天弘中债1-5年策略性金融债指数发起式证券投资基金基金合同
发布日期：2024-11-15 12:18 点击次数：52
基金合同
天弘中债 1-5 年策略性金融债指数发起式证券投资基
金基金合同
基金防守东谈主：天弘基金防守有限公司
基金托管东谈主：杭州银行股份有限公司
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 媒介
一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则
权益义务，表率基金运作。
典》”)、
《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、
《中华东谈主民共和国证
券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作防守办法》
(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督防守办法》(以
下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息浮现防守办法》(以下简称
“《信息浮现办法》”)、
《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险防守功令》
（以
下简称“《流动性风险防守功令》”）和其他联系法律律例。
益。
二、基金合同是功令基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金干系的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏激他联系功令享有权益、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金防守东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、天弘中债 1-5 年策略性金融债指数发起式证券投资基金由基金防守东谈主依
照《基金法》、基金合同偏激他联系功令召募，并经中国证券监督防守委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前
景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金防守东谈主依照恪称连累、老实信用、严慎努力的原则防守和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府纲领等信息
基金合同
浮现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金防守东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律律例的强制性功令不一致，应当以届时有用的法律律例的功令为准。
六、本基金单一投资者（发起资金提供方除外）捏有基金份额数不得达到或
跨越基金份额总额的 20%，但在基金运作经过中因基金份额赎回等情形导致被
动达到或跨越 20%的除外。法律律例或监管机构另有功令的，从其功令。
七、当本基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，基金防守东谈主履行
相应关节后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。
侧袋机制实施时间，基金防守东谈主将对基金简称进行额外标记，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读干系内容并关爱本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
八、本基金为指数型基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误限制未达约定
狡计、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险，具体风险详见本基金招
募说明书。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金
证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用阅兵和补充
策略性金融债指数发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用修
订和补充
金招募说明书》偏激更新
投资基金基金居品贵府纲领》偏激更新
投资基金基金份额发售公告》
司法解释、行政规矩以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、禀报等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督防守办法》及颁布机关对其频频作念出
的阅兵
基金合同
《信息浮现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决定》
修改的《公开召募证券投资基金信息浮现防守办法》及颁布机关对其频频作念出的
阅兵
的《公开召募证券投资基金运作防守办法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵
《流动性风险防守功令》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险防守功令》及颁布机关
对其频频作念出的阅兵
员会
务的法律主体，包括基金防守东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主
正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会
团体或其他组织
办法》及干系法律律例功令不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
证券投资试点办法》及干系法律律例功令，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内
证券投资的境外法东谈主
东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
基金合同
办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务
会功令的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金防守东谈主签订了基金销售服务
契约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的成就和防守、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结
算、代理披发红利、成就并救援基金份额捏有东谈主名册和办理非来往过户等
限公司或接受天弘基金防守有限公司寄托代为办理登记业务的机构
防守的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金防守东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐发的
日历
产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得跨越 3 个月
洞开日
基金合同
范基金防守东谈主所防守的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金防守东谈主
和投资东谈主共同顺从
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告功令的条件，请求将其捏有基金防守东谈主防守的、某一基金的基金份额转念为基
金防守东谈主防守的其他基金基金份额的行动
捏基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款面孔，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资面孔
上基金转念中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转念中转入申
请份额总额后的余额)跨越上一劳动日基金总份额的 10%
已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主
款项偏激他金钱的价值总和
值和基金份额净值的经过
基金合同
刊及《信息浮现防守办法》功令的互联网网站（包括基金防守东谈主网站、基金托管
东谈主网站、中国证监会基金电子浮现网站）等媒介
以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购
与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受
限的新股及非公开拓行股票、金钱支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或
来往的债券等
值的面孔，将基金解救投资组合的阛阓冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损
害并得到自制对待
事件
运作，由基金防守东谈主、基金防守东谈主激动、基金防守东谈主高等防守东谈主员或基金司理（指
基金防守东谈主职工中具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理）等东谈主
员承诺认购一定金额并捏有一如期限的证券投资基金
起资金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期
限不低于 3 年
金份额捏有期限不少于 3 年的基金防守东谈主
进行处置清理，宗旨在于有用破裂并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于
流动性风险防守用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有益账户称
为侧袋账户
（1）无可参考的活跃阛阓价钱且选定估值技艺仍导致
公允价值存在要紧不祥情味的金钱；
（2）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍
基金合同
导致金钱价值存在要紧不祥情味的金钱；
（3）其他金钱价值存在要紧不祥情味的
金钱
基金份额捏有东谈主服务的用度
类别
基金财产上钩提销售服务费的基金份额
类别基金财产上钩提销售服务费的基金份额
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
天弘中债 1-5 年策略性金融债指数发起式证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作面孔
契约型洞开式
四、基金的投资狡计
本基金通过指数化投资，争取获取与标的指数同样的总酬报，追求追踪偏离
度及追踪舛误的最小化。力求日均追踪偏离度的都备值不跨越 0.35%，年追踪误
差不跨越 4%。
五、发起式资金的认购金额和认购份额的锁如期
本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万
元东谈主民币（不含认购用度），且捏有期限不少于 3 年，时间份额不成赎回。法律
律例和监管机构另有功令的除外。
本基金发起资金的认购情况见基金防守东谈主届时发布的公告。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书及基金居品贵府纲领的功令实践。
七、基金存续期限
不如期
基金合同
八、基金份额的类别
本基金根据收费面孔的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金财产上钩提销售服
务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金时不收取申购用度，而
是从本类别基金财产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额或 E 类
基金份额。
本基金 A 类、C 类、E 类基金份额单独树立基金代码，分别狡计和公告基金
份额净值和基金份额累计净值。
投资东谈主在申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。
在不违抗法律律例、基金合同以及不合基金份额捏有东谈主权益产生骨子性不利
影响的情况下，根据基金履交运作情况，在履行适应关节后，基金防守东谈主可根据
履行情况，经与基金托管东谈主协商一致，解救基金份额类别树立、解救基金份额分
类办法及功令、住手现存基金份额的销售等，此项解救无需召开基金份额捏有东谈主
大会，但须提前公告。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售面孔、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金防守东谈主网站。
相宜法律律例功令的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者、东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律律例
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金防守东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵府纲领
中列示。基金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主
通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。
认购份额的狡计保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由
此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定成功，而仅代表销售机
构如实经受到认购请求。认购请求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购
请求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善独揽正当权益，不然，由
基金合同
此产生的任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或干系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。
份额认购请求单独狡计，认购一经受理不得破除。
的认购请求进行限制。基金防守东谈主接受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者
变相回避前述 20%比例要求的，基金防守东谈主有权拒却该等一都或者部分认购申
请。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐发为准。
四、发起资金的认购
基金防守东谈主认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东谈主民币（不含认购
，且发起资金认购的基金份额自基金合同收效之日起捏有期限不少于 3 年，
用度）
法律律例或证监会另有功令的除外。本基金发起资金的认购情况见基金防守东谈主届
时发布的公告。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额
不少于东谈主民币 1000 万元（不含认购用度），且发起资金提供方承诺认购的基金
份额捏有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金防守东谈主依据法律法
规及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验
资，验资诠释需对发起资金的捏有东谈主偏激捏有份额进行有益说明，自收到验资
诠释之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金防守东谈操纵理罢了基金备案手续并取
得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。
基金防守东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公
告。基金防守东谈主应将基金召募时间召募的资金存入有益账户，在基金召募行动
扫尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成收效时召募资金的处理面孔
若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金防守东谈主应当承担下列职责：
期活期入款利息；
基金防守东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱限度
《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，本
基金合同应当隔断，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议决定即可按照本基金合同
约定的关节进行清理，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。
若届时的法律律例或中国证监会功令发生变化，上述隔断功令被取消、转换或补
充，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会功令实践。
《基金合同》收效满三年后，链接 20 个劳动日出现基金份额捏有东谈主数目不
基金合同
满 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金防守东谈主应当在如期诠释
中赐与浮现；链接 60 个劳动日出现前述情形的，基金防守东谈主应当在 10 个劳动日
内向中国证监会诠释并建议措置决策，如转念运作面孔、与其他基金合并或者终
止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。
法律律例或中国证监会另有功令时，从其功令。
四、基金存续期内策略性金融债刊行东谈主发生改制的处理面孔
若是本基金投资的策略性金融债刊行东谈主策略性银行发生改制，且可能对基金
投资运作、捏有东谈主利益产生较大影响的，在履行适应关节后本基金可进行转型或
清盘。
基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回风景
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金防守东谈主
在招募说明书或基金防守东谈主网站列明。基金防守东谈主可根据情况变更或增减销售机
构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供
的其他面孔办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时刻
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往
所、深圳证券来往所的精深来往日的来往时刻，但基金防守东谈主根据法律律例、中
国证监会的要求或本基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往时刻变更或其
他额外情况，基金防守东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的解救，但
应在实施日前依照《信息浮现办法》的联系功令在功令媒介上公告。
基金防守东谈主自基金合同收效之日起不跨越三个月初始办理申购，具体业务办
