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国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放  式指数证券投资基金更新招募阐述书      （2024 年第一号）    基金照料东谈主：国泰基金照料有限公司  基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司              国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                                                       目            录      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                     蹙迫教唆 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场长进和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   （1）选样空间   闲适下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 分领域前 3 名且上市时分特殊 3 个月；科创板证券、北交所证券上市时分特殊一 年； 软件、信息安全畸形他相关领域。   （2）选样方法   领先，研究入围选样空间证券在最近半年的日均成交金额和日均总市值；   其次，纪律剔除领有的发明专利数目排行后 10%、最近半年的日均成交金额 排行后 10%的证券；   然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，选取 前 50 名证券动作指数样本。   （3）指数领受派氏加权法，并成就权重调治因子，每次按时调治时，使处 理器、存储器、操作系统、数据库、办公软件、应用软件和信息安全等产业的单 一样本权重不特殊 15%，其他产业的单一样本权重不特殊 3%；前五大样本权重       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 整个不特殊 60%。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址：www.cnindex.com.cn。 投资东谈主在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分沟通自身的风险承受才智，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行为作念出寂然决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：商场风险、照料风险、流 动性风险、本基金私有风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金私有风险包括： 标的指数申诉与股票商场平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合申诉与标的指数申诉偏离及追踪瑕玷禁止未达约定宗旨的风险、标的指数变 更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级商场交易价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 研究过失的风险、基金退市 风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额捏有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记成就风险、第三方 机构服务的风险、投资金钱支捏证券的风险、投资股指期货的风险、投资存托凭 证的风险、参与融资和转融通证券出借业务的风险等。    本基金可投资金钱支捏证券，主要存在与基础金钱相关的风险、与金钱支捏 证券相关的风险、与专项研究照料相关的风险和其他风险。    本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。    本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才智及限定交易风险、 强制平仓风险等。    本基金可参与转融通证券出借业务，将靠近流动性风险、信用风险、商场风 险等。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制相关的风险可能胜利或盘曲成为本基金的风险。      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采取将部分基金金钱投资于 存托凭证或采取不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭 证。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于羼杂型基 金、债券型基金和货币商场基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略 追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相 似。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应负责阅读基金合同、本招募 阐述书、基金居品府上摘要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行职责。   基金的过往功绩并不预示其改日进展。基金照料东谈主照料的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩进展的保证。   基金照料东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募阐述书根据本基金照料东谈主于 2024 年 10 月 16 日败露的《国泰国证信 息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金基金份额捏有东谈主大会表决结果 暨决议成效的公告》更新了相关内容，更新内容自 2024 年 10 月 16 日起成效。 本招募阐述书所载主要东谈主员情况截止日为 2024 年 10 月 16 日，除非另有阐述， 本招募阐述书其他所载内容截止日为 2023 年 9 月 8 日。    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                 第一部分      引子   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照料办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露照料办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料端正》                      （以下简称“《流动性风险照料 端正》”）、      《公开召募证券投资基金运作劝诱第 3 号——指数基金劝诱》                                  （以下简 称“《指数基金劝诱》”）和其他相关法律法例以及《国泰国证信息技艺翻新主题 交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东谈主承诺本招募阐述书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募阐述书 所载明的府上苦求召募的。本基金照料东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本 招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是端正基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募阐述书内容 与基金合同有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同畸形他 相关端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                    第二部分      释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何 有用纠正和补充 放式指数证券投资基金招募阐述书》畸形更新 证券投资基金基金居品府上摘要》畸形更新 证券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以畸形他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常 作念出的纠正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁 布机关对其时常作念出的纠正     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》及颁 布机关对其时常作念出的纠正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 其时常作念出的纠正       《流动性风险照料端正》：指《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 照料端正》及颁布机关对其时常作念出的纠正       《指数基金劝诱》：指《公开召募证券投资基金运作劝诱第 3 号——指数 基金劝诱》及颁布机关对其时常作念出的纠正 义的“交易型绽放式基金” 标相似，领受绽放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东谈主订立了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 基金照料东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金照料东谈主指定的，在基金合同成效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务和基金交易的证明、 清理和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户 等 结算有限职责公司，基金照料东谈主也不错自行或录用其他机构担任登记机构 照料的基金份额余额畸形变动情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证明的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得特殊 3 个月 绽放日       《业务法则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司、国 泰基金照料有限公司、基金销售机构的相关业务法则和端正（畸形时常纠正）       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 请购买基金份额的行为 行为 件，以基金合同端正的对价苦求购买基金份额的行为 端正的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行为 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额畸形他对价 和招募阐述书端正应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额畸形他对价 题指数 股，况兼按照每种成份股在标的指数中的权重笃定购买的比例以构建指数组合， 达到复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目研究 当日现款差额的揣测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据研究，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的端正将基金份额捏有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行为 卖证券价差、银行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 额之基准日 基金应收款项畸形他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开垦行股票、金钱支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 刊及《信息败露办法》端正的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 件    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                  第三部分      基金照料东谈主   一、基金照料东谈主概况   称号：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   量度东谈主：辛怡   量度电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：              鞭策称号                   股权比例       中国建银投资有限职责公司                   60%           意大利忠利集团                    30%         中国电力财务有限公司                   10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金照料有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。 务院农村综合窜改办事小组办公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处长， 财政部国务院农村税费窜改办事小组办公室（国务院农村综合窜改办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年        国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意金钱照料有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鞭策代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 主任（主捏办事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总 行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。   黄晓衡，寂然董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国成立银行江苏省分行办事，先后任职于研究处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国成立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成立银行总行办事，历任海外部副总司理、资金 研究部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、看护人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照料有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金照料有限公司寂然董事。2017 年 3 月起任公司寂然董事。   吴群，寂然董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，照料扣问部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、金钱 部副主任（主捏办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 看护人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司寂然董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息挣扎股份有限公司寂然董事。2017 年 10 月起任公司寂然董事。   冯丽英，寂然董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国成立银行 东谈主事部做事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限职责公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产照料有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限职责公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国成立银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金照料 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国成立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金照料有限职责公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开垦总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司办事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金照料有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企窜改股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老宗旨日历 2040 三年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金照料有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金照料有限公司，历任信息技艺部工程师、运营照料部总监助理、运营照料 部副总监，现任运营照料部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照料有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险照料部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金照料有限公司、国泰基金照料有限公司、敦和金钱照料有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照料有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司、国寿安保基金 照料有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技艺有限职责 公司。2001 年 3 月加入国泰基金照料有限公司，历任信息技艺部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外相信投资 公司、万家基金照料有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照料有限公司，历任 居品策动部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   苗梦羽，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2015 年 8 月加入国泰基金， 历任助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 9 月起任国泰中证全指软件 交易型绽放式指数证券投资基金和国泰中证全指软件交易型绽放式指数证券投 资基金发起式纠合基金的基金司理，2022 年 2 月起兼任国泰中证基建交易型开 放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 6 月起兼任国泰中证港股通科技交     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金的基金司理，2022 年 8 月起兼任 国泰国证疫苗与生物科技交易型绽放式指数证券投资基金和国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 10 月起兼任 国泰中证基建交易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金和国泰中证机床 交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰标普 500 交易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）和国泰国证疫苗与生 物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金的基金司理，2022 年 12 月起兼任国泰中证机床交易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金和国泰 国证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任 国泰中证全指家用电器交易型绽放式指数证券投资基金和国泰中证细分机械设 备产业主题交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国 泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年   本基金照料东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照料东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等相关东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员除外的 投资照料相关东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据相关法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提倡的公司举座投资策略、基金大类金钱配置原则，以及研究相 关投资部门提倡的首要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   践诺委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、全齐收益投资部总监    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   郑有为：研究部副总监   三、基金照料东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 回清单； 照章召集基金份额捏有东谈主大会； 他法律行为；   四、基金照料东谈主承诺 建立健全里面禁止轨制，采取有用措施，真贵违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取有用措施，真贵下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会辞让的其他行为。 家相关法律、法例及行业范例，老实信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹备；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特地挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、过问、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职守、奢侈权益，不按照端正履行职责；   （7）违背现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，清晰在职职期间细察的相关证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资研究等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 相关的交易行为；   （8）违背证券交易面容业务法则，利用对敲、倒仓等妙技主宰商场价钱， 侵扰商场顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特地含有虚假、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞让的行为。 度，采取有用措施，真贵违背基金合同行为的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益；    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 基金投资内容、基金投资研究等信息，且不利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事相关的交易行为；   六、基金照料东谈主里面禁止轨制   基金照料东谈主为驻扎和化解筹备运作中靠近的风险，保证筹备行为的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、照料方法、操作表率与禁止措施，形成了 公司完好的里面禁止体系，并通过相应的具体业务禁止经由来严格实施。   