摄影之友网

中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式  证券投资基金招募诠释书（更新）   【本基金不向个东谈主投资者公开销售】    基金经管东谈主：中原基金经管有限公司    基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司                     中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                            要紧辅导    中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）一经中国证监 会 2023 年 2 月 23 日证监许可2023387 号文准予注册。本基金基金合同于 2023 年 11 月 10 日谨慎胜利。    基金经管东谈主保证本招募诠释书的内容实在、准确、完好意思。本招募诠释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因全体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，由于基金份额握有东谈主链接多量赎回基金产生的流动性风险，基 金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的积极经管风险，本基金的特定风险等。为对冲信用 风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能靠近流动性风险、偿付风险 以及价钱波动风险等。本基金为债券型基金，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基 金、羼杂型基金，高于货币市集基金。本基金宗旨客户中含有特定机构投资者，由于机构 投资者申购、赎回资金量相对较大，可能带来一定的冲击成本，酿成基金净值的波动；若 特定机构投资者赎回比例较高，则可能带来多半赎回或基金清盘的风险。根据 2017 年 7 月                      ，基金经管东谈主和销售机构已对本基金再行进 行风险评级，风险评级步履不改变基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类尺度的变 化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级成果应以基金经管东谈主和销售机 构提供的评级成果为准。    本基金采取在阻塞期内阻塞运作、阻塞期与阻塞期之间按期怒放的运作方式。本基金 在阻塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。在每个阻塞期内，基金份额握有东谈主 靠近不行赎回基金份额的风险。若基金份额握有东谈主错过某一怒放期而未能赎回，其份额需 至下一怒放期方可赎回。    当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时期，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊标 识，暂停败露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前期和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此靠近损失。投资者在投成本基金之前，请仔                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 细阅读相关内容并原谅本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金可投资于国债期货，可能靠近的风险包括市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可投资于资产支握证券，可能靠近的风险包 括流动性下跌引起的风险、证券提前赎回风险、再投资风险和 SPV 负约风险等。具体内容 详见本招募诠释书“风险揭示”章节。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募诠释书、基金合同、 基金居品府上纲领等信息败露文献，全面走漏本基金的风险收益特征和居品特质，并充分 辩论自身的风险承受材干，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当负责阅读并完 全走漏基金合同第二十部分章程的免责条件、第二十一部分章程的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其将来施展。   本基金单一投资者握有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者握有的基金份额 可达到或者最初50%，本基金不向个东谈主投资者公开销售。   基金经管东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎奋力的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读并实足走漏基金合同章程的免责条件和章程的争议处理方式。   本招募诠释书更新相关财务数据和净值施展数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 败露2024年1季报，则本次更新暂无相关投资组合呈报和功绩数据），主要东谈主员情况截止日 为2024年11月20日。（本招募诠释书中的财务府上未经审计）   更新事项：增聘基金司理。                                                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                     一、引子   《中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）》                                   （以下简称“本 招募诠释书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》                                ”）、《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》                          （以下简称“《信息败露办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险经管章程》”） 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管章程》 过头他相关章程以及《中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金基金合同》                                     （以下 简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募诠释书不存在职何伪善纪录、误导性陈述或者要害遗漏，并对其 实在性、准确性、完好意思性承担法律处事。本基金是根据本招募诠释书所载明的府上苦求召募 的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金相关的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基 金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他相关章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东谈主的权利和义务，应扫视查阅基金合同。               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                    二、释义   本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金基 金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充。 券型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充。 过头更新。 品府上纲领》过头更新。 额发售公告》。 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其 常常作念出的校正。     《信息败露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其 常常作念出的校正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出 的校正。 及颁布机关对其常常作念出的校正。              中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。 存续或经相关政府部门批准开发并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资经管办法》及相关法律法例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的认购、申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东谈主强项了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非走动过户等。 受中原基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构。 份额余额过头变动情况的账户。 申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证实的日历。 计帐成果报中国证监会备案并给予公告的日历。                  中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 个月。           ：指《中原基金经管有限公司怒放式基金业务司法》，是范例基金经管 东谈主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东谈主、销售机构和投资东谈主共 同征服。 份额的步履。 份额的步履。 求将基金份额兑换为现金的步履。 苦求将其握有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调度为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的步履。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式。 上基金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和 后的余额）最初上一处事日基金总份额的 20%。 模式。                 中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 以办理申购与赎回业务。本基金每个怒放期原则上不少于 1 个处事日况且最长不最初 20 个 处事日，怒放期的具体时期以基金经管东谈主届时公告为准。如阻塞期收尾之后第一个处事日因 不可抗力或基金合同约定的其他情形甚至基金无法按时怒放申购与赎回业务的，怒放期自不 可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分摒除之日起的下一个处事日启动。如在怒放期 内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形甚至基金无法按时怒放申购与赎回业务的，怒放 期时期中止规划，在不可抗力或基金合同约定的其他情形影响身分摒除之日下一个处事日起， 赓续规划该怒放期时期，直至得志怒放期的时期要求。                                          ， 至基金合同胜利日的一年后的年度对应日的前一日止。后续每个阻塞期为自怒放期收尾之日 的次日起（含该日）         ，至该怒放期收尾之日次日的一年后的年度对应日的前一日止。年度对 应日指某一个特定日历在后续年度中的对应日历，若该年无此对应日历，则取该年对应月份 的临了一日。若该对应日历为非处事日，则顺延至下一个处事日。本基金在阻塞期内不办理 申购与赎回业务（红利再投资除外）。如果基金份额握有东谈主在当期阻塞期到期后的怒放期未 苦求赎回，则自该怒放期收尾日的次日起（含该日）该基金份额插手下一个阻塞期，以此类 推。 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 败露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介。 有东谈主服务的用度。               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、资产支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交 易的债券等。 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。 置计帐，目的在于灵验障碍并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃市集价钱且采取估值时期仍导致公允价值 存在要害不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确定性的资产。 金经管东谈主、基金经管东谈主鼓舞、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理（指基金经管东谈主职工中具 有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并握 有一按期限的证券投资基金。 有资金、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同成立之日起不低于 3 年。 期限不少于 3 年的基金经管东谈主鼓舞、基金经管东谈主、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主 员。 险的信用繁衍器用。 护的金额，各项支付和结算以此金额为规划基准。                        中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                              三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况    称号：中原基金经管有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院    办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层    开发日历：1998年4月9日    法定代表东谈主：杨明辉    计算东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金经管有限公司注册成本为23800万元，公司股权结构如下：                      握股单元                 握股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技盘考有限公司                         10%                        揣测                   100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、履行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券走动部总司理、襄助、副总司理，中信证券董事，长盛基金经管有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公 司董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 过头子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本经管有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席履行官。曾任IGM Financial Inc. 的履行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团履行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、履行                    中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 委员、钞票经管委员会主任、钞票经管党委秘书。曾任中信证券股份有限公司计议财务部B 角、总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司履行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、考虑部考虑员、走动与繁衍居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副秘书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司履行董事。曾任 中原基金经管有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原钞票投资经管有限公司履行董事、总司理，中原股权投资基金经管 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：颓败董事，硕士。现任中国社会科学院经济考虑所国务院特殊津贴大家， 二级考虑员，博士生导师。兼任中国计策考虑会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会考虑院特聘兼职进修及广西南宁政府盘考大家。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：颓败董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副进修、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司颓败董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：颓败董事，博士。进修，博士生导师，主要考虑标的为财务经管、成本 市集、奢靡经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商经管学科评议组召 集东谈主、国务院学位委员会第八届工商经管学科评议组成员、第五届寰宇MBA陶冶招引委员 会副主任委员、陶冶部工商经管专科教训招引委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席履行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资经管委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司计议财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司计议财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角              中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） （主握处事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险经管等处事。   宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任中原基金经管有限公司办公室履行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司市集部履行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限处事公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、市集引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部履行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行计议资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主握处事），中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司履行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副秘书、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金经管有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金经管有限公司行业考虑员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、考虑发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委秘书、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限处事公司。曾任中原基 金经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负                 中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本经管有限公司监事、上海中原钞票投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限处事公司计议财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管 有限处事公司信息时期部负责东谈主，中原基金经管有限公司信息时期部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   吴彬先生，硕士。2015年7月加入中原基金经管有限公司，历任固定收益部考虑员、基 金司理助理，中原鼎富债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）                                                ， 中原鼎智债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）、中原鼎隆 债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）、中原鼎略债券型证 券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）                                  、中原鼎琪三个月按期怒放债 券型发起式证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）、中原鼎源债券 型证券投资基金基金司理（2021年12月21日至2023年4月6日历间）                                    、中原鼎业三个月按期开 放债券型证券投资基金基金司理（2022年6月21日至2024年3月4日历间）、中原鼎安一年按期 怒放债券型发起式证券投资基金基金司理（2023年2月17日至2024年3月4日历间）、中原中债 现任中原鼎通债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日起任职）、中原鼎康债券型证券 投资基金基金司理（2021年1月27日起任职）、中原彭博中国政策性银行债券1-5年指数证券 投资基金基金司理（2022年3月1日起任职）、中原稳鑫增利80天滚动握有债券型证券投资基 金基金司理（2022年6月10日起任职）、中原鼎富债券型证券投资基金基金司理（2022年6月 债券型证券投资基金基金司理（2023年10月18日起任职）、中原债券投资基金基金司理（2023 年11月9日起任职）          、中原但愿债券型证券投资基金基金司理（2023年11月9日起任职）、中原 鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理（2023年11月10日起任职）、中原鼎 誉三个月按期怒放债券型证券投资基金基金司理（2024年4月9日起任职）                                   。   文世伦先生，硕士。曾任中原基金经管有限公司走动员，中融基金经管有限公司投资                 中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 司理。