理时刻在申购初始公告中功令。
基金防守东谈主自基金合同收效之日起不跨越三个月初始办理赎回，具体业务办
理时刻在赎回初始公告中功令。
在详情申购初始与赎回初始时刻后，基金防守东谈主应在申购、赎回洞开日前依
照《信息浮现办法》的联系功令在功令媒介上公告申购与赎回的初始时刻。
基金防守东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者转念。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转念
请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行狡计；
基金合同
序赎回；
投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。
基金防守东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行解救。基金防守东谈主
必须在新功令初始实施前依照《信息浮现办法》的联系功令在功令媒介上公告。
四、申购与赎回的关节
投资东谈主必须根据销售机构功令的关节，在洞开日的具体业务办理时刻内建议
申购或赎回的请求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申
购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。
基金份额捏有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，
赎复活效。投资者赎回请求收效后，基金防守东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付
赎回款项。遇证券来往所或来往阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交
换系统故障或其它非基金防守东谈主及基金托管东谈主所能限制的因素影响业务处理流
程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个劳动日划出。在发生大宗赎回或
本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法
参照本基金合同联系条件处理。
基金防守东谈主应以来往时刻扫尾前受理有用申购和赎回请求确今日算作申购
或赎回请求日(T 日)，在精深情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有
效性进行阐发。T 日提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构功令的其他面孔查询请求的阐发情况。若申购不成立或
无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定成功，而仅代表销售
基金合同
机构如实经受到申购、赎回请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。
对于申购请求及申购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善独揽正当权益。
基金防守东谈主在不违抗法律律例的前提下，可对上述关节功令进行解救。基金
防守东谈主应在新功令初始实施前依照《信息浮现办法》的联系功令在功令媒介上公
告。
五、申购和赎回的数目限制
以及每次赎回的最低份额，具体功令请参见招募说明书或干系公告。
体功令请参见招募说明书或干系公告。
申购金额上限，具体功令请参见招募说明书或干系公告。
基金防守东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金防守东谈主基于投资运作与风险限制的需要，可选定上述门径对基金限度赐与控
制。具体见基金防守东谈主干系公告。
份额的数目限制，或者新增限度限制门径。基金防守东谈主必须在解救实施前依照《信
息浮现办法》的联系功令在功令媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
值在今日收市后狡计，并按照基金合同约定公告。遇额外情况，经履行适应关节，
不错适应蔓延狡计或公告。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金防守东谈主决定，并在招募说明书
及基金居品贵府纲领中列示；C 类基金份额及 E 类基金份额不收取申购费。申购
的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述
基金合同
狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
本基金种种基金份额的赎回费率由基金防守东谈主决定，并在招募说明书及基金居品
贵府纲领中列示。赎回金额为按履行阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额
净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入，保留
到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
金财产。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律律例设定，具体
见招募说明书的功令，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
体的狡计方法和收费面孔由基金防守东谈主根据基金合同的功令详情，并在招募说明
书中列示。基金防守东谈主不错在基金合同约定的界限内解救费率或收费面孔，并最
迟应于新的费率或收费面孔实施日前依照《信息浮现办法》的联系功令在功令媒
介上公告。
制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率免除干系法律律例以及
监管部门、自律功令的功令。
额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下根据阛阓情况开展基金促销行径。在基
金促销行径时间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金防守东谈主不错适应调
低基金申购费率、赎回费率或销售服务费率。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金防守东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求：
基金合同
算当日基金金钱净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系
统等无法精深运行。
商阐发后，基金防守东谈主应当暂停接受基金申购请求。
提供方除外)捏有基金份额的比例达到或者跨越 20%，或者变相回避 20%集合度
的情形。
资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金防守东谈主决定
暂停接受投资东谈主申购请求时，基金防守东谈主应当根据联系功令在功令媒介上刊登暂
停申购公告。若是投资东谈主的申购请求被一都或部分拒却的，被拒却的申购款项本
金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金防守东谈主应实时收复申购业务
的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金防守东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回
款项：
算当日基金金钱净值。
基金合同
商阐发后，基金防守东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
发生上述情形之一且基金防守东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金
防守东谈主应按功令报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金防守东谈主应足额支付；
如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨
给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的干系条件处理。基金份额捏有东谈主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受
理部分赐与破除。在暂停赎回的情况排斥时，基金防守东谈主应实时收复赎回业务的
办理并公告。
九、大宗赎回的情形及处理面孔
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金
转念中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转念中转入请求份额
总额后的余额)跨越前一劳动日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大宗赎回。
当基金出现大宗赎回时，基金防守东谈主不错根据基金那时的金钱组合现象决定
全额赎回或部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金防守东谈主以为有才调支付投资东谈主的一都赎回请求时，
按精深赎回文节实践。
（2）部分缓期赎回：当基金防守东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有贫瘠或认
为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大
波动时，基金防守东谈主在当日接受赎回比例不低于上一劳动日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户
赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，
将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到一都赎回为止；遴荐取消赎回的，当日
基金合同
未获受理的部分赎回请求将被破除。缓期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并
处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此
类推，直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未
能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）当基金出现大宗赎回时，在单个基金份额捏有东谈主赎回请求跨越上一工
作日基金总份额 10%的情形下，基金防守东谈主以为支付该基金份额捏有东谈主的一都
赎回请求有贫瘠或者因支付该基金份额捏有东谈主的一都赎回请求而进行的财产变
现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金防守东谈主不错对该单个基金份额捏
有东谈主超出 10%的赎回请求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回
请求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回，遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个洞开
日赓续赎回，直到一都赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申
请将被破除。缓期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下
一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一都赎回为
止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期
赎回处理。而对该单个基金份额捏有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回请求与其他投
资者的赎回请求，当基金防守东谈主以为有才调支付时，按精深赎回文节实践。当基
金防守东谈主以为支付上述赎回请求有贫瘠或以为因支付上述赎回请求而进行的财
产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金防守东谈主在当日接受赎回比例
不低于上一劳动日基金总份额的 10% 的前提下，可按照上述“(2)部分缓期赎回”
的约定对其余赎回请求缓期办理，具体见干系公告。
（4）暂停赎回：链接 2 个洞开日以上(含本数)发生大宗赎回，如基金防守东谈主
以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付赎
回款项，但不得跨越 20 个劳动日，并应当在功令媒介上进行公告。
当发生上述大宗赎回并缓期办理时，基金防守东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书功令的其他面孔在 3 个来往日内禀报基金份额捏有东谈主，说明联系处理方
法，并在 2 日内在功令媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
基金合同
介上刊登暂停公告。
刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。
公告的增屡次数，但基金防守东谈主须依照《信息浮现办法》，最迟于再行洞开日在
功令媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告，或根据履行情况在暂停公告中明确
再行洞开申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布再行洞开的公告。
十一、基金转念
基金防守东谈主不错根据干系法律律例以及本基金合同的功令决定开办本基金
与基金防守东谈主防守的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，
干系功令由基金防守东谈主届时根据干系法律律例及本基金合同的功令制定并公告，
并提前见告基金托管东谈主与干系机构。
十二、基金的非来往过户
基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形
而产生的非来往过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非来往过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资
东谈主。
袭取是指基金份额捏有东谈主示寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法通知将基金份额捏有东谈主捏有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基
金登记机构要求提供的干系贵府，对于相宜条件的非来往过户请求按基金登记机
构的功令办理，并按基金登记机构功令的表率收费。
十三、基金的转托管
基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照功令的表率收取转托管费。
十四、如期定额投资有狡计
基金防守东谈主不错为投资东谈操纵理如期定额投资有狡计，具体功令由基金防守东谈主另
行功令。投资东谈主在办理如期定额投资有狡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
基金合同
金额必须不低于基金防守东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所功令的如期定
额投资有狡计最低申购金额。
十五、基金份额的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收
益分拨，法律律例另有功令的除外。
十六、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金防守东谈主可受理基金份额捏有东谈主通
过中国证监会招供的来往风景或者通过其他面孔进行份额转让的请求并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金防守东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份
额捏有东谈主应根据基金防守东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公
告。
十八、在不违抗干系法律律例功令和基金合同约定且对基金份额捏有东谈主利益
无骨子性不利影响的前提下，基金防守东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及
干系业务的安排进行补充和解救并提前公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
基金合同
第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金防守东谈主
（一） 基金防守东谈主简况
称号：天弘基金防守有限公司
住所：天津自贸考研区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
法定代表东谈主：韩歆毅
成立日历：2004 年 11 月 8 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字2004164 号
组织体式：有限职责公司
注册本钱：东谈主民币 5.143 亿元
存续期限：捏续筹备研究电话：（022）83310208
（二） 基金防守东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用
并防守基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金防守费以及法律律例功令或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照功令召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律功令监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律功令，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并选定必要门径保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
基金合同
并获取《基金合同》功令的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律功令决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律律例为基金的利益独揽因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金防守东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益独揽诉讼权益或者
实施其他法律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和解救联系基金认购、申购、
赎回、转念、如期定额投资和非来往过户等业务功令；
（17）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎努力的原则防守和运
