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华安易富黄金交易型绽开式证券投资基金联       接基金托管公约     基金经管东说念主：华安基金经管有限公司     基金托管东说念主：中国开采银行股份有限公司                     目       录   鉴于华安基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限 牵累公司，按照联系法律法则的功令具备担任基金经管东说念主的履历和才气，拟召募 刊行华安易富黄金交易型绽开式证券投资基金联结基金；   鉴于中国开采银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照联系法律法则的功令具备担任基金托管东说念主的履历和才气；   鉴于华安基金经管有限公司拟担任华安易富黄金交易型绽开式证券投资基金 联结基金的基金经管东说念主，中国开采银行股份有限公司拟担任华安易富黄金交易型 绽开式证券投资基金联结基金的基金托管东说念主；   为明确华安易富黄金交易型绽开式证券投资基金联结基金的基金经管东说念主和基 金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《华安易富黄金交易型绽开式证券投资基金联结基金基金合 同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有调换的含 义；若有招架应以基金合同为准，并依其条目讲解。               一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金经管东说念主     称号：华安基金经管有限公司     住所：中国（上海）目田交易查察区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）目田交易查察区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层   邮政编码：200120   法定代表东说念主：朱学华   成立日历：1998年 6 月 4 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字 199820号   组织体式：有限牵累公司   注册老本：1.5 亿 元   存续时间：握续野心   野心范围：基金经管业务、发起竖立基金及中国证券监督经管委员会批准的 其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国开采银行股份有限公司(简称：中国开采银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续野心   野心范围：采纳公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证职业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支握箱职业；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。         二、基金托管公约的依据、办法和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等 联系法律法则、基金合同过火他联系功令制订。   （二）签订托管公约的办法   签订本公约的办法是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支握、 投资运作、净值野心、收益分派、信息暴露及彼此监督等联系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。      三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的功令及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐圭臬的， 基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 联系本领系统，对基金履行投资是否合乎基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。     本基金主要投资于办法 ETF 基金份额以及上海黄金交易所挂盘交易的黄金现 货合约等黄金品种。此外，本基金还不错投资于固定收益类证券、货币阛阓器具 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。     本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%，现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。     如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行适 当才略后，不错将其纳入投资范围。     （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的功令及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督： 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 款所功令比例放弃的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一 致。   本基金在初始进行黄金现货实盘合约和黄金现货脱期交收合约投资以及黄金 租赁等业务之前，应与基金托管东说念主就联系开户、清理、估值、交收等事宜另行具 体协商。   要是法律法则对上述投资组合比例放弃进行变更的，以变更后的功令为准。 法律法则或监管部门取消上述放弃，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 放弃。   由于本基金的申购赎回和办法 ETF 的申购赎回存在阐发和交收时间上的相反， 基金畛域变动可能导致基金投资比例在短期内不合乎基金合同的约定。此外，因 证券阛阓波动、办法 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金经管东说念主之外 的要素也可能甚至基金投资比例不合乎上述功令投资比例。对于除上述第 2、3、4 项外，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗。但因办法 ETF 申购、赎回、交 易被暂停或交收蔓延甚至不可在 10 个交易日内完成诊疗的，基金经管东说念主应当在合 理时间内进行诊疗。法律法则另有功令时，从其功令。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法则的功令及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资拒接行为进行监督。基金托管东说念主通过过后监督样式对 基金经管东说念主基金投资拒接行为和关联交易进行监督。根据法律法则联系基金拒接 从事关联交易的功令，基金经管东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提供与本机构有控股 关系的推进、与本机构有其他紧要是非关系的公司名单及联系关联方刊行的证券 名单。基金经管东说念主和基金托管东说念主有牵累确保关联交易名单的真确性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法则 拒接基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主采纳必要要领阻 止该关联交易的发生，如基金托管东说念主采纳必要要领后仍无法拦阻关联交易发生时， 基金托管东说念主有权向中国证监会阐述。对于基金经管东说念主已成交的关联交易，基金托 管东说念主事前无法拦阻该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由 此酿成的亏空，并向中国证监会阐述。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的功令及基金合同的约定，对基金经管 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供合乎法律法则及行业圭臬的、经留意遴荐的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算样式。基金经管东说念主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金 经管东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金经管东说念主可 以每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算样式进行更新，新名单坚信前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基 金经管东说念主根据阛阓情况需要临时诊疗银行间债券阛阓交易敌手名单及结算样式 的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金 托管东说念主协商科罚。