2022年8月加入中原基金经管有限公司，历任中原鼎旺三个月按期怒放债券型发起式 证券投资基金基金司理（2023年3月21日至2024年4月9日历间）、中原鼎誉三个月按期怒放债 券型证券投资基金基金司理（2023年3月21日至2024年4月9日历间）等，现任中原永利一年 握有期羼杂型证券投资基金基金司理（2023年3月21日起任职）、中原上证基准作念市国债走动 型怒放式指数证券投资基金基金司理（2023年12月13日起任职）、中原鼎昭利率债债券型证 券投资基金基金司理（2024年2月6日起任职）、中原鼎安一年按期怒放债券型发起式证券投 资基金基金司理（2024年2月26日起任职）、中原鼎祥三个月按期怒放债券型发起式证券投资 基金基金司理（2024年4月9日起任职）、中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金 基金司理（2024年11月19日起任职）、中原鼎英债券型证券投资基金基金司理（2024年11月       。   主任：范义先生，中原基金经管有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投 资司理。   成员：李一梅女士，中原基金经管有限公司董事、总司理。   阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙彬先生，中原基金经管有限公司副总司理，投资司理。   曲波先生，中原基金经管有限公司货币市集投资总监，基金司理。   刘明宇先生，中原基金经管有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   柳万军先生，中原基金经管有限公司投资考虑部联席行政负责东谈主，基金司理。   张驰先生，中原基金经管有限公司投资考虑部总监。   （三）基金经管东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （四）基金经管东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取灵验法式，珍惜违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 法式，保证基金财产不必于下列投资或者举止：   （1）承销证券。   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽处事的投资。   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕走动、摆布证券走动价钱过头他不耿介的证券走动举止。   （6）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他举止。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、履行抑遏东谈主或者 与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，珍惜利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱履行。相关走动必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。要害关联走动应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行顺应程 序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的章程为准，自动征服届时灵验的法律法例或监 管章程。 法例及行业范例，老实信用、奋力尽责，不从事以下步履：                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的走动举止；   （7）唐突职守，不按照章程履行职责；   （8）依照法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他步履。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时期瞻念察的相关证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计议等信息。   （五）基金经管东谈主的里面抑遏轨制   基金经管东谈主根据全面性原则、灵验性原则、颓败性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比完好意思的里面抑遏体系。该里面抑遏体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、抑遏模范组成，具体包括抑遏环境、风险评估、抑遏举止、信息疏导、 里面监控等要素。公司一经通过了ISAE3402（《鉴证业务海外准则第3402号》）认证，取得 无保寄望见的抑遏打算合感性及运行灵验性的呈报。   致密的抑遏环境包括科学的公司治理、灵验的监督经管、合理的组织结构和有劲的抑遏 文化。   （1）公司引入了颓败董事轨制，现在有颓败董事3名。董事会下设审计委员会等特地委 员会。公司经管层开发了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此相助，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健计议和范例运作，爱重职工的合规称职走漏和职业谈德的培养，并               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 进行握续陶冶。   公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨达成的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来抑遏风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常处事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务打算过程中评估相关风险 并制定风险抑遏轨制。   公司对投资、管帐、时期系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抑遏轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和尺度化，并要求完好意思的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭处事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 竖立，彼此搜检、彼此制约。   （1）投资抑遏轨制   ①投资决策与履行相分离。投资经管决策职能和走动履行职能严格障碍，实行连结走动 轨制，建立和完善刚正的走动分拨轨制，确保各投资组合享有刚正的走动履行契机。   ②投资授权抑遏。建立明确的投资决策授权轨制，珍惜越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产成就比例；基金司理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与 实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于最初投资权限的操作需要经过严 格的审批模范；走动经管部负责走动履行。   ③警示性抑遏。按照法例或公司章程竖立各类资产投资比例的预警线，走动系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④谢绝性抑遏。根据法律、法例和公司相关章程，基金谢绝投资受限制的证券并谢绝从 事受限制的步履。走动系统通过预先的设定，对上述谢绝进行自动辅导和限制。   ⑤多重监控和反馈。走动经管部对投资步履进行一线监控；风险经管部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促调整。   （2）管帐抑遏轨制   ①建立了基金管帐的处事轨制及相应的操作和抑遏规程，确督察帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相关业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了珍惜基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。                 中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   ④制定了完善的档案督察和财务顶住轨制。   （3）时期系统抑遏轨制   为保证时期系统的安全踏实运行，公司对硬件斥地的安全运行、数据传输与收罗安全管 理、软硬件的调解、数据的备份、信息时期东谈主员操作经管、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥探轨制、薪酬轨制等东谈主事经管轨制，确 保东谈主力资源的灵验经管。   （5）监察轨制   公司开发了监察部门，负责公司的法律事务和监察处事。监察轨制包括违纪步履的看望 模范和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司开发了反洗钱处事小组看成反洗钱处事的特地机构，指定特地东谈主员负责反洗钱和反 恐融资合规经管处事；各相关部门开发了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱处事里面抑遏轨制》及相关业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信拒却流渠谈， 公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交顺应的东谈主员进行 处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司开发了颓败于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期搜检，评价公司里面抑遏 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面抑遏轨制的履行情况，确保公司各项计议 经管举止的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和援救里面抑遏轨制是本公司董事会及经管层的处事。   （2）上述对于里面抑遏的败露实在、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展连续完善里面抑遏轨制。                    中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东谈主：陆建强   计算东谈主：邵骏超   成马上间：1993 年 04 月 16 日   组织时事：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 21,268,696,778 元   存续时期：握续计议   批准开发机关和批准开发文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管经历批文及文号：              《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管经历的 批复》   ；证监许可〔2013〕1519 号   计议范围：经受公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。本 行经中国东谈主民银行批准，不错计议结汇、售汇业务。   陆建强先生，本公司党委秘书、董事长。玄学硕士，正高档经济师。陆先生曾任浙江省 企业档案经管中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省工商局工商信息经管办公室 主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政经管局党委委员、办公室主任，浙江省政 协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书 长、办公厅党组成员，财通证券党委秘书、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会 会长、浙商总会第二届理事会副会长。   张荣森先生，本公司党委副秘书、履行董事、行长。博士考虑生、正高档经济师。张先 生曾任广发银行北京航天桥支行行长、广发银行北京分行党委委员、行长助理，江苏银行北                   中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 京分行筹建负责东谈主、党委秘书、行长，江苏银行党委委员、副行长、履行董事，浙商银行党 委委员、副行长兼北京分行党委秘书、行长。    （二）发展概况及财务景况    浙商银行是十二家寰宇性股份制交易银行之一，于 2004 年 8 月 18 日谨慎开业，总部设 在浙江杭州，系寰宇第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行立足浙江，放眼全球， 稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质交易银行。    浙商银行以“一流的交易银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、廉”五字政 治生态，纵容推崇四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚握“夯基础、调结构、控风险、 创效益”十二字计议方针，践行善本金融理念，以数字化转换为干线，以“深耕浙江”为首 要计策，钞票经管全新出发，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块都头 并进、综合协同发展，打好打赢“化风险、扩营收、稳股价、引战投”四大战役，实施“客 户基础、东谈主才基础、系统基础、投研基础”四大攻坚，遥远不懈垒好经济周期弱敏锐资产压 舱石，全面开释聪敏经餬口产力，开启了高质地发展的新征途。 润 150.48 亿元，比上年增长 10.50%。罢休 2023 年末，总资产 3.14 万亿元，比上年末增长 元，比上年末增长 20.29%，其中：经受入款余额 1.87 万亿元，比上年末增长 11.13%。不良 贷款率 1.44%、拨备心事率 182.60%；成本充足率 12.19%、一级成本充足率 9.52%、中枢一 级成本充足率 8.22%，均保握合理水平。    浙商银行在寰宇 22 个省（自治区、直辖市）及香港独特行政区，开发了 342 家分支机 构，达成了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的 灵验心事。在英国《银巨匠》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行 按一级成本计位列 87 位。中诚信海外给予浙商银行金融机构评级中最高品级 AAA 主体信 用评级。    （三）托管业务部的部门竖立及职工情况    浙商银行资产托管部是总行颓败的一级经管部门，根据业务条线下设业务经管中心、营 销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、后台的完好意思与颓败。 罢休 2023 年 12 月 31 日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共 48 名，估值计帐相助机构派驻东谈主 员 18 东谈主。    浙商银行资产托管部遵照法律法例要求，根据业务的发展模式、运营方式以及里面抑遏、                   中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 风险珍惜等各方面发展的需要，制定了一系列完善的里面经管轨制，包括业务经管、操作规 程、基金管帐核算、计帐经管、信息败露、里面稽核监控、内控与风险珍惜、信息系统经管、 守密与档案经管、要害可疑情况呈报及救急处理等轨制，系统性地心事了托管业务开展的方 方面面，未必灵验地抑遏、珍惜托管业务的政策风险、操作风险和计议风险。   （四）证券投资基金托管业务计议情况   中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日核准浙商银行开办证券投资基金托管业务， 批准文号：证监许可〔2013〕1519 号。   罢休 2023 年 12 月 31 日，浙商银行托管证券投资基金 262 只，领域揣测 4341.81 亿元， 且现在一经与数十家公募基金经管公司达成托管相助意向。   （五）基金托管东谈主里面风险抑遏轨制诠释   严格征服国度相关托管业务的法律、法例、规章、行政性章程、行业准则和行内相关管 理章程，称职计议、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完好意思， 确保相关信息的实在、准确、完好意思、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的经管和运营部门， 资产托管部特地竖立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面控 制和风险经管处事，具有颓败操纵监督稽核处事的权利和材干。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制抑遏体系。轨制体系包含经管轨制、实施确定、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作、到手进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务经管严格实行复核、审核、搜检轨制，授权处事实行连结抑遏，业务钤记按规程保 管、存放、使用，账户府上严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区特地竖立，阻塞经管， 实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，珍惜泄密；业求达成自动化操作，珍惜东谈主 为事故的发生，时期系统完好意思、颓败。   基金托管东谈主负有对基金经管东谈主的投资运作操纵监督权的职责。根据《基金法》                                    、《运作办 法》、基金合同过头他相关章程，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的规划、收益分拨、 申购赎回以过头他相关基金投资和运作的事项，对基金经管东谈主进行业务监督、核查。              中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违背《基金法》、                       《运作办法》                            、基金合同和相关法律法例 章程的步履，应实时以书面时事通告基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通告后应实时核 对并以书面时事对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要害违纪步履，立即呈报中国证监会，同期，通告基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正成果呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律、行政法例和其他相关章程，或者违背基金 合同约定的，应当绝交履行，立即通告基金经管东谈主，并实时向中国证监会呈报。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据走动模范一经胜利的指示违背法律、行政法例和其他有 关章程，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金经管东谈主，并实时向中国证监会呈报。                     中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                         五、相关服务机构   （一）销售机构   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东谈主：杨明辉   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   计算东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   基金经管东谈主可根据相关法律、法例的要求，采用顺应要求的机构代理销售本基金，具体 代销机构情况请参见基金经管东谈主网站相关公示。代销机构具体业务办理情况以其各自章程为 准。 基金销售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。   （二）登记机构   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东谈主：杨明辉   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   计算东谈主：朱威   （三）讼师事务所   称号：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦10层   办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦10层   法定代表东谈主：朱小辉                     中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 计算电话：010-57763888 传真：010-57763777 计算东谈主：张晓旭 承办讼师：吴冠雄、张晓旭 （四）管帐师事务所 本公司聘用的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）                               。 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 计算电话：010-58153000 传真：010-85188298 计算东谈主：蒋燕华                   中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                        六、基金的召募   （一）基金召募情况   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过头他相关     本基金召募苦求一经中国证监会 2023 年 2 月 23 日证监许可2023387 号文注册。 章程召募。   本基金自 2023 年 8 月 22 日起至 2023 年 11 月 8 日进行发售。召募时期，本基金共召募   （二）基金类型、运作方式和存续时期   （三）基金的份额类别   本基金暂只竖立一类基金份额，收取认申购费和赎回费，不收取销售服务费。   在不违背法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金经管 东谈主可根据基金发展需要，在履行顺应模范后，基金经管东谈主可为本基金增设新的基金份额类别。 新的份额类别可竖立不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额 握有东谈主大会。相关基金份额类别的具体司法等相关事项届时将另行公告。   （四）召募对象   顺应法律法例章程的可投资于证券投资基金的机构投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金单一投资者握有的基金份额比例可达到或者最初 50%，本基金不向个东谈主投资者 公开销售。   （五）发起资金认购   基金经管东谈主鼓舞、基金经管东谈主、基金经管东谈主高档经管东谈主员、基金司理等东谈主员认购本基金 的发起资金金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同 胜利日起不少于 3 年，法律法例或证监会另有章程的除外。认购份额的高档经管东谈主员或基金 司理在上述期限内下野的，不行提前赎回发起份额。本基金发起资金的认购情况见基金经管 东谈主届时发布的公告。                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                   七、基金合同的胜利   （一）基金备案的条件   根据相关章程，本基金得志基金合同胜利条件，基金合同于 2023 年 11 月 10 日谨慎生 效。自基金合同胜利日起，本基金经管东谈主谨慎启动经管本基金。   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 经管东谈主依据法律法例及招募诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构 验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主理理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面证实之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基金经管东谈主在收到中国证 监会证实文献的次日对《基金合同》胜利事宜给予公告。基金经管东谈主应将基金召募时期召募 的资金存入特地账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不行胜利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列处事： 利息。 