用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹备面孔防守和运作基金财产；
（5）成就健全里面风险限制、监察与稽核、财务防守及东谈主事防守等轨制，
保证所防守的基金财产和基金防守东谈主的财产互相零丁，对所防守的不同基金分别
防守，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系功令外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选定适应合理的门径使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的功令，按联系功令狡计并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
基金合同
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；
（10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他联系功令，履行信息浮现及
诠释义务；
（12）保守基金买卖精巧，不泄露基金投资有狡计、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他联系功令另有功令外，在基金信息公开浮现前应予守秘，不
向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有
东谈主分拨基金收益；
（14）按功令受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系功令召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按功令保存基金财产防守业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时刻发出，而且
保证投资者八成按照《基金合同》功令的时刻和面孔，随时查阅到与基金联系的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救援、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临遗弃、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会
并禀报基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金防守东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金防守东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行动承担职责；
（23）以基金防守东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益独揽诉讼权益或实施其
基金合同
他法律行动；
（24）基金防守东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
收效，基金防守东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）成就并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表东谈主：宋剑斌
成迅速间：1996 年 9 月 25 日
组织体式：股份有限公司
注册本钱：593020.0432 万元东谈主民币
存续时间：捏续筹备
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可〔2014〕337 号
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的功令安全
救援基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例功令或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金防守东谈主对本基金的投资运作，如发现基金防守东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的
情形，应陈诉中国证监会，并选定必要门径保护基金投资者的利益；
（4）根据干系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券来往资金清理；
基金合同
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金防守东谈主更换时，提名新的基金防守东谈主；
（7）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以老实信用、努力尽责的原则捏有并安全救援基金财产；
（2）成立有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业风景，配备饱和的、
及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）成就健全里面风险限制、监察与稽核、财务防守及东谈主事防守等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账防守，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面互相零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系功令外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）救援由基金防守东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（6）按功令开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金防守东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系功令另有
功令外，在基金信息公开浮现前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金防守东谈主狡计的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息浮现事项；
（10）对基金财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具见解，说
明基金防守东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；若是
基金防守东谈主有未实践《基金合同》功令的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定
了适应的门径；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵府 20 年以
上，法律律例另有功令的从其功令；
（12）从基金防守东谈主或其寄托的登记机构处经受并保存基金份额捏有东谈主名册；
基金合同
（13）按功令制作干系账册并与基金防守东谈主查对；
（14）依据基金防守东谈主的指示或联系功令向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系功令，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金防守东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的功令监督基金防守东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临遗弃、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会
和银行监管机构，并禀报基金防守东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿职责，其补偿
职责不因其退任而免除；
（20）按功令监督基金防守东谈主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义
务，基金防守东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金防守东谈主追偿；
（21）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有功令或本基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具
有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；
基金合同
（4）按照功令要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项独揽表决权；
（6）查阅或者复制公开浮现的基金信息贵府；
（7）监督基金防守东谈主的投资运作；
（8）对基金防守东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息浮现文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息浮现，实时独揽权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所功令的用度；
（5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来往经过中因任何原因获取的不妥得利；
（9）发起资金提供方认购的基金份额捏有期限不少于 3 年，法律律例和监
管机构另有功令的除外；
（10）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额捏有东谈主大会
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有功令或本基金合同
另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的团结类别的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金防守东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转念基金运作面孔；
（5）解救基金防守东谈主、基金托管东谈主的酬报表率或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资狡计、界限或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会关节；
（10）基金防守东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或系数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东谈主（以基金防守东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面
要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金防守东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）解救本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率，或变更
基金合同
收费面孔；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；
（5）基金防守东谈主、登记机构、基金销售机构解救联系认购、申购、赎回、
转念、基金来往、非来往过户、转托管等业务功令；
（6）增多、减少基金份额类别；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）按照法律律例和《基金合同》功令不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集面孔
金防守东谈主召集。
建议书面提议。基金防守东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金防守东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金防守东谈主，
基金防守东谈主应当配合。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金防守东谈主建议书面提议。基金防守东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金防守东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
金份额捏有东谈主代表和基金防守东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金防守东谈主，基金防守东谈主应当配合。
基金合同
开基金份额捏有东谈主大会，而基金防守东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基
金防守东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、干预。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东谈主大会的禀报时刻、禀报内容、禀报面孔
告。基金份额捏有东谈主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、方位和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事关节和表决面孔；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和方位；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要禀报的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通信面孔、寄托的公证机关偏激联
系面孔和研究东谈主、表决见解寄交的截止时刻和收取面孔。
决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金防守东谈主
到指定方位对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面禀报基金防守东谈主和基金托管东谈主到指定方位对表决见解的计票进行监督。基金
防守东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解
的计票效劳。
四、基金份额捏有东谈主出席会议的面孔
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会面孔、通信开会面孔或法律律例、监管
基金合同
机构允许的其他面孔召开，会议的召开面孔由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金防守东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金防守东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释相宜法律律例、《基金合
同》和会议禀报的功令，而且捏有基金份额的凭证与基金防守东谈主捏有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证暴露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召
集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或大会公告载明的其他面孔在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面面孔或大会公告载明的其他面孔进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的面孔视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个劳动日内连
续公布干系教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金防守东谈主）到指定方位对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金防守东谈主）和公证机关的监督下按照会
议禀报功令的面孔收取基金份额捏有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金防守东谈主经
禀报不参加收取表决见解的，不影响表决效劳；
（3）本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
基金合同
一）
；若本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额捏有东谈主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具
表决见解；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决见解的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决见解的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见解的
代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释符
正当律律例、《基金合同》和会议禀报的功令，并与基金登记机构记载相符。
额捏有东谈主亦可选定其他非书面面孔授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，基金
份额捏有东谈主不错选定书面、蚁集、电话、短信或其他面孔进行授权，具体面孔由
会议召集东谈主详情并在会议禀报中列明。
在会议召开面孔上，本基金亦可选定其他非现场面孔或者以现场面孔与非现
场面孔相逢迎的面孔召开基金份额捏有东谈主大会，会议关节比照现场开会和通信方
式开会的关节进行。基金份额捏有东谈主不错选定书面、蚁集、电话、短信或其他方
式进行表决，具体面孔由会议召集东谈主详情并在会议禀报中列明。
五、议事内容与关节
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金防守东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额捏有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的禀报后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
基金合同
在现场开会的面孔下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条功令关节详情和公
布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东谈主为基金防守东谈主授权出席会议的代表，在基金防守东谈主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金防守东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和
代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主算作该次
