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                      托管左券   基金料理东说念主：天弘基金料理有限公司   基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                                                           托管左券                              目 录                                          托管左券   鉴于天弘基金料理有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份 有限公司，按照干系法律法例的轨则具备担任基金料理东说念主的经验和才调；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按照干系法律法例的轨则具备担任基金托管东说念主的经验和才调；   鉴于天弘基金料理有限公司拟担任天弘弘择短债债券型证券投资基金的基金 料理东说念主，中国银行股份有限公司拟担任天弘弘择短债债券型证券投资基金的基金托 管东说念主；   为明确天弘弘择短债债券型证券投资基金基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的权 利义务关系，特制订本左券。   本基金信息透露事项以法律法例轨则及基金合同“第十八部分 基金的信息披 露”约定的内容为准。  一、托管左券当事东说念主   （一）基金料理东说念主（或简称“料理东说念主”）   称呼：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸造就区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东说念主: 韩歆毅   成立时期：2004 年 11 月 8 日   批准拓荒机关：中国证监会   批准拓荒文号：证监基金字2004164 号   组织方式：    股份有限公司   注册成本：    东说念主民币 5.143 亿元                                      托管左券     计议范围：   基金召募、基金销售、钞票料理、从事特定客户钞票料理业务、 中国证监会许可的其他业务     存续时间：   握续计议     （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）     称呼：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东说念主: 刘连舸     成立时期：   1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织方式：   股份有限公司     注册成本：   东说念主民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元 整     计议范围：   罗致东说念主民币入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障 箱处事；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借； 外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票 除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖； 代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信探望、咨 询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构计议与当地 法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理刊行 当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。     存续时间：   握续计议                                     托管左券  二、托管左券的依据、主义、原则妥协释  （一）依据   本左券依据《中华东说念主民共和国合同法》、                    《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                   （以 下简称“《基金法》”）、            《公开召募证券投资基金运作料理办法》                             （以下简称“《运作办 法》”）、     《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》                        （以下简称“《信息透露办法》”）、 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理轨则》偏执他干系法律法例与《天 弘弘择短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）签订。   （二）主义   签订本左券的主义是明确天弘弘择短债债券型证券投资基金基金托管东说念主和天弘 弘择短债债券型证券投资基金基金料理东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、净值 盘算推算、收益分拨、信息透露及相互监督等干系事宜中的权益、义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、结识信用的原则，经协商一致，签订本 左券。   （四）解释   除非文义另有所指，本左券的系数术语与《基金合同》的相应术语具有一样含 义。  三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据干系法律法例的轨则对基金料理东说念主的下列投资运作进行监 督： 各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金料理东说念主不错根据试验情况的变 化，对各投资品种的具体范围给以更新和诊疗，并实时奉告基金托管东说念主。基金托管 东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；  本基金的投资对象是具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的各样                                     托管左券 债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分）、钞票支撑证券、债券 回购、银行入款、同行存单、现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须合乎中国证监会的干系轨则）。   