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产领域   《基金合同》胜利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 隔绝，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对应日 为非处事日，则顺延至下一处事日。若届时的法律法例或证监会章程发生变化，上述隔绝规 定被取消、改换或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或证监会章程履行。   《基金合同》胜利满三年后赓续存续的，链接 20 个处事日出现基金份额握有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金经管东谈主应当在按期呈报中给予败露； 链接 60 个处事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当 10 个处事日内向中国证监会呈报并建议                      中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 惩处决策，如握续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                      八、基金份额的申购、赎回与调度   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东谈主网站公示。   投资者可通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、 广州分公司、成都分公司，设在北京的投资答理中心办理本基金的申购、赎回等业务。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资答理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资答理中心   地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）   电话：010- 64709882   传真：010- 64702330   （4）北京向阳投资答理中心   地址：北京市向阳区向阳门兆泰海外AB座2层（100020）   电话：010- 64185185   传真：010- 64185180   （5）上海分公司   地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）                       中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一都交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本招募诠释书五、相关服务机构中（一）销 售机构的相关神志。    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的怒放日实时期                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）本基金阻塞期长度为一年，第一个阻塞期为自基金合同胜利日起（含该日），至基 金合同胜利日的一年后的年度对应日的前一日止。后续每个阻塞期为自怒放期收尾之日的次 日起（含该日）       ，至该怒放期收尾之日次日的一年后的年度对应日的前一日止。年度对应日 指某一个特定日历在后续年度中的对应日历，若该年无此对应日历，则取该年对应月份的最 后一日。若该对应日历为非处事日，则顺延至下一个处事日。本基金在阻塞期内不办理申购 与赎回业务（红利再投资除外）。如果基金份额握有东谈主在当期阻塞期到期后的怒放期未苦求 赎回，则自该怒放期收尾日的次日起（含该日）该基金份额插手下一个阻塞期，依此类推。   （2）本基金自阻塞期收尾之后第一个处事日起（含该日）插手怒放期，时期不错办理 申购与赎回业务。本基金每个怒放期原则上不少于 1 个处事日况且最长不最初 20 个处事日， 怒放期的具体时期以基金经管东谈主届时公告为准。如阻塞期收尾之后第一个处事日因不可抗力 或基金合同约定的其他情形甚至基金无法按时怒放申购与赎回业务的，怒放期自不可抗力或 基金合同约定的其他情形的影响身分摒除之日起的下一个处事日启动。如在怒放期内发生不 可抗力或基金合同约定的其他情形甚至基金无法按时怒放申购与赎回业务的，怒放期时期中 止规划，在不可抗力或基金合同约定的其他情形影响身分摒除之日下一个处事日起，赓续计 算该怒放期时期，直至得志怒放期的时期要求。   （3）在不违背法律法例的前提下，基金经管东谈主不错对阻塞期和怒放期的竖立及司法进 行调整，并提前公告。怒放期的具体时期以基金经管东谈主届时公告为准。   投资东谈主理理基金份额的申购或赎回等业务的怒放日为相应怒放期的每个处事日，具体办 理时期为上海证券走动所、深圳证券走动所的渊博走动日的走动时期，但基金经管东谈主根据法 律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时期变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在怒放期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调度苦求且登 记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   怒放期以及怒放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募诠释书或基金经管东谈主届时发                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 布的相关公告。但若投资东谈主在怒放期临了一日业务办理时期收尾之后建议申购、赎回或者转 换苦求的，视为无效苦求。   （三）申购与赎回的原则 行规划。 在征服基金合同和招募诠释书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。 法权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金经管东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在 新司法启动实施前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 最低申购金额均为1.00元（含申购费）                   ，每次赎回苦求均不得低于1.00份基金份额。基金份额 握有东谈主赎回时或赎回后在基金经管东谈主直销机构或中原钞票保留的基金份额余额不及1.00份 的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵照基金经管东谈主直销机构或中原钞票的相关 章程。 次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销 机构的章程为准。具体业务办理请遵照各代销机构的相关章程。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、暂停基 金申购等法式，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 抑遏的需要，可采取上述法式对基金领域给予抑遏。具体见基金经管东谈主相关公告。 量限制。基金经管东谈主必须在调整前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的模范                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   投资东谈主必须根据销售机构章程的模范，在怒放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证实基金份额时，申购胜利。   基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。 基金份额握有东谈主赎回苦求胜利后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多半赎回或基金合同约定的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同相关条件处理。遇走动所或走动市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的身分影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至 上述情形摒除后的下一个处事日划出。   基金经管东谈主应以走动时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日看成申购或赎回苦求 日（T 日），在渊博情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行证实。T 日 提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询苦求的证实情况。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利，而仅代表销售机构确乎 接收到苦求。苦求的证实以登记机构或基金经管东谈主的证实成果为准。对于苦求的证实情况， 投资者应实时查询。若申购不胜利，则申购款项本金退还给投资东谈主，由此产生的利息等损失 由投资者自行承担。 对上述业务办理时期进行调整，并提前公告。   （六）申购费与赎回费   本基金申购费由申购东谈主承担，用于市集引申、销售、登记结算等各项用度。投资者在申 购本基金时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，申购费率如下：             申购金额（含申购费）        前端申购费率                  中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金赎回费由赎回东谈主承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额握有 7 天以内 的，收取 1.5%的赎回费；握有 7 天以上（含 7 天），赎回费为 0。所收取赎回费全部归于基 金资产。                     握有期限                 赎回费率 响的情况下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露 办法》的相关章程在章程媒介上公告。 本色不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销计议，针对以特定走动方式（如网上走动、 出动客户端走动）等进行基金走动的投资者按期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销 举止时期，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错顺应调低基金申购费率、 赎回费率。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵照相关法律法例以及监管部门、自律司法的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的规划方式   申购用度适用比例费率时，申购份额的规划方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的规划方法如下：       前端申购用度＝固定金额                     中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）      净申购金额=申购金额－前端申购用度      申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此错误产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产扫数。   例：假设T日的基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分手为1,000.00元、50万元、200 万元和500万元，则各笔申购职守的前端申购用度和取得的基金份额规划如下：                             申购1           申购2           申购3       申购金额（元，a）              1,000.00    500,000.00    2,000,000.00      适用前端申购费率（b）                0.6%            0.4%          0.2%      净申购金额(c=a/(1+b))         994.04     498,007.97    1,996,007.98      前端申购费（d=a-c）               5.96        1,992.03      3,992.02       基金份额净值（e）              1.2300          1.2300         1.2300       申购份额（f=c/e）             808.16     404,884.53    1,622,770.72   若该投资者申购金额为500万元，则申购职守的前端申购用度和取得的基金份额规划如 下：                                         申购4                 申购金额（元，a）               5,000,000.00                 前端申购费（b）                    1,000.00                 净申购金额（c=a-b）            4,999,000.00                 基金份额净值（d）                    1.2300                 申购份额（e=c/d）             4,064,227.64   赎回金额的规划方法如下：        赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值        赎回用度＝赎回金额×赎回费率        净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 3,000,000.00 份基金份额，握有期限 3 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其取得的净赎回金额规划如下：        赎回金额=3,000,000.00×1.2500=3,750,000.00元                     中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）        赎回用度＝3,750,000.00×1.5%＝56,250.00元        净赎回金额=3,750,000.00-56,250.00＝3,693,750.00元   例：假设某投资者在 T 日赎回 3,000,000.00 份基金份额，握有期限一年，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其取得的净赎回金额规划如下：        净赎回金额=3,000,000.00×1.2500=3,750,000.00元 基金份额余额。基金份额净值的规划，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。怒放期内，基金份额净值在 T+1 日内公告，阻塞期 内，基金份额净值至少每周公告一次。遇特殊情况，经履行顺应模范，不错顺应延伸规划或 公告。   （八）绝交或暂停申购的情形   在怒放期内，发生下列情况时，基金经管东谈主可绝交或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购苦求时，基金经管东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购苦求被绝交，被绝交的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管 理东谈主应实时规复申购业务的办理，怒放期按暂停申购的时期相应顺延，具体时期以基金经管 东谈主届时公告为准。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形                 中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   在怒放期内，发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付 赎回款项： 基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金经管东谈主应 在当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不行足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部 分可宽限支付。在当期怒放期收尾赎回款项仍无法足额支付，则赓续顺延至怒放期后的工 作日。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予肃清。在暂 停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理，怒放期按暂停赎回的时期 相应顺延，具体时期以基金经管东谈主届时公告为准。   （十）多半赎回的情形及处理方式   若本基金怒放期的单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余 额）最初前一处事日的基金总份额的 20%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回、 降速支付赎回款项或宽限办理。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有材干支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按渊博赎回 模范履行。   （2）降速支付赎回款项：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有艰辛或合计因支 付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管 东谈主应当接受并证实扫数赎回苦求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20%， 其余赎回苦求不错降速支付款项，但降速支付的期限不得最初二十个处事日。               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）本基金发生多半赎回的，在单个基金份额握有东谈主赎回苦求最初基金总份额 20%以 上的情形下，如果基金经管东谈主合计支付全部投资东谈主的赎回苦求有艰辛或合计因支付全部投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东谈主可 以宽限办理赎回苦求或降速支付赎回款项。具体分为两种情况：   ①如果基金经管东谈主合计有材干支付其他投资东谈主的全部赎回苦求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回苦求按渊博赎回模范进行。对于单个投资东谈主最初上一 处事日基金总份额 20%以上的大额赎回苦求，基金经管东谈主在剩余支付材干范围内对其按比 例证实当日受理的赎回份额，未证实的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回苦求与下一 怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础规划赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。宽限办理期限最初怒放期的，可赓续顺延至怒放期后的工 作日，并以后续处事日的基金份额净值为依据规划赎回金额。如投资东谈主在提交赎回苦求时 采用取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回苦求将被肃清。   ②如果基金经管东谈主合计仅支付其他投资东谈主的赎回苦求也有艰辛时，则对于扫数投资东谈主 的赎回苦求（包括单个投资东谈主最初上一处事日基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他 投资东谈主的赎回苦求）都按照上述“（2）降速支付赎回款项”的约定一并办理。   当发生上述多半赎回并触发“（2）降速支付赎回款项”时，基金经管东谈主应当通过邮寄、 传真或者招募诠释书章程的其他方式在 3 个走动日内通告基金份额握有东谈主，诠释相关处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行怒放申购或赎回的公告，也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的 时期，届时不再另行发布再行怒放的公告。 插手阻塞期或阻塞期收尾插手怒放期引起的暂停或规复申购与赎回的情形。   （十二）基金调度                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   基金经管东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相关司法由基金经管东谈主 届时根据相关法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相关机构。   （十三）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其他非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额握有东谈主厌世，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据胜利司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关府上，对于顺应条件的非走动过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的尺度收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的尺度收取转托管费。   （十五）按期定额投资计议   基金经管东谈主不错为投资东谈主理理按期定额投资计议，具体司法由基金经管东谈主另行章程。投 资东谈主在办理按期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募诠释书中所章程的按期定额投资计议最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻、扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻、扣划，以及登记 机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻、扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务司法决定是否一并冻结，法律法例或监管机 构另有章程的除外。   （十七）基金份额的转让   基金份额不错按照法律法例章程和基金合同约定在中国证监会招供的走动场合或者通 过其他方式进行转让。   （十八）其他业务   在不违背相关法律法例且对基金份额握有东谈主的权益无本色性不利影响的前提下，基金管              中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 理东谈主可办理份额的质押或其他基金业务，基金经管东谈主可制定相应的业务司法，届时无需召开 基金份额握有东谈主大会审议但须报中国证监会备案并提前公告。   （十九）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 章程或相关公告。   （二十）基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主本色利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                   九、基金的投资   （一）投资宗旨   在严格抑遏风险的前提下，综合辩论基金资产的收益性、安全性、流动性，通过积极主 动地投资经管，追求握续、踏实的收益，力求在耐久内为基金份额握有东谈主提供突出功绩相比 基准的答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行的国债、央行单据、 金融债、次级债、场地政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 政府支握债券、政府支握机构债券、可分离走动可调度债券的纯债部分、资产支握证券、债 券回购、银行入款、货币市集器用（含同行存单）、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会相关章程）                                 。   