基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金防守东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份
额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效劳。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称号）和研究面孔等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决
截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以
相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的面孔通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另
有功令或基金合同另有约定外，转念基金运作面孔、更换基金防守东谈主或者基金托
管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。
基金份额捏有东谈主大会选定记名面孔进行投票表决。
选定通信面孔进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解释，不然提交
相宜会议禀报中功令的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
相宜会议禀报功令的表决见解视为有用表决，表决见解敷衍不清或互相矛盾的视
基金合同
为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金防守东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议初始后通知在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金防守东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议初始
后通知在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金防守东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金防守东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效劳。
在通信开会的情况下，计票面孔为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金防守东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金防守东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金合同
基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起按功令在功令媒介上公告。若是选定
通信面孔进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金防守东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践收效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金防守
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的额外约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主
和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系
基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主
捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
基金合同
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，团结主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东谈主大会的干系功令以本节额外约定内
容为准，本节莫得功令的适用上文干系约定。
十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事关节、表决
条件等功令，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如明天法律律例或监管
功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金防守东谈主履行适应关节并提前公告后，
可顺利对本部老实容进行修改和解救，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
基金合同
第九部分 基金防守东谈主、基金托管东谈主的更换条件和关节
一、基金防守东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形
（一） 基金防守东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金防守东谈主职责隔断：
（二） 基金托管东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：
二、基金防守东谈主和基金托管东谈主的更换关节
（一） 基金防守东谈主的更换关节
的基金防守东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金防守东谈主；
捏有东谈主大会决议收效后按功令在功令媒介公告；
料，实时向临时基金防守东谈主或新任基金防守东谈操纵理基金防守业务的交代手续，临
基金合同
时基金防守东谈主或新任基金防守东谈主应实时经受。新任基金防守东谈主或临时基金防守东谈主
应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金防守东谈主联系的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换关节
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东谈主；
捏有东谈主大会决议收效后按功令在功令媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时经受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金防守东谈主查对
基金金钱总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计
用度在基金财产中列支。
（三）基金防守东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和关节
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金防守东谈主和基金托管
东谈主；
基金合同
管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后按功令在功令媒介上联合公告。
三、本部分对于基金防守东谈主、基金托管东谈主更换条件和关节的约定，但凡顺利
援用法律律例或监管功令的部分，如明天法律律例或监管功令修改导致干系内容
被取消或变更的，基金防守东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相
应内容进行修改和解救，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金防守东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他联系功令签订
托管契约。
签订托管契约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金防守东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息浮现及互相监督等干系事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的成就和防守、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理
和结算、代理披发红利、成就并救援基金份额捏有东谈主名册和办理非来往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金防守东谈主或基金防守东谈主寄托的其他相宜条件的机构
办理。基金防守东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代
理契约，以明确基金防守东谈主和代理机构在投资者基金账户防守、基金份额登记、
清理及基金来往阐发、披发红利、成就并救援基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关功令于初始实施前在功令媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查验情形及法律
律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资狡计
本基金通过指数化投资，争取获取与标的指数同样的总酬报，追求追踪偏离
度及追踪舛误的最小化。力求日均追踪偏离度的都备值不跨越 0.35%，年追踪误
差不跨越 4%。
二、投资界限
本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券等。为更好地终了投资狡计，
本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、其他策略性金融债、债券回购、银
行入款、同行存单、货币阛阓用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其
他金融用具（但须相宜中国证监会干系功令）。
本基金不投资股票等金钱，也不投资于信用债。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金防守东谈主在履行适应
关节后，不错将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的
于本基金非现款基金金钱的 80%；本基金保捏不低于基金金钱净值 5％的现款
或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
如法律律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适应关节
后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应解救。
三、投资策略
本基金为指数基金，主要选定抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指
数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或遴荐非成份券算作替代，构
造与标的指数风险收益特征同样的金钱组合，以终了对标的指数的有用追踪。
在精深阛阓情况下，力求日均追踪偏离度的都备值不跨越 0.35%，年追踪误
差不跨越 4%。如因指数编制功令解救或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛误超
过上述界限，基金防守东谈主应选定合理门径幸免追踪偏离度和追踪舛误进一步扩大。
基金合同
本基金将选定抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数成份券和备选
成份券组成为基础，详尽考虑国表里宏不雅经济体式、债券阛阓资金供求情况、跟
踪成果、操格调险、投资可行性等因素构建投资组合，并根据基金金钱限度、日
常申购赎回情况、阛阓流动性以及债券特质等情况，遴荐合适的债券进行投资，
并对投资组合进行优化解救，力求终了对标的指数的有用追踪，同期有用限制跟
踪舛误。
（1）分层抽样
本基金主要选定抽样复制策略，根据债券的剩余期限将标的指数成份券折柳
层级，按照分层抽样的旨趣，详情各层级成份券偏激权重。主要投资于标的指数
中具有代表性的部分红份券，或遴荐非成份券算作替代，使得债券投资组合的总
体特征（如久期、剩余期限漫衍和到期收益率等）与标的指数同样。
（2）组合优化
为了更好地进行指数追踪，本基金在各层级成份券内利用动态最优化等方法
筛选出与各层级总体风险收益特征摆布的且流动性较好的个券，在债券投资组合
举座构建经过中，通过久期匹配、期限漫衍匹配等方法进行举座优化解救，在满
足总组合标的券不少于 80%的前提下根据投资需要适应投资于非成份券，以更好
地终了对标的指数的追踪。
（3）动态解救
本基金将如期评估投资组合举座以及各层级债券与标的指数的偏离情况，对
投资组合进行解救，以确保组合总体特征与标的指数同样，并裁减追踪舛误。当
阛阓波动、大额申赎等原因导致投资组合与标的指数出现偏离，本基金将详尽考
虑阛阓流动性、来往成本、偏离进程等因素，对投资组合进行不如期的动态解救
以裁减追踪舛误。
四、投资限制
基金的投资组合应免除以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中待偿期为
基金合同
（2）保捏不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基
金金钱净值的 40%，投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（4）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得跨越本基金金钱净
值的 15%；因证券阛阓波动、基金限度变动等基金防守东谈主之外的因素以致基金不
相宜该比例限制的，基金防守东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对
手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（6）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；
（7）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基
金限度变动、标的指数成份券解救、标的指数成份券流动性限制等基金防守东谈主之
外的因素以致基金投资比例不相宜上述功令投资比例的，基金防守东谈主应当在 10
个来往日内进行解救，但中国证监会功令的额外情形除外。
基金防守东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
开端始。
法律律例或监管部门取消或解救上述限制，如适用于本基金，基金防守东谈主在
履行适应关节后，则本基金投资不再受干系限制或按解救后的功令实践。
为爱护基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违抗功令向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
基金合同
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有功令的除外；
（5）向其基金防守东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱偏激他不正派的证券来往行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会功令绝交的其他行径。
基金防守东谈主运用基金财产买卖基金防守东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、履行
限制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联来往的，应当相宜基金的投资狡计和投资策略，免除基金份
额捏有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，成就健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓自制合理价钱实践。干系来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
律例赐与浮现。要紧关联来往应提交基金防守东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金防守东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。
法律律例或监管部门取消或解救上述限制，如适用于本基金，基金防守东谈主在
履行适应关节后，则本基金投资不再受干系限制或按解救后的功令实践，但需提
前公告。
五、标的指数和功绩相比基准
本基金的标的指数为：中债-1-5 年策略性金融债指数。
中债-1-5 年策略性金融债指数附庸于中债总指数族分类，该指数因素券包括
国度开拓银行、中国出进口银行、中国农业发展银行在境内公开拓行且上市通顺
的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年）的策略性银行债，可算作投资该类债
券的功绩基准和标的指数。
本基金功绩相比基准为：中债-1-5 年策略性金融债全价（总值）指数收益率
×95%+银行活期入款利率(税后)×5%。
若是指数编制单元变更或住手标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由
其他指数替代、或由于指数编制方法的要紧变更，或标的指数不相宜要求等事项
导致本基金防守东谈主以为标的指数不宜赓续算作标的指数，或证券阛阓有其他代表
性更强、更适应投资的指数推出，或指数编制单元退出时，本基金防守东谈主不错依
据爱护投资者正当权益的原则，在履行适应关节后变更本基金的标的指数、功绩
相比基准和基金称号。其中，若变更标的指数触及本基金投资界限或投资策略的
骨子性变更，则基金防守东谈主应就变更标的指数召开基金份额捏有东谈主大会，并报中
基金合同
国证监会备案且在功令媒介公告。若变更标的指数对基金投资界限和投资策略无
骨子性影响（包括但不限于指数编制单元称号变更、指数改名等事项），则无需
召开基金份额捏有东谈主大会，基金防守东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监
会备案并实时公告。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确如时间，基金防守
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息免除基金份额捏有东谈主
利益优先原则救援基金投资运作。
六、本基金为债券型基金，其遥远平均风险和预期收益率表面低于股票型基
金、羼杂型基金，高于货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要选定抽样复制
法追踪标的指数的阐述，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券阛阓同样的
风险收益特征。
七、基金防守东谈主代表基金独揽债权东谈主权益的处理原则及方法
份额捏有东谈主的利益；
东谈主牟取任何不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金
