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华安创业板 50 交易型灵通式指数证券投资         基金搭伙基金           托管公约     基金管理东谈主：华安基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司                                         目          录 华安创业板 50 交易型灵通式指数证券投资基金搭伙基金   托管公约   鉴于华安基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 包袱公司，按照关系法律律例的章程具备担任基金管理东谈主的履历和智力，拟召募 刊行华安创业板 50 交易型灵通式指数证券投资基金搭伙基金；   鉴于中国建立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照关系法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和智力；   鉴于华安基金管理有限公司拟担任华安创业板 50 交易型灵通式指数证券投资 基金搭伙基金的基金管理东谈主，中国建立银行股份有限公司拟担任华安创业板 50 交 易型灵通式指数证券投资基金搭伙基金的基金托管东谈主；   为明确华安创业板 50 交易型灵通式指数证券投资基金搭伙基金的基金管理东谈主 和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《华安创业板 50 交易型灵通式指数证券投资基金搭伙基金基 金合同》(以下简称“基金合同”金中界说的术语在用于本托管公约时应具有调换的 含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其要求解释。                   一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称号：华安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易锤真金不怕火区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     办公地址：中国（上海）摆脱贸易锤真金不怕火区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层     邮政编码：200120     法定代表东谈主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199820 号     组织式样：有限包袱公司     注册老本：1.5 亿元     存续时间：执续接洽     接洽畛域：基金管理业务、发起诞生基金及中国证券监督管理委员会批准的 其他业务。     （二）基金托管东谈主     称号：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东谈主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织式样：股份有限公司     注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续时间：执续接洽     接洽畛域：继承公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱工作；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。        二、基金托管公约的依据、主见和原则  （一）签订托管公约的依据  本托管公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》” 基等不绝法律律例、基金合同相等他不绝章程制订。   （二）签订托管公约的主见   签订本托管公约的主见是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹谋、收益分派、信息表示及彼此监督等关系事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、结识信用、充分保护基金份额执有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本托管公约。     三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据不绝法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 畛域、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用表率的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的相貌提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 关系时间系统，对基金执行投资是否合乎基金合同对于证券采用表率的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于野心 ETF 基金份额、地点指数成份股（含存托凭证）相等 备选成份股（含存托凭证），把接近通盘的基金金钱用于追踪地点指数的通晓。为 更好地终了投资野心，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板相等 他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、国债、金融债、企业债、公司债、 地方政府债券、可休养债券（含分离交易可转债）、可交换债、央行单子、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、金钱复旧证券、债券回购、银行入款、股指期 货、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中 国证监会关系章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 法子后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：投资于野心 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执现款或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。   若是法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 畛域会作念相应调整。   （二）基金托管东谈主根据不绝法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于野心 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有的通盘权证，其市值不得高出基金金钱净值的 3％；   （4）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的通盘基金执有的吞并权证， 不得高出该权证的 10％；   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金金钱 净值的 0.5％；   （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种金钱复旧证券的比例，不得高出基 金金钱净值的 10％；   （7）本基金执有的通盘金钱复旧证券，其市值不得高出基金金钱净值的 20％；   （8）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)金钱复旧证券的比例，不得高出该 金钱复旧证券畛域的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的通盘基金投资于吞并原始 权益东谈主的种种金钱复旧证券，不得高出其种种金钱复旧证券整个畛域的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱复旧证券。 基金执有金钱复旧证券时间，若是其信用等第下落、不再合乎投资表率，应在评 级评释发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）基金参与股指期货交易，应当遵照下列要求：本基金在职何交易日日 终，执有的买入股指期货合约价值，不得高出基金金钱净值的 10％；在职何交易 日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金金钱净值 的 100%，其中，有价证券指野心 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、金钱复旧证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；本基 金在职何交易日日终，执有的卖出期货合约价值不得高出基金执有的股票总市值 的 20％；本基金在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得 高出上一交易日基金金钱净值的 20％；基金所执有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，整个（轧差筹谋）应当合乎基金合同对于股票投资比例的不绝约 定；   本基金在运行进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期 货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》   （13）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金金钱净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （14）基金总金钱不得高出基金净金钱的 140%；   （15）本基金参与融资时遵照下列要求：本基金参与融资的，每个交易日日 终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金金钱净 值的 95%；   （16）本基金执有的系数通顺受限证券，其公允价值不得高出本基金金钱净 值的 15%；   （17）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得高出基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外 的身分甚而基金不合乎前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限金钱的投资；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票引申，与境 内上市交易的股票合并筹谋，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（10）、（17）项外，因证券或期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金畛域变动、地点指数成份股调整、地点指数成份股流动性限制、目 标 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延长等基金管理东谈主之外的身分甚而基金投 资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会章程的特地情形除外。