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    赎回金额的筹画方法如下：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某基金份额持有东谈主在洞开日赎回本基金10,000.00份A类基金份额，持有时 间为10日，对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元    赎回用度=10,500.00×0.75%=78.75元    净赎回金额=10,500.00-78.75=10,421.25元    即：基金份额持有东谈主赎回10,000.00份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份 额净值是1.0500元，持有时候为10日，则其可得到的净赎回金额为10,421.25元。    例：某基金份额持有东谈主赎回本基金10,000.00份C类基金份额，假定持有期大于 净赎回金额为：    赎回总金额＝10,000.00×1.1480＝11,480.00元    赎回用度＝11,480.00×0%＝0.00元    净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00元    即：该基金份额持有东谈主赎回本基金10,000.00份C类基金份额，假定赎回当日C 类基金份额净值为1.1480元，持有期大于30日，则可得到的净赎回金额为    T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/T日该类基金份额数目    本基金各种基金份额净值的筹画，基金份额净值单元为元，筹画结果均保留到 少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 如遇特殊情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致， 可阶段性颐养基金份额净值筹画精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。T日的各种基金份额净值在今日收市后筹画，并按照基金合同约定公告。 遇特殊情况，经履行顺应要领，不错顺应蔓延筹画或公告。 万家欣优夹杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   八、申购、赎回的登记   平日情况下，投资者T日申购基金告捷后，登记机构在T+1日为投资者加多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主T日赎回基金告捷后，平日情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违犯法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时候进行颐养，基 金管制东谈主应于入手实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等 无法平日运行。 额数的比例达到或者朝上基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相藏匿前 述50%比例要求的情形时。 本基金总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例朝上基金管制东谈主规矩 确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计持有的份额朝上单个 投资者累计持有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额朝上单个投资者单日申 购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额朝上单个投资者单笔申购金额上限时。 采取估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管制东谈主应当暂停接受基金申购请求。 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行平日交易的 情形。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10、11项情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购请求时，基金管制东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上进行公告。如若投 资东谈主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款 项： 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 采取估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金管制东谈主决定减慢支付赎回款项 时，基金管制东谈主应按规矩报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之 一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主赎回请求或减慢支付赎回款项时，已 说明的赎回请求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分 按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东谈主，未支付部分可减慢支付。 若出现上述第4项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东谈主在请求 赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停赎回的情况摒除时， 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并依据干系规矩进行公告。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金转 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调动中转入请求份额总和后 的余额）朝向前一办事日的基金总份额的10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有才调支付投资东谈主的全部赎回请求时，按 平日赎回要领奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有贫寒或合计 因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求 量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下 一个洞开日无间赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回请求将被根除。宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并 以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。部分宽限赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个洞开日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的 基金份额朝向前一办事日的基金总份额的20%时，基金管制东谈主有权对该单个基金份 额持有东谈主超出该比例的赎回请求实施宽限办理，对该单个基金份额持有东谈主剩余未超 出前述比例部分的赎回请求与其他账户赎回请求按前述“全额赎回”或“部分宽限 赎回”条件处理。系数宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权 并以下一洞开日的各种基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。具体见干系公告。 万家欣优夹杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （4）暂停赎回：连气儿2个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管制东谈主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减慢支付赎回 款项，但不得朝上20个办事日，并应当依据干系规矩进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规矩的其他方式在3个交易日内陈述基金份额持有东谈主，说明关联处理方法， 并依照《信息败露办法》的干系规矩进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行 洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十三、基金调动   基金管制东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金 管制东谈主管制的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，干系规 则由基金管制东谈主届时根据干系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告 基金托管东谈主与干系机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而 产生的非交易过户以及登记机构招供、顺应法律律例的其它非交易过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法通知将基金份额持有东谈主理有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的干系贵府，对于顺应条件的非交易过户请求按基金登记机构的规矩办 理，并按基金登记机构规矩的标准收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 售机构不错按照规矩的标准收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律律例过火业务功令，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、如期定额投资推敲   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资推敲，具体功令由基金管制东谈主另行 规矩。投资东谈主在办理如期定额投资推敲时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金管制东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在顺应法律律例规矩且条件允许的情况下，基金管制东谈主不错根据干系业务功令 受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的交易场所或者交易方式进行份额转让的 请求。具体由基金管制东谈主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无现实不利影响的前提下（因余数处理产生的损益不 视为对基金份额持有东谈主利益产生现实不利影响），基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   二十、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或干系公告。   二十一、当工夫条件熟练，本基金管制东谈主在不违犯法律律例且对基金份额持有 东谈主利益无现实不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上 述申购和赎回的安排进行补充和颐养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交易所上市交易、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务， 届时不消召开基金份额持有东谈主大会审议但须根据干系法律律例规矩进行信息败露。 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资主见   本基金在严格抑遏风险的前提下，力求杀青基金资产的恒久升值。   （二） 投资范围   本基金的主要投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板以过火他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港 股通标的股票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、公斥地行的证券公司短期公司债、政府支 持机构债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调动债券（含可分 离交易可转债）、可交换债券等）、资产救济证券、债券回购、银行进款、同行存 单、货币市集用具、信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须顺应中国证监会的干系规矩）。   本基金可根据法律律例的规矩参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可 根据干系法律律例，在履行顺应要领后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中 投资于港股通标的股票的比例不朝上股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股票 期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 证金和应收申购款等。   （三） 投资策略   本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏不雅策略研究，概述洽商宏不雅经 济、国度财政政策、货币政策、产业政策以及市集流动性等方面的因素，对干系资 产类别的预期收益进行动态追踪，决定大类资产配置比例。 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金将精选具有增长后劲的上市公司股票构建股票投资组合。本基金将主要 采取“从下到上”的个股遴荐方法，对上市公司进行研究，形成本基金的股票库。 在此基础上，本基金将通过定量与定性相联接的分析方法，筛选出估值合理、基本 面精采且具有精采成长性的股票进行投资。具体而言，本基金将会重心关怀个股的 以下几个方面：   （1）上市公司品性   公司管制层是公司策略的奉行者，优秀的管制团队是杀青企业快速而持续发展 的着急保障。本基金重心覆按公司治理结构、管制层策略筹划才调、里面团队管制 才调等方面。   成长性方面，本基金将联接定量分析和定性分析概述判断。在定量分析部分， 基金管制东谈主主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率 （ROE）、毛利率等成长性推敲；在对上市公司成长性的定性分析上，本基金主要关 注企业成长才调的可持续性，重心从行业成长出息、所处产业链地位、政策援救程 度、用户耗尽风俗、行业竞争气象、盈利才调、财务结构等方面进行分析。   在中枢竞争力方面，本基金重心覆按企业自主研发才和谐工夫翻新才调。具体 包括但不限于居品工夫含量、工夫发展出息、工夫熟练进度、研究经费参加范围、 配套政策救济、研究效果振荡的经济效果等。同期，本基金还将关怀该工夫是否具 有一定的竞争壁垒，是否顺应将来科技翻新和经济发展主见，公司在所属细分行业 占有的市集份额以及将来居品线的布局筹划。   （2）估值水平   本基金将在组合构建时介意个股估值水平，以确定该股是否具有弥散的安全边 际，尽可能寻找估值合理或者低估，且在各自行业中具有源泉地位的优质上市公司 股票动作投资标的。具体评臆想划包括个股的 P/E、P/B等。   （3）预期差   本基金将通过严实的基本面研究，实时把执市集上出现的灵验预期差，发现被 低估的股票。预期差表当今多个方面，包括公司盈利是否具备持续超预期后劲，公 司管制团队水平、资产质料、发展筹划是否被市集权贵低估等。   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资主见，依照境内上市交易的股票投资 策略奉行，并最大抑遏幸免由于存托凭证在交易功令、上市公司治理结构等方面的 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 互异而或有的负面影响。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分资产投 资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。   在债券投资上，坚持稳妥投资的原则，抑遏债券投资风险。本基金将在利率合 理预期的基础上，通过久期管制，稳妥地进行债券投资，抑遏债券投资风险。在预 期利率上升阶段，保持债券投资组合较短的久期，镌汰债券投资风险；在预期利率 下降阶段，在评估风险的前提下，顺应增大债券投资的久期，以期获取较高投资收 益。   在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对市集利率变化周期以及不同期限 券种供求气象等的分析，权衡将来收益率弧线体式的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。   信用债券投资方面，基金管制东谈主充分施展恒久积聚的信用研究效果，利用信用 分析潜入挖掘价值被低估的标的券种，以获取最大化的信用溢价。在信用债券的选 择时将特别趣味信用风险的评估和防护。通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和 流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债市集信用利差的合感性、相 对投资价值和风险以及信用利差弧线的将来走势，从而确定信用债总体的投资比 例。通过概述分析公司债券、企业债等信用债券刊行东谈主所处行业发展出息、发展状 况、市景观位、财务气象、管制水随和债务水平，联接债券担保条件、典质品估值 及债券其他要素，概述评价债券刊行东谈主信用风险以及债券的信用级别。通过动态跟 踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以 期获取逾额收益。   本基金投资资产救济证券将采取从上至下和从下到上相联接的投资策略。自上 而下投资策略指基金管制东谈主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产救济证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢 价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过火收益和风险进行判断。从下到上 投资策略指基金管制东谈主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度 量，遴荐风险与收益相匹配的更优品种进行配置。 万家欣优夹杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   可调动债券（含可分离交易可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的性格，具有抵御下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可 调动债券与可交换债券条件和刊行债券公司基本面进行潜入分析研究的基础上，对 可调动债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全角落和精采流动性的 可调动公司债券与可交换债券，以期获取稳妥的投资答复。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛 选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进 行流动性分析和监测，尽量遴荐流动性相对较好的品种进行投资，并顺应抑遏债券 投资组合合座的久期，保证本基金的流动性。   （1）股指期货交易策略   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交易，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货 市集与期货市集的干系性等因素，筹画需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行当令纯真颐养。同期，概述洽商各个月份期货合约之间的 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。   （2）国债期货交易策略   本基金将按照风险管制的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行管制，提高投资效率。