工银瑞信中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金
上市往复公告书
基金管制东说念主：工银瑞信基金管制有限公司
基金托管东说念主：中国建筑银行股份有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限背负公司
上市地点：深圳证券往复所
上市期间：2024 年 12 月 2 日
公告期间：2024 年 11 月 27 日
目 录
一、紧要声明与辅导
《工银瑞信中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金上市往复公告书》
（以下简称“本
公告书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基
金信息透露内容与格局准则第 1 号》和《深圳证券往复所
证券投资基金上市司法》的章程编制，工银瑞信中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金
（以下简称“本基金”）基金管制东说念主工银瑞信基金管制有限公司的董事会及董事保证本公告
所载贵府不存在诞妄记录、误导性申报或者首要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好
性承担个别及连带背负，承诺其中不存在诞妄记录、误导性申报或者首要遗漏。
本基金托管东说念主中国建筑银行股份有限公司保证本公告书中基金财务管帐贵府 等内容的
实在性、准确性和完好性，承诺其中不存在诞妄记录、误导性申报或者首要遗漏。
中国证监会、深圳证券往复所对本基金上市往复及关系事项的认识，均不标明对本基金
的任何保证。
凡本公告书未波及的关系内容，请投资者详备查阅刊登在 2024 年 11 月 2 日深圳证券
往复所网站（www.szse.cn）、工银瑞信基金管制有限公司网站（www.icbccs.com.cn）和中国
证监会基金电子透露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《工银瑞信中证 A500 往复型灵通
《工银瑞信中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金招募
式指数证券投资基金基金合同》、
通晓书》等法律文献。
二、基金概览
份。
具体请见《工银瑞信中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金灵通日常申购、赎回业
务的公告》以及联系公告。
若有新增本基金的申购赎回代理券商或上述申购赎回代理券商发生变更，基金管制东说念主将
在基金管制东说念主网站公示。
三、基金的召募与上市往复
（一）上市前召募情况
（1）网上现款发售代理机构：
投资者可平直通过具有基金销售业务资历及深圳证券往复所会员资历的证券 公司办理
网上现款认购业务，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、 财通证券、财信证
券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、 东北证券、东方钞票、东方
证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、 正大证券、高华证券、光大证券、广
发证券、国都证券、国海证券、国金证券、 国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、
国泰君安、国投证券、国新证券、 国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、
宏信证券、华安证券、 华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、
华泰证券、 华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、
民生证券、南京证券、祯祥证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西
部、世纪证券、始创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿
证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰
证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商
证券、中航证券、中金钞票、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信
山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证券（排行不分先后）等
（2）网下现款发售直销机构：
工银瑞信基金管制有限公司。
（3）网下现款发售代理机构（排行不分先后）：
中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证
券股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华泰证券股份有限
公司、中信证券(山东)有限背负公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、
东海证券股份有限公司。
本次召募的净认购金额为东说念主民币 1,999,999,481.00 元，认购款项在本基金验资阐明日之
前产生的利息转份额的银行利息共计东说念主民币 180,710.00 元。本次召募统统资金在 2024 年 11
月 19 日已全额划入本基金在基金托管东说念主中国建筑银行股份有限公司开立的“工银瑞信中证
A500 往复型灵通式指数证券投资基金”托管专户。
本基金召募备案情况：根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基
金运作管制办法》等联系法律、法例的章程以及《工银瑞信中证 A500 往复型灵通式指数证
券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）的关系商定，本基金募聚合果顺应备案条件，
工银瑞信基金管制有限公司（以下简称“本基金管制东说念主”）已向中国证监会办理罢了基金备
案手续，并于 2024 年 11 月 19 日获中国证监会书面阐明，本基金合同自该日起隆重收效。
基金合同收效之日起，本基金管制东说念主隆重启动管制本基金。
（二）本基金上市往复的主要内容
投资者在深圳证券往复所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓往复。
当在不晚于每个灵通日/往复日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，
透露灵通日/往复日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券往复所行情发布系
统揭示基金份额净值。
不存在未上市往复的基金份额。
四、捏有东说念主户数、捏有东说念主结构及前十名捏有东说念主
（一）捏有东说念主户数
末端 2024 年 11 月 25 日，本基金的基金份额捏有东说念主户数为 11,645 户，平均每户捏有的
基金份额为 171,763.00 份。
（二）捏有东说念主结构
末端 2024 年 11 月 25 日，基金份额共计为 2,000,180,191.00 份，基金份额捏有东说念主结构
如下：
机构投资者捏有的本基金的基金份额为 774,727,858.00 份，占比 38.73%；
个东说念主投资者捏有的本基金的基金份额为 1,225,452,333.00 份，占比 61.27%。
（三）基金场内份额前十名捏多情面况（末端 2024 年 11 月 25 日）
序 占场内基金
捏有东说念主称呼（全称） 捏有基金份额（份）
号 总份额的比例（%）
中国建筑银行股份有限公司
行股份有限公司
国金证券资管－建筑银行－
管制辩论
华泰东说念主寿保障股份有限公司
－分成－个险分成
建信相信有限背负公司－建
信相信－尊享配置权益类 8
号集合伙金相信辩论
国度动力投资集团有限背负
设银行股份有限公司
辽宁省壹号业绩年金辩论－
建筑银行
五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金管制东说念主
称呼：工银瑞信基金管制有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新精深厦 A 座 6-9 层
邮政编码：100033
法定代表东说念主：赵桂才
成立日历：2005 年 6 月 21 日
批准成立机关：中国证监会
批准成立文号：中国证监会证监基金字200593 号
组织体式：有限背负公司
注册成本：贰亿元东说念主民币
营业派司注册号：100000400011263
策动范围：基金召募，基金销售，资产管制，中国证监会许可的其他业务
信息透露计议东说念主：朱碧艳
计议电话：400-811-9999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册成本的 80%；瑞士信贷银行股份有限
公司占公司注册成本的 20%
存续期间：捏续策动
工银瑞信下设 22 个部门、3 家分公司、2 家子公司、3 个团队。
本部设有权益投资部、固定收益部、专户投资部、FOF 投资部、待业金投资中心、指数
及量化投资部、研究部、中央往复室、营销管制部、计谋客户部、数字金融部、产物管制部、
概述管制部、风险管制部、法律合规部、稽核审计部、财务部、东说念主力资源部、纪委办公室、
金融科技改革中心、投资者保护与作事部、运作部 22 个部门。
设有北京分公司、上海分公司、深圳分公司 3 家分公司，工银瑞信投资管制有限公司、
工银瑞信资产管制（国外）有限公司 2 家全资子公司，设有投顾业务团队、行政管制与作事
团队、改革业务团队 3 个团队。
权益投资部在投资决策委员会授权范围内负责权益投资组合日常管制责任。
固定收益部在投资决策委员会授权范围内负责固定收益投资组合日常管制责任。
专户投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司旗下除公募基金外私募资 管产物的
日常投资管制责任。