本基金不投资于股票，也不投资于可调度债券（可分离走动可调度债券的纯债部分除外）                                         、 可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%（怒放期 启动前一个月至怒放期收尾后一个月内不受此比例限制）。怒放期内，本基金每个走动日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券。在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个走动日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保握不低于走动保证金一倍的现金。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应调整。   （三）投资策略   （1）资产成就策略   基金根据宏不雅经济运行景况、政策口头、利率走势、信用景况等的综合判断，并联接各 大类资产的估值水和煦风险收益特征，在基金合同章程的范围内决定各类资产的成就比例， 并跟着各类资产风险收益特征的相对变化，当令进行动态调整。                 中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）债券类属成就策略   本基金将根据对利率债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券类 属成就策略，并根据市集变化实时进行调整，从而采用既能匹配宗旨久期、同期又能取得较 高握有期收益的类属债券成就比例。   （3）久期经管策略   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下跌时，加多组合久期，以较多地取得债 券价钱飞腾带来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期，以消失债券价钱下跌的风险。   （4）收益率弧线策略   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线格式的变化进行合理成就。 本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将联接收益率弧线变化的预测，当令采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态调整。   （5）信用债投资策略   本基金将主要通过买入并握有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债，获取 票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线考虑和经济周期的判断，主动采 用信用利差投资策略，获取利差收益。一般情况下，本基金投资信用债（含资产支握证券， 下同）的外部主体评级或债项评级不低于 AA+级（含），其中投资于评级在 AAA 级及以上 的信用债比例不低于信用债资产的 30%，投资于评级在 AA+级的信用债比例不高于信用债 资产的 70%。以上信用评级为债项评级，若无债项评级的依照其主体评级。其中短期融资 券、超短期融资券的信用评级参照评级机构出具的主体信用评级。本基金对信用评级的认定 主要参收用得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构的评级成果。因资信评级机构调 整评级等基金经管东谈主之外的身分甚至本基金投资信用债比例不顺应上述约定投资比例的，基 金经管东谈主应当在该信用债可走动之日起 3 个月内调整至顺应上述约定的投资比例，中国证监 会章程的特殊情形除外。   本基金投资的 AAA 级以下的信用债不允许用作回购质押品，AAA 级信用债看成回购 质押品的融资杠杆率不最初 140%，利率债参与债券回购的杠杆率按照法例要求履行。   （6）利率债券投资策略   本基金将通过全面考虑 GDP、物价、海外进出等主要经济变量，分析宏不雅经济运行的 可能情景及财政政策、货币政策的取向，并分析金融市集资金供求景况变化趋势及结构等。 在此基础上，对金融市集利率水平变动趋势等形成预期，联接利率债收益率弧线形态、期限                 中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 利差及组合宗旨久期等动态调整所投标的。   （7）回购策略   本基金将综合辩论市集情况，相比回购利率和债券收益率等身分，视情况在一定范围内 实施正回购融入资金并投资于债券等标的，以获取投资标的收益率最初回购资金成本的收益。   （8）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为目的，采取流动性 好、走动活跃的期货合约，通过对债券走动市集和期货市集运行趋势的考虑，联接国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基 金经管东谈主将充分辩论国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、 对冲特殊情况下的流动性风险等以达到裁减投资组合的全体风险的目的。   （9）信用繁衍品投资策略   本基金按照风险经管原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品走动。本基金将根据所 握标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品的 投资金额、期限以及信用风险敞口等。   怒放期内，为了保证组合具有较高的流动性，便捷投资东谈主安排投资，本基金将在征服有 关投资限制与投资比例的前提下，主要投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理成就组 合期限结构等方式，积极珍惜流动性风险，在得志组合流动性需求的同期，尽量减小基金净 值的波动。   在保证组合流动性的前提下，本基金将根据市集变化对政府债券、信用债等不同债券类 属成就进行调整，根据宗旨久期的设定和收益率弧线变化，进行长、中、短期债券的动态调 整。   将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，或当市集通行的债券信用评级体系司法等 发生变化，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募诠释书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%（怒放期启动前一个月至开 放期收尾后一个月内不受此比例限制）。   （2）怒放期内，本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在阻塞期内，本基 金不受上述 5%的限制，但每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保 握不低于走动保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10%。   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10%。   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10%。   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%。   （7）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）资产支握证券的比例，不得最初该资产支 握证券领域的 10%。   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支握证券，不得 最初其各类资产支握证券揣测领域的 10%。   （9）基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值 的 15%；基金在职何走动日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 最初上一走动日基金资产净值的 30%。   （10）基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，揣测（轧差规划）不得低于基金资产的 80%（怒放期启动前一个月至怒放 期收尾后一个月内不受此比例限制）                。   （11）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得最初该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金不顺应该比 例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；在阻塞期内，本基金不受该比 例的限制。   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （13）阻塞期内，本基金的基金资产总值不得最初基金资产净值的 200%；怒放期内， 本基金的基金资产总值不最初基金资产净值的 140%。   （14）怒放期内，本基金债券正回购资金余额不得最初其上一日基金净资产的 40%， 逆回购资金余额不得最初其上一日基金净资产的 40%。插手寰宇银行间同行市集进行债券               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期。   （15）本基金投资的 AAA 级以下的信用债不允许用作回购质押品，AAA 级信用债作 为回购质押品的融资杠杆率不最初 140%，利率债参与债券回购的杠杆率按照法例要求履行。   （16）本基金参与信用繁衍品投资，需征服下列投资比例限制：本基金不握有具有信用 保护卖方属性的信用繁衍品，不握有合约类信用繁衍品；本基金握有的信用繁衍品口头本金 不得最初本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于兼并信用保护卖方的各类 信用繁衍品口头本金揣测不得最初基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述章程投资比例 的，基金经管东谈主应在 3 个月内进行调整。   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（12）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个走动日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有 章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同胜利之日起启动。法律法例或监管部门另有 章程的，从其章程。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应模范后，则本基 金投资不再受相关限制。   为调解基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券。   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽处事的投资。   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕走动、摆布证券走动价钱过头他不耿介的证券走动举止。   （6）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他举止。                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、履行抑遏东谈主或者 与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，珍惜利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱履行。相关走动必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。要害关联走动应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行顺应程 序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的章程为准，自动征服届时灵验的法律法例或监 管章程。   （五）功绩相比基准   中债综合指数收益率。   中债综合指数由中债金融估值中心有限公司编制，该指数旨在综合响应债券全市集全体 价钱和投资答复情况。指数涵盖了银行间市集和走动所市集，具有鄙俗的市集代表性，恰当 看成本基金的功绩相比基准。   如果指数编制机构变更或罢手中债综合指数的编制及发布，或者中债综合指数由其他指 数替代，或者由于指数编制方法发生要害变更等原因导致中债综合指数不宜赓续看成基准指 数，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的功绩相比基准推出，或者市集上出现愈加恰当 用于本基金的功绩基准时，经基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行顺应模范，本基金可 以在按照监管部门要求履行顺应模范后变更功绩相比基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂型基金，高 于货币市集基金。   （七）基金经管东谈主代表基金操纵鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。                    中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的章程。   （九）基金投资组合呈报   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度呈报：                                                 占基金总资产的比  序号           技俩               金额(元)                                                   例(%)       其中：股票                                 -                 -       其中：债券                     14,874,990.13             98.13            资产支握证券                           -                 -       其中：买断式回购的买入返售                                             -                 -       金融资产                      中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金本呈报期末未握有股票。   本基金本呈报期末未握有股票。                                                              占基金资产净  序号            债券品种                   公允价值(元)                                                              值比例(％)       其中：政策性金融债                              13,861,633.97       134.06                                                              占基金资产净  序号    债券代码         债券称号       数目(张)         公允价值(元)                                                               值比例(％)   本基金本呈报期末未握有资产支握证券。                      中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金本呈报期末未握有贵金属。   本基金本呈报期末未握有权证。   本基金本呈报期末无股指期货投资。   本基金本呈报期末无股指期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案看望，或在呈报编制日前一年内受到公开凭空、 处罚的情形。    序号           称号                   金额(元)                           中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）       本基金本呈报期末未握有处于转股期的可调度债券。       本基金本呈报期末未握有股票。       由于四舍五入的原因，分项之和与揣测项之间可能存在尾差。                                 十、基金的功绩       基金经管东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎奋力的原则经管和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来施展。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。       下述基金功绩宗旨不包括基金份额握有东谈主认购或走动基金的各项用度，计入用度后履行   收益水平要低于所列数字。                           份额净值增                 功绩相比基                  份额净值增             功绩相比基     阶段                    长率尺度差                 准收益率标    ①－③               ②－④                   长率①              准收益率③                             ②                   准差④ 日至 2023 年 12      0.80%    0.04%        0.95%    0.04%   -0.15%            0.00%    月 31 日 日至 2024 年 3       2.22%    0.14%        1.35%    0.06%   0.87%             0.08%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024         3.04%    0.11%        2.31%    0.05%   0.73%             0.06% 年 3 月 31 日）                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以过头他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相颓败。   （四）基金财产的督察和刑事处事   本基金财产颓败于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产操纵请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章肃清或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货走动场合的走动日以及国度法律法例章程需 要对外败露基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、货币市集器用、国债期货、资产支握证券、银行入款本息、信用衍 生品、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》                                       、 监管部门相关章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应采取最近走动日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近走动日的报价不行实在响应公允价值的， 打发报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制看成特征辩论。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时期确定公允价值。采取估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动的可调度债券以逐日收盘价看成估值全价；   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时期确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产支握证券，采取估值时期确定公允价值；   （5）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行调整以证实估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应采取估值时期确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显着互异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   握有的银行按期入款或通告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证实利息收入。 且最近走动日后经济环境未发生要害变化的，采取最近走动日结算价估值。 担的估值处事不因托福而解任。采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，依摄影关法律法 规及企业管帐准则要求采取合理估值时期确定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 值的刚正性。 章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及相关法 律法例的章程或者未能充分调解基金份额握有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐处事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见识，按照基金经管东谈主对基金净值信息的规划 成果对外给予公布。   （五）估值模范 量规划，基金份额净值精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错开发 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   每个处事日规划基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个处事日对基金资产估值后，将基金份额净值成果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按章程对外公布。   （六）估值特别的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的法式确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值特别时，视为基金份额净 值特别。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误酿成估值特别，导致其他当事东谈主碰到损失的，错误的处事东谈主应当对由于该 估值特别碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值特别处理原则”给予抵偿， 承担抵偿处事。   上述估值特别的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规划差错、                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特别已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值特别处事方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值特别发生的用度由估值特别处事方承担；由于估值特别处事方未 实时更正已产生的估值特别，给当事东谈主酿成损失的，由估值特别处事方对径直损失承担抵偿 处事；若估值特别处事方一经积极谐和，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿处事。   （2）估值特别的处事方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对 估值特别的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特别而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特别 处事方仍打发估值特别负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值特别处事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿 额加上一经取得的欠妥得利返还的总和最初其履行损失的差额部分支付给估值特别处事方。   （4）估值特别调整采取尽量规复至假设未发生估值特别的正确情形的方式。   估值特别被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值特别发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值特别发生的原因确定 估值特别的处事方。   （2）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特别酿成的损失进行评估。   （3）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特别的处事方进行更正和抵偿 损失。   （4）根据估值特别处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值规划出现特别时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的法式珍惜损失进一步扩大。   （2）特别偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；特别偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值。   （八）基金净值的证实   用于基金信息败露的基金净值信息由基金经管东谈主负责规划，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个处事日走动收尾后规划当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划成果复核证实后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基 金净值按章程给予公布。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的章程。   （十）特殊情况的处理 金资产估值特别处理。 相关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然一经采取必要、 顺应、合理的法式进行搜检，可是未能发现该特别的，由此酿成的基金资产估值规划特别， 基金经管东谈主和基金托管东谈主解任抵偿处事。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措 施收缩或摒除由此酿成的影响。                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》胜利发火 3 个月可不进行收益分拨。 现金红利自动转为基金份额进行再投资（红利再投资不受阻塞期限制）                               ；若投资者不采用， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成。 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。   在不违背法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应模范后，可对基金收益分拨原 则进行调整，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的相关章程在章程媒介公告。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额             中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 握有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务司法》履行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                    中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                     十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金经管东谈主的经管费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）除法律法例、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》胜利后与基金相关的信息败露 用度。   （4）《基金合同》胜利后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （5）基金份额握有东谈主大会用度。   （6）基金的证券、期货、信用繁衍品走动用度（包括但不限于经手费、印花税、证管 费、过户费、手续费、券商佣金、证券账户相关用渡过头他肖似性质的用度等）。   （7）基金的银行汇划用度、开户用度和账户调解费。   （8）按照国度相关章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金经管东谈主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。经管费的规划方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）1、基金用度的种类”中第（3）－（8）项用度，根据相关法例及相应条约 章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、规划公式、收取方式和使用方式请详见本招募诠释 书“八、基金份额的申购、赎回与调度”中的“（六）申购费与赎回费”与“                                  （七）申购份额 与赎回金额的规划方式”中的相关章程。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募诠释书 “侧袋机制”部分的章程或相关公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的章程代扣代缴。                 中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按摄影关章程编制基金管帐报表。 式证实。  （二）基金的年度审计 师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介公告。                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                  十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应顺应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险经管章程》、       《基金合同》过头他相关章程。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、完好意思性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会章程媒介败露，并保证基金投资者未必按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开败露的信息府上。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除独特诠释外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上纲领   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的司法及具体模范，诠释基金居品的特质等波及基金投资者要害利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募诠释书应当根据法律法例最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 项，诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息败露及基 金份额握有东谈主服务等内容。            《基金合同》胜利后，基金招募诠释书的信息发生要害变更的， 基金经管东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募诠释书并登载在章程网站上；基金招募诠释 书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同隔绝的，基金经管东谈主不再 更新基金招募诠释书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概淌若基金招募诠释书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》胜利后，基金居品府上纲领的信息发生要害变更的，基金经管东谈主应 当在三个处事日内，更新基金居品府上纲领，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品府上纲领其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金经管东谈主不再更新基金居品府上纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金 份额发售公告、基金招募诠释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在章程报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品府上纲领、《基金合同》和基金托管条约登载 在章程网站上，并将基金居品府上纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在章程网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募诠释 书确当日登载于章程媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》胜利 公告。基金合同胜利公告中应诠释基金召募情况及基金经管东谈主的鼓舞、基金经管东谈主、基金管 理东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主员握有的基金份额、承诺握有期限等情况。   《基金合同》胜利后，在阻塞期内，基金经管东谈主应当至少每周在章程网站败露一次基金 份额净值和基金份额累计净值。   在怒放期内，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过章程网站、基金销售机 构网站或者营业网点败露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半年度和年度最              中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在章程网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过顺应《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在章程网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   基金经管东谈主应在年度呈报、中期呈报、季度呈报均分手败露基金经管东谈主、基金经管东谈主高 级经管东谈主员、基金司理等投资经管东谈主员以及基金经管东谈主鼓舞握有本基金的份额、期限等情况。   如呈报期内出现单一投资者握有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期呈报“影响投资者决策的其他要紧信息”项 下败露该投资者的类别、呈报期末握有份额及占比、呈报期内握有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组联合产情况过头流动性风险 分析等。   基金经管东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募诠释书（更新）中 充分败露基金的相关情况并揭示相关风险，诠释该基金单一投资者握有的基金份额或者组成 一致行动东谈主的多个投资者握有的基金份额可达到或者最初 50%，基金不向个东谈主投资者公开 销售。   本基金发生要害事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在规 定报刊和章程网站上。               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）调度基金运作方式（不包括基金合同约定的阻塞期与怒放期运作方式的转换）                                       、基 金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金经管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的履行抑遏东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东谈主高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更最初百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务相关步履受到要害行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、履行抑遏 东谈主或者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害 关联走动事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价特别达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金插手怒放期；   （18）本基金在怒放期内发生多半赎回并降速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；              中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （20）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要害事项时；   （21）调整基金份额类别的竖立；   （22）基金经管东谈主采取舞动订价机制进行估值；   （23）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集精熟传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，相关信息败露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄莹。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同隔绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报辅导性公 告登载在章程报刊上。   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募诠释书（更新）等文献中败露的国 债期货走动情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示国债 期货走动对本基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资宗旨等。   在中期呈报、年度呈报等按期呈报中败露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证 券市值占基金净资产的比例和呈报期内扫数的资产支握证券明细。   在季度呈报中败露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的 比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金经管东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募诠释书（更新）等文 件中败露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品 对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资宗旨及策略。   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 书的章程进行信息败露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定特地部门及高档经管东谈主 员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息败露内容与 格式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期呈报、更新 的招募诠释书、基金居品府上纲领、基金计帐呈报等公开败露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证实。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊败露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信 息的实在、准确、完好意思、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，可是其他寰球媒介不得早于章程媒介败露信息，况且在不同媒介上败露兼并 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金渊博投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律司法的相关章程。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律见识书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金相关信息：            中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） （九）法律法例或监管部门对信息败露另有章程的，从其章程。               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施模范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所见识后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用顺应《证券法》章程的管帐师事务所进行审计并败露专项 审计见识。   （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户的基金份额握有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购苦求。 基金经管东谈主按照基金合同和招募诠释书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，基金的各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时期基金的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额得志基金合同分成              中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 条件的，可对主袋账户份额进行收益分拨。   （六）实施侧袋机制时期的基金用度   实施侧袋机制时期，与处置侧袋账户资产相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取经管费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产规复流动性后，基金经管东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采取 将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。侧袋账 户变现金项的支付不受招募诠释书约定的基金阻塞期的限制。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金经管东谈主实时聘用顺应《证券法》 章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审计见识。   （八）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要害影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募诠释书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息败露方式 和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金 暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金按期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户相关信息在按期呈报中单独进行败露。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、相关章程不一致的，以届时的法律法 规、相关章程为准，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应模范后，在对基金份 额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改、调整或补充， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                 中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。 主要包括：   （1）信用风险   基金在走动过程中发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现负约、绝交支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地裁减导致债券价钱下跌，或者债券回购走动到期时 走动敌手方不行履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率飞腾，本基金握 有债券将靠近价钱下跌、本金损失的风险，而如果市集利率下跌，债券利息的再投资收益 将靠近下跌的风险。   （3）收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的握有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （5）市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体计议环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货彭胀率，从而导致投资者握有本基金资产实 际购买力下跌。   （1）流动性风险的界说   流动性风险是指基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 的风险，包括但不限于：在市集或个券流动性不及的情况下，基金经管东谈主可能无法马上、 低成土产货调整基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   由于怒放式基金的特殊要求，本基金在怒放期内必须保握一定的现金比例以打发赎回 要求，在经管现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下跌风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募诠释书“八、 基金份额的申购、赎回与调度”，扫视了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错综合利用备用的流动性风险经管器用以 减少或打发基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回苦求被暂停接受或宽限办理、赎回款 项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金采取舞动订价等风险。投资者应 该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行的国债、央行票 据、金融债、次级债、场地政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、政府支握债券、政府支握机构债券、可分离走动可调度债券的纯债部分、资产支握 证券、债券回购、银行入款、货币市集器用（含同行存单）、国债期货、信用繁衍品以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会相关章程）。