本基金主要采取流动性 好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本 基金将联接投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律律例的干系抑遏和要求， 确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金将按照风险管制的原则，以风险对冲为主要目的，并顺从证券交易所或 银行间市集的干系规矩，参与信用繁衍品投资。本基金将根据所持标的债券等固定 收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品的投资金 额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的交易敌手方、创设机构的 风险管制，合理漫衍交易敌手方、创设机构的蚁合度，对交易敌手方、创设机构的 财务气象、偿付才调及杠杆水对等进行必要的尽责造访与严格的准入管制。   本基金可通过融资交易的杠杆作用，在顺应融资交易各项律例要求及风险抑遏 要求的前提下，放大投资收益。   为了更好地杀青投资主见，在概述洽商预期风险、收益、流动性等因素的基础 上，在条件许可的情况下，本基金可根据干系法律律例，在履行顺应要领后，参与 融券业务和转融通证券出借业务。   将来，跟着市集的发展和基金管制运作的需要，基金管制东谈主不错在不改变投资 主见的前提下，遵命法律律例的规矩，在履行顺应要领后相应颐养或更新投资策 略。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股 票的比例不朝上股票资产的50%；   （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的95%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H股所有这个词筹画），其市值不朝上基金资产净值的10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 境内和香港同期上市的A+H股所有这个词筹画），不朝上该证券的10%；   （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产救济证券的比例，不得朝上基 金资产净值的10%；   （7）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得朝上基金资产净值的20%；   （8）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救济证券的比例，不得朝上 该资产救济证券范围的10%；   （9）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产救济证 券，不得朝上其各种资产救济证券所有这个词范围的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产救济证券。基 金持有资产救济证券时间，如若其信用等级下降、不再顺应投资标准，应在评级报 揭发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得朝上其上一日基金资 产净值的40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为1年，债券回购 到期后不得缓期；   （13）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得朝上本基金资产净 值的10%；   （14）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵命下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得朝上基金资产净 值的10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上 基金持有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差筹画）占基金资产的比例应当 顺应《基金合同》对于股票投资比例的关联规矩；   本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 净值的15%；本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词 （轧差筹画）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （15）本基金参与股票期权交易，应当顺应下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得朝上基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得朝上 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （16）本基金基金资产总值不朝上基金资产净值的140%；   （17）本基金管制东谈主管制的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期 的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得朝上该上市公司可流 通股票的15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得朝上该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的 因素致使基金不顺应该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （20）本基金参与信用繁衍品交易的，不得持有信用风险保护卖方属性的信用 繁衍品，不持有合约类信用繁衍品，持有的信用繁衍品的口头本金不得朝上本基金 对应受保护债券面值的100%；本基金投资于吞并信用风险保护卖方的各种信用繁衍 品的口头本金所有这个词不得朝上基金资产净值的10%。因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不顺应前述所规矩比例限 制的，基金管制东谈主应在3个月之内进行颐养；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与境内 万家欣优夹杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号） 上市交易的股票合并筹画；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（18）、（19）、（20）情形外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述 规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在10个交易日内进行颐养，但中国证监会规矩的 特殊情形及法律律例另有规矩的除外。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行动。 际抑遏东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额 持有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场平允合理价钱奉行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例予 以败露。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处 董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 管制东谈主在履行顺应要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。   （五） 事迹比较基准   沪深300指数收益率×65%+恒生指数收益率×5%+上证国债指数收益率×30%   沪深300指数是由上海和深圳证券市集中中式300只A股动作样本编制而成的成 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 份股指数，具有精采的市集代表性和市集流动性。沪深300指数与市集合座阐扬具 有较高的干系性，且指数历史阐扬强于市集平均收益水平，具有精采的投资价值。 该指数由中证指数有限公司在引进国际指数编制和管制陶冶的基础上编制和选藏， 编制方法的透明度高，适协调为本基金境内市集股票部分的事迹比较基准。   恒生指数是由恒生指数有限公司编制，是香港最早的股票市集指数之一，包括 市值最大及成交最活跃并在香港联合交易所主板上市的公司，是反馈香港股市价幅 趋势最有影响的一种股价指数，适协调为本基金港股部分的事迹比较基准。   上证国债指数所以上海证券交易所上市的系数固定利率国债为样本，按照国债 刊行量加权而成。它推出的目的是反馈债券市集合座变动气象，是债券市集价钱变 动的“引导器”，适协调为本基金债券部分的事迹比较基准。   如若指数编制单元住手筹画编制以上指数或更正指数称呼、或今后法律律例发 生变化、或有更顺应的、更能为市集遍及接受的事迹比较基准推出、或市集发生变 化导致本事迹比较基准不再适用、或市集上出现愈加适用于本基金的事迹比较基准 的指数时，本基金管制东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，颐养基金的事迹 比较基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时在规矩媒介上 公告，不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其恒久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市集基金。   本基金可投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交易功令等互异带来的特等风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风 险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。   （七） 基金管制东谈主代表基金利用推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。 万家欣优夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大抑遏保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议管帐师事务所 观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩 或干系公告。   （九） 投资组合证明   基金管制东谈主的董事会及董事保证本证明所载贵府不存在伪善记录、误导性述说 或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于2024年10月23 日复核了本证明中的财务推敲、净值阐扬和投资组合证明等内容，保证复核内容不 存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合证明所载数据抑遏财务日历2024年09月30日，本证明中所列财务数 据未经审计。                                             占基金总资产的比例   序号            技俩         金额（元）                                                （%）        其中：股票               185,338,653.21         77.14        其中：债券                           -              -        资产救济证券                          -              -        其中：买断式回购的买入返售金                                        -              -        融资产 万家欣优夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   代码         行业类别           公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业                                -                   -    B   采矿业                                     -                   -    C   制造业                        111,506,183.25                46.97        电力、热力、燃气及水生    D                               13,035,621.00                 5.49        产和供应业    E   建筑业                                     -                   -    F   批发和零卖业                                  -                   -    G   交通运输、仓储和邮政业                             -                   -    H   住宿和餐饮业                                  -                   -        信息传输、软件和信息技    I                                   58,171.96                 0.02        术服务业    J   金融业                         56,028,698.00                23.60    K   房地产业                                    -                   -    L   租出和商务服务业                                -                   -    M   科学研究和工夫服务业                              -                   -        水利、环境和全球设施管    N                                           -                   -        理业        住户服务、修理和其他服    O                                           -                   -        务业    P   栽植                                      -                   -    Q   卫生和社会办事                                 -                   -    R   文化、体育和文娱业                    4,709,979.00                 1.98    S   概述                                      -                   -        所有这个词                         185,338,653.21                78.07   本基金本证明期末未持有港股通投资股票投资组合。                                            公允价值          占基金资产净值比例   序号    股票代码     股票称呼       数目（股）                                             （元）             （%） 万家欣优夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金本证明期末未持有债券。   本基金本证明期末未持有债券。 资明细   本基金本证明期末未持有资产救济证券。   本基金本证明期末未持有贵金属。   本基金本证明期末未持有权证。   本基金本证明期末未持有股指期货。   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交易，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货 市集与期货市集的干系性等因素，筹画需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行当令纯真颐养。同期，概述洽商各个月份期货合约之间的 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。   本基金将按照风险管制的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 万家欣优夹杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号） 运用国债期货对基本投资组合进行管制，提高投资效率。本基金主要采取流动性 好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。   本基金本证明期末未持有国债期货。   本基金本证明期内未投资国债期货。 查，或在证明编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国缔造银行股份有限公司在证明编 制日前一年内曾受到国度金融监督管制总局的处罚，中国太平洋保障(集团)股份有 限公司在证明编制日前一年内曾受到国度外汇管制局上海市分局的处罚，本基金对 上述主体所刊行证券的投资决策要领顺应公司投资轨制的规矩。           除上述主体外，基金管制东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出 现本期被监管部门立案造访，或在证明编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情 形。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库之外 的股票。      序号          称呼          金额（元） 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金本证明期末未持有处于转股期的可调动债券。   本基金本证明期末前十名股票中不存在通顺受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。 万家欣优夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                         第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年09月30日。     基金管制东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎辛苦的原则管制和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率过火与同期事迹比较基准收益率的比较                                 万家欣优夹杂A                                 事迹比较基               净值增长率 净值增长率 事迹比较基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   标准差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至         -7.73%   0.44%   -8.55%   0.60%    0.82%   -0.16%                -3.46%   0.92%    2.09%   0.62%   -5.55%    0.30%   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至                -0.49%   0.85%    4.37%   0.73%   -4.86%    0.12%                                 万家欣优夹杂C                                 事迹比较基               净值增长率 净值增长率 事迹比较基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   标准差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至                -7.98%   0.44%   -8.55%   0.60%    0.57%   -0.16%                -3.68%   0.92%    2.09%   0.62%   -5.77%    0.30%   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至                -1.12%   0.85%    4.37%   0.73%   -5.49%    0.12%     （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹比较基准 收益率变动的比较 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   注：本基金于2023年6月20日成立，根据基金合同规矩，基金合同收效后六个 月内为建仓期。