为保证里面禁止的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可践诺 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面禁止轨制进 行实时的更新和调治，以适合公司筹备行为的变化，不断增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司筹备运作正当合规，形成遵法筹备、范例运作的筹备理念；   （2）驻扎和化解风险，晋升筹备照料效益，确保公司筹备的持重运行和受 托金钱的安全完好，兑现公司捏续、雄厚、健康发展；   （3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的真确、准确、完好、实时；   （4）顾惜公司细密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面禁止应遮蔽公司的各项业务、扫数部门和岗亭，渗 透到决策、践诺、监督、反馈等扫数业务过程和业务才智。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面禁止轨制，公司全体职工 必须勤劳顾惜里面禁止轨制的有用践诺。   （3）相互寂然和制约原则。公司根据业务的需要竖立相对寂然的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制约。里面禁止的检 查评价部门必须寂然于各业务践诺部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面禁止应根据公司筹备业务发展、新址品的开垦、 金融翻新、法律法例以及商场环境的变化等实时调治和完善，以保证里面禁止的       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 有用性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，非常是研究、投资、践诺、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对蹙迫业务竖立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹备照料方法裁减运作成本，晋升 经济效益，力图以合理的禁止成本达到最好的内控效率。   （1）公司经过多年的照料实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐发 寂然董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德素质和风险不雅念，形成 了诚信为本和持重筹备的企业文化。公司董事会对里面禁止原则进行带领，对公 司建立里面禁止系统和支柱其有用性承担最终职责；公司筹备照料层对里面禁止 进行照料、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险禁止职责， 既相互寂然，又相互伙同和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险禁止 体系。   （2）公司依据自身筹备特性建立了包括各岗亭以宗旨职责制自控、相关部 门和岗亭之间相互制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责长入、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源照料轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科才智。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照料的宗旨和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，不断优化风险禁止表率和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险禁止经由，并在履行业务中加以禁止。   （5）公司建立了完善的授权照料机制，明确了合理的授权圭臬和经由，确 保授权机制的贯彻践诺。   （6）公司建立了完善的里面管帐禁止，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完 全分开，分账照料，寂然核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确别离各岗亭职责，投资    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 和交易、交易和清理、基金管帐和公司管帐等蹙迫岗亭不得有东谈主员的访佛。蹙迫 业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立首要风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信拒绝流渠谈和调换机制，明确讲述机制旅途和业务 申报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，兑现自下而 上的实时讲述和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立完好的研究照料、投资决策和交易照料等轨制体系，以 兑现投资照料业务禁止。   （11）公司制定例范的信息败露照料办法，不断优化完善机制经由，确保公 开败露信息的真确、准确、完好、实时。   （12）公司对里面禁止建立与实施情况进行监督检查，评价里面禁止的有用 性，发现里面禁止残障，实时加以改进，内控检查评价部门通过按时或不按时检 查里面禁止轨制的践诺情况，确保公司各项筹备照料行为的有用运行。   基金照料东谈主保证以上对于里面禁止轨制的败露真确、准确，并承诺基金照料 东谈主将根据商场变化和业务发展不断完善里面禁止轨制，切实顾惜基金份额捏有东谈主 的正当权益。      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                 第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司（简称：中国邮政储蓄银行）   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时分：2007 年 3 月 6 日   组织形式：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：捏续筹备   批准竖立机关及批准竖立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   量度东谈主：马强   量度电话：010－68857221   筹备范围：经受公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督照料委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 职责公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限职责公司一谈金钱、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限职责公司在相关具有法律效力的合同或公约中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律职责。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 捏服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银行定位，阐发 邮政相聚上风，强化里面禁止，合规持重筹备，为巨大城乡住户及企业提供优质       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 金融服务，兑现鞭策价值最大化，支捏国民经济发展和社会特殊。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设金钱托管处、居品 照料处、风险照料处、运营照料处等处室。现有职工 38 东谈主，一谈职工领有大学 本科以上学历，34 名职工领有基金从业阅历，具备丰富的托管服务训诫。 行业监督照料委员会联合批准，获取证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督照料委员会批 准，获取保障资金托管阅历。中国邮政储蓄银行坚捏以客户为中心、以服务为基 础的筹备理念，依托专科的托管团队、天真实托管业务系统、范例的托管照料制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为巨大基金份额捏有东谈主和稠密 金钱照料机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了勾合伙伴一致 好评。   甘休 2023 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 355 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货筹备机构私募金钱 照料研究、相信研究、银行阐明居品、保障资金、保障金钱照料研究、私募投资 基金等多种金钱类型的托管居品体系。   二、基金托管东谈主的里面禁止轨制   动作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格着力国度相关托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内相关照料端正，遵法筹备、范例运作、严格监察，确保 业务的持重运行，保证基金财产的安全完好，确保相关信息的真确、准确、完好、 实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险照料委员会，负责全行风险照料与里面禁止工 作，对托管业务风险禁止办事进行检查带领。托管业务部专门成就里面风险禁止 处室，配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监办事，具有寂然欺骗监督 稽核的办事权益和才智。       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   托管业务部具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了照料轨制、禁止轨制、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和善利进行；业务东谈主员 具备从业阅历；业务照料严格实行复核、审核、检查轨制，授权办事实行汇注控 制，业务印记按规程守护、存放、使用，账户府上严格守护，制约机制严格有用； 业务操作区专门成就，顽固照料，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主员 负责，真贵泄密；业求兑现自动化操作，真贵东谈主为事故的发生，技艺系统完好、 寂然。   三、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》畸形配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同端正，对基金照料东谈主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对罪犯违游记为实时给予风险教唆， 要求其限期纠正，同期讲述中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务才智中，对基金照料东谈主发送的投资指示、基金照料东谈主对各基金用度 的提真金不怕火与开支情况进行检查监督。   （1）每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例禁止研究 进行例行监控，发现投资比例超标等畸形情况，向基金照料东谈主发出版面文告，与 基金照料东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时讲述中国证监会。   （2）收到基金照料东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）通过技艺或非技艺妙技发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求照料 东谈主进行解释或举证，要求限期纠正，并实时讲述中国证监会。     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                   第五部分    相关服务机构   一、基金份额发售机构   机构称号                          机构信息               注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 国泰基金照料有限 办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20  公司直销柜台       层               客户服务专线：400-888-8688，021-31089000               传真：021-31081861      网址：www.gtfund.com 金份额发售公告、基金照料东谈主网站或相关文献。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   量度电话：010-50938600   传真：010-50938907   量度东谈主：赵亦清   三、出具法律主意书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼   负责东谈主：韩炯   量度电话：021-31358666   传真：021-31358600   量度东谈主：丁媛   承办讼师：清晨、丁媛      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊等闲合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    践诺事务合伙东谈主：李丹    量度电话：021-23238888    传真：021-23238800    量度东谈主：张晓阳    承办注册管帐师：张炯、张晓阳       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                 第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 畸形他相关端正，并经中国证监会证监许可【2023】1945 号文（《对于准予国泰 国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册 召募。   二、基金类别、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得特殊 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开垦售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金照料东谈主网站或相关文献。   投资东谈主可采取网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金照料东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 交易所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金照料东谈主畸形指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金照料东谈主畸形指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金照料东谈主不错根据具体情况调治本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或相关公告中列明。     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   四、召募面容   投资东谈主应当在基金照料东谈主畸形指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 面应许者按基金照料东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金照料东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和量度方式，请参见基金份额发售公告、基金照料东谈主网站或相关公告。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购苦求及认 购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。不然，由于投资东谈主 罪过而产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、认购开户 交易所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金 账户（以下简称“证券投资基金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前捏身份 阐述注解文献到中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深 圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。相关开设深圳 A 股账户和证券投 资基金账户的具体表率和办法，请到各开户网点详备扣问相关端正。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户 或证券投资基金账户；证券投资基金账户只可进行本基金基金份额的网上现款认 购、网下现款认购和二级商场交易。   （2）如投资东谈主以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。   （3）如投资东谈主以上海证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，除了捏有深圳 A 股账户或证券投资基金账户外， 还应捏有上海证券交易所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该两个 账户的证件号码及称号属于归并投资东谈主扫数，并珍视投资东谈主认购基金份额的托管 证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应相宜中国证券登记结算有限责 任公司的相关端正。   八、认购用度   认购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：         认购份额（M）                认购费率          M         M≥100万份            按笔收取，100元/笔   基金照料东谈主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金照料 东谈主持理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 计认购领域莫得限定，但法律法例或监管要求另有端正的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得取销，申报 还是证明，认购资金即被冻结。 算交收。   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购佣 金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额捏有东谈主扫数。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折 算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资东谈主到某发售代理机构认购 10,000 份本基金，假定该发售代理机 构证明的佣金比率为 0.80%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080.00 元   即投资东谈主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 假如该笔认购金额产生利息 10 元，则投资者可得 10,010 份本基金基金份额。 询认购证明情况。   十、网下现款认购 份或其整数倍。投资东谈主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东谈主的累计认购 领域莫得限定，但法律法例或监管要求另有端正的除外。 金，办理认购手续。网下现款认购苦求提交后在销售机构端正的时分之后不得撤 销。 行有用认购款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，根据 登记机构相关端正进行有用认购款项的清理交收。      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （1）通过基金照料东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求， 认购用度和认购金额的研究如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金照料东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购用度。   通过基金照料东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东谈主扫数，其中利息转份额以基金照料东谈主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主到基金照料东谈主直销柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份   即投资东谈主若通过基金照料东谈主直销柜台认购本基金 100,000 份，需准备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求， 认购佣金和认购金额的研究同通过发售代理机构进行网上现款认购的研究。 询认购证明情况。   十一、网下股票认购       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 畸形指定的发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基金份额发售公告或相关公告）。投 资东谈主不错屡次提交认购苦求，累计申报股数不设上限，但法律法例或监管要求另 有端正的除外。 票，办理认购手续。网下股票认购苦求提交后如需取销以销售机构的端正为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购领域：基金照料东谈主可根据网下股票认购来源日前 3 个月 个股的交易量、价钱波动畸形他畸形情况，决定是否对个股认购领域进行限定， 并在网下股票认购来源日前公告限定认购领域的个股名单。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动畸形，或认购 申报数目畸形的个股，或弥远停牌、运动（减捏）受限或存在其他畸形情况的个 股，或其他基金照料东谈主合计应当断绝的情形，基金照料东谈主可不经公告，一谈或部 分断绝该股票的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得捏有的标的指数成份股，将不成用于认购本 基金。 证明各成份股的有用认购数目。T＋1 日起，登记机构根据基金照料东谈主提供的确 认数据，将投资东谈主沪市组合证券（指投资东谈主以在上海证券交易所上市的股票进行 认购的）进行冻结；将投资东谈主深市组合证券（指投资东谈主以在深圳证券交易所上市 的股票进行认购的）过户至本基金证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的， 基金照料东谈主根据发售代理机构提供的数据研究投资东谈主应以基金份额方式支付的 认购佣金，并从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。 登记机构根据基金照料东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份 额的运转登记，并根据基金照料东谈主证明的有用认购苦求股票数据，按照交易所和 登记机构的法则和经由，最终将投资东谈主苦求认购的股票过户到本基金在上海、深 圳开立的证券账户。       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   投资东谈主的认购份额＝   其中，   （1）i 代表投资东谈主提交认购苦求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总 只数。如投资东谈主仅提交了 1 只股票的苦求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金照料东谈主根据证 券交易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数研究，以四舍 五入的方法保留少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个交易日的均价动作研究价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东谈主获取了相应的权 益，基金照料东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 例）   （3）“有用认购数目”是指由基金照料东谈主证明的并由登记机构完成清理交收 的股票股数。