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易功令进行 交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏空，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律牵累及亏空。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主坚信的时间前仍未承担失约牵累过火他联系法律牵累的，基金经管东说念主不错对 相应亏空先行给予承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易样式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇牵累。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法则的功令及基金合同的约定，对基金经管 东说念主参与上海黄金交易所阛阓进行监督。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法则的功令及基金合同的约定，对基金金钱 净值野心、种种基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入坚信、 基金收益分派、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管公约的功令，应实时以电话提醒或书面领导等方 式通知基金经管东说念主限期蜕变。基金经管东说念主应积极联结和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金经管东说念主收到书面通知后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，说明非法原因及蜕变 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通知的违 规事项未能在限期内蜕变的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。   （八）基金经管东说念主有义务联结和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金经管东说念主应 在功令时间内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证；对基金托管 东说念主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金经管东说念主应积极联结提供联系数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易才略照旧奏效的指示违犯法律、 行政法则和其他联系功令，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金经管东说念主， 由此酿成的亏空由基金经管东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要非法行为，应实时阐述中国证监会， 同期通知基金经管东说念主限期蜕变，并将蜕变效果阐述中国证监会。基金经管东说念主无正 当情理，拒却、缺乏对方根据本托管公约功令期骗监督权，或采纳拖延、欺骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应阐述中国证监会。       四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 经管东说念主野心的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理 交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未扩充或无故蔓延扩充基金经管东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本公约过火他联系功令时，应实时以书面体式通知基 金托管东说念主限期蜕变。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面体式给基金经管 东说念主发出回函，说明非法原因及蜕变期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金经管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极联结基金经管东说念主的核查行为，包括但不限于：提交联系贵寓以 供基金经管东说念主核查托管财产的完好意思性和真确性，在功令时间内回应基金经管东说念主并 改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行为，应实时阐述中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期蜕变，并将蜕变效果阐述中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、缺乏对方根据本公约功令期骗监督权，或采纳拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主建议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应阐述中国证监会。              五、基金财产的支握    （一）基金财产支握的原则 共同在上海黄金交易所开立黄金账户。 与零丁。 方可另行协商科罚。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走时用、刑事牵累、 分派本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内 交易交收、托管金钱开户银行扣收结算费和账户注重费等用度）。 定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时通知基金经管东说念主采纳要领进行催收。由此给基金财产酿成亏空的，基金 经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的亏空，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 金财产。    （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 基金份额握有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系功令后，基金经管东说念主应 将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在功令时 间内，遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所进行验资，出具 验资阐述。出具的验资阐述由过问验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为有用。 定办理退款等事宜。    （三）基金银行账户的开立和经管 金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 办理基金金钱的支付。   （四）基金黄金账户的开立和经管   基金经管东说念主与基金托管东说念主共同在上海黄金交易是以基金家具的口头开立黄金 账户。账户预留印鉴为基金托管东说念主为本基金刻制的钤记。   黄金账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金经管东说念主不得出借或未经对方愉快私自转让该账户，亦不得使用该账户进行本 基金业务之外的行为。   基金经管东说念主负责为本基金金钱开立零丁的上海黄金交易所资金结算专用账 户，并代表本基金完成与上海黄金交易所的清理、结算责任。   基金黄金账户卡的支握由基金托管东说念主负责，账户金钱的经管和运用由基金管 理东说念主负责。   在获取黄金账户当日握仓余额及交易呈报数据的前提下，托管行通过对上海 黄金交易所开立的黄金账户内的金钱进行查对来履行支握职责，因上海黄金交易 所本人原因酿成金钱亏空的除外。基金经管东说念主负责基金上海黄金交易所资金结算 专用账户以及交易清理准备金的支握。   本基金黄金在上海黄金交易所开立的资金结算专用账户仅能用于支付本基金 在上海黄金交易所清理款和联系用度以及向基金托管东说念主为本基金开立的银行账户 划回清理款，不得向其他任何账户划付资金。   基金经管东说念主和基金托管东说念主任何一方均不得办理黄金什物的出、入库业务。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方愉快私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 经管和运用由基金经管东说念主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵累公司的一 级法东说念主清理责任，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收 取按照中国证券登记结算有限牵累公司的功令扩充。 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系功令，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的功令扩充。   （六）债券托管专户的开设和经管   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构 的联系功令，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共 同代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主公约。   （七）其他账户的开立和经管 由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系功令使用并经管。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的支握   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的支握库，也可存入中央国债登记结算有限牵累公司、中国 证券登记结算有限牵累公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支握库， 支握凭证由基金托管东说念主握有。有价凭证的购买和转让，由基金经管东说念主和基金托管 东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构履行有用限度的金钱不承担保 管牵累。   （九）与基金财产联系的紧要合同的支握   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件辩别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 支握。除本公约另有功令外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的 原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时以加密样式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的支握期限不低 于法律法则功令的最低期限。          六、指示的发送、阐发及扩充   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东说念主扩充基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金走动等联系事项。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献中载明具体奏效时间的，该奏效时间不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话阐发的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐发的时 点为授权文献的奏效时间。 东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主表示。但法律法则功令或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐发及扩充的时间和才略   基金经管东说念主发送指示应接纳加密传真样式或两边协商一致的其他样式。   基金经管东说念主应按照法律法则和基金合同的功令，在其正当的野心权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定才略发出的指示，基金经管东说念主不得否定其遵守。但要是基金经管东说念主照旧消释或 调动对交易指示发送东说念主员的授权，况且基金托管东说念主根据本公约阐发后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承 担牵累，授权已调动但未经基金托管东说念主阐发的情况除外。   指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话样式向基金托管东说念主阐发。   基金经管东说念主应在交易已毕后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后及 时传真给基金托管东说念主，并电话阐发。要是银行间簿记系统照旧生成的交易需要取 消或远隔，基金经管东说念主要书面通知基金托管东说念主。   基金经管东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐发，对于要 求今日到账的指示，应在今日 15:30 前发送；要求今日某一时点到账的指示，则 指示需要提前 2 个责任小时发送，并联系付款条件照旧具备。指示传输不足时、 未能留出满盈的划款时间，甚至资金未能实时到账所酿成的亏空由基金经管东说念主承 担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金经管东说念主的指示，预先通知基金经管东说念主其名单， 并与基金经管东说念主约定指示发送和接收样式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据联系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时通知基金管 理东说念主。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示扩充已矣后，基金托管东说念主应及 时通知基金经管东说念主。   基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有满盈的资金余 额，对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予扩充，但应立即通知基金经管东说念主，由基金经管东说念主审核、查明原因，基金 托管东说念主将视银行账户资金余额满盈时为指示投递时间。基金托管东说念主不承担因未执 行该指示酿成亏空的牵累。   （四）基金经管东说念主发送无理指示的情形和处理才略   基金经管东说念主发送无理指示的情形包括指示违犯法律法则和基金合同，指示发 送东说念主员无权或超过权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示无理时，有权拒却执 行，并实时通知基金经管东说念主改正。如需消释指示，基金经管东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却扩充指示的情形和处理才略   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违犯法律法则，或者违犯基金合同约定 的，应当拒却扩充，立即通知基金经管东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示扩充的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金经管东说念主发送的指示扩充并对基金财产 或投资东说念主酿成的径直亏空，由基金托管东说念主补偿由此酿成的径直亏空   （七）更换被授权东说念主员的才略   基金经管东说念主更换被授权东说念主、调动或远隔对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真样式通知金钱托管东说念主，并经电话阐发后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献原本。新的授权文献奏效之后， 原本投递之前，金钱托管东说念主按照新的授权文献传真件内容扩充联系业务，要是新 的授权文献原本与传真件内容不同，由此产生的牵累由金钱经管东说念主承担。基金托 管东说念主更换接受基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话通知基金经管东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应答指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查察，如发现问题，应实时阐述基金经管东说念主，基 金托管东说念主对扩充基金经管东说念主的正当指示对基金财产酿成的亏空不承担补偿牵累。   基金参与认购未上市债券时，基金经管东说念主应代表本基金与敌手方签署联系合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应牵累。            七、交易及清理交收安排   （一）遴荐证券买卖的证券野神思构   基金经管东说念主应联想遴荐证券买卖的证券野神思构的圭臬和才略。基金经管东说念主 负责遴荐证券野神思构，租用其交易单元算作基金的专用交易单元。基金经管东说念主 和被选中的证券野神思构签订委派公约，基金经管东说念主应提前通知基金托管东说念主，并 将被选中证券野神思构提供的《基金用户交易单元变更肯求书》实时投递基金托 管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券野心 机构委派。基金经管东说念主应根据联系功令，在基金的中期阐述和年度阐述中将所选 证券野神思构的联系情况、基金通过该证券野神思构买卖证券的成交量、回购成 交量和支付的佣金等给予暴露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基 本信息以及变更情况实时以书面体式通知基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限牵累公司结算备付金经管办法》，在每月前 3 个 责任日内，中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金 名额进行再行核算、诊疗。托管东说念主在中国证券登记结算公司诊疗最低结算备付金、 结算保证金当日，在资金调遣表中反应诊疗后的最低备付金和结算保证金。