标的 资产大部分为尺度化债券金融器用，一般情况下具有较好的流动性，同期，本基金将严格 抑遏怒放期内投资于流动受限资产和不存在活跃市集需要采取估值时期确定公允价值的投 资品种的比例。除此之外，本基金经管东谈主将根据历史教训和现实条件，制定出现金握有量 的高下限计议，在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的滚动。本基金经管东谈主会 进行标的的踱步化投资并联接对各类标的资产的流动性预期合理进行资产成就，以珍惜流 动性风险。   （4）多半赎回情形下的流动性风险经管法式   当本基金发生多半赎回情形时，基金经管东谈主不错采取以下游动性风险经管法式：   ①宽限办理多半赎回苦求；   ②降速支付赎回款项；   ③舞动订价；   ④中国证监会认定的其他法式。   （5）实施备用的流动性风险经管器用的情形、模范及对投资者的潜在影响               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险经管器用，对赎回苦求等进行限定调整， 看成特定情形下基金经管东谈主流动性风险的赞助法式，包括但不限于：   ①宽限办理多半赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多半赎回 的情形及处理方式”，扫视了解本基金宽限办理赎回苦求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回苦求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”                              ，扫视了解本基金暂停 接受赎回苦求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被绝交，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”                              ，扫视了解本基金降速 支付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般渊博情形下有所延伸。   ④收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 扫视了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被宽限办理或 被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错采取舞动订价机制，以确保基 金估值的刚正性。当基金采取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 将会根据投资组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本未必分拨给履行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到刚正对待。   ⑦中国证监会认定的其他法式。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险经管器用，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于灵验障碍并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 调度等业务，仅主袋账户份额渊博怒放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主 将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前期和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 苦求办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时期，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金定 期呈报中败露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价 格的承诺，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的处事。基金经管东谈主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主规划各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时仅需辩论主袋 账户资产，因此本基金败露的功绩宗旨不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。   在履行投资操作过程中，基金经管东谈主可能限于常识、时期、教训等身分而影响其对相 关信息、经济口头和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩施展不一定握续优 于其他品种。   （1）流动性下跌引起的风险：即证券的流动性下跌从而给证券握有东谈主带来损失（如证 券不行卖出或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些走动赋予SPV在资产支握证券刊行后一按期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能操纵                 中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前归还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不行达成其参与证券化交 易所展望的投资收益宗旨的可能性。   （4）SPV负约风险：在以债务器用（债券、单据等）看成证券化走动载体，也即走动 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其应就证券的本息偿付对投资 者负责。   本基金可投资于国债期货。投资国债期货主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指期货合约价钱和标的价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险，以 及不同期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者援救期货合约头寸所要求 的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者纵情，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资于信用繁衍品，信用繁衍品看成一种金融繁衍品，具备一些独到的风险 点。投资信用繁衍品主要存在以下风险：   （1）流动性风险：是指信用繁衍品在走动转让过程中因无法找到走动敌手或走动敌手 较少，导致难以以合理价钱进行变现的风险。   （2）偿付风险：在信用繁衍品的存续期内，由于不可抑遏的市集环境及变化，创设机 构可能出现计议景况欠安或创设机构的现金流与预期发生偏差，从而影响信用繁衍品结算 的风险。   （3）价钱波动风险：由于创设机构或所受保护债券主体计议情况或利率环境变化引起 信用繁衍品走动价钱波动的风险。   由于本基金宗旨客户中含有特定机构投资者，特定机构投资者大额申购、赎回可能带               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 来以下风险：   （1）大额资金申购赎回时，基金建仓或变现可能带来较大的冲击成本和走动用度，由 此对基金收益酿成一定影响。   （2）由于基金单元净值精准到极少点后 4 位，第五位四舍五入，大额资金申购、赎回 时，有可能带来基金净值的大幅波动。   （3）由于申购款到账时期可能晚于份额证实时期，大额资金申购时，有可能增厚或摊 薄原有基金份额握有东谈主的损益。   （4）特定机构投资者赎回时，可能触发多半赎回条件，赎回款给付可能延后，投资者 可能需承担相应的净值风险。   （5）特定机构投资者多半赎回时，可能带来基金清盘的风险。   相关当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面抑遏存在颓势或者东谈主为身分酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪走动、管帐部门欺骗、走动特别、IT系 统故障等风险。   在怒放式基金的各式走动步履或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而 影响走动的渊博进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券走动所、期货走动所、证券登记结算机构等。   根据证券走动资金前端风险抑遏相关业务司法，中登公司和走动所对走动参与东谈主的证 券走动资金进行前端额度抑遏，由于履行、调整、暂停该抑遏，或该抑遏出现异常等，可 能影响走动的渊博进行或者导致投资者的利益受到影响。   因相关法律法例或监管机构政策修改等基金经管东谈主无法抑遏的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相关法例的修改导致基金投资范围变化，基金经管东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   斗争、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构负约、托管行负约等超出基金经管东谈主 自身径直抑遏材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   （二）声明              中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 担投资风险。 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证 其收益或本金安全。 券市集普遍章程等作出的概述性神志。销售机构根据相关法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受材干预居品风险之间的匹配进修，投资者应随时原谅本基金风险品级的更新情况， 严慎作出投资决策。   基金经管东谈主承诺以老实信用、奋力尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值凹凸并不预示其将来功绩施展。 基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者舒畅”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）            十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 胜利后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，                    《基金合同》应当隔绝： 连结的。   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的处事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐呈报。              中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法 律见识书。   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产计帐呈报经顺应《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。           中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）            二十、基金合同的内容节录 基金合同的内容节录见附件一。           中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）           二十一、基金托管条约的内容节录 基金托管条约的内容节录见附件二。                   中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                  二十二、对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金经管东谈主和代销机构提供。   基金经管东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基金份额握有 东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）府上发送   基金经管东谈主根据握有东谈主账户情况按期或不按期发送对账单，但由于基金份额握有东谈主在本 公司未精采填写或更新客户府上（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金经管东谈主无法送出的除外。   指随基金走动对账单不按期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的相关材料、 客户服务问答等。   （二）电子邮件及短坚信务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按期 通过邮件、短信时事取得市集资讯、居品信息、公司动态等服务辅导。   （三）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （四）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈取得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改换个东谈主信息。                    中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务司法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东谈主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （五）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。                      二十三、其他应败露事项   （一）2024 年 11 月 21 日发布中原基金经管有限公司对于增聘中原鼎庆一年按期怒放 债券型发起式证券投资基金基金司理的公告。                  二十四、招募诠释书存放及查阅方式   本基金招募诠释书公布后，分手置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。              中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                 二十五、备查文献                               。                               。  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                 中原基金经管有限公司                              二〇二四年十一月二十一日                       中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                         附件一：基金合同节录       第一部分    基金份额握有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主简况   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   开发日历：1998 年 4 月 9 日   批准开发机关及批准开发文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织时事：有限处事公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   计算电话：400-818-6666   （二）基金经管东谈主的权利与义务            《运作办法》过头他相关章程，基金经管东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》颓败运用并经管基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会。   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要法式保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主。   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理。   （9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度。              中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨决策。   （11）在《基金合同》约定的范围内，绝交或暂停受理申购、赎回与调度等业务苦求。   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司操纵鼓舞权利，为基金的利益操纵因基 金财产投资于证券所产生的权利。   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益操纵诉讼权利或者实施其他法 律步履。   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构。   （16）在顺应相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、调度 和非走动过户、收益分拨、转托管及按期定额投资等的业务司法。   （17）基金经管东谈主有权根据反洗钱法律法例的相关章程，联接基金份额握有东谈主洗钱风险 景况，采取相应合理的抑遏法式。   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他相关章程，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》胜利之日起，以老实信用、严慎奋力的原则经管和运用基金财产。   （4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 经管和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此颓败，对所经管的不同基金分手经管，分手记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东谈主的监督。   （8）采取顺应合理的法式使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的章程，按相关章程规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他相关章程，履行信息败露及呈报义务。   （12）保守基金交易精巧，不表露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主表露，向审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外。   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益。   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他相关章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会。   （16）按章程保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相关府上，保 存期限不少于法定最低期限。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时期发出，况且保证投资者 未必按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到相关府上的复印件。   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。   （19）靠近闭幕、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会并通告基金 托管东谈主。   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而解任。   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿。   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担处事。   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益操纵诉讼权利或实施其他法律步履。   （24）基金经管东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行胜利，基金 经管东谈主承担因召募步履而产生的召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主。   （25）履行胜利的基金份额握有东谈主大会的决议。                    中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册。   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东谈主：陆建强   成马上间：1993 年 4 月 16 日   批准开发机关和批准开发文号：中国银行业监督经管委员会；银监复（2004）91 号   组织时事：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 21,268,696,778 元   存续时期：握续计议   基金托管经历批文及文号：              《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管经历的 批复》   ；证监许可【2013】1519 号   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过头他相关章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全督察基金财 产。   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用。   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要害损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要法式保护基金投资者的利益。   （4）根据相关市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券走动资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会。   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主。   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他相关章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、奋力尽责的原则握有并安全督察基金财产。                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）开发特地的基金托管部门，具有顺应要求的营业场合，配备弥散的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜。   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此颓败；对 所托管的不同的基金分手竖立账户，颓败核算，分账经管，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此颓败。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产。   （5）督察由基金经管东谈主代表基金强项的与基金相关的要害合同及相关凭证。   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜。   