本基金不投资于股票等钞票，也不投资于可调动债券（可分离交易可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行安妥本领 后，不错将其纳入投资范围，其投资比例革职届时灵验的法律法例和干系轨则。   本基金的投资组合比例为：债券钞票投资占基金钞票的比例不低于 80%，其中投 资于短期债券钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。本基金握有现款或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   本基金所指短期债券为剩余期限不朝上 397 天（含）的债券钞票，包括国债、央 行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限度，基金料理东说念主在履行适 当本领后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应革职以下限度：   （1）债券投资占基金钞票的比例不低于 80%，其中投资于短期债券的比例不低 于非现款钞票的 80%；   （2）保握不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金钞票净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主宰理且由本基金托管东说念主托管的一都基金握有一家公司刊行的 证券，不朝上该证券的 10%；                                      托管左券   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样钞票支撑证券的比例，不得朝上基金 钞票净值的 10%；   （6）本基金握有的一都钞票支撑证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20%；   （7）本基金握有的统一（指统一信用级别）钞票支撑证券的比例，不得朝上该 钞票支撑证券范围的 10%；   （8）本基金料理东说念主宰理且由本基金托管东说念主托管的一都基金投资于统一原始权益 东说念主的各样钞票支撑证券，不得朝上其各样钞票支撑证券统共范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支撑证券。基 金握有钞票支撑证券时间，要是其信用等第下跌、不再合乎投资圭臬，应在评级报 告密布之日起 3 个月内给以一都卖出；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得朝上基金钞票净值的 所轨则比例限度的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开 展逆回购交易的，可收受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一 致；本基金料理东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体 为交易敌手开展逆回购交易的，可收受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投 资范围保握一致，并承担由于不一致所导致的风险和耗费。   （12）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资 产净值的 40%，本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （13）本基金的基金钞票总值不得朝上基金钞票净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会轨则的其他投资比例限度。   除上述第（2）、          （9）、             （10）、                 （11）项外，因证券市集市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合乎上述轨则投资比例 的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的突出情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。                                  托管左券  基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的干系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资政接应当合乎基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开动。  要是法律法例对上述投资组合比例限度进行变更的，本基金在履行安妥本领后， 可相应诊疗投资比例限度轨则。法律法例或监管部门取消上述限度，如适用于本基 金，本基金在履行安妥本领后，则本基金投资不再受干系限度。 限度东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交易的，应当合乎基金的投资标的和投资政策，革职基金份额握 有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 刚正合理价钱实行。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以 透露。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董 事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限度，如适用于本基金，则本基金投 资不再受干系限度或以变更后的规则为准。  （二）基金托管东说念主应根据干系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资 产净值盘算推算、各样基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入坚信、 基金收益分拨、干系信息透露中登载基金事迹进展数据等进行复核。  （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                 （二）款的监督和核查中发现基金料理东说念主违抗 上述约定，应实时领导基金料理东说念主，基金料理东说念主收到领导后应实时查对阐述并以书 面方式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项 进行复查。基金料理东说念主对基金托管东说念主领导的违纪事项未能在限期内校正的，基金托 管东说念主应实时向中国证监会文告。  （四）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违抗法律法例、本左券的轨则，应 当断绝实行，实时领导基金料理东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会文告。