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华富中证A100指数证券投资基金     更新招募说明书     (2024 年 11 月 21 日更新)  基金不时东说念主：华富基金不时有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司       二零二四年十一月 华富中证 A100 指数证券投资基金                                             更新招募说明书                                 目        录 华富中证 A100 指数证券投资基金                                        更新招募说明书 华富中证 A100 指数证券投资基金                更新招募说明书                      要害指示     华富中证A100指数证券投资基金系根据华富基金不时有限公司于2024年10 月25日发布的《华富基金不时有限公司对于华富中证100指数证券投资基金更 名的公告》，由华富中证100指数证券投资基金改名而来。华富中证100指数证 券投资基金经中国证券监督不时委员会2009年11月6日证监许可【2009】1158 文核准召募，本基金基金合同已于2009年12月30日告成。     华富基金保证本基金的《招募说明书》的内容委果、准确、竣工。本基金 的《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并 不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基 金莫得风险。     华富基金留意提醒投资东说念主在作念出投资决策前应谨慎阅读本风险指示函和本 基金的《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献，了解本基金的风险收 益特征，并根据自身的投资宗旨、投资期限、投资警戒、资产景况等判断本基 金是否和投资东说念主的风险承受技艺相顺应。     本基金原标的指数为中证100指数，变更后的标的指数为中证A100指数。     同中证全指指数的样本空间     畴昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。     （1）对于样本空间内适应可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价 结果在 C 及以下的上市公司证券；     （2）考取同期得志以下条件的证券看成待选样本：     ?样本空间内总市值排行前 300；     ?属于沪股通或深股通证券规模     （3）在待选样本中，优先考取中证二级行业目田通顺市值最大且总市值 位于样本空间前 100 名的上市公司证券看成指数样本；     （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照目田通顺市值考取一定 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 数目证券，使样本数目达到 100 只，且各一级行业目田通顺市值分散与样本 空间尽可能一致。     指数计算公式为：     其中，休养市值＝∑(证券价钱×休养股本数×权重因子)。休养股本数的 计算方法、除数修正方法参见计算与赞理详情。权重因子介于0和1之间，以使 单个样本权重不突出10%。     （1）按期休养     指数样本每半年休养一次，样本休养实施时辰分别为每年6月和12月的第 二个星期五的下一来去日。权重因子随样本按期休养而休养，休养时辰与指数 样本按期休养实施时辰不异。不才一个按期休养日前，权重因子一般固定不变。 每次休养的样本比例一般不突出20%。按期休养竖立缓冲区，选样方法（4）中 的入选端正在前80名的新样本优先投入，在前120名的老样本优先保留。     （2）临时休养     稀奇情况下将对指数进行临时休养。当样本退市时，将其从指数样本中剔 除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计算与赞理详情处理。 当沪股通或深股通证券规模发生变动导致样本不再得志互联互通履历时，指数 将相应休养。     筹商标的指数具体编制有诡计及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。     本基金不同于具有褂讪收益和低风险的银行进款和国债，本基金投资于中 证A100指数的成份股偏执备选成份股的比例为基金资产的90%～95%，属于基金 居品中具有较高风险和较高预期收益的股票型证券投资基金，允洽有褂讪收入 开首、风险承受技艺相对较强、并但愿共享中国证券市集持久发展恶果的投资 东说念主。     中国老本市集发展远景广袤，但股市投资持久奉陪风险，股价波动更是无 法幸免。本基金至少90%的资产投资于股票市集，基金份额净值势必会随股市 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 行情变化崎岖波动，捏有东说念主购买的基金份额净值因此存不才跌致使亏空的可能 性。对但愿通过短期资金、假贷资金以及养老资金进行投契快速获取高额收益 的投资东说念主可能面对较大的风险。     华富基金承诺以恪称职守、本分信用、严慎死力的原则不时和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹和华富 基金旗下其他基金的事迹不组成对本基金事迹发达的保证。华富基金提醒投资 东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。     证券投资基金是一种持久投资器具，其主邀功能是分散投资，镌汰投资单 一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预 期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的 收益，也可能承担基金投资所带来的损失。     投资东说念主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是指点投资东说念主进行持久投资、平均投资成本的一种浅易易行的投资 方式。关联词按期定额投资并弗成回避基金投资所固有的风险，弗成保证投资东说念主 获取收益，也不是替代储蓄的等效迎接方式。     本基金在投资运作过程中可能面对万般风险，既包括市集风险、指数基金 的特定风险，也包括不时风险、流动性风险、信用风险以偏执它风险等。大宗 赎回风险是灵通式基金所独到的一种风险，即当单个来去日基金的净赎回央求 突出基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回捏有的一都基金份 额。且本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪流弊限定未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。     投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。     基金的过往事迹并不预示其畴昔发达。     本次更新招募说明书根据本基金加多C类基金份额及完善基金蜿蜒业务规 则进行了相应更新，关系内容截止日为2024年11月21日。     本更新招募说明书所载投资组合讲演摘自2023年第3季度讲演，筹商财务 数据和净值发达截止日为2023年09月30日（本招募说明书财务贵府未经审计）， 基金称呼及标的指数关系信息截止日为2024年10月28日。除另有说明外，其他 所载内容更新截止日为2023年10月31日。 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书                      一、媒介    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《公开召募证券投资基 金运作不时办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督不时办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路管 理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性 风险不时轨则》（以下简称“《流动性轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、其他筹商规 定以及《华富中证A100指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合 同》”或“本基金合同”）编写。    本招募说明书叙述了华富中证A100指数证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资地点、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策筹商的 一都必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。    基金不时东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或者要害 遗漏，并对其委果性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府央求召募的。本基金不时东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是轨则基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额 的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利 和义务，应详实查阅基金合同。 华富中证 A100 指数证券投资基金                  更新招募说明书                      二、释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 数证券投资基金改名而来； 同》及对本基金合同的任何灵验改进和补充； 新； 指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充； 政区、澳门至极行政区及台湾地区）； 第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议改进，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东说念主 民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进； 过，中国证监会2014年7月7日公布、自2014年8月8日实施的《公开召募证券投 资基金运作不时办法》及颁布机关对其通常作念出的改进； 《公开召募证券投资基金销售机构监督不时办法》及颁布机关对其通常作念出的 改进； 华富中证 A100 指数证券投资基金                更新招募说明书 的《公开召募证券投资基金信息线路不时办法》及颁布机关对其通常作念出的修 订; 承担义务的法律主体，包括基金不时东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主； 基金份额的投资东说念主； 内容包括投资东说念主基金账户不时、基金份额注册登记、清理和结算、基金销售业 务证实、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册等； 为华富基金不时有限公司或华富基金不时有限公司寄予代为办理基金注册登记 业务的机构； 规或中国证监会允许购买灵通式证券投资基金的其他投资者； 以投资于灵通式证券投资基金的天然东说念主； 和灵验存续并照章不错投资证券投资基金的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或 其它组织； 投资于中国证券市集，并取得国度外汇不时局额度批准的中国境外的机构投资 者； 的基金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不突出3个月； 证券投资基金基金合同》约定的条件，基金不时东说念主聘用法定机构验资并向中国 证监会办理备案手续后，中国证监会的书面证实之日； 华富中证 A100 指数证券投资基金               更新招募说明书 行径； 基金基金份额的行径； 要求基金不时东说念主将其捏有的本基金基金份额兑换为现款的行径； 回央求总份额扣除申购央求总份额之余额）与净转出央求份额（基金转出央求 总份额扣除转入央求总份额之余额）之和突出上一灵通日本基金总份额10%的情 形； 的业务功令进行的本基金份额与基金不时东说念主不时的、由团结注册登记东说念操纵理注 册登记的其他基金份额间的蜿蜒行径； 一个来去账户转入另一来去账户的行径； 和其他基金业务的具有基金代销业务履历的机构； 网点； 定互联网网站（包括基金不时东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 线路网站）等媒介； 登记东说念操纵理注册登记的基金份额余额偏执变动情况的账户； 构办理认购、申购、赎回、蜿蜒及转托管等业务的基金份额余额偏执变动情况 华富中证 A100 指数证券投资基金                  更新招募说明书 的账户； 的日历； 券利息、买卖证券价差、银行进款利息和其他正当收入以及因运用基金财产带 来的成本或用度的从简； 价值、银行进款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证 金以偏执他投资所形成的价值总和； 后得出的基金份额的资产净值； 净值和基金份额净值的过程； 偏执他范例性文献以及对其作念出的通常修改和补充； 括但不限于大水、地震偏执他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用和没 收、法律法例变化、突发停电、恐怖紧要、传染病传播、证券来去场合非遍及 暂停或罢手来去以偏执他突发事件。 的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不时轨则》及颁布机关对其通常 作念出的改进 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个来去日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公拓荒行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让 或来去的债券等 华富中证 A100 指数证券投资基金                 更新招募说明书 值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成分内拨给执行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 摘要》偏执更新 的《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其 通常作念出的改进 将基金份额分为不同的类别 入网提销售服务费的基金份额类别 入网提销售服务费的基金份额类别 基金份额捏有东说念主服务的用度 华富中证 A100 指数证券投资基金                 更新招募说明书                      三、基金不时东说念主    （一）基金不时东说念主概况    称呼：华富基金不时有限公司    住所：中国（上海）目田贸易进修区栖霞路26弄1号3层、4层    办公地址：上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼    邮政编码：200120    法定代表东说念主：赵万利    设立日历：2004年4月19日    核准设立机关：中国证监会    核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号    组织格局：有限使命公司    注册老本：2.5亿元东说念主民币    存续期间：捏续操办    筹商东说念主：邵恒    电话：021-68886996    传真：021-68887997    股权结构：华安证券股份有限公司49%、安徽省信用融资担保集团有限公司    （二）主要东说念主员情况    赵万利先生，董事长，本科学历，硕士学位。历任安徽省证券公司深圳证 券营业部和资产不时部职工、华安证券股份有限公司经纪业务总部司理、风险 限定部副总司理、办公室副主任、办公室主任、总司理助理兼办公室主任、董 事会秘书兼办公室主任、公司副总裁。现任华安证券股份有限公司党委委员、 总裁，兼任华安嘉业投资不时有限公司董事、华富瑞兴投资不时有限公司董 事，中国证券业协会发展策略委员会委员，安徽省证券期货业协会副会长。    满志弘女士，副董事长，硕士研究生学历，不时学硕士，CPA。历任说念勤控 股股份有限公司财务部总司理，华富基金不时有限公司监察稽核部副总监兼董 事会秘书、监察稽核部总监，上海华富利得资产不时有限公司监事，华富基金 华富中证 A100 指数证券投资基金            更新招募说明书 不时有限公司看护长。    林伟先生，董事，大学本科，历任安徽省巢湖市（县级）诞生委员会科 员、政府办秘书、居巢区中庙镇党委委员，巢湖市委政策研究室副主任科员、 督查室主任科员、政策研究室副主任，西藏自治区山南地区团地委副文告、副 秘书长(正处级)，共青团安徽省委员会赞理青少年权益部副部长、副部长(正处 级），共青团安徽省委员会青少年发展和权益赞理部筹备组正处级指导干部、共 青团安徽省委员会少年部调研员（主捏办事）、青少年发展和权益赞理部部长， 安徽省信用融资担保集团党建办事部副总司理（中层正职职级）、东说念主力资源部 (党委组织部）总司理、党委委员，现任安徽省信用融资担保集团党委委员、总 司理助理。    郑晓静女士，董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任合肥市财政局预外 局（非税局）科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处 副处长，合肥市财政局预算处副处长、市金融办（市投融资不时中心）老本市 场处（企业融资处）副处长（主捏办事），合肥市金融办担保与保障处处长，合 肥市金融办老本市集处处长，合肥兴泰金融控股（集团）有限公司董事、党委 委员、副总司理、党委副文告、总司理，合魁梧数据资产运营有限公司董事 长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司党委文告、董事长，兼任合肥兴 泰老本不时有限公司董事长等职务。    曹华玮先生，董事，经济不时本科学历，工商不时硕士。先后供职于庆泰 相信公司、新疆金新相信投资股份有限公司、德恒证券有限使命公司、嘉实基 金不时有限公司、汇添富基金不时有限公司、华泰柏瑞基金不时有限公司。历 任华富基金不时有限公司总司理助理、机构迎接部总监、副总司理、常务副总 司理。现任华富基金不时有限公司总司理、兼任上海华富利得资产不时有限公 司董事长。    刘瑞中先生，孤苦董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任安徽铜陵财专 教师，中国经济体制转换研究所助理研究员、信息部主任，中国海外期货经纪 有限公司信息部司理、深圳公司副总司理，北京商品来去所常务副总裁，深圳 特区证券公司（现巨田证券）高档参谋人，北京华创投资不时有限公司总司理。 现任冠通期货经纪有限公司孤苦董事，星河证券孤苦董事及北京博星证券投资 参谋人有限公司孤苦董事。 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书    陈庆平先生，孤苦董事，工商不时硕士。历任上海金融专科学校讲师、处 长，申银证券公司哈尔滨营业部总司理，宁波海外银行上海分行行长，上海金 融学院客座教师。现任上海华依科技集团股份有限公司孤苦董事。    张赛好意思女士，孤苦董事，硕士研究生学历，硕士学位。历任上海张江公社 团委副文告，上海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海 通证券股份有限公司投资银行部副总司理（主捏办事）、投资银行不时部总经 理、并购及老本市集部总司理、策略操办部总司理、养殖居品部总司理，海通 开元投资有限公司董事长，海通创意老本不时有限公司董事长。现任上海双创 投资中心（有限结伴）总司理，兼任上海弘赛企业不时中心法定代表东说念主等职 务。    程岱先生，硕士研究生学历。历任安徽省信用融资担保集团业务不时部 （客户受理部）总司理、资产质料和风险不时部总司理。现任安徽省信用融资 担保集团风控总监。    查满春先生，硕士研究生学历,金融学硕士。历任安徽省相信投资公司合肥 分公司职员,建信相信有限使命公司职工,合肥兴泰金融控股(集团)有限公司投 资发展部高档司理、副总司理。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司投资发 展部总司理，兼任安徽省兴泰融资担保集团有限公司董事等职务。    陈启明先生，本科学历，司帐学硕士。历任日盛嘉富证券上海代表处研究 员，群益证券上海代表处研究员，中银海外证券居品司理，华富基金不时有限 公司行业研究员、基金司理助理、研究发展部副总监。现任华富基金不时有限 公司总司理助理、权益投资部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金 司理。    耿志亮先生，硕士研究生学历，海外贸易学硕士。历任德勤华永司帐师事 务所企业风险不时部分析师，华富基金不时有限公司监察稽核部稽核专员、总 监助理、副总监。现任华富基金不时有限公司风险不时部副总监。    曹华玮先生，总司理，简历同上。    邵恒先生，副总司理，硕士研究生学历，工商不时硕士，CFA。历任雀巢 （中国）有限公司市集部助理，强生（中国）有限公司市集部助理，讯驰投资 华富中证 A100 指数证券投资基金                  更新招募说明书 商讨公司高档研究员，双子星信息公司结伴东说念主，华富基金不时有限公司整协调 销司理、市集拓展部副总监、总监、基金运营部总监、总司理助理。现任华富 基金不时有限公司副总司理兼东说念主力资源部总监。    林之懿女士，看护长，硕士研究生学历，海外法学硕士、工商不时硕士。 历任概括不时部东说念主力资源司理、总监助理、副总监、东说念主力资源总监、董事会秘 书兼东说念主力资源部总监、董事会秘书兼监察稽核部总监。现任华富基金不时有限 公司看护长、董事会秘书、监察稽核部总监。    束庆斌先生，首席信息官，硕士研究生学历，计算机软件硕士。历任合肥 现任华富基金不时有限公司首席信息官。    李宏升先生，财务负责东说念主，本科学历，司帐学学士。历任国元证券斜土路 营业部来去部司理，交通银行托管部基金司帐、基金清理，华富基金不时有限 公司概括不时部副总监。现任华富基金不时有限公司财务负责东说念主、工会主席、 北京分公司负责东说念主、概括不时部总监。    郜哲先生，北京大学理学博士，博士研究生学历，证券从业年限九年。历 任廉明证券股份有限公司博士后研究员、上海同安投资不时有限公司高档研究 员。2017年4月加入华富基金不时有限公司，自2018年2月23日起任华富中证 A100指数证券投资基金基金司理，自2019年12月24日起任华富中证东说念主工智能产 业来去型灵通式指数证券投资基金基金司理，自2020年4月23日起任华富中证东说念主 工智能产业来去型灵通式指数证券投资基金聚集基金基金司理，自2022年7月22 日起任华富破钞成长股票型证券投资基金基金司理，自2022年8月31日起任华富 中证科创创业50指数增强型证券投资基金基金司理，具有基金从业履历。    李孝华先生，南开大学金融学硕士，硕士研究生学历，证券从业年限十 年。历任金瑞期货研究所贵金属研究员、国泰安信息技巧有限公司量化投资平 台设想与拓荒员、华泰柏瑞基金不时有限公司基金司理助理。2019年10月加入 华富基金不时有限公司，曾任基金司理助理。现任指数投资部权益指数司理， 自2021年5月7日起任华富中证A100指数证券投资基金基金司理，自2021年6月28 日起任华富中证证券公司时尚策略来去型灵通式指数证券投资基金基金司理， 自2021年8月11日起任华富中证调遣金属主题来去型灵通式指数证券投资基金基 华富中证 A100 指数证券投资基金                    更新招募说明书 金司理，自2021年11月17日起任华富中小企业100指数增强型证券投资基金基金 司理，自2022年9月5日起任华富机动配置混杂型证券投资基金基金司理，自 司理，自2023年2月9日起任华富中证东说念主工智能产业来去型灵通式指数证券投资 基金聚集基金基金司理，自2023年2月9日起任华富中证科创创业50指数增强型 证券投资基金基金司理，自2023年3月24日起任华富永鑫机动配置混杂型证券投 资基金基金司理，具有基金从业履历。    本基金历任基金司理：    韩玮先生，于2009年12月30日至2011年01月24日担任华富中证100指数证券 投资基金基金司理。    郭晨先生，于2010年12月27日至2012年12月19日担任华富中证100指数证券 投资基金基金司理。    朱蓓女士，于2012年12月19日至2017年09月22日担任华富中证100指数证券 投资基金基金司理。    高靖瑜女士，于2017年09月12日至2019年07月17日担任华富中证100指数证 券投资基金基金司理。    公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分 管公募投资业务的指导、触及公募投资和研究的部门的业务负责东说念主以及公募投 资决策委员会认同的其他东说念主员组成。公募投资决策委员会设主席又名或联席主 席两名，由公募投资业务负责东说念主担任，负责公募基金投资不时业务偏执他关系 议题探究的主捏、形成决议、决议监督实施等具体事务的处理。    公募投资决策委员会成员姓名和职务如下：                       公募投资决策委员会联席主席、总经 陈启明先生                       理助理兼权益投资部总监、基金司理                       公募投资决策委员会联席主席、总经 尹培俊先生                       理助理兼固定收益部总监、基金司理                       公募投资决策委员会委员、公司总经 曹华玮先生                       理                       公募投资决策委员会委员、总司理助 张娅女士                       理兼指数投资部总监、基金司理 华富中证 A100 指数证券投资基金               更新招募说明书                   公募投资决策委员会委员、权益投资 陈奇先生                   部副总监、基金司理                   公募投资决策委员会委员、研究发展 李彬先生                   部副总监    （三）基金不时东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行径；    （四）基金不时东说念主的承诺 《信息线路办法》等法律法例的关系轨则，并建立健全里面限定轨制，选定有 效措施，防卫行恶非法行径的发生。    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待其不时的不同基金财产；    （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；    （5）依照法律、行政法例筹商轨则，由中国证监会轨则讳饰的其他行径。 