摄影之友网

国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数   证券投资基金发起式引诱基金      更新招募说明书     （2024 年第一号）    基金照料东谈主：国泰基金照料有限公司   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司   国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                               目              录  国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         遑急指示 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场远景和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 桩、新动力整车等业务的上市公司证券行动待选样本； 券行动指数样本； 以使单个样本权重不向上 10%。    议论标的指数具体编制有筹画及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投本钱基金前，需全面通晓本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分议论自身的风险承受才智，感性判断商场，对投本钱基金的意愿、时机、数目 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 等投资步履作念出零丁决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：商场风险、照料风险、流 动性风险、本基金特定风险和其他风险等。本基金可能出现追踪舛误收敛未达约 定主见、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等风险。   本基金可投资钞票支捏证券，主要存在与基础钞票相关的风险、与钞票支捏 证券相关的风险、与专项筹画照料相关的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不稳健的估值可能使基金钞票濒临损失 风险。股指期货给与保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数微细的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，要是莫得在法律解释的时期内补足保证金，按法律解释将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分钞票投资于科创 板股票或采纳不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资科创板股 票。本基金钞票投资于科创板股票时，会濒临科创板机制下因投资标的、商场制 度以及交往法律解释等互异带来的私有风险，包括流动性风险、退市风险和投资荟萃 风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交往机制相关的风险可能径直或转折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 存托凭证或采纳不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基 金合同自动远隔，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。投资 东谈主将濒临基金合同可能远隔的不细目性风险。   本基金为 ETF 引诱基金，主见 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平高于搀和型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过投资于 主见 ETF 追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券商场 相似的风险收益特征。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应追究阅读基金合同、本招募 说明书、基金产物府上概要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行背负。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬。基金照料东谈主照料的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。   基金照料东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书一经本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更新 及加多 E 类基金份额等相关事宜，加多 E 类基金份额的相关调理自 2024 年 11 月 21 日起奏效。本招募说明书所载投资组合回报为 2024 年 3 季度回报，净值表 现数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 11 月 20 日， 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                         （本报 告中财务数据未经审计）                  第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照料办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息裸露照料办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料法律解释》                      （以下简称“《流动性风险照料 法律解释》”）、《公开召募证券投资基金运作教育第 2 号——基金中基金教育》、《公 开召募证券投资基金运作教育第 3 号--指数基金教育》（以下简称"《指数基金指 引》"）和其他议论法律法则法律解释以及《国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数 证券投资基金发起式引诱基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性阐发或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上请求召募的。本基金照料东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是法律解释基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 议论法律解释享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 应详备查阅基金合同。                  第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 发起式引诱基金 投资基金发起式引诱基金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 源汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金托管契约》及对该托管协 议的任何有用改良和补充 发起式引诱基金招募说明书》偏执更新 资基金发起式引诱基金基金产物府上概要》偏执更新 资基金发起式引诱基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常 作念出的改良 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁 布机关对其经常作念出的改良     《信息裸露办法》：指《公开召募证券投资基金信息裸露照料办法》及颁 布机关对其经常作念出的改良     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对 其经常作念出的改良     《流动性风险照料法律解释》：指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 照料法律解释》及颁布机关对其经常作念出的改良 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经议论政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、逶迤、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东谈主坚强了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等 限公司或接受国泰基金照料有限公司托福代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、逶迤、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的 日历 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得向上 3 个月 洞开日 范基金照料东谈主所照料的洞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金照料东谈主 和投资东谈主共同遵照 运作，由基金照料东谈主、基金照料东谈主鼓励、基金照料东谈主高档照料东谈主员或基金司理（指 基金照料东谈主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东谈主员承诺认购一定金额并捏有一依期限的证券投资基金 照料东谈主固有资金、基金照料东谈主高档照料东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不少 于3年 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金份额捏有期限不少于 3 年的基金照料东谈主鼓励、基金照料东谈主、基金照料东谈主高档管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 法律解释的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 法律解释的条件，请求将其捏有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额逶迤为基金 照料东谈主照料的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款神志，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资神志 加上基金逶迤中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金逶迤中转入 请求份额总和后的余额）向上上一洞开日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 据价值、银行入款本息、基金应收款项偏执他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露 网站）等媒介 畴昔可能发生的变更 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，况且该 ETF 的投资主见 和本基金的投资主见类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。本基 金的主见 ETF 为国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金 的投资主见相似，细致追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化， 给与洞开式运作神志的基金，简称“引诱基金” 神志的不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建设代码， 并分别预备和公告基金份额净值 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 用于本基金商场扩充、销售以及基金份额捏有东谈主服务的用度 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 交往的债券等 值的神志，将基金调理投资组合的商场冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到平允对待 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务       《指数基金教育》：指《公开召募证券投资基金运作教育第 3 号--指数基 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金教育》及颁布机关对其经常作念出的改良                  第三部分 基金照料东谈主   一、基金照料东谈主概况   称呼：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时期：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册本钱：壹亿壹仟万元东谈主民币   议论东谈主：辛怡   议论电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              鼓励称呼                  股权比例       中国建银投资有限使命公司                  60%           意大利忠利集团                   30%        中国电力财务有限公司                   10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国开荒银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金照料有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册会  国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 计师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合更动服务小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费更动服务小组办公室（国务院农村综合更动服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界联合会党组文书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总经 理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主 管 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董 事 长 。 2024 年 1 月 1 日 起 任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特 许保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司 营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意钞票照料有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓励代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。 主任（主捏服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国开荒银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现 任公司党委副文书、总司理、公司董事。    黄晓衡，零丁董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国开荒银行江苏省分行服务，先后任职于筹画处、信贷处、海外业务部， 历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国开荒银行伦敦代表处首 席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国开荒银行纽约代表处首席代表。1994 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国开荒银行总行服务，历任海外部副总司理、资金 筹画部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、照管人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照料有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金照料有限公司零丁董事。2017 年 3 月起任公司零丁董事。   吴群，零丁董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 理部高档司理、总监，照料盘问部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国 电子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主捏服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照管人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投 资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北 京）有限公司零丁董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信息对 抗股份有限公司零丁董事。2017 年 10 月起任公司零丁董事。   冯丽英，零丁董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国开荒银行 东谈主事部管事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有限使命公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产照料有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限使命公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国开荒银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金照料 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国开荒银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金照料有限使命公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金照料有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀和型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀和型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企更动股票型证券投  国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老主见日历 2040 三年捏有期搀和型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动纯真配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金照料有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金照料有限公司，历任信息技能部工程师、运营照料部总监助理、运营照料 部副总监，现任运营照料部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照料有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险照料部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金照料有限公司、国泰基金照料有限公司、敦和钞票照料有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照料有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司、国寿安保基金 照料有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司副总司理。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技能有限使命 公司。2001 年 3 月加入国泰基金照料有限公司，历任信息技能部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资 公司、万家基金照料有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照料有限公司，历任 产物预备部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   晏曦，硕士研究生，11 年证券基金从业经历。曾任职于苏格兰皇家银行、 中信证券、华宸畴昔基金，2015 年 3 月加入国泰基金，历任研究员、投资司理。 的基金司理，2022 年 7 月至 2023 年 7 月任国泰行业轮动一年禁闭运作股票型基 金中基金（FOF-LOF）的基金司理，2022 年 12 月起兼任国泰中证煤炭交往型开 放式指数证券投资基金发起式引诱基金、国泰中证钢铁交往型洞开式指数证券投 资基金发起式引诱基金、国泰中证全指家用电器交往型洞开式指数证券投资基金 发起式引诱基金和国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式 引诱基金的基金司理，2023 年 3 月起兼任国泰国证绿色电力交往型洞开式指数 证券投资基金发起式引诱基金的基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中 证细分机械开荒产业主题交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金和国 泰中证细分化工产业主题交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金的基 金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新材料主题交往型洞开式指数证券投资基 金发起式引诱基金、国泰中证环保产业 50 交往型洞开式指数证券投资基金发起  国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 式引诱基金、国泰中证动漫游戏交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基 金、国泰中证 800 汽车与零部件交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金 的基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 8 月任国泰中证有色金属交往型洞开式指数 证券投资基金发起式引诱基金的基金司理，2023 年 7 月至 2023 年 12 月任国泰 行业轮动股票型基金中基金（FOF-LOF）（由国泰行业轮动一年禁闭运作股票型 基金中基金（FOF-LOF）逶迤而来）的基金司理，2023 年 8 月起兼任国泰中证 内地运输主题交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰富时中国国企洞开共赢交往型洞开式指数证券投资基金发起 式引诱基金的基金司理。    （2）历任基金司理    本基金自成立之日起至 2021 年 7 月 20 由徐成城担任基金司理，自 2021 年 日起于今由晏曦担任基金司理。    