华安易富黄金往来型敞开式证券投资基金联合基金基金合同(更新)
发布日期：2024-11-15 13:00 点击次数：152
华安易富黄金往来型敞开式证券投资基金
联合基金基金合同
基金管理东说念主：华安基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国建设银行股份有限公司
目 录
一、引子
(一)签订本基金合同的方针、依据和原则
利义务，模范基金运作。
券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》
（以
下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》(以下简称
“《信息表示办法》”)、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》
（以
下简称“《流动性风险管理章程》”）和其他关联法律法例。
(二)基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其
他与基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同
过火他关联章程享有权利、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。
(三)华安易富黄金往来型敞开式证券投资基金联合基金由基金管理东说念主依照
《基金法》、基金合同过火他关联章程召募，并经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)核准。
中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪称办事、真挚信用、严慎艰巨的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
(四)基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表示波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
（五）本基金合同约定的基金居品贵寓纲目的编制、表示及更新要求，自《信
息表示办法》实施之日起一年后入手践诺。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
接基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充
易型敞开式证券投资基金联合基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和
补充
说明书》过火更新
金基金份额发售公告》
司法诠释、行政划定以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等
五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十
次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙
东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其时时作念出的改造
的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的
改造
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货划定的决定》
修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时时作念出的
改造
《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造
月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关
对其时时作念出的改造
合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银
行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新
股及非公征战行股票、金钱扶助证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或往来的
债券等
的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主
东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织
资者境内证券期货投资管理办法》
（包括其时时改造）及关系法律法划定程使用来
自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资
者和东说念主民币及格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
金
资计划雷同，接纳敞开式运作方式的基金，简称联合基金
办理基金份额的申购、赎回、调理及如期定额投资等业务
代销业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售
业务的机构
括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、清
算和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册等
基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司寄予代为办理注册登记业务的机
构
所管理的基金份额余额过火变动情况的账户
买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐发的
日历
算帐完了，算帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日历
得向上 3 个月
作日
基金管理东说念主所管理的敞开式证券投资基金注册登记方面的业务国法，由基金管理
东说念主和投资东说念主共同驯服
业单据、回购公约、短期政府债券等中国证监会、中国东说念主民银行认同的具有精好意思
流动性的金融器具
准的黄金品种
（过火时时改造）
在上海黄金往来所挂盘往来的黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交收合约以过火
他照章批准的合约
往来编码
购买基金份额的步履
购买基金份额的步履
的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
章程的条件，苦求将其抓有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额调理为基金管
理东说念主管理的其他基金基金份额的步履
基金份额销售机构的操作
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户
内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式
上基金调理中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求
份额总额后的余额)向上上一敞开日基金总份额的 10%
除关系用度后的余额
银行入款本息、基金应收申购款过火他金钱的价值总和
数
和基金份额净值的经过
金份额抓有东说念主服务的用度
取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申
购用度并在赎回时收取赎回用度的，称为 A 类；在投资东说念主认购/申购时不收取认购
/申购用度，而是从本类别基金金钱上钩提销售服务费的，称为 C 类、I 类
及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、
中国证监会基金电子表示网站）等媒介
金合同由基金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法
沿途或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过火他天然灾
害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖迫切、传染病传播、法律法例变
化、突发停电或其他突发事件、证券往来所非普通暂停或罢手往来
基金基金居品贵寓纲目》过火更新。对于基金居品贵寓纲目编制、表示与更
新要求，自《信息表示办法》实施之日起一年后入手践诺
三、基金的基本情况
(一)基金的称呼
华安易富黄金往来型敞开式证券投资基金联合基金
(二)基金的类别
ETF 联合基金
(三)基金的运作方式
契约型敞开式
(四)基金的投资计划
本基金主要通过对计划 ETF 基金份额的投资，详尽追踪中国黄金现货价钱的
发扬。
(五)计划 ETF
华安易富黄金往来型敞开式证券投资基金，简称华安黄金易（ETF）。
(六)基金的最低召募份额总额和金额
基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。
(七)基金份额运行面值和认购用度
基金份额的运行面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金的认购费率最高不向上 5%，具体费率情况由基金管理东说念主决定，并在招
募说明书中列示。
(八)基金存续期限
不如期
(九)基金份额的类别
本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同，将基金
份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度并在赎回时收取
赎回用度的，称为 A 类份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，而是
从本类别基金金钱上钩提销售服务费的，称为 C 类份额、I 类份额。
本基金各样份额折柳建设代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类份额、C 类
份额和 I 类份额将折柳盘算基金份额净值并单独公告，盘算公式为：
盘算日某类基金份额净值＝盘算日该类基金份额的基金金钱净值/盘算日发
售在外的该类基金份额总额
投资者可自行采选认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间
不得彼此调理。
(十)本基金与计划 ETF 的计划与区别
本基金为华安黄金易（ETF）的联合基金，主要通过投资于华安黄金易（ETF）
来完了投资计划，华安黄金易（ETF）的投资计划和本基金的投资计划雷同。
在投资方法上，本基金为计划 ETF 的联合基金，主要通过投资于计划 ETF 来
完了投资计划；本基金的计划 ETF 主要接纳投资黄金现货合约来完了投资计划。
在往来方式上，本基金不上市往来，投资东说念主只可通过场外售售机构以现款的
方式申购、赎回；本基金的计划 ETF 属于往来型敞开式证券投资基金，投资东说念主可
以在二级市集上买卖基金份额，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价来
申购、赎回基金份额。
在功绩发扬上，天然本基金与计划 ETF 投资计划疏浚，但由于投资鸿沟、投
资方法、往来方式、基金范畴、用度税收等的不同，本基金的功绩发扬与计划 ETF
的功绩发扬可能出现互异。
四、基金份额的发售
本基金份额运行面值为 1.00 元，按运行面值发售。
(一)发售时分
自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时分见基金份额发售
公告。
(二)发售方式
通过基金销售网点(包括基金管理东说念主的直销中心及代销机构的代销网点，具体
名单见基金份额发售公告)公征战售。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定奏凯，而仅代表销售机构确
实接收到认购苦求。认购的阐发以注册登记机构或基金管理东说念主的阐发效率为准。
(三)发售对象
个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资东说念主。
(四)召募范畴
本基金不错根据市集情况对召募范畴进行限定，具体范畴限定在招募说明书
或基金份额发售公告中约定。
(五)召募时代认购资金的处理原则
基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不
得动用。
(六)基金认购的其他具体章程
投资东说念主认购原则、认购用度、认购名额、认购份额的盘算公式、认购时分安
排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管理东说念主根据关系法律
法例以及本基金合同的章程，在招募说明书或基金份额发售公告中详情并表示。
五、基金备案
(一)基金备案的条件
本基金召募期限届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书的章程决定停
止基金发售时，具备下列条件同期本基金的计划 ETF 适应备案条件的，基金管理
东说念主应当按照章程办理验资和基金备案手续：
(二)基金的备案
基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书决定罢手基金发
售，且基金召募达到上述基金备案条件，基金管理东说念主应当自基金募蚁合束之日起
交验资申报，办理基金备案手续。
(三)基金合同的告成
以公告。
用。认购资金在召募期形成的利息在本基金合同告成后折成投资东说念主认购的基金份
额，归投资东说念主通盘。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记载为准。
(四)基金召募失败
务和用度，在基金召募期届满后 30 日内返还投资东说念主已缴纳的认购款项，并加计银
行同期入款利息。
金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
(五)基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资金数额
基金合同告成后的存续期内，基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金金钱
净值低于 5000 万元，基金管理东说念主应当实时申报中国证监会；基金份额抓有东说念主数目
贯串 20 个办事日够不上 200 东说念主，或贯串 20 个办事日基金金钱净值低于 5000 万元，
基金管理东说念主应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提倡处理决策。
法律法例或监管部门另有章程的，按其章程办理。
六、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回步地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主
在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减代销机
构，并在基金管理东说念主网站公示。若基金管理东说念主或其指定的代销机构通畅电话、传
真或网上等往来方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基
金管理东说念主另行公告。
(二)基金范畴贬抑
基金管理东说念主可根据计划 ETF 的范畴限定、监管机构的关系章程等，对基金规
模进行贬抑。
(三)申购和赎回的敞开日实时分
投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往来
所、深圳证券往来所的普通往来日的往来时分，但基金管理东说念主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。敞开日的具体
业务办理时分在招募说明书中载明。
基金合同告成后，若出现新的往来市集、往来所往来时分变更或其他迥殊情
况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时分进行相应的调整，但应在实施
日前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。
基金管理东说念主自基金合同告成之日起不向上三个月入手办理申购，具体业务办
理时分在申购入手公告中章程。
基金管理东说念主自基金合同告成之日起不向上三个月入手办理赎回，具体业务办
理时分在赎回入手公告中章程。
在详情申购入手与赎回入手时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回敞开日前依
照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手时分。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理各样基金份额的申
购、赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或
调理苦求的，其各样基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日各样基金份额申购、
赎回的价钱。
(四)申购与赎回的原则
额净值为基准进行盘算；
序赎回；
基金管理东说念主可根据基金运作的实验情况照章对上述原则进行调整。基金管理
东说念主必须在新国法入手实施前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。
(五)申购与赎回的技艺
投资东说念主必须根据销售机构章程的技艺，在敞开日的具体业务办理时安分提倡
申购或赎回的苦求。
投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东说念主在
提交赎回苦求时须抓有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。
基金管理东说念主应以往来时分收尾前受理申购和赎回苦求确今日算作申购或赎回
苦求日(T 日)，在普通情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性
进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台
或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐发情况。基金销售机构对申购苦求的
受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接收到苦求。申购的阐发以