其中： 研究方式详见届时相关公告。   如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金照料东谈主可证明的认购数目上 限，则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例证明。对于基金照料东谈主未证明的认购 股票，登记机构将不办理股票的过户业务。 结期间发生司法践诺，基金照料东谈主将根据登记机构证明的履行过户数据对投资东谈主 的有用认购数目进行相应调治。 并实时履行因股票认购导致的股份减捏所波及的信息败露等义务；对于认购期间 分红派息等权益变动的处理以登记机构业务法则为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额捏有东谈主扫数。投资东谈主以股票认购的，认购股票由相关机 构给予冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权 益包摄依据相关法则办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为终端前，任何东谈主不 得动用。召募的股票按照交易所和登记机构的法则和经由办理股票的冻结和过 户。   基金召募期间的信息败露费、管帐师费、讼师费以畸形他用度，不得从基金 财产中列支。     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）             第七部分     基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金 认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金照料东谈主依据法律法例及 招募阐述书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收 到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金照料东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。 基金照料东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为终端 前，任何东谈主不得动用。网下股票认购召募的股票由相关机构给予冻结。   二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未闲适基金备案条件，基金照料东谈主应当承担下列职责： 期入款利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，应给予解冻； 酬。基金照料东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱领域   《基金合同》成效后，链接 20 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在按时讲述中给予 败露；链接 60 个办事日出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个办事日内向中 国证监会讲述并提倡处分决策，如捏续运作、调度运作方式、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时分   基金照料东谈主应预先笃定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的有 关端正进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照料东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生调治，但调治后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本色性影响。基金份 额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金增多基金份额的类别，基金照料东谈主在实施基金份额折算时，可对一谈基 金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折算。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金照料东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）           第九部分     基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同成效后，本基金具备下列条件的，基金照料东谈主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市法则》向深圳证券交易所苦求基金份额上市：   二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在深圳证券交易所的上市交易须遵照《深圳证券交易所证 券投资基金上市法则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交易所交易法则》等相关端正。   三、上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和阻隔上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和阻隔上市等按照《基金法》和相关 法律法例以及《深圳证券交易所证券投资基金上市法则》等相关业务法则、文告、 劝诱、指南等相关端正践诺。   若本基金发生深圳证券交易所相关端正所端正的因不再具备上市条件而应 当阻隔上市的情形时，本基金可在履行得当表率后由交易型绽放式指数基金变更 为追踪归并标的指数的非上市的绽放式指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。届时，基金照料东谈主可变更本基金的登记机构并相应调治申购赎回业务法则， 基金变更的具体安排见基金照料东谈主届时发布的相关公告。若届时本基金照料东谈主已 有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着顾惜基金份额捏有东谈主正当 权益的原则，经履行相关表率后与该指数基金合并或者选取其他合适的指数动作 标的指数。具体情况见基金照料东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值的研究与公告   基金照料东谈主在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照料东谈主或基金照料东谈主录用的机构 研究并通过深圳证券交易所发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 辞让现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违背法律法例及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，本基金不错苦求在包括境社交易所在内的其他交易面容上市交易，而无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   六、相关法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券交易所对基金上市交 易的法则等相关端正进行调治的，基金合同相应给予修改，并按照新端正践诺， 且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）          第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金可领受两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限职责公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券交易所办理。本基金现在仅通畅“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，改日基金照料东谈主可根据基金发展需要，通畅“什物申购赎回”或其他 深圳证券交易所、登记机构允许的申赎模式，届时将发布公告给予败露并对本基 金的招募阐述书给予更新，不必召开基金份额捏有东谈主大会审议。   一、申购和赎回面容   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业面应许按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照料东谈主 在基金照料东谈主网站或相关文献列示，基金照料东谈主可依据履行情况调治申购赎回代 理券商。   在改日条件允许的情况下，基金照料东谈主直销机构不错通畅申购赎回业务，具 体业务的办理时分及办理方式基金照料东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时分   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易 所、深圳证券交易所的通常交易日的交易时分，但基金照料东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金照料东谈主有权视情况对前述绽放日及 绽放时分进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关端正在 端正媒介上公告。   基金照料东谈主自基金合同成效之日起不特殊 3 个月来源办理申购，具体业务办 理时分在相关公告中端正。   基金照料东谈主自基金合同成效之日起不特殊 3 个月来源办理赎回，具体业务办       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 理时分在相关公告中端正。   本基金可在基金上市交易之前来源办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在笃定申购来源与赎回来源时分后，基金照料东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的来源时分。   三、申购与赎回的原则 他对价； 端正； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金照料东谈主可在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，或依据深圳证券交易所或登记机构相关法则畸形时常更新，对上述 原则进行调治。基金照料东谈主必须在新法则来源实施前依照《信息败露办法》的有 关端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金照料东谈主端正的表率，在绽放日的具 体业务办理时老实提倡申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购苦求无效。基金份额捏有东谈主提交赎回苦求时，必须捏有充足的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回苦求无效。投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时分、处理法则等在着力基金合同和招募阐述书端正的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体端正为准。   通常情况下，投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行证明。如投资东谈主未能提    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 供相宜要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额捏有东谈主捏有的相宜要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的相宜要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定得胜。 申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回 的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商端正的其他方式查询相关苦求的确 认情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用深圳证券交易所、登记机构的相关端正和参与各方相关 公约畸形时常纠正的相关端正。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金照料东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金照料东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构和基金照料东谈主在清理交收时发生不成通常践约的情形，则依据 相关业务法则和参与各方相关公约畸形时常纠正的相关端正进行处理。   如果相关证券交易所或登记机构的相关业务法则发生变更，则按最新法则办 理，并在招募阐述书或相关公告中进行更新。 对基金份额申购赎回的表率以及清理交收和登记的办理时分、方式、处理法则等 进行调治，不必召开基金份额捏有东谈主大会审议。   五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元由基金照料东谈主笃定和调治，现在本基金最小申购、赎回单元为      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 模或赎回总领域进行禁止，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调治申购和赎回的数额限定，或者新增基金领域禁止措施。基金 照料东谈主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。 基金照料东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金照料东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述措施对基金领域给予控 制。具体请参见相关公告。   六、申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后研究，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行得当表率，不错得当延 迟研究或公告。 金差额畸形他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金照料东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额畸形他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额笃定。 交易所开市前公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关用度。 以在不违背相关法律法例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的研究和公告时分进行调治并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与形式     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基 金份额净值畸形他相关内容。如深圳证券交易所修改或更新申购赎回清单的内 容、参数研究方法并适用于本基金的，则按照新的法则践诺。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清理交收安排， 在申购赎回清单中增多的虚构证券。                “申赎现款”的现款替代标识为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的现款替代标识为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代标识为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额 为最小赎回单元所对应的现款替代标识为“必须”的非深市成份证券的必须现款 替代与现款替代标识为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募阐述书的端正， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（标识为“辞让”）、不错现款替 代（标识为“允许”）和必须现款替代（标识为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “辞让”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞让现款替代适用于深交所上市的成份证券，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于扫数成份证券。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份证券时，不错现款替代是指在申购 基金份额时，允许使用现款动作一谈或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份 额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份证券，是指在申购赎回基金份额       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 时，该成份证券必须使用现款动作替代，根据基金照料东谈主买卖情况，与投资者进 行退款或补款。   必须现款替代适用于扫数成份证券，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款动作替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。登记机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的研究公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调治的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券交易所参考价钱笃定原则发生变化，以深圳证券交易所文告端正的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主需在证券通常交易后买入，而 履行买入价钱加上相关交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操 作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先笃定现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金照料东谈主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成 本，则基金照料东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有通常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金照料东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价 格与交易用度）的差额，笃定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 加上按照 T+2 日收盘价研究的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所通常交易日已达到 20 日而该证券 通常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加 上按照最近一次收盘价研究的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）， 基金照料东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，相关款项的清理交收将于尔后 3 个办事日内完成。   ④替代限定：为有用禁止基金的追踪偏离度和追踪瑕玷，基金照料东谈主可端正 投资者使用不错现款替代的比例整个不得特殊申购基金份额金钱净值的一定比 例。现款替代比例的研究公式为：   如果深圳证券交易所现款替代比例研究方式发生变化，以深圳证券交易所通 知端正的现款替代比例为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对成就不错现 金替代的沪市成份证券一谈用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的研究公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调治的 T-1 日收盘价。如果上海 证券交易所参考价钱笃定原则发生变化，以上海证券交易所文告端正的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主将买入该证券，履行买     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 入价钱加上相关交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金照料东谈主在申购赎回清单中预先笃定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金照料东谈主将 退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本， 则基金照料东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主将卖出该证券，履行卖 出价钱扣除相关交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金照料东谈主在申购赎回清单中预先笃定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金照料东谈主将 退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入， 则基金照料东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金照料东谈主将自 T 日起在收到申购交易证明后按照“时分优先、实时申报” 的原则纪律买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易证明后按照“时分优先、 实时申报”的原则纪律卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有通常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内 完成上述交易。   时分优先的原则为：申购赎回所在一样的，先证明成交者优先于后证明成交 者。先后规律按照深交所证明申购赎回的时分笃定。   实时申报的原则为：基金照料东谈主在上交所链接竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回证明记录，在技艺系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交 易指示。   