本基金照料东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照料东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等相关东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的 投资照料相关东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据议论法则和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门提议的要紧投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员： 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）  李昇：简历同上  扩充委员：  张玮：简历同上  委员：  梁杏：总司理助理、量化投资部总监  胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监  索峰：投资总监（固收）、十足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金照料东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额捏有东谈主大会； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 其他法律步履；   四、基金照料东谈主承诺 建立健全里面收敛轨制，选择有用措施，注意违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选择有用措施，注意下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会辞谢的其他步履。 家议论法律、法则及行业模范，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪筹办；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）专门损伤基金份额捏有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、干扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （6）草率职守、浮滥权柄，不按照法律解释履行职责；   （7）违背现行有用的议论法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关法律解释，泄漏在职职期间瞻念察的议论证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 相关的交往行动；   （8）违背证券交往气象业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技把握商场价钱， 滋扰商场次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中专门含有子虚、误导、欺骗要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的步履。 度，选择有用措施，注意违背基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹画等信息，且不利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事相关的交往行动； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   六、基金照料东谈主里面收敛轨制   基金照料东谈主为注意和化解筹办运作中濒临的风险，保证筹办行动的正当合 规和有用开展，制定了一系列组织机制、照料方法、操作要领与收敛措施，形成 了公司完好的里面收敛体系，并通过相应的具体业务收敛经过来严格实施。   为保证里面收敛的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可执 行的规章轨制体系并结合业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面收敛轨制 进行实时的更新和调理，以适合公司筹办行动的变化，不断增强和优化公司轨制 的完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司筹办运作正当合规，形成称职筹办、模范运作的筹办理念；   （2）注意和化解风险，提升筹办照料效益，确保公司筹办的稳健运行和受 托钞票的安全完好，完结公司捏续、安逸、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的真确、准确、完好、实时；   （4）惊奇公司细密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面收敛应覆盖公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、扩充、监督、反馈等通盘业务过程和业务设施。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面收敛轨制，公司全体职工 必须辛苦惊奇里面收敛轨制的有用扩充。   （3）彼此零丁和制约原则。公司根据业务的需要设立相对零丁的机构、部 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、彼此制约。里面收敛的检 查评价部门必须零丁于各业务扩充部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。      （4）适合性原则。公司里面收敛应根据公司筹办业务发展、新产物的开发、 金融改进、法律法则以及商场环境的变化等实时调理和完善，以保证里面收敛的 有用性和适合性。      （5）防火墙原则。公司各个业务部门，格外是研究、投资、扩充、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上防止，对遑急业务设立防火墙并实行门禁制 度。      （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹办照料方法缩小运作成本，提升 经济效益，力求以合理的收敛成本达到最好的内控成果。      （1）公司经过多年的照料实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 零丁董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德锻真金不怕火和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健筹办的企业文化。公司董事会对里面收敛原则进行带领，对公 司建立里面收敛系统和救援其有用性承担最终使命；公司筹办照料层对里面收敛 进行照料、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险收敛使命， 既彼此零丁，又彼此协妥协制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险收敛 体系。      （2）公司依据自身筹办特性建立了包括各岗亭以主见使命制自控、相关部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责长入、严实有用的 内控防地。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）公司建立有用的东谈主力资源照料轨制，健全激发拘谨机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科才智。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照料的主见和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不断优化风险收敛要领和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险收敛经过，并在现实业务中加以收敛。   （5）公司建立了完善的授权照料机制，明确了合理的授权要领和经过，确 保授权机制的贯彻扩充。   （6）公司建立了完善的里面司帐收敛，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务模范、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账照料，零丁核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确折柳各岗亭职责，投资 和交往、交往和计帐、基金司帐和公司司帐等遑急岗亭不得有东谈主员的访佛。遑急 业务部门和岗亭进行物理防止。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信隔绝流渠谈和疏浚机制，明确回报机制旅途和业务 请教体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，完结自下而 上的实时回报和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立完好的研究照料、投资决策和交往照料等轨制体系， 以完结投资照料业务收敛。   （11）公司制定例范的信息裸露照料办法，不断优化完善机制经过，确保 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 公开裸露信息的真确、准确、完好、实时。   （12）公司对里面收敛建立与实施情况进行监督查验，评价里面收敛的有 效性，发现里面收敛弱点，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期 查验里面收敛轨制的扩充情况，确保公司各项筹办照料行动的有用运行。   基金照料东谈主保证以上对于里面收敛轨制的裸露真确、准确，并承诺基金照料 东谈主将根据商场变化和业务发展不断完善里面收敛轨制，切实惊奇基金份额捏有东谈主 的正当权益。                   第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时期：1992 年 10 月 19 日   筹办鸿沟：经中国东谈主民银行和中国银行业监督照料委员会批准，公司主营业 务主要包括：接管公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；同行外汇拆借；外 汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信看望、盘问、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；天下社会保障基金托管业务；经中 国东谈主民银行和中国银行业监督照料委员会批准筹办的其他业务。   组织花式：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：捏续筹办   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   议论东谈主：朱萍   议论电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展钞票托管业务，是较早开展银行钞票托管 服务的股份制生意银行之一。经过二十年来的稳健筹办和业务开拓，各项业务发 展一直保捏较快增长，各项筹办目的在股份制生意银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为钞票托管 部，2013 年改名为钞票托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调理， 并改名为钞票托管部，当今下设证券托管处、客户钞票托管处、待业金业务处、 内控照料处、业务保障处、总行钞票托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖督察、证券投资基 金托管、全球钞票托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户钞票 托管、期货公司客户钞票托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产物托管、企业年金托管等多项托管产物，形成完备的产物体系，可清闲多领 域客户、境表里商场的钞票托管需求。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   二、主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国开荒银行大连市分行开 发区分行行长，中国开荒银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国开荒银行湖 北省分行纪委文书、副行长、党委委员，中国开荒银行普惠金融事迹部（小企业 业务部）总司理，中国开荒银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份 有限公司委员会文书、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行 资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行钞票 欠债照料委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文书、行长。现任 上海浦东发展银行总行钞票托管部总司理。   三、基金托管业务筹办情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管鸿沟为   四、基金托管东谈主的里面收敛轨制 管部门监管法律解释和本行规章轨制，形成称职筹办、模范运作的筹办念念想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金钞票的安全和完好，确保业务行动信息的真确、准 确、完好，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 部门，带领业务部门建立并惊奇钞票托管业务的里面收敛体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头照料部门。带领业务部门开展钞票托管业务的操作风险管 控服务。总行钞票托管部属设内控照料处。内控照料处是全行托管业务条线的内 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 部收敛具体照料实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管工 作，零丁哄骗监督稽核职责。 钞票托管业务的决策、扩充、监督全过程，浸透到各业务经过和各操作设施，覆 盖到从事钞票托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面收敛以注意风险、合规筹办 为起点，各项业务经过体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：造赴任工确立内控优先、轨制先行、全员化风险收敛的 风险照料理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险通晓贯串到组织架构、业务岗 位、东谈主员的各个设施。制定权责裸露的业务授权照料轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业谈德模范、业务数据备份和守秘等在内的各项业务照料轨制； 建立严格完善的钞票防止和钞票督察轨制，托管钞票与托管东谈主钞票及不同托管资 产之间实行零丁运作、分别核算；对各种突发事件或故障，建立完备有用的济急 有筹画，依期组织灾备演练，建立要紧事项回报轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等技能妙技完结风险收敛；依期对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。   五、托管东谈主对照料东谈主运作基金进行监督的方法和要领   托管东谈主严格按照议论战略法则、以及基金合同、托管契约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）《公开召募证券投资基金运作照料办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》   （5）《基金合同》、《基金托管契约》；   （6）法律、法则、战略的其他法律解释。     我行根据基金合同及托管契约约定，对基金合同奏效之后所托管基金的 投资鸿沟、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时指示基金照料东谈主违纪风险。   （1）钞票托管部建设核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权鸿沟内 零丁哄骗对基金照料东谈主投资交往步履的监督职责，模范基金运作，惊奇基金投资 东谈主的正当权益，不受任何外界力量的侵略；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督目的，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理要领进行监督，完结系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化目的、投资指示、照料东谈主提供的千般报表和回报等，选择东谈主 工监督的方法。   （1）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资运作监督结果，选择依期和不依期报 告花式向基金照料东谈主和中国证监会回报。依期回报包括基金监控周报等。不依期 回报包括指示函、临时日报、其他临时回报等；   （2）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主违纪罪犯操作，以电话、邮件、书面提 示函的神志文告基金照料东谈主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规依期限内基金 托管东谈主再对基金照料东谈主违纪事项进行复查，要是基金照料东谈主对违纪事项未予纠 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 正，基金托管东谈主将回报中国证监会。要是发现基金照料东谈主投资运作有要紧违游记 为时，基金托管东谈主应立即回报中国证监会，同期文告基金照料东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应 实时提供议论情况和府上。               第五部分 相关服务机构   一、基金份额销售机构 序号    机构称呼                       机构信息                地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦      国泰基金照料                客户服务专线：400-888-8688，021-31089000         柜台                传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                电子交往网站：www.gtfund.com 登录网上交往页面       国泰基金     智妙手机 APP 平台：iPhone 交往客户端、Android      电子交往平台    交往客户端、“国泰基金”微信交往平台                电话：021-31089000     议论东谈主：赵刚  本基金的其他销售机构信息详见基金照料东谈主网站。基金照料东谈主可根据议论法 律法则法律解释，增减或变更销售机构，并在基金照料东谈主网站上公示。   二、登记机构   称呼：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室  国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）    办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    法定代表东谈主：周向勇    议论东谈主：辛怡    传真：021-31081800    客户服务专线：400-888-8688，021-31089000    三、出具法律办法书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    议论电话：021-31358666    传真：021-31358600    议论东谈主：丁媛    承办讼师：朝晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（迥殊平日合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    扩充事务合伙东谈主：李丹    议论电话：021-23238888    传真：021-23238800 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   议论东谈主：张晓阳   承办注册司帐师：张炯、张晓阳                第六部分 基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏执他议论法律解释，并经中国证监会 2020 年 1 月 22 日证监许可【2020】188 号文 《对于准予国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基 金注册的批复》准予注册召募。   二、基金类型、运作神志和存续期限   三、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。其中：   投资东谈主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金钞票中 计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购、申购基金份额 时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 称为 C 类基金份额；在投资东谈主申购基金份额时不收取申购用度，而是从本类别 基金钞票入网提销售服务费的基金份额称为 E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别建设基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将分别预备并公布基金份额净值和基金 份额累计净值。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   投资东谈主可自行采纳认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通达彼此逶迤业务，相关约定见届时公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   根据基金运作情况，在不违背法律法则法律解释、基金合同约定以及对基金份额 捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金照料东谈主在履行稳健要领后不错加多 新的基金份额类别、调理现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费神志或者罢手现有基金份额类别的销售，或对基金份额分类办 法及法律解释进行调理等，而无需召开基金份额捏有东谈主大会，但调理实施前基金照料 东谈主需实时公告。             第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2020 年 4 月 3 日肃穆奏效。自基金合同奏效之日起，本 基金照料东谈主肃穆驱动照料本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票鸿沟   《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基 金合同自动远隔，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。   《基金合同》奏效满三年后基金接续存续的，一语气 20 个服务日出现基金份 额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主 应当在依期回报中给以裸露；一语气 60 个服务日出现前述情形的，本基金将根据 基金合同的约定进行基金财产计帐并远隔，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有法律解释时，从其法律解释。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主 在基金照料东谈主网站或相关文献列示。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。若基金照料东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往神志，投资 东谈主不错通过上述神志进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。