经管 东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算公司坚信的履行下 月最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运作，诊疗所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券(含办法 ETF)的清理交收。场内资金结算由基金 托管东说念主根据中国证券登记结算有限牵累公司结算数据办理；场外资金汇划由基金 托管东说念主根据基金经管东说念主的交易划款指示具体办理。实行场内 T+0 结算的联系事宜 按照托管东说念主的联系功令经由扩充。   要是因为基金托管东说念主本人原因在清理上酿成基金财产的亏空，应由基金托管 东说念主负责补偿；要是因为基金经管东说念主未预先通知基金托管东说念主加多交易单元等事宜， 甚至基金托管东说念主接收数据不完好意思，酿成清理错误的牵累由基金经管东说念主承担；要是 因为基金经管东说念主未预先通知需要单独结算的交易，酿成基金金钱亏空的由基金管 理东说念主承担；要是由于基金经管东说念主违犯阛阓操作功令的功令进行超买、超卖及质押 券欠库等原因酿成基金投资清理艰巨和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通知基 金经管东说念主，由基金经管东说念主负责科罚，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托 管的其他金钱酿成的径直亏空由基金经管东说念主承担。     基金经管东说念主应采纳合理、必要要领，确保 T 日日终有满盈的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金经管东说念主原因导致资金头寸不足，基金经管东说念主应 在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金清理。要是未除名上述功令备足 资金头寸，影响基金金钱的清理交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金金钱及基金托管东说念主托管的其他金钱造 成的径直亏空由基金经管东说念主负责。     根据中国证券登记结算有限牵累公司结算功令，基金经管东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将算作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金经管东说念主原因酿成债券回购交收失约，导致中国证券登记结算公司对证押券进行 处置酿成的投资风险和亏空由基金经管东说念主承担。     基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金经管东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金经管东说念主发送的划款指示。基金经管东说念主 在发送划款指示时应充分琢磨基金托管东说念主的划款处理时间。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主合乎法律法则、基金合同、本公约的指示不 得拖延或拒却扩充。     （1）交易纪录的查对 基金经管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外暴露净值之前，必须保证今日所 有履行交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录统统一致。要是履行交易纪录与会 计账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不完好意思或不真确，由此导致的亏空由基金 经管东说念主承担。     （2）资金账办法查对     资金账目按日核实。     （3）证券账办法查对     基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日已毕后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金经管东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。     （三）基金申购和赎回业务处理的基本功令 负责。 基金托管东说念主。基金经管东说念主应答传递的申购、赎回、曲折绽开式基金的数据真确性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽开日上述联系数据，并保证联系数据的准 确、完好意思。 子数据和盖章奏效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法普通发送，双 方可协商科罚处理样式。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系 功令保存。 事宜按时进行。不然，由基金经管东说念主承担相应的牵累。    为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由注册登记机构经管。 定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时通知基金经管东说念主采纳要领进行催收，由此酿成基金亏空的，基金经管 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏空。    拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 如系基金经管东说念主的原因酿成，牵累由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。    除申购款项到达基金资金账户需两边按约定样式对账外，回购到期付款和与 投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。    资金指示的形态、内容、发送、接收和阐发样式等与投资指示调换。    （四）申赎净额结算    基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算除名“全额清理、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购肯求 对应申购金额与 T-3 日基金曲折入肯求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回肯求 对应赎回金额与 T-3 日基金曲折出肯求对应金额之和)的差额来坚相信管账户净应 收额或净应付额，以此坚信资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金经管 东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到 账后应立即通知基金经管东说念主，并将联系书面凭证传真给基金经管东说念主进行账务经管； 当存在托管账户净应付额时，基金经管东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管 东说念主，基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前 划往基金清理账户，基金托管东说念主在资金划出后立即通知基金经管东说念主，并将联系书 面凭证交给基金经管东说念主进行账务经管。    当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金银行账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基 金托管东说念主应实时通知基金经管东说念主，如系基金经管东说念主的原因酿成，牵累由基金经管 东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。    （五）基金曲折 函告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。 金清理和数据传递的时间、才略及托管公约当事东说念主承担的权责按基金经管东说念主届时 的公告扩充。 告。    （六）基金现款分成 法》的联系功令在中国证监会功令序言上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。           八、基金金钱净值野心和管帐核算    （一）基金金钱净值的野心、复核与完成的时间及才略    基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。    种种基金份额净值是指种种基金金钱净值除以该类基金份额总额，种种基金 份额净值的野心，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有功令的， 从其功令。    基金经管东说念主每个责任日野心基金金钱净值及种种基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按功令公告。    基金经管东说念主每责任日对基金金钱进行估值后，将种种基金份额净值效果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐牵累方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一问候见的，按 照基金经管东说念主对基金净值的野心效果对外给予公布。    （二）基金金钱估值方法和独特情形的处理    基金所领有的办法 ETF 份额、黄金现货合约、债券和银行进款本息、应收款 项、其它投资等金钱。    