基金照料东谈主按照“时分优先”的原则纪律与申购投资者笃定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购证明时分规律，以替代金额与被替代证券 的纪律履行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，笃定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时分优先”的原则纪律与赎回投资者     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 笃定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证明时分规律，以替 代金额与被替代证券的纪律履行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金照料东谈主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则笃定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，笃定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价研究的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，笃定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一谈被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘 价研究的未卖出的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所通常交易日已达到 20 日而该证券 通常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价研究的未购入的部分被替 代证券价值的差额，笃定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价研究的未卖出的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基 金照料东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理机构和基     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 金托管东谈主，相关款项的清理交收将于尔后 3 个办事日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调治，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金 照料东谈主出于保护捏有东谈主利益等原因合计有必要成就必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的研究方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于研究基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结苦求申购赎回的投资者的相应资金，由基金照料东谈主研究的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其研究公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中辞让现 金替代成份证券的数目与相应证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券的调治后开盘参考价笃定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益分派 数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元调治成效日，则 T 日预估现款部分的计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值”需根据调治前后最小申 购赎回单元按比例研究。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其研究公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中辞让现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在基金份额捏有东谈主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额捏有东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金照料东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形式进行修改。   申购赎回清单的形式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX                国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资 基金称号                基金 基金照料公司称号       国泰基金照料有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           跨商场 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                    XXX 最小申购赎回单元金钱净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                  XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                        XXX 不错现款替代比例上限                          XXX 是否需要公布 IOPV                         是 最小申购赎回单元（单元：份）                      XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                  XXX 一谈申购赎回组合证券只数                        XXX 是否绽放申购                              XXX              国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）       是否绽放赎回                                 XXX       今日净申购的基金份额上限                           XXX       今日净赎回的基金份额上限                           XXX       单个证券账户今日净申购的基金份额上限                     XXX       单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                     XXX       今日累计可申购的基金份额上限                         XXX       今日累计可赎回的基金份额上限                         XXX       单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                   XXX       单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                   XXX         成份股信息内容： 证券     证券     股份    现款替   现款替代        现款替代    申购替代   赎回替代   挂牌市 代码     简称     数目    代标识   溢价比例        折价比例     金额     金额     场 XXX    XXX    XXX   XXX    XXX         XXX     XXX    XXX   XXX         阐述：此处为示例。         申购赎回清单的形式可根据深圳证券交易所的履行情况相应调治，具体内容       以基金照料东谈主届时在网站上公布的履行内容为准。         八、断绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金照料东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：       投资东谈主的申购苦求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的       活跃商场价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托       管东谈主协商证明后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购苦求。       易时分非通常停市），可能影响本基金的投资运作，或导致基金照料东谈主无法研究       当日基金金钱净值或无法进行证券交易。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现       有基金份额捏有东谈主利益的情形。    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 购赎回清单编制过失或基金份额参考净值研究过失。 单元、相关证券交易所等因畸形情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 畸形情况指无法预思并不可禁止的情形，包括但不限于相聚故障、通信故障、电 力故障、数据过失等。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金照料东谈主决定暂停申购时， 基金照料东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时， 基金照料东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求或减慢 支付赎回对价： 基金份额捏有东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回对价。当前一估值日基金金钱净值 存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金照料东谈主应当暂停接受基 金赎回苦求或减慢支付赎回对价。 易时分非通常停市），可能影响本基金的投资运作，或导致基金照料东谈主无法研究 当日基金金钱净值或无法进行证券交易。 赎回清单编制过失或基金份额参考净值研究过失。    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 单元、相关证券交易所等因畸形情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 畸形情况指无法预思并不可禁止的情形，包括但不限于相聚故障、通信故障、电 力故障、数据过失等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金照料东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对 价时，基金照料东谈主应报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金照料东谈主应足额 支付。如暂时不成足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况摒除时， 基金照料东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、基金份额的转托管、非交易过户、冻结及解冻等业务   登记机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金份额的质押   在条件许可的情况下，登记机构可依据相关法律法例畸形业务法则，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、集结申购和其他服务 无本色性不利影响的前提下，基金照料东谈主有权制定集结申购业务的相关法则。 的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额捏有东谈主大会。场外申购赎回的具体办 理方式等相关事项届时将另行公告。 性不利影响的前提下，调治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申 购方式来源践诺前另行公告。    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 益无本色性不利影响的情况下，采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、 赎回方式来源践诺前给予公告。 两边需订立书面录用代理公约。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的交易面应许者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金清理交收与登记模式的调治或新增   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司调治现有的清理交收 与登记模式、申购赎回方式，或推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，本基金照料东谈主有权调治本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方 式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。   十五、在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，基金照料东谈主不错根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治，也 可采取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息败露办法》的相关规 定在端正媒介公告。     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）              第十一部分         基金的投资   一、投资宗旨   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）  。为更好地兑现投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板畸形他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开垦行的次级债、地方政府债券、 政府支捏机构债券、中期单子、可调度债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金钱支捏证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须相宜中国证监会相关端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱 比例不低于非现款基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%，因法律法例 的端正而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金照料东谈主在履行得当表率后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例端正。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制法，即按照标的指数成份股畸形权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股畸形权重的变动而进行相应的调治。但因特殊 情况（如成份股弥远停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放运动量发生变 化、成份股公司行为、商场流动性不及等）导致本基金照料东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同纪律整时，基金照料东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 瑕玷。在通常商场情况下，本基金的风险禁止宗旨是追求日均追踪偏离度的全齐 值不特殊 0.2%，年追踪瑕玷不特殊 2%。如因标的指数编制法则调治或其他因素 导致追踪偏离度和追踪瑕玷特殊上述范围，基金照料东谈主应采取合理措施幸免追踪    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 偏离度、追踪瑕玷进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件靠近退市风险，且 指数编制机构暂未作出调治的，基金照料东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策表率后实时对相关成份股进行调治。   本基金可根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切关心国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战略动向，瞻望未 来利率变动走势，基于本基金流动性照料的需要可投资于债券金钱，以保证基金 金钱流动性，并裁减组合追踪瑕玷。   本基金在对可调度债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行长远分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和细密流动 性的可调度债券和可交换债券。   本基金将重心对商场利率、刊行条件、支捏金钱的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响金钱支捏证券价值的因素进行分析，并支持采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估金钱支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来照料 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金领域以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资领域。本基金照料东谈主将充分沟通 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好兑现投资宗旨，在加强风险驻扎并着力审慎原则的前提下，本基金可        国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 根据投资照料的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理笃定 出借证券的范围、期限和比例。   跟着证券商场投资器用的发展、丰富和基金照料运作的需要，基金照料东谈主可 以在不改变投资宗旨的前提下，遵照法律法例的端正，在履行得当表率后，相应 调治或更新投资策略并公告。   四、投资限定   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于非现款 基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱支捏证券的比例，不得特殊 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金捏有的一谈金钱支捏证券，其市值不得特殊基金金钱净值的   （4）本基金捏有的归并（指归并信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超 过该金钱支捏证券领域的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱支捏 证券，不得特殊其各样金钱支捏证券整个领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证 券。基金捏有金钱支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特殊本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不特殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交易，应着力以下投资限定： 金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得特殊基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质        国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 研究）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得特殊上一交易日基金金钱净值的 20%； 不低于交易保证金一倍的现款；   （9）本基金金钱总值不特殊基金金钱净值的 140%；   （10）本基金若参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得特殊基金金钱净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务的，应着力以下投资限定： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险照料端正》所述流 动性受限证券的范围； 均研究； 素以致基金投资不相宜上述比例限定的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得特殊基金金钱净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照料东谈主之外 的因素以致基金不相宜该比例限定的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限金钱      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并研究；   （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 限定等基金照料东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基 金照料东谈主应当在相关证券可交易的 10 个交易日内进行调治，但中国证监会端正 的特殊情形除外。法律法例另有端正时，从其端正。   基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同成效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行得当表率后，则本基金投资不再受相关限定或按变更后的端正践诺。   为顾惜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱畸形他不耿介的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞让的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当表率后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的限定为准。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主畸形控股鞭策、履行 禁止东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 者从事其他首要关联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份 额捏有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱践诺。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。首要关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数为国证信息技艺翻新主题指数。   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲述并提倡处分 决策，如更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确按时分，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额捏有东谈主 利益优先原则支柱基金投资运作。   法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即国证信息技艺翻新主题指数收 益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准相应调治，由基金照料东谈主根 据标的指数变更情形履行得当表率并进行公告。法律法例或监管机构另有端正 的，从其端正。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于羼杂型基 金、债券型基金和货币商场基金。   本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略追踪标的指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）  七、基金照料东谈主代表基金欺骗鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）               第十二部分         基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券及单子价值、银行入款本息、基 金应收款项畸形他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以畸形他基金 财产账户相寂然。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产寂然于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处 分。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）              第十三部分      基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易面容的交易日以及国度法律法例 端正需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金钱支捏证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在笃定相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相关端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应领受最近交易日的报价笃定公允价值。