基金投 资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时期，但基金照料东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的法律解释公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时 间变更或其他迥殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的议论法律解释在指定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 4 月 9 日起驱动办理日常申购、赎回等业务。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者逶迤。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或逶迤 请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或逶迤价钱为下一洞开日基 金份额申购、赎回或逶迤的价钱。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行预备； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。   基金照料东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金照料东谈主 必须在新法律解释驱动实施前依照《信息裸露办法》的议论法律解释在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构法律解释的要领，在洞开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。若资金在法律解释时期内未 全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金照料东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额捏有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。基金份额捏有东谈主赎复活效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 内支付赎回款项。在发生大皆赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同议论要求处理。   基金照料东谈主应以交往时期结果前受理有用申购和赎回请求确本日行动申购 或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行证据。T 日提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构法律解释的其他神志查询请求的证据情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得手，而仅代表销售机 构照实接收到请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   基金照料东谈主不错在法律法则允许的鸿沟内，照章对上述申购和赎回请求实在 认时期进行调理，并必须在调理实施日前按照《信息裸露办法》的议论法律解释在指 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主单笔申购 A 类和 C 类基金份额的最低金额为 1.00 元（含申购费）， 投资东谈主单笔申购 E 类基金份额的最低金额为 20.00 元（含申购费）。各销售机构 对本基金最低申购金额及交往级差有其他法律解释的，以各销售机构的业务法律解释为 准。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额捏有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回请求最低份数为 则该次赎回时必须全部赎回。 售机构对交往账户最低份额余额有其他法律解释的，以各销售机构的业务法律解释为准。 比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体法律解释请参见相关公告。 基金照料东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金照料东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可选择上述措施对基金鸿沟给以控 制。具体见基金照料东谈主相关公告。 份额的数目限制。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 时支付申购用度，申购 C 类和 E 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基 金钞票入网提销售服务费。   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的商场扩充、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下： 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）            申购金额（M）                 申购费率            M﹤50 万元                  1.00%            M≥100 万元            按笔收取，1,000 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额对捏续捏有期少于 30 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对捏续捏有期长于或就是 30 日但少于 90 日的基金份 额捏有东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对捏续捏有 期长于或就是 90 日但少于 180 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回费，将不低于赎 回费总额的 50%计入基金财产；对捏续捏有期长于或就是 180 日的基金份额捏有 东谈主不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回请求份额捏无意期（Y）                 赎回费率               Y﹤7 日                   1.50%              Y≥180 日                  0.00%   （注：赎回份额捏无意期的预备，以该份额在登记机构的登记日驱动预备。） 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额对捏续捏有期少于 30 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对捏续捏有期长于或就是 30 日的基金份额捏有东谈主不 收取赎回费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：          赎回请求份额捏无意期（Y）         赎回费率               Y﹤7 日             1.50%               Y≥30 日            0.00%   （注：赎回份额捏无意期的预备，以该份额在登记机构的登记日驱动预备。）   （3）本基金 E 类基金份额的赎回费率   本基金 E 类基金份额对基金份额捏有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金 E 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回请求份额捏无意期（Y）           赎回费率               Y﹤7 日             1.50%               Y≥7 日             0.00%   （注：赎回份额捏无意期的预备，以该份额在登记机构的登记日驱动预备。） 应于新的费率或收费神志实施日前依照《信息裸露办法》的议论法律解释在指定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作模范恪守相关法律法则以及 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 监管部门、自律法律解释的法律解释。 性不利影响及不违背基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金捏续营销计 划，依期和不依期地开展基金捏续营销行动。在基金捏续营销行动期间，基金管 理东谈主不错按相关监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主稳健调低基金销售费 用。   七、申购份额与赎回金额的预备神志   （1）A 类申购份额的预备神志如下：   本基金 A 类基金份额给与金额申购的神志。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述预备结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%，  国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元    申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元    申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为    （2）C 类和 E 类申购份额的预备神志如下：    本基金 C 类和 E 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值    上述预备结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：    申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假定 T 日基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份 C 类基金份额。    赎回金额的预备方法如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回金额的预备结果以四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，该份额的捏无意期为 60 日，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可取得的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0.50%＝60.00 元   净赎回金额＝12,000.00－60.00＝11,940.00 元   即：投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，该份额的捏无意期为 60 日，对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元， 则其可取得的赎回金额为 11,940.00 元。   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，该份额的捏无意期为 60 日，对 应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可取得的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝12,000.00－0.00＝12,000.00 元   即：投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，该份额的捏无意期为 60 日，对应 的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元， 则其可取得的赎回金额为 12,000.00 元。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日各种基金份额的基金份额净值在本日收市后预备，并在 T+1 日内公告。 遇迥殊情况，经履行稳健要领，不错稳健延伸预备或公告。畴昔若商场情况发生 变化，或主见 ETF 净值预备和发布时期发生变化，或现实需要，经中国证监会 允许，本基金可相应调理基金份额净值预备和公告时期或频率并提前公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购请求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东谈主合计有必要暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购请求时，基金照料东谈主应当根据议论法律解释在指定媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回请求或减慢 支付赎回款项： 基金份额捏有东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项。 金钞票净值。 照料东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回请求。 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东谈主合计有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 照料东谈主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金照料东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关要求处理。基金份额捏有东谈主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给以铲除。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   十、大皆赎回的情形及处理神志   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 逶迤中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金逶迤中转入请求份额 总和后的余额）向向前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大皆赎回。   当基金出现大皆赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的钞票组合状态决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主合计有才智支付基金份额捏有东谈主的全部赎回 请求时，按正常赎回要领扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金照料东谈主合计支付基金份额捏有东谈主的赎回请求有 防碍或合计因支付基金份额捏有东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 钞票净值变成较大波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求， 应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额捏有东谈主在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消 赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日接续赎回，直到全部赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被铲除。脱期的赎回请求与下 一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基金份额 净值为基础预备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额捏有东谈主在 提交赎回请求时未作明确采纳，基金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   （3）若本基金发生大皆赎回，在单个基金份额捏有东谈主向上基金总份额 20% 以上的赎回请求的情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日赎回请求向上上一洞开日 基金总份额 20%以上的部分，基金照料东谈主不错脱期办理赎回请求；对于该基金份 额捏有东谈主当日赎回请求未向上 20%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”的约定神志与其他基金份额捏有东谈主的赎回请求一并办理。脱期的 赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类基金份 额的基金份额净值为基础预备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然而， 对于未能赎回部分，如该基金份额捏有东谈主在提交赎回请求时采纳取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回请求将被铲除。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生大皆赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错减慢支 付赎回款项，但不得向上 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   当发生上述大皆赎回并脱期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金照料东谈主网站在 3 个交往日内文告基金份额捏有东谈主，说明议论处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日各种基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息裸露办法》的议论法律解释，最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行洞开申购 或赎回的时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十二、基金逶迤   基金照料东谈主不错根据相关法律法则以及基金合同的法律解释决定开办本基金与 基金照料东谈主照料的其他基金之间的逶迤业务，基金逶迤不错收取一定的逶迤费， 相关法律解释由基金照料东谈主届时根据相关法律法则及基金合同的法律解释制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许、对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响且条件具备的情 况下，基金照料东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监会招供的交往气象或者交 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 易神志进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金照料东谈主公 告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其他非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关府上，对于相宜条件的非交往过户请求按基金登记机 构的法律解释办理，并按基金登记机构法律解释的要领收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法律解释的要领收取转托管费。   十六、依期定额投资筹画   基金照料东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资筹画，具体法律解释由基金照料东谈主另 行法律解释。投资东谈主在办理依期定额投资筹画时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金照料东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所法律解释的依期定 额投资筹画最低申购金额。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有法律解释的除外。   十八、如相关法律法则允许基金照料东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金照料东谈主可制定 和实施相应的业务法律解释。               第九部分 基金的投资   一、投资主见   通过主要投资于主见 ETF，细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误 的最小化。   二、投资鸿沟   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括中小板、创业板、科创板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托 凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次 级债、所在政府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可逶迤债券（含分离交往 可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、 股指期货、钞票支捏证券、同行存单、银行入款、货币商场用具以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金将根据法律法则的法律解释参与融资和转融通证券出借业务。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照料东谈主在履行稳健要领后，不错相应调理本基金的投资鸿沟和投资比例法律解释。   三、投资策略   本基金为主见 ETF 的引诱基金，以主见 ETF 行动其主要投资标的，便捷投 资东谈主通过本基金投资主见 ETF。本基金并不参与主见 ETF 的照料。   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证），其中，投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。为 更好地完结投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创 业板、科创板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、债券 回购、钞票支捏证券、银行入款、同行存单、货币商场用具、股指期货以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金将根据商场的现实情况，稳健调理基金钞票在各种钞票上的配置比 例，以保证对标的指数的有用追踪。   在正常商场情况下，本基金力求净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的十足值不向上 0.35%，年追踪舛误不向上 4%。如因指数编制法律解释调理 或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛误向上上述鸿沟，基金照料东谈主应选择合理措 施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金投资主见 ETF 的两种神志如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回主见 ETF 或者按照主见 ETF 法律文献的约定以其他神志申购赎回主见 ETF。   （2）二级商场神志：在二级商场进行主见 ETF 基金份额的交往。   在投资运作过程中，本基金将在综合议论合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定给与一级商场申购赎回的神志或二级商场买卖的神志投资于主见 ETF。当主见 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或调理，本基金也将作相应 的变更或调理。   （1）股票组合构建方法   本基金不错径直投本钱基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要选择完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏执权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应调理。