a.办法 ETF 的估值    本基金投资的办法 ETF 按照估值日办法 ETF 的基金份额净值估值，如该日目 标 ETF 未公布净值，则按该日办法 ETF 的最近公布的净值估值。要是基金经管东说念主 以为按上述基金份额净值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情 况与基金托管东说念主协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。    b. 证券交易所上市的有价证券的估值    （1）交易所上市的有价证券（包括权证等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，诊疗最近交易市价， 坚信公允价钱。    （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化要素，诊疗最近交易市价，坚信公允价钱；    （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，诊疗最近交易市价，坚信公允价 格；    （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本领坚信公允价值。 交易所上市的金钱支握证券，接纳估值本领坚信公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。    c.寰宇银行间债券阛阓交易的债券、金钱支握证券等固定收益品种，接纳估 值本领坚信公允价值。    d.统一债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓辩别估值。    e.本基金投资的黄金现货实盘合约，以其估值日在上海黄金交易所场内的市 价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交 易日的市价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化要素，诊疗最近交易市价，坚信公允价钱。    f.本基金投资的黄金现货脱期交收合约，以其估值日在上海黄金交易所确当 日结算价估值；估值日无交易的，以最近结算价估值。    g.本基金参与上海黄金交易所场内黄金租赁的房钱收入或开销，在租约握有 时间按租赁合同约定的费率和野心方法逐日阐发。    h.本基金参与上海黄金交易所场内黄金质押的利息收入或开销，在质押时间 按质押合同约定的费率和野心方法逐日阐发。    i.如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金 经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    j. 联系法律法则以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项，按 国度最新功令估值。    如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的功令或者未能充分注重基金份额握有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商科罚。    基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 i 项进行估值时，所酿成的谬误不 算作基金份额净值无理处理。    （三）基金份额净值无理的处理样式   （1）当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生错误时，视为 该类基金份额净值无理；某一类基金份额净值出现无理时，基金经管东说念主应当立即 给予蜕变，通报基金托管东说念主，并采纳合理的要领贯注亏空进一步扩大；无理偏差 达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案 ；无理偏差达到 该类 基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告 ；当 发生净值野心无理时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金造 成亏空的，应由基金经管东说念主先行赔付，基金经管东说念主按错误情形，有权向其他当事 东说念主追偿。   （2）当某一类基金份额净值野心错误给基金和基金份额握有东说念主酿成亏空需要 进行补偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的牵累，经 阐发后按以下条目进行补偿：    ①本基金的基金管帐牵累方由基金经管东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分接头后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产酿成的 亏空，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主野心的某一类基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公 告，而且基金托管东说念主未对野心过程建议疑义或要求基金经管东说念主书面说明，该类基 金份额净值出错且酿成基金份额握有东说念主亏空的，应根据法律法则的功令对投资者 或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金 托管东说念主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的牵累。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对某一类基金份额净值的野心效果，固然屡次 再行野心和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布该类基金份额净值的 情形，以基金经管东说念主的野心效果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的 亏空，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致某一类基金份额净值野心无理而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损 失，由基金经管东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据无理，联系管帐轨制变化或 由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然照旧采纳必要、适宜、合 理的要领进行查察，然而未能发现该无理而酿成的某一类基金份额净值野心无理， 基金经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿牵累。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采纳 必要的要领摒除由此酿成的影响。   （4）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统建立而产生的净值野心尾 差，以基金经管东说念主野心效果为准。   （5）前述内容如法律法则或者监管部门另有功令的，从其功令。要是行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 金钱价值时；   （3）本基金所投资的办法 ETF 暂停估值或暂停公告基金份额净值时；   （4）占基金相等比例的投资品种的估值出现紧要滚动，而基金经管东说念主为保障 投资东说念主的利益，已决定蔓延估值；要是出现基金经管东说念主以为属于迫切事故的任何 情况，导致基金经管东说念主不可出售或评估基金金钱时；   （5）刻下一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃阛阓价 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不坚信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （6）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门功令的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述。基金经管东说念主独飞快 建立、纪录和支握本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在不合，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的野心和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时通知基金经管东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据统统 一致。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在每月已毕后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度已毕之日起 15 个责任日内完成基金季度阐述的编制；在上半年已毕之日起两个 月内完成基金中期阐述的编制；在每年已毕之日起三个月内完成基金年度阐述的 编制。基金年度阐述的财务管帐阐述应当经过审计。