建仓期终局时各项资产配置比例顺应法律律例和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例顺应法律律例和基金合同要求。 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主看护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制奉行。 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交易场所的交易日以及国度法律法 规规矩需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产救济证券、繁衍用具、信用繁衍品和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐 准则》、监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃市集且省略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近 交易日的报价不可真实反馈公允价值的，搪塞报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值工夫中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制动作特征 洽商。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有弥散可 利用数据和其他信息救济的估值工夫确定公允价值。采取估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进 行颐养并确定公允价值。 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调动债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值工夫确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产救济证券，采取估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经颐养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行颐养以说明估值日的公允价 值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采取估值工夫确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票和债券，采取估值工夫确定公允价值，在估 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司推进公斥地售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 构或行业协会关联规矩确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著互异，未上市时间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交易日结算价估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 法应当承担的估值使命不因托付而罢职；遴选的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照关联法律律例及企业管帐准则要求采取合理估值工夫确定公允价值。 规矩进行估值。 股票，波及干系货币对东谈主民币汇率的，届时根据干系法律律例及监管机构的要求确 定汇率来源，如法律律例及监管机构无干系规矩，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一 致后确定本基金的估值汇率来源。 交易场所所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收规矩颐养或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金 有互异的，基金将在干系税金颐养日或现实支付日进行相应的估值颐养。 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的平允性。 法律律例以及监管部门最新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领 及干系法律律例的规矩或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即陈述对 方，共同查明原因，两边协商管制。   根据关联法律律例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观点，按照基金管 理东谈主对基金净值的筹画结果对外赐与公布。   五、估值要领 当日该类基金份额的余额数目筹画，均精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下 的净值精度救急颐养机制。如遇特殊情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金管制 东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性颐养基金份额净值筹画精度并进行相应公告， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应每个办事日筹画基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩公 告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对 外公布。   六、估值失误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生失误 万家欣优夹杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 时，视为该类基金份额估值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的特地形成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，特地的责 任东谈主应当对由于该估值失误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估 值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误使命方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误使命方承担；由 于估值失误使命方未实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值失误使命方也曾积极协调，何况有协助 义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值 失误使命方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的使命方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值失误的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值失误使命方仍搪塞估值失误负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失误使命方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享 有要求托付欠妥得利的权利；如若获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的欠妥得利返还的 总和朝上其现实损失的差额部分支付给估值失误使命方。   （4）估值失误颐养采取尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值失误发生的 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 原因确定估值失误的使命方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进 行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的使命方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值失误的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值筹画出现失误时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的措施翔实损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管制 东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 认后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责筹画，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管制东谈主应于每个办事日交易终局后筹画当日的基金资产净值和各种基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核说明后发送给基 金管制东谈主，由基金管制东谈主根据《信息败露办法》等关联规矩赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 万家欣优夹杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   十、特殊情况的处理 不动作基金资产估值失误处理。 机构发送的数据失误，或国度管帐政策变更、市集功令变更等非基金管制东谈主与基金 托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、顺应、合理的措施进行 查验，但未能发现失误的，由此形成的基金资产估值失误，基金管制东谈主和基金托管 东谈主罢职抵偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或削弱 由此形成的影响。 万家欣优夹杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指抑遏收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 益分配，具体分配有推敲以公告为准，若《基金合同》收效不悦3个月可不进行收益 分配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可 对A类、C类基金份额分别遴荐不同的分成方式；若投资者不遴荐，本基金默许的收 益分配方式是现款分成； 的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无现实性不利 影响的情况下，基金管制东谈主可颐养基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   四、收益分配有推敲   基金收益分配有推敲中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有推敲的确定、公告与实施   本基金收益分配有推敲由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据干系规矩 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 在规矩媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务功令》奉行。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或干系公告。 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息败露用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管制费的筹画方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基金 托管东谈主发送基金管制费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起3个办事日内 从基金财产中一次性支付或支取。基金管制东谈主可遴荐在3个办事日内向基金托管东谈主 出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基 金管制东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 付无法进行，管制东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的筹画 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起3个办事日内 从基金财产中一次性支付或支取。基金管制东谈主可遴荐在3个办事日内向基金托管东谈主 出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基 金管制东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支 付无法进行，管制东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 管制东谈主将在基金年度证明中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。筹画方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向 基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起3个 办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主根据干系左券支付 给各销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据关联律例及相应左券规 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、用度颐养   基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行顺应要领后，可按照基金发展情况， 并根据法律律例规矩和基金合同约定针对全部或部分份额类别颐养基金管制费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等干系费率。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制 费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或干系公告。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、律例 奉行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：如若《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按照关联规矩编制基金管帐报表； 认。   二、基金的年度审计 和国证券法》规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在规矩媒介公告。 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管制规矩》、《基金合同》过火他关联规矩。干系法律律例对于信息败露的 败露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律律例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予败露的基金信息 通过顺应中国证监会规矩条件的用以进行信息败露的寰宇性报刊（以下简称“规矩 报刊”）及《信息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介 败露，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公 开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。 万家欣优夹杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府纲目、基 金份额发售公告 份额持有东谈主大会召开的功令及具体要领，说明基金居品的性格等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息败露及 基金份额持有东谈主服务等内容。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应 当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金管制东谈主 不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲目的信息发生要紧变更 的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在规矩网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵府概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载 在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、《基 金合同》和基金托管左券登载在规矩网站上，其中基金居品贵府纲目还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在规矩网站上。 万家欣优夹杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （二）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合 同》收效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当 至少每周在规矩网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各种基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半年 度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明各种基金 份额申购、赎回价钱的筹画方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金如期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金管制东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度 证明登载于规矩网站上，并将年度证明教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度报 告中的财务管帐证明应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所 审计。   基金管制东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中 期证明登载在规矩网站上，并将中期证明教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东谈主应当在季度终局之日起15个办事日内，编制完成基金季度证明，将 季度证明登载在规矩网站上，并将季度证明教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及2个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度证明、中期 证明或者年度证明。   