份额捏有东谈主利益的原则，基金防守东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事
务所见解后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额捏有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施关节、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的功令。
九、若基金防守东谈主注册并成立追踪标的指数的来往型洞开式指数基金（ETF），
在不编削本基金投资狡计的前提下，本基金可变更为该 ETF 的连结基金。该联
接基金将其绝大部分基金财产投资于追踪团结标的指数的 ETF，考究追踪标的指
基金合同
数阐述，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。该连结基金具体投资界限及比例等
将依据届时有用的法律律例或监管机构要求详情。以上变更需经基金防守东谈主和基
金托管东谈主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项
偏激他金钱的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律律例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金防守东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。
四、基金财产的救援和贬责
本基金财产零丁于基金防守东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主救援。基金防守东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产独揽请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的功令贬责外，基金财产不得被处
分。
基金防守东谈主、基金托管东谈主因照章遗弃、被照章破除或者被照章宣告收歇等原
因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金防守东谈主防守运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金防守东谈主防守运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制实践。
基金合同
第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券来往风景的来往日以及国度法律律例
功令需要对外皮露基金净值的非来往日。
二、估值对象
基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金防守东谈主在详情干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会
计准则》、监管部门联系功令。
（一）对存在活跃阛阓且八成获取疏通金钱或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加解救地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应选定最近来往日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值
日或最近来往日的报价不成果真响应公允价值的，应付报价进行解救，详情公允
价值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值技艺中考虑不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，若是该限制是针对金钱捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金防守东谈主不应试虑因其大宗捏有干系金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选定在当前情况下适用而且有饱和
可利用数据和其他信息支捏的估值技艺详情公允价值。选定估值技艺详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，
使潜在估值解救对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应付估值
进行解救并详情公允价值。
四、估值方法
基金合同
（1）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（3）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选定估值技艺详情公允价值。
来往所阛阓挂牌转让的金钱支捏证券，选定估值技艺详情公允价值；
（4）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的
情况下，应以活跃阛阓上未策划救的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行解救以阐发估值日的
公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应选定估值技艺详情
其公允价值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对银行
间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市
场利率不存在彰着各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成
本估值。
值。
金防守东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的自制性。
按国度最新功令估值。
如基金防守东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
基金合同
序及干系法律律例的功令或者未能充分爱护基金份额捏有东谈主利益时，应立即禀报
对方，共同查明原因，两边协商措置。
根据联系法律律例，基金金钱净值狡计和基金管帐核算的义务由基金防守东谈主
承担。本基金的基金管帐职责方由基金防守东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解，按照
基金防守东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。
五、估值关节
类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。
基金防守东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急解救机制。国度另有功令的，
从其功令。
基金防守东谈主应每个劳动日狡计基金金钱净值及种种基金份额净值，并按功令
公告。
或本基金合同的功令暂停估值时除外。基金防守东谈主每个劳动日对基金金钱估值后，
将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主按约定对外公布。
六、估值缺陷的处理
基金防守东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适应、合理的门径确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值缺陷时，视为该类基金份额净值缺陷。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作经过中，若是由于基金防守东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的缺陷形成估值缺陷，导致其他当事东谈主遭遇损失的，缺陷
的职责东谈主应当对由于该估值缺陷遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述
“估值缺陷处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
基金合同
（1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值缺陷职责方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷职责方承担；
由于估值缺陷职责方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东谈主形成损失的，由估
值缺陷职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值缺陷职责方仍是积极互助，而且
有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值缺陷职责方应付更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值缺陷已得
到更正。
（2）估值缺陷的职责方对子系当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，
而且仅对估值缺陷的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值缺陷而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值缺陷职责方仍应付估值缺陷负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还
或不一都返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷职责
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对获取不妥得利确当事
东谈主享有要求托福不妥得利的权益；若是获取不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的不妥得
利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值缺陷职责方。
（4）估值缺陷解救选定尽量收复至假定未发生估值缺陷的正确情形的面孔。
（5）若是出现估值缺陷确当事东谈主未按功令对受损方进行补偿，而且依据法
律律例、《基金合同》、《托管契约》或其他功令，基金防守东谈主、基金托管东谈主自行
或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金防守东谈主、基金托管
东谈主有权向出现缺陷确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度
和遭遇的顺利损失。
（6）按法律律例功令的其他原则处理估值缺陷。
估值缺陷被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的关节如下：
（1）查明估值缺陷发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值缺陷发生
的原因详情估值缺陷的职责方；
（2）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺陷形成的损失
基金合同
进行评估；
（3）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺陷的职责方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值缺陷的更正向联系当事东谈主进行阐发。
（1）基金份额净值狡计出现缺陷时，基金防守东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并选定合理的门径防护损失进一步扩大。
（2）缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金防守东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金防守东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有功令的，从其功令处理。
七、暂停估值的情形
因暂停营业时；
商阐发后，基金防守东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
基金净值信息由基金防守东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金防守
东谈主应于每个洞开日来往扫尾后狡计当日的基金净值信息并发送给基金托管东谈主。基
金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金防守东谈主，由基金防守东谈主按功令对
基金净值信息赐与公布。
九、额外情况的处理
差不算作基金金钱估值缺陷处理。
机构发送的数据缺陷，或国度管帐策略变更、阛阓功令变更等非基金防守东谈主与基
基金合同
金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金防守东谈主和基金托管东谈主固然仍是采
取必要、适应、合理的门径进行查验，可是未能发现该缺陷的，由此形成的基金
金钱估值缺陷，基金防守东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金防守东谈主和基金托
管东谈主应当积极选定必要的门径排斥或松开由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停浮现侧袋
账户份额净值。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金干系的信息浮现用度，法律律例、中国证监会
另有功令的除外；
用度。
二、基金用度计提方法、计提表率和支付面孔
本基金的防守费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。防守费的狡计
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金防守费
E 为前一日的基金金钱净值
基金防守费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金防守东谈主向基
金托管东谈主发送基金防守费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个劳动日
内从基金财产中一次性支付给基金防守东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力
等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
基金合同
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金防守东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个劳动日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历
顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类、E 类基金份额收取销售服务
费。
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值
的 0.10%年费率计提。销售服务费的狡计方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值
本基金 E 类基金份额销售服务费按前一日 E 类基金份额的基金金钱净值的
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 E 类基金份额前一日基金金钱净值
销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金防守东谈主向基
金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个劳动日
内从基金财产中一次性支付给基金防守东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力
等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4—10 项用度，根据联系律例及相应契约
功令，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
基金合同
基金财产的损失；
用费由基金防守东谈主承担；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的功令。
五、基金税收
本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金防守东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度联系税收征收的功令代扣代缴。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已终了收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进
行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分拨面孔是现款分红；
取销售服务费，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，基金防守
东谈主可对种种别基金份额分别制定收益分拨决策。本基金团结类别的每一基金份额
享有同瓜分拨权；
日的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
本基金每次收益分拨比例详见届时基金防守东谈主发布的公告。
在相宜法律律例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利
影响的前提下，基金防守东谈主可对基金收益分拨原则进行解救，不需召开基金份额
捏有东谈主大会。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨面孔等内容。
基金合同
五、收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金防守东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按功令在规
定媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的狡计方法，依照《业务功令》实践。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
基金合同
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度浮现；
管帐核算，按照联系功令编制基金管帐报表；
并以书面面孔阐发。
二、基金的年度审计
功令的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需按功令在功令媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息浮现
一、本基金的信息浮现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息浮现办法》、
《流动性风险防守功令》、
《基金合同》偏激他联系功令。干系法律律例对于信息
浮现的功令发生变化时，本基金从其最新功令。
二、信息浮现义务东谈主