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易本领已经顺利的指示违抗法律法例、本左券规 定的，应当实时领导基金料理东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会文告。  （五）基金料理东说念主应积极协作和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于： 在轨则时期内修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供                                  托管左券 干系数据贵府和轨制等。  （六）侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资政策、组合限度、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 干系法律法例偏执行业监管要求的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主履行本协 议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主盘算推算的基金 钞票净值和各样基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、干系信息透露 和监督基金投资运作等行为。 无梗直情理未实行或蔓延实行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 法律法例、     《基金合同》及本左券干系轨则时，应实时以书面方式奉告基金托管东说念主限 期校正，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对并以书面方式对基金料理东说念主发出回函。 在限期内，基金料理东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金 托管东说念主对基金料理东说念主奉告的违纪事项未能在限期内校正的，基金料理东说念主应依照法律 法例的轨则文告中国证监会。 料以供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和着实性，在轨则时期内修起基金料理东说念主 并改正。  五、基金财产的守护  （一）基金财产守护的原则 规、《基金合同》及本左券另有轨则，不得自行愚弄、责罚、分拨基金的任何财产。                                     托管左券 零丁。 基金托管东说念主不得交付第三东说念主托管基金财产。  （二）基金合同顺利前召募资金的验资和入账 并料理。 集金额、基金份额握有东说念主东说念主数合乎《基金法》、                     《运作办法》等干系轨则的，由基金管 理东说念主在法依期限内聘任具有从事干系业务经验的司帐师事务所对基金进行验资，并 出具验资文告，出具的验资文告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐 师署名方为灵验。 立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。基金托管东说念主在收 到资金当日出具阐述文献。  （三）基金的银行账户的开设和料理 由基金托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金 的银行账户进行本基金业务除外的行为。  （四）基金进行依期入款投资的账户开设和料理  基金料理东说念主以基金阵势在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款 账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户                                   托管左券 干系信息变更经过中，基金料理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的 干系贵府。  （五）基金证券账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和料理 登记结算有限牵累公司开设证券账户。 东说念主和基金料理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户 进行本基金业务除外的行为。 金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一都基金在证券交易所进 行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 牵累公司的轨则实行。 波及干系账户的开设、使用的，若无干系轨则，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述 对于账户开设、使用的轨则。  （六）债券托管专户的开设和料理  基金合同顺利后，基金料理东说念主负责以本基金的阵势央求并取得干预世界银行间同 业拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易，由基金料理东说念主负责向中国东说念主民银行 报备，在上述手续办理完了之后；基金托管东说念主负责以本基金的阵势在中央国债登记 结算有限牵累公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管 账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。  （七）基金财产投资的干系有价凭证的守护  基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 守护。基金托管东说念主对其除外机构试验灵验限度的有价凭证不承担牵累。  （八）与基金财产干系的紧要合同及干系凭证的守护  基金托管东说念主按照法律法例守护由基金料理东说念主代表基金签署的与基金干系的紧要 合同及干系凭证。基金料理东说念主代表基金签署干系紧要合同后应在收到合同蓝本后 30                                          托管左券 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有轨则外，基金料理东说念主在代 表基金签署与基金干系的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基 金料理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。紧要合同由基金料理东说念主与基金 托管东说念主按轨则各自守护至少 15 年，法律法例或监管规则另有轨则的，从其轨则。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合 同传真件，并对复印件的一致性以及着实性负责。未经两边协商一致，合同原件不 得转换。   