华富中证 A100 指数证券投资基金            更新招募说明书    （1）依照筹商法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏 有东说念主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 牟取失当利益；    （3）不泄漏在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的贸易阴事、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资诡计等信息；    （4）不以任何格局为其他组织或个东说念主进行证券来去。    （五）基金不时东说念主里面限定轨制    为了保证公司范例运作，灵验地着重和化解不时风险、操办风险以及操作 风险，确保基金财务和公司财务以偏执他信息委果、准确、竣工，从而最大程 度地保护基金份额捏有东说念主的利益，本公司建立了科学合理、限定严实、运行高 效的里面限定轨制。里面限定轨制是公司为终了里面限定地点而建立的一系列 组织机制、不时方法、操作顺次与限定措施的总称。它由功令、里面限定大 纲、基本不时轨制、部门业务规章等部分组成。    公司里面限定大纲是对公司功令轨则的内控原则的细化和张开，是对各项 基本不时轨制的统辖和指导，包括内控地点、内控原则、限定环境、风险评 估、限定体系、限定举止、信息换取和里面监控等内容。公司基本不时轨制包 括风险限定轨制、投资不时轨制、基金司帐轨制、信息线路轨制、蚁集来去制 度、贵府档案不时轨制、信息技巧不时轨制、公司财务轨制、监察稽核轨制、 东说念主事不时轨制、事迹评估考查轨制、垂危应变轨制和基金销售不时轨制等。部 门业务规章是在基本不时轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗 位使命、操作守则等进行了具体轨则。    （1）风险限定轨制    风险限定轨制由风险限定的地点和原则、风险限定的机构竖立、风险类型 的界定、风险限定的措施、风险限定的轨制、风险限定轨制的监督与评价等部 分组成。    风险限定的具体轨制主要包括投资风险不时轨制、来去风险不时轨制、财 务风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘 华富中证 A100 指数证券投资基金            更新招募说明书 轨制、职工行径准则等顺次性风险不时轨制。    公司设立风险不时部门，具体扩充风险不时办事。公司配备了充足及格的 风险不时东说念主员，明确轨则了风险不时部门及里面各岗亭的职责和办事过程。    （2）投资不时轨制    基金投资不时轨制包括基金投资不时的原则、组织结构、投资讳饰轨制、 投资策略、投资研究、投资决策、投资扩充、投资的风险不时等方面内容，适 用于基金投资的全过程。    （3）监察稽核轨制    公司设立看护长，组织、指导监察稽核办事，看护长由总司理提名，经董 事会聘任，对董事会负责。看护长有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险不时等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案，就里面 限定轨制的扩充情况独速即履行查验、评价、讲演、建议职能。看护长应当定 期和不按期向董事会讲演公司里面限定扩充情况，董事会应当对看护长的讲演 进行审议。    公司设立监察稽核部门，具体扩充监察稽核办事。公司配备了充足及格的 监察稽核东说念主员，明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事过程。    监察稽核轨制包括监察稽核体系、监察稽核办事内容、监察稽核方法和程 序等。通过这些轨制的建立，监督公司各业务部门和东说念主员遵照法律、法例和规 章的筹商情况；评估公司各业务部门和东说念主员扩没收司里面限定轨制、各项不时 轨制和业务规章的情况。    （1）健全性原则：里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个门径；    （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控顺次，维 护内限定度的灵验扩充；    （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤苦，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；    （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制 衡；    （5）成本效益原则：公司运用科学化的操办不时方法镌汰运作成本，提高 华富中证 A100 指数证券投资基金            更新招募说明书 经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定效果。    （1）风险不时委员会：风险不时委员会是董事会下设负责根据董事会的授 权对公司的风险不时轨制进行审查并提供商讨和建议的成心委员会，其办事重 点包括：审议公司的风险不时轨制，对公司存在的风险隐患和可能出现的风险 问题进行研究、揣度和评估，对要害突发性风险事件建议指导认识；    （2）投资决策委员会：投资决策委员会为公司相配设投资决策机构。投资 决策委员会具体职责为：分析判断宏不雅经济时局和市集走势，制定基金要害投 资决策和投资授权；对投资决策的扩充情况进行监控；对基金司理进行的来去 行径进行监督不时；考查基金司理的事迹；    （3）看护长：看护长组织、指导公司的监察稽核办事，监督查验基金及公 司运作的正当合规情况和公司的里面风险限定情况；看护长履行职责的规模， 应涵盖基金及公司运作的扫数业务门径；有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险不时等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案，对 基金运作、里面不时、轨制扩充及遵规称职情况进行里面监察、稽核；按期独 立出具稽核讲演，报送中国证监会和董事长；    （4）风险限定委员会：风险限定委员会对识别、着重、限定基金运作各个 门径的风险全面负责，尤其要点关切基金投资组合的风险景况，对基金投资运 作的风险进行测量和监控，对投资组总诡计建议风险着重措施。同期，负责审 核公司的风险限定轨制和风险不时过程，确保对公司举座风险的评估、识别、 监控与不时；    （5）监察稽核部：公司设立监察稽核部并保证其办事的孤苦性和巨擘性， 充分施展其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和东说念主员严格遵照法律法 规、基金合同和公司里面各项规章轨制，对公司各样规章轨制及里面风险限定 轨制的完备性、合感性、灵验性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出 现的风险问题进行探究、研究，建议贬责有诡计，并监督整改；    （6）风险不时部：公司设风险不时部，对公司旗下基金的投资运立场险进 行限定和不时，负责包括基金投资风险监督、投资组合风险评估、投资组合公 平来去及特地来去分析、投资组合绩效归因分析、流动性风险监测和压力测试 等风险限定办事。 华富中证 A100 指数证券投资基金            更新招募说明书    （7）业务部门：对本部门业务规模内的风险负有管控和实时讲演的义务；    （8）职工：依照公司“风险限定落实到东说念主”的理念，每个职工均负有一线 风险限定职责，负责把公司的风险限定理念和措施落实到每一个业务门径当 中，并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行讲演、反馈的义 务。    本基金不时东说念主高度醉心里面限定和风险不时的要害性，强调要让风险限定 浸透到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求扫数职工以他们的技艺、诚 信和职业说念德来限定、不时风险。本基金不时东说念主选定的主要措施包括：    （1）建立了相比完善的里面限定和风险不时系统。由风险限定委员会组 织、监察稽核部扩充，通过与董事会到不时层到每个职工不时的换取和交流， 识别和评估从治理结构到一线业务操作等公司扫数方面、扫数业务过程中公司 运作和基金不时的风险点和风险进度，明确分手风险使命，并制定相应的风险 限定措施。本基金不时东说念主强调在里面限定和风险不时中，要全员参与，使命明 确和合理单干，让扫数的职工对风险不时都有清晰的刚毅，明晰知说念他们在风 险限定中的地位和使命。在风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了 粉饰公司扫数业务的稽核查验姿色表，该表为从法律法例、基金合同和里面规 章等方面确保公司运作和基金不时合规和风险限定提供了查验和监督的技能；    （2）完善监察稽核办事过程，加强日常稽核办事，促进风险不时的数目化 和自动化，提高风险不时的时效和频率。公司成心建立了华富风险限定系统， 能对基金投资风险和事迹评估作念到动态更新。同期监察稽核部通过质询、评估 和讲演等办事过程，以建立一套机制，使任何内控办事和外部审计中发现的问 题约略得到实时的贬责；    （3）对风险实行动态的监控和不时。一方面，周期性根据公司的业务发展 和里面审核、检察的情况进行评估和休养；另一方面，在变化的环境中，不时 识别、评估新的风险，尤其强调对新址品和新业务的风险分析、评估和限定， 强调新的法律法例对风险不时的要求。为确保公司运作和基金不时约略适应最 新颁布的法律法例要求，本基金不时东说念主还在组织机制上进行了设想，由监察稽 核部的内控东说念主员和法律事务东说念主员单干合作，保证对与基金筹商的法律法例进行 实时追踪、全面蚁集、准确领会并实时落实。 华富中证 A100 指数证券投资基金            更新招募说明书    基金不时东说念主对于里面限定轨制的声明如下：    （1）本基金不时东说念主承诺以上对于里面限定轨制的线路委果、准确；    （2）本基金不时东说念主承诺根据市集变化和基金不时东说念主业务发展不时完善里面 限定轨制。 华富中证 A100 指数证券投资基金                           更新招募说明书                      四、基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    （一）基金托管东说念主概况    公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD    法定代表东说念主：任德奇    住 所：中国（上海）目田贸易进修区银城中路188号    办公地址：上海市长宁区仙霞路18号    邮政编码：200336    注册时辰：1987年3月30日    注册老本：742.63亿元    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825号    筹商东说念主：陆志俊    电 话：95559    交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987年再行组建后的交通银行隆重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制贸易银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交 易所挂牌上市，2007年5月在上海证券来去所挂牌上市。交通银行连气儿14年置身 《资产》(FORTUNE)世界500强，营业收入排行第161位；列《银各人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第9位。    结果2023年9月30日，交通银行资产总额为东说念主民币13.83万亿元。2023年三 季度，交通银行终了净利润(包摄于母公司鼓励)东说念主民币691.7亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器具有多年基 金、证券和银行的从业警戒，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程 师和讼师等中高档专科技巧职称，职工的学历端倪较高，专科分散合理，职业 技能优良，职业说念德熏陶过硬，是一支本分死力、积极突出、开拓立异、昂然 进取的资产托管从业东说念主员戎行。    （二）主要东说念主员情况    任德奇先生，董事长、扩充董事，高档经济师。 华富中证 A100 指数证券投资基金                    更新招募说明书    任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履 行行长职责）、扩充董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019 年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、扩充董事，2018年8月至2019年12月 任本行行长； 2016年12月至2018年6月任中国银行扩充董事、副行长，其中： 月至2018年6月兼任中国银行上海东说念主民币来去业务总部总裁；2014年7月至2016 年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国诞生银行信贷审批 部副总司理、风险监控部总司理、授信不时部总司理、湖北省分行行长、风险 不时部总司理；1988年7月至2003年8月先后在中国诞生银行岳阳长岭支行、岳 阳市中心支行、岳阳分行，中国诞生银行信贷不时委员会办公室、信贷风险管 理部办事。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。    刘珺先生，副董事长、扩充董事、行长，高档经济师。    刘先生2020年7月起担任本行行长；2016年11月至2020 年5 月任中国投资 有限使命公司副总司理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副 总司理；2014年6月至2014年12月任中国光大（集团）总公司扩充董事、副总经 理（2014年6月至2016年11月期间先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、 中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司扩充董事兼副主席、 中国光大海外有限公司扩充董事兼副主席、中国光大实业（集团）有限使命公 司董事长）；2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、副行长（期间 先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市集中心总司理）； 部、投行业务部办事。刘先生2003年于香港理工大学获工商不时博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月 任本行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管 部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档经 理、总司理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务操办情况    结果2023年9月30日，交通银行共托管证券投资基金757只。此外，交通银 行还托管了基金公司特定客户资产不时诡计、证券公司客户资产不时诡计、银 华富中证 A100 指数证券投资基金                    更新招募说明书 行迎接居品、相信诡计、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、养老保障 不时基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产不时诡计、QFI证券投 资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等居品。    二、基金托管东说念主的里面限定轨制    （一）里面限定地点    交通银行严格遵照国度法律法例、行业规章及行内关系不时轨则，加强内 部不时，托管部业务轨制健全并确保贯彻扩充各项规章，通过对万般风险的识 别、评估、限定及缓释，灵验地终了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运 行，保护基金捏有东说念主的正当权益。    （二）里面限定原则 管要求，并链接于托管业务操办不时举止持久。 部限定机制，粉饰各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、扩充、监 督、反馈等各个操办门径，建立全面的风险不时监督机制。 通银行的自有资产相互孤苦，对不同的受托基金资产分别竖立账户，孤苦核 算，分账不时。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施 打消里面限定中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面限定决策机制、扩充机制和监督机制，通过 行之灵验的限定过程、限定措施，建立合理的内控顺次，保障各项内控不时目 标被灵验扩充。 节的风险限定要求相顺应，尽量镌汰操办运作成本，以合理的限定成本终了最 佳的里面限定地点。    （三）里面限定轨制及措施    根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国贸易银行法》、《贸易银行资产 华富中证 A100 指数证券投资基金               更新招募说明书 托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、竣工的证券投资基金 托管不时规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通 银行资产托管业务不时办法》、《交通银行资产托管业务风险不时办法》、《交通 银行资产托管业务贸易阴事不时轨则》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员行径 范例》、《交通银行资产托管业务运营档案不时办法》等，并根据市集变化和基 金业务的发展不时加以完善。作念到业务单干科学合理，技巧系统不时范例，业 务不时轨制健全，中枢功课区实行阻滞不时，落实各项安全攻击措施，关系信 息线路由专东说念主负责。    托管部通过对基金托管业务各门径的事先揭示、事中限定和过后查验措施 终了全过程、全链条的风险不时，聘用海外有名司帐师事务所对基金托管业务 运行进行海外轨范的里面限定评审。    三、基金托管东说念主对基金不时东说念主运作基金进行监督的方法和顺次    交通银行看成基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作不时办法》和筹商证券法例的轨则，对基金的投资对象、基金资产的 投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金不时东说念主酬报的计 提和支付、基金托管东说念主酬报的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金 的划付、基金收益分拨等行径的正当性、合规性进行监督和核查。    交通银行看成基金托管东说念主，发现基金不时东说念主有违抗《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作不时办法》等筹商证券法例和《基金合同》的行 为，实时文书基金不时东说念主给以纠正，基金不时东说念主收到文书后实时查对质实并进 行休养。交通银行有权对文书县项进行复查，督促基金不时东说念主改正。基金不时 东说念主对交通银行文书的非法事项未能实时纠正的，交通银行按轨则讲演中国证监 会。    交通银行看成基金托管东说念主，发现基金不时东说念主有要害非法行径，有权立即报 告中国证监会，同期文书基金不时东说念主限期纠正。 华富中证 A100 指数证券投资基金                 更新招募说明书                      五、关系服务机构    （一）基金份额发售机构    称呼：华富基金不时有限公司直销中心和网上来去系统    住所：中国（上海）目田贸易进修区栖霞路26弄1号3层、4层    办公地址：上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼    法定代表东说念主：赵万利    筹商东说念主：陈雪莺    商讨电话：400-700-8001    传真：021-68887997    网址：www.hffund.com    本基金的其他销售机构请详见基金不时东说念主官网公示的销售机构信息表。基 金不时东说念主可根据筹商法律法例的要求，选定其他适应要求的机构代理销售基 金，并在基金不时东说念主网站公示。    基金不时东说念主有权根据执行情况按照关系顺次变更或增减销售机构，并在基 金不时东说念主网站给以公示。    （二）登记结算机构    称呼：华富基金不时有限公司    住所：中国（上海）目田贸易进修区栖霞路26弄1号3层、4层    办公地址：上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼    法定代表东说念主：赵万利    筹商东说念主：王之琪    电话：021－68886996    传真：021－68887997    （三）出具法律认识书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼    办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    筹商东说念主：安冬    承办讼师：安冬、孙睿    （四）审计基金财产的司帐师事务所    称呼：天健司帐师事务所（稀奇平凡结伴）    主要操办场合：浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼    扩充事务结伴东说念主：胡少先    电话: 0571-88216888    传真: 0571-88216999    筹商东说念主：樊冬    承办注册司帐师：樊冬、沈文伟 华富中证 A100 指数证券投资基金                      更新招募说明书                      六、基金的召募    本基金由基金不时东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》等筹商法律法例及基金合同，经2009年11月6日中国证监会证监许可 【2009】1158号文献核准召募。召募期从2009年11月23日到2009年12月25日 止，共召募了337,341,867.02份，灵验认购户数为3911户。本基金的类型为股 票型，基金存续期为不按期。 华富中证 A100 指数证券投资基金                更新招募说明书                      七、基金合同的告成    （一）基金合同的告成    本基金合同已于2009年12月30日隆重告成。    （二）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资金数额    基金合同告成后的存续期内，基金份额捏有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资产 净值低于5000万元，基金不时东说念主应当实时讲演中国证监会；基金份额捏有东说念主数 量连气儿20个办事日够不上200东说念主，或连气儿20个办事日基金资产净值低于5000万 元，基金不时东说念主应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并建议贬责有诡计。 华富中证 A100 指数证券投资基金                更新招募说明书             八、基金份额的申购、赎回与蜿蜒    （一）申购和赎回办理的场合    本基金的销售机构包括基金不时东说念主和基金不时东说念主寄予的代销机构。    投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。基金不时东说念主可根据情况增减基金代销机构， 并在基金不时东说念主网站公示。    若基金不时东说念主或代销机构通达电话、传真或网上来去业务的，投资东说念主不错 以电话、传真或网上来去等格局进行基金的申购和赎回，具体办法详见销售机 构公告。    （二）申购与赎回的灵通日实时辰    本基金的灵通日是指为投资东说念操纵理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证 券来去所来去日。具体业务办理扫尾时辰不得晚于证券来去所来去扫尾时辰。    若出现新的证券来去市集或其他稀奇情况，基金不时东说念主将视情况对前述开 放日及具体业务办理时辰进行相应的休养并提前公告，同期报中国证监会备 案。    本基金的申购和赎回自基金合同告成日后不突出3个月时辰里运转办理。在 确定申购运转时辰与赎回运转时辰后，基金不时东说念主最迟于运转办理申购或赎回 业务的2日前在至少一种中国证监会指定媒介和基金不时东说念主网站上公告。    基金不时东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申 购、赎回或者蜿蜒。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回 或蜿蜒央求的，其基金份额申购、赎回或蜿蜒价钱为下次办理该类基金份额申 购、赎回或蜿蜒时辰所在灵通日的价钱。    （三）申购与赎回的原则 的该类基金份额净值为基准进行计算； 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 请； 不得烧毁； 金份额捏有东说念主的基金份额进行赎回处理时，认购、申购证实日历在先的基金份 额先赎回，认购、申购证实日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回 费率； 则，但最迟应在新的原则实施2日前在至少一种中国证监会指定媒介给以公告。    （四）申购与赎回的顺次    基金投资东说念主须按销售机构轨则的顺次，在灵通日的业务办理时辰建议申购 或赎回的央求。    投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回央求时须捏有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求 无效。    本基金注册登记东说念主应以来去时辰扫尾前收到申购和赎回央求确本日看成申 购或赎回央求日（T日），并在T+1日内对该来去的灵验性进行证实。T日提交的 灵验央求，投资东说念主可在T+2日起到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查 询央求的证实情况。    申购时，接纳全额缴款方式，若申购资金在轨则时辰内未全额到账则申购 无效。若申购无效，基金不时东说念主或基金不时东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付 的申购款项本金退还给投资东说念主。    赎回时，当投资东说念主赎回央求奏凯后，基金不时东说念主将指示基金托管东说念主按筹商 轨则在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大宗赎回时，款项的支付 办法按照本基金合同筹商条件处理。    （五）申购与赎回的数额限制 华富中证 A100 指数证券投资基金                  更新招募说明书 直销机构每个基金账户初度最低申购金额为10元东说念主民币（含申购费），已在直销 机构有申购本基金记录的投资东说念主不受初度申购最低金额的限制，单笔申购最低 金额为10元东说念主民币（含申购费）。 额。基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个来去账户保留的 基金份额余额不及10份的，余额部分基金份额在赎回时需同期一都赎回。 