在 迥殊情况下，本基金将采纳其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股永远停牌；3）其他对本基金照料东谈主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   本基金将综合议论科创板举座和个股流动性、科创板股票交往轨制特性、市 场风险偏好等因素适度投资于科创板股票。   （2）股票组合的调理 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调理而进 行相应的依期追踪调理。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本 面情况、流动性状态、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和调理，密切追踪标的指数。   本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性照料及策略性投资的需要，将投资于债券，投资的目的是 保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，提升基金钞票的投资收益。本基金将 密切温煦国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战略动向，推测畴昔利率变动走 势，从上至下地细目投资组合久期，并结合信用分析等从下到上的个券采纳方法 构建债券投资组合。   本基金将重心对商场利率、刊行要求、支捏钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响钞票支捏证券价值的因素进行分析，并援救采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要采纳流动性好、 交往活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的对冲作用，缩小股票组合 的系统性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金鸿沟以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资鸿沟。本基金照料东谈主将充分议论 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，提升基金的投资收益。   为更好完结投资主见，在加强风险注意并遵照审慎原则的前提下，本基金可 根据投资照料的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理细目 出借证券的鸿沟、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票支捏证券的比例，不得向上 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得向上基金钞票净值的 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）本基金捏有的归并（指归并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券鸿沟的 10%；   （6）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票支捏 证券，不得向上其各种钞票支捏证券统共鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再相宜投资要领，应 在评级回报发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基 金钞票净值的 40%，插足天下银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货交往，应当遵照下列要求： 金钞票净值的 10%； 不得向上基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等； 捏有的股票总市值的 20%； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 预备）应当相宜基金合同对于股票投资比例的议论约定； 不得向上上一交往日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵照以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料法律解释》所述流动性受限证券的鸿沟； 均预备； 素甚至基金投资不相宜上述比例限制的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得向上本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之 外的因素甚至基金不相宜该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保捏一致；   （15）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充，与境 内上市交往的股票合并预备；   （17）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金鸿沟变动、标的指数成份股调理、标的指数成 份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金照料东谈主 之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述第（1）项法律解释投资比例的，基金照料 东谈主应当在 20 个交往日内进行调理。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数 成份股调理、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交往停牌等基金照料东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述法律解释投资比 例的，基金照料东谈主应当在相关证券可交往的 10 个交往日内进行调理，但中国证 监会法律解释的迥殊情形除外。法律法则另有法律解释的从其法律解释。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 驱动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行稳健要领后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的法律解释为准，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   为惊奇基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）违背法律解释向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、把握证券交往价钱偏执他不高洁的证券交往行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会法律解释辞谢的其他行动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行稳健要领后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、现实 收敛东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，恪守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱扩充。相关交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以裸露。要紧关联交往应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证新动力汽车指数收益率*95%+银行活期入款 利率(税后)*5%。   中证新动力汽车指数由中证指数有限公司编制，以中证全指为样本空间，选 取波及锂电板、充电桩、新动力整车等业务的上市公司股票行动成份股，以反馈 新动力汽车相关上市公司的举座阐扬。本基金通过主要投资于主见 ETF，细致跟 踪标的指数。因此，该指数粗略较好地反馈本基金的投资策略，粗略较为客不雅地 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 反馈本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金照料东谈主根 据标的指数变更情形履行稳健要领并进行公告。法律法则或监管机构另有法律解释 的，从其法律解释。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 引诱基金，主见 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平高于搀和型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过投资于 主见 ETF 追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券商场 相似的风险收益特征。   七、主见 ETF 的变更   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行稳健要领后，将由投资于目 标 ETF 的引诱基金变更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金照料 东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则本基金将本着惊奇投资者正当权益 的原则，在履行稳健要领后，考取其他合适的指数行动标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管 理东谈主另行公告。 照料东谈主雷同的除外）； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   要是畴昔主见 ETF 的标的指数发生变更，本基金将在履行稳健要领后相应 变更标的指数且接续投资于该主见 ETF，不需另行召开基金份额捏有东谈主大会。但 主见 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更主见 ETF 标的指数事项的，本基金 的基金份额捏有东谈主可出席主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会并进行表决，主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏 有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该主见 ETF 的引诱基金。   八、基金照料东谈主代表基金哄骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、基金投资组合回报   本基金照料东谈主的董事会及董事保证本回报所载府上不存在子虚纪录、误导性 阐发或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本回报中的财务目的、净值阐扬和投资组合回报等内容，保 证复核内容不存在子虚纪录、误导性阐发或者要紧遗漏。   本投资组合回报所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，本回报所列财务数据未经 审计。     国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                      占基金总钞票     序号           神志               金额(元)                                                        的比例(%)          其中：股票                                   -              -          其中：债券                       28,663,839.32          4.74                钞票支捏证券                            -              -          其中：买断式回购的买入返售                                                  -              -          金融钞票 序                基金                                    占基金钞票净         基金称呼          运作神志   照料东谈主         公允价值 号                类型                                    值比例（%） 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）     源汽车交往型       型     放式      照料有限                        (ETF)     洞开式指数证                      公司         券投资基金         本基金本回报期末未捏有股票。 细         本基金本回报期末未捏有股票。                                                       占基金钞票净值 序号              债券品种                公允价值(元)                                                        比例(％)          其中：战略性金融债                                -               - 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 细                                                      占基金钞票净 序号     债券代码     债券称呼       数目（张）      公允价值(元)                                                      值比例（％） 券投资明细      本基金本回报期末未捏有钞票支捏证券。 明细      本基金本回报期末未捏有贵金属。 细      本基金本回报期末未捏有权证。      本基金本回报期内未投资股指期货。      本基金本回报期内未投资国债期货。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）  （1）本回报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在回报编制日前一年受到公开诽谤、处罚的情况。  （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同法律解释备选股票库 之外的情况。  （3）其他钞票组成 序号          称呼                  金额(元)  （4）回报期末捏有的处于转股期的可逶迤债券明细  本基金本回报期末未捏有可逶迤债券。  （5）回报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  本基金本回报期未捏有股票。  国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）                       第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。     基金照料东谈主依照信守职守、憨厚信用、勤勉尽责的原则照料和运用基金钞票， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                   净值增长 净值增 功绩相比 功绩相比      阶段                                               ①-③      ②-④                    率①       长率标 基准收益 基准收益                   净值增长 净值增 功绩相比 功绩相比      阶段                                               ①-③      ②-④                    率①       长率标 基准收益 基准收益  国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）    注：本基金的基金合同奏效日为 2020 年 4 月 3 日。                      第十一部分 基金的财产    一、基金钞票总值    基金钞票总值是指基金领有的主见 ETF 基金份额、各种有价证券及单子价 值、银行入款本息、基金应收款项偏执他钞票的价值总和。    二、基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据相关法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金 财产账户相零丁。    四、基金财产的督察和贬责    本基金财产零丁于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的法律解释贬责外，基金财产不得被处 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 分。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。             第十二部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往气象的交往日以及国度法律法则 法律解释需要对外裸露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、 股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在细目相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门议论法律解释。   （一）对存在活跃商场且粗略获取雷同钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则法律解释的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近交往日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价不行真确反馈公允价值的，草率报价进行调理，细目公允 价值。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中议论不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金照料东谈主不应试虑因其大批捏有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息支捏的估值技能细目公允价值。给与估值技能细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行调理并细目公允价值。   四、估值方法   本基金捏有的主见 ETF 基金份额按估值日主见 ETF 基金的基金份额净值估 值。如该日主见 ETF 未公布净值，则按该日主见 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 调理最近交往市价，细目公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可逶迤债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技能细目公允价值。 交往所商场挂牌转让的钞票支捏证券，给与估值技能细目公允价值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调理的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行调理以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应给与估值技能细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，给与估值技能细目公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会议论法律解释细目公允价值。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然互异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 认利息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交往日结算 价估值。国度有最新法律解释的，按其法律解释进行估值。 确保基金估值的平允性。 关法律解释进行估值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 值。 最新法律解释的，按其法律解释进行估值。 按国度最新法律解释估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的法律解释或者未能充分惊奇基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据议论法律法则，基金钞票净值预备和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金议论的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的办法，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的预备结果对外给以公布。   五、估值要领 是按照每个服务日闭市后，各种基金份额的基金钞票净值除以当日该类别基金份 额的余额数目预备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。   基金照料东谈主于每个服务日预备基金钞票净值及各种别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的法律解释暂停估值时除外。基金照料东谈主每个服务日对基金钞票估值后， 将各种别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 照料东谈主按约定对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳健、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过 的使命东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据预备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估 值舛讹使命方对径直损失承担补偿使命；若估值舛讹使命方一经积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹使命方草率更正的情况向议论当事东谈主进行证据，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的使命方对议论当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责， 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 况且仅对估值舛讹的议论径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍草率估值舛讹负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿额加上一经取得的欠妥 得利返还的总和向上其现实损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调理给与尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的神志。   估值舛讹被发现后，议论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因细目估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向议论当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值预备出现舛讹时，基金照料东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施注意损失进一步扩大。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有法律解释的，从其法律解释处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和各种别基金份额净值由基金照料东谈主负责预备，基金托管东谈主负 责进行复核。