六、指示的发送、阐述及实行   基金料理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金料理东说念主发送的电子指示（领受深证通金融数据交换平台发送的 电子指示、领受 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电 子指示）、自动产生的电子指示（基金托管东说念主的全球托管系统根据基金料理东说念主的授权 通过预先设定的业务规则自动产生的电子指示）。电子指示也曾发出即被视为正当有 效指示，传真纸质指示行动济急方式备用。基金料理东说念主通过深证通金融数据交换平 台发送的电子指示，基金托管东说念主根据 USER ID 和 APP ID 独一识别基金料理东说念主身份， 基金料理东说念主应妥善守护 USER ID 和 APP ID，基金托管东说念主身份识别后对于实行该电子 指示酿成的任何耗费基金托管东说念主不承担牵累。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 明基金料理东说念主有权发送纸质指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员 的权限范围。基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴 样本和签章样本。 权签署东说念主签署，若由授权签署东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主 在收到授权奉告后以电话阐述。 指示发送东说念主员及干系操作主说念主员除外的任何东说念主透露、泄露，法律法例轨则或有权机关、 审计机构要求的除外。                                    托管左券  （二）指示的内容  指示是基金料理东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。 干系登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算奉告视为基金料理东说念主向基金托管东说念主发出 的指示。  （三）指示的发送、阐述和实行 他两边阐述的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金料理东说念主 不得否定其服从。但要是基金料理东说念主已经驱除或改动对指示发送东说念主员的授权，况兼 基金托管东说念主已收到该奉告，则对于而后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限 发送的指示，基金料理东说念主不承担牵累。 轨则，在其正当的计议权限和交易权限内，并依据干系业务规则发送指示。指示发 出后，基金料理东说念主应实时电话奉告基金托管东说念主。 相符等进行阵势着实性的查验，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规依期限内执 行，不得分歧理延误。 字并加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东说念主。 的时期。指示传输不足时未能留出饱和的实行时期，甚而指示未能实时实行所酿成 的耗费由基金料理东说念主承担。  （四）基金料理东说念主发送空虚指示的情形和处理本领  基金料理东说念主发送空虚指示的情形主要包括：指示要素空虚、无投资行为的指示、 预留印鉴空虚等情形。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示空虚时，有权断绝实行，并实时奉告基金料理 东说念主改正。对基金料理东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对阐述后方能实行。  （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实行指示的情形和处理本领                                    托管左券  基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违抗法律法例轨则或者《基金合同》约定，应 当视情况暂缓或不予实行，并实时奉告基金料理东说念主要求其变更或驱除干系指示，若 基金料理东说念主在基金托管东说念主发出上述奉告后仍未变更或驱除干系指示，基金托管东说念主应 当断绝实行，并向中国证监会文告。  基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行入款账户有饱和的资金 余额，确保基金的证券账户有饱和的证券余额。对超头寸的指示，以及朝上证券账 户证券余额的指示，基金托管东说念主可不予实行，但应实时奉告基金料理东说念主，由此酿成 的耗费，由基金料理东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实行的处理方法  基金托管东说念主因未正如实行基金料理东说念主正当合规的指示，甚而本基金、基金料理东说念主 的利益受到毁伤，基金托管东说念主甘愿担相应的牵累。除此之外，基金托管东说念主对实行基 金料理东说念主的正当合规指示对基金酿成的耗费不承担任何牵累。  （七）被授权东说念主员及授权权限的变更  基金料理东说念主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的 修改，及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日奉告基金托管东说念主；修改授权通 知的文献应由基金料理东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权签署东说念主签署，若由授权 签署东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金料理东说念主对授权奉告的修改应当以 传简直方式发送给基金托管东说念主，同期电话奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更通 知后应向基金料理东说念主电话阐述。基金料理东说念主对授权奉告的内容的修改自基金托管东说念主 电话阐述后于奉告载明的顺利时期起顺利。基金料理东说念主在而后 3 个责任日内将对授 权奉告修改的文献原件送交基金托管东说念主。  七、交易及计帐交收安排  （一）基金料理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券计议机构。   基金料理东说念主根据干系圭臬进行检会后坚信代理证券买卖的证券计议机构的遴聘。 基金料理东说念主与被遴聘的证券计议机构签订交付左券，并按照法律法例的轨则向中国                                      托管左券 证监会文告。基金料理东说念主应将交付左券（或交易单元租用左券）的原件实时送交基 金托管东说念主。   基金料理东说念主应实时以书面方式奉告基金托管东说念主基金专用交易单元的号码、券商 称呼、佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初次进 行交易的 10 个责任日前奉告基金托管东说念主，交易单元退租应在次日内奉告到基金托管 东说念主。   （二）基金计帐交收 负责根据干系登记结算公司的结算规则办理。 由牵累方承担相应的牵累。基金料理东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照 中国证券登记结算有限牵累公司的干系轨则办理，并实时奉告基金料理东说念主。 应付由此给基金财产酿成的耗费承担相应的补偿牵累。 用于交易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国 证券登记结算有限牵累公司的干系轨则办理，并实时奉告基金料理东说念主。 行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权 断绝基金料理东说念主发送的划款指示，由此酿成的耗费，由基金料理东说念主负责补偿。基金 料理东说念主在发送划款指示时应充分计议基金托管东说念主的划款处理时期。对于要求本日到 账的指示，应在本日 15:00 前发送；对于要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时发送，并干系付款条款已经具备。  对于中国证券登记结算有限牵累公司实行T+0非担保交收的业务，基金料理东说念主应 在交易日14：00将划款指示发送至托管东说念主。   因基金料理东说念主指示传输不足时，甚而资金未能实时划入中国证券登记结算有限                                      托管左券 牵累公司所酿成的耗费由基金料理东说念主承担，包括补偿在深圳市集引起其他托管客户 交易失败、补偿因占用中国证券登记结算有限牵累公司深圳分公司最低备付金带来 的利息耗费。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主合乎法律法 规、《基金合同》、本左券的指示不得分歧理拖延或断绝实行。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主应付本基金的资金、证券账目及交易纪录进行查对。   （四）申购、赎回和基金调动的资金计帐 别盘算推算基金钞票净值，并进行查对； 换份额，更新基金份额握有东说念主数据库；并将阐述的申购、赎回及调动数据向基金托 管东说念主、基金料理东说念主传送。基金料理东说念主、基金托管东说念主根据阐述数据进行账务处理。 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(申购央求对应申购 金额与基金调动入央求对应金额之和)与应付资金(赎回央求对应赎回金额与基金转 换出央求对应金额之和)的差额来坚信赖管账户净应收额或净应付额，以此坚信资金 交收额。当存在托管账户净应收额时，基金料理东说念主应在 T 日 16:00 之前从基金计帐 账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金料理东说念主应在 T-1 日将划 款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将托管账户净应付 额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户。 户，由此产生的牵累应由本基金料理东说念主承担（不可抗力或基金料理东说念主无差错的情况 除外）；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、实时汇至“基金计帐 账户”，由此产生的牵累应由基金托管东说念主承担（不可抗力或基金托管东说念主无差错的情况 除外）。 金托管东说念主。基金料理东说念主应付传递的申购、赎回、调动敞开式基金的数据着实性负责。 基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划付赎回款 项。                                      托管左券  八、基金钞票净值盘算推算和司帐核算   （一）基金钞票净值的盘算推算和复核 是指盘算推算日各样基金钞票净值除以盘算推算日该类基金份额总额后的价值。 金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金司帐 核算业务指点》偏执他法律法例的轨则。用于基金信息透露各样基金份额净值由基 金料理东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个责任日终端后盘算推算得出 当日的各样基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主应付净值盘算推算恶果进行复核，并以两边约定的方式将复核恶果传送给基金管 理东说念主，由基金料理东说念主按约定对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目 的查对同期进行。 价值时，基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价 值的价钱估值。 本领以及干系法律法例的轨则或者未能充分齰舌基金份额握有东说念主利益时，两边应及 时进行协商和校正。 生差错时，视为该类基金份额净值空虚。当基金份额净值出现空虚时，基金料理东说念主 应当立即给以校正，并采纳合理的措施着重耗费进一步扩大；当计价空虚达到该类 基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当 计价空虚达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当在报中国证监会备案的 同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处 理。 份额握有东说念主的试验耗费，基金料理东说念主应付此承担牵累。若基金托管东说念主盘算推算的净值数 据正确，则基金托管东说念主对该耗费不承担牵累；若基金托管东说念主盘算推算的净值数据也不正                                   托管左券 确，则基金托管东说念主也甘愿担部分未正确履行复核义务的牵累。要是上述空虚酿成了 基金财产或基金份额握有东说念主的不当得利，且基金料理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了 补偿牵累，则基金料理东说念主应负责向不当得利之主体认识返还不当得利。要是返还金 额不足以弥补基金料理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金 额的比例对返还金额进行分拨。 送的数据空虚、第三方估值机构提供的估值数据空虚，干系司帐轨制变化，或由于 其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、安妥、合理的措 施进行查验，然则未能发现该空虚的，由此酿成的基金钞票估值空虚，基金料理东说念主 和基金托管东说念主免除补偿牵累，但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施 扬弃或收缩由此酿成的影响。 