的数目限制，基金不时东说念主必须在休养的2日前在至少一种中国证监会指定媒介上 和基金不时东说念主网站上公告并报中国证监会备案。 基金不时东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的合 法权益。基金不时东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可选定上述措施对基金 规模给以限定。具体见基金不时东说念主关系公告。 规模或比例上限请参见招募说明书或关系公告。    （六）申购和赎回的价钱、用度偏执用途 算； 用度。本基金A类基金份额的申购费率如下：      申购金额（含申购费）             申购费率        申购金额      申购金额≥500 万元        每笔 1000 元 率如下：        捏有基金份额期限             赎回费率           小于 7 日            1.50%      大于就是 7 日，小于 1 年        0.50% 华富中证 A100 指数证券投资基金                 更新招募说明书     大于就是 1 年，小于 2 年        0.25%          大于就是 2 年            0    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下:        捏有基金份额期限            赎回费率            小于 7 日          1.50%        大于就是 7 日            0    赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，其中，对捏续捏有期少 于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对于捏续捏有期不少于7日 的投资者，所收取的赎回费的归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%， 其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 费率。费率如发生变更，基金不时东说念主应在休养实施2日前在至少一种中国证监会 指定媒介和基金不时东说念主网站上刊登公告。 场情况制定基金促销诡计，在基金促销举止期间，按关系监管部门要求履行相 关手续后基金不时东说念主不错对促销举止规模内的基金投资东说念主调低基金申购费率和 基金赎回费率。    基金不时东说念主不错在不抵挡法律法例轨则及基金合同约定的情形下对以特定 来去方式（如网上来去、电话来去等）等进行基金来去的投资东说念主接纳低于柜台 费率的申购费率。 不列入基金财产，用于本基金的市集推广、销售、注册登记等各项用度。 少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产；对捏续捏有期 不少于7日的投资者，所收取的赎回费的归入基金财产的比例不得低于赎回费总 额的25%，未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 后，对本基金接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与 操作范例谨守关系法律法例以及监管部门、自律组织的轨则。    （七）申购份额和赎回金额的计算 华富中证 A100 指数证券投资基金                     更新招募说明书    本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额以央求当日该类 基金份额净值为基准计算，计算公式如下：    （1）   A类基金份额    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额的基金份额净值    对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购用度    （2）   C类基金份额    申购份额＝申购金额/T日C类基金份额的基金份额净值    以上申购用度、申购份额均按四舍五入方法，保留到极少点后两位。由此 流弊产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    例：某投资东说念主投资10000元申购本基金A类基金份额，假定当日A类基金份额 的基金份额净值为1.0250元，则其可得到的基金份额为：    净认购金额=10000/（1+1.2%）=9881.42元    申购用度=10000－9881.42=118.58元    申购份额=9881.42/1.0250=9640.41份    即投资东说念主投资10000元申购本基金A类基金份额，假定当日A类基金份额的基 金份额净值为1.0250元，则其可得到的基金份额为9640.41份。    例：某投资东说念主投资101,200.00元申购本基金C类基金份额，且该申购央求被 全额证实，假定申购当日C类基金份额的基金份额净值为1.2000元，则其可得到 的申购份额为：    申购份额＝101,200.00/1.2000＝84,333.33份    即投资东说念主投资101,200.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基 金份额的基金份额净值为1.2000元，则其可得到的申购份额为84,333.33份。    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，以央求当日该类基金份额净 值为基准计算，计算公式如下：    赎回总额＝T日该类基金份额净值×赎回份额    赎回用度＝T日该类基金份额净值×赎回份额×赎回费率    赎回金额＝T日该类基金份额净值×赎回份额－赎回用度 华富中证 A100 指数证券投资基金                     更新招募说明书    以上赎回用度、赎回金额均按四舍五入方法，保留到极少点后两位。由此 流弊产生的收益或损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    例：某投资东说念主在捏有本基金A类基金份额一年内赎回本基金10000份A类基金 份额，对应赎回费率为0.5%，假定赎回当日A类基金份额净值为1.1480元，则其 可得净赎回金额为：    赎回总金额=10000×1.1480=11480元    赎回用度=11480×0.5%=57.40元    净赎回金额=11480－57.40=11422.60元    即投资东说念主在捏有本基金A类基金份额一年内赎回本基金10000份A类基金份 额，假定赎回当日A类基金份额净值为1.1480元，则可得到的净赎回金额为    例：某投资东说念主申购本基金C类基金份额，捏有3个月赎回10万份，赎回费率 为0%，假定赎回当日C类基金份额的基金份额净值是1.0170元，则其可得到的赎 回金额为：    赎回总额＝1.0170×100,000=101,700.00元    赎回用度＝100,000×1.0170×0%＝0元    赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00元 况，不错适当延长计算或公告，并报中国证监会备案。    T日的各样基金份额净值均精准到0.0001元，极少点后第五位四舍五入，由 此流弊产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    （八）申购与赎回的注册登记 办理注册登记手续，投资东说念主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 办理相应的注册登记手续。 休养，并最迟于运转实施2日前在至少一种中国证监会指定媒介和基金不时东说念主网 站上给以公告。    （九）大宗赎回的认定及处理方式 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书    大宗赎回是指在单个灵通日内，本基金中基金净赎回央求份额（基金赎回 央求总份额扣除申购央求总份额之余额）与净转出央求份额（基金转出央求总 份额扣除转入央求总份额之余额）之和突出上一灵通日基金总份额10%的情形。    出现大宗赎回时，基金不时东说念主不错根据本基金那时的资产组合景况决定接 受全额赎回或部分宽限赎回。    （1）接受全额赎回：当基金不时东说念主以为有技艺兑付投资东说念主的一都赎回央求 和基金间蜿蜒时，按遍及赎回顺次扩充。    （2）部分宽限赎回：当基金不时东说念主以为该基金兑付投资东说念主的一都赎回及转 出央求有贫瘠，或以为为终了投资东说念主的赎回、转出央求进行的资产变现可能使 基金份额净值发生较大波动时，基金不时东说念主在当日接受赎回及转出的比例不低 于上一日该基金总份额10%的前提下，对其余央求宽限办理。对于当日的赎回及 转出央求，应当按单个账户赎回或转出央求量占当日该基金赎回及转出央求总 量的比例，确定单个账户当日办理的赎回或转出份额；未受理部分，除基金份 额捏有东说念主在提交央求时选定将当日未获受理部分给以烧毁者外，延长至下一开 放日办理。转入下一灵通日的央求不享有赎回和转出优先权并将以该下一个开 放日的该类基金份额净值为基准计算，依此类推，直到一都完成赎回和转出申 请为止。    当发生大宗赎回并宽限办理时，基金不时东说念主应当通过邮寄、传真等方式在3 个来去日内文书基金份额捏有东说念主，说明筹商处理方法，并在2日内编制临时讲演 书给以公告，并在公开线路日分别报中国证监会和基金不时东说念主主要办公场合所 在地中国证监会派出机构备案。 金不时东说念主以为有必要，可暂停接受赎回央求；依然证实的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但减速期限不得突出20个办事日。连气儿发生大宗赎回并暂停接受 赎回央求时，基金不时东说念主应当在2日内编制临时讲演书，给以公告，并在公开披 露日分别报中国证监会和基金不时东说念主主要办公场合所在地中国证监会派出机构 备案。 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 份额20%以上的赎回央求的情形下，基金不时东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主超 过基金总份额20%的部分赎回央求宽限办理。基金不时东说念主决定对该单个基金份额 捏有东说念主突出基金总份额20%的部分赎回央求宽限办理的，对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回央求时不错选定宽限赎回或取消赎回。选定宽限赎回的，将自 动转入下一个灵通日连接赎回，直到一都赎回为止,；选定取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回央求将被烧毁。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以 此类推，直到一都赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选定，投资 东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。而对于单个基金份额捏有东说念主20%以内（含 具体请见关系公告。    （十）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理    （1）因不可抗力导致基金无法遍及运作或基金不时东说念主无法接受投资东说念主的申 购央求；    （2）证券来去场合在来去时辰内非遍及停市，导致基金不时东说念主无法计算当 日基金资产净值；    （3）发生本基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；    （4）基金资产规模过大，使基金不时东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额捏有东说念主的利益的情形；    （5）基金不时东说念主有正大事理以为接受某笔或某些申购央求可能会影响或损 害其他基金份额捏有东说念主利益时；    （6）央求突出基金不时东说念主设定的基金总规模、单日申购金额上限、单日净 申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。    （7）刻下一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协 商证实后，基金不时东说念主应当暂停接受申购央求。    （8）基金不时东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者捏有基 金份额的比例达到或者突出50%，或者变相回避50%蚁集度的情形时.。    （9）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。 华富中证 A100 指数证券投资基金                   更新招募说明书    发生上述（1）、（2）、（3）、（4）、（7）、（9）项情形时，基金不时东说念主应根据 筹商轨则在指定媒介上及基金不时东说念主网站上刊登暂停申购公告。    要是投资东说念主的申购央求被一都或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给 投资东说念主。    在暂停申购的情况打消时，基金不时东说念主应实时还原申购业务的办理。    （1）因不可抗力导致基金不时东说念主弗成支付赎回款项；    （2）证券来去场合在来去时辰内非遍及停市，导致基金不时东说念主无法计算当 日基金资产净值；    （3）连气儿2个或2个以上灵通日发生大宗赎回；    （4）发生本基金合同轨则的暂停基金财产估值情况；    （5）刻下一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协 商证实后，基金不时东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；    （6）法律、法例轨则或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形时，基金不时东说念主应当在当日立即向中国证监会备案并给以公 告。    依然证实的赎回央求，基金不时东说念主应当足额支付；如暂时弗成足额支付， 应当按单个赎回央求东说念主已被接受的赎回央求量占已接受的赎回央求总量的比例 分拨给赎回央求东说念主，其余部分在后续灵通日由基金不时东说念主按照发生的情况制定 相应的处理办法给以支付。    在暂停赎回的情况打消时，基金不时东说念主应实时还原赎回业务的办理。 告。    （1）要是发生暂停的时辰为1天，基金不时东说念主应于再行灵通申购或赎回日 在至少一种中国证监会指定媒介及基金不时东说念主网站上刊登基金再行灵通申购或 赎回的公告，并公告最近一个灵通日的各样基金份额净值；    （2）要是发生暂停的时辰突出1天但少于2周，基金不时东说念主应于再行灵通申 购或赎回日的前1个办事日在至少一种中国证监会指定媒介及基金不时东说念主网站上 刊登基金再行灵通申购或赎回的公告，并于再行灵通申购或赎回日公告最近一 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 个灵通日的各样基金份额净值；    （3）要是发生暂停的时辰突出2周，基金不时东说念主应在暂停期间每两周全少 重迭刊登暂停公告一次。暂停扫尾基金再行灵通申购或赎回时，基金不时东说念主应 最迟提前2日在至少一种中国证监会指定媒介及基金不时东说念主网站上刊登基金再行 灵通申购或赎回的公告，并在再行灵通申购或赎回日公告最近一个灵通日的各 类基金份额净值。    （十一）基金蜿蜒    本基金不时东说念主已于2010年2月1日起通达本基金与本基金不时东说念主旗下其他基 金的蜿蜒业务。    本基金的蜿蜒用度由基金份额捏有东说念主承担，用于支付筹商手续费和注册登 记费：    （1）投资者进行基金蜿蜒时，蜿蜒费率将按照转出基金的赎回用度加上转 出与转入基金申购用度补差的轨范收取。当转出基金申购费率低于转入基金申 购费率时，用度补差为按照转出基金金额计算的申购用度差额；当转出基金申 购费率高于转入基金申购费率时，不收取用度补差。    （2）基金不时东说念主不错根据市集情况在不抵挡筹商法律、法例和基金合同规 定的前提下休养上述收费方式和费率水平，但必须最迟于新的收费办法实施日 前3个办事日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。    （1）基金蜿蜒只可在团结销售机构进行。蜿蜒的两只基金必须都是该销售 机构代理的团结基金不时东说念主不时的、在团结注册登记机构处注册登记的基金。    （2）基金投资者必须根据基金不时东说念主和基金代销机构轨则的手续，在灵通 日的业务办理时辰建议蜿蜒的央求。提交基金蜿蜒央求时，帐户中必须有实足 可用的转出基金份额余额。    （3）基金蜿蜒选定未知价法，即以央求受理应日各转出、转入基金的基金 份额净值为基础进行计算（货币市集基金的基金份额净值为固订价1.0000元）。 基金蜿蜒以份额为单元进行央求，央求蜿蜒份额精准到极少点后2位，第3位四 舍五入，由此产生的流弊在基金资产中列支。转出基金份额必须是可用份额， 华富中证 A100 指数证券投资基金               更新招募说明书 并谨守“先进先出”的原则。    （4）转入的基金份额的捏有期将自转入的基金份额被证实之日起再行运转 计算。基金转出视为赎回，转入视为申购。投资者办理基金蜿蜒业务时，转出 方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。    （5）基金不时东说念主应以在轨则的基金业务办理时辰段内收到基金蜿蜒央求的 本日看成基金蜿蜒的央求日（T日）。投资者央求基金蜿蜒奏凯后，基金注册登 记机构在T＋1办事日为投资者办理减少转出基金份额、加多转入基金份额的权 益登记手续。投资者可自T＋2日起向业务办理网点查询蜿蜒业务的证实情况， 并有权蜿蜒或赎回该部分基金份额。    基金分成时再投资的份额可在权益登记日的T＋2日提交基金蜿蜒央求。    （6）单笔蜿蜒份额不低于10份，基金捏有东说念主可将其一都或部分基金份额转 换成其他基金。    出现下列情况之一时，本基金不时东说念主不错暂停部分基金或一都基金的基金 蜿蜒业务：    （1）不可抗力的原因导致转出基金与转入基金的任何一方无法遍及运作。    （2）证券来去场合在来去时辰非遍及停市，导致基金不时东说念主无法计算当日 基金资产净值。    （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿大宗赎回，基金不时东说念主以为有 必要暂停接受该基金份额转出央求。    （4）法律、法例轨则的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已 载明或经中国证监会批准的稀奇情形。    （十二）按期定额投资诡计    本基金不时东说念主已于2010年2月1日起通达该基金按期定额投资业务。    （十三）基金的非来去过户与转托管 份额按照一定例则从某一投资东说念主基金账户转化到另一投资东说念主基金账户的行径， 包括剿袭、捐赠、司法强制扩充，以及基金注册登记东说念主认同的其它行径。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是及格的个东说念主投资者或机构投资者。 其中： 华富中证 A100 指数证券投资基金            更新招募说明书    （1）“剿袭”是指基金份额捏有东说念主升天，其捏有的基金份额由其正当的继 承东说念主剿袭。    （2）“捐赠”仅指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性 质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。    （3）“司法强制扩充”是指司法机关依据告成的司法文书将基金份额捏有 东说念主捏有的基金份额强制扩充划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。    基金注册登记东说念主不错办理的非来去过户情形，以其公告的业务功令为准。 接向基金注册登记东说念主或其指定的机构央求办理。 时，可根据各销售机构的执行情况办理已捏有基金份额的转托管。基金销售机 构不错按照其业务功令轨则的轨范收取转托管费。    （十四）基金的销售    本基金的销售业务指接受投资东说念主央求为其办理的本基金的认购、申购、赎 回、蜿蜒等业务。    本基金的销售业务由基金不时东说念主及基金不时东说念主寄予的其他适应条件的机构 办理。基金不时东说念主寄予代销机构办理本基金认购、申购、赎回等销售业务的， 应与代销机构签订代销契约，以明确基金不时东说念主和代销机构之间在基金份额认 购、申购、赎回等销售事宜中的权利和义务，确保基金财产的安全，保护基金 投资东说念主和基金份额捏有东说念主的正当权益。    （十五）基金份额的冻结、解冻及质押 冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。 押业务或其他业务。 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书                 九、基金份额的注册登记    （一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清理 和交收业务，具体内容包括投资东说念主基金账户不时、基金份额注册登记、清理和 结算、基金销售业务证实、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册 等。    （二）本基金的注册登记业务由基金不时东说念主或基金不时东说念主寄予的其他适应 条件的机构办理。基金不时东说念主寄予其他机构办理本基金注册登记业务的，应与 代理机构签订寄予代理契约，以明确基金不时东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户 不时、基金份额注册登记、清理和结算及基金销售业务证实、代理披发红利、 建立并支捏基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额捏有东说念主 的正当权益。    （三）注册登记东说念主履行如下职责 务； 上； 投资东说念主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验及法律法 规轨则的其他情形除外； 供其他必要的服务；    （四）注册登记东说念主履行上述职责的，有权取得注册登记费。 华富中证 A100 指数证券投资基金                更新招募说明书                      十、基金的投资    （一）投资地点    本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资敛迹和数目化风险限定， 力图限定净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值不突出    （二）投资理念    中国经济持久健康发展，中证A100指数的成份股不错充分代表中国经济增 长的指导力量；中国证券市集日益熟习灵验，中证A100指数不错概括响应沪深 证券市集中最具市集影响力的一批大市值公司的举座情况。    指数化投资是灵验市集表面的具体实施，指数化投资不错在确保获取市集 平均收益的同期，最大限定地镌汰投资组合的非系统性风险和投资成本。    本基金以复制、追踪中证A100指数为原则，进行被迫式指数化投资，旨在 为投资东说念主提供一个投资中证A100指数的灵验投资器具，以获取该指数所代表的 中国证券市集平均收益及共享中国经济持久增长恶果。    （三）投资规模    本基金资产投资于具有考究流动性的金融器具，包括中证A100指数的成份 股偏执备选成份股、新股、现款或者到期日在一年以内的政府债券等。其中， 本基金投资于中证A100指数的成份股偏执备选成份股的比例为基金资产的90%～ 于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不时东说念主在履行 适当顺次后，不错将其纳入投资规模。    （四）标的指数和事迹相比基准    标的指数：中证A100指数    事迹相比基准：中证A100指数收益率*95%+一年期银行按期进款收益率（税 后）*5%    畴昔若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 基金不时东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会讲演并建议贬责 有诡计，如更换基金标的指数、蜿蜒运作方式，与其他基金合并、或者赶走基金 合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会 未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同赶走。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责有诡计确按期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息谨守基金份额捏有 东说念主利益优先原则支捏基金投资运作。    （五）投资策略    本基金为被迫式指数基金，本基金的标的指数为中证A100指数。本基金原 则上接纳完全复制指数的投资策略，即按照标的指数成股份偏执权重构建股票 组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应休养，力图净值增长率 与事迹相比基准之间的追踪流弊最小化。    本基金接纳两端倪的从上至下资产配置策略，当先确定基金资产在股票和 现款之间的配置比例，再按照中证A100指数成份股的权重确定个股的配置比 例。    本基金力图净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值和 年平均流弊最小化，日均追踪偏离度的实足值最大容忍值设定为0.35%，年平均 流弊不得突出4%。    本基金在建仓期内，将按照中证A100指数各成份股偏执权重对其慢慢买 入。本基金不错根据市集情况应时买入，以镌汰建仓成本。    本基金根据中证A100指数成份股偏执权重的变动进行相应休养。本基金还 将根据基金份额申购赎回情况、法律法例中的投资比例限制等因素对股票组合 进行应时休养。    （1）按期休养    中证指数委员会每半年召开审核会议，根据指数编制功令，使用临了一个 来去日收盘后的贵府进行成份股审核，决定成份股审核结果（指数成份股偏执 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 权重）。本基金将按照中证A100指数对成份股偏执权重的休养有诡计，对股票投资 组合进行相应休养。    （2）不按期休养    ①当中证A100指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调 整时，本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的临时休养决定 偏执需休养的权重比例，进行相应休养。休养期间原则上定为：中证指数公司 休养决定公布日至该股票除权日之前。    ②要是预期中证A100指数的成份股将发生休养，本基金可对投资组合进行 前瞻性休养。    ③本基金根据申购和赎回情况，团结现款头寸不时，休养投资股票资产配 置比例。    （3）本基金运作过程中，当指数成份股发生昭彰负面事件面对退市或违约 风险，且指数编制机构暂未作出休养的，基金不时东说念主应当按照基金份额捏有东说念主 利益优先的原则，履行里面决策顺次后实时对关系成份股进行休养。    要是因成份股停牌、流动性不及或法律法例中的投资比例限制等因素使得 本基金无法购买中证A100指数某成份股或者无法按照中证A100指数某成份股的 权重购买实够数目的该成份股时，本基金不错根据市集情况，买入该成份股的 替代股票，以支捏该成份股在本基金股票资产中的配置比例。    