因证券市集波动、基金畛域变动等基金管理 东谈主之外的身分甚而基金投资不合乎第（1）项章程的比例，基金管理东谈主应当在 20 个 交易日内进行调整，但中国证监会章程的特地情形除外。法律律例或监管部门另 有章程时，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的不绝约定。时间，本基金的投资畛域、投资战略应当合乎基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起运行。法律 律例或监管部门另有章程的，从其章程。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适正当子后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准，但须提 前公告。   （三）基金托管东谈主根据不绝法律律例的章程及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资落魄行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相等控股鼓舞、执行 限定东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当合乎基金的投资野心和投资战略，罢黜基金份 额执有东谈主利益优先的原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱引申。关系交易必须事前得到基金托管东谈主愉快，并按法律 律例赐与表示。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据不绝法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供合乎法律律例及行业表率的、经从容采用的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严格 按照交易敌手名单的畛域在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金 管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主可 以每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细现在已 与本次剔除的交易敌手进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金 管理东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管 东谈主协商处罚。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易功令进行 交易，并负责处罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏损，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律包袱及亏损。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细主见时间前仍未承担负约包袱相等他关系法律包袱的，基金管理东谈主不错对 相应亏损先行赐与承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨包袱。   （五）基金托管东谈主根据不绝法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资通顺受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会关系章程，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限定轨制，防守流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵照相 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。 配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央 国债登记结算有限包袱公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 关系责任的落实和配合，并确保基金托管东谈主概况往常查询。因基金管理东谈主原因产 生的通顺受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全看守本基金金钱的责 任与亏损，及因通顺受限证券存管径直影响本基金安全的包袱及亏损，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何式样的保证金。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处罚的基金投资比 例限制失调、基金流动性艰难以及关系亏损的打发处罚次序，以及不绝很是情况 的处置。基金管理东谈主应在初度投资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非 公拓荒行股票关系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采纳积极灵验的次序，在合理的时间内灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰难时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担系数亏损。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何包袱。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现亏损甚而基金托管东谈主承担连带补偿包袱的，基金管理东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遭逢的亏损。 托管东谈主提交不绝书面良友，并保证向基金托管东谈主提供的不绝良友信得过、准确、完 整。不绝良友如有调整，基金管理东谈主应实时提供调整后的良友。上述书面良友包 括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。   （2）非公拓荒行股票不绝刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行良友。   （3）非公拓荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登 记结算有限包袱公司签订的证券登记及工作公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 章程前言表示所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。   本基金不绝投资通顺受限证券比举例违抗不绝限制章程，在合理期限内未能 进行实时调整，基金管理东谈主按章程内编制临时评释书，赐与公告。   （1）本基金投资通顺受限证券时的法律律例遵照情况。   （2）在基金投资通顺受限证券管理责任方面不绝轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）不绝比例限制的引申情况。   （4）信息表示情况。   （六）基金托管东谈主根据不绝法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值筹谋、种种基金份额净值筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩通晓数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方 式申诉基金管理东谈主限期更正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管理东谈主收到书面申诉后应鄙人一责任日前实时查对并以书面式样给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及更正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时 对申诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主申诉的违 规事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管公约对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应 在章程时间内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关系数据良友和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易法子照旧奏效的指示违抗法律、 行政律例和其他不绝章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即申诉基金管理东谈主， 由此形成的亏损由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记动，应实时评释中国证监会， 同期申诉基金管理东谈主限期更正，并将更正成果评释中国证监会。