FOF 投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司 FOF 类产物日常投资管制责任。
待业金投资中心是公司待业金业务的归口管制部门，负责待业金业务的投资、销售、产
品和作事责任。
指数及量化投资部是公司主动、被迫量化业务的归口管制部门，主要负责公司公募指数、
公募指数增强、指数专户、量化专户等主被迫量化业务的投资管制责任。
研究部负责对宏不雅经济、行业、公司及阛阓进行研究并提议决策认识，以及开展公司投
资作事责任。
中央往复室负责投资指示的往复履行责任。
营销管制部负责银行、券商、疏淡销售机构等渠说念和客户，各种代销和直销业务一体化
业务的开拓、营销和珍惜责任。
计谋客户部负责公司主权类机构业务、非银行机构业务、公司业务、待业金计谋客户等
销售管制。
数字金融部负责数字化营销的组织和实施，鼓吹互联网金融改革业务落地和平台建筑。
产物管制部负责产物改革、蛊惑与管制。
概述管制部负责公司发展计谋研究分析、股权管制及品牌管制和媒体关系珍惜。承担党
委办公室、办公室、董监事会办公室联系职能。
风险管制部负责公司投资风险管制、投资合规性监控、组合绩效评估和分析等责任。
法律合规部负责公司法律事务管制、案件风险排查及职工特殊行径排查、合规管制，牵
头合规体系建筑和礼貌轨制建筑等责任。
稽核审计部负责公司里面审计查验、监督，里面胁制灵验性评估及合营外部审计查验等
责任。
财务部负责公司财务管制责任。
东说念主力资源部负责公司东说念主力资源招聘、培训、薪酬、考察等责任，承担党委宣传部、党委
组织部职能。
纪委办公室承担纪委日常责任职责。
金融科技改革中心负责统筹公司信息科技策动、建筑、运维、管制责任，研究制定金融
科技发展策动和公司信息系统总体策动，建立科技轨制和技能表率，以及信息安全等责任。
投资者保护与作事部负责投资者教养责任，建筑和运营公司投教基地、呼唤中心，开展
直销柜台业务，为公司高端要客奉陪作事。
运作部负责公司灵通式基金的注册登记、计帐、核算和管帐责任。
北京分公司负责实施区域内渠说念代销、机构等业务的营销、拓展、珍惜和作事等责任。
上海分公司负责实施区域内渠说念代销、机构等业务的营销、拓展、珍惜和作事等责任。
深圳分公司负责实施区域内渠说念代销、机构等业务的营销、拓展、珍惜和作事等责任。
投顾业务团队负责开展公募投顾业务往复运营和主动照看人作事。
改革业务团队负责公募 REITs 业务营销、尽责走访、有辩论设想、申报刊行、投资及存续
期管制等责任，以及多元资产管制专户组合的日常投资管制责任。
行政管制与作事团队负责行政概述作事保障和工会责任。
末端 2024 年 11 月 18 日，公司共有职工 726 东说念主，平均年齿 36 岁，84%的职工领有硕士
及以上学历。中枢投研东说念主员 178 东说念主，由资深基金司理和研究员组成，投资东说念主员平均领有 12
年的从业劝诫；
末端 2024 年 10 月 31 日，公司旗下管制 252 只灵通式基金，品种涵盖货币型、债券型、
夹杂型、股票型、指数型、QDII、FOF 等不同类型，建立了粉饰高中低风险等第的公募基金
产物线。
焦文龙先生，15 年证券从业劝诫，硕士研究生。曾任鹏华基金履行总司理，基金司理；
司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞信新机遇活泼配置夹杂型证券投资基金基金经
理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞信新价值活泼配置夹杂型证券投资基金基金司理；
日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证券投资基金（LOF）基金司理。2024 年 11 月 19 日
于今，担任工银瑞信中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金基金司理。
刘伟琳女士，14 年证券从业劝诫，博士研究生。2010 年加入工银瑞信，曾任金融工程
分析师、投资司理助理、投资司理；2010 年 7 月 1 日加入工银瑞信基金管制有限公司，现
担任指数及量化投资部投资副总监、基金司理。2014 年 10 月 17 日至 2022 年 3 月 21 日，
担任工银瑞信贤明中证 500 指数分级证券投资基金（自 2020 年 2 月 18 日起，变更为工银瑞
信中证 500 往复型灵通式指数证券投资基金皆集基金）基金司理；
年 1 月 9 日，担任工银瑞信贤明深证 100 指数分级证券投资基金（自 2018 年 4 月 17 日起，
变更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF））基金司理；2014 年 10
月 17 日于今，担任工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金基金司理；2015 年 5 月 21 日于今，
担任工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金（自 2020 年 11 月 26 日起，变更为工银瑞信
中证传媒指数证券投资基金（LOF））基金司理；2015 年 7 月 23 日至 2020 年 11 月 3 日，担
任工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金基金司理；2017 年 9 月 15 日至 2018 年 5
月 4 日，担任工银瑞信深证成份指数证券投资基金(LOF)基金司理；2018 年 6 月 15 日于今，
担任工银瑞信印度阛阓证券投资基金（LOF）基金司理；2019 年 5 月 20 日于今，担任工银
瑞信沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金基金司理；2019 年 8 月 21 日于今，担任工银
瑞信沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金皆集基金基金司理；2019 年 10 月 17 日至
年 11 月 1 日至 2022 年 3 月 21 日，担任工银瑞信粤港澳大湾区改革 100 往复型灵通式指数
证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 2022 年 3 月 21 日，担任工银瑞信粤港澳大
湾区改革 100 往复型灵通式指数证券投资基金皆集基金基金司理；2020 年 6 月 1 日至 2022
年 3 月 31 日，担任工银瑞信中证 800 往复型灵通式指数证券投资基金基金司理；2021 年 1
月 21 日至 2023 年 9 月 27 日，担任工银瑞信中证科技龙头往复型灵通式指数证券投资基金
基金司理；2021 年 1 月 22 日至 2023 年 1 月 5 日，担任工银瑞信中证沪港深互联网往复型
灵通式指数证券投资基金基金司理；2021 年 6 月 11 日至 2022 年 10 月 25 日，担任工银瑞
信中证线上徒然主题往复型灵通式指数证券投资基金基金司理；2021 年 7 月 22 日至 2023
年 3 月 8 日，担任工银瑞信中证科技龙头往复型灵通式指数证券投资基金发起式皆集基金
基金司理；2021 年 8 月 5 日于今，担任工银瑞信国证新动力车电板往复型灵通式指数证券
投资基金基金司理；2021 年 11 月 26 日至 2023 年 1 月 5 日，担任工银瑞信中证沪港深互联
网往复型灵通式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理；2021 年 12 月 14 日至 2023 年
年 6 月 30 日于今，担任工银瑞信国证港股通科技往复型灵通式指数证券投资基金基金司理；
起式皆集基金基金司理；2023 年 3 月 30 日于今，担任工银瑞信中证港股通高股息精选往复
型灵通式指数证券投资基金基金司理；2023 年 8 月 31 日于今，担任工银瑞信中证 1000 增
强策略往复型灵通式指数证券投资基金基金司理；2023 年 11 月 9 日于今，担任工银瑞信国
证 2000 往复型灵通式指数证券投资基金基金司理。2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信
中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金基金司理。
（二）基金托管东说念主
称呼：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东说念主：张金良
成就怕间：2004 年 09 月 17 日
组织体式：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：捏续策动
基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号
计议东说念主：王小飞
计议电话：(021)6063 7103
中国建筑银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障业务处、理
财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户作事与业务协同处、运营管
理处、跨境与外包管制处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、
上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部勾搭遴聘外部会
计师事务所对托管业务进行里面胁制审计，并一经成为通例化的内控责任技能。
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国建筑银行一直秉捏“以客户
为中心”的策动理念，不停加强风险管制和里面胁制，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维
护资产捏有东说念主的正当权益，为资产奉求东说念主提供高质地的托管作事。经过多年稳步发展，中国
建筑银行托管资产范围不停扩大，托管业务品种不停加多，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内
的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。末端 2024 年三季度末，