注册登记机构或基金管理东说念主的阐发效率为准。
申购接纳全额缴款方式，若申购资金在章程时安分未全额到账则申购不堪利。
若申购不堪利或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付
的申购款项退还给投资东说念主。
投资东说念主赎回苦求奏凯后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。
如遇迥殊情况，如计划 ETF 投资市集暂停往来、计划 ETF 暂停往来或赎回、计划
ETF 蔓延支付赎回对价、往来算帐国法发生较大变化等，赎回款项支付的时分可相
应调整。在发生宽广赎回时，赎回款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。
间和技艺进行调整，并提前公告。
(六)申购和赎回的数额限定
金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，
基金管理东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采选上述门径对基金范畴赐与控
制。具体章程请参见关系公告。
和赎回份额的数目限定。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息表示办法》的关联
章程在章程媒介上公告。
(七)申购和赎回的价钱、用渡过火用途
在申购时不收取申购费。
四舍五入，由此产生的收益或失掉由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在当
天收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经中国证监会本旨，不错顺应
蔓延盘算或公告。翌日，若市集情况发生变化，或计划 ETF 净值盘算和发布时分
发生变化，或实验需要，经中国证监会允许，本基金可相应调整基金净值盘算和
公告时分或频率并提前公告。
书。本基金的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。申购的有用
份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述盘算
效率均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或失掉由基金财
产承担。
回金额单元为元。上述盘算效率均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此
产生的收益或失掉由基金财产承担。
销售、注册登记等各项用度。
基金份额时收取。对于抓续抓有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基
金财产，对于抓续抓有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额
的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
额的 5%，其中，对于抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费。本
基金的申购费率、申购份额具体的盘算方法、赎回费率、赎回金额具体的盘算方
法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的章程详情，并在招募说明书中列示。
基金管理东说念主不错在基金合同约定的鸿沟内调整费率或收费方式，并最迟应于新的
费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。
情况制定基金促销规划，针对以特定往来方式(如网上往来、电话往来等)等进行
基金往来的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履时代，按
关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金申购费率和基
金赎回费率。
(八)申购与赎回的注册登记
益并办理注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。
益并办理相应的注册登记手续。
整，并依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。
(九)拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
请。
抓有东说念主利益时。
对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。
且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发
后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
发生上述除第 7 项除外的暂停申购情形时，基金管理东说念主应当根据关联章程在
章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被沿途或部分拒却的，被
拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时
收复申购业务的办理。
(十)暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回
款项：
且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发
后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申
请，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户
苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以后续
敞开日的基金份额净值为依据盘算赎回金额。若贯串两个或两个以上敞开日发生
宽广赎回，宽限支付最长不得向上 20 个办事日，并在章程媒介上公告。投资东说念主在
苦求赎回时可事前采选将当日可能未获受理部分赐与吊销。在暂停赎回的情况消
除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并赐与公告。
(十一)宽广赎回的情形及处理方式
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金
调理中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份额总
数后的余额)向向前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了宽广赎回。
当基金出现宽广赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的金钱组合现象决定
全额赎回或部分宽限赎回。
(1)全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按正
常赎回技艺践诺。
(2)部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有繁难或以为因
支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动
时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10％的前提
下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申
请量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投
资东说念主在提交赎回苦求时不错采选宽限赎回或取消赎回。采选宽限赎回的，将自动
转入下一个敞开日接续赎回，直到沿途赎回为止；采选取消赎回的，当日未获受
理的部分赎回苦求将被吊销。宽限的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，
无优先权并以下一敞开日的各样基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，
直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采选，投资东说念主未能赎回
部分作自动宽限赎回处理。
若本基金发生宽广赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回苦求向上上一敞开日基
金总份额的 20%，基金管理东说念主不错先行对该单个基金份额抓有东说念主超出 20%的赎回申
请实施宽限办理，而对该单个基金份额抓有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求与其
他投资者的赎回苦求按前述条件处理，具体见招募说明书或关系公告。
(3)暂停赎回：贯串 2 日以上(含本数)发生宽广赎回，如基金管理东说念主以为有必
要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，
但不得向上 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书章程的其他方式在 3 个往来日内通知基金份额抓有东说念主，说明关联处理方
法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
(十二)暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告
上刊登暂停公告。
个敞开日的各样基金份额净值。
关章程，最迟于再行敞开日在章程媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也可
以根据实验情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时分，届时不再另行发
布再行敞开的公告。
(十三)基金调理
基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与
基金管理东说念主管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，
关系国法由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及本基金合同的章程制定并公告，
并提前通知基金托管东说念主与关系机构。
(十四)基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺而
产生的非往来过户以及注册登记机构认同、适应法律法例的其它非往来过户。无
论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投
资东说念主。
袭取是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会
团体；司法强制践诺是指司法机构依据告成司法秘书将基金份额抓有东说念主抓有的基
金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金
注册登记机构要求提供的关系贵寓，对于适应条件的非往来过户苦求按基金注册
登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的圭臬收费。
(十五)基金的转托管
基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。
(十六)如期定额投资规划
基金管理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资规划，具体国法由基金管理东说念主在
届时发布公告或更新的招募说明书中详情。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可
自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新
的招募说明书中所章程的如期定额投资规划最低申购金额。
(十七)基金的冻结妥协冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，
以及注册登记机构认同、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
七、基金合同当事东说念主及权利义务
(一)基金管理东说念主
称呼：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）目田生意涵养区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118
室
办公地址：中国（上海）目田生意涵养区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32
层
邮政编码：200120
法定代表东说念主：朱学华
成随即间：1998 年 6 月 4 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199820 号
组织款式：有限办事公司
注册老本：1.5 亿元
存续时代：抓续规划
(二)基金托管东说念主
称呼：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东说念主：张金良
成随即间：2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
规划鸿沟：领受公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；
办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务
组织款式：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时代：抓续规划
(三)基金份额抓有东说念主
投资东说念主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额抓有东说念主和基
金合同当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额，其抓有基金份额的步履自身
即标明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额抓有东说念主算作基金合同当事东说念主并
不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
(四)基金管理东说念主的权利
根据《基金法》过火他关联法律法例，基金管理东说念主的权利为：
用基金财产；
入；
调理、非往来过户、转托管等业务的国法，制定收益分派决策，在法律法例和本
基金合同章程的鸿沟内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的关系
费率结构和收费方式；
金合同或关联法律法划定程的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损
失的情形，应实时呈文中国证监会，并采选必要门径保护基金及关系当事东说念主的利
益；
理黄金租出、黄金质押、融资、融券、转融通等关系业务；
册登记机构的代理步履进行必要的监督和搜检；
其步履进行必要的监督和搜检；
务的外部机构；
(五)基金管理东说念主的义务
根据《基金法》过火他关联法律法例，基金管理东说念主的义务为：
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
产；
营方式管理和运作基金财产；
所管理的基金财产和管理东说念主的财产彼此安靖，对所管理的不同基金折柳管理，分
别记账，进行证券投资；
谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
合基金合同等法律文献的章程；
务；
基金合同过火他关联章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予遮盖，不得向
他东说念主泄露；
收益；
合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
法律步履；
和分派；
当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；
向基金托管东说念主追偿；
知基金托管东说念主；
所产生的权利；
(六)基金托管东说念主的权利
根据《基金法》过火他关联法律法例，基金托管东说念主的权利为：
收入；
合同或关联法律法划定程的步履，对基金金钱、其他当事东说念主的利益形成紧要失掉
的情形，应实时呈文中国证监会，并采选必要门径保护基金及关系当事东说念主的利益；
(七)基金托管东说念主的义务
根据《基金法》过火他关联法律法例，基金托管东说念主的义务为：
熟谙基金托管业务的专职东说念主员，精采基金财产托管事宜；
谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
在基金信息公开表示前应予遮盖，不得向他东说念主泄露；
金管理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理
东说念主有未践诺基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了顺应的门径；
事宜；
金份额申购、赎回价钱；
回款项；
基金份额抓有东说念主大会；
退任而免除；
追偿；
行业监督管理机构，并通知基金管理东说念主；
(八)基金份额抓有东说念主的权利
根据《基金法》过火他关联法律法例，基金份额抓有东说念主的权利为：
事项诓骗表决权；
法拿告状讼；
每份基金份额具有同等的正当权益。
(九)基金份额抓有东说念主的义务
根据《基金法》过火他关联法律法例，基金份额抓有东说念主的义务为：
基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额抓有东说念主处赢得的欠妥得利；
(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账
户称呼而有所改变。
八、基金份额抓有东说念主大会
(一)基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成。基金份额抓有东说念主抓有的每
一基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
(1)断绝基金合同；
(2)调理基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资计划、投资鸿沟，法律法例、基金合同和中国证监会另有规