本基金信息浮现义务东谈主包括基金防守东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主
大会的基金份额捏有东谈主等法律律例和中国证监会功令的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组
织。
本基金信息浮现义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律
律例和中国证监会的功令浮现基金信息，并保证所浮现信息的果真性、准确性、
好意思满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息浮现义务东谈主应当在中国证监会功令时刻内，将应予浮现的基金信
息通过相宜中国证监会功令条件的寰宇性报刊（以下简称“功令报刊”）及《信
息浮现办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等媒介浮现，并保证基
金投资者八成按照《基金合同》约定的时刻和面孔查阅或者复制公开浮现的信息
贵府。
三、本基金信息浮现义务东谈主承诺公开浮现的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开浮现的信息应选定华文文本。如同期选定外文文本的，基金
信息浮现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开浮现的信息选定阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币
元。
基金合同
五、公开浮现的基金信息
公开浮现的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府纲领
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基
金份额捏有东谈主大会召开的功令及具体关节，说明基金居品的特质等触及基金投资
者要紧利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披
露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息
发生要紧变更的，基金防守东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载
在功令网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金防守东谈主至少每年更新
一次。基金隔断运作的，基金防守东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲领的信息发生要紧变
更的，基金防守东谈主应当在三个劳动日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在功令
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，
基金防守东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金防守东谈主不再更新基金居品
贵府纲领。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金防守东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登
载在功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲领、
《基金合同》和基金托管契约登载在功令网站上，并将基金居品贵府纲领登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管
契约登载在功令网站上。
（二）基金份额发售公告
基金防守东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于功令媒介上。
基金合同
（三）《基金合同》收效公告
基金防守东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在功令媒介上登载《基金
合同》收效公告。基金合同收效公告中应说明基金召募情况及基金防守东谈主捏有的
基金份额、承诺捏有期限等情况。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金防守东谈主应
当至少每周在功令网站浮现一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金防守东谈主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点浮现洞开日的种种基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金防守东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站浮现半
年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金防守东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息浮现文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的狡计面孔及联系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金
销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金如期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释
基金防守东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，并将
年度诠释登载在功令网站上，将年度诠释教导性公告登载在功令报刊上。基金年
度诠释中的财务管帐诠释应当经过相宜《证券法》功令的管帐师事务所审计。
基金防守东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，并
将中期诠释登载在功令网站上，将中期诠释教导性公告登载在功令报刊上。
基金防守东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度诠释，
将季度诠释登载在功令网站上，并将季度诠释教导性公告登载在功令报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金防守东谈主不错不编制当期季度诠释、中
期诠释或者年度诠释。
基金防守东谈主应在年度诠释、中期诠释、季度诠释均分别浮现基金防守东谈主捏
有基金的份额、期限实时间的变动情况。
基金合同
如诠释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金防守东谈主至少应当在如期诠释“影响投资者决
策的其他紧迫信息”项下浮现该投资者的类别、诠释期末捏有份额及占比、诠释
期内捏有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的额外情形除外。
基金防守东谈主应当在基金年度诠释和中期诠释中浮现基金组联合产情况偏激
流动性风险分析等。
（七）临时诠释
本基金发生要紧事件，联系信息浮现义务东谈主应当按功令编制临时诠释书，并
登载在功令报刊和功令网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之
三十；
基金合同
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；
履行限制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有功令的除外；
面孔和费率发生变更；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。
（八）清晰公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓漂后传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份
额捏有东谈主权益的，干系信息浮现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清晰。
（九）基金份额捏有东谈主大会决议
基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）清理诠释
基金隔断运作的，基金防守东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并制作清理诠释。基金财产清理小组应当将清理诠释登载在功令网站上，
并将清理诠释教导性公告登载在功令报刊上。
基金合同
（十一）实施侧袋机制时间的信息浮现
本基金实施侧袋机制的，干系信息浮现义务东谈主应当根据法律律例、基金合同
和招募说明书的功令进行信息浮现，详见招募说明书的功令。
（十二）中国证监会功令的其他信息。
六、信息浮现事务防守
基金防守东谈主、基金托管东谈主应当成就健全信息浮现防守轨制，指定有益部门及
高等防守东谈主员负责防守信息浮现事务。
基金信息浮现义务东谈主公开浮现基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息
浮现内容与面孔准则等律例的功令。
基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的功令和《基金合同》的约
定，对基金防守东谈主编制的基金金钱净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金如期诠释、更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金清理诠释等
干系基金信息进行复核、审查，并向基金防守东谈主进行书面或电子阐发。
基金防守东谈主、基金托管东谈主应当在功令报刊中遴荐一家报刊浮现本基金信息。
基金防守东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子浮现网站报送拟浮现的
基金信息，并保证干系报送信息的果真、准确、好意思满、实时。
基金防守东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求浮现信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金精深投资操作的前提下，自主擢升信息浮现服务的质地。具体要求应当相宜中
国证监会及自律功令的干系功令。前述自主浮现如产生信息浮现用度，该用度不
得从基金财产中列支。
基金防守东谈主、基金托管东谈主除照章在功令媒介上浮现信息外，还不错根据需要
在其他寰球媒介浮现信息，可是其他寰球媒介不得早于功令媒介浮现信息，而且
在不同媒介上浮现团结信息的内容应当一致。
为基金信息浮现义务东谈主公开浮现的基金信息出具审计诠释、法律见解书的专
业机构，应当制作劳动底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10
年。
七、信息浮现文献的存放与查阅
照章必须浮现的信息发布后，基金防守东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法
基金合同
规功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延信息浮现的情形
价值时；
因暂停营业时；
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法
规功令和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管
理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议收效后按功令在功令媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，经履行干系关节后，《基金合同》应当隔断：
基金托管东谈主贯串的；
三、基金财产的清理
成立基金财产清理小组，基金防守东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监
督下进行基金清理。
照《基金合同》和托管契约的功令赓续履行保护基金财产安全的职责。
管东谈主、相宜《证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
基金合同
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组调处接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理诠释；
（5）遴聘管帐师事务所对清理诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
诠释出具法律见解书；
（6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的通盘合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余金钱的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一都剩余金钱扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的种种
基金份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理经过中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理诠释经相宜《证券法》
功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证监会备案后 5 个劳动
日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理诠释登载在规
定网站上，并将清理诠释教导性公告登载在功令报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例另有
功令的从其功令。
基金合同
第二十部分 违约职责
一、基金防守东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违抗《基金法》等
法律律例的功令或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损
害的，应当分别对各自的行动照章承担补偿职责；因共同行动给基金财产或者基
金份额捏有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于顺利
损失。可是发生下列情况，当事东谈主免责：
定算作或不算作而形成的损失等；
形成的损失等；
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利
益的前提下，《基金合同》八成赓续履行的应当赓续履行。非违约方当事东谈主在任
责界限内有义务实时选定必要的门径，防护损失的扩大。莫得选定适应门径以致
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因防护损失扩大而支
出的合理用度由违约方承担。
三、由于基金防守东谈主、基金托管东谈主不可限制的因素导致业务出现差错，基金
防守东谈主和基金托管东谈主固然仍是选定必要、适应、合理的门径进行查验，可是未能
发现缺陷的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金防守东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿职责。可是基金防守东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的门径排斥或松开由此造
成的影响。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲
裁委员会，按照其届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁方位为北京市。仲裁裁决
是末端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承
担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚挚、努力、尽责
地履行基金合同功令的义务，爱护基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统领。
基金合同
第二十二部分 基金合同的效劳
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并在募荟萃束后经基金防守东谈主向中
国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发后收效。
《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金防守东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》原来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金防守
东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效劳。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金防守东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公风景和营业风景查阅。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律律例协
商措置。
基金合同
第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金合同当事东谈主的权益与义务
（一） 基金防守东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用
并防守基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金防守费以及法律律例功令或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照功令召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律功令监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律功令，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并选定必要门径保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》功令的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律功令决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律律例为基金的利益独揽因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金防守东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益独揽诉讼权益或者
实施其他法律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
基金合同