基金照料东谈主应于每个洞开日交往结果后预备当日的基金钞票净值和 各种别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预备结果复核证据 后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值给以公布。   九、迥殊情况的处理 所变成的舛误不行动基金钞票估值舛讹处理。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 误或者由于其他不可抗力等，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然一经选择必要、稳健、 合理的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此变成的基金钞票估值舛讹，基金 照料东谈主和基金托管东谈主解任补偿使命。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必 要的措施收缩或排斥由此变成的影响。            第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 取销售服务费，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类 别的每一基金份额享有同平分派权； 每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可 供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额捏有东谈主不采纳，本基金默许的收益分派神志是现款分成； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、收益分派有筹画   基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派神志等内容。   五、收益分派有筹画的细目、公告与实施   本基金收益分派有筹画由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东谈主自行 承担。当基金份额捏有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的预备方法，依照《业务法律解释》扩充。             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金相关的信息裸露用度，法律法则另有法律解释的除 外；    《基金合同》奏效后与基金相关的司帐师费、审计费、讼师费、仲裁费和 诉讼费； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计撮要领和支付神志   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取照料费。在时常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。照料费的预备方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金照料 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。在时常情况下， 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的预备方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额的销售服务 费按前一日该类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。预备方法如下：   H＝F×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为该类基金份额前一日基金钞票净值   C 类和 E 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金 托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主，由基金照料东谈主代付给销售机构。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据议论法则及相应契约规 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度议论税收征收的法律解释代扣代缴。            第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度裸露； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 司帐核算，按照议论法律解释编制基金司帐报表； 并以书面神志证据。   二、基金的年度审计 相关业务阅历的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。             第十六部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险照料法律解释》、《基金合同》偏执他议论法律解释。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会法律解释的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组 织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的法律解释裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会法律解释时期内，将应予裸露的基金信 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》 约定的时期和神志查阅或者复制公开裸露的信息府上。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开裸露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金 信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物府上概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的法律解释及具体要领，说明基金产物的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新 一次。基金远隔运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物府上概要的信息发生要紧变 更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物府上概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上概要其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金照料东谈主不再更新基金产物 府上概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物府上概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金产物府上概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）《基金合同》奏效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金照料东谈主、基金照料东谈主高档管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金照料东谈主鼓励捏有的基金份额、承诺捏有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在指定网站裸露一次各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露洞开日各种别的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半 年度和年度终末一日的各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的预备神志及议论申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年 度回报登载在指定网站上，并将年度回报指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度回报中的财务司帐回报应当经过具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将 中期回报登载在指定网站上，并将中期回报指示性公告登载在指定报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在指定网站上，并将季度回报指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度回报、中 期回报或者年度回报。   基金照料东谈主应在年度回报、中期回报、季度回报均分别裸露基金照料东谈主、基 金照料东谈主高档照料东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金照料东谈主鼓励捏有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如回报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期回报“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下裸露该投资者的类别、回报期末捏有份额及占比、回报 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度回报和中期回报中裸露基金组合股产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时回报   本基金发生要紧事件，议论信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实收敛东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，中国证监会另有法律解释的情形除外； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 神志和费率发生变更； 服务日、55 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低 于 5000 万元的情形时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会法律解释的其他事项。   （八）裸露公告   在《基金合同》期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场精熟传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有东谈主权益的，相关信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开裸露，并将 议论情况立即回报中国证监会。   （九）计帐回报   《基金合同》远隔的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站 上，并将计帐回报指示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资钞票支捏证券的相关公告   基金照料东谈主应在本基金中期回报及年度回报中裸露其捏有的钞票支捏证券 总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和回报期内通盘的钞票支捏证券明 细。   基金照料东谈主应在本基金季度回报中裸露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支 捏证券市值占基金净钞票的比例和回报期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支捏证券明细。   （十二）投资股指期货的相关公告   本基金投资股指期货，需按照法则要求在季度回报、中期回报、年度回报等 依期回报和招募说明书（更新）等文献中裸露股指期货交往情况，包括投资战略、 捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的投资战略和投资主见等。   （十三）基金投资主见 ETF 的相关公告   本基金在依期回报和招募说明书（更新）中应设立专门章节裸露所捏主见 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） ETF 的相关情况并揭示相关风险： 照料费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明预备方法并例如说明； 并、远隔基金合同以及召开基金份额捏有东谈主大会等；   （十四）基金参与融资和转融通证券出借交往的相关公告   基金照料东谈主应当在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募说明书 （更新）等文献中裸露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏执照料情况等。   基金照料东谈主应当在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报等文献中裸露 基金参与转融通证券出借交往的情况，并就回报期内发生的要紧关联交旧事项作念 详备说明。   （十五）中国证监会法律解释的其他信息。   六、信息裸露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露照料轨制，指定专门部门及 高档照料东谈主员负责照料信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 裸露内容与花式准则等法则的法律解释。   基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的法律解释和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 价钱、基金依期回报、更新的招募说明书、基金产物府上概要、基金计帐回报等 相关基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子证据。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介裸露信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介裸露信息，况且 在不同媒介上裸露归并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计回报、法律办法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年，法律法则另有法律解释的从其法律解释。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规法律解释将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸裸露基金相关信 息： 业时； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十七部分 风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心理和交往轨制等千般因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务状态、商场远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些皆会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下降，或者粗略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来溜达这 种非系统风险，但不行完全粉饰。 的现实收益下降。   二、照料风险 会影响其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为平日洞开式基金，投资东谈主可在本基金的洞开日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，恪守基金份额捏有东谈主 利益优先原则，本基金照料东谈主将合理收敛基金份额捏有东谈主荟萃度，审慎证据申购 赎回业务请求，包括但不限于： 基金照料东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金照料东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可选择上述措施对基金鸿沟给以控 制。具体见基金照料东谈主相关公告。 确保基金估值的平允性。 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或减慢支付赎回款项。   指示投资东谈主注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹画。   （二）本基金拟投资商场、行业及钞票的流动性风险 标 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，其余钞票投资于标的指数成份 股、备选成份股、非标的指数成份股、债券等具有细密流动性的金融用具。本基 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金拟投资的商场和拟投资的投资标的皆具有较高的流动性，在正常情况下，其开 放日洞开申购赎回及二级商场上市交往的机制安排不错清闲本基金日常的投资 照料需要及草率赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数为中证新动力汽车指 数，反馈新动力汽车相关上市公司的举座阐扬，具有商场容量大、成交额可不雅的 特性，是具有较强变现才智的优质钞票。但在极点的、迥殊的商场情况下，若所 投资的商场盛大濒临流动性风险，本基金投资标的的流动性风险也将在一定程度 上影响本基金的钞票变现才智及赎回款项支付才智。 跃导致的流动性风险。   基金照料东谈主将密切温煦各种钞票及投资标的的交往活跃程度与价钱的一语气 性格况，评估各种钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态调理，以清闲基 金运作过程中的流动性要求，草率流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的鸿沟或折算比例调理导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法草率基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及救援担保比例的流动性风险。   （三）大皆赎回情形下的流动性风险照料措施 基金份额捏有东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 以上的赎回请求的情形下，对于该基金份额捏有东谈主当日赎回请求向上上一洞开日 基金总份额 20%以上的部分，基金照料东谈主不错脱期办理赎回请求；对于该基金份 额捏有东谈主当日赎回请求未向上 20%的部分，基金照料东谈主不错根据“全额赎回”或“部 分脱期赎回”的约定神志与其他基金份额捏有东谈主的赎回请求一并办理。 要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项， 但不得向上 20 个服务日。   （四）备用的流动性风险照料用具的实施情形、要领及对投资者的潜在影响   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险照料用具，对赎回申 请进行适度调理，行动特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的援救措施。备用 的流动性风险照料用具包括但不限于：   备用的流动性风险照料用具的实施情形包括： 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 赎回请求的情形； 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作模范恪守相关法律法则以及监管部 门、自律法律解释的法律解释；   实施备用流动性风险照料用具的决策要领依照基金照料东谈主流动性风险照料 轨制的法律解释办理。基金照料东谈主应时刻注意可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护捏有东谈主的正当权益。   选择备用流动性风险照料用具，可能对投资者变成无法赎回、赎回脱期办理、 赎回款项脱期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   四、本基金特定风险   本基金为 ETF 引诱基金，主要投资于主见 ETF，因此主见 ETF 濒临的风险 （例如主见 ETF 的照料风险、操作风险、基金份额二级商场交往价钱折溢价的 风险和技能风险等风险）可能径直或转折成为本基金的风险。   本基金为主见 ETF 的引诱基金，但不行保证本基金的阐扬与主见 ETF 的表 现完全一致，产生互异的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资鸿沟的不同，会导致两只基金的功绩有互异； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）投资照料神志的不同，如在指数化投资过程中，不同的照料神志会导 致追踪指数的水平、技能妙技、买入卖出的时机采纳等的不同，会导致两只基金 的功绩有互异；   （3）基金鸿沟、投资成本、千般用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有互异。由于两只基金的投资对象和投资鸿沟不同，投资照料神志不同，基金 鸿沟也可能不同，是以，本基金的投资成本、千般用度及税收可能不同于主见 ETF；   （4）现款比例及现款照料神志的不同，会导致两只基金的功绩有互异。本 基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，捏有的现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而主见 ETF 则莫得这项法律解释。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办状态、 投资东谈主心理和交往轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同法律解释，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会改换，投资组合将随之调理， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项调理带来的 风险与成本。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主见的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪舛误收敛未达约定主见：   （1）由于标的指数调理成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等步履导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调理投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金照料费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金照料东谈主的照料才智，例如追踪指数 的水平、技能妙技、买入卖出的时机采纳等，皆会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因缺少卖 空、对冲机制偏执他用具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   如因标的指数编制法律解释调理或其他因素导致本基金的追踪舛误收敛未达约 定主见，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和惊奇，畴昔指数编制机构可 能由于千般原因罢手对指数的照料和惊奇，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会回报并提议处理有筹画，如更换基金标的 指数、逶迤运作神志，与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有筹画确依期间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主 利益优先原则救援基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与相关商场阐扬有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因千般原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金照料东谈主可能选择暂停赎 回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调理的，基金照料东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策要领后实时对相关成份股进行调理，可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪舛误。