定的除外；
(5)变更基金份额抓有东说念主大会技艺；
(6)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；
(7)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬，但法律法例要求提高该等酬金
圭臬的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
(10)单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓
有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就合并事项书面要求
召开基金份额抓有东说念主大会；
(11)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(12)法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。
不需召开基金份额抓有东说念主大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；
(2)法律法例要求加多的基金用度的收取；
(3)在法律法例和本基金合同章程的鸿沟内变更本基金的申购费率、调低赎回
费率或变更收费方式；
(4)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
(5)经中国证监会允许，基金管理东说念主、注册登记机构、代销机构在法律法例规
定的鸿沟内调整关联基金申购、赎回、调理、收益分派、非往来过户、转托管等
业务的国法；
(6)在不违背法律法例的情况下，调整各样基金份额净值的盘算和公告时分或
频率；
(7)在不违背法律法例的情况下，加多、减少、调整基金份额类别建设；
(8)变更功绩相比基准、调整功绩相比基准盘算依据或盘算方法；
(9)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(10)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变
化；
(11)基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响；
(12)按照法律法例或本基金合同章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情
形。
(三)召集东说念主和召集方式
召集。基金管理东说念主未按章程召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。
出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书
面通知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。
大会的，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面通知提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管
东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理
东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应
当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集，并书面通知提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托
管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，代表基金份额 10%以上的基金
份额抓有东说念主有权自行召集基金份额抓有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监
会备案。
托管东说念主应当配合，不得龙套、打扰。
(四)召开基金份额抓有东说念主大会的通知时分、通知内容、通知方式
间、方位、方式和权益登记日。召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召
开日前 30 日在章程媒介公告。基金份额抓有东说念主大和会知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时分、方位和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议款式；
(4)议事技艺；
(5)有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主权益登记日；
(6)代理投票的授权寄予书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限
和代理有用期限等)、投递时分和方位；
(7)表决方式；
(8)会务常设计划东说念主姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
(10)召集东说念主需要通知的其他事项。
决方式，并在会议通知中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信方式、
寄予的公证机关过火计划方式和计划东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时分和收取方
式。
表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理
东说念主到指定方位对书面表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则
应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定方位对书面表决宗旨的计票进行
监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，
不影响计票和表决效率。
(五)基金份额抓有东说念主出席会议的方式
(1)基金份额抓有东说念主大会的召开方式包括现场开会、通信方式开会及法律法
规、中国证监会允许的其他方式开会。
(2)现场开会由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或通过授权寄予书请托其代理东说念主出
席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管理东说念主或
基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决遵循。
(3)通信方式开会指按照本基金合同的关系章程以通信的书面方式进行表决。
(4) 在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额抓有
东说念主也不错接纳汇注、电话或其他方式进行表决，或者接纳汇注、电话或其他方式
授权他东说念主代为出席会议并表决。
(5)会议的召开方式由召集东说念主详情。
(1)现场开会方式
在同期适应以下条件时，现场会议方可举行：
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
寄予东说念主抓有基金份额的笔据及授权寄予代理手续完备，到会者出具的关系文献符
合关联法律法例和基金合同及会议通知的章程，况且抓有基金份额的笔据与基金
管理东说念主抓有的注册登记贵寓相符。
(2)通信开会方式
在同期适应以下条件时，通信会议方可举行：
指示性公告；
“监督东说念主”)到指定方位对书面表决宗旨的计票进行监督；
基金份额抓有东说念主的书面表决宗旨，如基金管理东说念主或基金托管东说念主经通知拒不到场监
督的，不影响表决遵循；
代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
东说念主提交的抓有基金份额的笔据、授权寄予书等文献适应法律法例、基金合同和会
议通知的章程，并与注册登记机构记载相符。
(六)议事内容与技艺
(1)议事内容为本基金合同章程的召开基金份额抓有东说念主大会事由所波及的内
容。
(2)基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通知前就召开事由向大会召集
东说念主提交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额抓有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进
行审核：
关联性。大会召集东说念主对于基金份额抓有东说念主提案波及事项与基金有径直关系，
况且不超出法律法例和基金合同章程的基金份额抓有东说念主大会权利鸿沟的，应提交
大会审议；对于不适应上述要求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审议。如果召集
东说念主决定不将基金份额抓有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大会
上进行诠释和说明。
技艺性。大会召集东说念主不错对基金份额抓有东说念主的提案波及的技艺性问题作念出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主本旨；原提案东说念主不本旨变
更的，大会主抓东说念主不错就技艺性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念出决定，并按照
基金份额抓有东说念主大会决定的技艺进行审议。
(4)单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额抓有东说念主提交
基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额抓
有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额抓有东说念主大会审议通过，就合并提案再次
提请基金份额抓有东说念主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律法例另有章程的
除外。
(5)基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通知后，如果需要对原有提
案进行修改，应当在基金份额抓有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召
开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照章程技艺文告会议议事技艺及
镇定事项，详情和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经想到后进行表决，
经正当执业的讼师见证后形成大会决议。
大会由召集东说念主授权代表主抓。基金管理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主抓；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权
代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生又名代表算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。
召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名(或单
位称呼)、身份证号码、抓有或代表有表决权的基金份额数目、寄予东说念主姓名(或单
位称呼)等事项。
(2)通信方式开会
在通信表决开会的方式下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表
决截止日历后第 2 个办事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计沿途有用
表决并形成决议。如监督东说念主经通知但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的
决议有用。
(七)决议形成的条件、表决方式、技艺
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额抓有东说念主(或其代理东说念主)所抓表决权的 50%以
上通过方为有用，除下列(2)所章程的须以相当决议通过事项除外的其他事项均以
一般决议的方式通过；
(2)相当决议
相当决议须经出席会议的基金份额抓有东说念主(或其代理东说念主)所抓表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方为有用；波及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、转
换基金运作方式、断绝基金合同必须以相当决议通过方为有用。
并赐与公告。
适应法律法例和会议通知章程的书面表决宗旨即视为有用的表决，表决宗旨微辞
不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主所
代表的基金份额总额 。
审议、逐项表决。
(八)计票
(1)如基金份额抓有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额抓有
东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中
推举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；
如大会由基金份额抓有东说念主自行召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开
始后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额抓有东说念主代表
与基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；但如果基金管理
东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主抓东说念主可自行选举三名基金份额抓有
东说念主代表担任监票东说念主。
(2)监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点，由大会主抓东说念主就地公
布计票效率。
(3)如大会主抓东说念主对于提交的表决效率有异议，不错对投票数进行再行盘点；
如大会主抓东说念主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额抓有东说念主或代理东说念主对大会主
抓东说念主文告的表决效率有异议，其有权在文告表决效率后立即要求再行盘点，大会
主抓东说念主应当立即再行盘点并公布再行盘点效率。再行盘点仅限一次。
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在
监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证；
如监督东说念主经通知但拒却到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，
并由公证机关对其计票经过赐与公证。
(九)基金份额抓有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时分、方式
起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额抓有东说念主大会决定的事项自中国证
监会照章核准或者出具无异议宗旨之日起告成。
金托管东说念主均有敛迹力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺告成
的基金份额抓有东说念主大会决议。
用通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
(十)对于本基金所抓计划 ETF 份额诓骗表决权的方式
鉴于本基金是计划 ETF 的联合基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有
的本基金份额诓骗与计划 ETF 关系的抓有东说念主权利，如 ETF 抓有东说念主大会召集权、参
加 ETF 抓有东说念主大会的表决权。盘算参会份额和计票时，本基金基金份额抓有东说念主的
参会份额数和票数按权益登记日本基金所抓有的计划 ETF 的基金份额、该抓有东说念主
所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例折算。本基金抓有东说念主，如经基金管理
东说念主阐发其单独或整个抓有的联合基金份额所对应的计划 ETF 份额不少于计划 ETF
总份额的 10%的，可对计划 ETF 诓骗基金份额抓有东说念主大会的召集权。
如计划 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会，本基金的基金份额抓有东说念主有权躬行出
席/出具书面表决宗旨或以代理投票授权寄予书请托代表出席/出具书面表决意
见，并有权按照所抓有的本基金基金份额对应的计划 ETF 份额参与投票表决。
本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额抓有东说念主
以计划 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份诓骗表决权，但可接受本基金的基金份额抓
有东说念主的寄赐与本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席计划 ETF 的基金份额抓
有东说念主大会并参与表决。
(十一)法律法例或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有章程的，从其章程。
九、基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和技艺
(一)基金管理东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责断绝：
(1)基金管理东说念主被照章取消基金管理阅历；
(2)基金管理东说念主照章斥逐、被照章吊销或者被照章宣告歇业；
(3)基金管理东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；
(4)法律法例和基金合同章程的其他情形。