中国建筑银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建筑银行专科高效的托管作事智商和业务
水平，赢得了业内的高度招供。中国建筑银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、
《环球金融》
杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、勾搭多年荣获中央国债登记结算有限背负
公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管
银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019
年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以
及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金
融》 “中国最好次托管银行”，并作为独一中资银行获取《财资》
“中国最好 QFI 托管银行”
奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。
（1）里面胁制规划
作为基金托管东说念主，中国建筑银行严格遵从国度关系托管业务的法律法例、行业监管礼貌
和行内关系管制章程，称职策动、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财
产的安全完好，确保关系信息的实在、准确、完好、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
（2）里面胁制组织结构
中国建筑银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面胁制责任，对托管业
务风险管制和里面胁制的灵验性进行指示。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托
管业务的内控合规责任，具有疏淡诳骗内控合规责任权力和智商。
（3）里面胁制轨制及步调
资产托管业务部具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了管制轨制、胁制轨制、岗亭职
责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作温煦利进行；业务东说念主员具备从业资历；业
务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权责任实行聚会胁制，业务印记按规程撑捏、存
放、使用，账户贵府严格撑捏，制约机制严格灵验；业务操作区挑升成就，禁闭管制，实施
音像监控；业务信息由专职信息透露东说念主负责，防患泄密；业求达成自动化操作，防患东说念主为事
故的发生，技能系统完好、疏淡。
（1）监督方法
依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的商定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行蛊惑的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基
金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金计帐和核动作事门径中，对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基
金用度的索要与开支情况进行查验监督。
（2）监督经由
行监控，如发现投资特殊情况，向基金管制东说念主进行风险辅导，与基金管制东说念主进行情况核实，
督促其雠校，如有首要特殊事项实时回报中国证监会。
或举证，如有必要将实时回报中国证监会。
（三）基金登记机构
称呼：中国证券登记结算有限背负公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东说念主：于文强
电话：4008058058
传真：010-50938907
计议东说念主：赵亦清
（四）管帐师事务所及承办注册管帐师
本公司遴聘的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特等豪放合伙）
事务所全称：安永华明管帐师事务所（特等豪放合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层
履行事务合伙东说念主：毛鞍宁
计议东说念主：蒋燕华
计议电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
署名管帐师：蒋燕华、王蕊
六、基金合同摘抄
本基金基金合同的内容摘抄请见附件。
七、基金财务现象（未经审计）
本基金召募期间发生的信息透露费、管帐师费、讼师费偏激他用度由基金管制东说念主承担，
不从基金财产列支。
深圳证券往复所在本基金成立后至上市往复公告书公告前未收取任何用度。
本基金成立后至上市往复公告书公告前无紧要财务事项发生。
本基金末端 2024 年 11 月 25 日的资产欠债表如下：
单元：东说念主民币元
资 产 : 期末数 欠债: 期末数
银行入款 1,793,777,699.59 短期借债
结算备付金 往复性金融欠债
存出保证金 繁衍金融欠债
卖出回购金融资
往复性金融资产 206,485,122.19
产款
其中：股票投资 206,485,122.19 应付证券计帐款
债券投资 应付赎回款
资产支捏证券投资 应付管制东说念主报酬 49,184.68
基金投资 应付托管费 16,394.88
繁衍金融资产 应付销售作事费
买入返售金融资产 应付税费
应收证券计帐款 应付利润
应收股利 其他欠债 1,627.92
应收申购款 欠债共计 67,207.48
其他资产 157,799.41 净资产：
实收基金 2,000,180,191.00
未分拨利润 173,222.71
净资产共计 2,000,353,413.71
欠债和净资产总
资产总共 2,000,420,621.19 2,000,420,621.19
计
八、基金投资组合
本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金管制东说念主将使本基金的投资组合比例顺应
关系法律法例、部门礼貌、表随便文献的章程和基金合同的关系商定。
末端2024年11月25日，工银瑞信中证A500往复型灵通式指数证券投资基金的投资组合
如下：
（一）末端2024年11月25日，本基金资产组合情况
金额单元：东说念主民币元
占基金总资产的比例
序号 名堂 金额（元）
（%）
其中：股票 206,485,122.19 10.32
其中：债券 - -
资产支捏证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与共计可能有尾差。
（二）按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,161,720.00 0.06
B 采矿业 9,692,755.00 0.48
C 制造业 122,964,210.65 6.15
D 电力、热力、燃气及水出产和供应业 7,421,624.00 0.37
E 建筑业 4,405,334.00 0.22
F 批发和零卖业 1,377,640.00 0.07
G 交通运载、仓储和邮政业 6,650,549.00 0.33
H 住宿和餐饮业 197,211.00 0.01
I 信息传输、软件和信息技能作事业 12,581,833.54 0.63
J 金融业 31,120,067.00 1.56
K 房地产业 2,462,042.00 0.12
L 租出和商务作事业 2,106,319.00 0.11
M 科学研究和技能作事业 2,032,275.00 0.10
N 水利、环境和人人设施管制业 544,527.00 0.03
O 住户作事、修理和其他作事业 - -
P 教养 134,152.00 0.01
Q 卫生和社会责任 992,274.00 0.05
R 文化、体育和文娱业 640,589.00 0.03
S 概述 - -
共计 206,485,122.19 10.32
注：（1）共计项不含可退替代款估值升值；
（2）由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与共计可能有尾
差。
本基金2024年11月25日未捏有积极投资境内股票。
股票投资。
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
名股票明细
数目 公允价值 占基金资产净
序号 股票代码 股票称呼
（股） （元） 值比例（%）
投资明细
（四）按券种分类的债券投资组合
末端 2024 年 11 月 25 日，本基金未捏有债券。
（五）按公允价值占净值比例大小排序的前五名债券明细
末端2024年11月25日，本基金未捏有债券。
（六）按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产支捏证券投资明细
末端 2024 年 11 月 25 日，本基金未捏有资产支捏证券。
（七）按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投资明细
末端 2024 年 11 月 25 日，本基金未捏有权证。
（八）本基金投资的股指期货往复情况通晓
（1）末端2024年11月25日，本基金未捏有股指期货。
（2）末端2024年11月25日，本基金本回报期内未进行股指期货往复。
（九）投资组合回报附注
回报编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在回报编制日前一年内
曾受到地方外管局、国度金融监管局派出机构、国度金融监管总局的处罚，兴业银行股份有
限公司在回报编制日前一年内曾受到国度金融监管局派出机构的处罚。
本基金对上述股票的投资属于追踪标的指数的被迫投资，投资决策经由顺应基金管制东说念主
的轨制要求。
末端2024年11月25日，本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。
序号 称呼 金额（元）
末端2024年11月25日，本基金未捏有处于转股期的可协调债券。