由于成份股休养和流动性冲击等因素可能会导致基金执行组合与标的指数 发达的出现偏离。本基金逐日追踪基金执行组合与标的指数发达的偏离度，每 月末、每季度末分析基金执行组合与标的指数发达的累计偏离度，并对追踪误 差等进行分析，确定追踪流弊开首，优化追踪有诡计。    （六）投资不时顺次    （1）国度筹商法律法例、基金合同和本基金不时东说念主里面关系轨制。    （2）标的指数的编制方法偏执变更。    本基金不时东说念主建立了范例的投资不时过程和严格的风险不时体系，贯彻于 华富中证 A100 指数证券投资基金            更新招募说明书 投资研究、投资决策、组合构建、来去扩充、风险不时及绩效评估的全过程。    （1）投资研究    研究部孤苦开展研究办事，在模仿外部研究恶果的基础上，为投资决策委 员会和基金司理提供统一的投资决策支捏平台。金融工程研究员依托研究部的 投资决策支捏平台，根据对标的指数成份股的流动性分析、基金份额申购和赎 回情况分析、追踪流弊偏执归因分析等，按期或遇要害事项时向投资决策委员 会提交本基金的资产配置建议。    （2）投资决策    基金司理根据金融工程研究员提供的资产配置建议，组织金融工程研究员 进行探究，形成基金司理的资产配置建议，并提交投资决策委员会。投资决策 委员会是投资不时的最高决策机构。投资决策委员会根据基金司理的资产配置 建议作出基金资产配置决策，并下达给基金司理扩充。    （3）组合不时    基金司理根据投资决策委员会的资产配置决策，按照标的指数成股份偏执 权重构建股票组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应休养，力 争净值增长率与事迹相比基准之间的追踪流弊最小化。    （4）来去扩充    基金的扫数证券买卖举止通过中央来去室蚁集统一完成。基金司理在授权 权限内可平直下达来去指示，来去员严格根据指示进行操作。    （5）风险分析和绩效评估    金融工程研究员基于数目化的风险限定系统分析基金投资组合的日常风 险，找出追踪流弊开首，并对基金投资组合进行绩效评估，以证实投资策略成 功与否。基金司理根据风险评估和绩效评估检视投资策略，进而休养投资组 合。    （七）风险收益特征    本基金属于股票型证券投资基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。 一般情况下，其风险和收益高于混杂型基金、债券型基金和货币市集基金。    （八）投资讳饰行径与限制    （1）承销证券； 华富中证 A100 指数证券投资基金               更新招募说明书    （2）向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有轨则的除外；    （5）向本基金的基金不时东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖本基金的基金不时 东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券；    （6）买卖与本基金的基金不时东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓励或者与本 基金的基金不时东说念主、基金托管东说念主有其他要害好坏关系的公司刊行的证券或者承 销期内承销的证券；    （7）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏执他不正大的证券来去举止；    （8）依照法律、行政法例筹商轨则，由中国证监会轨则讳饰的其他举止。    如法律法例或监管部门取消上述讳饰性轨则，本基金不时东说念主在履行适当程 序后可不受上述轨则的限制。    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及灵通式基金的固有特色，通过分散 投资镌汰基金财产的非系统性风险，保捏基金组合考究的流动性。基金的投资 组合将谨守以下限制：    （1）本基金投资于中证A100指数的成份股偏执备选成份股的比例为基金资 产的90%～95%，；    （2）本基金参与股票刊行申购，所申报的金额不突出本基金总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （3）在宇宙银行间同行市集中的债券回购最持久限为1年，债券回购到期 后不缓期；    （4）在银行间市集进行债券回购融入的资金余额不突出基金资产净值的    （5）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得突出上一来去日基金资 产净值的0.5%；本基金捏有的一都权证，其市值不得突出基金资产净值的3%； 本公司不时的一都基金捏有的团结权证，不得突出该权证的10%。其他权证的投 资比例，顺从法例或监管部门的关系轨则。    （6）通顺受限证券投资谨守《对于基金投资非公拓荒行股票等通顺受限证 券筹商问题的文书》（证监基金字【2006】141号）及关系轨则扩充； 华富中证 A100 指数证券投资基金               更新招募说明书    （7）基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例总共 不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申 购款等；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得突出该基金资产净 值的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不时东说念主之 外的因素致使基金不适应前款所轨则比例限制的，基金不时东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；。    （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保捏一致；    （10）法律、法例、基金合同及中国证监会轨则的其他比例限制。    法律法例或监管部门修改或取消上述限制轨则【第（1）项除外】时，如适 用于本基金，在履行适当顺次后，本基金不受上述投资组合限制并相应修改限 制轨则。    除上述第（7）、（8）、（9）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动、股权分置转换中支付对价等基金不时东说念主之外的因素致使基金投资比例 不适应上述轨则投资比例的，基金不时东说念主应当在10个来去日内进行休养，法律 法例另有轨则的，从其轨则。    基金不时东说念主应当自基金合同告成之日起6个月内使基金的投资组合比例适应 基金合同的筹商约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起运转。    （九）基金不时东说念主代表基金期骗鼓励权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何失当利益。    （十）基金的融资、融券    本基金不错按照国度的筹商轨则进行融资、融券。 华富中证 A100 指数证券投资基金                            更新招募说明书    （十一）基金的投资组合讲演    基金不时东说念主——华富基金不时有限公司的董事会及董事保证本讲演所载资 料不存在虚伪纪录、误导性述说或要害遗漏，并对其内容的委果性、准确性和 竣工性承担个别及连带使命。    基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同轨则复核了本讲演中的 财务地点、净值发达、投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在虚伪纪录、 误导性述说或者要害遗漏。    本投资组合讲演所载数据取自本基金2023年第3季度讲演，所载数据结果                                             占基金总资产的   序号             姿色           金额（元）                                              比例（%）          其中：股票               200,911,374.84      88.29          其中：债券                            -          -          资产支捏证券                           -          -          其中：买断式回购的买入                                           -          -          返售金融资产          银行进款和结算备付金合          计                                          占基金资产净值比例   代码        行业类别      公允价值（元）                                              (%)    A    农、林、牧、渔业            1,988,467.20         0.93    B    采矿业             12,010,728.36             5.65 华富中证 A100 指数证券投资基金                          更新招募说明书    C    制造业           121,459,234.38           57.09         电力、热力、燃气    D                       6,884,383.36         3.24         及水分娩和供应业    E    建筑业                3,571,687.50         1.68    F    批发和零卖业                        -            -         交通运载、仓储和    G                       3,180,067.20         1.49         邮政业    H    住宿和餐饮业                        -            -         信息传输、软件和    I                   13,043,233.86            6.13         信息技巧服务业    J    金融业            24,730,516.58           11.62    K    房地产业               4,333,755.52         2.04    L    租出和商务服务业           3,450,317.45         1.62         科学研究和技巧服    M                       4,064,532.44         1.91         务业         水利、环境和各人    N                                  -            -         设施不时业         住户服务、修理和    O                                  -            -         其他服务业    P    培植                            -            -    Q    卫生和社会办事            1,609,806.51         0.76         文化、体育和文娱    R                         481,270.00         0.23         业    S    概括                            -            -       总共          200,808,000.36      94.39    注：本基金本讲演期指数投资部分含拟于2023年10月01日调入中证100指数 的备选身分股，具体情况请查阅中证指数有限公司关系公告。因成份股停牌、 流动性不及或法律法例中的投资比例限制等因素使得本基金无法购买中证100指 数某成份股或者无法按照中证100指数某成份股的权重购买实够数目的该成份股 时，本基金不错根据市集情况，买入该成份股的替代股票，以支捏该成份股在 本基金股票资产中的配置比例。                                         占基金资产净值比例   代码        行业类别     公允价值（元）                                             (%)    A    农、林、牧、渔业                      -          -    B    采矿业                           -            - 华富中证 A100 指数证券投资基金                            更新招募说明书    C    制造业                     78,628.03          0.04         电力、热力、燃气    D                                    -             -         及水分娩和供应业    E    建筑业                             -             -    F    批发和零卖业                   4,672.80          0.00         交通运载、仓储和    G                                    -             -         邮政业    H    住宿和餐饮业                          -             -         信息传输、软件和    I                            20,073.65          0.01         信息技巧服务业    J    金融业                             -             -    K    房地产业                            -             -    L    租出和商务服务业                        -             -         科学研究和技巧服    M                                    -             -         务业         水利、环境和各人    N                                    -             -         设施不时业         住户服务、修理和    O                                    -             -         其他服务业    P    培植                              -             -    Q    卫生和社会办事                         -             -         文化、体育和文娱    R                                    -             -         业    S    概括                              -             -          总共            103,374.48                  0.05    注：本基金本讲演期末未捏有港股通投资股票。 名股票投资明细                            数目      公允价值 占基金资产净值   序号     股票代码 股票称呼                           （股）       （元）       比例（%） 华富中证 A100 指数证券投资基金                              更新招募说明书 名股票投资明细                            数目     公允价值 占基金资产净值   序号     股票代码 股票称呼                           （股）      （元）      比例（%）    注：本基金本讲演期末未捏有债券。 明细    注：本基金本讲演期末未捏有债券。 证券投资明细    注：本基金本讲演期末未捏有资产支捏证券。 资明细 华富中证 A100 指数证券投资基金                 更新招募说明书    注：本基金本讲演期末未捏有贵金属。 明细    注：本基金本讲演期末未捏有权证。    注：本基金本讲演期末未捏有股指期货。    无。    无。    注：本基金本讲演期末未捏有国债期货。    无。 拜谒，或在讲演编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司、中国平 安保障(集团)股份有限公司曾出咫尺讲演编制日前一年内受到监管部门公开谴 责、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策顺次适应关系 法律法例及基金合同的要求。        除上述主体外，基金不时东说念主未发现本基金投 资的前十名证券的刊行主体出现本讲演期内被监管部门立案拜谒，或在讲演编 制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。    基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库之外 的股票。 华富中证 A100 指数证券投资基金                      更新招募说明书    序号         称呼             金额（元）    注：本基金本讲演期末未捏有处于转股期的可蜿蜒债券。    讲演期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的说明    注：本基金本讲演期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。    讲演期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的说明                        通顺受限部分 占基金资产                                           通顺受限情   序号      股票代码 股票称呼 的公允价值 净值比例                                            况说明                          （元）       （%）                                           新股通顺受                                             限                                           新股通顺受                                             限                                           新股通顺受                                             限                                           新股通顺受                                             限                                           新股通顺受                                             限    由于计算中四舍五入的原因，本讲演分项之和与总共项之间可能存在尾 差。 华富中证 A100 指数证券投资基金                                     更新招募说明书                        十一、基金的事迹    基金不时东说念主依照恪称职守、本分信用、严慎死力的原则不时和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 畴昔发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    （一） 基金份额净值增长率偏执与同期事迹相比基准收益率的相比                          事迹相比                净值增长 事迹相比           净值增长           基准收益   阶段           率轨范差 基准收益                       ①－③      ②－④            率①            率轨范差                  ②   率③                            ④           -0.03%    0.04%   2.63%     1.27%   -2.66%   -1.23%           -17.04%   1.51%   -18.19%   1.50%   1.15%    0.01%           -19.29%   1.20%   -19.74%   1.20%   0.45%    0.00%           -9.98%    1.39%   -12.27%   1.38%   2.29%    0.01% 华富中证 A100 指数证券投资基金                         更新招募说明书           -6.11%  1.25% -6.98%  1.19% 0.87%  0.06%           -17.17% 1.28% -20.82% 1.30% 3.65%  -0.02%           -3.54%  0.86% -5.19%  0.86% 1.65%  0.00%     注：华富中证100指数证券投资基金事迹相比基准收益率=中证100指数收益 率×95%＋一年期银行按期进款收益率（税后）×5%。    （二）自基金合同告成以来基金份额累计净值增长率变动偏执与同期事迹 相比基准收益率变动的相比 华富中证 A100 指数证券投资基金                   更新招募说明书    注：华富中证100指数证券投资基金建仓期为2009年12月30日至2010年6月 的关系轨则。 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书                      十二、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指本基金领有的各样有价证券及单据价值、银行进款本 息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以偏执他投资所 形成的价值总和。    其组成主要有：    （二）基金资产净值    本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立本基金的银行进款托管账 户；以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立基金结算备付 金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户； 以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司开立证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立 的上述基金财产账户与基金不时东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记东说念主自有 的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。    如国度关系法律法例休养，基金不时东说念主和基金托管东说念主有权依据新轨则执 行。    （四）基金财产的支捏及刑事使命 华富中证 A100 指数证券投资基金            更新招募说明书 东说念主支捏。 的财产和收益，归基金财产。 等原因进行清理的，基金财产不属于其清理规模。 销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债 务，不得对基金财产强制扩充。 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书                  十三、基金资产的估值    （一）估值宗旨    基金资产的估值宗旨是客不雅、准确地响应基金财产的价值，并为基金份额 的申购与赎回提供计价依据。    （二）估值日    本基金的估值日为基金合同告成后关系的证券来去场合的遍及营业日。    （三）估值对象    基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项和其他投资等 资产。    （四）估值方法    （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境 未发生要害变化，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济 环境发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，调 整最近来去市价，确定公允价钱。    （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近来去日后经济环境未发生要害变化，按最近来去日的收盘价估 值。如最近来去日后经济环境发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行 市价及要害变化因素，休养最近来去市价，确定公允价钱；    （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日 后经济环境未发生要害变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要害变 化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，休养最近来去市价， 确定公允价钱；    （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价 值。来去所上市的资产支捏证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的团结股票的市价（收盘价）估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘 价）估值；    （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技巧确定公允价 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （3）初度公拓荒行有明确锁按期的股票，团结股票在来去所上市后，按交 易所上市的团结股票的市价（收盘价）估值；非公拓荒行有明确锁按期的股 票，按监管机构或行业协会筹商轨则确定公允价值。 估值技巧确定公允价值。 值。 金不时东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。 