更换基金管理东说念主必须依照如下技艺进行：
(1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者单独或整个抓有基金总份额 10%
以上的基金份额抓有东说念主提名；
(2)决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金管理东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名
的新任基金管理东说念主形成决议，新任基金管理东说念主应当适应法律法例及中国证监会规
定的阅历条件；
(3)核准：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；更
换基金管理东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准告成后方可践诺；
(4)叮嘱：原基金管理东说念主职责断绝的，应当妥善督察基金管理业务贵寓，实时
办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应当实时接收，
并与基金托管东说念主查对基金金钱总值；
(5)审计：原基金管理东说念主职责断绝的，应当按照法律法划定程遴聘管帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
(6)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金管理东说念主赢得中国证监
会核准后 2 日内公告；
(7)基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，如果原任或新任基金管理东说念主要求，应
按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主关联的称呼字样。
(二)基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：
(1)基金托管东说念主被照章取消基金托管阅历；
(2)基金托管东说念主照章斥逐、被照章吊销或者被照章文告歇业；
(3)基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；
(4)法律法例和基金合同章程的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者单独或整个抓有基金总份额 10%
以上的基金份额抓有东说念主提名；
(2)决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名
的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当适应法律法例及中国证监会规
定的阅历条件；
(3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更
换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准告成后方可践诺；
(4)叮嘱：原基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务
贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管
东说念主应当实时接收，并与基金管理东说念主查对基金金钱总值；
(5)审计：原基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法划定程遴聘管帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
(6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在新任基金托管东说念主赢得中国证监
会核准后 2 日内公告。
(三)基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换
份额 10%以上的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议赢得中国证监会核准后 2 日内在章程媒介上联合公
告。
(四)新基金管理东说念主接收基金管理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托
管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应接续履行关系职责，并保证不作念出对
基金份额抓有东说念主的利益形成损伤的步履。原基金管理东说念主或原基金托管东说念主在接续履
行关系职责时代，仍有权按照本基金合同的章程收取基金管理费或基金托管费。
十、基金的托管
基金财产由基金托管东说念主督察。基金管理东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、基
金合同及关联章程签订《华安易富黄金往来型敞开式证券投资基金联合基金托管
公约》。签订托管公约的方针是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金份额抓有
东说念主名册登记、基金财产的督察、基金财产的管理和运作及彼此监督等关系事宜中
的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
十一、基金份额的登记
(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、清
算和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册等。
(二)本基金的注册登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的其他适应条件
的机构精采办理。基金管理东说念主寄予其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代
理东说念主签订寄予代理公约，以明确基金管理东说念主和代理机构在注册登记业务中的权利
义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
(三)注册登记机构享有如下权利：
(四)注册登记机构承担如下义务：
资东说念主或基金带来的失掉，须承担相应的抵偿办事，但司法强制搜检情形除外；
他必要服务；
十二、基金的投资
(一)投资计划
本基金主要通过对计划 ETF 基金份额的投资，详尽追踪中国黄金现货价钱的
发扬。
(二)投资鸿沟
本基金主要投资于计划 ETF 基金份额以及上海黄金往来所挂盘往来的黄金现
货合约等黄金品种。此外，本基金还不错投资于固定收益类证券、货币市集器具
以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
本基金投资于计划 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%，现款或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适
当技艺后，不错将其纳入投资鸿沟。
(三)投资策略
本基金主要通过往来所买卖或申购赎回的方式投资于计划 ETF。根据投资东说念主申
购、赎回的现款流情况，本基金将综整个划 ETF 的流动性、折溢价率等身分分析，
对投资组合进行监控和调整，密切追踪国内黄金现货价钱的发扬。其中本基金参
与计划 ETF 二级市集往来将基于基金管理东说念主对一二级市集折溢价率、二级市集流
动性、概述成本、上海黄金往来所市集往来特征等研究和分析制定顺应的往来策
略。本基金还将适度参与计划 ETF 基金份额往来和申购、赎回的组合套利，以增
强基金收益。本基金也不错通过买入黄金现货合约来追踪国内黄金现货价钱的表
现。为了更好地完了投资计划，基金还可投资于债券、货币市集器具等居品，并
在法例允许的条件下参与证券假贷，以加多收益。
在计划 ETF 敞开申购赎回之前，本基金可通过迥殊申购的方式用基金金钱换
购计划 ETF 份额，以进行基金建仓。
本基金力图日均追踪偏离度的完好意思值不向上 0.35%，年追踪漏洞不向上 4%。
基金管理东说念主可根据市集情况调整和更新关系投资策略，并在招募说明书更新
中公告。
(四)功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为：国内黄金现货价钱收益率×95%＋东说念主民币活期入款
税后利率×5%
现在国内黄金现货价钱收益率以 Au99.99 合约价钱为基础进行盘算。如果上
海黄金往来所 Au99.99 合约断绝往来，或者上海黄金往来所推出其他代表性更强、
更适互助为我国黄金现货的基准价钱的盘算依据时，基金管理东说念主不错依据诊疗投
资东说念主正当权益的原则，有权变更本基金的功绩相比基准的盘算依据，不需另行召
开抓有东说念主大会。
(五)风险收益特征
本基金是计划 ETF 的联合基金，计划 ETF 为黄金 ETF，因此本基金的风险收益特
征与国内黄金现货价钱的风险收益特征雷同，不同于股票基金、搀杂基金、债券
基金和货币市集基金。
(六)投资限定
本基金的投资组合将衔命以下限定：
(1)本基金投资于计划 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；
(2)保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(3)本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得向上本基金金钱净值
的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不适应
前款所章程比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
(4)基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开
展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓
一致；
(5)法律法例、基金合同章程的其他比例限定。
如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资
不再受关系限定。
由于本基金的申购赎回和计划 ETF 的申购赎回存在阐发和交收时分上的互异，
基金范畴变动可能导致基金投资比例在短期内不适应基金合同的约定。此外，因
证券市集波动、计划 ETF 申购、赎回、往来被暂停或交收蔓延等基金管理东说念主之外
的身分也可能以致基金投资比例不适应上述章程投资比例。对于除上述第（2）、
（3）、
（4）项外，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整。但因计划 ETF 申购、
赎回、往来被暂停或交收蔓延以致不成在 10 个往来日内完成调整的，基金管理东说念主
应当在合理时安分进行调整。法律法例另有章程时，从其章程。
基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应
基金合同的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同告成
之日起入手。
为诊疗基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
(1)承销证券；
(2)向他东说念主贷款或者提供担保；
(3)从事承担无穷办事的投资；
(4)买卖其他基金份额，可是国务院另有章程或投资计划 ETF 的除外；
(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主发
行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的推动或者与其基金管理
东说念主、基金托管东说念主有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕往来、阁下证券往来价钱过火他不方正的证券往来步履；
(8)办理黄金什物的出、入库业务；
(9)依照法律法例关联章程，由中国证监会章程不容的其他步履；
(10)法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不
再受关系限定。
(七)基金的黄金租出和黄金质押
本基金不错进行黄金租出和黄金质押。
(八)基金管理东说念主代表基金诓骗权利的处理原则及方法
东说念主的利益；
牟取任何欠妥利益。
(九)基金的融资、融券
本基金不错按照国度的关联章程进行融资、融券以及参与转融通等关系业务，
不需召开抓有东说念主大会。
十三、基金的财产
(一)基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、黄金现货合约等黄金品种、黄
金结算保证金入款本息、银行入款本息、基金应收申购款以过火他金钱的价值总
和。
(二)基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金管理东说念主的口头开立上海黄
金往来所资金结算专用账户，以基金托管东说念主的口头开立证券往来算帐资金的结算
备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立本基金的黄金账户和证券账
户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理
东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财
产账户相安靖。
(四)基金财产的贬责
基金财产安靖于基金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金
托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约
定收取管理费、托管费以过火他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与
基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不
得彼此抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有金钱承担法律办事，其债权东说念主不
得对基金财产诓骗请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。
除依据《基金法》、基金合同过火他关联章程贬责外，基金财产不得被贬责。
非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。
十四、基金金钱的估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金的敞开日以及国度法律法划定程需要对外表示基金
净值的非敞开日。
(二)估值方法
本基金投资的计划 ETF 按照估值日计划 ETF 的基金份额净值估值，如该日目
标 ETF 未公布净值，则按该日计划 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金管理东说念主
以为按上述基金份额净值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情
况与基金托管东说念主协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。
（1）往来所上市的有价证券（包括权证等），以其估值日在证券往来所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要
变化，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了重
大变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往来市价，
详情公允价钱。
（2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往来
的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化，按最近往来日的收盘价估值。如
最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重
大变化身分，调整最近往来市价，详情公允价钱；
（3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经
济环境未发生紧要变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，可
参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往来市价，详情公允价
格；
（4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期详情公允价值。
往来所上市的金钱扶助证券，接纳估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
值时期详情公允价值。
价估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化，以最近交
易日的市价估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资
品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往来市价，详情公允价钱。
日结算价估值；估值日无往来的，以最近结算价估值。
时代按租出合同约定的费率和盘算方法逐日阐发。
按质押合同约定的费率和盘算方法逐日阐发。
管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
国度最新章程估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法例的章程或者未能充分诊疗基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，两边协商处理。
根据关联法律法例，基金金钱净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主
承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分想到后，仍无法达成一致的宗旨，按照
基金管理东说念主对基金净值的盘算效率对外赐与公布。
(三)估值对象
基金所领有的计划 ETF 份额、黄金现货合约、债券、银行入款本息、应收款
项、其它投资等金钱。
(四)估值技艺