如证明期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期证明“影响投资者决策的其 他着急信息”项下败露该投资者的类别、证明期末持有份额及占比、证明期内持有 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度证明和中期证明中败露基金组结伙产情况过火流动 性风险分析等。   （六）临时证明   本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东谈主应当在2日内编制临时证明书，并 登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动朝上百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际抑遏东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 式和费率发生变更； 时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （七）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精巧传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清醒。   （八）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）清理证明   《基金合同》收场的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理证明。基金财产清理小组应当将清理证明登载在规矩网站上， 并将清理证明教唆性公告登载在规矩报刊上。   （十）港股通标的股票投资情况公告   基金管制东谈主应当在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明书 （更新）等文献中按届时灵验的法律律例或监管机构的要求败露港股通标的股票的 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集交易互 联互通机制投资香港股票市集的信息败露另有规矩的，从其规矩。   （十一）股指期货交易情况公告   若本基金参与股指期货交易，基金管制东谈主应当在季度证明、中期证明、年度报 告等如期证明及招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括交易政 策、持仓情况、损益情况、风险推敲等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险 的影响以及是否顺应既定的交易政策和交易主见。   （十二）国债期货交易情况公告   若本基金参与国债期货交易，基金管制东谈主应当在季度证明、中期证明、年度报 告等如期证明及招募说明书（更新）等文献中败露国债期货交易情况，包括交易政 策、持仓情况、损益情况、风险推敲等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险 的影响以及是否顺应既定的交易政策和交易主见。   （十三）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金管制东谈主应当在如期信息败露文献中败露参与股票 期权交易的关联情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险推敲、估值方法 等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策 和投资主见。   （十四）信用繁衍品投资情况公告   若本基金投资信用繁衍品，基金管制东谈主应当在季度证明、中期证明、年度证明 等如期证明及招募说明书（更新）等文献中详备败露信用繁衍品的投资情况，包括 投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是 否顺应既定的投资主见及策略。   （十五）资产救济证券投资情况公告   若本基金投资资产救济证券，基金管制东谈主应当在基金年度证明及中期证明中披 露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和证明期内 系数的资产救济证券明细；应在基金季度证明中败露其持有的资产救济证券总额、 资产救济证券市值占基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前10名资产救济证券明细。   （十六）证券公司短期公司债券投资情况公告 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   若本基金投资证券公司短期公司债券，基金管制东谈主根据届时灵验的法律律例进 行信息败露。   （十七）融资参与情况公告   若本基金参与融资业务，基金管制东谈主应当在季度证明、中期证明、年度证明等 如期证明和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资交易情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过火管制情况等。   （十八）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的规矩进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或干系 公告。   （十九）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交易的股票奉行。   （二十）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及高 级管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会干系基金信息披 露内容与景观准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期证明、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金清理证明等公开 败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊败露本基金的信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证干系报送信息的真实、准确、齐全、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介败露信息，可是其他全球媒介不得早于规矩媒介败露信息，何况在不 同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 万家欣优夹杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 常投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监 会及自律功令的干系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计证明、法律观点 书的专科机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》收场后   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例 规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金干系 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会规矩的情况。 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和要领   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大抑遏保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议管帐师事务所 观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任于侧袋机制 启用日发表观点的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计观点。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，说明侧袋账户持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的 赎回请求。基金管制东谈主应照章向投资者进行充分败露。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。   实施侧袋机制时间，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎 回规矩适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   基金管制东谈主筹画各项投资运作推敲和基金事迹推敲时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时间基金的用度 万家欣优夹杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管制费。如法律律例对于侧袋账户资 产托管费的收取另有规矩的，以法律律例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制时间基金的收益分配   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额恬逸基金合同收益分配条件的情形下，基 金管制东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   六、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、收场侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息披 露方式和频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时间本基金暂停败露侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管制东谈主应当在基金如期证明中败露证明期内特定资产 处置进展情况，败露证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产规复流动性后，基金管制东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原 则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东谈主应当实时聘任顺应《中华东谈主民共和 国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计观点。   八、本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡平直援用法律律例或监管功令的部 分，如将来法律律例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协 万家欣优夹杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 商一致并履行顺应要领后，在对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的前提下， 可平直对本部安分容进行修改、颐养或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 心机和交易轨制等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券市集监管政策的变化，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融市集利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的事迹。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不省略杀青刊行时所作念出的承诺，不可按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，基金管制 东谈主合计国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确 定。当证券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时市集利率水随和再投资的策略，而将来市集利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的告成实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如若发生通货扩展，基金投资于证券 所获取的收益可能被通货扩展对消，从而使得基金的现实收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）证券刊行东谈主规划风险   证券刊行东谈主的规划气象受多种因素影响，如管制才调、财务气象、市集出息、 行业竞争、东谈主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若证券刊行东谈主规划 不善，其证券价钱可能下落，出现风险。诚然基金不错通过投资各种化来漫衍这种 非系统风险，但不可澈底藏匿。   （8）股票市集风险   如若股票市集下落，本基金持有股票部分将濒临下落风险。   （1）在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的学问、陶冶、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济样貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金管制东谈主的管制妙技和管制工夫等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的洞开日实时候”的干系规矩。   （2）流动性风险评估   本基金为夹杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市集用具等，一般 情况下，这些资产市集流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金管制东谈主建仓而 进行组合颐养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不顺应的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管制措施   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回；如出现连气儿两个或两个以上洞开日发生多数赎 回，如基金管制东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求，对也曾接受的赎回申 请不错减慢支付赎回款项；若本基金发生多数赎回且单个洞开日内单个基金份额持 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有东谈主请求赎回的基金份额朝向前一办事日的基金总份额的20%时，基金管制东谈主有权 对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回请求实施宽限办理。具体情形、要领见 招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“多数赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者濒临无法全部赎回或无法实时获取赎回资金的风险。 在本基金暂停或宽限办理投资者赎回请求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将濒临净值波动的风险。   （4）除多数赎回情形外实施备用的流动性风险管制用具的情形、要领及对投 资者的潜在影响   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险管制用具包括但不限于暂停接受赎 回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧 袋机制以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项等用具的情形、要领见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的干系规矩。若 本基金暂停赎回请求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，费率不低于1.50%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、要领见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的 情形”的干系规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法认知本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回请求，将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   采取舞动订价机制的情形、要领见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方 法”的干系规矩。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金获取的申购份额及 赎回基金获取的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行处置清理，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行支 付，目的在于灵验阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手 败露份额净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募说明书的约定平日洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其 对应特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金管制东谈主筹画各项投资运作推敲和基金事迹推敲时以主 袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不败露侧袋账户份额净值，即便基金管制东谈主在基金如期证明中败露证明 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于港股通股票的风险   本基金的投资范围包括内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的港股 通标的股票，除与其他投资于境内市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还 将濒临以下特等风险，包括但不限于：   （A）香港证券市集与内地证券市集功令互异的风险。香港证券市集与内地证 券市集存在诸多互异，本基金参与港股通交易需顺从内地与香港干系法律、行政法 规、部门规章、表轻易文献和业务功令，对香港证券市集有所了解。以上情形可能 加多本基金的投资风险。   （B）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研 究分析证明的不雅点、异常交易情形等原因引起股价较大波动。此外，港股市集实行 T+0反转交易机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种 类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到巧合事件影响可能阐扬出更为剧烈 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的股价波动，由此加多本基金净值的波动风险。   （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在事迹造反稳、股价波动性较 大、市集流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能 加多。   （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、等闲分拆合并股份的行动，投 资者持有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风 险。   （E）停牌风险。与内地市集比拟，香港市集股票停牌轨制存在一定互异，港 股股票可能出现永劫候停牌舒畅，由此可能加多本基金的投资风险。   （F）平直退市风险。