（16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和解救联系基金认购、申购、
赎回、转念、如期定额投资和非来往过户等业务功令；
（17）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎努力的原则防守和运
用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹备面孔防守和运作基金财产；
（5）成就健全里面风险限制、监察与稽核、财务防守及东谈主事防守等轨制，
保证所防守的基金财产和基金防守东谈主的财产互相零丁，对所防守的不同基金分别
防守，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系功令外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选定适应合理的门径使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的功令，按联系功令狡计并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；
（10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他联系功令，履行信息浮现及
诠释义务；
（12）保守基金买卖精巧，不泄露基金投资有狡计、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他联系功令另有功令外，在基金信息公开浮现前应予守秘，不
向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有
东谈主分拨基金收益；
基金合同
（14）按功令受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系功令召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按功令保存基金财产防守业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时刻发出，而且
保证投资者八成按照《基金合同》功令的时刻和面孔，随时查阅到与基金联系的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救援、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临遗弃、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会
并禀报基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金防守东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金防守东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行动承担职责；
（23）以基金防守东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益独揽诉讼权益或实施其
他法律行动；
（24）基金防守东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
收效，基金防守东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）成就并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
基金合同
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的功令安全
救援基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例功令或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金防守东谈主对本基金的投资运作，如发现基金防守东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的
情形，应陈诉中国证监会，并选定必要门径保护基金投资者的利益；
（4）根据干系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券来往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金防守东谈主更换时，提名新的基金防守东谈主；
（7）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以老实信用、努力尽责的原则捏有并安全救援基金财产；
（2）成立有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业风景，配备饱和的、
及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）成就健全里面风险限制、监察与稽核、财务防守及东谈主事防守等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账防守，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面互相零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系功令外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）救援由基金防守东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（6）按功令开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金防守东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系功令另有
功令外，在基金信息公开浮现前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；
基金合同
（8）复核、审查基金防守东谈主狡计的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息浮现事项；
（10）对基金财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具见解，说
明基金防守东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；若是
基金防守东谈主有未实践《基金合同》功令的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定
了适应的门径；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵府 20 年以
上，法律律例另有功令的从其功令；
（12）从基金防守东谈主或其寄托的登记机构处经受并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按功令制作干系账册并与基金防守东谈主查对；
（14）依据基金防守东谈主的指示或联系功令向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系功令，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金防守东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的功令监督基金防守东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临遗弃、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会
和银行监管机构，并禀报基金防守东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿职责，其补偿
职责不因其退任而免除；
（20）按功令监督基金防守东谈主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义
务，基金防守东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金防守东谈主追偿；
（21）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金合同
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有功令或本基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具
有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照功令要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项独揽表决权；
（6）查阅或者复制公开浮现的基金信息贵府；
（7）监督基金防守东谈主的投资运作；
（8）对基金防守东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息浮现文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息浮现，实时独揽权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所功令的用度；
（5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
基金合同
（8）返还在基金来往经过中因任何原因获取的不妥得利；
（9）发起资金提供方认购的基金份额捏有期限不少于 3 年，法律律例和监
管机构另有功令的除外；
（10）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的关节和功令
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权
代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有功令或本基金
合同另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的团结类别的每一基金份额领有对等的
投票权。
本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金防守东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转念基金运作面孔；
（5）解救基金防守东谈主、基金托管东谈主的酬报表率或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资狡计、界限或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会关节；
（10）基金防守东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或系数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东谈主（以基金防守东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项
书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
基金合同
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金防守东谈主和基金托管东谈主协商后
修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）解救本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率，或变更
收费面孔；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；
（5）基金防守东谈主、登记机构、基金销售机构解救联系认购、申购、赎回、
转念、基金来往、非来往过户、转托管等业务功令；
（6）增多、减少基金份额类别；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）按照法律律例和《基金合同》功令不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集面孔
金防守东谈主召集。
建议书面提议。基金防守东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金防守东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金防守东谈主，
基金防守东谈主应当配合。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金防守东谈主建议书面提议。基金防守东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金防守东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金合同
金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
金份额捏有东谈主代表和基金防守东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金防守东谈主，基金防守东谈主应当配合。
开基金份额捏有东谈主大会，而基金防守东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基
金防守东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、干预。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东谈主大会的禀报时刻、禀报内容、禀报面孔
告。基金份额捏有东谈主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、方位和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事关节和表决面孔；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和方位；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要禀报的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通信面孔、寄托的公证机关偏激联
系面孔和研究东谈主、表决见解寄交的截止时刻和收取面孔。
决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金防守东谈主
到指定方位对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
基金合同
书面禀报基金防守东谈主和基金托管东谈主到指定方位对表决见解的计票进行监督。基金
防守东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解
的计票效劳。
（四）基金份额捏有东谈主出席会议的面孔
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会面孔、通信开会面孔或法律律例、监管
机构允许的其他面孔召开，会议的召开面孔由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金防守东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金防守东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释相宜法律律例、《基金合
同》和会议禀报的功令，而且捏有基金份额的凭证与基金防守东谈主捏有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证暴露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召
集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或大会公告载明的其他面孔在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面面孔或大会公告载明的其他面孔进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的面孔视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个劳动日内连
续公布干系教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金防守东谈主）到指定方位对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
基金合同
管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金防守东谈主）和公证机关的监督下按照会
议禀报功令的面孔收取基金份额捏有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金防守东谈主经
禀报不参加收取表决见解的，不影响表决效劳；
（3）本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额捏有东谈主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具
表决见解；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决见解的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决见解的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见解的
代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释符
正当律律例、《基金合同》和会议禀报的功令，并与基金登记机构记载相符。
额捏有东谈主亦可选定其他非书面面孔授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，基金
份额捏有东谈主不错选定书面、蚁集、电话、短信或其他面孔进行授权，具体面孔由
会议召集东谈主详情并在会议禀报中列明。
在会议召开面孔上，本基金亦可选定其他非现场面孔或者以现场面孔与非现
场面孔相逢迎的面孔召开基金份额捏有东谈主大会，会议关节比照现场开会和通信方
式开会的关节进行。基金份额捏有东谈主不错选定书面、蚁集、电话、短信或其他方
式进行表决，具体面孔由会议召集东谈主详情并在会议禀报中列明。
（五）议事内容与关节
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金防守东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额捏有东谈主大会谋划的其他事项。
基金合同
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的禀报后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的面孔下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条功令关节详情