该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国
家另有章程的，从其章程。
每个办事日盘算基金金钱净值及各样基金份额净值，并按章程公告。
金钱估值后，将各样基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误
后，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账方针查对
同期进行。
(五)估值特地的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的门径确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差
错时，视为该类基金份额净值特地。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作经过中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、
或代销机构、或投资东说念主自身的差错形成差错，导致其他当事东说念主遇到失掉的，差错
的办事东说念主应当对由于该差错遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直失掉按下述“差
错处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同
行业现存时期水平不成料念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规
定践诺。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的往来贵寓灭失或被特地处理或形成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿办事，但因该差
错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。
(1)差错已发生，但尚未给当事东说念主形成失掉机，差错办事方应实时协调各方，
实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未及
时更正已产生的差错，给当事东说念主形成失掉的，由差错办事方对径直失掉承担抵偿
办事；若差错办事方已经积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时分进行
更正而未更正，则其应当承担相应抵偿办事。差错办事方粗糙更正的情况向关联
当事东说念主进行阐发，确保差错已得到更正。
(2)差错的办事方对关联当事东说念主的径直失掉精采，不合障碍失掉精采，况且仅
对差错的关联径直当事东说念主精采，不合第三方精采。
(3)因差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错责
任方仍粗糙差错精采。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥
得利形成其他当事东说念主的利益失掉(“受损方”)，则差错办事方应抵偿受损方的损
失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥
得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，
则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和向上其
实验失掉的差额部分支付给差错办事方。
(4)差错调整接纳尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错办事方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东说念主差错形成基金财产失掉
时，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主差错形成
基金财产失掉机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主和
托管东说念主之外的第三方形成基金财产的失掉，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负
责向差错方追偿；追偿经过中产生的关联用度，应列入基金用度，从基金金钱中
支付。
(6)如果出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，况且依据法律法例、
基金合同或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了抵偿办事，则基金管理东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的用度和遇到的径直失掉。
(7)按法律法划定程的其他原则处理差错。
差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的技艺如下：
(1)查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因详情差
错的办事方；
(2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的失掉进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的办事方进行更正和抵偿
失掉；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往来数据的，由基金注
册登记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行阐发。
(1)某一类基金份额净值盘算出现特地时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通
报基金托管东说念主，并采选合理的门径防患失掉进一步扩大。
(2)特地偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；特地偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理
东说念主应当公告。
(3)因基金份额净值盘算特地，给基金或基金份额抓有东说念主形成失掉的，应由基
金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
(4)基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统建设而产生的净值盘算尾差，
以基金管理东说念主盘算效率为准。
(5)前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
(六)暂停估值的情形
产价值时；
资东说念主的利益，已决定蔓延估值；如出现基金管理东说念主以为属于垂死事故的任何情况，
会导致基金管理东说念主不成出售或评估基金金钱的；
且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发
后，基金管理东说念主应当暂停估值；
(七)基金净值的阐发
基金金钱净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主精采盘算，基金托管东说念主精采
进行复核。基金管理东说念主应于每个敞开日往来收尾后盘算当日的基金金钱净值并发
送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算效率复核阐发后发送给基金管理东说念主，由
基金管理东说念主对基金净值赐与公布。
(八)迥殊情况的处理
不算作基金金钱估值特地处理。
或国度管帐战略变更、市集国法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采选
必要、顺应、合理的门径进行搜检，但未能发现特地的，由此形成的基金金钱估
值特地，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿办事。但基金管理东说念主应当积极采选必
要的门径排斥由此形成的影响。
十五、基金的用度与税收
(一)基金用度的种类
费、宽限费、结算、过户费、仓储费、运保费等关系用渡过火他雷同性质的用度）；
赎回用度等）；
自身原因而导致的除外；
用度和罚款；
本基金断绝算帐时所发生用度，按实验开销额从基金财产总值中扣除。
在中国证监会章程允许的前提下，本基金不错从基金财产上钩提销售服务费，
具体计提方法、计提圭臬在招募说明书或关系公告中载明；
(二)上述基金用度由基金管理东说念主在法律章程的鸿沟内参照公允的市集价钱确
定，法律法例另有章程时从其章程。
(三)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金投资计划 ETF 部分不收取管理费。
在往往情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱上钩划 ETF
份额所对应金钱净值后剩余部分的 0.5%年费率计提。盘算方法如下：
H＝E×0.5%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日基金金钱净值扣除基金金钱上钩划 ETF 份额所对应金钱净值后剩余
部分，若为负数，则 E 取 0
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致
的财务数据，自动在月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管
东说念主协商处理。
本基金投资计划 ETF 部分不收取托管费。
在往往情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱上钩划 ETF
份额所对应金钱净值后剩余部分的 0.1%年费率计提。盘算方法如下：
H＝E×0.1%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金金钱净值扣除基金金钱上钩划 ETF 份额所对应金钱净值后剩余
部分，若为负数，则 E 取 0
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致
的财务数据，自动在月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管
东说念主协商处理。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.35%年费率
计提。C 类基金份额销售服务费的盘算方法如下：
H＝E×0.35%÷昔日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金金钱净值的 0.10%年费率
计提。I 类基金份额销售服务费的盘算方法如下：
I 类基金份额销售服务费的盘算方法如下：
H＝E×0.10%÷昔日天数
H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 I 类基金份额前一日基金金钱净值
销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致
的财务数据，自动在月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管
东说念主协商处理。
C 类、I 类基金份额的销售服务费将挑升用于本基金的扩充、销售与基金份额
抓有东说念主服务。
关联法例及相应公约的章程，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。
(四)不列入基金用度的面孔
基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金
财产的失掉，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基
金合同告成前所发生的信息表示费、讼师费和管帐师费以过火他用度不从基金财
产中支付。
(五)基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率。基金管理东说念主应实时按照《信息表示办法》的章程在章程媒介进行公告。
(六)基金税收
基金和基金份额抓有东说念主根据国度法律法例的章程，履行征税义务。
十六、基金的收益与分派
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额；基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分派利润
基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已
完了收益的孰低数。
(三)收益分派原则
本基金收益分派应衔命下列原则：
服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金合并基金份额类
别内的每一基金份额享有同等分派权；
东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册
登记机构可将投资东说念主的现款红利按除权后的单元净值自动转为相应的合并类别的
基金份额；
准日可供分派利润的 10%；
金红利或将现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额进行再投资；若投资
东说念主不采选，本基金默许的收益分派方式是现款分成。基金份额抓有东说念主可对各样基
金份额折柳采选不同的分成方式，采选采选红利再投资方式的，合并类别基金份
额的分成资金将按红利披发日该类别除权后的单元净值转成相应的合并类别的基
金份额，红利再投资的份额免收申购费。合并投资东说念主抓有的合并类别的基金份额
只可采选一种分成方式，如投资者在不同销售机构采选的分成方式不同，则注册
登记机构将以投资者临了一次采选的分成方式为准；
间不得向上 15 个办事日；
的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；
(四)收益分派决策
基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金
收益分派对象、分派原则、分派时分、分派数额及比例、分派方式、支付方式等
内容。
(五)收益分派的时分和技艺
露办法》的关联章程在章程媒介上公告；
向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资
金的划付。
(六)收益分派中发生的用度
收益分派时发生的银行转账等手续用度应由基金份额抓有东说念主自行承担。
十七、基金的管帐和审计
(一)基金的管帐战略
章程编制基金管帐报表；
书面阐发。
(二)基金的审计
注册管帐师对本基金年度财务报表过火他章程事项进行审计。管帐师事务所过火
注册管帐师与基金管理东说念主、基金托管东说念主彼此安靖。
更换。就更换管帐师事务所，基金管理东说念主应当依照《信息表示办法》的关联章程
在章程媒介上公告。
十八、基金的信息表示
基金的信息表示应适应《基金法》、
《运作办法》、
《信息表示办法》、基金合同
过火他关联章程。关系法律法例对于信息表示的章程发生变化时，本基金从其最
新章程。
本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主
大会的基金份额抓有东说念主过火日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的自
然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。
本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真的性、准确性、
齐备性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时安分，将应予表示的基金信
息通过适应中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信息
表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金管理东说念主网站、基
金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资东说念主
或者按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。
本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有法律法例或中国证
监会不容的步履。
本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息
表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本
为准。
本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币
元。
公开表示的基金信息包括：
(一)招募说明书、基金居品贵寓纲目
招募说明书是基金向社会公征战售时对基金情况进行说明的法律文献。
《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主
应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明
书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金
管理东说念主不再更新基金招募说明书。
基金居品贵寓概若是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的
基金纲目信息。《基金合同》告成后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变更的，
基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在章程网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管
理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概
要。
(二)基金合同、托管公约
基金管理东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘记登载在章程媒介和
网站上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。
(三)基金份额发售公告