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》过头他相关章程另有章程外，在 基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主表露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外。   （8）复核、审查基金经管东谈主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱。   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项。   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具见识，诠释基金经管 东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金经管东谈主有未履行《基 金合同》章程的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采取了顺应的法式。   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关府上，保存期限不少于法 定最低期限。   （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册。   （13）按章程制作相关账册并与基金经管东谈主查对。   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他相关章程，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会。   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作。   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。   （18）靠近闭幕、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并通告基金经管东谈主。               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿处事，其抵偿处事不因其 退任而解任。   （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金经管东谈主追偿。   （21）履行胜利的基金份额握有东谈主大会的决议。   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产。   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额。   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会。   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上。   （7）监督基金经管东谈主的投资运作。   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁。   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）负责阅读并征服《基金合同》、《招募诠释书》、基金居品府上纲领等信息败露文 件。   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主                 中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）原谅基金信息败露，实时操纵权利和履行义务。   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度。   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔绝的有限处事。   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止。   （7）履行胜利的基金份额握有东谈主大会的决议。   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利。   （9）发起资金提供方握有发起资金认购的基金份额自基金合同胜利日起不少于三年。   （10）征服基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关走动及业务司法。   （11）提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其实在性。   （12）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分   基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的模范和司法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额握 有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额握有东谈主大会不开发日常机构。   一、召开事由 金合同和中国证监会另有章程的除外：   （1）隔绝《基金合同》。   （2）更换基金经管东谈主。   （3）更换基金托管东谈主。   （4）调度基金运作方式（不包括基金合同约定的阻塞期与怒放期运作方式的转换）                                       。   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答尺度或提高销售服务费率。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略。   （9）变更基金份额握有东谈主大会模范。   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会。   （11）单独或揣测握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会。   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项。   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取。   （2）对现存基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，加多、减少、调整本基 金份额类别竖立，或调整本基金的申购费率，或调低赎回费率，或调整收费方式。   （3）调整基金份额净值的规划和公告时期或频率。   （4）基金经管东谈主、登记机构、销售机构调整相关基金认购、申购、赎回、调度、收益 分拨、非走动过户、转托管等业务的司法。   （5）基金经管东谈主履行顺应模范后，基金推出新业务或服务。   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化。   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、过问。   三、召开基金份额握有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时事。   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式。   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日。   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点。   （5）会务常想象算东谈主姓名及计算电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过头计算方式和计算东谈主、书面 表决见识寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 见的计票进行监督的，不影响表决见识的计票遵循。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授顺应法律法例、                          《基金合同》和会议通告的章程， 况且握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记府上相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证裸露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通告约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议通告约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个处事日内链接公布相关 辅导性公告，监管机构另有章程的除外。   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通告不参加收取书面表决见识的，不 影响表决遵循。   （3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主 代表出具书面见识。   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东谈主出具的托福东谈主握 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授顺应法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 话等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额握有东谈主大会， 会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。基金份额握有东谈主也不错采取收罗、电话 或其他方式进行表决，或者采取收罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主握东谈主按照下列第七条章程模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席              中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 计算方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和独特决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以独特决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以独特决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲授，不然提交顺应会议通 知中章程的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议通告章程的书 面表决见识视为灵验表决，表决见识疲塌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见识的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议启动后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握              中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地公布计票 成果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 文告表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘货成果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决成果。   八、胜利与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额握有东谈主大会决议自胜利之日起 2 个处事日内按照法律法例和中国证监会相关 章程的要求在章程媒介上公告，监管部门另有要求除外。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行胜利的基金份额握有东谈主大会的决议。 胜利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   九、实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主分手握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相关基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）；                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分手 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决。兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东谈主大会的相关章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分相关约定。   十、法律法例或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有章程的，从其章程。              第三部分 基金收益分拨原则、履行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》胜利发火 3 个月可不进行收益分拨。                  中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 现金红利自动转为基金份额进行再投资（红利再投资不受阻塞期限制）                               ；若投资者不采用， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成。 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。      在不违背法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应模范后，可对基金收益分拨原 则进行调整，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策果真定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的相关章程在章程媒介公告。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务司法》履行。      七、实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的章程。        第四部分   与基金财产经管、运用相关用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》胜利后与基金相关的信息败露费 用。                    中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 过户费、手续费、券商佣金、证券账户相关用渡过头他肖似性质的用度等）                                 。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。经管费的规划方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据相关法例及相应条约章程，按用度 履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失。   四、实施侧袋机制时期的基金用度                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募诠释书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。              第五部分   基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行的国债、央行单据、 金融债、次级债、场地政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 政府支握债券、政府支握机构债券、可分离走动可调度债券的纯债部分、资产支握证券、债 券回购、银行入款、货币市集器用（含同行存单）、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会相关章程）                                 。   本基金不投资于股票，也不投资于可调度债券（可分离走动可调度债券的纯债部分除外）                                         、 可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%（怒放期 启动前一个月至怒放期收尾后一个月内不受此比例限制）。怒放期内，本基金每个走动日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券。在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个走动日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保握不低于走动保证金一倍的现金。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应调整。   二、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%（怒放期启动前一个月至开               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 放期收尾后一个月内不受此比例限制）。   （2）怒放期内，本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后， 保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在阻塞期内，本基 金不受上述 5%的限制，但每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保 握不低于走动保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10%。   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10%。   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10%。   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%。   （7）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）资产支握证券的比例，不得最初该资产支 握证券领域的 10%。   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支握证券，不得 最初其各类资产支握证券揣测领域的 10%。   （9）基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值 的 15%；基金在职何走动日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 最初上一走动日基金资产净值的 30%。   （10）基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，揣测（轧差规划）不得低于基金资产的 80%（怒放期启动前一个月至怒放 期收尾后一个月内不受此比例限制）                。   （11）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得最初该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金不顺应该比 例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；在阻塞期内，本基金不受该比 例的限制。   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （13）阻塞期内，本基金的基金资产总值不得最初基金资产净值的 200%；怒放期内， 本基金的基金资产总值不最初基金资产净值的 140%。               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （14）怒放期内，本基金债券正回购资金余额不得最初其上一日基金净资产的 40%， 逆回购资金余额不得最初其上一日基金净资产的 40%。插手寰宇银行间同行市集进行债券 回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期。   （15）本基金投资的 AAA 级以下的信用债不允许用作回购质押品，AAA 级信用债作 为回购质押品的融资杠杆率不最初 140%，利率债参与债券回购的杠杆率按照法例要求履行。   （16）本基金参与信用繁衍品投资，需征服下列投资比例限制：本基金不握有具有信用 保护卖方属性的信用繁衍品，不握有合约类信用繁衍品；本基金握有的信用繁衍品口头本金 不得最初本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于兼并信用保护卖方的各类 信用繁衍品口头本金揣测不得最初基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述章程投资比例 的，基金经管东谈主应在 3 个月内进行调整。   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（12）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个走动日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有 章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同胜利之日起启动。法律法例或监管部门另有 章程的，从其章程。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应模范后，则本基 金投资不再受相关限制。   为调解基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券。   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽处事的投资。   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕走动、摆布证券走动价钱过头他不耿介的证券走动举止。                  中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （6）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他举止。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、履行抑遏东谈主或者 与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，珍惜利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱履行。相关走动必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。要害关联走动应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行顺应程 序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的章程为准，自动征服届时灵验的法律法例或监 管章程。   三、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募诠释书的章程。               第六部分   基金资产净值的规划方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》胜利后，在阻塞期内，基金经管东谈主应当至少每周在章程网站败露一次基金 份额净值和基金份额累计净值。   