末端2024年11月25日，本基金前十名股票中不存在通顺受限情况。
九、首要事件揭示
无。
十、基金管制东说念主承诺
本基金管制东说念主就基金上市往复之后履行管制东说念主职责作念出承诺：
（一）严格遵从《基金法》偏激他法律法例、《基金合同》的章程，以敦朴信用、起劲
尽责的原则管制和运用基金资产。
（二）实在、准确、完好和实时地透露按时回报等关系信息透露文献，透露统统对基金
份额捏有东说念主有首要影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券往复所的监督管制。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何人人传播绪论中出
现的或者在阛阓端淑传的音讯后，将实时赐与公开澄澈。
十一、基金托管东说念主承诺
基金托管东说念主就本基金上市往复后履行托管东说念主职责作念出如下承诺：
（一）严格遵从《基金法》、
《公开召募证券投资基金运作管制办法》及本基金《基金合
同》、《托管合同》的章程，以敦朴信用、起劲尽责的原则托管基金资产。
（二）根据《基金法》、
《公开召募证券投资基金运作管制办法》及本基金《基金合同》、
《托管合同》的章程，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的策画、
基金份额净值策画进行监督和核查；如发现基金管制东说念主违犯《基金合同》、
《托管合同》的规
定，将实时通知基金管制东说念主雠校；基金管制东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠
正的，基金托管东说念主将实时向中国证监会回报。
十二、基金上市推选东说念主认识
本基金无上市推选东说念主。
下列文献存放在本基金管制东说念主和基金托管东说念主的办公场面，投资者可在办公期间免费查阅，
在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。
（一）中国证监会准予工银瑞信中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金注册的文献
（二）法律认识书
（三）基金管制东说念主业务资历批件和营业派司
（四）基金托管东说念主业务资历批件和营业派司
（五）《工银瑞信中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金基金合同》
（六）《工银瑞信中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金托管合同》
（七）《工银瑞信中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金招募通晓书》
（八）中国证监会章程的其他文献
工银瑞信基金管制有限公司
附件：基金合同摘抄
第一节 基金合同当事东说念主及权利义务
一、基金管制东说念主
（一） 基金管制东说念主简况
称呼：工银瑞信基金管制有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代表东说念主：赵桂才
成立日历：2005 年 6 月 21 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管制委员会证监基金字【2005】93 号
组织体式：有限背负公司
注册成本：贰亿元东说念主民币
存续期限：捏续策动
计议电话：400-811-9999
（二） 基金管制东说念主的权利与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》疏淡运用并管制基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例定程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基
金合同》及国度关系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要步调保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；
（9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算业务并获取
《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分拨有辩论；
（11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗股东权利及债权东说念主权利，为基金的
利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借
业务；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法
律行径；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；若本基金接纳证券经纪机构往复结算模式，基金管制东说念主有权采纳代表本基金
进行场内往复、作为结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券经纪机构，并签订证券经纪作事
合同；本基金管制东说念主在法律法例等允许的前提下亦有权决定本基金证券往复模式的协调；
（16）采纳、更换基金申购赎回代理券商，对基金申购赎回代理券商的联系行径进行监
督和处理；
（17）在顺应关系法律、法例的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、赎回等业务
司法；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权利。
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎起劲的原则管制和运用基金财产；
（4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动面容
管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制
的基金财产和基金管制东说念主的财产相互疏淡，对所管制的不同基金分手管制，分手记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选定妥当合理的步调使策画基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法顺应
《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程策画并公告基金净值信息，细目基金份额申购
对价、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；
（10）编制季度回报、中期回报和年度回报；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程，履行信息透露及回报义务；
（12）保守基金交易好意思妙，不清晰基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、
《基金合
同》偏激他关系章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主清晰，因监管
机构、司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科照看人提供作事而向其提供的情况
除外；
（13）按《基金合同》的商定细目基金收益分拨有辩论，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他关系章程召集基金份额捏有东说念主大会或合营基
金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府，保
存期限不低于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程期间发出，况且保证投资者
或者按照《基金合同》章程的期间和面容，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到关系贵府的复印件；
（18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；
（19）面对遣散、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并通知基金
托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应
当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行
为承担背负；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行径；
（24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金
管制东说念主承担一起召募用度，将已召募的认购款项、连同认购款项的银行同期活期入款利息在
基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，
联系冻结机构应赐与解冻，基金管制东说念主不承担联系股票冻结期间往复价钱波动的背负。登记
机构及发售代理机构将协助基金管制东说念主完成联系资金和证券的退还责任；
（25）履行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：中国建筑银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东说念主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：捏续策动
策动范围：摄取公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证作事及担保；代理收付
款项及代理保障业务；提供撑捏箱作事；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他
业务。
（二） 基金托管东说念主的权利与义务