基金合同奏效不足两个月的， 基金经管东说念主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度阐述。   （2）报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度联系功令为准。   基金经管东说念主应留足充分的时间，便于基金托管东说念主复核联系报表及阐述。   （八）基金经管东说念主应在编制季度阐述、中期阐述或者年度阐述之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效果。               九、基金收益分派   基金收益分派是指按功令将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应除名下列原则： 职业费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金统一基金份额类 别内的每一基金份额享有同瓜分派权； 东说念主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册 登记机构可将投资东说念主的现款红利按除权后的单元净值自动转为相应的统一类别的 基金份额； 准日可供分派利润的 10%； 金红利或将现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额进行再投资；若投资 东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派样式是现款分成。基金份额握有东说念主可对种种基 金份额辩别遴荐不同的分成样式，遴荐采纳红利再投资样式的，统一类别基金份 额的分成资金将按红利披发日该类别除权后的单元净值转成相应的统一类别的基 金份额，红利再投资的份额免收申购费。统一投资东说念主握有的统一类别的基金份额 只可遴荐一种分成样式，如投资者在不同销售机构遴荐的分成样式不同，则注册 登记机构将以投资者终末一次遴荐的分成样式为准； 间不得朝上 15 个责任日； 的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （二）基金收益分派的时间和才略   本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟订、基金托管东说念主复核。基金收益分派方 案公告后(依据具体决议的功令)，基金经管东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发 送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行分成资金的划付。              十、基金信息暴露    （一）隐蔽义务    基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法则、基金合同的联系功令进行信息暴露， 拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予隐蔽。除按《基金法》、基金合同、《信息 暴露办法》过火他联系功令进行信息暴露外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运 作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予隐蔽。然而，如下情况不应视为 基金经管东说念主或基金托管东说念主违犯隐蔽义务： 证监会等监管机构的大呼、决定所作念出的信息暴露或公开。    （二）信息暴露的内容    基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、基金家具贵寓选录、基金合 同、托管公约、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同奏效公告、基金净 值信息、基金依期阐述、包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述、临 时阐述、融会公告、基金份额握有东说念主大会决议、清理阐述、中国证监会功令的其 他信息。基金年度阐述中的财务管帐阐述需经具有从事证券、期货联系业务履历 的管帐师事务所审计后，方可暴露。    （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露才略    基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为 宗旨，憨厚信用，严守奥密。基金经管东说念主负责办理与基金联系的信息暴露事宜， 基金托管东说念主应当按照联系法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条功令 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主 给予公布。    对于不需要基金托管东说念主(或基金经管东说念主)复核的信息，基金经管东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应示知基金托管东说念主(或基金经管东说念主)。    基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极联结、彼此监督，保证其履行按照法定样式 和限时暴露的义务。    基金经管东说念主应当在中国证监会功令的时间内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会功令序言暴露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托 管东说念主将通过功令序言公开暴露。    当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金联系信 息：    (1)不可抗力；    (2)基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；    (3)出现基金经管东说念主以为属于会导致基金经管东说念主不可出售或评估基金金钱的 迫切事故的任何情况；   (4)刻下一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃阛阓价钱 且接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不坚信性时，经与基金托管东说念主协商一致 暂停估值的；   (5)法律法则、基金合同或中国证监会功令的情况。   按联系功令须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金经管东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中功令需要暴露的事项时， 按基金合同功令公布。   给予暴露的信息文本，存放在基金经管东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时间取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主 和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。                 十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金投资办法 ETF 部分不收取经管费。   在经常情况下，基金经管费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱中办法 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分的 0.5%年费率计提。野心方法如下：   H＝E×0.5%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金金钱中办法 ETF 份额所对应金钱净值后剩 余部分，若为负数，则 E 取 0   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金投资办法 ETF 部分不收取托管费。   在经常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱中办法 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分的 0.1%年费率计提。野心方法如下：   H＝E×0.1%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金金钱中办法 ETF 份额所对应金钱净值后剩 余部分，若为负数，则 E 取 0   （三）销售职业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售职业费。   本基金 C 类基金份额的销售职业费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.35%年费率 计提。C 类基金份额销售职业费的野心方法如下：   H＝E×0.35%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   本基金 I 类基金份额的销售职业费按前一日 I 类基金金钱净值的 0.10%年费率 计提。