和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东谈主为基金防守东谈主授权出席会议的代表，在基金防守东谈主授权代表未能
主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金防守东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有
东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主算作
该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金防守东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基
金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效劳。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称号）和研究面孔等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决
截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以
相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的面孔通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另
有功令或基金合同另有约定外，转念基金运作面孔、更换基金防守东谈主或者基金托
基金合同
管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。
基金份额捏有东谈主大会选定记名面孔进行投票表决。
选定通信面孔进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解释，不然提交
相宜会议禀报中功令的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
相宜会议禀报功令的表决见解视为有用表决，表决见解敷衍不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金防守东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议初始后通知在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金防守东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议初始
后通知在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金防守东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票经过应由公证机关赐与公证,基金防守东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的效劳。
在通信开会的情况下，计票面孔为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金防守东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金防守东谈主或基金托管东谈主拒派代
基金合同
表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起按功令在功令媒介上公告。若是选定
通信面孔进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金防守东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践收效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金防守
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的额外约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主
和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系
基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主
捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
基金合同
（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，团结主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东谈主大会的干系功令以本节额外约定内
容为准，本节莫得功令的适用上文干系约定。
（十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事关节、表
决条件等功令，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如明天法律律例或监
管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金防守东谈主履行适应关节并提前公告
后，可顺利对本部老实容进行修改和解救，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、实践面孔
（一）基金收益分拨原则
本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进
行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分拨面孔是现款分红；
取销售服务费，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，基金防守
东谈主可对种种别基金份额分别制定收益分拨决策。本基金团结类别的每一基金份额
享有同瓜分拨权；
日的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
基金合同
本基金每次收益分拨比例详见届时基金防守东谈主发布的公告。
在相宜法律律例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影
响的前提下，基金防守东谈主可对基金收益分拨原则进行解救，不需召开基金份额捏
有东谈主大会。
（二）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨面孔等内容。
（三）收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金防守东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按功令在规
定媒介公告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的狡计方法，依照《业务功令》实践。
（五）实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的功令。
四、与基金财产防守、运用联系用度的索要、支付面孔与比例
（一）基金防守东谈主的防守费
本基金的防守费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。防守费的狡计
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金防守费
E 为前一日的基金金钱净值
基金防守费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金防守东谈主向基
金托管东谈主发送基金防守费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个劳动日
内从基金财产中一次性支付给基金防守东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力
等，支付日历顺延。
基金合同
（二）基金托管东谈主的托管费
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金防守东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个劳动日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历
顺延。
（三）销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类、E 类基金份额收取销售服务
费。
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值
的 0.10%年费率计提。销售服务费的狡计方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值
本基金 E 类基金份额销售服务费按前一日 E 类基金份额的基金金钱净值的
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 E 类基金份额前一日基金金钱净值
销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金防守东谈主向基
金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个劳动日
内从基金财产中一次性支付给基金防守东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力
等，支付日历顺延。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资界限
基金合同
本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券等。为更好地终了投资狡计，
本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、其他策略性金融债、债券回购、银
行入款、同行存单、货币阛阓用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其
他金融用具（但须相宜中国证监会干系功令）。
本基金不投资股票等金钱，也不投资于信用债。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金防守东谈主在履行适应
关节后，不错将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的
于本基金非现款基金金钱的 80%；本基金保捏不低于基金金钱净值 5％的现款
或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
如法律律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适应关节后，
以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应解救。
（二）投资限制
基金的投资组合应免除以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中待偿期为
（2）保捏不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基
金金钱净值的 40%，投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（4）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得跨越本基金金钱净
值的 15%；因证券阛阓波动、基金限度变动等基金防守东谈主之外的因素以致基金不
相宜该比例限制的，基金防守东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对
基金合同
手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（6）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；
（7）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基
金限度变动、标的指数成份券解救、标的指数成份券流动性限制等基金防守东谈主之
外的因素以致基金投资比例不相宜上述功令投资比例的，基金防守东谈主应当在 10
个来往日内进行解救，但中国证监会功令的额外情形除外。
基金防守东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
开端始。
法律律例或监管部门取消或解救上述限制，如适用于本基金，基金防守东谈主在
履行适应关节后，则本基金投资不再受干系限制或按解救后的功令实践。
为爱护基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违抗功令向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有功令的除外；
（5）向其基金防守东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱偏激他不正派的证券来往行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会功令绝交的其他行径。
基金防守东谈主运用基金财产买卖基金防守东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、履行
限制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联来往的，应当相宜基金的投资狡计和投资策略，免除基金份
额捏有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，成就健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓自制合理价钱实践。干系来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
律例赐与浮现。要紧关联来往应提交基金防守东谈主董事会审议，并经过三分之二以
基金合同
上的零丁董事通过。基金防守东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。
法律律例或监管部门取消或解救上述限制，如适用于本基金，基金防守东谈主在
履行适应关节后，则本基金投资不再受干系限制或按解救后的功令实践，但需提
前公告。
六、基金净值信息的狡计方法和公告面孔
（一）基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告面孔
《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金防守东谈主应
当至少每周在功令网站浮现一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金防守东谈主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点浮现洞开日的种种基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金防守东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站浮现半
年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理
（一）《基金合同》的变更
东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法
规功令和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管
理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议收效后按功令在功令媒介公告。
（二）《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，经履行干系关节后，《基金合同》应当隔断：
基金托管东谈主贯串的；
基金合同
（三）基金财产的清理
成立基金财产清理小组，基金防守东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监
督下进行基金清理。
照《基金合同》和托管契约的功令赓续履行保护基金财产安全的职责。
管东谈主、相宜《证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组调处接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理诠释；
（5）遴聘管帐师事务所对清理诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
诠释出具法律见解书；
（6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的通盘合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余金钱的分拨
基金合同
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一都剩余金钱扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的种种
基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理经过中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理诠释经相宜《证券法》
功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证监会备案后 5 个劳动
日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理诠释登载在规
定网站上，并将清理诠释教导性公告登载在功令报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例另有
功令的从其功令。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲
裁委员会，按照其届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁方位为北京市。仲裁裁决
是末端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承
担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚挚、努力、尽责
地履行基金合同功令的义务，爱护基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统领。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面孔
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金防守东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公风景和营业风景查阅。