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全撑捏基金财
产；
（2）依《基金合同》商定获取基金托管费以及法律法例定程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基金合同》及
国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应申诉中国证监
会，并选定必要步调保护基金投资者的利益；
（4）根据联系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券、期货往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权利。
（1）以敦朴信用、起劲尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；
（2）成立挑升的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备充足的、及格的熟识
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互疏淡；对
所托管的不同的基金分手成就账户，疏淡核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成就、
资金划拨、账册记录等方面相互疏淡；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；
（5）撑捏由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的商定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程另有章程外，在
基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主清晰，因监管机构、司法机关等有权机关要求以
及审计、法律等外部专科照看人提供作事而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东说念主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行径关系的信息透露事项；
（10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具认识，通晓基金管制
东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基金管制东说念主有未履行《基
金合同》章程的行径，还应当通晓基金托管东说念主是否选定了妥当的步调；
（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府不少于法定最低期限；
（12）从基金管制东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或关系章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价的
现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他关系章程，召集基金份额捏有东说念主大会或合营
基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对遣散、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会和银行业监
督管制机构，并通知基金管制东说念主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿背负，其补偿背负不因其
退任而革职；
（20）按章程监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；
（21）履行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主作为《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权利。
于：
（1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募通晓书等信息透露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息透露，实时诳骗权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的有限背负；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）履行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的失当得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
第二节 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的程序和司法
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代
表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有平 等的投票
权。
本基金的基金份额捏有东说念主大会不成立日常机构。
鉴于本基金和本基金皆集基金的联系性，皆集基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的
皆集基金的基金份额平直参预或者请托代表参预本基金的基金份额捏有东说念主大会并表决。在计
算参会份额和票数时，皆集基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数
为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，皆集基金捏有本基金份额的总额乘以该基
金份额捏有东说念主所捏有的皆集基金份额占皆集基金总份额的比例，策画结果按照四舍五入的方
法，保留到整数位。
皆集基金的基金管制东说念主不应以皆集基金的口头代表皆集基金的合座基金份额捏有东说念主以
本基金的基金份额捏有东说念主的身份诳骗表决权，但可接受皆集基金的特定基金份额捏有东说念主的委
托以皆集基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份参预本基金的基金份额捏有东说念主大会 并参与表
决。
皆集基金的基金管制东说念主代表皆集基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏
有东说念主大会的，须先死守皆集基金基金合同的商定召开皆集基金的基金份额捏有东说念主大会，皆集
基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由皆集基金的基
金管制东说念主代表皆集基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。
一、召开事由
下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）协调基金运作面容；
（5）诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬程序；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资规划、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会程序；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以
基金管制东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主
大会；
（12）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被证券往复所拒绝上市的除外；
（13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；
（14）法律法例、
《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏
有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率；
（3）因相应的法律法例、深圳证券往复所或登记机构的联系业务司法发生变动而应当
对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；
（5）基金管制东说念主、深圳证券往复所和登记机构诊疗关系基金认购、申购、赎回、往复、
转托管、非往复过户等业务的司法；
（6）诊疗基金的申购赎回面容，诊疗申购赎回清单的内容，诊疗申购赎回清单策画和
公告期间或频率；
（7）基金推出新业务或作事；
（8）增设新的基金份额类别或诊疗基金份额类别成就、在其他境表里证券往复所上市、
灵通或罢手场外申购赎回、灵通或暂停跨系统转托管业务；
（9）本基金的皆集基金通过特等申购参与本基金的申购赎回；
（10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集面容
集。
议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。
基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当合营。
份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提
出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当合营。
捏有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当合营，不得隔绝、干
扰。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的通知期间、通知内容、通知面容