后，接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。    如基金不时东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 顺次及关系法律法例的轨则或者未能充分赞理基金份额捏有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商贬责。    根据筹商法律法例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金不时 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金不时东说念主担任，因此，就与本基金筹商 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分探究后，仍无法达成一致的意 见，按照基金不时东说念主对基金资产净值的计算结果对外给以公布。    （五）估值顺次    基金日常估值由基金不时东说念主同基金托管东说念主一同进行。各样基金份额净值由 基金不时东说念主完成估值后，将估值结果报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同 华富中证 A100 指数证券投资基金               更新招募说明书 轨则的估值方法、时辰、顺次进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基 金不时东说念主。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账宗旨查对同期进行。    （六）暂停估值的情形 价值时； 基金份额捏有东说念主的利益，决定延长估值时； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性时，基金不时东说念主经与基金 托管东说念主协商一致的，基金不时东说念主应当暂停估值；    （七）基金份额净值的计算    T日各样基金份额净值＝T日各样基金资产净值/T日该类基金总份额余额    各样基金份额净值的计算，均精准到0.0001元，极少点后第五位四舍五 入。国度另有轨则的，从其轨则。本基金A类基金份额、C类基金份额将分别计 算基金份额净值。    （八）估值舛讹的处理 位）发生差错时，视为该类基金份额净值估值舛讹。基金不时东说念主和基金托管东说念主 将选定必要、适当、合理的措施确保基金财产估值的准确性、实时性。    本基金运作过程中，要是由于基金不时东说念主、基金托管东说念主、注册登记东说念主、代 理销售机构或投资东说念主自身的原因酿成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，使命 东说念主应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原 则”给予抵偿。    上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 计算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若 系同行业现有技巧水平无法料思、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力。    由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来去贵府灭失、被舛讹处理或酿成其他差 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该 差错取得失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当得利的义务。    因基金估值舛讹给投资东说念主酿成损失的应由基金不时东说念主和基金托管东说念主依照法 律法例的轨则给以承担。基金不时东说念主或基金托管东说念主对不应由其承担的使命，有 权向使命东说念主追偿。本基金合同确当事东说念主应将按照以下约定的原则处理基金估值 差错。    （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错使命方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命 方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主酿成损失的由差错使命方承担；若差错 使命方依然积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行更正而未更 正，由此酿成或扩大的损失由差错使命方和未更正方照章分别各自承担相应的 抵偿使命。差错使命方吩咐更正的情况向筹商当事东说念主进行证实，确保差错已得 到更正；    （2）差错的使命方对可能导致筹商当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失 负责，况且仅对差错的筹商平直当事东说念主负责，分歧第三方负责；    （3）因差错而获取失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差 错使命方仍吩咐差错负责，要是由于获取失当得利确当事东说念主不返还或不一都返 还失当得利酿成其他当事东说念主的利益损失，则差错使命方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的规模内对获取失当得利确当事东说念主享有要求托付失当得 利的权利；要是获取失当得利确当事东说念主依然将此部分失当得利返还给受损方， 则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的失当得利返还的总和突出 其执行损失的差额部分支付给差错使命方；    （4）差错休养接纳尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式；    （5）要是因基金不时东说念主原因酿成基金财产损失机，基金托管东说念主应为基金的 利益向基金不时东说念主追偿，要是因基金托管东说念主原因酿成基金财产损失机，基金管 理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金不时东说念主和托管东说念主之外的第三方 酿成基金财产的损失，由基金不时东说念主负责向差错方追偿；    （6）要是出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行抵偿，况且依据法律、 行政法例、本基金合同或其他轨则，基金不时东说念主或基金托管东说念主自行或依据法院 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿使命，则基金不时东说念主或基金托管东说念主有权向 出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受 的损失；    （7）按法律法例轨则的其他原则处理差错。    差错被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺次如下：    （1）查明差错发生的原因，列明扫数当事东说念主，根据差错发生的原因确定差 错使命方；    （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评 估；    （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和赔 偿损失；    （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记东说念主的来去数据的，由基 金注册登记东说念主进行更正，并就差错的更正向筹商当事东说念主进行证实；    （5）基金不时东说念主及基金托管东说念主计价舛讹达到或突出该类基金份额净值的 类基金份额净值的0.5%时，基金不时东说念主应通报基金托管东说念主，按本基金合同的规 定进行公告，并报中国证监会备案。    （九）稀奇情形的处理 基金份额净值舛讹处理。 误，基金不时东说念主和基金托管东说念主天然依然选定必要、适当、合理的措施进行检 查，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金财产估值舛讹，基金不时东说念主和基金托 管东说念主不错罢职抵偿使命。但基金不时东说念主应当积极选定必要的措施打消由此酿成 的影响。 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书                  十四、基金收益与分拨    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。    （二）收益分拨原则    本基金收益分拨应谨守下列原则： 份额与C类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润 或将不同； 现款红利或将现款红利按除息日的各样基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资，且基金份额捏有东说念主可对A类、C类基金份额分别选定不同的收 益分拨方式；若投资东说念主不选定，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 资东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记结算机构可将投资东说念主的现款红利按除息日的各样基金份额净值自动转为相 应类别的基金份额； 基金收益分拨基准日）可供分拨利润的50%；期末可供分拨利润指期末资产欠债 表中未分拨利润与未分拨利润中已终了收益的孰低数。 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面 值；    （三）收益分拨有诡计    基金收益分拨有诡计中至少应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书 象、分拨原则、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。    （四）收益分拨的时辰和顺次 线路办法》的筹商轨则在指定媒介上公告并报中国证监会备案； 红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金不时东说念主的指示实时进行 分成资金的划付。 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书                  十五、基金用度与税收    （一）基金用度的种类    上述用度从基金财产中支付。    （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式    本基金的不时费率为年费率0.50%。    在通常情况下，基金不时费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方 法如下：    H＝E×年不时费率÷当年天数    H为逐日应计提的基金不时费    E为前一日基金资产净值    基金不时费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金不时东说念主 向基金托管东说念主发送基金不时费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起5个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金不时东说念主。    本基金的托管费率为年费率0.15%。    在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方 法如下：    H＝E×年托管费率÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书    E为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金不时东说念主 向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起5个工 作日内从基金资产中一次性支付给基金托管东说念主。    本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一 日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：    H＝E×年销售服务费率÷当年天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费    E为C类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首 日起5个办事日内从基金资产中一次性支付给基金不时东说念主。 规及相应契约的轨则，列入或摊入当期基金用度。    （三）不列入基金用度的姿色    基金不时东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费 用。基金合同告成之前的讼师费、司帐师费和信息线路用度等不得从基金财产 中列支。    （四）基金不时费、基金托管费和销售服务费的休养    在适应关系法律法例和履行了必备的顺次的条件下，基金不时东说念主和基金托 管东说念主可协酌量情调低基金不时费、基金托管费和销售服务费，无谓召开基金份 额捏有东说念主大会。基金不时东说念主必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证 监会指定媒介及基金不时东说念主网站上刊登公告。    （五）其他用度    按照国度筹商轨则和基金合同约定，基金不时东说念主不错在基金财产中列支其 他的用度，并按照关系的法律法例的轨则进行公告或备案。    （六）税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法例的轨则履行征税 华富中证 A100 指数证券投资基金        更新招募说明书 义务。 华富中证 A100 指数证券投资基金               更新招募说明书                 十六、基金的司帐与审计    （一）基金司帐政策 计年度，基金合同告成少于2个月，不错并入下一个司帐年度。 筹商轨则编制基金司帐报表，基金托管东说念主按期与基金不时东说念主就基金的司帐核 算、报表编制等进行查对并以书面方式证实。    （二）基金年度审计 期货关系业务履历的司帐师事务所偏执注册司帐师对基金年度财务报表偏执他 轨则事项进行审计； 东说念主同意； 报中国证监会备案。基金不时东说念主应在更换司帐师事务所后按照《信息线路办 法》的筹商轨则在指定的媒介公告。 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书                  十七、基金的信息线路    （一）线路原则    基金的信息线路应适应《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、基金合 同偏执他筹商轨则。    基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网 网站（以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证投资东说念主约略按照基金合同 约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。    本基金信息线路义务东说念主承诺在公开线路基金信息的过程中不得有下列行 为： 字；    本基金公开线路的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息 线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同两种文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。    本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民 币元。    （二）基金召募信息线路 管东说念主应当将基金合同、基金托管契约登载在各自公司网站上。 在线路招募说明书确当日登载于指定媒介上。 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 公告。 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金不时东说念主至少每年更新一次。基金赶走运作的， 基金不时东说念主不再更新基金招募说明书。 明的基金摘要信息。《基金合同》告成后，基金居品贵府摘要的信息发生要害变 更的，基金不时东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府摘要其他信息发生变更 的，基金不时东说念主至少每年更新一次。基金赶走运作的，基金不时东说念主不再更新基 金居品贵府摘要。    （三）按期讲演    基金按期讲演由基金不时东说念主按照法律法例和中国证监会颁布的筹商证券投 资基金信息线路内容与格局的关系文献的轨则单独编制，由基金托管东说念主复核。 基金按期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演。 将年度讲演登载在指定网站上，并将年度讲演指示性公告登载在指定报刊上。 基金年度讲演中的财务司帐讲演应当经过具有证券、期货关系业务履历的司帐 师事务所审计。 告，将中期讲演登载在指定网站上，并将中期讲演指示性公告登载在指定报刊 上。 告，将季度讲演登载在指定网站上，并将季度讲演指示性公告登载在指定报刊 上。 期或者年度讲演。 形，为保障其他投资者利益，基金不时东说念主至少应当在按期讲演“影响投资者决 策的其他要害信息”项下线路该投资者的类别、讲演期末捏有份额及占比、报 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 告期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险。    本基金捏续运作过程中，应当在基金年度讲演和中期讲演中线路基金组合 资产情况偏执流动性风险分析等。    （四）基金净值信息公告    基金合同告成后,在运转办理基金份额申购或者赎回前,基金不时东说念主应当至 少每周在中国证监会指定媒介上公告一次基金资产净值和基金份额净值。    在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金不时东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的各样 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金不时东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路 半年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）临时讲演与公告    基金发生要害事件，筹商信息线路义务东说念主应当在2日内编制临时讲演书，并 登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称要害事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东说念主变更； 东说念主发生变动； 华富中证 A100 指数证券投资基金                  更新招募说明书 东说念主、基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动突出百 分之三十； 到要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关系行径受到要害行政处罚、刑事处罚； 东、执行限定东说念主或者与其有要害好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要害关联来去事项，但中国证监会另有轨则的除外； 提方式和费率发生变更； 项； 价钱产生要害影响的其他事项或中国证监会轨则和《基金合同》轨则及约定的 其他事项。    （六）清爽公告    在基金存续期内，任何各人媒体中出现的或者在市集昌哄传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有 东说念主权益的，关系信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清爽，并将 筹商情况立即讲演中国证监会。    （七）清理讲演 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书    基金合同赶走的，基金不时东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理讲演。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在指定网站 上，并将清理讲演指示性公告登载在指定报刊上。    （八）中国证监会轨则的其他信息    （九）信息线路事务不时    基金不时东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路不时轨制，指定成心部门 及高档不时东说念主员负责不时信息线路事务。    基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当适应中国证监会关系基金信 息线路内容与格局准则等法例轨则。    基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金不时东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基 金份额申购赎回价钱、基金按期讲演、更新的招募说明书、基金居品贵府概 要、基金清理讲演等公开线路的关系基金信息进行复核、审查，并向基金不时 东说念主进行书面或电子证实。    基金不时东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选定一家报刊线路本基金信 息。基金不时东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路 的基金信息，并保证关系报送信息的委果、准确、竣工、实时。    基金不时东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需 要在其他各人媒介线路信息，关联词其他各人媒介不得早于指定媒介和基金上市 来去的证券来去所网站线路信息，况且在不同媒介上线路团结信息的内容应当 一致。    为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计讲演、法律认识书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》赶走后    基金不时东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金遍及投资操作的前提下，自主普及信息线路服务的质料。具体要求应当 适应中国证监会及自律功令的关系轨则。前述自主线路如产生信息线路用度， 该用度不得从基金财产中列支。    （十）信息线路文献的存放与查阅 华富中证 A100 指数证券投资基金            更新招募说明书    照章必须线路的信息发布后，基金不时东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 法例轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后， 可在合理时辰内取得上述文献复印件。    基金不时东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。    （十一）本基金信息线路事项以法律法例轨则及本章从简定的内容为准。 华富中证 A100 指数证券投资基金            更新招募说明书                  十八、基金的风险揭示    风险揭示，即识别市集变化和来去过程中的万般潜在风险因素。本基金面 临的风险主要包括：市集风险、不时风险、流动性风险、信用风险、指数基金 的特定风险以偏执它风险等。    （一）市集风险 利率、汇率及期货等价钱； 化，其价钱的波动往往十分剧烈，对投资于股票市集的基金有着极大的影响； 飞腾；反之，市集利率上扬，债券价钱则会下滑。    （二）不时风险    在基金不时运作过程中，基金不时东说念主的研究水平、投资不时水平平直影响 基金收益水平，要是基金不时东说念主对经济时局和证券市集判断不准确、获取的信 息不全、投资操作出现失实，都会影响基金的收益水平。基金托管东说念主的不时水 平对基金收益水平也存在影响。    （三）流动性风险    流动性风险主要包括两层含义：一是灵通式基金要随时吩咐投资东说念主的赎 回，要是基金资产弗成赶紧改革成现款，或者变现为现款时对资金净值产生不 利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大宗赎回时，要是基 金资产变现技艺差，可能会产生基金仓位休养的贫瘠，导致流动性风险，从而 影响基金份额净值；二是基金不时东说念主难以在合理的时辰内以公允价钱将其投资 组合变现而引起资产损失或来去成本的不确定性。    （四）信用风险    本基金所遭逢的信用风险主要包括债券刊行东说念主出现违约、断绝支付到期本 息，或由于债券刊行东说念主信用质料镌汰导致债券价钱下落，酿成基金财产损失， 以及基金所投资股票的上市公司因作秀或者信息线路不委果等导致股票价钱下 降，酿成基金财产损失。    （五）指数基金的特定风险 华富中证 A100 指数证券投资基金               更新招募说明书    标的指数并弗成完全代表扫数这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与 扫数这个词股票市集的平均答复率可能存在偏离。    标的指数成份股的价钱可能受到公司因素、市集因素、政事因素、经济因 素、投资东说念主神志和来去轨制等万般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化。    以下因素可能使基金投资组合答复与标的指数答复发生偏离：    （1）由于标的指数休养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪流弊；    （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪流弊；    （3）成份股派发现款红利、新股收益等将导致本基金答复与标的指数答复 发生偏离；    （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性不及等原因使本基金无法实时休养投 资组合或承担冲击成本而产生追踪流弊；    （5）由于基金吩咐日常赎回保留的少量现款、投资过程中的证券来去成 本，以及基金不时费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪误 差；    （6）在指数化投资过程中，本基金所运用的指数追踪技巧会对本基金答复 产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进度；    （7）由于穷乏养殖金融器具，基金建仓期间无法终了对标的指数的灵验跟 踪所带来的偏差。    （8）其他因素产生的追踪流弊。如受到最低买入股数的限制，基金投资组 合中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因费事 卖空、对冲机制偏执他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来 的现款变动等。    