商未能达成一致，基金料理东说念主不错按照其对基金份额净值的盘算推算恶果对外给以公布， 基金托管东说念主不错将干系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的统一记账方 法和司帐处理原则，分别独迅速配置、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的 账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务主义进行查对。如发现有在 不符，两边应实时查明原因并校正。   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个责任日内完成；                  《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发 生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。                                      托管左券 基金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。季度文告应在季度终端之 日起 10 个责任日内编制完了并于季度终端之日起 15 个责任日内给以公告；中期报 告在在上半年终端之日起 40 日内编制完了并于在上半年终端之日起两个月内给以 公告；年度文告在每年终端之日起 60 日内编制完了并于每年终端之日起三个月内予 以公告。基金合同顺利不足两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度文告、中期 文告或者年度文告。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核恶果书面奉告基金料理东说念主。基 金料理东说念主在季度文告完成当日，将干系文告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 5 个责任日内完成复核，并将复核恶果书面奉告基金料理东说念主。基金料理东说念主 在中期文告完成当日，将干系文告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 告完成当日，将干系文告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个责任日 内完成复核，并将复核恶果书面奉告基金料理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的 上述文献交游均以加密传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主 提供的文告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书， 或进行电子阐述。两边各自留存一份。要是基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发 布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。  九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的依据 比例向本基金份额握有东说念主进行分拨。期末可供分拨利润领受期末钞票欠债表中未分 配利润与未分拨利润中已终了部分的孰低数。                                      托管左券  （二）基金收益分拨的时期和本领 核，基金托管东说念主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，并将复核意 见书面奉告基金料理东说念主，复核通事后基金料理东说念主应当将收益分拨决策实时公告；如 果基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于收益分拨日之前就收益分拨决策达成一致，基金 托管东说念主有义务将收益分拨决策及干系情况的说明提交中国证监会备案并书面奉告基 金料理东说念主，在上述文献提交完了之日起基金料理东说念主有权益对外公告其拟订的收益分 配决策，且基金托管东说念主有义务协助基金料理东说念主实施该收益分拨决策，但有字据讲解 该决策违抗法律法例及《基金合同》的除外。  （1）本基金在合乎基金法定分成条款的前提下可进行收益分拨，基金料理东说念主可 以根据试验情况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若基金合同顺利不悦 3 个月可不进行收益分拨；  （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，基金份额握有东说念主可 遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额 握有东说念主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；红利再投方式免收再投资 的用度；  （3）基金收益分拨后各样基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨基准日 的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；  （4）由于本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售处事费，而 C 类、D 类基金份 额收取销售处事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，基金料理东说念主 可对各样别基金份额分别制定收益分拨决策，本基金统一类别的每一基金份额享有 同瓜分拨权；  （5）法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。  在不违抗法律法例且对基金份额握有东说念主利益无试验不利影响的前提下，基金管 理东说念主可在法律法例允许的前提下，按照监管部门要求履行安妥本领并与基金托管东说念主 协商一致后，酌情诊疗以上基金收益分拨原则，并于变更实施日前在指定序论上公                                   托管左券 告，且不需召开基金份额握有东说念主大会。 在红利披发日将分成资金划入基金料理东说念主指定账户。要是投资者遴聘转购基金份额， 基金料理东说念主和基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。  十、基金信息透露  （一）隐敝义务  基金料理东说念主和基金托管东说念主除为履行法律法例、                     《基金合同》及本左券轨则的义务 所必要之外，不得为其他主义使用、利用其所明察的基金的信息，况兼应当将基金 的信息限度在为履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然则，如下情况 不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违抗隐敝义务： 监管机构的大喊、决定所作念出的信息透露或公开。  （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息透露中的职责和信息透露本领                        《基金合同》的轨则各自承担 相应的信息透露职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极协作、相互督促、相互监 督，保证其履行按照法定方式和时限透露的义务。 临时文告、基金份额净值和基金份额累计净值公告、实施侧袋机制时间的信息透露 偏执他必要的公告文献，由基金料理东说念主和基金托管东说念主按照干系法律法例的轨则给以 公布。 司帐师事务所审计。 托管东说念主不错根据需要在其他各人序论透露信息，然则其他各人序论不得早于指定媒                                    托管左券 介透露信息，况兼在不同序论上透露统一信息的内容应当一致。   照章必须透露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例 轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金料理东说念主、基金托管东说念主应 为文本存放、基金份额握有东说念主查询干系文献提供必要的形势和其他便利。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。 份额净值），基金料理东说念主应实时向中国证监会文告，并与基金托管东说念主协商采纳挽回措 施。不可抗力等情形澌灭后，基金料理东说念主和基金托管东说念主应实时收复办理信息透露。   （三）基金托管东说念主文告   基金托管东说念主应按《基金法》、               《运作办法》、                     《信息透露办法》和其他干系法律法例 的轨则于每个上半年度终端之日起两个月内、每年终端之日起三个月内在基金中期 文告及年度文告等分别出具托管东说念主文告。  十一、基金用度   （一）基金料理东说念主的料理费   本基金料理费按前一日基金钞票净值的 0.25%年费率计提。盘算推算方法如下：   H＝E×0.25%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。                                       托管左券   在首期支付基金料理费前，基金料理东说念主应向托管东说念主出具崇拜函件指定基金料理 费的收款账户。基金料理东说念主如需要变更此账户，应提前 10 个责任日向托管东说念主出具书 面的收款账户变更奉告。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。盘算推算方法如下：   H=E×0.05%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   基金托管费为包含升值税的含税价款，升值税税率为 6%。   （三）销售处事费   本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费 率为 0.20%，D 类基金份额的销售处事费年费率为 0.25%。   C 类基金份额的销售处事费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.20%年费率 计提。盘算推算方法如下：   H＝E×0.20%÷畴前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   D 类基金份额的销售处事费按前一日 D 类基金份额基金钞票净值的 0.25%年费率 计提。盘算推算方法如下：   H＝E×0.25%÷畴前天数                                    托管左券   H 为 D 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 D 类基金份额前一日基金钞票净值   销售处事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财产中一次 性支付给登记机构，由登记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主可协盘考情诊疗基金料理费率和基金托管费率 或销售处事费率。基金料理东说念主必须依照干系轨则于新的费率实施日前在指定序论上 刊登公告。   （五）从基金财产中列支基金料理东说念主的料理费、基金托管东说念主的托管费和销售服 务费之外的其他基金用度，应当依据干系法律法例、《基金合同》的轨则实行。   （六）对于违抗法律法例、              《基金合同》、本左券偏执他干系轨则（包括基金用度 的计提方法、计提圭臬、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。   （七）本基金支付给基金料理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务机关的干系轨则。  十二、基金份额握有东说念主名册的守护   （一）基金份额握有东说念主名册的内容   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金 份额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：                                   托管左券   （二）基金份额握有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金料理东说念主应在每半年 度终端后 5 个责任日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期终端时的基金份额 握有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记 日的基金份额握有东说念主名册，基金料理东说念主应在干系的名册生成后 5 个责任日内向基金 托管东说念主提供。   （三）基金份额握有东说念主名册的守护   基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护，基金 料理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 法例承担牵累。  十三、基金干系文献档案的保存   （一）基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行为的纪录、账册、报表和其他干系 贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系贵府， 保存期限为 15 年，法律法例或监管规则另有轨则的，从其轨则。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按本左券第十条的约定对各自卫存的文献和 档案履行隐敝义务。  十四、基金托管东说念主和基金料理东说念主的更换   （一）基金料理东说念主职责阻隔后，仍应妥善守护基金料理业务贵府，并与新任基金 料理东说念主或临时基金料理东说念主实时办理基金料理业务的打法手续。