有充足左证标明估值日 或最近交易日的报价不成真确反馈公允价值的，嘱咐报价进行调治，笃定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中沟通不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限定等，如果该限定是针对金钱捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限定作 为特征沟通。此外，基金照料东谈主不应试虑因其多半捏有相关金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值技艺笃定公允价值。领受估值技艺笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，嘱咐估值 进行调治并笃定公允价值。       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素， 调治最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。   （4）对在交易所商场上市交易的可调度债券，按照估值日收盘价动作估值 全价。   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技艺笃定公允价值。 交易所商场挂牌转让的金钱支捏证券，领受估值技艺笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券，领受估值技艺笃定公允价值。   （3）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，嘱咐商场报价进行调治以证明估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值技艺笃定 其公允价值。   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初次公开垦行股票时公司鞭策公开垦售股份、通过大批交易取得的带限售期的股      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相关端正笃定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算 价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。 会的相关端正进行估值。 最新端正的，按其端正进行估值。 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值技艺笃定公允价值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新端正估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的端正或者未能充分顾惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   根据相关法律法例，基金金钱净值研究和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主意，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的研究结果对外给予公布。   五、估值表率 是按照每个办事日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目研究，精 确到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金照料东谈主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急调治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主于每个办事日研究基金金钱净值及基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金照料东谈主每个办事日对基金金钱估值后， 将基金金钱净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金照料东谈主按约定对外公布。   六、估值过失的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过 的职责东谈主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的胜利损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据研究差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失职责方应及    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估 值过失职责方对胜利损失承担抵偿职责；若估值过失职责方已经积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失职责方嘱咐更正的情况向相关当事东谈主进行证明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的职责方对相关当事东谈主的胜利损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值过失的相关胜利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失职责方仍嘱咐估值过失负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的欠妥 得利返还的总和特殊其履行损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调治领受尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因笃定估值过失的职责方。   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估。   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和抵偿损失。   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值研究出现过失时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施真贵损失进一步扩大。       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金金钱净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责研究，基金托管东谈主负责进行 复核。基金照料东谈主应于每个绽放日交易终端后研究当日的基金金钱净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值研究结果复核证明后发送给基金 照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 时，所形成的瑕玷不动作基金金钱估值过失处理。 编制机构等级三方机构发送的数据过失或由于其他不可抗力原因，或国度管帐政 策变更、商场法则变更等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基金托 管东谈主固然已经采取必要、得当、合理的措施进行检查，然则未能发现该过失，由 此形成的基金金钱估值过失，基金照料东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿职责。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或摒除由此形成的影响。     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）           第十四部分      基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准。若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金照料东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行研究； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派无 需以弥补亏蚀为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，基金照料东谈主可调治基金收益的分派原则和支付方式，不需召开 基金份额捏有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在端正媒介上公告。   二、基金收益分派数额的笃定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一办事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一办事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金照料东谈主将以此研究甘休收益评价日基金净值增长率特殊标的指数同期 增长率的差额，当差额特殊 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运转日再行 研究上述研究。   三、收益分派决策    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）  基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、 分派方式等内容。  四、收益分派决策的笃定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。  五、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）              第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照料费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。照料费的研究 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金金钱净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时量度基金托管东谈主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时量度基金托管东谈主协商处分。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应公约规 定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）             第十六部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按影相关端正编制基金管帐报表； 证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所畸形注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）             第十七部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险照料端正》、            《基金合同》畸形他相关端正。相关法律法例对于信息 败露的败露方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照 法律法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时老实，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）和《信 息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露，并保证 基金投资东谈主或者按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开败露的信 息府上。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除非常阐述外，货币单元为东谈主民币 元。    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的法则及具体表率，阐述基金居品的特性等波及基金投资 东谈主首要利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募阐述书的信息 发生首要变更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募阐述书并登载 在端正网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募阐述书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上摘要的信息发生首要变 更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品府上摘要，并登载在端正 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品府上概 要；基金居品府上摘要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基 金阻隔运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品府上摘要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品府上摘要、 《基金合同》和基金托管公约登载在端正网站上，基金销售机构将基金居品府上 摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管公约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于端正媒介上。    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （三）《基金合同》成效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照料东谈主笃定基金份额折算日，并提前将公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东谈主将 基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金照料东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在端正网站上，并将上市交易 公告书教唆性公告登载在端正报刊上。   （七）申购赎回清单   在来源办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东谈主应当在每个绽放日，通 过端正网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金照料东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的研究方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （九）基金按时讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金照料东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在端正网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在端正报刊上。基金年       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 度讲述中的财务管帐讲述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在端正网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在端正报刊上。   基金照料东谈主应当在季度终端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在端正网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或特殊基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在按时讲述“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组合金钱情况畸形 流动性风险分析等。   （十）临时讲述   本基金发生首要事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特殊百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行为受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行禁止东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外； 生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十一）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 额捏有东谈主权益的，相关信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开澄澈， 并将相关情况立即讲述基金上市交易的证券交易所。   （十二）清理讲述   《基金合同》阻隔的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在端正网站 上，并将清理讲述教唆性公告登载在端正报刊上。   （十三）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）投资金钱支捏证券的相关公告   若本基金投资金钱支捏证券，基金照料东谈主应在本基金中期讲述及年度讲述中 败露其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和讲述 期内扫数的金钱支捏证券明细。   若本基金投资金钱支捏证券，基金照料东谈主应在本基金季度讲述中败露其捏有 的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和讲述期末按市值 占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支捏证券明细。   （十五）投资股指期货的相关公告   若本基金投资股指期货，基金照料东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等按时讲述和招募阐述书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险研究等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资战略和投资宗旨等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交易的相关公告   若本基金参与融资，基金照料东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等定 期讲述和招募阐述书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险畸形照料情况等。   若本基金参与转融通证券出借交易，基金照料东谈主应当在季度讲述、中期讲述、 年度讲述等按时讲述等文献中败露基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的首要关联交易事项作念详备阐述。   （十七）中国证监会端正的其他信息。   六、信息败露事务照料       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露照料轨制，指定专门部门及 高档照料东谈主员负责照料信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 败露内容与形式准则等法律法例的端正。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按时讲述、更新的招募阐述书、基金居品府上摘要、基金清理讲述等相关基 金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子证明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采取一家报刊败露本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介败露信息，然则其他人人媒介不得早于端正媒介、基金上市交易 的证券交易所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律主意书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年，法律法例另有端正的从其端正。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规端正将信息置备于各自办公面容、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金相关信 息： 业时；    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）              第十八部分        风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交易轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景色、商场长进、行业竞争、东谈主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来漫衍这 种非系统风险，但不成完全侧目。 的履行收益下降。   二、照料风险 会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交易型绽放式基金，投资东谈主可在本基金的绽放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，遵照基金份额捏有 东谈主利益优先原则，审慎证明申购、赎回业务苦求，包括但不限于：       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 模或赎回总领域进行禁止，并在申购赎回清单中公告。 基金照料东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金照料东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述措施对基金领域给予控 制。具体请参见相关公告。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减慢支付赎回对价。   教唆投资东谈主珍视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 研究。   （二）本基金拟投资商场、行业及金钱的流动性风险评估 基金，主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。 频繁情况下，标的指数成份股流动性较好，但不破除在特定商场环境下标的指数 成份股出现流动性较差的情况，基金照料东谈主将根据商场情况，基于对个股的基本 面研究和投资训诫，对投资组合进行优化，保捏投资组合的流动性，裁减投资组 合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调治导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法嘱咐基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及支柱担保比例的流动性风险。   基金照料东谈主将密切关心各样金钱及投资标的的交易活跃程度与价钱的链接 特性况，禁止组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险照料器用的实施情形、表率及对投资者的潜在影响   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险照料器用，对赎回申 请进行戒指调治，动作特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的支持措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募阐述书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形 及表率。   在此情形下，投资者的赎回苦求不被基金照料东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募阐述书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回对价的情形 及表率。   