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 产风险、现款流推测风险等与基础钞票相关的风险；2）钞票支捏证券信用增级 措施相关风险、钞票支捏证券的利率风险、评级风险等与钞票支捏证券相关的风 险；3）照料东谈主失言违纪风险、托管东谈主失言违纪风险、专项筹画账户照料风险、 钞票服务机构违纪风险等与专项筹画照料相关的风险；4）战略风险、税收风险、 发生不可抗力事件的风险、技能风险和操作风险等其他风险。 险、操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的 用具更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不稳健的估值可能使基金钞票濒临 损失风险。股指期货给与保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数微细的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期 货给与逐日无欠债结算轨制，要是莫得在法律解释的时期内补足保证金，按法律解释将被 强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、商场轨制以及交往 法律解释等互异带来的私有风险，包括不限于如下迥殊风险：   （1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制 为 20%，且新股上市后的前 5 个交往日不建设涨跌幅限制，股价可能阐扬出比 A 股其他版本更为剧烈的波动；   （2）科创板上市公司退市的风险。科创板扩充比 A 股其他板块更为严格的 退市要领，且不再建设暂停上市、归附上市和再行上市设施，因此上市公司退市 风险更大，可能会对基金净值产生不利影响；   （3）科创板股票流动性较差的风险。由于科创板投资门槛高于 A 股其他 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 板块，举座版本活跃度可能弱于 A 股其他版本；科创板机构投资者占相比大， 版本股票存在一致性预期的可能性高于 A 股其他版本，在迥殊时期存在基金交 易成交恭候时期较长或无法成交的可能；   （4）本基金投资荟萃度相对较高的风险。因科创板均为科技改进成长型公 司，其生意模式、盈利模式等可能存在一定的相似性，因此，捏仓股票股价存在 同向波动的可能，从而产生对基金净值不利的影响。 基金合同自动远隔，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。投 资东谈主将濒临基金合同可能远隔的不细目性风险。 在信用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额捏有东谈主需承担由此带来的风 险与成本。具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交 易敌手方失言无法按期偿付本金、利息等证券相关权益，返还证券，导致基金资 产损失的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略 失败、对投资标的预判乖张等导致基金钞票损失的风险。合规风险是指由于违背 相关监管法则，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关法律解释 鸿沟、风险收敛目的向上监管部门法律解释阀值等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交往机制相关的风险可能径直或转折成为本基金风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资主见与策略特性的笼统性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳健性照料实施 教育（试行）》及里面评级要领，将基金产物按照风险由低到高规章进行风险级 别评定折柳，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、鸿沟更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并无须然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选择的具体评价要领和方法的互异，对归并产物风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金现实运 作情况等当令调理对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之间的匹配覆按，并须实时温煦销 售机构对于本基金风险评级的调理情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遭遇以下风险： 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交往、欺骗步履等产生的违纪风险； 一定程度上影响服务的一语气性，并可能对基金运作产生影响； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平；            第十八部分 基金的远隔与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则法律解释 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行相关要领后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东谈主联贯的； 基金合同自动远隔；   三、基金财产的计帐 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 成立基金财产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组长入秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 回报出具法律办法书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期 货相关业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐回报指示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有 法律解释的从其法律解释。            第十九部分 基金合同内容概要   一、基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他议论法律解释，基金照料东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则法律解释或中国证监会批 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法律解释召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及议论法律法律解释监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度议论法律法律解释，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》法律解释的用度；   （10）依据《基金合同》及议论法律法律解释决定基金收益的分派有筹画；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜议论法律、法则的前提下，制订和调理议论基金认购、申购、 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 赎回、逶迤和非交往过户等业务法律解释；   （17）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他议论法律解释，基金照料东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办神志照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此零丁，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他议论法律解释外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳健合理的措施使预备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的法律解释，按议论法律解释预备并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他议论法律解释，履行信息裸露及 回报义务；   （12）保守基金生意高明，不涌现基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他议论法律解释另有法律解释外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东谈主涌现；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有筹画，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按法律解释受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他议论法律解释召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按法律解释保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上，法律法则另有法律解释的从其法律解释；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法律解释时期发出，况且 保证投资者粗略按照《基金合同》法律解释的时期和神志，随时查阅到与基金议论的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到议论府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结束、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理议论基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏效，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他议论法律解释，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的法律解释安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则法律解释或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 情形，应呈文中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他议论法律解释，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业气象，配备弥散的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别建设账户，零丁核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他议论法律解释外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金照料东谈主代表基金坚强的与基金议论的要紧合同及议论凭证；   （6）按法律解释开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》偏执他议论法律解释另有 法律解释外，在基金信息公开裸露前给以守秘，不得向他东谈主涌现；   （8）复核、审查基金照料东谈主预备的基金钞票净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动议论的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具办法，说 明基金照料东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的法律解释进行；要是 基金照料东谈主有未扩充《基金合同》法律解释的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关府上 15 年以 上，法律法则另有法律解释的从其法律解释；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按法律解释制作相关账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或议论法律解释向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他议论法律解释，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的法律解释监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结束、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会 和银行业监督照料机构，并文告基金照料东谈主； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而解任；   （20）按法律解释监督基金照料东谈主按法律法则和《基金合同》法律解释履行我方的义 务，基金照料东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他议论法律解释，基金份额捏有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照法律解释要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者录用代表出席主见 ETF 基金份额捏有 东谈主大会并对主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项哄骗表决权； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （10）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他议论法律解释，基金份额捏有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）追究阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息裸露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所法律解释的用度；   （5）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金示寂或者《基金合同》远隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的要领和法律解释   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主见 ETF 的引诱基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏 有的本基金基金份额出席或者录用代表出席主见 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 参与表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金 份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有主见 ETF 基金份额的总和乘以该基 金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。预备结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金照料东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东谈主以主见 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份哄骗主见 ETF 的基金份额捏有东谈主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的托福以本基金的基金份额捏有 东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金照料东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额捏有东谈主大会。本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金照料东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法则、中国证监会另有法律解释或基金合同另有约定的除外）：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）逶迤基金运作神志；   （5）调理基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬报要领或提升销售服务费率； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会要领；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）基金照料东谈主代表本基金基金份额捏有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基 金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或统共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额预备，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会法律解释的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》法律解释的鸿沟内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率、或在对现有基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响 的前提下变更收费神志；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法则法律解释或中国证监会许可的鸿沟内且对基金份额捏有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，加多份额类别，或调理基金份额分类办法及法律解释；   （6）在法律法则法律解释或中国证监会许可的鸿沟内且对基金份额捏有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）标的指数改名或调理指数编制方法，以及由此变更标的指数及功绩比 较基准；   （8）在不违背法律法则及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，基金照料东谈主、登记机构、销售机构调理议论基金认购、申购、赎回、逶迤、 收益分派、非交往过户、转托管等业务的法律解释；   （9）按照法律法则和《基金合同》法律解释不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集神志 金照料东谈主召集。 提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防止、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告神志 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决神志；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信神志、托福的公证机关偏执联 系神志和议论东谈主、表决办法寄交的截止时期和收取神志。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照料东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效劳。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的神志   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律法则、监管 机构允许的其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释相宜法律法则、《基金合 同》和会议文告的法律解释，况且捏有基金份额的凭证与基金照料东谈主捏有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花式或基金合同约定的其他神志在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面神志或基金合同约定的其他神志进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的神志视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告法律解释的神志收取基金份额捏有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 文告不参加收取表决办法的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额捏 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决办法的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的法律解释，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面神志授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体神志在会议文告 中列明。 给与其他非现场神志或者以现场神志与非现场神志相结合的神志召开基金份额 捏有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通信神志开会的要领进行。表决神志上， 在法律法则和监管机构允许的情况下，基金份额捏有东谈主也不错给与蚁集、电话或 其他神志进行表决，具体神志由会议召集东谈主细目并在会议文告中载明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 改、决定远隔《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》法律解释的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额捏有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，领先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条法律解释要领细目 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主作 为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏 基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和议论神志等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法律解释的须以 格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神志通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 逶迤基金运作神志、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选择记名神志进行投票表决。   