与内地市集比拟，香港市集股票交易莫得退市风险警 示、退市整理等安排，干系股票存在平直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金 将濒临无法无间通过港股通买卖干系股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国 证券登记结算有限使命公司通过香港结算无间为本基金提供的退市股票口头持有东谈主 服务可能会受限。以上情况可能加多本基金的投资风险。   （G）交收轨制带来的风险。香港证券市集与内地证券市集在证券资金的交收 期安排上存在互异，香港证券市集的交收期为T+2日，卖出资金回到本基金东谈主民币 账户的周期比内地证券市集要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨 等发生蔓延交易。因此，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账，而形成支 付赎回款日历比平日情况延后而带来流动性风险。   （A）港股通功令变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票市集交易互 联互通机制投资于香港市集，在市集进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方 面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断颐养，这些限制因素的变化可能对本 基金进入或退出当地市集形成贫寒，从而对投资收益以及平日的申购赎回产生平直 或障碍的影响。   （B）港股通股票范围受限及动态颐养的风险本基金不错通过港股通买卖的股 票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态颐养。对于被调出的港股通股 票，自颐养之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不利影 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 响。   （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票市集交易互联互通机制下，唯独 内地和香港两地均为交易日且省略恬逸结算安排的交易日才为港股通交易日，存在 港股通交易日不连贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市 交易中蚁合体现市集反应而形成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所持港股组 合在资产估值上出现波动增大的风险。   （D）交易失败及交易中断的风险。在内地与香港股票市集交易互联互通机制 下，港股通交易存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而交易失败的风 险。若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路 出现故障，可能导致15分钟以上不可申报和根除申报的交易中断风险；   （E）无法进行交易的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规矩的其他 情形时，香港证券市集将可能停市，投资者将濒临在停市时间无法进行港股交易的 风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易异常情况时，将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时间无法进行港股通交易的风险。   （F）汇率风险。在内地与香港股票市集交易互联互通机制下，港股的买卖是 以港币报价、东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于 在交易时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最遣散 算汇率，最遣散算汇率为干系机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原 因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金濒临汇率波动的不确定性风 险，由此可能加多本基金的风险。   （G）交易价钱受限的风险。港股通股票不竖立涨跌幅限制，但根据联交所业 务功令，适用市集波动退换机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此 外，对于适用收市竞价交易的港股通股票，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到 价钱限制。以上情形可能加多本基金的投资风险。   （H）港股通轨制下对公司行动的处理功令带来的风险。本基金因所持香港证 券市集股票权益分配、调动、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股 通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通 股票权益分配或者调动等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调动或者上市公 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买 入或卖出。本基金存在因上述功令，利益得不到最大化以致受损的风险。   （I）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托付证券和资金的结 算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结 算参与东谈主未完成与中国结算的蚁合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或 处置；结算参与东谈主对本基金出现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；结 算参与东谈主向中国结算发送的关联本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受 损；其他因结算参与东谈主未顺从干系业务功令导致本基金利益受到毁伤的情况。   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的 香港证券市集股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于：   （A）本基金的洞开日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日，但若该 交易日为非港股通交易日，则基金管制东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务，投资东谈主可能无法进行申购与赎回；   （B）因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生 证券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通 服务，或者发生其他影响通过股票市集交易互联互通机制进行平日交易的情形，本 基金可能发生断绝或暂停申购，暂停赎回或减慢支付赎回款的情形，可能影响投资 东谈主的申购以及份额持有东谈主的赎回。 金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （2）股指期货交易风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货采取保证金交易轨制，由于保证金 交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益 遭受较大损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规矩的时候内补足 保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集、管制风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 失。基金管制东谈主为了更好的防护投资股票期权所濒临的各种风险，建立了股票期权 交易决策小组，按照关联要求作念好东谈主员培训办事确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具 备股票期权业务学问和相应的专科才调，同期授权特定的管制东谈主员负责股票期权的 投资审批事项。   （4）国债期货交易风险   本基金的投资范围包括国债期货，参与国债期货交易可能濒临市集风险、基差 风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的特等风险之一，是指由于期货与现货间价差的 波动，影响套期保值或套利效果，使之发生巧合损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险往往是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法恬逸保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （5）融资交易投资风险   本基金可根据法律律例的规矩参与融资业务，风险主要包括流动性风险、信用 风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防护 融资交易所濒临的各种风险，基金管制东谈主将顺从审慎规划原则，制定科学合理的投 资策略和风险管制轨制，灵验防护和抑遏风险，切实选藏基金财产的安全和基金份 额持有东谈主利益。   （6）资产救济证券投资风险   本基金的投资范围包括资产救济证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （7）公斥地行的证券公司短期公司债投资风险   本基金投资范围包括公斥地行的证券公司短期公司债券，若刊行主体信用质料 恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持 有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （8）信用繁衍品投资风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流 动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   信用繁衍品在交易转让过程中因无法找到交易敌手或交易对少较少，导致难以 将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。   在信用繁衍品存续时间，由于不可抑遏的市集及环境变化，创设机构可能出现 规划气象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算 的风险。   由于创设机构或所受保护的债券主体规划气象或利率环境发生变化，引起信用 繁衍品价钱出现波动的风险。   （9）存托凭证投资风险   基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存 托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制干系的特等风险，具体包括但不 限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主现实享有的权益与境外基础证券持有 东谈主的权益诚然基本极端，但并不可等同于平直持有境外基础证券。   ②基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托协 议，成为存托左券确当事东谈主。存托左券可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行 修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托左券作出额外修改。   ③基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的推进，不不错推进身 份平直利用推进权利；基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东谈主享有并利用分 红、投票等权利。   ④存托凭证存续时间，存托凭证技俩内容可能发生要紧、现实变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调动比例发生颐养、红筹公司和存托东谈主可能对存托左券作 出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前 陈述的方式，即对基金收效。基金可能无法对此利用表决权。   ⑤存托凭证存续时间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 结、强制奉行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证干系用度。   ⑦存托凭证退市的，基金可能濒临存托东谈主无法根据存托左券的约定卖出基础证 券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让，存托东谈主无 法无间按照存托左券的约定为基金提供相应服务等风险。   翻新企业证券初度公斥地行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他市集公斥地行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集交易价 格。   ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用境 外注册地公司法等法律律例的规矩；也曾在境外上市的，还需要顺从境外上市地相 关功令。投资者权利过火利用可能与境内市集存在一定互异。此外，境内推进和境 内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小范围的股票或者存托凭证，公司 大部分或者绝大部分的表决权由境外推进等持有，境内投资者可能无法现实参与公 司要紧事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但 境内投资者无法平直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地 法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里市集证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存托 凭证可能出当今一个市集平日交易而在另一个市集实施停牌等舒畅。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究 证明不雅点、境表里交易机制互异、异常交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能 对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股票 可能搬动至境内市集上市交易，或者公司实施配股、非公斥地行、回购等行动，从 而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起交易价钱波动。 万家欣优夹杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   ④基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调动为公司在境外刊行的相 同类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调动为境外 基础证券。   （1）因工夫因素而产生的风险，如电脑等工夫系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因构兵、当然灾害等不可抗力导致的基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服 务机构等机构无法平日办事，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融市集危急、代理商失约、基金托管东谈主失约等超出基金管制东谈主自身 抑遏才调的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融用具主要在场外市集进行交易，场外市集交易现阶段 自动化进度较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。   （5）其他巧合导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，可是，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不可保证其收益或本金安全。   基金管制东谈主承诺以古道信用、辛苦尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值上下并不预示其 将来事迹阐扬。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者倨傲”原则，在作念出投资 决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十九部分 基金的收场与清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当收场： 托管东谈主联贯的；   三、基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理证明；   （5）聘任管帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报 告出具法律观点书；   （6）将基金财产清理证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有推敲，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理证明经顺应《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理证明登载 在规矩网站上，并将清理证明教唆性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）精采阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府纲目等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》收场的有 限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并 管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规矩或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主 违犯了《基金合同》及国度关联法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分配有推敲；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调动申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用干系权利，为基金的利益 利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实 施其他法律行动； 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；   （16）在顺应关联法律、律例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎 回、调动、如期定额投资推敲、非交易过户、转托管和收益分配等业务功令；   （17）在不违犯法律律例和监管规矩且对基金份额持有东谈主利益无现实不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金管制东谈主有权代表基金 份额持有东谈主以基金资产动作质押进行融资；   （18）在法律律例和基金合同规矩的范围内，在履行顺应要领后决定和颐养基 金的干系费率结构和收费方式；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以古道信用、严慎辛苦的原则管制和运用 基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 规划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相独处，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财产 为基金份额持有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩筹画并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明； 