基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程绪论公告。基金份额捏有东说念主大
和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的期间、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决面容；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权奉求面容、授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限
和代理灵验期限等）、投递期间和地点；
（5）会务常设想议东说念主姓名及计议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通知的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通信面容、奉求的公证机关偏激计议面容和计议东说念主、表决
认识寄交的截止期间和收取面容。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主到指定地点对表决认识
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的
计票进行监督的，不影响表决认识的计票效率。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的面容
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会面容、通信开会面本旨法律法例、监管机构允许
的其他面容召开，会议的召开面容由会议召集东说念主细目。
现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管制东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行
基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主捏有基金份
额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解顺应法律法例、
《基金合同》和会议通知的章程，
况且捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证高慢，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
公告载明的其他面容在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面面本旨
大会公告载明的其他面容进行表决。
在同期顺应以下条件时，通信开会的面容视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议通知后，在 2 个责任日内勾搭公布联系
辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同商定通知基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的面容收取基金份额捏
有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通知不参预收取表决认识的，不影响表决效率；
（3）本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额捏有东说念主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表
决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权 益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决认识或授权
他东说念主代表出具表决认识；
（4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东说念主出具的奉求东说念主捏
有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解顺应法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记录相符。
召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、辘集、电话、短信或其他面容进行表决，具体面容由
会议召集东说念主细目并在会议通知中列明。
电话、短信或其他面容，具体面容在会议通知中列明。
五、议事内容与程序
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会研究的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的面容下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条章程程序细目和公布监票东说念主，
然后由大会主捏东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管制
东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主捏；如若基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，
则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额捏有东说念主作为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名（或单元
称呼）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）
和计议面容等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的面容通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另
有商定外，协调基金运作面容、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基
金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会选定记名面容进行投票表决。
选定通信面容进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲解，不然提交顺应会议
通知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议通知章程的
表决认识视为灵验表决，表决认识吞吐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表
决认识的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
在顺应上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的大和会知为准。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议启动后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主 代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然
由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏
有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三 名基金份
额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票
结果。
（3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在
文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以
一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票面容为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决认识的计票 进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息透露办法》的关系章程在章程绪论上
公告。如若接纳通信面容进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。
收效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨
力。
九、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等章程，
但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致联系内容被
取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进
行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
第三节 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的
余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金收益分拨原则
合关系基金分成条件的前提下，本基金可进行收益分拨；
数同期累计报酬率；
后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去收
益分拨金额后可能低于面值；
在不违犯法律法例的章程且对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管