在怒放期内，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过章程网站、基金销售机 构网站或者营业网点败露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分   基金合同肃清和隔绝的事由、模范以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更                 中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 胜利后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，                    《基金合同》应当隔绝： 连结的。   三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的处事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐呈报。   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法 律见识书。   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产计帐呈报经顺应《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。                  第八部分   争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该 会那时灵验的仲裁司法按照普通模范进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的 并对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚实、奋力、尽责地履行基 金合同章程的义务，调解基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港独特行政区、澳门独特 行政区和台湾地区法律）统带。        第九部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原来一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各 握有一份，每份具有同等的法律遵循。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                        中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                        附件二：基金托管条约节录                         一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   法定代表东谈主：杨明辉   成马上间：1998年4月9日   批准开发机关及批准开发文号：中国证监会证监基字199816号文   注册成本：2.38亿元东谈主民币   组织时事：有限处事公司   存续时期：100年   计算电话： 400-818-6666   计议范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产经管；（四）从事特定客户资 产经管业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：浙商银行股份有限公司   注册地址：杭州市萧山区鸿宁路1788号   办公地址：杭州市延安路368号2楼   法定代表东谈主：陆建强   成立日历：1993年4月16日   批准开发机关和批准开发文号：中国银行业监督经管委员会；银监复（2004）91号   注册成本：东谈主民币21,268,696,778元   存续时期：握续计议   基金托管经历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管经历的批 复》；证监许可【2013】1519号   组织时事：股份有限公司   计议范围：经受公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项                中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 及代理保障业务；提供督察箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。本行经国 家外汇经管局批准，不错计议结汇、售汇业务。             二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对 象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券采用尺度的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的 格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关时期系统，对基金履行投资是否顺应基金合同 对于证券采用尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行的国债、央行单据、 金融债、次级债、场地政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政 府支握债券、政府支握机构债券、可分离走动可调度债券的纯债部分、资产支握证券、债券回 购、银行入款、货币市集器用（含同行存单）、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会相关章程）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调度债券（可分离走动可调度债券的纯债部分除外）、 可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应模范后，不错 将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%（怒放期启动 前一个月至怒放期收尾后一个月内不受此比例限制）。怒放期内，本基金每个走动日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保握不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券。在阻塞期内，本基金不受上述5%的限制，但每个走动日日终在扣除国债期货 合约需缴纳的走动保证金后，保握不低于走动保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金的 投资比例会作念相应调整。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围进行监督。 基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%（怒放期启动前一个月至怒放期 收尾后一个月内不受此比例限制）。   （2）怒放期内，本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保握               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在阻塞期内，本基金不受上 述5%的限制，但每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保握不低于走动 保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的10%。   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不最初该证券的10%。   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得最初基金资产净值的   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得最初基金资产净值的20%。   （7）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）资产支握证券的比例，不得最初该资产支握证 券领域的10%。   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支握证券，不得最初 其各类资产支握证券揣测领域的10%。   （9）基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值的15%； 基金在职何走动日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金握有的债券总市值的30%； 基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一走动日基金 资产净值的30%。   （10）基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，揣测（轧差规划）不得低于基金资产的80%（怒放期启动前一个月至怒放期收尾 后一个月内不受此比例限制）。   （11）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得最初该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金不顺应该比例限制 的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；在阻塞期内，本基金不受该比例的限制。   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购 走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （13）阻塞期内，本基金的基金资产总值不得最初基金资产净值的200%；怒放期内，本基 金的基金资产总值不最初基金资产净值的140%。   （14）怒放期内，本基金债券正回购资金余额不得最初其上一日基金净资产的40%，逆回 购资金余额不得最初其上一日基金净资产的40%。插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的最 耐久限为1年，债券回购到期后不得缓期。   （15）本基金投资的AAA级以下的信用债不允许用作回购质押品，AAA级信用债看成回购               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 质押品的融资杠杆率不最初140%，利率债参与债券回购的杠杆率按照法例要求履行。   （16）本基金参与信用繁衍品投资，需征服下列投资比例限制：本基金不握有具有信用保 护卖方属性的信用繁衍品，不握有合约类信用繁衍品；本基金握有的信用繁衍品口头本金不得 最初本基金中所对应受保护债券面值的100%；本基金投资于兼并信用保护卖方的各类信用繁衍 品口头本金揣测不得最初基金资产净值的10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 领域变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金经管东谈主 应在3个月内进行调整。   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（12）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基 金经管东谈主应当在10个走动日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同胜利之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的有 关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与搜检自本基金合同胜利之日起启动。法律法例或监管部门另有章程的， 从其章程。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应模范后，则本基金投 资不再受相关限制。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对本基金投资谢绝步履进 行监督。   根据法律法例的章程及基金合同的约定，本基金谢绝从事下列步履：   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、履行抑遏东谈主或者与               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联走动的， 应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，珍惜利益冲破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱履行。相关走动必须事前得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。要害关联走动应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的颓败董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行顺应模范 后，则本基金不再受相关限制或以变更后的章程为准，自动征服届时灵验的法律法例或监管规 定。   （四）基金托管东谈主依据相关法律、法例章程和基金合同约定对基金经管东谈主参与银行间市集 走动时靠近的走动敌手资信风险进行监督。 市集走动时靠近的走动敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主向基金托管东谈主提供顺应法律法例及行业尺度的银行间市集走动敌手的名单。基 金托管东谈主在收到名单后2个处事日内电话或回函证实收到该名单。基金经管东谈主应按期和不按期对 银行间市集现券及回购走动敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后2个处事日内电话或 书面回函证实，新名单自基金托管东谈主证实当日胜利。新名单胜利前已与本次剔除的走动敌手所 进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算。 信风险引起的损失，基金经管东谈主应当负责向相关处事东谈主追偿。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金经管东谈主投资银行存 款进行监督。   基金投资银行入款的，基金经管东谈主应根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，确定符 合条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据此对基金投资银行 入款的走动敌手是否顺应相关章程进行监督。   本基金投资银行入款应顺应如下章程： 目及核算的实在、准确。 明确两边在相关条约签署、账户开设与经管、投资指示传达与履行、资金划拨、账目查对、到 期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、传递、督察等经过中的权利、义务和职责，以确保               中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 府上、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 等相关法律法例，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值规划、基 金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入证实、基金收益分拨、相关信息败露、 基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   如果基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空虚的功绩施展数据印制在宣传推介材料上， 则基金托管东谈主对此不承担任何处事，并将在发现后立即呈报中国证监会。   （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作中违背法律法例 和基金合同的章程，应实时以书面时事通告基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协 助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到通告后应不才一处事日前实时查对并以书面时事 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及纠正期限，并 保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内,基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查,督促 基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主 应呈报中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据走动模范一经胜利的投资指示违背法律、 行政法例和其他相关章程，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金经管东谈主，并呈报中国 证监会。   （八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约对 基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金经管东谈主应在章程时期内回答并改正， 或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金 监督呈报的事项，基金经管东谈主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要害违纪步履，应实时呈报中国证监会，同期通告基 金经管东谈主限期纠正，并将纠正成果呈报中国证监会。基金经管东谈主无耿介根由，绝交、拦阻对方 根据本条约章程操纵监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经 基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （十）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握 有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所见识后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                 中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   基金托管东谈主依摄影关法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置 和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体司法依摄影关法律法例的章程和 基金合同的约定履行。              三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主规划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、相关信息败露 和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未执 行或无故延伸履行基金经管东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 本条约过头他相关章程时，应实时以书面时事通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告 后应不才一处事日前实时查对并以书面时事给基金经管东谈主发出回函，诠释违纪原因及纠正期限， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时对通告县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相 关府上以供基金经管东谈主核查托管财产的完好意思性和实在性，在章程时期内回答基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要害违纪步履，应实时呈报中国证监会，同期通告基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正成果呈报中国证监会。基金托管东谈主无耿介根由，绝交、拦阻对方 根据本条约章程操纵监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经 基金经管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金经管东谈主应呈报中国证监会。                   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 基金托管东谈主不得自交运用、刑事处事、分拨基金的任何财产。 所需账户。 特殊情况两边可另行协商惩处。                 中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 通告基金托管东谈主。由此给基金财产酿成损失的，基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产 的损失，基金托管东谈主对此给予必要的配合与协助，但不承担任何处事。                五、基金资产净值规划和管帐核算   （一）基金资产净值的规划及复核模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个处事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，基金份额净值精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错开发大额 赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主每个处事日规划基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   基金经管东谈主应每个处事日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法例或本基金合同的规 定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个处事日对基金资产估值后，将基金份额净值成果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按章程对外公布。                六、基金份额握有东谈主名册的督察   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分手妥善督察的基金份额握有东谈主名册，包括基金合同 胜利日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主的称号 和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主督察。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额握有东谈主名册，保存期限不少于法律法例章程 的最低年限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应征服守密义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额握有 东谈主名册，应按相关法例章程各自承担相应的处事。                    七、争议惩处方式   因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入惩处，协商、长入不行解 决的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁规              中原鼎庆一年按期怒放债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 则并以普通模范进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力。除 非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚实、奋力、 尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，调解基金份额握有东谈主的正当权益。  本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港独特行政区、澳门独特行 政区和台湾地区法律）并从其解释。                 八、托管条约的修改与隔绝  （一）托管条约的变更模范  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基 金合同的章程有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。  （二）基金托管条约隔绝的情形