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金生意秘要，不泄露基金投资推敲、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向 他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有推敲，实时向基金份额持有东谈主 分配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系 贵府，保存期限不低于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时候发出，何况保 证投资者省略按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分配；   （19）濒临斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会并 陈述基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金 事务的行动承担使命；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法律行动；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基 金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期终局后30日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基金 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情 形，应呈文中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以古道信用、辛苦尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场所，配备弥散的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 财产互相独处；对所托管的不同的基金分别竖立账户，独处核算，分账管制，保证 不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财产 为基金份额持有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机 关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金管制东谈主筹画的基金资产净值、各种基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具观点，说明 基金管制东谈主在各着急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若基金 管制东谈主有未奉行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了顺应 的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限 不低于法律律例规矩的最低期限；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配； 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （18）濒临斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会和 银行业监督管制机构，并陈述基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿使命，其抵偿责 任不因其退任而罢职；   （20）按规矩监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管制东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金管制东谈主追偿；   （21）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有规矩的，以届时灵验 的法律律例为准。   本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律律例、中国证监会另有规矩的除外：   （1）收场《基金合同》，除基金合同另有约定外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调动基金运作方式；   （5）颐养基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就吞并事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别 的赎回费率或销售服务费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管制东谈主、基金登记机构、基金销售机构颐养关联认购、申购、赎 回、调动、如期定额投资推敲、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押、收 益分配等业务功令；   （6）基金管制东谈主在履行顺应要领后，基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或颐养基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或颐养 基金份额分类办法及功令；   （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 管制东谈主召集。 出版面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应 当配合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主冷漠书面提议。基金管制东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金 管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得随性、骚扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈述时候、陈述内容、陈述方式 金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过火接洽方 式和接洽东谈主、表决观点寄交的截止时候和收取方式。 观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金管制东谈主到指 定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管制东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票效 力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有的关联解说文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的 代理投票授权托付解说及关联解说文献顺应法律律例、《基金合同》和会议陈述的 规矩，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金份额持有东谈主大会公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的地址。通讯开会应以书面方式或基金份额持有东谈主大会公告载明的其他方式进行表 决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在2个办事日内连气儿公 布干系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管制东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈述 规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管制东谈主经陈述不参 加收取表决观点的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额持有东谈主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决观点的代理东谈主，同期提交的关联解说文献、受托出具表决观点的代理东谈主出示 的托付东谈主的代理投票授权托付解说及关联解说文献顺应法律律例、《基金合同》和 会议陈述的规矩，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错采取书面、集聚、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈述中列明。 面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈述中列 明。   （五）议事内容与要领 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定收场《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额 持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的陈述后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，源泉由大会主理东谈主按照下列第（七）条文矩要领确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基金管制东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大 会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓 名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，源泉由召集东谈主至少提前30日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以特别 万家欣优夹杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规矩或基金合 同另有约定外，调动基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、收场《基金 合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的相 反左证解说，不然提交顺应会议陈述中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头顺应会议陈述规矩的表决观点视为灵验表决，表决观点无极不 清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表 的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管制东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议入手后告示在出席 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地 公布计票结果。   （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行重 新盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会的，不影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起2日内在规矩媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行收效的基金份额持有东谈主大 会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、 基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或 代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等规矩，但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可平直对本部安分 容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同袪除和收场的事由、要领以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当收场： 托管东谈主联贯的； 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理证明；   （5）聘任管帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报 告出具法律观点书；   （6）将基金财产清理证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有推敲，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分配。 万家欣优夹杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理证明经顺应《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理证明登载 在规矩网站上，并将清理证明教唆性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。   四、争议管制方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的坚忍、内容、履行息争释或与《基金合 同》关联的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、统一阶梯管制，如经友好 协商、统一未能管制的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照其届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性 的并对各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，无间忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行 政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家欣优夹杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金托管左券的内容节录   一、托管左券当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：万家基金管制有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）解放贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织局势：有限使命公司   注册成本：叁亿元东谈主民币   存续时间：持续规划   规划范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时候：2009年1月15日   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913号   注册成本：34,998,303.4万元东谈主民币   组织局势：股份有限公司   存续时间：持续规划   规划范围：收受公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服 务；代理资金清理；各种汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷 款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇 借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑 和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信造访、计议、见证业 务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基 金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融繁衍居品交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐标准的，基金 管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的景观提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管 东谈主运用干系工夫系统，对基金现实投资是否顺应基金合同对于证券遴荐标准的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的主要投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板以过火他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港 股通标的股票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、公斥地行的证券公司短期公司债、政府支 持机构债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调动债券（含可分 离交易可转债）、可交换债券等）、资产救济证券、债券回购、银行进款、同行存 单、货币市集用具、信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须顺应中国证监会的干系规矩）。   本基金可根据法律律例的规矩参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可 根据干系法律律例，在履行顺应要领后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应程 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 序后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中 投资于港股通标的股票的比例不朝上股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股票 期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 证金和应收申购款等。    （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股 票的比例不朝上股票资产的50%；    （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的95%；    （4）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H股所有这个词筹画），其市值不朝上基金资产净值的10%；    （5）本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的A+H股所有这个词筹画），不朝上该证券的    （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产救济证券的比例，不得朝上基 金资产净值的10%；    （7）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得朝上基金资产净值的20%；    （8）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救济证券的比例，不得朝上 该资产救济证券范围的10%；    （9）本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始 权益东谈主的各种资产救济证券，不得朝上其各种资产救济证券所有这个词范围的10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产救济证券。