基金管理东谈主无正 当原理，断绝、阻挡对方根据本托管公约章程诈骗监督权，或采纳拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教授仍不改正的，基 金托管东谈主应评释中国证监会。         四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主筹谋的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理算帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未引申或无故延长引申基金管理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本托管公约相等他不绝章程时，应实时以书面式样通 知基金托管东谈主限期更正。基金托管东谈主收到申诉后应实时查对并以书面式样给基金 管理东谈主发出回函，说明违纪原因及更正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在章程时间内复兴基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时评释中国证监会， 同期申诉基金托管东谈主限期更正，并将更正成果评释中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、阻挡对方根据本托管公约章程诈骗监督权，或采纳拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议教授仍不改正的，基 金管理东谈主应评释中国证监会。               五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 确保基金财产的完好意思与沉寂。 两边可另行协商处罚。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、责罚、 分派本基金的任何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限包袱公司 结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费 和账户爱戴费等用度）。 到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时申诉基金管理东谈主采纳次序进行催收。由此给基金财产形成亏损的，基金管 理东谈主应负责向不绝当事东谈主追偿基金财产的亏损，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。 财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 金份额执有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等不绝章程后，基金管理东谈主应将 属于基金财产的通盘资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时间 内，聘用合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验 资评释。出具的验资评释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为 灵验。 办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看守 和使用。 和基金管理东谈主不得假借本基金的模式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行动。 理基金金钱的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方愉快私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付,待托 管产物启始运营后, 基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本 基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账 户通达信息申诉基金管理东谈主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一 级法东谈主算帐责任，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程以及基金管理东谈主与基金 托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》引申。 易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东谈主需将关系解释提供至基金 托管东谈主。账户刊出时间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应赐与配合。 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程引申。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东谈主负责以基金的模式央求并取得参预寰宇银行间 同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、 银行间市集登记结算机构的不绝章程，以本基金的模式，在银行间市集登记结算 机构开立债券托管账户，执有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市 场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集 债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据不绝法律律例的章程和基金合同的约定，开立不绝账户。 该账户按不绝功令使用并管理。   （七）基金财产投资的不绝有价凭证等的看守   基金财产投资的不绝什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国 证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集算帐 所股份有限公司或单子营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主执有。什物 证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管 东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构执行灵验限定或看守的资 产不承担任何包袱。   （八）与基金财产不绝的要紧合同的看守   与基金财产不绝的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产不绝的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 看守。除本托管公约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产不绝的 要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示公约及基金投资业务中 产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份正 本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基 金托管东谈主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的看守期限 不低于法律法法则程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定畛域内，合同原件不 得蜕变。             六、指示的发送、阐述及引申   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨相等他款项付款指 令，基金托管东谈主引申基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等连赴任项。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 权文献中载明具体奏效时间的，该奏效时间不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话阐述的时点。如早于前述时间，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话确 认的时点为授权文献的奏效时间。 及关系操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。但法律法法则程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐述及引申的时间和法子   基金管理东谈主发送指示应接纳加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管理东谈主应按照法律律例和基金合同的章程，在其正当的接洽权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定法子发出的指示，基金管理东谈主不得否定其遵循。