基金管理东说念主将按照《基金法》、《信息表示办法》的关联章程，就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书确当日登载于章程媒
介和网站上。
(四)基金合同告成公告
基金管理东说念主将在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介和网站上登载基
金合同告成公告。基金合同告成公告中将说明基金召募情况。
(五)基金净值信息
理东说念主将至少每周在章程网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值；
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示敞开日的各样基金
份额净值和基金份额累计净值；
年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
(六)基金年度申报、基金中期申报、基金季度申报
年度申报登载在章程网站上，并将年度申报指示性公告登载在章程报刊上。基金
年度申报中的财务管帐申报应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐
师事务所审计。
将中期申报登载在章程网站上，并将中期申报指示性公告登载在章程报刊上。
将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报指示性公告登载在章程报刊上。
期申报或者年度申报。
情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在季度申报、中期申报、
年度申报等如期申报文献中“影响投资者决策的其他要害信息”项下表示该投资
者的类别、申报期末抓有份额及占比、申报期内抓有份额变化情况及本基金的特
有风险。中国证监会认定的迥殊情形除外。
本基金抓续运作经过中，应当在基金年度申报和中期申报中表示基金组合伙
产情况过火流动性风险分析等。
(七)临时申报与公告
基金发生紧要事件，关联信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并
登载在章程报刊和章程网站上：
所；
项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主发生变动；
基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三
十；
大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门精采东说念主因基金托管业
务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
际贬抑东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他紧要关联往来事项，中国证监会另有章程的情形除外；
式和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同章程的其他事项。
(八)走漏公告
在本基金合同存续期限内，任何环球媒体中出现的或者在市集高尚传的音信
可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额
抓有东说念主权益的，关系信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开走漏，并
将关联情况立即申报中国证监会。
(九)基金份额抓有东说念主大会决议
（十）算帐申报
基金合同出现断绝情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基
金财产进行算帐并作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在章程
网站上，并将算帐申报指示性公告登载在章程报刊上。
(十一)中国证监会章程的其他信息
在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书(更新)等文献中
表示黄金现货合约往来情况。
(十二)信息表示事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定挑升部门及
高等管理东说念主员精采管理信息表示事务。
基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适应中国证监会关系基金信息
表示内容与模式准则等法例的章程。
基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金管理东说念主编制的基金金钱净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金如期申报、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金
算帐申报等公开表示的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面
或电子阐发。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采选一家报刊表示本基金信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的
基金信息，并保证关系报送信息的真的、准确、齐备、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要
在其他环球媒体表示信息，可是其他环球媒体不得早于章程媒介表示信息，况且
在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金普通投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质地。具体要求应当适应中
国证监会关系章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产
中列支。
为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计申报、法律宗旨书的专
业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10
年。
(十三)信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法
划定程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费后，
可在合理时安分取得上述文献复制件或复印件。
投资东说念主也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。本基金的信息表示事项将
在章程媒介上公告。
本基金的信息表示将严格按照法律法例和基金合同的章程进行。
十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐
(一)基金合同的变更
应经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通
过。
通过之日起告成，决议告成后依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介公告。
形，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，而经基金管理东说念主和基金托管东说念主本旨修改后
公告。
(二)本基金合同的断绝
有下列情形之一的，本基金合同断绝：
而在 6 个月内无其他顺应的基金管理公司连系其原有权利义务；
而在 6 个月内无其他顺应的托管机构连系其原有权利义务；
(三)基金财产的算帐
(1)基金合同断绝时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的
监督下进行基金算帐。
(2)基金财产算帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、适应《中华东说念主民共和国
证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清
算组不错聘用必要的办当事者说念主员。
(3)基金财产算帐组精采基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财
产算帐组不错照章进行必要的民事步履。
基金合同断绝，应当按法律法例和本基金合同的关联章程对基金财产进行清
算。基金财产算帐技艺主要包括：
(1)基金合同断绝后，发布基金财产算帐公告；
(2)基金合同断绝时，由基金财产算帐组统仍是受基金财产；
(3)对基金财产进行清理和阐发；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)遴聘管帐师事务所对算帐申报进行审计；
(6)遴聘讼师事务所出具法律宗旨书；
(7)将基金财产算帐效率申报中国证监会；
(8)投入与基金财产关联的民事诉讼；
(9)公布基金财产算帐效率；
(10)对基金剩余财产进行分派。
算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐经过中发生的通盘合理费
用，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)返璧基金债务；
(4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程返璧前，不分派给基金份额抓有东说念主。
基金财产算帐公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基
金财产算帐组公告；算帐经过中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐效率
管理帐师事务所审计，讼师事务所出具法律宗旨书后，由基金财产算帐组报中国
证监会备案并公告。
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例
章程的最低期限。
二十、背约办事
(一)基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违背《基金法》规
定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的，应当折柳
对各自的步履照章承担抵偿办事；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主造
成损伤的，应当承担连带抵偿办事。可是发生下列情况的，当事东说念主免责：
定算作或不算作而形成的失掉等；
成的失掉等。
(二)基金合同当事东说念主违背基金合同，给其他当事东说念主形成经济失掉的，应当对
径直失掉承担抵偿办事。在发生一方或多方背约的情况下，基金合同能接续履行
的，应当接续履行。
(三)本基金合合并方当事东说念主形成背约后，其他当事东说念主应当采选顺应门径防患
失掉的扩大；莫得采选顺应门径以致失掉扩大的，不得就扩大的失掉要求抵偿。
守约方因防患失掉扩大而开销的合理用度由背约方承担。
(四)因一方当事东说念主背约而导致其他当事东说念主失掉的，基金份额抓有东说念主应先于其
他受损方赢得抵偿。
(五)由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可贬抑的身分导致业务出现差错，基金
管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、顺应、合理的门径进行搜检，可是未能
发现特地的，由此形成基金财产或投资东说念主失掉，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿办事。可是基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的门径排斥由此形成的影
响。
二十一、争议的处理
对于因基金合同的签订、内容、履行和诠释或与基金合同关联的争议，基金
合同当事东说念主应尽量通过协商、融合阶梯处理。不肯或者不成通过协商、融合处理
的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济生意仲裁委员会，按照中国国外经
济生意仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决
是末端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续至意、艰巨、尽责
地履行基金合同章程的义务，诊疗基金份额抓有东说念主的正当权益。
本基金合同受中国法律统带。
二十二、基金合同的遵循
基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法
律文献。
(一)本基金合同经基金管理东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主或
授权代表签章，在基金募蚁合束，基金备案手续办理完了，并获中国证监会书面
阐发后告成。基金合同的有用期自其告成之日起至该基金财产算帐效率报中国证
监会备案并公告之日止。
(二)本基金合同自告成之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓
有东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
(三)本基金合同底本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各抓两
份外，基金管理东说念主和基金托管东说念主各抓有两份。每份均具有同等的法律遵循。
(四)本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机
构和注册登记机构办公步地查阅，但其遵循应以基金合同底本为准。
二十三、基金合同摘记
一、基金合同当事东说念主及权利义务
(一)基金管理东说念主
称呼：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）目田生意涵养区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118
室
办公地址：中国（上海）目田生意涵养区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32
层
邮政编码：200120
法定代表东说念主：朱学华
成随即间：1998 年 6 月 4 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199820 号
组织款式：有限办事公司
注册老本：1.5 亿元
存续时代：抓续规划
(二)基金托管东说念主
称呼：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东说念主：张金良
成随即间：2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
规划鸿沟：领受公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；
办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务
组织款式：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时代：抓续规划
(三)基金份额抓有东说念主
投资东说念主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额抓有东说念主和基
金合同当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额，其抓有基金份额的步履自身
即标明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额抓有东说念主算作基金合同当事东说念主并
不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
(四)基金管理东说念主的权利
根据《基金法》过火他关联法律法例，基金管理东说念主的权利为：
用基金财产；
入；
调理、非往来过户、转托管等业务的国法，制定收益分派决策，在法律法例和本
基金合同章程的鸿沟内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的关系
费率结构和收费方式；
金合同或关联法律法划定程的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损
失的情形，应实时呈文中国证监会，并采选必要门径保护基金及关系当事东说念主的利
益；
理黄金租出、黄金质押、融资、融券、转融通等关系业务；
册登记机构的代理步履进行必要的监督和搜检；
其步履进行必要的监督和搜检；
务的外部机构；
(五)基金管理东说念主的义务
根据《基金法》过火他关联法律法例，基金管理东说念主的义务为：
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
产；
营方式管理和运作基金财产；
所管理的基金财产和管理东说念主的财产彼此安靖，对所管理的不同基金折柳管理，分
别记账，进行证券投资；
谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
合基金合同等法律文献的章程；
务；
基金合同过火他关联章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予遮盖，不得向
他东说念主泄露；
收益；
合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
法律步履；
和分派；
当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；
向基金托管东说念主追偿；
知基金托管东说念主；
所产生的权利；
(六)基金托管东说念主的权利
根据《基金法》过火他关联法律法例，基金托管东说念主的权利为：
收入；
合同或关联法律法划定程的步履，对基金金钱、其他当事东说念主的利益形成紧要失掉
的情形，应实时呈文中国证监会，并采选必要门径保护基金及关系当事东说念主的利益；
(七)基金托管东说念主的义务
根据《基金法》过火他关联法律法例，基金托管东说念主的义务为：
熟谙基金托管业务的专职东说念主员，精采基金财产托管事宜；
谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
在基金信息公开表示前应予遮盖，不得向他东说念主泄露；
金管理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理