基 金持有资产救济证券时间，如若其信用等级下降、不再顺应投资标准，应在评级报 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 揭发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得朝上其上一日基金资 产净值的40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为1年，债券回购 到期后不得缓期；   （13）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得朝上本基金资产净 值的10%；   （14）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵命下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得朝上基金资产净 值的10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上 基金持有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差筹画）占基金资产的比例应当 顺应《基金合同》对于股票投资比例的关联规矩；   本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词 （轧差筹画）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （15）本基金参与股票期权交易，应当顺应下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得朝上基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得朝上 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画； 万家欣优夹杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （16）本基金基金资产总值不朝上基金资产净值的140%；   （17）本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金（包括开 放式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票， 不得朝上该上市公司可通顺股票的15%；本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得朝上该上市公司可流 通股票的30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得朝上该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的 因素致使基金不顺应该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （20）本基金参与信用繁衍品交易的，不得持有信用风险保护卖方属性的信用 繁衍品，不持有合约类信用繁衍品，持有的信用繁衍品的口头本金不得朝上本基金 对应受保护债券面值的100%；本基金投资于吞并信用风险保护卖方的各种信用繁衍 品的口头本金所有这个词不得朝上基金资产净值的10%。因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不顺应前述所规矩比例限 制的，基金管制东谈主应在3个月之内进行颐养；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与境内 上市交易的股票合并筹画；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（18）、（19）、（20）情形外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述 规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在10个交易日内进行颐养，但中国证监会规矩的 特殊情形及法律律例另有规矩的除外。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。 万家欣优夹杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大抑遏保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议管帐师事务所 观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体功令依照干系法律律例的规矩和基金合同的约定奉行。   上述投资组合限制条件中，若属法律律例的强制性规矩，则当法律、行政律例 或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行顺应要领 后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。   （三）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及基金合同的约定，对本左券第十 五条第十一项基金投资退却行动进行监督。   根据法律律例关联基金从事的关联交易的规矩，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事 先互相提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名单 过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、齐全 性、全面性。基金管制东谈主、基金托管东谈主有使命看护真实、齐全、全面的关联交易名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主或基金托管东谈主应实时发送给对 方，基金托管东谈主或基金管制东谈主应实时说明已驰名单的变更。如若基金托管东谈主在运作 中严格遵命了监督经过，基金管制东谈主仍违规进行关联交易，并形成基金资产损失 的，由基金管制东谈主承担使命，基金托管东谈主有权向中国证监会证明。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、现实控 制东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交易的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额持有 东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱奉行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与披 露。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金管制东谈主 参与银行间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 供经慎重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券 市集交易敌手名单进行交易。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名 单进行更新，如基金管制东谈主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集交易敌手名 单，应向基金托管东谈主说明根由，在与交易敌手发生交易前与基金托管东谈主协商管制。 基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明颐养的名单入手收效，新名单收效 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。基 金管制东谈主负责对交易敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的交易功令进行交易，基 金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对 手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的 交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主 不承担由此形成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金管制东谈主 投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管制东谈主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险抑遏；并按照基金托管东谈主的要求配合 基金托管东谈主完成干系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净 值筹画、各种基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分配、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督 和核查。   如若基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将乌有的事迹阐扬数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即证明中国证监 会。   （七）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 限证券关联问题的陈述》等关联法律律例规矩。 万家欣优夹杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券， 不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等通顺受限证券。 风险抑遏轨制、流动性风险抑遏预案等规章轨制。基金管制东谈主应当根据基金流动性 的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险抑遏轨制中明确具体比例，避 免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管制东谈主董事会批准。上述规章轨制 经董事和会过之后，基金管制东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制 的决议提交给基金托管东谈主。 东谈主提供关联通顺受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管制东谈主与承销 商签订的销售左券复印件、缴款陈述书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时候文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的真实、齐全。 出现剧烈变化导致基金管制东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金 托管东谈主有权要求基金管制东谈主对该风险的摒除或防护措施进行补充和整改，并作念出版 面说明。若基金管制东谈主未在规如期限内补充、整改以及说明的，基金托管东谈主经事前 书面见告基金管制东谈主，有权断绝奉行其关联指示。因断绝奉行该指示形成基金财产 损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权证明中国证监会。 保基金托管东谈主省略平日查询。因基金管制东谈主原因产生的通顺受限证券登记存管问 题，形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全看护基金财产的使命与损失，由基 金管制东谈主承担。 了伪善的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管制东谈主应照章承担相 应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因投资通顺受 限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本左券履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违 万家欣优夹杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 反法律律例和基金合同的规矩，应实时以书面局势陈述基金管制东谈主限期纠正。基金 管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到陈述后应不才 一办事日前实时查对并以书面局势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑 义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管制东谈主改 正。基金管制东谈主对基金托管东谈主陈述的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 证明中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易要领也曾收效的投资指示违 反法律、行政律例和其他关联规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈述基金 管制东谈主，并证明中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本 托管左券对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管制东谈主应在规 定时候内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主 按照律例要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金管制东谈主应积极配合提 供干系数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违规行动，应实时证明中国证监会， 同期陈述基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金管制东谈主无刚直 根由，断绝、阻难对方根据本左券规矩利用监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷漠教训仍不改正的，基金托管东谈主应 证明中国证监会。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金管制东谈主筹画的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管制东谈主指 令办理清理交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管制、未奉行或无故蔓延奉行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、基金合同、本左券过火他关联规矩时，应实时以电话提醒或书面局势 陈述基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到陈述后应不才一办事日前实时查对并以 书面局势给基金管制东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提 交干系贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的齐全性和真实性，在规矩时候内回话基 金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违规行动，应实时证明中国证监会， 同期陈述基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金托管东谈主无刚直 根由，断绝、阻难对方根据本左券规矩利用监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主冷漠教训仍不改正的，基金管制东谈主应 证明中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 法合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分配基金的任何财产。 户。 算，确保基金财产的齐全与独处。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商管制。 定到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时陈述基金管制东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管制 东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主在实时履行陈述职责后对 此不承担任何使命，但应给予积极的配合和协助。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金认购专户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 基金份额持有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》等有 关规矩后，基金管制东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托 管资金账户，同期在规矩时候内，聘任顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐 师事务所进行验资，出具验资证明。出具的验资证明由参加验资的2名或2名以上中 国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 看护和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 清理办事，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限使命公司的规矩奉行。 理和运用由基金管制东谈主负责。 波及干系账户的开设、使用的，按关联规矩开设、使用并管制；若无干系规矩，则 基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命 公司、银行间市集清理所股份有限公司的关联规矩，以基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东谈主代表基金签订寰宇银行间债券市 场债券回购主左券。   （六）期货的干系账户的开立和管制   基金管制东谈主应当按照干系规矩开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金融 期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期货资金账户称呼及交易编码对应 称呼应按照关联规矩设立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行资历，基金管制东谈主授权基金托管东谈主办理 干系银期转账业务。   （七）其他账户的开立和管制 定，在基金管制东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联功令使用并管制。 理。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善看护，看护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验抑遏下的什物证券在基金托 管东谈主看护时间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金托管东谈主除外机构现实灵验抑遏的证券不承担看护使命。   （九）与基金财产关联的要紧合同的看护   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金关联的要紧合同的原件分别由基金管制 东谈主、基金托管东谈主看护。除左券另有规矩外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金关联 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主 至少各持有一份原来的原件。要紧合同的看护期限不低于法律律例规矩的最低期 限。   五、基金资产净值筹画和管帐核算   （一）基金资产净值的筹画及复核要领   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个办事日闭市后，各种基金资产净值分别除以当日 该类基金份额的余额数目筹画，均精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值 精度救急颐养机制。如遇特殊情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金管制东谈主与基 金托管东谈主协商一致，可阶段性颐养基金份额净值筹画精度并进行相应公告，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应每个办事日筹画基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩公 告。   