选择通信神志进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背凭据评释，不然提交相宜会议文告中法律解释的证据基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额捏有东谈主，口头相宜会议文告法律解释的表决办法视为有 效表决，表决办法浑沌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主应当在会议驱动后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议驱动 后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是给与 通信神志进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当扩充奏效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等法律解释，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行相关要领后，《基金合同》应当远隔： 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金托管东谈主联贯的； 基金合同自动远隔；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组长入秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 回报出具法律办法书； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期 货相关业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐回报指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有 法律解释的从其法律解释。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 议，应经友好协商处理，如经友好协商未能处理的，则任何一方有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点 在上海，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续针织、勤勉、尽责 地履行基金合同法律解释的义务，惊奇基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神志   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公气象和营业气象查阅。             第二十部分 托管契约内容概要   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称呼：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立时期：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基字【1998】5 号   注册本钱：壹亿壹仟万元东谈主民币   组织花式: 有限使命公司   存续期间：捏续筹办 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   电话：400-888-8688   （二）基金托管东谈主   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东谈主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务阅历批准机关：中国证监会   基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号   组织花式：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东谈主民币   筹办期限：永恒存续   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资步履哄骗监督权 投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括中小板、创业板、科创板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托 凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次 级债、所在政府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可逶迤债券（含分离交往 可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、 股指期货、钞票支捏证券、同行存单、银行入款、货币商场用具以及法律法则或 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金将根据法律法则的法律解释参与融资和转融通证券出借业务。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券采纳要领的，基金照料东谈主应按 照基金托管东谈主要求的花式提供投资品种，以便基金托管东谈主运用相关技能系统，对 基金现实投资是否相宜《基金合同》对于证券采纳要领的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于相关法律、法则、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投 资用具。 融资比例进行监督：   （1）按法律法则的法律解释及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：   本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。每个交往日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金捏有的现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   因基金鸿沟或商场变化等因素导致投资组合不相宜上述法律解释的，基金照料东谈主 应在合理的期限内调理基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律法则另有规 定时，从其法律解释。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照料东谈主在履行稳健要领后，不错相应调理本基金的投资鸿沟和投资比例法律解释。   （2）根据法律法则的法律解释及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 下投资限制： 有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金钞票净值的 10%； 该钞票支捏证券鸿沟的 10%； 券，不得向上其各种钞票支捏证券统共鸿沟的 10%； 基金捏有钞票支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再相宜投资要领，应在评 级回报发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%，插足天下银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   ①本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得向上基金 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 钞票净值的 10%；   ②在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得向上基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；   ③本基金在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得向上基金捏 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的议论约定；   ⑤本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得向上上一交往日基金钞票净值的 20%； 他有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%；   ①出借证券钞票不得向上基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以 上的出借证券应纳入《流动性风险照料法律解释》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得向上本基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均预备；   ⑤因证券商场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的因素 甚至基金投资不相宜上述比例限制的，基金照料东谈主不得新增出借业务； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外 的因素甚至基金不相宜该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 捏一致； 上市交往的股票合并预备；   基金托管东谈主对上述目的的监督义务，仅限于监督由基金照料东谈主照料且由托管 东谈主托管的全部公募基金是否相宜上述比例限制。《基金法》偏执他议论法律法则 或监管部门取消上述限制的，履行稳健要领后，基金不受上述限制。   （3）法律法则允许的基金投资比例调理期限   因证券/期货商场波动、基金鸿沟变动、标的指数成份股调理、标的指数成 份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金照料东谈主 之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述第 1）项法律解释投资比例的，基金照料东谈主 应当在 20 个交往日内进行调理。除上述第 1）、2）、7）、12）、13）、14）情形之 外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股 调理、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往 停牌等基金照料东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述法律解释投资比例的，基 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金照料东谈主应当在相关证券可交往的 10 个交往日内进行调理，但中国证监会法律解释 的迥殊情形除外。法律法则另有法律解释的从其法律解释。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 驱动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行稳健要领后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的法律解释为准，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   基金照料东谈主应在出现可预感钞票鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务 日肃穆向基金托管东谈主发函说明基金可能的变动鸿沟和公司草率措施，便于基金托 管东谈主实施交往监督。   （4）本基金不错按照国度的议论法律解释进行融资融券。   （5）相关法律、法则或部门规章法律解释的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管契约奏效之日起驱动。 资辞谢步履进行监督：   根据法律法则的法律解释及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背法律解释向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）从事内幕交往、把握证券交往价钱偏执他不高洁的证券交往行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会法律解释辞谢的其他行动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行稳健要领后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。 投资限制进行监督。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、现实 收敛东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，恪守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱扩充。相关交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以裸露。要紧关联交往应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、法则或《基金合同》议论于基金从事关联交往的法律解释，基金照料东谈主 和基金托管东谈主事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他要紧利 害关系的公司名单及议论关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。基金管 理东谈主有使命确保关联交往名单的真确性、准确性、完好性，并负责实时将更新后 的名单发送给基金托管东谈主。名单变更后基金照料东谈主应实时发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主证据后，新的关联交往名单驱动奏效。基金托管东谈主仅按基金照料东谈主提供 的基金关联方名单为限,进行监督。要是基金托管东谈主在运作中严格恪守了监督流 程，基金照料东谈主仍违纪进行关联交往，并变成基金钞票损失的，由基金照料东谈主承 担使命。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 参与银行间债券商场进行监督。   基金托管东谈主根据基金照料东谈主提供的银行间债券商场交往敌手名单进行监督。 基金照料东谈主有使命收敛交往敌手的资信风险，由于交往敌手的资信风险引起的损 失，基金照料东谈主应当负责向相关使命东谈主追偿。 行入款业务进行监督。   基金照料东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立相关投资限制轨制。对 于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而变成损失机，先由基 金照料东谈主负责补偿，之后有权要求相关使命东谈主进行补偿。要是基金托管东谈主在运作 过程中恪守议论法律法则的法律解释和《基金合同》的约定监督经过，则对于由于存 款银行信用风险引起的损失，不承担补偿使命。   如下所指“流通受限证券”与本契约以及基金合同所指“流动性受限钞票”界说 存在不同。就流动性受限钞票界说，请参照基金合同的“第二部分: 释义”部分。   基金照料东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会相关法律解释，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险收敛轨制，注意流动 性风险、法律风险和操作风险等千般风险。基金托管东谈主对基金照料东谈主是否遵影相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券,不包 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金照料东谈主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处理的基金 投资比例限制失调、基金流动性防碍以及相关损失等问题的草率处理措施，以及 议论荒谬情况的处置。基金照料东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提 供基金投资非公开刊行股票的相关流动性风险处置预案。   基金照料东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 选择积极有用的措施，在合理的时期内有用处理基金运作的流动性问题。如因基 金大皆赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现防碍时，基金管 理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投 资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金照料 东谈主原因导致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何使命。   （3）基金照料东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证 监会指定媒介裸露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   议论基金投资的流通受限证券应保证登记存管在相关基金名下，基金照料东谈主 负责相关服务的落实和协调，并保证基金托管东谈主粗略正常查询。如因流通受限证 券的登记存管不行保证基金托管东谈主正常履行钞票督察使命，议论此项基金钞票存 管的使命由基金照料东谈主承担。   如基金照料东谈主未遵影相关轨制、流动性风险处置有筹画以及投资额度和比例限 制要求，导致基金出现风险使乙方承担连带补偿使命的，若基金托管东谈主此前已切 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 实履行监督职责的，基金照料东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。   （4）本基金投资非公开刊行股票，基金照料东谈主应至少于扩充投资指示之前 两个服务日将议论府上书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的议论资 料真确、准确、完好。议论府上如有调理，基金照料东谈主应实时提供调理后的府上。 上述书面府上包括但不限于： 问题的文告》法律解释，对基金照料东谈主是否遵照法律法则进行监督，并审核基金照料 东谈主提供的议论书面信息。基金托管东谈主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有 权要求基金照料东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或注意措施进行补充 书面说明，并保留调查基金照料东谈主风险照料部门就基金投资流通受限证券出具的 风险评估回报等府上的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却扩充议论指示。因拒却 扩充该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权回报中国 证监会。   如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求处理。基金托管东谈主履行了本契约法律解释的监督职责后，不承担任何使命。   (5)相关法律法则对基金投资流通受限证券有新法律解释的，从其法律解释。 对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督使命。如发现荒谬情 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 况，应实时以书面花式文告基金照料东谈主。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管 东谈主进行监督和核查。基金因投资中期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托 管东谈主不承担任何使命。如因基金照料东谈主原因导致基金出现损失的，基金托管东谈主不 承担任何使命。   基金照料东谈主照料的基金在投资中期单子前，基金照料东谈主须根据法律、法则、 监管部门的法律解释，制定严格的对于投资中期单子的风险收敛轨制和流动性风险处 置预案，照料东谈主在此承诺将严格扩充该风险收敛轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东谈主应根据议论法律法则的法律解释及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值预备、各种别基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度开支及收 入细目、基金收益分派、相关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬 数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约等议论法律解释时，应实时以书面花式文告基金照料东谈主 限期纠正，基金照料东谈主收到文告后应不才一个服务日实时查对，并以书面花式向 基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。 基金照料东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本 托管契约对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面指示，必须在法律解释 时期内回话基金托管东谈主并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金监督回报的，基金照料东谈主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金照料东谈主发出但未扩充的投资指示或依据交往要领已 经奏效的投资指示违背法律、行政法则和其他议论法律解释，或者违背《基金合同》 约定的，应当立即文告基金照料东谈主，并回报中国证监会。基金照料东谈主的上述违纪 失信步履给基金财产或基金份额捏有东谈主变成的损失，由基金照料东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交往要领一经成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文告基金照料东谈主，并回报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要紧违纪步履，应立即回报中国证监会，同期 文告基金照料东谈主限期纠正。   基金照料东谈主无高洁事理，拒却、拦阻基金托管东谈主根据本契约法律解释哄骗监督权， 或选择拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主是否安全督察基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券 账户、期货结算账户及投资所需其他账户、是否复核基金照料东谈主预备的基金钞票 净值和各种别基金份额净值、是否根据基金照料东谈主指示办理计帐交收、进行相关 信息裸露和监督基金投资运作等步履。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未扩充或无故延伸扩充基金照料东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏执他议论法律解释时，基金照料东谈主应及 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 时以书面花式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以 书面花式向基金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照料东谈主文告的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金照料东谈主应回报中国证监会。基金照料东谈主发现基金托管东谈主有重 大违纪步履，应立即回报中国证监会和银行业监督照料机构，同期文告基金托管 东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金照料东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在法律解释时期内回话基金照料 东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁事理，拒却、拦阻基金照料东谈主根据本契约法律解释哄骗监督权， 或选择拖延、欺骗等妙技妨碍基金照料东谈主进行有用监督，情节严重或经基金照料 东谈主提议告诫仍不改正的，基金照料东谈主应回报中国证监会。