但若是基金管理东谈主照旧撤消或 转变对被授权东谈主员的授权，况且基金托管东谈主根据本托管公约阐述后，则对于而后 该被授权东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担包袱， 授权已转变但未经基金托管东谈主阐述的情况除外。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐述。   基金管理东谈主应在银行间交易成交后，实时    将申诉单、关系文献及划款指示 加盖章章后发至基金托管东谈主并电话阐述，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金 交收事宜。若是银行间结算系统照旧生成的交易需要取消或圮绝，基金管理东谈主要 书面申诉基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先申诉基金管理东谈主其名单， 并与基金管理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据指示的要素是否都全，并将指示所载署名和印鉴与授权 文献进行模式信得过性及权限畛域查对，复核无误后应在规依期限内引申，不得延 误。如有疑问必须实时申诉基金管理东谈主。   基金管理东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并阐述。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东谈主勤奋引申，但不成保证划账告捷。若是要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并关系付款条件照旧具备。基金托管东谈主将视 付款条件具备时为指示投递时间。对新股申购网下刊行业务，基金管理东谈主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时间 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非担 保交收的业务，基金管理东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。因基 金管理东谈主指示传输不足时，甚而资金未能实时划入中登公司所形成的亏损由基金 管理东谈主承担，包括补偿在该市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算参 与东谈主最低备付金带来的利息亏损。基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在引申指示时， 基金资金账户有充足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对 基金管理东谈主合乎法律律例、            《基金合同》、本托管公约的指示不得拖延或断绝引申。   （四）基金管理东谈主发送无理指示的情形和处理法子   基金管理东谈主发送无理指示的情形包括指示违抗法律律例和基金合同，指示发 送东谈主员无权或卓越权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示无理时，有权断绝执 行，并实时申诉基金管理东谈主改正。如需撤消指示，基金管理东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝引申指示的情形和处理法子   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律律例，或者违抗基金合同约定 的，有权视情况暂缓或断绝引申，立即申诉基金管理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示引申的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金管理东谈主发送的指示引申并对基金财产 或投资东谈主形成的径直亏损，由基金托管东谈主补偿由此形成的径直亏损。   （七）更换被授权东谈主员的法子   基金管理东谈主更换被授权东谈主、转变或圮绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式申诉基金托管东谈主，并经电话阐述后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献原来。新的授权文献奏效之后， 原来投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容引申不绝业务，若是新 的授权文献原来与传真件内容不同，由此产生的包袱由基金管理东谈主承担。基金托 管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话申诉基金管理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，打发指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时评释基金管理东谈主，基 金托管东谈主对引申基金管理东谈主的正当指示对基金财产形成的亏损不承担补偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。             七、交易及算帐交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货接洽机构   基金管理东谈主应遐想采用证券买卖的证券接洽机构的表率和法子。基金管理东谈主 负责采用证券接洽机构，租用其交易单元行为基金的专用交易单元。基金管理东谈主 和被选中的证券接洽机构签订请托公约，基金管理东谈主应提前申诉基金托管东谈主，并 依据基金托管东谈主要求提供关系良友，以便基金托管东谈主央求办理接收结算数据手续。 基金管理东谈主应根据不绝章程，在基金的中期评释和年度评释中将所选证券接洽机 构的不绝情况及交易信息赐与表示，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面式样申诉基金托管东谈主。   基金管理东谈主负责采用为本基金提供股指期货交易工作的期货经纪机构，并与 其签订期货经纪合同。基金管理东谈主、基金托管东谈主和期货公司等可就基金参与股指 期货交易的具体事项另行签订公约约定。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据不绝法律律例及关系业务功令，签订《托管 银行证券资金结算公约》用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金 结算业务中的包袱。   根据中国证券登记结算有限包袱公司章程，在每月前 3 个责任日内，中国证 券登记结算有限包袱公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 从头核算、调整。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限包袱公司调整最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金评释中反馈调整后的最低备付金和结算保证 金。基金管理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 包袱公司细主见执行最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所 需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东谈主自己原因在算帐上形成基金财产的径直亏损，应由基金 托管东谈主负责补偿；若是因为基金管理东谈主未事前申诉基金托管东谈主增多交易单元等事 宜，甚而基金托管东谈主接收数据不完好意思，形成算帐纰谬的包袱由基金管理东谈主承担； 若是因为基金管理东谈主未事前申诉需要单独结算的交易，形成基金金钱亏损的由基 金管理东谈主承担；若是由于基金管理东谈主违抗市集操作功令的章程进行超买、超卖及 质押券欠库等原因形成基金投资算帐艰难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即通 知基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处罚，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管 东谈主托管的其他金钱形成的径直亏损由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应采纳合理、必要次序，确保 T 日日终有充足的资金头寸完成 T+1 日投资交易资金结算；如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不足，基金管理东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金算帐。若是未罢黜上述章程备足资 金头寸，影响基金金钱的算帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限包袱公 司之间的一级算帐，由此给基金托管东谈主、基金金钱及基金托管东谈主托管的其他金钱 形成的径直亏损由基金管理东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限包袱公司结算章程，基金管理东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管理东谈主原因形成债券回购交收负约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限包袱公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏损由 基金管理东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东谈主的关系章程经由引申。   （1）交易纪录的查对   基金管理东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外表示净值之前，必须保证当 天系数执行交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录彻底一致。