基金管制东谈主每个办事日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主依据基金合同和干系法律法 规的规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产救济证券、繁衍用具、信用繁衍品和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交易市 价，确定公允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 易所市集挂牌转让的资产救济证券，采取估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃市集上未经颐养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行颐养以说明估值日的公允价 值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采取估值工夫确定其公允价 值。   （2）处于未上市时间的有价证券应远离如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公斥地行股票时公司推进公斥地售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机 构或行业协会关联规矩确定公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 万家欣优夹杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著互异，未上市时间市集利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估 值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权合约，按照干系法律律例和监管部门的规矩估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但管制东谈主 照章应当承担的估值使命不因托付而罢职；遴选的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照关联法律律例及企业管帐准则要求采取合理估值工夫确定公允价值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票奉行。   （10）本基金参与融资业务的，按照干系法律律例、监管部门和行业协会的相 关规矩进行估值。   （11）如本基金投资股票市集交易互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市 的股票，波及干系货币对东谈主民币汇率的，汇率来源详见招募说明书。   （12）对于按照中国法律律例和基金投资股票市集交易互联互通机制波及的境 社交易场所所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收规矩颐养或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税 金有互异的，基金将在干系税金颐养日或现实支付日进行相应的估值颐养。   （13）如有充分根由标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （14）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采取舞动订价机 制，以确保基金估值的平允性。 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （15）干系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按法律律例以及监管部门最新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领 及干系法律律例的规矩或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即陈述对 方，共同查明原因，两边协商管制。   根据关联法律律例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观点，按照基金管 理东谈主对基金净值的筹画结果对外赐与公布。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（13）项进行估值时，所形成 的谬误不动作基金资产估值失误处理。   （2）由于不可抗力，或证券/期货交易场所、登记结算机构及进款银行品级三 方机构发送的数据失误，或国度管帐政策变更、市集功令变更等非基金管制东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、顺应、合理的措施进 行查验，但未能发现失误的，由此形成的基金资产估值失误，基金管制东谈主和基金托 管东谈主罢职抵偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或减 轻由此形成的影响。   （三）基金份额净值失误的处理方式   （1）当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生失误时，视为 该类基金份额估值失误；基金份额净值筹画出现失误时，基金管制东谈主应当立即赐与 纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施翔实损失进一步扩大；失误偏差达到该 类基金份额净值的0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；失误偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管制东谈主应当公告，通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；当发生基金份额净值筹画失误时，由基金管制东谈主负责 处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，可由基金管制东谈主先行赔付，基金 管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行赔 偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的使命，经说明后按 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐 问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观点，按照基金 管制东谈主对基金净值的筹画结果对外赐与公布。   ②若基金管制东谈主筹画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基 金托管东谈主未对筹画过程冷漠疑义或要求基金管制东谈主书面说明，基金份额净值出错且 形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的规矩对基金份额持有东谈主或基金支付 抵偿金，就现实向基金份额持有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金管制东谈主、基金 托管东谈主按照各自特地进度承担相应使命。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹画结果，诚然屡次再行筹画 和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的筹画结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管制 东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行平日复核要领后仍不可发现该失误，进而导致基金份额净值筹画 失误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （3）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统竖立而产生的净值筹画尾 差，以基金管制东谈主筹画结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。如若行业 有通行作念法，基金管制东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原 则进行协商。同期，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或削弱 由此形成的影响。   （四）暂停估值的情形   （1）基金投资所波及的证券/期货交易市集或外汇市集遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管制东谈主应当暂停估值； 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （4）法律律例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门规矩的管帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明。基金管制东谈主独随即设 置、记录和看护本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的筹画和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与证明的编制和复核   基金管制东谈主应当实时编制并对外提供真实、齐全的基金财务管帐证明。基金合 同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日 内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金管制东谈主不再更新基金招 募说明书。季度证明应在季度终局之日起15个办事日内编制完毕并赐与公告；中期 证明在上半年终局之日起两个月内编制完毕并赐与公告；年度证明在每年终局之日 起三个月内编制完毕并赐与公告。基金合同收效不及2个月的，基金管制东谈主不错不 编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   基金管制东谈主在季度证明完成当日，将关联证明提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后7个办事日内完成复核，并将复核结果书面陈述基金管制东谈主。基金 管制东谈主在中期证明完成当日，将关联证明提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后30日内完成复核，并将复核结果书面陈述基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度报 告完成当日，将关联证明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后45日内完成 复核，并将复核结果书面陈述基金管制东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的上述文 件往复均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东谈主提供的证明上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核观点书， 两边各自留存一份。如若基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就 干系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主 有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金管制东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比较基准的基础数据和编 制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的看护   本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包 括基金合同收效日、基金合同收场日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的 内容至少应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管制东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额 持有东谈主名册，基金管制东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年6月30日和12 月31日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同收效日、基 金合同收场日等波及到基金着急事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个 办事日内提交。   在基金管制东谈主要求或编制中期证明和年度证明前，基金托管东谈主应将关联贵府送 交基金管制东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和齐全性。 基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原 因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按关联律例规矩各自承担相应的使命。   七、争议管制方式   各方当事东谈主同意，因托管左券的坚忍、内容、履行息争释或与托管左券关联的 一切争议，托管左券当事东谈主应尽量通过协商、统一阶梯管制，如经友好协商、统一 未能管制的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届 时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对各方当 万家欣优夹杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，无间忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权 益。   托管左券受中国法律（为托管左券之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区 和台湾地区法律）统带并从其解释。   八、基金托管左券的变更、收场与基金财产的清理   （一）托管左券的变更要领   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内 容不得与基金合同的规矩有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管左券收场的情形 务资产； 务管制权；   （三）基金财产的清理   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》收场事由之日起30个办事日内 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管制东谈主、基金托 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金； 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理证明；   （5）聘任管帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报 告出具法律观点书；   （6）将基金财产清理证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩璧还前，不分配给基金份额持有东谈主。   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理证明经顺应《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理证明登载 在规矩网站上，并将清理证明教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。 万家欣优夹杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管制东谈主和非直销销售机构提供。   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东谈主投资交易说明服务   登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的系数基金份额持有东谈主的基金投资记 录。   基金管制东谈主直销中心应根据在基金管制东谈主直销中心（不包含通过电子直销系统 交易投资者）进行交易的投资者的要求提交开户及交易说明单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交开户及交易 说明单。   二、基金份额持有东谈主交易记录查询服务   基金份额持有东谈主可通过基金管制东谈主网站、客户服务中心查询历史交易记录。   三、基金份额持有东谈主交易对账单寄送服务   基金份额持有东谈主交易对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金管制东谈主已全面通畅了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金管制东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制请求，基金管制东谈主通过电子邮件或手机短信如期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、诞辰祝贺等。   五、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次获取基金信息计议、账户 万家欣优夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金管制东谈主的互联网地址：www.wjasset.com   基金管制东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金管制东谈主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言计议” 栏目中，平直冷漠关联本基金的问题和建议。   投资者还不错平直登录基金管制东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。   基金管制东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力求为投资者提供全场所的专科服务。   六、本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请拨打基金管制东谈主客 户服务电话详备计议。请确保投资前，您/贵机构也曾全面意会了本招募说明书。 万家欣优夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十三部分 其他应败露事项  序号                  公告事项                       败露日历       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金新增汇成基金为销       售机构并通畅调动业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金管制有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金居品贵府纲目的教唆性公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、调动、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金新增微众银行动销       公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金新增招商银行股份       有限公司为销售机构并通畅调动、基金定投业务的公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金新增中国东谈主寿保障       优惠行动的公告 万家欣优夹杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公时候查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所获取的文献过火复印件，基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内 容与所公告的内容澈底一致。   投资者还不错平直登录基金管制东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。 万家欣优夹杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金管制东谈主和/或基金托管东谈主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取 得备查文献的复制件或复印件。                                万家基金管制有限公司