在此情形下，投资者接收赎回对价的时分将可能比通常情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募阐述书中“基金金钱估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回苦求或减慢支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或接收赎回对价的时分比通常情形下有所蔓延。   （四）对 ETF 基金份额捏有东谈主而言，ETF 可在二级商场进行买卖，因此也 可能靠近因商场交易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性 风险。   四、本基金私有风险   标的指数并不成完全代表扫数这个词股票商场。标的指数成份股的平均申诉率与整 个股票商场的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备景色、      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 投资东谈主脸色和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 风险   动作完全追踪标的指数进展的指数化投资，ETF 的投资风险主如果基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪瑕玷禁止未达约 定宗旨。   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调治 中产生追踪偏离度与追踪瑕玷；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪瑕玷；   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪瑕玷；   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调治投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪瑕玷；   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金照料费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪瑕玷；   （6）在 ETF 指数化投资过程中，基金照料东谈主的照料才智，例如追踪指数的 水平、技艺妙技、买入卖出的时机采取等，齐会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因缺少卖 空、对冲机制畸形他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪瑕玷。   如因标的指数编制法则调治或其他因素导致本基金的追踪瑕玷禁止未达约 定宗旨，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会改变，投资组合将随之调治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项调治带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和顾惜，改日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的照料和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲述并提倡处分决策，如更换基金标的 指数、调度运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、调度运作方式、 与其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确按时分，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额捏有东谈主 利益优先原则支柱基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与相关商场进展有在各别，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价 禁止在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪瑕玷扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时分较长，在约定时老实仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募阐述书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪瑕玷。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金照料东谈主可能在申购赎回 清单中成就较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回一谈或部分 ETF 份额的风险。   基金照料东谈主或基金照料东谈主录用其他机构研究并通过深圳证券交易所发布基 金份额参考净值（IOPV），仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 研究也可能出现过失。投资东谈主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再相宜证券交易所上市条件被阻隔上市，或被基金份额捏有东谈主大 会决议提前阻隔上市，导致基金份额不成接续进行二级商场交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总领域进行禁止，可能存在因达到当日申购领域上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额捏有东谈主在提倡赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金照料东谈主可能根据成份股市值领域变化等因素调治最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一谈赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总领域进行禁止，可能存在因达到当日赎回领域上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额畸形他对价。在组合证    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   如果基金照料东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标识、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的通常进行将受影响。   基金照料东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记成就时，将充分沟通由此引 发的商场套利等行为对基金份额捏有东谈主可能形成的利益挫伤。但基金照料东谈主不成 保证极点情况下申购赎回清单标记成就的完全合感性。   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或阻隔，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调治结算轨制，确凿施货银勉强轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调治可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所畸形他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主畸形他服务机构可能爽约，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资金钱支捏证券，主要存在以下风险：                        （1）特定原始权益东谈主收歇 风险、现款流瞻望风险等与基础金钱相关的风险；                      （2）金钱支捏证券信用增级措 施相关风险、金钱支捏证券的利率风险、评级风险等与金钱支捏证券相关的风险； （3）照料东谈主爽约违纪风险、托管东谈主爽约违纪风险、专项研究账户照料风险、资 产服务机构违纪风险等与专项研究照料相关的风险；（4）战略风险、税收风险、 发生不可抗力事件的风险、技艺风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器用      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不得当的估值可能使基金金钱靠近损失 风险。股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时老实补足保证金，按端正将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制相关的风险可能胜利或盘曲成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采取将部分基金金钱投资于 存托凭证或采取不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭 证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票动作担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断瑕玷或操作欠妥，会加大亏蚀。   （2）担保才智及限定交易风险：单只或一谈证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资阅历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能靠近由于自身支柱担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限定，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，如果不成按照约定的期 限送还债务，或上市证券价钱波动，导致日终清理后支柱担保比例低于警告线， 且不成按照约定追加担保物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和商场风险。   （1）流动性风险：本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时退回出借证券、无 法实时支付权益补偿及相关用度的风险；   （3）商场风险：证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场 风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募阐述书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资所在与策略特性的空洞性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性照料实施 劝诱（试行）》及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高规律进行风险级 别评定别离，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的各别，对归并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金履交运 作情况等当令调治对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配教师，并须实时关心销 售机构对于本基金风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因技艺因素、东谈主为因素，构兵、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）           第十九部分      基金的阻隔与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主相接的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组长入剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律主意书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一谈剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在端正网站上，并将清理讲述教唆性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）             第二十部分      基金合同内容摘录   一、基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》畸形他相关端正，基金照料东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鞭策权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行为；       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （15）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜相关法律法例和相关证券交易所及登记机构相关业务法则的规 定以及本基金合同的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎回和非交易过 户等业务的法则；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》畸形他相关端正，基金照料东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互寂然，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》畸形他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取得当合理的措施使研究基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正研究并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》畸形他相关端正，履行信息败露及 讲述义务；    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （12）保守基金交易玄妙，不清晰基金投资研究、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》畸形他相关端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主清晰，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》畸形他相关端正召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在端正时分发出，况兼 保证投资东谈主或者按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近罢了、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行为承担职责；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金照料东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，相关股票的 解冻按照《业务法则》的端正处理；   （25）践诺成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》畸形他相关端正，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相关商场法则，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》畸形他相关端正，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以老实信用、勤劳尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业面容，配备充足的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分别成就账户，寂然核算，分账照料，      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》畸形他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东谈主代表基金订立的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》畸形他相关端正另有 端正外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主清晰，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主研究的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法例端正的相关内容；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主意，说 明基金照料东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金照料东谈主有未践诺《基金合同》端正的行为，还应当阐述基金托管东谈主是否采取 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关府上不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金照料东谈主或其录用的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名 册；   （13）按端正制作相关账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或相关端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》畸形他相关端正，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 分派；   （18）靠近罢了、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行业监督照料机构，并文告基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而罢免；   （20）按端正监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金照料东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）践诺成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》畸形他相关端正，基金份额捏有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》畸形他相关端正，基金份额捏有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）负责阅读并着力《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金畸形他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法则   （一）基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金得胜召募并运作之后，如基金照料东谈主照料本基金的纠合基金 的：   鉴于本基金和本基金的纠合基金的相关性，纠合基金的基金份额捏有东谈主不错 凭所捏有的纠合基金份额出席或者委派代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会 并参与表决。在研究参会份额和计票时，纠合基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，纠合 基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的纠合基金份额占联 接基金总份额的比例，研究结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   纠合基金的基金照料东谈主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受纠合基金的特 定基金份额捏有东谈主的录用以纠合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   纠合基金的基金照料东谈主代表纠合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金份额捏有东谈主大会的，须先遵照纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 份额捏有东谈主大会，纠合基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东谈主大会的，由纠合基金的基金照料东谈主代表纠合基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有端正的除外）：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调治基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会表率；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额研究，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所阻隔 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的情况下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调治本基金的申购费率、调    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 低赎回费率或在对现有基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限职责公 司的相关业务法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或调治基金份额分类办法及法则；   （5）在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金照料东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，调治基金收益的分派原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （7）在不违背法律法例及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，相关证券交易所、登记机构调治相关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、 非交易过户等业务的法则；   （8）在法律法例端正或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。 提倡书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提倡书面提议。基金照料东谈主应当     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、过问。 益登记日。   （五）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东谈主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用阐述注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设量度东谈主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中阐述本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关畸形联 系方式和量度东谈主、表决主意寄交的截止时分和收取方式。       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照料东谈主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票效力。   （六）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 捏有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用阐述注解相宜法律法例、《基金合 同》和会议文告的端正，况兼捏有基金份额的凭证与基金照料东谈主捏有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证暴露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布相关教唆性公告；     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的方式收取基金份额捏有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 文告不进入收取表决主意的，不影响表决效力；   （3）本东谈主胜利出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主胜利出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主胜利出具表决主意或授权他东谈主代表出具 表决主意；   （4）上述第（3）项中胜利出具表决主意的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主意的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东谈主出具的录用东谈主捏有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用阐述注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式在会议文告 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通 讯方式开会的表率进行。表决方式上，基金份额捏有东谈主也不错领受相聚、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中载明。   （七）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 额捏有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第（九）条端正表率笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏 有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份阐述注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称号）和量度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 调度基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以非常决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背左证阐述注解，不然提交相宜会议文告中端正的证明基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额捏有东谈主，口头相宜会议文告端正的表决主意视为有 效表决，表决主意暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议来源后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议来源 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）成效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺成效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。成效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （十一）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等端正，但凡胜利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关 内容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可胜利 对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当阻隔：    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组长入剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律主意书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一谈剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在端正网站上，并将清理讲述教唆性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商处分，如经友好协商未能处分的，则任何一方均有权将争议提 交北京仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京 市，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承 担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续诚挚、勤劳、尽责 地履行基金合同端正的义务，顾惜基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公面容和营业面容查阅。     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）            第二十一部分       托管公约内容摘录   一、托管公约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称号：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织形式：有限职责公司   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期限：捏续筹备   量度电话：400-888-8688   （二）基金托管东谈主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：刘建军   成立时分：2007 年 3 月 6 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国银监会银监复[2006]484 号   基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元   存续期间：捏续筹备   筹备范围：经受公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中        国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 国银行业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资限定等进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券 采取圭臬的，基金照料东谈主应按照基金托管东谈主要求的形式提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金履行投资是否相宜基金合同对于证券采取圭臬的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地兑现投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板畸形他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开垦行的次级债、地方政府债券、 政府支捏机构债券、中期单子、可调度债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金钱支捏证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须相宜中国证监会相关端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。 金钱比例不低于非现款基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%，因法律 法例的端正而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金照料东谈主在履行得当表率后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例端正。    （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于非现款 基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱支捏证券的比例，不得特殊 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金捏有的一谈金钱支捏证券，其市值不得特殊基金金钱净值的     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （4）本基金捏有的归并（指归并信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超 过该金钱支捏证券领域的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱支捏 证券，不得特殊其各样金钱支捏证券整个领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证 券。基金捏有金钱支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特殊本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不特殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交易，应着力以下投资限定： 金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得特殊基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 研究）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得特殊上一交易日基金金钱净值的 20%； 不低于交易保证金一倍的现款；   （9）本基金金钱总值不特殊基金金钱净值的 140%；   （10）本基金若参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得特殊基金金钱净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务的，应着力以下投资限定： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险照料端正》所述流        国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 动性受限证券的范围； 均研究； 素以致基金投资不相宜上述比例限定的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得特殊基金金钱净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照料东谈主之外 的因素以致基金不相宜该比例限定的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并研究；   （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 限定等基金照料东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基 金照料东谈主应当在相关证券可交易的 10 个交易日内进行调治，但中国证监会端正 的特殊情形除外。法律法例另有端正时，从其端正。   基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同成效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行得当表率后，则本基金投资不再受相关限定或按变更后的端正践诺。      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   基金托管东谈主依影相关法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金照料东谈主仍违背法律法例端正、基金合同或托管公约约定的投资组合比例限定 而形成基金财产损失的，由基金照料东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定对下述基金投 资辞让行为进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金照料东谈主基金投资辞让行为进行监督。   根据法律法例的端正及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱畸形他不耿介的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞让的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当表率后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的限定为准。   基金托管东谈主依影相关法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金照料东谈主仍违背法律法例端正、基金合同或托管公约约定的投资辞让行为而造 成基金财产损失的，由基金照料东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。   （四）根据法律法例相关从事关联交易的端正，基金照料东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鞭策、履行禁止东谈主或与本机构有其他首要利 害关系的公司名单畸形更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真确性、 完好性、全面性。名单变更后基金照料东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 函证明的时分为准。如果基金托管东谈主在运作中严格遵照了监督经由，基金照料东谈主 仍违纪进行交易，并形成基金金钱损失的，由基金照料东谈主承担职责，基金托管东谈主 不承担任何损构怨职责。   若基金托管东谈主发现基金照料东谈主与关联方进行法律法例辞让基金从事的交易    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金照料东谈主采取必要措施攻击该交易的发生， 若基金托管东谈主采取必要措施后仍无法攻击该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会讲述，由此形成的损构怨职责由基金照料东谈主承担。对于交易所场内已成交 的违纪交易，基金托管东谈主应按相关法律法例和交易所法则的端正进行结算，同期 向中国证监会讲述，基金托管东谈主不承担由此形成的损构怨职责。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主畸形控股鞭策、履行 禁止东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份 额捏有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱践诺。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。首要关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金照料 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业 圭臬的、经预防采取的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金照料东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券商场采取交易敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金照料东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由此形成的损构怨责 任均由基金照料东谈主承担。   基金照料东谈主对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主证明后成效，新名单成效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金照料东谈主根据 商场情况需要调治银行间债券商场交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 阐述情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东谈主证明，两边共 同协商处分。如果基金托管东谈主发现基金照料东谈主与不在名单内的银行间商场交易对 手进行交易，应实时提醒基金照料东谈主，经提醒后基金照料东谈主仍未改正的，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职责。       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   基金照料东谈主负责对交易敌手的资信禁止和交易方式进行禁止，按银行间债券 商场的交易法则进行交易，并负责处分因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律职责及损失。基金托管东谈主根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金照料东谈主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料 东谈主，经提醒后基金照料东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨 职责。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金照料 东谈主采取入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金照料东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约 定，笃定相宜条件的扫数入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基 金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜相关端正 进行监督，如基金照料东谈主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东谈主无法有用 履行监督职责，由此形成的损构怨职责均由基金照料东谈主承担。   本基金投资银行入款应相宜如下端正： 订立书面公约，明确基金照料东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 议、账户府上、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户照料、利率照料、支付结算等 的各项端正。   （七）基金托管东谈主对基金投资运动受限证券的监督 限证券相关问题的文告》等相关法律法例端正。 刊行股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易 证券，不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 券、回购交易中的质押券等运动受限证券。 照料东谈主董事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险禁止制 度。基金投资非公开垦行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度 和投资比例禁止情况。   基金照料东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个办事日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时分进行审核。 要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金金钱净值的比例、已捏有运动受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付时 间等。基金照料东谈主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟践诺投资指示前 两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时分进行 审核。 题的文告》端正，对基金照料东谈主是否着力法律法例进行监督，并审核基金照料东谈主 提供的相关书面信息。基金托管东谈主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有权 要求基金照料东谈主在投资运动受限证券前就该风险的摒除或驻扎措施进行补充书 面阐述，并保留张望基金照料东谈主风险照料部门就基金投资运动受限证券出具的风 险评估讲述等备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝践诺相关指示。因拒 绝践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权讲述中 国证监会。   （八）基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金金钱 净值研究、基金份额净值研究、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金 收益分派、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监 督和核查。   如果基金照料东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的功绩进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责。      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （九）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作中 违背法律法例、基金合同和本托管公约的端正，应实时以书面形式文告基金照料 东谈主限期纠正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料 东谈主收到文告后应不才一办事日前实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在端正 期限内实时改正。在上述规按时限内, 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查, 督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在上述端正 期限内纠正的，基金托管东谈主有权讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示违背法律、行政法例和其他相关端正，或 者违背基金合同约定的，应当断绝践诺，立即文告基金照料东谈主实时改正。如基金 照料东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易表率已经成效的指示违背法律、行政法 规和其他相关端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金照料东谈主，并及 时向中国证监会讲述。   （十）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事 项，基金照料东谈主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要罪犯、违游记为，应实时讲述中 国证监会，同期文告基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金 照料东谈主无耿介情理，断绝、阻拦对方根据本公约端正欺骗监督权，或采取拖延、 讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （十二）基金照料东谈主应当着力中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法 规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等罪犯犯罪过为；主动配合基金托管 东谈主开展客户及受益东谈主身份识别与尽责拜谒，在法律法例允许的前提下提供真确、 准确、完好客户及受益东谈主府上。对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户， 基金托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面端正采取必要管控措 施。   投资东谈主应向基金照料东谈主提供法律法例端正的信息府上及身份阐述注解文献，配合 基金照料东谈主完成投资东谈主得当性照料、非住户金融账户涉税信息的尽责拜谒、反洗    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 钱等监管端正的办事。   （十三）基金参与转融通证券出借业务，基金照料东谈主应当着力审慎筹备原则， 配备技艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资审慎筹备原则，配备技艺系统和 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务经由，有用驻扎 和禁止风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货结算账户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金照料东谈主研究的基金资 产净值、基金份额净值，根据基金照料东谈主指示办理清理交收且如遭遇问题应实时 反馈、相关信息败露和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等行为。   基金照料东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主守护的基金金钱进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行为，包括但不限于：提交相关府上以供基金 照料东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在端正时老实复兴基金照料东谈主并改正。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未践诺或无故蔓延践诺基金照料东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本公约畸形他相关端正时，应实时以书面形式文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一办事日前实时查对并以书 面形式给基金照料东谈主发出回函，阐述违纪原因，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金照料东谈主有权随时对文告县项进行复查, 督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行为，包括但不限于：提交相关 府上以供基金照料东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在端正时老实复兴基金管 理东谈主并改正等。基金照料东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记为，应实时讲述中国证监会 和银行业监督照料机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国 证监会。基金托管东谈主无耿介情理，断绝、阻拦对方根据本公约端正欺骗监督权， 或采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东谈主提倡 告诫仍不改正的，基金照料东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的守护      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （一）基金财产守护的原则 交运用、贬责、分派基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主守护期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿职责。 户及投资所需的其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的完好与独 立。 本公约的约定守护基金财产。 金钱，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金照料东谈主提供的书面府上中获取到账日 期信息的，应由基金照料东谈主负责与相关当事东谈主笃定到账日历并文告基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告并配合基金照料东谈主 采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金照料东谈主应负责向相关当事 东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责，但应给予必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东谈主或基金照料东谈主录用的登记机构开立并照料。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》、 《运作办法》等相关端正后，基金照料东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金 托管东谈主开立的基金银行账户，并由登记机构将组合证券过户至本基金的证券账 户，基金托管东谈主在收到资金当日出具相关阐述注解文献，基金照料东谈主在端正时老实， 遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资报     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 告，验资讲述中需对基金召募的资金进行证明。出具的验资讲述由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 相关机构按端正办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和照料 根据基金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主守护和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和照料 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以履行开立为准。 管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理 办事，基金照料东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限职责公司的端正践诺。 照料东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开设、使用的，按相关端正开设、使用      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 并照料；若无相关端正，则基金托管东谈主应当比照并着力上述对于账户开设、使用 的端正。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场清理所股份有限公司的相关端正，在中央国债登记结算有限 职责公司、银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基 金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和照料 定，在基金照料东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关规 则使用并照料。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的守护   基金财产投资的相关什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善守护，守护凭证由基金托管东谈主捏有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的守护库；也可存入登记结算机构的代守护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行有用禁止下 的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行有用禁止的证券畸形他基金财产 不承担守护职责。   （八）与基金财产相关的首要合同的守护   除公约另有端正外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应 保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一 份蓝本的原件。基金照料东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其 他方式将首要合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个办事日内将蓝本投递基金托管 东谈主处。首要合同的守护期限不得低于法律法例端正的最低期限。对于无法取得二 份以上的蓝本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真 件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   五、基金金钱净值研究和管帐核算   （一）基金金钱净值的研究及复核表率   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的 余额数目研究，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金照料东谈主不错 竖立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主于每个办事日研究基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核无误后，按端正公告。   基金照料东谈主应每个办事日对基金金钱进行估值，但基金照料东谈主根据法律法例 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金照料东谈主每办事日对基金金钱进行估值 后，将基金金钱净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金照料东谈主按端正对外公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、金钱支捏证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，调治 最近交易市价，笃定公允价钱。 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价 进行估值。 价。 交易所商场挂牌转让的金钱支捏证券，领受估值技艺笃定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 况下，应以活跃商场上未经调治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，嘱咐商场报价进行调治以证明估值日的公 允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值技艺笃定其 公允价值。 初次公开垦行股票时公司鞭策公开垦售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相关端正笃定公允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。   （5）捏有的银行按时入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日 证明利息收入。   （6）因捏有股票而享有的配股权，领受估值技艺笃定公允价值。      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结 算价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。   （8）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按影相关法律法例和行业 协会的相关端正进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票践诺，国度 有最新端正的，按其端正进行估值。   （10）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值； 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值技艺笃定公允价值。   （11）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （12）相关法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的端正或者未能充分顾惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法例，基金金钱净值研究和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主意，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的研究结果对外给予公布。   基金照料东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（11）款进行估值时，所形成的瑕玷不 动作基金金钱估值过失处理。   由于证券/期货交易所、证券/期货公司、登记结算公司、入款银行、指数编 制机构等级三方机构发送的数据过失或由于其他不可抗力原因，或国度管帐战略 变更、商场法则变更等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基金托管 东谈主固然已经采取必要、得当、合理的措施进行检查，然则未能发现该过失，由此 形成的基金金钱估值过失，基金照料东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿职责。但基金照料     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或摒除由此形成的影响。   （三）估值过失的处理方式   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失 时，视为基金份额净值过失。   本托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过 的职责东谈主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的胜利经济损失按 下述“估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据研究差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估 值过失职责方对胜利损失承担抵偿职责；若估值过失职责方已经积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失职责方嘱咐更正的情况向相关当事东谈主进行证明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的职责方对相关当事东谈主的胜利损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值过失的相关胜利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值过失职责方仍嘱咐估值过失负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的欠妥       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 得利返还的总和特殊其履行损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调治领受尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因笃定估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值研究出现过失时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施真贵损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金照料东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   按国度相关部门端正的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金照料东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金照料东谈主、基金 托管东谈主分别独随即成就、记录和守护本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的研究和公告的，以基金 照料东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金照料东谈主应当实时编制并对外提供真确、完好的基金财务管帐讲述。月度 报表的编制，基金照料东谈主应于每月晦了后 5 办事日内完成；季度讲述应在每个季 度终端之日起 15 个办事日内完成编制并给予公告；中期讲述应在上半年终端之 日起两个月内完成编制并给予公告；年度讲述应当在每年终端之日起三个月内完 成编制并给予公告。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经过审计。基金合同成效 不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金照料东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个办事日内进行复核。基金照料东谈主在季度讲述完成当 日，将相关讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个办事日内完 成复核。基金照料东谈主在中期讲述完成当日，将相关讲述提供给基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 30 个办事日内完成复核。基金照料东谈主在年度讲述完成当 日，将相关讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 个办事日内完 成复核。基金照料东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传真实方式或两边商 定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金照料东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金照料东谈主进行书面或者电子证明。如果基金照料东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布 公告之日之前就相关报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布     国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   （八）基金照料东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前向基金托 管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的守护   本基金的基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额捏有东谈主名册， 包括基金合同成效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏 有东谈主名册的内容至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金照料东谈主审核并提交基金托管东谈主 守护。基金托管东谈主有权要求基金照料东谈主提供基金份额捏有东谈主名册，基金照料东谈主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金照料东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金蹙迫事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金照料东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低于 法律法例端正的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应着力守秘义务。若基金照料东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善守护基金份额捏有东谈主名册，应按相关法例端正各自承担相 应的职责。   七、争议处分方式   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商处分，协商不成解 决的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照北 京仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续 诚挚、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，顾惜基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不含港澳台地区法律）      国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 并从其解释。   八、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更表率   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的端正有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约阻隔的情形 权；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组长入剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律主意书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一谈剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在端正网站上，并将清理讲述教唆性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。       国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）           第二十二部分          对基金份额捏有东谈主的服务     基金照料东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务神情。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提倡扣问、建议、投诉等需 求，基金照料东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信教唆发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金照料东谈主按时或不按时向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照料东谈主按时或不按时向投资东谈主发送电子资讯。     五、量度基金照料东谈主 层     六、如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法清楚的内容，请通过上述方式 量度基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面清楚了本招募阐述书。  国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）        第二十三部分       其他应败露事项 无。    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）     第二十四部分       招募阐述书存放畸形查阅方式   本招募阐述书存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公面容，投 资东谈主可在办公时分免费查阅；也可按工本费购买本招募阐述书复制件或复印件， 但应以招募阐述书蓝本为准。基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。    国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）               第二十五部分       备查文献  以下备查文献存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主的办公面容。投资东谈主可在办 公时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券 投资基金注册的批复文献  二、   《国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》  三、   《国泰国证信息技艺翻新主题交易型绽放式指数证券投资基金托管公约》  四、法律主意书  五、基金照料东谈主业务阅历批件、营业派司  六、基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                               国泰基金照料有限公司                               二零二四年十月十七日