东说念主有未践诺基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了顺应的门径；
事宜；
金份额申购、赎回价钱；
回款项；
基金份额抓有东说念主大会；
退任而免除；
追偿；
行业监督管理机构，并通知基金管理东说念主；
(八)基金份额抓有东说念主的权利
根据《基金法》过火他关联法律法例，基金份额抓有东说念主的权利为：
事项诓骗表决权；
法拿告状讼；
每份基金份额具有同等的正当权益。
(九)基金份额抓有东说念主的义务
根据《基金法》过火他关联法律法例，基金份额抓有东说念主的义务为：
基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额抓有东说念主处赢得的欠妥得利；
(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账
户称呼而有所改变。
二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的技艺和国法
(一)基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成。基金份额抓有东说念主抓有的每
一基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
(1)断绝基金合同；
(2)调理基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资计划、投资鸿沟，法律法例、基金合同和中国证监会另有规
定的除外；
(5)变更基金份额抓有东说念主大会技艺；
(6)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；
(7)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬，但法律法例要求提高该等酬金
圭臬的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
(10)单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓
有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就合并事项书面要求
召开基金份额抓有东说念主大会；
(11)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(12)法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。
不需召开基金份额抓有东说念主大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；
(2)法律法例要求加多的基金用度的收取；
(3)在法律法例和本基金合同章程的鸿沟内变更本基金的申购费率、调低赎回
费率或变更收费方式；
(4)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
(5)经中国证监会允许，基金管理东说念主、注册登记机构、代销机构在法律法例规
定的鸿沟内调整关联基金申购、赎回、调理、收益分派、非往来过户、转托管等
业务的国法；
(6)在不违背法律法例的情况下，调整各样基金份额净值的盘算和公告时分或
频率；
(7)在不违背法律法例的情况下，加多、减少、调整基金份额类别建设；
(8)变更功绩相比基准、调整功绩相比基准盘算依据或盘算方法；
(9)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(10)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变
化；
(11)基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响；
(12)按照法律法例或本基金合同章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情
形。
(三)召集东说念主和召集方式
召集。基金管理东说念主未按章程召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。
出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书
面通知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。
大会的，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面通知提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管
东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理
东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应
当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集，并书面通知提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托
管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，代表基金份额 10%以上的基金
份额抓有东说念主有权自行召集基金份额抓有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监
会备案。
托管东说念主应当配合，不得龙套、打扰。
(四)召开基金份额抓有东说念主大会的通知时分、通知内容、通知方式
间、方位、方式和权益登记日。召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召
开日前 30 日在章程媒介公告。基金份额抓有东说念主大和会知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时分、方位和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议款式；
(4)议事技艺；
(5)有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主权益登记日；
(6)代理投票的授权寄予书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限
和代理有用期限等)、投递时分和方位；
(7)表决方式；
(8)会务常设计划东说念主姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
(10)召集东说念主需要通知的其他事项。
决方式，并在会议通知中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信方式、
寄予的公证机关过火计划方式和计划东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时分和收取方
式。
表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理
东说念主到指定方位对书面表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则
应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定方位对书面表决宗旨的计票进行
监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，
不影响计票和表决效率。
(五)基金份额抓有东说念主出席会议的方式
(1)基金份额抓有东说念主大会的召开方式包括现场开会、通信方式开会及法律法
规、中国证监会允许的其他方式开会。
(2)现场开会由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或通过授权寄予书请托其代理东说念主出
席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管理东说念主或
基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决遵循。
(3)通信方式开会指按照本基金合同的关系章程以通信的书面方式进行表决。
(4) 在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额抓有
东说念主也不错接纳汇注、电话或其他方式进行表决，或者接纳汇注、电话或其他方式
授权他东说念主代为出席会议并表决。
(5)会议的召开方式由召集东说念主详情。
(1)现场开会方式
在同期适应以下条件时，现场会议方可举行：
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
寄予东说念主抓有基金份额的笔据及授权寄予代理手续完备，到会者出具的关系文献符
合关联法律法例和基金合同及会议通知的章程，况且抓有基金份额的笔据与基金
管理东说念主抓有的注册登记贵寓相符。
(2)通信开会方式
在同期适应以下条件时，通信会议方可举行：
指示性公告；
“监督东说念主”)到指定方位对书面表决宗旨的计票进行监督；
基金份额抓有东说念主的书面表决宗旨，如基金管理东说念主或基金托管东说念主经通知拒不到场监
督的，不影响表决遵循；
代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
东说念主提交的抓有基金份额的笔据、授权寄予书等文献适应法律法例、基金合同和会
议通知的章程，并与注册登记机构记载相符。
(六)议事内容与技艺
(1)议事内容为本基金合同章程的召开基金份额抓有东说念主大会事由所波及的内
容。
(2)基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通知前就召开事由向大会召集
东说念主提交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额抓有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进
行审核：
关联性。大会召集东说念主对于基金份额抓有东说念主提案波及事项与基金有径直关系，
况且不超出法律法例和基金合同章程的基金份额抓有东说念主大会权利鸿沟的，应提交
大会审议；对于不适应上述要求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审议。如果召集
东说念主决定不将基金份额抓有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大会
上进行诠释和说明。
技艺性。大会召集东说念主不错对基金份额抓有东说念主的提案波及的技艺性问题作念出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主本旨；原提案东说念主不本旨变
更的，大会主抓东说念主不错就技艺性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念出决定，并按照
基金份额抓有东说念主大会决定的技艺进行审议。
(4)单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额抓有东说念主提交
基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额抓
有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额抓有东说念主大会审议通过，就合并提案再次
提请基金份额抓有东说念主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律法例另有章程的
除外。
(5)基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通知后，如果需要对原有提
案进行修改，应当在基金份额抓有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召
开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照章程技艺文告会议议事技艺及
镇定事项，详情和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经想到后进行表决，
经正当执业的讼师见证后形成大会决议。
大会由召集东说念主授权代表主抓。基金管理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主抓；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权
代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生又名代表算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。
召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名(或单
位称呼)、身份证号码、抓有或代表有表决权的基金份额数目、寄予东说念主姓名(或单
位称呼)等事项。
(2)通信方式开会
在通信表决开会的方式下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表
决截止日历后第 2 个办事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计沿途有用
表决并形成决议。如监督东说念主经通知但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的
决议有用。
(七)决议形成的条件、表决方式、技艺
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额抓有东说念主(或其代理东说念主)所抓表决权的 50%以
上通过方为有用，除下列(2)所章程的须以相当决议通过事项除外的其他事项均以
一般决议的方式通过；
(2)相当决议
相当决议须经出席会议的基金份额抓有东说念主(或其代理东说念主)所抓表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方为有用；波及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、转
换基金运作方式、断绝基金合同必须以相当决议通过方为有用。
并赐与公告。
适应法律法例和会议通知章程的书面表决宗旨即视为有用的表决，表决宗旨微辞
不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主所
代表的基金份额总额 。
审议、逐项表决。
(八)计票
(1)如基金份额抓有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额抓有
东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中
推举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；
如大会由基金份额抓有东说念主自行召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开
始后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额抓有东说念主代表
与基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；但如果基金管理
东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主抓东说念主可自行选举三名基金份额抓有
东说念主代表担任监票东说念主。
(2)监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点，由大会主抓东说念主就地公
布计票效率。
(3)如大会主抓东说念主对于提交的表决效率有异议，不错对投票数进行再行盘点；
如大会主抓东说念主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额抓有东说念主或代理东说念主对大会主
抓东说念主文告的表决效率有异议，其有权在文告表决效率后立即要求再行盘点，大会
主抓东说念主应当立即再行盘点并公布再行盘点效率。再行盘点仅限一次。
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在
监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证；
如监督东说念主经通知但拒却到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，
并由公证机关对其计票经过赐与公证。
(九)基金份额抓有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时分、方式
起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额抓有东说念主大会决定的事项自中国证
监会照章核准或者出具无异议宗旨之日起告成。
金托管东说念主均有敛迹力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺告成
的基金份额抓有东说念主大会决议。
用通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
(十)对于本基金所抓计划 ETF 份额诓骗表决权的方式
鉴于本基金是计划 ETF 的联合基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有
的本基金份额诓骗与计划 ETF 关系的抓有东说念主权利，如 ETF 抓有东说念主大会召集权、参
加 ETF 抓有东说念主大会的表决权。盘算参会份额和计票时，本基金基金份额抓有东说念主的
参会份额数和票数按权益登记日本基金所抓有的计划 ETF 的基金份额、该抓有东说念主
所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例折算。本基金抓有东说念主，如经基金管理
东说念主阐发其单独或整个抓有的联合基金份额所对应的计划 ETF 份额不少于计划 ETF
总份额的 10%的，可对计划 ETF 诓骗基金份额抓有东说念主大会的召集权。
如计划 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会，本基金的基金份额抓有东说念主有权躬行出