I 类基金份额销售职业费的野心方法如下：   I 类基金份额销售职业费的野心方法如下：   H＝E×0.10%÷曩昔天数    H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售职业费    E 为 I 类基金份额前一日基金金钱净值    （四）黄金账户和证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的 银行用度、银行账户注重费、基金的黄金现货合约交易或结算产生的联系用度（包 括但不限于交易手续费、脱期费、结算、过户费、仓储费、运保费等联系用度及 其他访佛性质的用度）、基金的黄金租赁业务及质押业务联系用度、数据使用费、 基金投资办法 ETF 的联系用度（包括但不限于办法 ETF 的交易用度、申购赎回费 用等）、基金合同奏效后的信息暴露用度（但法律法则、中国证监会另有功令的除 外）、基金份额握有东说念主大会用度、基金合同奏效后与基金联系的管帐师费和讼师费 等根据联系法律法则、基金合同及相应公约的功令，列入当期基金用度。    （五）不列入基金用度的技俩    基金合同奏效前的讼师费、管帐师费和信息暴露用度不得从基金财产中列支。 基金经管东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金财产 的亏空，处理与基金运作无关的事项发生的用度以过火他根据联系法律法则及中 国证监会的联系功令不得列入基金用度的技俩等不列入基金用度。    （六）基金经管费、基金托管费、销售职业费的诊疗    基金经管东说念主和基金托管东说念主可协磋议情缩短基金经管费、基金托管费和销售服 务费，此项诊疗不需要基金份额握有东说念主大会决议通过。基金经管东说念主应实时按照《信 息暴露办法》的功令在功令序言进行公告。    （七）基金经管费和基金托管费的复核才略、支付样式和时间    基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费和基金托管费等，根据本托管协 议和基金合同的联系功令进行复核。    基金经管费、基金托管费、销售职业费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据 与经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初五个责任日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系托管东说念主协商科罚。    若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。    （八）非法处理样式    基金托管东说念主发现基金经管东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》过火他 联系功令从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主给予说明讲解， 如基金经管东说念主无刚直情理，基金托管东说念主可拒却支付。          十二、基金份额握有东说念主名册的支握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和支握，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应辩别支握基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如 不可妥善支握，则按联系法则承担牵累。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐述和年报前，基金经管东说念主应将联系贵寓送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好意思性。 基金托管东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应驯顺隐蔽义务。          十三、基金联系文献档案的保存    （一）档案保存    基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵寓。 基金经管东说念主和基金托管东说念主都应当按功令的期限支握。保存期限不少于 15 年。    （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东说念主。    （三）变更与协助    若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。    （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和毛病合同等，承担隐蔽义务并保存至少十五年以上。        十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责远隔：   (1)基金经管东说念主被照章取消基金经管履历；   (2)基金经管东说念主照章落幕、被照章消释或者被照章宣告歇业；   (3)基金经管东说念主被基金份额握有东说念主大会解任；   (4)法律法则和基金合同功令的其他情形。   更换基金经管东说念主必须依照如下才略进行：   (1)提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或者单独或统共握有基金总份额 10% 以上的基金份额握有东说念主提名；   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在原基金经管东说念主职责远隔后 6 个月内对被提名 的新任基金经管东说念主形成决议，新任基金经管东说念主应当合乎法律法则及中国证监会规 定的履历条件；   (3)核准：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主，更 换基金经管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可扩充；   (4)嘱咐：原基金经管东说念主职责远隔的，应当妥善支握基金经管业务贵寓，实时 办理基金经管业务的移交手续，新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应当实时接收， 并与基金托管东说念主查对基金金钱总值；   (5)审计：原基金经管东说念主职责远隔的，应当按照法律法则功令遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报国务院证券监督经管机 构备案，审计用度在基金财产中列支；    (6)公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金经管东说念主取得中国证监 会核准后 2 日内公告；    (7)基金称号变更：基金经管东说念主更换后，要是原任或新任基金经管东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主联系的称号字样。    （二）基金托管东说念主的更换    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远隔：    (1)基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；    (2)基金托管东说念主照章落幕、被照章消释或者被照章文告歇业；    (3)基金托管东说念主被基金份额握有东说念主大会解任；    (4)法律法则和基金合同功令的其他情形。    (1)提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或者单独或统共握有基金总份额 10% 以上的基金份额握有东说念主提名；    (2)决议：基金份额握有东说念主大会在原基金托管东说念主职责远隔后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当合乎法律法则及中国证监会规 定的履历条件；    (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更 换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可扩充；    (4)嘱咐：原基金托管东说念主职责远隔的，应当妥善支握基金财产和基金托管业务 贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管 东说念主应当实时接收，并与基金经管东说念主查对基金金钱总值；    (5)审计：原基金托管东说念主职责远隔的，应当按照法律法则功令遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报国务院证券监督经管机 构备案，审计用度从基金财产中列支；    (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在新任基金托管东说念主取得中国证监 会核准后 2 日内公告。    （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额 10%以上的基金份额握有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在功令序言上合资公 告。    （四）新基金经管东说念主接收基金经管业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应连续履行联系职责，并保证不作念出 对基金份额握有东说念主的利益酿成损伤的行为。                十五、拒接行为   本公约当事东说念主拒接从事的行为，包括但不限于：   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。    （二）基金经管东说念主不公说念地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。    （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。    （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损 失。    （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未 按法律法则功令的样式公开暴露的信息。    （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。    （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁, 其高档经管东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。    （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事牵累基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的功令进行刑事牵累的除外。    （九）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）向他东说念主贷款或 者提供担保；（3）从事承担无尽牵累的投资；（4）买卖其他基金份额，然而国务 院另有功令或投资办法 ETF 的除外；（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者 买卖其基金经管东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券；    （6）买卖与其基金经管东说念主、 基金托管东说念主有控股关系的推进或者与其基金经管东说念主、基金托管东说念主有其他紧要是非 关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、阁下证券 交易价钱过火他不刚直的证券交易行为；   （8）办理黄金什物的出、入库业务；（9） 依照法律、行政法则联系功令，由国务院证券监督经管机构功令拒接的其他行为。 法律法则或监管部门取消上述放弃，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 放弃。   （十）法律法则和基金合同拒接的其他行为，以及依照法律、行政法则联系 功令，由国务院证券监督经管机构功令拒接基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他 行为。      十六、托管公约的变更、远隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更才略   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的功令有任何突破。   （二）基金托管公约远隔出现的情形   （三）基金财产的清理   (1)基金合同远隔时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会的 监督下进行基金清理。   (2)基金财产清理构成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相 关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理 组不错聘用必要的责任主说念主员。   (3)在基金财产清理过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，连续 诚恳、勤奋、守法地履行基金合同和本托管公约功令的义务，注重基金份额握有 东说念主的正当权益。   (4)基金财产清理组负责基金财产的支握、清理、估价、变现和分派。基金财 产清理组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同远隔，应当按法律法则和本基金合同的联系功令对基金财产进行清 算。基金财产清理才略主要包括：   (1)基金合同远隔后，发布基金财产清理公告；   (2)基金合同远隔时，由基金财产清理组统一袭取基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐发；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)遴聘管帐师事务所对清理阐述进行审计；   (6)遴聘讼师事务所出具法律见识书；   (7)将基金财产清理效果阐述中国证监会；   (8)过问与基金财产联系的民事诉讼；   (9)公布基金财产清理效果；   (10)对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项功令奉赵前，不分派给基金份额握有东说念主。   基金财产清理公告于基金合同远隔并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基 金财产清理组公告；清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理效果 经具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见识 书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告。基金财产清理小组应当将清 算阐述登载在功令网站上，并将清理阐述领导性公告登载在功令报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              十七、失约牵累   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不合乎约定的， 应当承担失约牵累。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成损伤的， 应当辩别对各自的行为照章承担补偿牵累；因共同行为给基金财产或者基金份额 握有东说念主酿成损伤的，应当承担连带补偿牵累。   （三）一方当事东说念主失约，给另一方当事东说念主酿成亏空的，应就径直亏空进行赔 偿；给基金财产酿成亏空的，应就径直亏空进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义 务代表基金向失约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 为或不算作而酿成的亏空等； 或不投资酿成的径直亏空或潜在亏空等；   （四）一方当事东说念主失约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采纳必要的 要领，戮力贯注亏空的扩大。   （五）失约行为虽已发生，但本托管公约大概连续履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本公约。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现错误，基 金经管东说念主和基金托管东说念主固然照旧采纳必要、适宜、合理的要领进行查察，然而未 能发现无理的，由此酿成基金财产或投资东说念主亏空，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除 补偿牵累。然而基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的要领摒除由此酿成的 影响。             十八、争议科罚样式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一科罚，协商、 统一不可科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济交易仲裁委员会，仲 裁方位为北京市，按照中国海外经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 诚恳、勤奋、守法地履行基金合同和本托管公约功令的义务，注重基金份额握有 东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统治。            十九、托管公约的遵守   两边对托管公约的遵守约定如下：   （一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，公约当事东说念主 两边根据中国证监会的见识修改托管公约草案。托管公约以中国证监会核准的文 本为崇拜文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产清理效果报中国证监会备案并公告 之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约一式八份，公约两边各握二份，备存二份，上报中国证监会和 银行业监督经管机构各一份，每份具有同等法律遵守。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应 给予联结，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律法则等功令协商办理。           二十一、托管公约的签订  本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日