基金不时东说念主不错依据赞理投资者正当权益的原则，在履行适当顺次后变更 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行调 整。届时，基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之休养，基金 的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东说念主须承担此项休养带来的风 险与成本。    本基金力图限定净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的实足 值不突出0.35%和年追踪流弊不突出4%，但因标的指数编制功令休养或其他因素 可能导致追踪流弊突出上述规模，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较 大偏离。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并不时和赞理，畴昔指数编制机构 可能由于万般原因罢手对指数的不时和赞理，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个办事日向中国证监会讲演并建议贬责有诡计，如更换基金 标的指数、蜿蜒运作方式，与其他基金合并、或者赶走基金合同等，并在6个月 内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未奏凯召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同赶走。投资东说念主将面对更换基金标的指数、蜿蜒 运作方式，与其他基金合并、或者赶走基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责有诡计确定并实施前，基 金不时东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息谨守基金份额 捏有东说念主利益优先原则支捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数发达与关系市集发达有在各别，影响投资收益。    标的指数成份股可能因万般原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能 面对基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪流弊扩大等风 险。    （六）其他风险    其他风险包括操作或技巧风险、再投资风险、通货推广风险、政事或法律 风险、行业风险、突发事件风险等。 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书      十九、基金合同的变更、赶走与基金财产的清理    （一）基金合同的变更 权利、义务产生要害影响的，应经基金份额捏有东说念主大会决议同意。变更基金合 同的基金份额捏有东说念主大会决议应报中国证监会核准，并自中国证监会核准之日 起告成。 合同的内容进行变更，该等变更应当在2日内由基金不时东说念主进行公告并报中国证 监会备案。    （二）基金合同的赶走    有下列情形之一的，本基金合同赶走： 的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不时东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对贬责有诡计进行表决，基金份额捏有东说念主大会未 奏凯召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的清理 行清理。    （1）自基金合同赶走之日起30个办事日内由基金不时东说念主组织成立基金财产 清理组，在基金财产清理组接受基金财产之前，基金不时东说念主和基金托管东说念主应按 照基金合同和托管契约的轨则连接履行保护基金财产安全的职责。    （2）基金财产清理组成员由基金不时东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记东说念主、 具有从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产清理组不错聘用必要的办事主说念主员。 华富中证 A100 指数证券投资基金               更新招募说明书    （3）基金财产清理组负责基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨。基 金财产清理组不错照章进行必要的民事举止。    （1）基金合同赶走后，由基金财产清理组统一接受基金财产；    （2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限；    （3）基金财产清理组对基金财产进行清理和证实；    （4）对基金财产进行评估和变现；    （5）基金清理组作念出清理讲演；    （6）司帐师事务所对清理讲演进行审计；    （7）讼师事务所对清理讲演出具法律认识书；    （8）将基金清理结果讲演中国证监会；    （9）公布基金清理公告；    （10）对基金剩余财产进行分拨。    清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金清理组优先从基金财产中支付。    基金财产按如下端正进行反璧：    （1）支付基金财产清理用度；    （2）缴纳基金所欠税款；    （3）反璧基金债务；    （4）清理后如过剩额，按基金份额捏有东说念主捏有的各样基金份额比例进行分 配。    清理小组成立后2日内应就清理小组的成立进行公告；清理过程中的筹商重 大事项须实时公告；基金财产清理组作念出的清理讲演经司帐师事务所审计，律 师事务所出具法律认识书后，报中国证监会备案并公告。 华富中证 A100 指数证券投资基金            更新招募说明书                二十、基金合同的内容节录    基金合同的内容节录见附件一。 华富中证 A100 指数证券投资基金            更新招募说明书             二十一、基金托管契约的内容节录    基金托管契约的内容节录见附件二。 华富中证 A100 指数证券投资基金            更新招募说明书             二十二、对基金份额捏有东说念主的服务    基金不时东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金不时东说念主有权根 据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务姿色及内容。主要服 务内容如下：    （一）基金份额捏有东说念主投资来去证实服务    注册登记机构保留基金份额捏有东说念主名册上列明的扫数基金份额捏有东说念主的基 金投资记录。    基金不时东说念主直销中心应根据在基金不时东说念主直销中心进行来去的投资东说念主的要 求提交成交证实单。    基金代销机构应根据在其网点进行来去的投资东说念主的要求提交成交证实单。    （二）贵府寄送    基金不时东说念主将向发生来去的基金份额捏有东说念主以书面或电子文献格局按期或 不按期寄送对账单。    （三）多种收费方式选定    基金不时东说念主在合应时机将为基金投资东说念主提供多种收费方式购买本基金，满 足基金投资东说念主万般化的投资需求，具体实施办法见筹商公告。    （四）基金电子来去服务    基金不时将为基金投资东说念主提供基金电子来去服务。    （五）资讯服务    投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次获取基金信息查询、 账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。    客户服务电话：400－700－8001    客户服务传真：021－68887997    基金不时东说念主网站为投资东说念主提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议、在 线商讨等服务栏目，力图为投资东说念主提供全地点的专科服务。 华富中证 A100 指数证券投资基金            更新招募说明书    （六）投诉处理    投资东说念主不错通过招呼中心或公司网站，以电子邮件、信件、传真来访等形 式，进行投诉，扫数渠说念的投诉设有专东说念主登记，专东说念主处理；平凡投诉一个办事 日内复兴，要害投诉五个办事日内复兴。若轨则时辰内无法处理罢了的，应及 时复兴进展景况。 华富中证 A100 指数证券投资基金                      更新招募说明书                 二十三、其他应线路事项     公告日历                      标题                 华富基金不时有限公司对于旗下基金 2022 年度临了一                 日基金份额净值及基金份额累计净值的公告                 华富中证 100 指数证券投资基金还原大额申购、定投                 及蜿蜒转入业务的公告                 华富中证 100 指数证券投资基金 2022 年第二次分成公                 告                 华富中证 100 指数证券投资基金基金居品贵府摘要更                 新                 华富基金不时有限公司对于暂停北京中期期间基金销                 售有限公司办理关系销售业务的公告                 对于华富中证 100 指数证券投资基金暂停大额申购、                 定投及蜿蜒转入业务的公告 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书          二十四、招募说明书的存放及查阅方式    本招募说明书存放在基金不时东说念主和基金代销机构的办公场合和营业场合， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复 制件或复印件。投资东说念主也可在基金不时东说念主指定的网站上进行查阅。    基金不时东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 华富中证 A100 指数证券投资基金                   更新招募说明书                      二十五、备查文献    备查文献等文本存放在基金不时东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场合和 营业场合，在办公时辰内可供免费查阅。    （一）中国证监会核准华富中证100指数证券投资基金召募的文献    （二）《华富中证A100指数证券投资基金基金合同》    （三）《华富基金不时有限公司灵通式基金业务功令》    （四）《华富中证A100指数证券投资基金托管契约》    （五）法律认识书    （六）基金不时东说念主业务履历批件、营业派司    （七）基金托管东说念主业务履历批件和营业派司    （八）中国证监会要求的其他文献                                 华富基金不时有限公司 华富中证 A100 指数证券投资基金                 更新招募说明书                  附件一：基金合同节录    一、基金份额捏有东说念主、基金不时东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    （一）基金不时东说念主    称呼：华富基金不时有限公司    住所：中国（上海）目田贸易进修区栖霞路26弄1号3层、4层    法定代表东说念主：赵万利    成立日历：2004年4月19日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号    组织格局：有限使命公司    注册老本：2.5亿元东说念主民币    存续期间：捏续操办    （1）照章召募基金，办理基金备案手续；    （2）自基金合同告成之日起，依照法律法例和基金合同孤苦不时基金财 产；    （3）根据法律法例和基金合同的轨则，制订、修改并公布筹商基金召募、 认购、申购、赎回、转托管、基金蜿蜒、非来去过户、冻结、收益分拨等方面 的业务功令；    （4）根据法律法例和基金合同的轨则获取基金不时费以及法律法例轨则或 中国证监会批准的其他用度；    （5）在适应筹商法律法例和基金合同的前提下，决定本基金的关系费率结 构和收费方式；    （6）根据法律法例和基金合同之轨则销售基金份额；    （7）依据法律法例和基金合同的轨则监督基金托管东说念主；    （8）根据基金合同的轨则选定适当的基金代销机构并有权依照代销契约对 基金代销机构行径进行必要的监督和查验；    （9）自行担任基金注册登记东说念主或选定、更换基金注册登记代理机构，办理 基金注册登记业务，并按照基金合同轨则对基金注册登记代理机构进行必要的 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 监督和查验；    （10）在基金合同约定的规模内，断绝或暂停受理申购和赎回的央求；    （11）在法律法例允许的前提下，为基金份额捏有东说念主的利益照章为基金进 行融资融券；    （12）依据法律法例和基金合同的轨则，制订基金收益的分拨有诡计；    （13）按照法律法例，代表基金对被投资企业期骗鼓励权利，代表基金行 使因投资于其它证券所产生的权利；    （14）在基金托管东说念主职责赶交运，提名新的基金托管东说念主；    （15）依据法律法例和基金合同的轨则，召集基金份额捏有东说念主大会；    （16）以基金不时东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权利或者实 施其他法律行径；    （17）选定、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构并确定筹商费率；    （18）法律法例、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文献所轨则 的其它权利。    （1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同告成之日起，以本分信用、死力尽责的原则不时和运用基 金财产；    （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式不时和运作基金财产；    （5）配备实足的专科东说念主员办理基金份额的认购、申购和赎回业务；    （6）配备实足的专科东说念主员和相应的技巧设施进行基金的注册登记或寄予其 他机构代理该项业务；    （7）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不时及东说念主事不时等轨制， 保证所不时的基金财产和基金不时东说念主的资产相互孤苦，对所不时的不同基金和 受托资产分别不时、分别记账，进行证券投资；    （8）除依据《基金法》、基金合同偏执他筹商轨则外，不得以基金财产为 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 我方及任何第三东说念主谋取罪犯利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；    （9）接受基金托管东说念主照章进行的监督；    （10）选定适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价钱的方法 适应基金合同等法律文献的轨则，按照筹商轨则计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；    （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他筹商轨则，履行信息线路及报 告义务；    （12）保守基金贸易阴事，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏执他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前，应给以保 密，不得向他东说念主泄露；    （13）按基金合同确定基金收益分拨有诡计，实时向基金份额捏有东说念主分拨基 金收益；    （14）按照法律法例和本基金合同的轨则受理申购和赎回等央求，实时、 足额支付赎回和分成款项；    （15）不谋求对上市公司的控股和平直不时；    （16）依据《基金法》、基金合同偏执他筹商轨则召集基金份额捏有东说念主大 会，或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；    （17）按轨则保存基金财产不时业务举止的记录、账册、报表和其他关系 贵府15年以上；    （18）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐讲演；    （19）编制基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演；    （20）确保需要向基金份额捏有东说念主提供的各项文献或贵府，能在轨则时辰 内发出；保证投资东说念主约略按照基金合同约定的时辰和方式，随时查阅到与基金 筹商的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；    （21）组织并参加基金财产清理组，参与基金财产的支捏、清理、估价、 变现和分拨；    （22）面对落幕、照章被烧毁、被照章宣告歇业或者由接受东说念主接受其资产 时，实时讲演中国证监会并文书基金托管东说念主；    （23）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主的正当 权益，答应担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职； 华富中证 A100 指数证券投资基金                 更新招募说明书    （24）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东说念主违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿；    （25）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事东说念主利益的举止；    （26）公说念对待所不时的不同基金和受托资产，防卫在不同基金和受托资 产间进行有损本基金基金份额捏有东说念主的利益的资源分拨；    （27）以基金不时东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权利或实 施其他法律行径；    （28）法律法例及基金合同轨则的其他义务。    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司    住所：上海市浦东新区银城中路188号    成立日历：1987年3月30日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发（1986）字第81号文和中国东说念主 民银行银发【1987】40号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】25号    组织格局：股份有限公司    注册老本：742.63亿元东说念主民币    存续期间：捏续操办    操办规模：收受公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供支捏箱服务；经 国务院银行业监督不时机构批准的其他业务；操办结汇、售汇业务。    （1）依据法律法例和基金合同的轨则支捏基金财产；    （2）依照基金合同的约定获取基金托管费；    （3）监督基金不时东说念主对本基金的投资运作，如托管东说念主发现基金不时东说念主的投 资指示违抗基金合同或筹商法律法例的轨则的，不予扩充并向中国证监会报 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书 告；    （4）在基金不时东说念主职责赶交运，提名新的基金不时东说念主；    （5）依据法律法例和基金合同的轨则召集基金份额捏有东说念主大会；    （6）依据法律法例和基金合同的轨则监督基金不时东说念主，如以为基金不时东说念主 违抗了法律法例或基金合同轨则对基金财产、其它基金合同当事东说念主的利益酿成 要害损失的，应实时申报中国证监会，以及选定其它必要措施以保护本基金及 关系基金合同当事东说念主的利益；    （7）法律法例、基金合同轨则的其它权利。    （1）以本分信用、死力尽责的原则安全支捏基金财产；    （2）设立成心的基金托管部门，具有适应要求的营业场合，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；    （3）建立健全里面限定、监察与稽核、财务不时及东说念主事不时等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有资产以及不同的基 金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金和受托资产分别竖立账户，孤苦核 算，分账不时，保证不同基金、受托资产之间在名册登记、账户竖立、资金划 拨、账册记录等方面相互孤苦；    （4）除依据《基金法》、本基金合同偏执他筹商轨则外，不以基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；    （5）按轨则支捏由基金不时东说念主代表基金签订的与基金筹商的要害合同及有 关凭证；    （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户；    （7）按照基金合同的约定，根据基金不时东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；    （8）保守基金贸易阴事。除《基金法》、基金合同偏执他筹商轨则另有规 定外，在基金信息公开线路前应给以守秘，不得向他东说念主泄露；    （9）复核、审查基金不时东说念主计算的基金资产净值、各样基金份额净值及基 金份额申购、赎回价钱；    （10）办理与基金托管业务举止筹商的信息线路事项；    （11）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具认识， 华富中证 A100 指数证券投资基金                更新招募说明书 说明基金不时东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；要是 基金不时东说念主有未扩充基金合同轨则的行径，还应说明基金托管东说念主是否选定了适 当的措施；    （12）按轨则保存筹商基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系 贵府，保存基金的司帐账册、报表和记录等15年以上；    （13）根据筹商法律法例，建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （14）按轨则制作关系账册并与基金不时东说念主查对；    （15）依据基金不时东说念主的指示或筹商轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益 和赎回款项；    （16）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金份额捏有东说念主照章自行 召集基金份额捏有东说念主大会；    （17）按照轨则监督基金不时东说念主的投资运作；    （18）参加基金财产清理组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和 分拨；    （19）面对落幕、照章被烧毁、歇业或者由接受东说念主接受其资产时，实时报 告中国证监会和中国银监会，并文书基金不时东说念主；    （20）按轨则监督基金不时东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的 义务，基金不时东说念主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，基金托管东说念主应为基金 向基金不时东说念主追偿；    （21）因违抗基金合同导致基金财产的损失，答应担抵偿使命，其使命不 因其退任而罢职；    （22）不从事任何有损基金及基金合同其他当事东说念主利益的举止；    （23）法律、法例、本基金合同所轨则的其他义务。    （三）基金份额捏有东说念主 和接受，基金投资东说念主自依据招募说明书、基金合同取得本基金的基金份额，即 成为基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。 基金份额捏有东说念主看成当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。    除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具 有同等的正当权益。本基金A类基金份额和C类基金份额由于基金份额净值的不 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书 同，基金收益分拨的金额以及清理后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不 同。    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；    （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会；    （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项期骗表决权；    （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；    （7）监督基金不时东说念主的投资运作；    （8）对基金不时东说念主、基金托管东说念主、注册登记东说念主、基金份额发售机构毁伤其 正当权益的行径照章拿告状讼；    （9）法律法例、基金合同轨则的其它权利。    （1）遵照基金合同；    （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同轨则的用度；    （3）在捏有的基金份额规模内，承担基金亏空或者基金合同赶走的有限责 任；    （4）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当利益的举止；    （5）扩充告成的基金份额捏有东说念主大会决议；    （6）返还在基金来去过程中因任何原因，自基金不时东说念主、基金托管东说念主及代 销机构处获取的失当得利；    （7）法律法例及基金合同轨则的其他义务。    二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的顺次和功令    （一）本基金的基金份额捏有东说念主大会，由本基金的基金份额捏有东说念主共同组 成。本基金的基金份额捏有东说念主享有对等的表决权，每一基金份额具有一票表决 权。    （二）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金不时东说念主、基金托管东说念主或 捏有基金份额10%以上（含10%，下同）的基金份额捏有东说念主（以基金不时东说念主收到 华富中证 A100 指数证券投资基金               更新招募说明书 提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应召开基金份额捏有东说念主大会： 但根据法律法例的要求提高该等酬报轨范、销售服务费率及赎回费率的除外； 外）； 东说念主大会的事项。    （三）出现下列情形之一的，可由基金不时东说念主和基金托管东说念主协商后修改基 金合同，不需召开基金份额捏有东说念主大会： 费率； 形。    （四）召集东说念主和召集方式 东说念主召集。基金不时东说念主未按轨则召集或者弗成召集时，由基金托管东说念主召集。 建议书面提议。基金不时东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 华富中证 A100 指数证券投资基金               更新招募说明书 并书面示知基金托管东说念主。基金不时东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集。 计算，下同）的基金份额捏有东说念主就团结事项以为有必要召开基金份额捏有东说念主大 会的，应当向基金不时东说念主建议书面提议。基金不时东说念主应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托 管东说念主。基金不时东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金 不时东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面 提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东说念主代表 和基金不时东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开。 基金份额捏有东说念主大会，而基金不时东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 当至少提前30日向中国证监会备案。 金托管东说念主应当配合，不得阻截、过问。 益登记日。    （五）召开基金份额捏有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 会时辰、地点、方式和权益登记日。召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主必须于 会议召开日前40天在指定媒介及基金不时东说念主网站上公告。基金份额捏有东说念主大会 文书须至少载明以下内容：    （1）会议召开的时辰、地点和方式；    （2）会议拟审议的主要事项；    （3）会议格局；    （4）议事顺次； 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书    （5）有权出席基金份额捏有东说念主大会的权益登记日；    （6）授权寄予书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理 灵验期限等）、投递时辰和地点；    （7）表决方式；    （8）会务常设筹商东说念主姓名、电话；    （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （10）召集东说念主需要文书的其他事项。 表决方式，并在会议文书中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通信方 式、寄予的公证机关偏执筹商方式和筹商东说念主、书面抒发认识的寄交和收取方式 及截止时辰。 面表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金 不时东说念主到指定地点对书面表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有 东说念主，则应另行书面文书基金不时东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决认识的 计票进行监督。基金不时东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进 行监督的，不影响表决认识的计票结果。    （六）基金份额捏有东说念主出席会议的方式    基金份额捏有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。    现场开会由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或通过授权寄予书委用其代理东说念主出 席，现场开会时基金不时东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席。    通信方式开会指按照本基金合同的关系轨则以通信的书面方式进行表决。    会议的召开方式由召集东说念主确定，但决定更换基金不时东说念主、更换基金托管 东说念主、蜿蜒基金运作方式和赶走基金合共事宜必须以现场开会方式召开基金份额 捏有东说念主大会。    （1）现场开会方式    在同期适应以下条件时，现场会议方可举行：    ①对到会者在权益登记日捏有基金份额的统计浮现，灵验的基金份额应占 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 权益登记日基金总份额的50%以上（含50%）；    ②到会的基金份额捏有东说念主身份诠释及捏有基金份额的凭证、代理东说念主身份证 明、寄予东说念主捏有基金份额的凭证及授权寄予代理手续完备，到会者出具的关系 文献适应筹商法律法例和基金合同及会议文书的轨则，况且捏有基金份额的凭 证与基金不时东说念主捏有的登记贵府相符。    未能得志上述条件的情况下，则召集东说念主可另行确定并公告再行开会的时辰 和地点，但确定有权出席会议的基金份额捏有东说念主履历的权益登记日不变。    （2）通信开会方式    在同期适应以下条件时，通信会议方可举行：    ①召集东说念主按本基金合同轨则公布会议文书后，在2个办事日内连气儿公布关系 指示性公告；    ②召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不时东说念主）和 公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取和统计基金份额捏有东说念主的书面 表决认识；基金托管东说念主或基金不时东说念主经文书不参加收取书面表决认识的，不影 响表决效率；    ③本东说念主平直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的基金份额捏有东说念主 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%）；    ④平直出具书面认识的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面认识的其 他代表，同期提交的捏有基金份额的凭证适应法律法例、基金合同会通议文书 的轨则，并与登记注册机构记录相符。    要是开会条件够不上上述条件，则召集东说念主可另行确定并公告再行表决的时 间，但确定有权出席会议的基金份额捏有东说念主履历的权益登记日不变。    选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据诠释，不然表 面适应法律法例会通议文书轨则的书面表决认识即视为灵验的表决，表决认识 暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额捏 有东说念主所代表的基金份额总额。    （七）议事内容与顺次    （1）议事内容为本基金合同轨则的召开基金份额捏有东说念主大会事由所触及的 内容。 华富中证 A100 指数证券投资基金               更新招募说明书    （2）基金不时东说念主、基金托管东说念主、单独或合并捏有权益登记日本基金总份额 事由向大会召集东说念主提交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会 议文书发出后向大会召集东说念主提交临时提案。临时提案应当在大会召开日前35天 提交召集东说念主。召集东说念主对于临时提案应当在大会召开日前30天公布。    （3）对于基金份额捏有东说念主提交的提案（包括临时提案），大会召集东说念主应当 按照以下原则对提案进行审核：    ①关联性。大会召集东说念主对于基金份额捏有东说念主提案触及事项与基金有平直关 系，况且不超出法律法例和基金合同轨则的基金份额捏有东说念主大会权柄规模的， 应提交大会审议；对于不适应上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。 要是召集东说念主决定不将基金份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 捏有东说念主大会上进行解释和说明。    ②顺次性。大会召集东说念主不错对基金份额捏有东说念主的提案触及的顺次性问题作念 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不 同意变更的，大会主捏东说念主不错就顺次性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决 定，并按照基金份额捏有东说念主大会决定的顺次进行审议。    （4）单独或合并捏有权利登记日基金总份额10%以上（含10％）的基金份 额捏有东说念主提交基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案、基金不时东说念主或基金托管东说念主 提交基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东说念主大会审议通 过，就团结提案再次提请基金份额捏有东说念主大会审议，其时辰间隔不少于6个月。 法律法例另有轨则除外。    （5）基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文书后，要是需要对原 有提案进行修改或加多新的提案，应当最迟在基金份额捏有东说念主大会召开日前30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有30日的间隔 期。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照轨则顺次文书会议议事顺次 及珍惜事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经探究后在公 证机关监督下进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书    大会由基金不时东说念主授权代表主捏。在基金不时东说念主授权代表未能主捏大会的 情况下，由基金托管东说念主授权代表主捏；要是基金不时东说念主和基金托管东说念主授权代表 均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份 额50%以上多数选举产生又名代表看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金 不时东说念主和基金托管东说念主不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有 东说念主大会作念出的决议的效率。    召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证号码、住所地址、捏有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）等事项。    （2）通信方式开会    在通信表决开会的方式下，当先由召集东说念主至少提前30天公布提案，在所通 知的表决截止日历第2天在公证机构监督下由召集东说念主统计一都灵验表决并形成决 议。    （八）决议形成的条件、表决方式、顺次    （1）至极决议    至极决议须经出席会议的基金份额捏有东说念主偏执代理东说念主所捏表决权的三分之 二以上通过方为灵验；更换基金不时东说念主、更换基金托管东说念主、蜿蜒基金运作方 式、赶走基金合同的要害事项必须以至极决议方式通过；    （2）一般决议    一般决议须经出席会议的基金份额捏有东说念主偏执代理东说念主所捏表决权的50%以上 （含50%）通过方为灵验，除须以至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决 议的方式通过。 案，并给以公告。 开审议、逐项表决。 华富中证 A100 指数证券投资基金            更新招募说明书 管东说念主均有敛迹力。    （九）计票    （1）如基金份额捏有东说念主大会由基金不时东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额 捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代 理东说念主中推举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任 监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应 当在会议运转后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中推举3名基金份额 捏有东说念主担任监票东说念主。    （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。    （3）如会议主捏东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行再行清 点；如会议主捏东说念主未进行再行盘货，而出席会议的基金份额捏有东说念主或代理东说念主对 会议主捏东说念主文书的表决结果有异议，其有权在文书表决结果后立即要求再行清 点，会议主捏东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。    （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不时东说念主或基金托管东说念主拒不参加 基金份额捏有东说念主大会或拒不配总共票的，不影响计票的效率。    在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员 在基金托管东说念主授权代表（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不时东说念主授权代 表）的监督下进行计票，由公证机关对其计票过程给以公证。基金不时东说念主或基 金托管东说念主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。    （十）基金份额捏有东说念主大会决议的告成与公告 日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额捏有东说念主大会决定的事项自中国 证监会照章核准或者出具无异议认识之日起告成。 基金托管东说念主均有敛迹力。基金不时东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 告成的基金份额捏有东说念主大会的决定。 在至少一种指定媒介公告。    三、基金合同澌灭和赶走的事由、顺次以及基金财产的清理方式    （一）基金合同的变更 权利、义务产生要害影响的，应经基金份额捏有东说念主大会决议同意。变更基金合 同的基金份额捏有东说念主大会决议应报中国证监会核准，并自中国证监会核准之日 起告成。 合同的内容进行变更，该等变更应当在2日内由基金不时东说念主进行公告并报中国证 监会备案。    （二）基金合同的赶走    有下列情形之一的，本基金合同赶走： 的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不时东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对贬责有诡计进行表决，基金份额捏有东说念主大会未 奏凯召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的清理 行清理。    （1）自基金合同赶走之日起30个办事日内由基金不时东说念主组织成立基金财产 清理组，在基金财产清理组接受基金财产之前，基金不时东说念主和基金托管东说念主应按 照基金合同和托管契约的轨则连接履行保护基金财产安全的职责。    （2）基金财产清理组成员由基金不时东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记东说念主、 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 具有从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产清理组不错聘用必要的办事主说念主员。    （3）基金财产清理组负责基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨。基 金财产清理组不错照章进行必要的民事举止。    （1）基金合同赶走后，由基金财产清理组统一接受基金财产；    （2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限；    （3）基金财产清理组对基金财产进行清理和证实；    （4）对基金财产进行评估和变现；    （5）基金清理组作念出清理讲演；    （6）司帐师事务所对清理讲演进行审计；    （7）讼师事务所对清理讲演出具法律认识书；    （8）将基金清理结果讲演中国证监会；    （9）公布基金清理公告；    （10）对基金剩余财产进行分拨。    清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金清理组优先从基金财产中支付。    基金财产按如下端正进行反璧：    （1）支付基金财产清理用度；    （2）缴纳基金所欠税款；    （3）反璧基金债务；    （4）清理后如过剩额，按基金份额捏有东说念主捏有的各样基金份额比例进行分 配。    清理小组成立后2日内应就清理小组的成立进行公告；清理过程中的筹商重 大事项须实时公告；基金财产清理组作念出的清理讲演经司帐师事务所审计，律 师事务所出具法律认识书后，报中国证监会备案并公告。 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书 赶走的事由、顺次    四、争议的处理    （一）本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。    （二）本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同筹商 的争议可当先通过友好协商或妥洽贬责。自一方书面要求协商贬责争议之日起 六旬日内要是争议未能以协商或妥洽方式贬责，则任何一方有权将争议提交设 在上海的中国海外经济贸易仲裁委员会上海分会，根据提交仲裁时灵验的仲裁 功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。    （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当 事东说念主连接履行。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    基金合同可印制成册，存放在基金不时东说念主和基金托管东说念主住所，供投资东说念主查 阅，基金合同条件及内容应以基金合同原本为准。 华富中证 A100 指数证券投资基金                 更新招募说明书                  附件二：托管契约节录    一、托管契约当事东说念主    （一）基金不时东说念主    称呼：华富基金不时有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易进修区栖霞路26弄1号3层、4层    办公地址：上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼    法定代表东说念主：赵万利    成立时辰：2004年4月19日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号    操办规模：基金召募、基金销售、资产不时和中国证监会许可的其他业务    注册老本：2.5亿元东说念主民币    组织格局：有限使命公司    存续期间：捏续操办    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：上海市浦东新区银城中路188号    办公地址：上海市浦东新区银城中路188号    法定代表东说念主：任德奇    成立时辰：1987年3月30日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发（1986）字第81号文和中国东说念主 民银行银发【1987】40号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】25号    操办规模：收受公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供支捏箱服务；经 国务院银行业监督不时机构批准的其他业务；操办结汇、售汇业务。    注册老本：742.63亿元东说念主民币    组织格局：股份有限公司 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书    存续期间：捏续操办    二、基金托管东说念主对基金不时东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金的投资规模、投资对象进行监督。    本基金的投资规模为：本基金资产投资于具有考究流动性的金融器具，包 括中证A100指数的成份股偏执备选成份股、新股、现款或者到期日在一年以内 的政府债券等。其中，本基金投资于中证A100指数的成份股偏执备选成份股的 比例为基金资产的90%～95%，基金保留的现款以及投资于到期日一年期以内的 政府债券的比例总共不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不时东说念主在履行 适当顺次后，不错将其纳入投资规模。    基金托管东说念主运用关系技巧系统，对基金执行投资是否适应基金合同的关系 约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主对基金不时东说念主业务进 行监督和核查的义务自基金合同告成日起运转履行。    基金托管东说念主发现基金不时东说念主的投资有超出以上规模的行径，应实时以书面 格局文书基金不时东说念主在10个办事日内纠正。基金不时东说念主对基金托管东说念主文书的违 规事项未能在10个办事日内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。基金托管 东说念主发现基金不时东说念主有要害非法行径，应立即讲演中国证监会，同期文书基金管 理东说念主在10个办事日内纠正。    （二）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适应以下轨则： 的90%～95%； 基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不缓期； 华富中证 A100 指数证券投资基金                  更新招募说明书 净值的0.5%；本基金捏有的一都权证，其市值不得突出基金资产净值的3%；本 公司不时的一都基金捏有的团结权证，不得突出该权证的10%。其他权证投资比 例，顺从法例或监管部门的关系轨则。 筹商问题的文书》（证监基金字【2006】141号）及关系轨则扩充； 低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购 款等； 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不时东说念主之外 的因素致使基金不适应前款所轨则比例限制的，基金不时东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资； 开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模 保捏一致；    除上述第7、8、9项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动、 股权分置转换中支付对价等基金不时东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上 述轨则投资比例的，基金不时东说念主应当在10个来去日内进行休养，法律法例另有 轨则的，从其轨则。    基金不时东说念主应当自基金合同告成之日起6个月内使基金的投资组合比例适应 基金合同的筹商约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起运转。    法律法例或监管部门修改或取消上述限制轨则【第1项除外】时，如适用于 本基金，在履行适当顺次后，本基金不受上述投资组合限制并相应修改限制规 定。    基金托管东说念主依照上述轨则对本基金的投资组合限制及休养期限进行监督。    基金托管东说念主发现基金不时东说念主的投资有超出筹商法律法例的轨则及基金合同 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 的约定的基金投融资比例限制的行径，应实时以书面格局文书基金不时东说念主在10 个办事日内纠正。基金不时东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在10个办事日 内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。基金托管东说念主发现基金不时东说念主有要害 非法行径，应立即讲演中国证监会，同期文书基金不时东说念主在10个办事日内纠 正。    （三）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金投资讳饰行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。 东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券； 金的基金不时东说念主、基金托管东说念主有其他要害好坏关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券；    根据法律法例筹商基金讳饰从事的关联来去的轨则，《基金合同》告成后2 个办事日内，基金不时东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的鼓励 或者与本机构有其他要害好坏关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时 给以更新并文书对方。    基金托管东说念主发现基金不时东说念主有以上投资讳饰行径的，应实时以书面格局通 知基金不时东说念主在10个办事日内纠正。基金不时东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项 未能在10个办事日内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。基金托管东说念主发现 基金不时东说念主有要害非法行径，应立即讲演中国证监会，同期文书基金不时东说念主在    （四）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金不时东说念主参与银行间债券市集进行监督。 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书 理东说念主参与银行间市集来去时面对的来去敌手资信风险进行监督。    