席/出具书面表决宗旨或以代理投票授权寄予书请托代表出席/出具书面表决意
见，并有权按照所抓有的本基金基金份额对应的计划 ETF 份额参与投票表决。
本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额抓有东说念主
以计划 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份诓骗表决权，但可接受本基金的基金份额抓
有东说念主的寄赐与本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席计划 ETF 的基金份额抓
有东说念主大会并参与表决。
(十一)法律法例或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有章程的，从其章程。
三、基金收益分派原则、践诺方式
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额；基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分派利润
基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已
完了收益的孰低数。
(三)收益分派原则
本基金收益分派应衔命下列原则：
服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金合并基金份额类
别内的每一基金份额享有同等分派权；
东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册
登记机构可将投资东说念主的现款红利按除权后的单元净值自动转为相应的合并类别的
基金份额；
准日可供分派利润的 10%；
金红利或将现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额进行再投资；若投资
东说念主不采选，本基金默许的收益分派方式是现款分成。基金份额抓有东说念主可对各样基
金份额折柳采选不同的分成方式，采选采选红利再投资方式的，合并类别基金份
额的分成资金将按红利披发日该类别除权后的单元净值转成相应的合并类别的基
金份额，红利再投资的份额免收申购费。合并投资东说念主抓有的合并类别的基金份额
只可采选一种分成方式，如投资者在不同销售机构采选的分成方式不同，则注册
登记机构将以投资者临了一次采选的分成方式为准；
间不得向上 15 个办事日；
的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；
四、与基金财产管理、运用关联用度的索求、支付方式与比例
(一)基金用度的种类
费、宽限费、结算、过户费、仓储费、运保费等关系用渡过火他雷同性质的用度）；
赎回用度等）；
自身原因而导致的除外；
用度和罚款；
本基金断绝算帐时所发生用度，按实验开销额从基金财产总值中扣除。
在中国证监会章程允许的前提下，本基金不错从基金财产上钩提销售服务费，
具体计提方法、计提圭臬在招募说明书或关系公告中载明；
(二)上述基金用度由基金管理东说念主在法律章程的鸿沟内参照公允的市集价钱确
定，法律法例另有章程时从其章程。
(三)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金投资计划 ETF 部分不收取管理费。
在往往情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱上钩划 ETF
份额所对应金钱净值后剩余部分的 0.5%年费率计提。盘算方法如下：
H＝E×0.5%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日基金金钱净值扣除基金金钱上钩划 ETF 份额所对应金钱净值后剩余
部分，若为负数，则 E 取 0
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致
的财务数据，自动在月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管
东说念主协商处理。
本基金投资计划 ETF 部分不收取托管费。
在往往情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱上钩划 ETF
份额所对应金钱净值后剩余部分的 0.1%年费率计提。盘算方法如下：
H＝E×0.1%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金金钱净值扣除基金金钱上钩划 ETF 份额所对应金钱净值后剩余
部分，若为负数，则 E 取 0
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致
的财务数据，自动在月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管
东说念主协商处理。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.35%年费率
计提。C 类基金份额销售服务费的盘算方法如下：
H＝E×0.35%÷昔日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金金钱净值的 0.10%年费率
计提。I 类基金份额销售服务费的盘算方法如下：
I 类基金份额销售服务费的盘算方法如下：
H＝E×0.10%÷昔日天数
H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 I 类基金份额前一日基金金钱净值
销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致
的财务数据，自动在月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管
东说念主协商处理。
C 类、I 类基金份额的销售服务费将挑升用于本基金的扩充、销售与基金份额
抓有东说念主服务。
关联法例及相应公约的章程，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。
(四)不列入基金用度的面孔
基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金
财产的失掉，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基
金合同告成前所发生的信息表示费、讼师费和管帐师费以过火他用度不从基金财
产中支付。
(五)基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率。基金管理东说念主应实时按照《信息表示办法》的章程在章程媒介进行公告。
(六)基金税收
基金和基金份额抓有东说念主根据国度法律法例的章程，履行征税义务。
五、基金财产的投资标的和投资限定
(一)投资计划
本基金主要通过对计划 ETF 基金份额的投资，详尽追踪中国黄金现货价钱的
发扬。
(二)投资鸿沟
本基金主要投资于计划 ETF 基金份额以及上海黄金往来所挂盘往来的黄金现
货合约等黄金品种。此外，本基金还不错投资于固定收益类证券、货币市集器具
以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
本基金投资于计划 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%，现款或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适
当技艺后，不错将其纳入投资鸿沟。
(三)投资策略
本基金主要通过往来所买卖或申购赎回的方式投资于计划 ETF。根据投资东说念主申
购、赎回的现款流情况，本基金将综整个划 ETF 的流动性、折溢价率等身分分析，
对投资组合进行监控和调整，密切追踪国内黄金现货价钱的发扬。其中本基金参
与计划 ETF 二级市集往来将基于基金管理东说念主对一二级市集折溢价率、二级市集流
动性、概述成本、上海黄金往来所市集往来特征等研究和分析制定顺应的往来策
略。本基金还将适度参与计划 ETF 基金份额往来和申购、赎回的组合套利，以增
强基金收益。本基金也不错通过买入黄金现货合约来追踪国内黄金现货价钱的表
现。为了更好地完了投资计划，基金还可投资于债券、货币市集器具等居品，并
在法例允许的条件下参与证券假贷，以加多收益。
在计划 ETF 敞开申购赎回之前，本基金可通过迥殊申购的方式用基金金钱换
购计划 ETF 份额，以进行基金建仓。
本基金力图日均追踪偏离度的完好意思值不向上 0.35%，年追踪漏洞不向上 4%。
基金管理东说念主可根据市集情况调整和更新关系投资策略，并在招募说明书更新
中公告。
(四)功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为：国内黄金现货价钱收益率×95%＋东说念主民币活期入款
税后利率×5%
现在国内黄金现货价钱收益率以 Au99.99 合约价钱为基础进行盘算。如果上
海黄金往来所 Au99.99 合约断绝往来，或者上海黄金往来所推出其他代表性更强、
更适互助为我国黄金现货的基准价钱的盘算依据时，基金管理东说念主不错依据诊疗投
资东说念主正当权益的原则，有权变更本基金的功绩相比基准的盘算依据，不需另行召
开抓有东说念主大会。
(五)风险收益特征
本基金是计划 ETF 的联合基金，计划 ETF 为黄金 ETF，因此本基金的风险收益
特征与国内黄金现货价钱的风险收益特征雷同，不同于股票基金、搀杂基金、债
券基金和货币市集基金。
(六)投资限定
本基金的投资组合将衔命以下限定：
(1)本基金投资于计划 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；
(2)保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(3)本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得向上本基金金钱净值
的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不适应
前款所章程比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
(4)基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开
展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓
一致；
(5)法律法例、基金合同章程的其他比例限定。
如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资
不再受关系限定。
由于本基金的申购赎回和计划 ETF 的申购赎回存在阐发和交收时分上的互异，
基金范畴变动可能导致基金投资比例在短期内不适应基金合同的约定。此外，因
证券市集波动、计划 ETF 申购、赎回、往来被暂停或交收蔓延等基金管理东说念主之外
的身分也可能以致基金投资比例不适应上述章程投资比例。对于除上述第（2）、
（3）、
（4）项外，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整。但因计划 ETF 申购、
赎回、往来被暂停或交收蔓延以致不成在 10 个往来日内完成调整的，基金管理东说念主
应当在合理时安分进行调整。法律法例另有章程时，从其章程。
基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应
基金合同的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同告成
之日起入手。
为诊疗基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
(1)承销证券；
(2)向他东说念主贷款或者提供担保；
(3)从事承担无穷办事的投资；
(4)买卖其他基金份额，可是国务院另有章程或投资计划 ETF 的除外；
(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主发
行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的推动或者与其基金管理
东说念主、基金托管东说念主有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕往来、阁下证券往来价钱过火他不方正的证券往来步履；
(8)办理黄金什物的出、入库业务；
(9)依照法律法例关联章程，由中国证监会章程不容的其他步履；
(10)法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不
再受关系限定。
（七）基金的黄金租出和黄金质押
本基金不错进行黄金租出和黄金质押。
（八）基金管理东说念主代表基金诓骗权利的处理原则及方法
东说念主的利益；
牟取任何欠妥利益。
(九)基金的融资、融券
本基金不错按照国度的关联章程进行融资、融券以及参与转融通等关系业务，
不需召开抓有东说念主大会。
六、基金净值信息的盘算方法和公告方式
(一)盘算方法
该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国
家另有章程的，从其章程。
每个办事日盘算基金金钱净值及各样基金份额净值，并按章程公告。
金钱估值后，将各样基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误
后，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账方针查对
同期进行。
(二)公告方式
理东说念主将至少每周在章程网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值；
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示敞开日的各样基金
份额净值和基金份额累计净值；
年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同淹没和断绝的事由、技艺以及基金财产算帐方式
(一)基金合同的变更
应经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通
过。
通过之日起告成，决议告成后依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介公告。
形，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，而经基金管理东说念主和基金托管东说念主本旨修改后
公告。
(二)本基金合同的断绝
有下列情形之一的，本基金合同断绝：
而在 6 个月内无其他顺应的基金管理公司连系其原有权利义务；
而在 6 个月内无其他顺应的托管机构连系其原有权利义务；
(三)基金财产的算帐
(1)基金合同断绝时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的
监督下进行基金算帐。
(2)基金财产算帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、适应《中华东说念主民共和国
证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清
算组不错聘用必要的办当事者说念主员。
(3)基金财产算帐组精采基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财
产算帐组不错照章进行必要的民事步履。
基金合同断绝，应当按法律法例和本基金合同的关联章程对基金财产进行清
算。基金财产算帐技艺主要包括：
(1)基金合同断绝后，发布基金财产算帐公告；
(2)基金合同断绝时，由基金财产算帐组统仍是受基金财产；
(3)对基金财产进行清理和阐发；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)遴聘管帐师事务所对算帐申报进行审计；
(6)遴聘讼师事务所出具法律宗旨书；
(7)将基金财产算帐效率申报中国证监会；
(8)投入与基金财产关联的民事诉讼；
(9)公布基金财产算帐效率；
(10)对基金剩余财产进行分派。
算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐经过中发生的通盘合理费
用，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)返璧基金债务；
(4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程返璧前，不分派给基金份额抓有东说念主。
基金财产算帐公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基
金财产算帐组公告；算帐经过中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐效率
管理帐师事务所审计，讼师事务所出具法律宗旨书后，由基金财产算帐组报中国
证监会备案并公告。
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例
章程的最低期限。
八、争议的处理
对于因基金合同的签订、内容、履行和诠释或与基金合同关联的争议，基金
合同当事东说念主应尽量通过协商、融合阶梯处理。不肯或者不成通过协商、融合处理
的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济生意仲裁委员会，按照中国国外经
济生意仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决
是末端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续至意、艰巨、尽责
地履行基金合同章程的义务，诊疗基金份额抓有东说念主的正当权益。
本基金合同受中国法律统带。
九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式
基金合同将存放于基金管理东说念主所在地、基金托管东说念主所在地，供公众查阅。投
资东说念主在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献复制件或复印件。
投资东说念主也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。本基金的信息表示事项将
在章程媒介上公告。
二十四、其他事项
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东说念主各方按关联法律法例和章程
协商处理。