基金托管东说念主应给予积 极协作，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责阻隔后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务贵府，并 与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续。                                 托管左券 基金料理东说念主应给予积极协作，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票 总值和净值。  （三）其他事宜见《基金合同》的干系约定。  十五、不容行为  （一）《基金法》第二十条、第三十八条不容的行为。  （二）《基金法》第七十三条不容的投资或行为。  （三）除根据基金料理东说念主的指示或《基金合同》、本左券另有轨则外，基金托管 东说念主不得动用或责罚基金财产。  （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主的高等料理东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。  （五）法律法例、《基金合同》和本左券不容的其他行为。  法律法例或监管部门诊疗上述限度的，本基金从其轨则。  十六、托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）托管左券的变更  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容 不得与《基金合同》的轨则有任何突破。变更后的新左券应当报中国证监会备案。  （二）托管左券的阻隔  发生以下情况，本托管左券应当阻隔：                                    托管左券  （三）基金财产的计帐  基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及干系法律法例的轨则对本基金 的财产进行计帐。  十七、爽约牵累和牵累别离  （一）本左券当事东说念主不履行本左券或履行本左券不合乎约定的，应当承担爽约 牵累。  （二）因本左券当事东说念主爽约给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成毁伤的，应当 分别对各自的行为照章承担补偿牵累，因共同行为给基金财产或者基金份额握有东说念主 酿成毁伤的，应当承担连带补偿牵累。对耗费的补偿，仅限于平直耗费。然则发生 下列情况，当事东说念主免责： 机构的轨则行动或不行动而酿成的耗费等； 酿成的耗费等； 司等其他机构负责计帐交收的基金钞票偏执收益不承担任何牵累； 非基金料理东说念主、基金托管东说念主差错酿成的不测事故。  （三）一方当事东说念主违抗本左券，给另一方当事东说念主酿成耗费的，甘愿担补偿牵累。  （四）因不可抗力不可履行本左券的，根据不可抗力的影响，爽约方部分或一都 免除牵累，但法律另有轨则的除外。当事东说念主犹豫履行后发生不可抗力的，不可免除 牵累。                                    托管左券  （五）当事东说念主一方爽约，另一方在任责范围内有义务实时采纳必要的措施，努力 着重耗费的扩大。  （六）爽约行为虽已发生，但本左券粗豪陆续履行的，在最大设施地保护基金份 额握有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本左券。  （七）为明确牵累，在不影响本左券本条其他轨则的大都适用性的前提下，基金 料理东说念主和基金托管东说念主对由于如下行为酿成的耗费的牵累承担问题，明确如下： 金料理东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得获取基金料理东说念主的试验授权（举例基金 料理东说念主在驱除或变更授权权限后未能实时奉告基金托管东说念主）； 性审核，导致基金托管东说念主实行了应当无效的指示，基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据 各自差错进程承担牵累； 守护时间的损坏、灭失，由此产生的牵累应由本基金托管东说念主承担； 东说念主复核后同意基金料理东说念主的盘算推算恶果，则基金托管东说念主也甘愿担未正确履行复核义务 的相应牵累； 基金托管东说念主复核后同意基金料理东说念主的盘算推算恶果，则基金托管东说念主也甘愿担未正确履行 复核义务的相应牵累； 限牵累公司的业务规则实时计帐的，由牵累方承担由此给基金财产、基金份额握有 东说念主及受毁伤方酿成的平直耗费，若由于两边原因导致本基金不可依据中国证券登记 结算有限牵累公司的业务规则实时计帐的，两边应按照各自的差错进程对酿成的直 接耗费合理摊派牵累；                                  托管左券 义务，交收完成后资金余额方可用于新债申购。要是因此资金不足酿成新债申购失 败或者新债申购不足，基金托管东说念主不承担任何牵累。如基金份额握有东说念主因此提议赔 偿要求，干系法律牵累和耗费由基金料理东说念主承担。  十八、适用法律与争议责罚方式  （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之主义，不包括香港非常行政 区、澳门非常行政区和台湾地区法律）并从其解释。  （二）基金料理东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券干系的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济 买卖仲裁委员会，并按那时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁 裁决另有决定。  （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应履行本左券的其他轨则。  十九、托管左券的服从  （一）基金料理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管左券草 案，应经托管左券两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权签署东说念主签署并加盖公章，左券当 事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的 文本为崇拜文本。  （二）本左券自两边签署之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。本左券的有 效期自其顺利之日起至基金财产计帐文告报中国证监会备案并公告之日止。  （三）本左券自顺利之日起对两边当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本左券蓝本一式陆份，左券两边各执贰份，上报中国证监会和中国银行保 险监督料理委员会各壹份，每份具有同等法律服从。                   托管左券 二十、托管左券的签订 见签署页。 （以下无正文）