理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥当程序后，将对上述基金收益分拨
原则进行诊疗，并于变更实施日前在章程绪论公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会。
三、收益分拨有辩论
基金收益分拨有辩论中应载明末端收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨期间、分拨
数额及比例、分拨面容等内容。
四、收益分拨有辩论的细目、公告与实施
本基金收益分拨有辩论由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》
的关系章程在章程绪论公告。
五、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四节 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金联系的信息透露用度（但法律法例、中国证监会另有章程
的除外）；
《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费、公证费、审计费、诉讼费和仲
裁费；
二、基金用度计提方法、计提程序和支付面容
本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的策画方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金资产净值
基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，
自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金
划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进
行查对，如发现数据不符，实时计议基金托管东说念主协商处理。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的策画方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，
自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金
划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进
行查对，如发现数据不符，实时计议基金托管东说念主协商处理。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系法例及相应合同章程，按用度
实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
损失；
（由基金管制东说念主承担）；
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财
产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系
税收征收的章程代扣代缴。
第五节 基金财产的投资场合和投资胁制
一、投资规划
精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化，力求达成与标的指数发扬相
一致的永恒投资收益。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，包括标的指数的成份股偏激备选成份
股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、创业板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资
的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支捏机构债券、金融
债、企业债、公司债、次级债、可协调债券（含分离往复可转债）、可交换债券、央行单据、
中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、货币市
场用具、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中
国证监会的联系章程）。
本基金不错参与转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且
不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而受胁制的情形除外。每个往复日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保捏不低于往复保证金一倍的现款，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法例或中国证监会允许，基金管制东说念主在履行妥当程序后，不错诊疗上述投资品种
的投资比例。
三、投资策略
本基金选定完全复制策略，追踪标的指数的发扬，即按照标的指数的成份股票的组成及
其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票偏激权重的变动进行相应诊疗。本
基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于
非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而受胁制的情形除外。
在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的组成偏激权重构建股票资产投资组
合，但在特等情况下，本基金不错采纳其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换，
这些情况包括但不限于以下情形：
（1）法律法例的胁制；
（2）标的指数成份股流动性严重不
足；
（3）标的指数的成份股票永恒停牌；
（4）其它合理原因导致本基金管制东说念主对标的指数的
追踪组成严重制约等。
在相通阛阓情况下，力求胁制本基金日均追踪偏离度的全都值不进步 0.2%，年追踪误
差不进步 2%。如因指数编制司法诊疗或其他身分导致追踪偏离度和追踪裂缝进步上述范围，
基金管制东说念主应选定合理步调幸免追踪偏离度、追踪裂缝进一步扩大。
本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件面对退市，且指数编制机构暂
未作出诊疗的，基金管制东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程序后
实时春联系成份股进行诊疗。
（一）股票资产日常投资组合管制
基金管制东说念主构建投资组合的过程主要分为三步：细目规划组合、细目建仓策略和组合调
整。
（1）细目规划组合：根据复制标的指数成份股偏激权重的方法细目规划组合。
（2）细目建仓策略：根据对成份股流动性、公司行径等身分的分析，细目合理的建仓
策略。
（3）组合诊疗：根据复制法细目规划组合之后，在合理期间内接纳妥当的技能诊疗实
际组合直至达到追踪指数要求。
（1）根据标的指数组成及权重，结合基金当前捏有的证券组合偏激比例，制作下一交
易日基金的申购赎回清单并公告。
（2）将基金捏有的证券组合组成与标的指数进行相比，制定规划组合组成及权重，确
定合理的往复策略。
（3）实施往复策略，以达成基金最优组合结构。
根据标的指数的编制司法及诊疗公告，在指数成份股诊疗收效前，分析并细目组合诊疗
策略，实时进行投资组合的优化诊疗，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带
来的追踪偏离度和追踪裂缝。
追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分成、配股、增发、停牌、复牌等），
以及成份股公司其他首要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息细目基金的申
购赎回清单以及基金的逐日往复策略。
在标的指数成份股票诊疗周期内，若出现成份股票临时诊疗的情形，本基金管制东说念主将密
切温雅样本股票的诊疗，并实时制定相应的投资组合诊疗策略。
追踪本基金申购和赎复书息，结合基金的现款头寸管制，分析其对组合的影响，制定交
易策略以应酬基金的申购赎回。
基金司理逐日追踪基金组合与标的指数发扬的偏离度。每月末、季度末按时期析基金的
实验组合与标的指数发扬的累计偏离度、追踪裂缝变化情况偏激原因、现款胁制情况、标的
指数成份股诊疗前后的操作以及成份股改日可能发生的变化等，并优化追踪偏离 度管制方
案。
（二）股指期货投资策略
本基金为升迁投资成果更好地达到本基金的投资规划，在风险可控的前提下，以套期保
值为主见，根据风险管制原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货阛阓的分析，
表现股指期货杠杆效应和流动性好的特色，接纳股指期货在短期内取代部分现货，获取阛阓
敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。
（三）资产支捏证券投资策略
本基金将要点对拟投资标的的阛阓利率、刊行条件、支捏资产的组成及质地、提前偿还
率、风险补偿收益和阛阓流动性等身分进行分析，同期密切温雅流动性变化对标的证券收益
率的影响，在严格胁制信用风险深远进度的前提下，通过信用研究和流动性管制，采纳风险
诊疗后收益较高的品种进行投资。
（四）可协调债券、可交换债券投资
可协调债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有对抗下行风险、
共享股票价钱高潮收益的特色，是本基金的紧要投资对象之一。本基金将采纳公司基本修养
优良、其对应的基础证券有着较高高潮后劲的可协调债券、可交换债券进行投资，并接纳期
权订价模子等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并捏有。
（五）其他金融用具投资策略
本基金基于流动性管制的需要，不错投资于债券等固定收益类用具，债券投资的主见是
保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，升迁基金资产的投资收益。