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东谈主不合处于自身现实收敛之外的账户及财产承担使命。 算账户及投资所需其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的完好与零丁。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主负责与议论当事东谈主细目到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金照料东谈主选择措施进行催收。由此给 基金变成损失的，基金照料东谈主应负责向议论当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主 对基金照料东谈主的追偿步履应给以必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 使命。   （二）召募资金的考据   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数 相宜《基金法》、《运作办法》等议论法律解释后，由基金照料东谈主聘任具有从事证券、 期货相关业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资回报，出具的验资回报应 由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。验资完成，基 金照料东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的 钞票托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管东谈主收到有用认 购资金当日以书面花式证据资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真给基金管 理东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金照料东谈主按 法律解释办理退款事宜。   （三）基金钞票托管专户的开立和照料   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根据基金照料 东谈主正当合规的有用指示办理资金收付。基金照料东谈主应根据法律法则及托管行的相 关要求，提供开户所需的府上并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预 留印鉴的钤记由基金托管东谈主刻制、督察和使用。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东谈主或基金的钞票托管专户进 行。基金的钞票托管专户的开立和使用，限于清闲开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的行动。   钞票托管专户的照料应相宜《东谈主民币银行结算账户照料办法》、                              《现款照料暂 行条例》、     《东谈主民币利率照料法律解释》、                《利率照料暂行法律解释》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督照料机构的其他议论法律解释。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神志在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于清闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照料东谈主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行动。   基金证券账户的开立和原始开户材料的督察由基金托管东谈主负责，账户钞票的 照料和运用由基金照料东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记 结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐服务，基 金照料东谈主应给以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的法律解释和基金托管东谈主为履行结算参与东谈主的义务所制定的 业务法律解释扩充。   （五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和照料及商场准入备案   《基金合同》奏效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金照料东谈主负责以基 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金的口头请求并取得插足天下银行间同行拆借商场的交往阅历，并代表基金进行 交往；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间 商场计帐所股份有限公司的议论法律解释，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间商场债券交往的结算。基金托管东谈主协助基金照料东谈主完 成银行间债券商场准入备案。   （六）其他账户的开设和照料 法则的法律解释，经基金照料东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金 开立。新账户按议论法律解释使用并照料。 办理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和照料   基金投资银行依期入款，基金照料东谈主与基金托管东谈主应比影相关法律解释，就本基 金投资银行入款业务坚强书面契约。   基金投资银行依期入款应由基金照料东谈主与入款银行总行或其授权分行坚强 总体协调契约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金照料东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金照料东谈主应当与入款银行坚强具体入款契约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神志、支取神志、账户照料等细 则。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   为注意迥殊情况下的流动性风险，依期入款契约中应当约定提前支取要求。   基金所投资依期入款存续期间，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建 立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真确、准确。   （八）基金财产投资的议论什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的议论什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中 心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办 理。属于基金托管东谈主现实有用收敛下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构 现实有用收敛或督察的什物证券、银行依期入款存单对应的财产不承担督察责 任。   （九）与基金财产议论的要紧合同的督察   由基金照料东谈主代表基金签署的与基金议论的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金照料东谈主督察。除本契约另有法律解释外，基金照料东谈主在代表基金签署与 基金议论的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金照料东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基金照料东谈主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神志将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金照料东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金照料东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一 致，合同原件不得转化。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、基金钞票净值预备和司帐核算   （一）基金钞票净值的预备、复核的时期和要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指预备 日各种基金份额的基金钞票净值除以该预备日该类别基金份额总份额后的数值。 基金份额净值的预备保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生 的舛误计入基金财产。基金照料东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理 机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。   根据议论法律法则，基金钞票净值预备和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金议论的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见的，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的预备结果对外给以公布。每个服务日，基金照料东谈主 草率基金钞票估值。但基金照料东谈主根据法律法则或基金合同的法律解释暂停估值时除 外。估值原则应相宜《基金合同》、                《证券投资基金司帐核算业务教育》偏执他法 律、法则的法律解释。基金照料东谈主应于每个服务日交往结果后预备当日的各种别基金 份额净值和基金钞票净值并以两边招供的神志发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值预备结果复核后以两边招供的神志发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主约定对 外公布。   法律法则以及监管部门有强制法律解释的，从其法律解释。如有新增事项，按国度最 新法律解释估值。   （二）基金钞票估值   估值原则应相宜《基金合同》、                《证券投资基金司帐核算业务教育》偏执他法 律法则的法律解释的约定。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   当相关法律法则或《基金合同》法律解释的估值方法不行客不雅反馈基金财产公允 价值时，基金照料东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允 价值的价钱估值。   （三）估值舛讹处理 类基金份额净值舛讹；基金份额净值出现舛讹时，基金照料东谈主应当立即给以纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的措施注意损失进一步扩大；舛讹偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告并报中国证监 会备案；当发生净值预备舛讹时，由基金照料东谈主负责处理，由此给基金份额捏有 东谈主和基金变成损失的，应由基金照料东谈主先行赔付，基金照料东谈主按差错情形，有权 向其他当事东谈主追偿，基金托管东谈主不承担任何使命。 基金份额捏有东谈主变成损失需要进行补偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据现实 情况界定两边承担的使命，经证据后按以下要求进行补偿：   （1）本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，与本基金议论的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不行达成一致时，按基金照料东谈主的建 议扩充，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产变成的径直损失，由基金照料东谈主负责 赔付。（2）若基金照料东谈主预备的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告， 而且基金托管东谈主未对预备过程提议疑义或要求基金照料东谈主书面说明的，在基金份 额净值出错且变成基金份额捏有东谈主径直损失的，应根据法律法则的法律解释对基金份 额捏有东谈主或基金支付补偿金，对于向基金份额捏有东谈主或基金支付的补偿金额，基 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金照料东谈主与基金托管东谈主按照各自收取的照料费和托管费的比例承担相应的使命。 （3）如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的预备结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金照料东谈主的预备结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的径直损失， 由基金照料东谈主负责赔付。           （4）由于基金照料东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基 金申购或赎回金额等），导致基金份额净值预备舛讹而引起的基金份额捏有东谈主和 基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。 他不可抗力原因，甚至基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然一经选择必要、稳健、合理 的措施进行查验，然而仍未能发现该舛讹而变成的基金份额净值预备舛讹，基金 照料东谈主、基金托管东谈主解任补偿使命。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要 的措施收缩或排斥由此变成的影响。 以基金照料东谈主预备结果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按影相关各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独速即建设、登录和督察本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金照料东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的预备和公告的，以基金照料 东谈主的账册为准。   （六）基金依期回报的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金 照料东谈主不再更新基金招募说明书。基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务 日内，编制完成基金季度回报并公告；在上半年结果之日起两个月内，编制完成 基金中期回报并公告；在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报并公 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 告。   基金照料东谈主在 5 个服务日内完成月度回报，在月度回报完成当日，对回报加 盖公章后，以加密传真神志将议论回报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金照料东谈主。基金照料东谈主在 7 个服务日内完成季度回报，在季度回报完成当日，将议论回报提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管 理东谈主。基金照料东谈主在 30 日内完成中期回报，在中期回报完成当日，将议论回报 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面文告基金照料东谈主。基金照料东谈主在 45 日内完成年度回报，在年度回报完成当日， 将议论回报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文告基金照料东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金照料东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以相关各方招供的账务处理神志为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照料东谈主提供的回报上加盖章鉴或者出具加盖 托管业务部门业务章的复核办法书，相关各方各自留存一份。要是基金照料东谈主与 基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金照料东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐回报、中期回报或年度回报复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对相关文献审核时指示。   六、基金份额捏有东谈主名册的督察   基金照料东谈主妥善督察的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》奏效日、                                  《基 金合同》远隔日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主 的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照料东谈主的指示编 制和督察，基金照料东谈主应按照当今相关法律解释督察基金份额捏有东谈主名册。督察神志 不错给与电子或文档的花式。督察期限为 15 年，法律法则或监管部门另有法律解释 的除外。   在基金托管东谈主编制中期回报和年报前，基金照料东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金捏有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献神志不错给与电子或文档的形 式况且保证其的真确、准确、完好。基金托管东谈主应妥善督察，不得将捏有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途。   七、争议处理神志   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、 澳门格外行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）相关各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约议论的一切争议， 除经友好协商不错处理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对相关各 方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，接续 针织、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管契约法律解释的义务，惊奇基金份额 捏有东谈主的正当权益。   八、基金托管契约的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与远隔 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的法律解释有任何突破，并需经基金照料东谈主、基金 托管东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章） 证据。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约远隔：   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东谈主结束、照章被铲除、收歇或有其他基金托管东谈主秉承基金资 产；   （3）基金照料东谈主结束、照章被铲除、收歇或有其他基金照料东谈主秉承基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》法律解释的远隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 东谈主、具有从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组长入秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 回报出具法律办法书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期 货相关业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 登载在指定网站上，并将计帐回报指示性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有 法律解释的从其法律解释。         第二十一部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些 服务神志。   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等神志提议盘问、建议、投诉等需 求，基金照料东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   三、短信指示发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金照料东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照料东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。   五、议论基金照料东谈主 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请通过上述神志 议论基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面流畅了本招募说明书。                 第二十二部分 其他应裸露事项                 公告称呼                   裸露媒介       日历 国泰基金照料有限公司高档照料东谈主员变更公告                  《中国证券报》   2024/3/27 国泰基金照料有限公司高档照料东谈主员变更公告                  《中国证券报》   2024/7/25 对于国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证 券投资基金发起式引诱基金加多 E 类基金份额                《中国证券报》   2024/11/21 并修改基金合同和托管契约的公告         第二十三部分 招募说明书存放偏执查阅神志     本招募说明书存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公气象，投 资东谈主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书蓝本为准。基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。                     第二十四部分 备查文献     以下备查文献存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主的办公气象。投资东谈主可在办 国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金更新招募说明书（2024 年第一号） 公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基 金发起式引诱基金注册的批复文献  二、《国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金 基金合同》  三、《国泰中证新动力汽车交往型洞开式指数证券投资基金发起式引诱基金 托管契约》  四、法律办法书  五、基金照料东谈主业务阅历批件、营业派司  六、基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                                 国泰基金照料有限公司                               二零二四年十一月二十一日