基金不时东说念主向基金托管东说念主提供适应法律法例及行业轨范的银行间市集来去 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后2个办事日内电话或回函证实收到该名 单。基金不时东说念主应按期和不按期对银行间市集现券及回购来去敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后2个办事日内电话或书面回函证实，新名单自基 金托管东说念主证实当日告成。新名单告成前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未 结算的来去，仍应按照契约进行结算。 由于来去敌手资信风险引起的损失,基金不时东说念主应当负责向关系使命东说念主追偿。    （五）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金不时东说念主选定进款银行进行监督。    基金投资银行按期进款的，基金不时东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同 的约定，确定适应条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的来去敌手是否适应筹商轨则进行监督。    本基金投资银行进款应适应如下轨则： 银行进款业务账目及核算的委果、准确。 签订书面契约，明确两边在关系契约签署、账户开设与不时、投资指示传达与 扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支捏以及进款证实书的开立、传 递、支捏等过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额捏有东说念主的正当权益。 关系契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等筹商文献，切实履行托管职 责。 法》、《运作办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户不时、利率不时、支付 结算等的各项轨则。    基金托管东说念主发现基金不时东说念主在选定进款银行时有违抗筹商法律法例的轨则 及《基金合同》的约定的行径，应实时以书面格局文书基金不时东说念主在10个办事 华富中证 A100 指数证券投资基金            更新招募说明书 日内纠正。基金不时东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在10个办事日内纠正 的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。基金托管东说念主发现基金不时东说念主有要害非法行 为，应立即讲演中国证监会，同期文书基金不时东说念主在10个办事日内纠正或断绝 结算。    （六）基金托管东说念主根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投 资其他方面进行监督。    （七）基金托管东说念主应根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入 证实、基金收益分拨、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达 数据等进行监督和核查。    （八）基金不时东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时 间内复兴并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金不时东说念主应积极配合提供关系 数据贵府和轨制等。    基金托管东说念主发现基金不时东说念主的投资指示或执行投资运作违抗《基金法》及 其他筹商法例、《基金合同》和本契约轨则的行径，应实时以书面格局文书基金 不时东说念主在10个办事日内纠正，并文书基金不时东说念主收到文书后应实时查对，并以 电话或书面格局向基金托管东说念主反馈，说明非法原因及纠正期限，并保证在轨则 期限内实时改正。在10个办事日内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金不时东说念主改正。基金不时东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主有权讲演中国证监会。    基金托管东说念主发现基金不时东说念主有要害非法行径，应立即讲演中国证监会，同 时文书基金不时东说念主在10个办事日内纠正。    基金托管东说念主发现基金不时东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他筹商轨则， 或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝扩充，立即文书基金不时东说念主，并实时 向中国证监会讲演。    基金托管东说念主发现基金不时东说念主依据来去顺次依然告成的指示违抗法律、行政 法例和其他筹商轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金不时 东说念主，并实时向中国证监会讲演。    三、基金不时东说念主对基金托管东说念主的业务核查 华富中证 A100 指数证券投资基金               更新招募说明书    根据《基金法》偏执他筹商法例、《基金合同》和本契约轨则，基金不时东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全支捏基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账 户，是否实时、准确复核基金不时东说念主计算的基金资产净值和基金份额净值，是 否根据基金不时东说念主指示办理清理交收，如遇到问题是否实时反馈，是否按照法 规轨则和《基金合同》轨则进行关系信息线路和监督基金投资运作等行径，是 否对非公开信息守秘。    基金不时东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主支捏的基金资产进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金不时东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵府以供 基金不时东说念主核查托管财产的竣工性和委果性，在轨则时辰内复兴并改正。    基金不时东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账不时、私行挪用基金资 产、未扩充或无故延长扩充基金不时东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约偏执他筹商轨则的，应实时以书面格局文书 基金托管东说念主在10个办事日内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面 格局对基金不时东说念主发出回函。在10个办事日内，基金不时东说念主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不时东说念主文书的非法事项 未能在10个办事日内纠正的，基金不时东说念主应讲演中国证监会。对基金不时东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金托管东说念主应积极配合提供 关系数据贵府和轨制等。    基金不时东说念主发现基金托管东说念主有要害非法行径，应立即讲演中国证监会，同 时文书基金托管东说念主在10个办事日内纠正。    四、基金财产的支捏    （一）基金财产支捏的原则 户。 整和孤苦。 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 得自行运用、刑事使命、分拨基金的任何资产。 应由基金不时东说念主负责与筹商当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基 金资产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金不时东说念主选定措施 进行催收。由此给基金酿成损失的，基金不时东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金 的损失。基金托管东说念主对此不承担任何使命。    （二）《基金合同》告成时召募资产的考据    基金召募期满之日起10日内，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额捏有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等筹商轨则后，由基金不时东说念主聘 请具有从事证券关系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演，出具 的验资讲演应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名灵验。验资 完成，基金不时东说念主应将召募到的一都资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银 行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系诠释文献。    （三）基金的银行进款账户的开立和不时 根据中国东说念主民银行轨则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、支捏 和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东说念主和基金不时东说念主不得假借基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行基金业务除外的举止。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。 行账户结算不时办法》、《现款不时条例》、《中国东说念主民银行利率不时的筹商规 定》、《对于大额现款支付不时的文书》、《支付结算办法》以偏执他筹商轨则。    （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和不时 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。    基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金不时东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。    基金不时东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户资产的不时和运用由基金不时东说念主负责。    若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系轨则，则基金 托管东说念主比照并遵照上述对于账户开立、使用的轨则。    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管 东说念主处开立基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。    （五）债券托管账户的开立和不时 以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的 清理。在上述手续办理罢了后，由基金不时东说念主向东说念主民银行进行报备。基金不时 东说念主负责央求基金投入宇宙银行间同行拆借市集进行来去，由基金不时东说念主在中国 外汇来去中心开设同行拆借市集来去账户。 本由基金不时东说念主支捏。    （六）基金什物证券、银行进款按期存单等有价凭证的支捏    什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的支捏库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金不时东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构执行灵验限定的资产不承担支捏使命。    银行进款按期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责支捏。    基金托管东说念主只负责对进款证实书进行支捏，不负责对进款证实书真伪的辨 别。    （七）与基金财产筹商的要害合同的支捏    由基金不时东说念主代表基金签署的与基金筹商的要害合同的原件分别由基金托 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书 管东说念主、基金不时东说念主支捏，关系业务顺次另有限制除外。除本契约另有轨则外， 基金不时东说念主在代基金签署与基金筹商的要害合同期应尽可能保证捏有二份以上 的原本，以便基金不时东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件，基金不时 东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的支捏期限按照国度筹商轨则扩充。    对于无法取得二份以上的原本的，基金不时东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得 转化。    五、基金资产净值计算和司帐核算    （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    基金不时东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应适应基金合同、《对于 证券投资基金扩充估值业务及份额净值计价筹商事项的文书》 偏执他法律、法例的轨则。用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值 由基金不时东说念主负责计算，基金托管东说念主复核。基金不时东说念主应于每个办事日来去结 束后计算当日的基金资产净值，盖印后以传真方式发送给基金托管东说念主。基金托 管东说念主对净值计算结果复核盖印后，将复核结果以传真文书基金不时东说念主，由基金 不时东说念主对基金份额净值给以公布。待条件熟习后，两边可协商接纳电子对账方 式。    本基金按以下方法估值：    （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境 未发生要害变化，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济 环境发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，调 整最近来去市价，确定公允价钱。    （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近来去日后经济环境未发生要害变化，按最近来去日的收盘价估 值。如最近来去日后经济环境发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行 市价及要害变化因素，休养最近来去市价，确定公允价钱；    （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日 后经济环境未发生要害变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要害变 化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，休养最近来去市价， 确定公允价钱；    （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价 值。来去所上市的资产支捏证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的团结股票的市价（收盘价）估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘 价）估值；    （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技巧确定公允价 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （3）初度公拓荒行有明确锁按期的股票，团结股票在来去所上市后，按交 易所上市的团结股票的市价（收盘价）估值；非公拓荒行有明确锁按期的股 票，按监管机构或行业协会筹商轨则确定公允价值。 估值技巧确定公允价值。 值。 金不时东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。 后，接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。    如基金不时东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 顺次及关系法律法例的轨则或者未能充分赞理基金份额捏有东说念主利益时，应立即 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书 文书对方，共同查明原因，两边协商贬责。    根据筹商法律法例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金不时 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金不时东说念主担任，因此，就与本基金筹商 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分探究后，仍无法达成一致的意 见，按照基金不时东说念主对基金资产净值的计算结果对外给以公布。    （二）净值差错处理    当发生净值计算舛讹时，由基金不时东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主 和基金酿成损失的，由基金不时东说念主对基金份额捏有东说念主或者基金先行支付抵偿 金。基金不时东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的使命，经证实后 按以下条件进行抵偿。    （1）如接纳本契约第八条第（一）款中估值方法的第1至第6项进行处理 时，若基金不时东说念主净值计算出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且酿成 基金份额捏有东说念主损失的，由两边共同承担抵偿使命，其中基金不时东说念主承担50%， 基金托管东说念主承担50%；    （2）如基金不时东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计算结果，天然屡次重 新计算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情 形，以基金不时东说念主的计算结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的 损失，由基金不时东说念主负责赔付；    （3）基金不时东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第5条进行估值时，所酿成的 流弊不看成基金份额净值舛讹处理。    由于来去所及登记结算公司发送的数据舛讹，筹商司帐轨制变化或由于其 他不可抗力原因，基金不时东说念主和基金托管东说念主天然依然选定必要、适当、合理的 措施进行查验，关联词未能发现该舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金 不时东说念主和基金托管东说念主不错罢职抵偿使命。但基金不时东说念主和基金托管东说念主应当积极 选定必要的措施打消由此酿成的影响。    针对净值差错处理，要是法律法例或证监会有新的轨则，则按新的轨则执 行；要是行业有通行作念法，在不抵挡法律法例且不毁伤基金份额捏有东说念主利益的 前提下，关系各方当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则再行协 商确定处理原则。    （三）暂停估值与公告基金份额净值的情形 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 资产价值时； 基金份额捏有东说念主的利益，决定延长估值时； 且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性时，基金不时东说念主经与基金托 管东说念主协商一致的，基金不时东说念主应当暂停估值；    （四）基金司帐轨制    按国度筹商部门轨则的司帐轨制扩充。    （五）基金账册的建立    基金不时东说念主和基金托管东说念主在基金合同告成后，应按照两边约定的团结记账 方法和司帐处理原则，分别独速即竖立、登录和支捏本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金不时东说念主的处理方法为准。    （六）司帐数据和财务地点的查对    两边应每个来去日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金不时东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完 全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值 的计算和公告的，以基金不时东说念主的账册为准。    （七）基金按期讲演的编制和复核    基金财务报表由基金不时东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后5个办事日内完成。按期讲演文献应按中国证监会公布的 《公开召募证券投资基金信息线路不时办法》要求公告。季度报表的编制，应 于每季度终了后15个办事日内完成；上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期 讲演的编制；在每年扫尾之日起90日三个月内完成基金年度讲演的编制。。    基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金不时东说念主应 当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金不时东说念主至少每年更新一次。基金赶走运作的，基 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书 金不时东说念主不再更新基金招募说明书。    基金不时东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以传真方式将筹商 报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在2个办事日内进行复核，并将复核结果实时 书面文书基金不时东说念主。基金不时东说念主在季度报表完成当日，对报表加盖公章后， 以传真方式将筹商报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在5个办事日内进行复核， 并将复核结果实时书面文书基金不时东说念主。基金不时东说念主在更新招募说明书完成当 日，将筹商讲演提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到15日内进行复核，并将复 核结果书面文书基金不时东说念主。基金不时东说念主在中期讲演完成当日，将筹商讲演提 供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后20日内进行复核，并将复核结果书面文书 基金不时东说念主。基金不时东说念主在年度讲演完成当日，将筹商讲演提供基金托管东说念主， 基金托管东说念主在收到后30日内复核，并将复核结果书面文书基金不时东说念主。基金托 管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金不时东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以关系各方认同的账务处理方式为准。核 对无误后，基金托管东说念主在基金不时东说念主提供的讲演上加盖公章，关系各方各自留 存一份。    基金托管东说念主在对财务报表、季度讲演、中期讲演或年度讲演复核罢了后， 需盖印证实或出具相应的复核证实书，以备有权机构对关系文献审核查验。    六、基金份额捏有东说念主名册的支捏    基金不时东说念主可寄予基金注册登记东说念主登记和支捏基金份额捏有东说念主名册。基金 份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份 额。    基金份额捏有东说念主名册，包括基金召募期扫尾时的基金份额捏有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额 捏有东说念主名册、每年临了一个来去日的基金份额捏有东说念主名册，由基金注册登记东说念主 负责编制和支捏，并对基金份额捏有东说念主名册的委果性、竣工性和准确性负责。    基金不时东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金 份额捏有东说念主名册。    （一）基金不时东说念主于《基金合同》告成日及《基金合同》赶走日后10个工 作日内向基金托管东说念主提供由注册登记东说念主编制的基金份额捏有东说念主名册；    （二）基金不时东说念主于基金份额捏有东说念主大会权利登记日后5个办事日内向基金 华富中证 A100 指数证券投资基金             更新招募说明书 托管东说念主提供由注册登记东说念主编制的基金份额捏有东说念主名册；    （三）基金不时东说念主于每年临了一个来去日后10个办事日内向基金托管东说念主提 供由注册登记东说念主编制的基金份额捏有东说念主名册；    （四）除上述约定时辰外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金不时东说念主 商议一致后，由基金不时东说念主向基金托管东说念主提供由注册登记东说念主编制的基金份额捏 有东说念主名册。    基金托管东说念主以电子版格局妥善支捏基金份额捏有东说念主名册，并按期刻成光盘 备份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所支捏的基金份额捏有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守秘义务。    七、争议贬责方式    关系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，应 通过友好协商或者妥洽贬责。托管契约当事东说念主不肯通过协商、妥洽贬责或者协 商、妥洽不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委 员会上海分会，根据该会那时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海， 仲裁裁决是结尾的，并对关系各方当事东说念主均有敛迹力。    争议处理期间，关系各方当事东说念主应信守基金不时东说念主和基金托管东说念主职责，继 续诚挚、死力、尽责地履行《基金合同》和本契约轨则的义务，赞理基金份额 捏有东说念主的正当权益。    本契约受中华东说念主民共和国法律统治。    八、托管契约的变更和赶走    （一）基金托管契约的变更    本契约关系各方当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与基金合同的轨则有任何恣意。修改后的新契约，应报中国证 监会核准。    （二）基金托管契约的赶走 他事由酿成其他基金托管东说念主接受基金财产； 他事由酿成其他基金不时东说念主接受基金不时权。 华富中证 A100 指数证券投资基金              更新招募说明书 事项。