为更好达成投资规划，在加强风险驻扎并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管
理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历
史申赎情况、出借证券流动性等身分的基础上，合理细目出借证券的范围、期限和比例。
本基金在概述沟通预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存
托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。
在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用联系金融繁衍用具对基金投资组合进行
管制，以升迁投资成果，管制基金投资组合风险水平，以更好地达成本基金的投资规划。本
基金管制东说念主运用上述金融繁衍用具必须是出于追求基金充分投资、减少往复成本、裁减追踪
裂缝的主见，不得应用于投契往复主见，或用作杠杆用具放大基金的投资。
四、投资胁制
基金管制东说念主运用基金财产进行证券投资，遵从下列胁制：
（1）本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，
且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而受胁制的情形除外；
（2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净
值的 10%；
（3）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；
（4）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏证
券范围的 10%；
（5）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得
进步其各种资产支捏证券共计范围的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资
产支捏证券期间，如若其信用等第下跌、不再顺应投资程序，应在评级回报发布之日起 3 个
月内赐与一起卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货往复，应当遵从下列投资比例的胁制：
产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产
支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
日基金资产净值的 20%；
保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
合基金合同对于股票投资比例的关系商定；
（9）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵从以下往复胁制：
往复日以上的出借证券应归为流动性受限资产；
（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之外的身分甚而基金不顺应
该比例胁制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同商定的投资范围保捏一致；
（12）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；
（13）本基金投资存托凭证的比例胁制依照境内上市往复的股票履行，与境内上市往复
的股票合并策画；
（14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资比例胁制。
除上述第（6）、
（9）、
（10）和（11）项另有商定外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行
东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性胁制等基金管制东说念主之
外的身分甚而基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往复日内
进行诊疗，但中国证监会章程的特等情形或本基金合同另有商定的除外。因证券阛阓波动、
证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的身分甚而基金投资不顺应第（9）项规
定的，基金管制东说念主不得新增出借业务。法律法例另有章程的，从其章程。
基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同
的关系商定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的商定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起启动。法律法例或监管部门另有
章程的，从其章程。
为珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、支配证券往复价钱偏激他不高洁的证券往复行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、实验胁制东说念主或者
与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交
易的，应当顺应基金的投资规划和投资策略，死守基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益
冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。联系往复必须预先
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。首要关联往复应提交基金管制东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的疏淡董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项
进行审查。
按照法律法例或监管部门的章程履行；如法律法例或监管部门修改或诊疗上述投资胁制、投
资辞谢性章程，且该等诊疗或修改属于非强制性的，基金管制东说念主有权在履行妥当程序后按照
法律法例或监管部门诊疗或修改后的章程履行，并应向投资者履行信息透露义务，但无需基
金份额捏有东说念主大会审议决定。
第六节 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏激他投
资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相疏淡。
四、基金财产的撑捏和责罚
本基金财产疏淡于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基
金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。
第七节 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例定程和基金合同商定可不
经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意，履行妥当程序后
变更并公告。
后依照《信息透露办法》的关系章程在章程绪论公告。
二、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当拒绝：
链接的；
三、基金财产的计帐
组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
同》和托管合同的章程持续履行保护基金财产安全的职责。
《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金
财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐回报；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐回报出具法
律认识书；
（6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐
用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有辩论，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经顺应《中华东说念主民共和国证
券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会 备案并公
告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产
计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在章程网站上，并将计帐回报提
示性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。
第八节 争议的处理和适用的法律
对于因《基金合同》的签订、内容、履行息争释而产生的或与《基金合同》关系的争议，
基金合同当事东说念主应尽量通过协商、联合途径处理。不肯或者不行通过协商、联合面容处理的，
任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员
会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事东说念主
均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，持续古道、起劲、尽责地履行基金
合同章程的义务，珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，不含港澳台立法）统辖。
第九节 基金合同的存放及查阅面容
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面
和营业场面查阅。