若是执行交易纪录 与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完好意思或不信得过，由此导致的亏损由 基金管理东谈主承担。   （2）资金账主见查对   资金账目按日核实。   （3）证券账主见查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日扫尾后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 金托管东谈主。基金管理东谈主打发传递的申购、赎回、休养灵通式基金的数据信得过性负 责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示及 时划付赎回及转出款项。 整。 和盖章奏效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法往常发送，两边可协 商处罚处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按不绝章程保 存。 时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的包袱。      为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构管理。 到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时申诉基金管理东谈主采纳次序进行催收，由此形成基金亏损的，基金管理东谈主 应负责向不绝当事东谈主追偿基金的亏损。      拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 如系基金管理东谈主的原因形成，包袱由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。      除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资不绝的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的相貌、内容、发送、接收和阐述方式等与投资指示调换。   （四）申赎、休养净额结算   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算罢黜“全额算帐、净额交收”的原 则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购央求对应申 购金额与 T-3 日基金休养入央求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回央求对应赎 回金额与 T-3 日基金休养出央求对应金额之和)的差额来细目托管账户净应收额或 净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基 金管理东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的 划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金算帐账户。   （五）基金休养 告基金托管东谈主并就关系事宜进行协商。 算帐和数据传递的时间、法子及托管公约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时的 公告引申。 告。   （六）基金现款分成 的不绝章程在中国证监会章程前言上公告。 基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的绝顶约定 但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金模式开立,并将基金托管东谈主为本基金开立的基金银 行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投老本息划往 任何其他账户。   （2）入款银行不得接受基金管理东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、撤消、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产蜕变的操作央求。   （3）约定入款证实书的具体传递派遣方式及派遣期限。   （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 基金管理东谈主提供的银行入款投资合同/公约、投资指示、支取申诉等不绝文献办理 资金的支付以及入款证实书的接收、看守与请托，切实履行托管职责。基金托管 东谈主负责对入款开户证实书进行看守，不负责对入款开户证实书真伪的辩认，不承 担入款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。 以便基金托管东谈主有充足的时间履行相应的业务操作法子。因发生落伍支取、提前 支取或部分提前支取，托管银行不承担相应利息亏损及落伍支取手续费。               八、基金金钱净值筹谋和管帐核算   （一）基金金钱净值的筹谋、复核与完成的时间及法子 照每个估值日闭市后，种种基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目筹谋， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个估值日筹谋基金金钱净值及种种基金份额净值，并按章程公 告。 合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将种种 基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按 章程对外公布。      （二）基金金钱估值方法和特地情形的处理      基金所领有的野心 ETF 份额、股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款 本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）野心 ETF 份额的估值   本基金投资的野心 ETF 份额以估值日野心 ETF 的基金份额净值估值，若估值 日野心 ETF 未公布净值，以其最近估值日的基金份额净值估值。若是基金管理东谈主 以为按上述价钱不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金 托管东谈主协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   （2）证券交易所上市的权益类证券的估值   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调整最近交易市价，细目公允价钱。   （3）处于未上市时间的权益类证券应分手如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 拓荒售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购交易中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会不绝章程细目 公允价值。   （4）交易所市集交易的固定收益品种（指在上海证券交易所、深圳证券交易 所及中国证监会认同的其他交易所上市交易或挂牌转让的国债、中央银行债、政 策性银行债、短期融资券、中期单子、企业债、公司债、买卖银行金融债、可转 换债券、金钱复旧证券、同行存单等债券品种，下同）的估值： 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日收盘价减去可休养债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价， 细目公允价钱； 在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，以活跃市集上未经调整的报价行为计量日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行调整以阐述计量日的公允价值； 对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，接纳估值时间细目其公允价值。   （5）银行间市集交易的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。   （6）吞并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估 值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算 价估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票引申。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）当发生大额申购或赎回时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确 保基金估值的平正性。   （11）关系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据不绝法律律例，基金金钱净值筹谋和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金不绝的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一请安见的，基金 管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说晴明，按照基金管理东谈主对基金净值的 筹谋成果对外赐与公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的舛误 不行为基金金钱估值无理处理。   （三）基金份额净值无理的处理方式 基金份额净值无理；基金份额净值出现无理时，基金管理东谈主应当立即赐与更正， 通报基金托管东谈主，并采纳合理的次序防守亏损进一步扩大；无理偏差达到某一类 基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 无理偏差达到某一类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当发生净值 筹谋无理时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额执有东谈主和基金形成亏损的， 应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按纰谬情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的包袱，经阐述后按 以下要求进行补偿：   （1）本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，与本基金不绝的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分接洽后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额执有东谈主和基金财产形成的亏损，由基金管理东谈主负责赔付。   （2）若基金管理东谈主筹谋的种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告， 而且基金托管东谈主未对筹谋过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额执有东谈主亏损的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支 付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按 照拂理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹谋成果，天然屡次从头 筹谋和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东谈主的筹谋成果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的亏损，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）由于基金管理东谈主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹谋无理而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的亏损，由 基金管理东谈主负责赔付。 市集功令变更或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳 必要、适合、合理的次序进行搜检，然则未能发现该无理而形成的基金金钱估值 无理，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除补偿包袱。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积 极采纳必要的次序消弱或排斥由此形成的影响。 基金管理东谈主筹谋成果为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商一致 的，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度不绝部门章程的管帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释。基金管理东谈主、基金 托管东谈主分别独就地竖立、纪录和看守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在不合，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的筹谋和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。核 对不符时，应实时申诉基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据彻底 一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月扫尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度扫尾之日起 15 个责任日内完成基金季度评释的编制；在上半年扫尾之日起两个 月内完成基金中期评释的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度评释的 编制。基金年度评释的财务管帐评释应当经过审计。基金合同奏效不足两个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将不绝报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度不绝章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时间，便于基金托管东谈主复核关系报表及评释。   （八）基金管理东谈主应在编制季度评释、中期评释或者年度评释之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制成果。              九、基金收益分派   基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。 红与红利再投资。投资者可采用现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基 金份额执有东谈主可对本基金种种基金份额分别采用不同的分成方式，吞并投资者执 有的吞并类别的基金份额只可采用一种分成方式。如投资东谈主在不同销售机构采用 的分成方式不同，基金注册登记机构将以投资东谈主临了一次采用的分成方式为准； 分派基准日的种种基金份额的基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派 金额后不成低于面值； 所不同，但本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   在不相背法律律例及基金合同的章程、且对基金份额执有东谈主利益无骨子性不 利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在按照监管部门要求 履行适正当子后调整基金收益的分派原则，不需召开基金份额执有东谈主大会，但应 于变更实施日前在章程前言公告。                十、基金信息表示   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律律例、基金合同的不绝章程进行信息表示， 拟公开表示的信息在公开表示之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息 表示办法》相等他不绝章程进行信息表示外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运 作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为 基金管理东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 监会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金 产物良友选录、基金合同奏效公告、基金净值信息、种种基金份额申购/赎回价钱、 基金依期评释（包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释）、临时评释、 线路公告、基金份额执有东谈主大会决议、算帐评释、投资股指期货关系公告、投资 金钱复旧证券关系公告、参与融资交易的关系公告、投资于非公拓荒行股票等流 通受限证券的信息和中国证监会章程的其他信息。基金年度评释中的财务管帐报 告需经合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可表示。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表示中的职责和信息表示法子   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额执有东谈主利益为 宗旨，结识信用，严守奥密。基金管理东谈主负责办理与基金不绝的信息表示事宜， 基金托管东谈主应当按照关系法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金管理东谈主)复核的信息，基金管理东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应见告基金托管东谈主(或基金管理东谈主)。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式 和限时表示的义务。   基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时间内，将应予表示的基金信息通过规 定前言表示。根据法律律例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主将通过 章程前言公开表示。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金关系信 息：   (1)不可抗力；      (2)基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；      (3)本基金所投资的野心 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   (4)本基金发生暂停估值的情形；   (5)法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。   按不绝章程须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金管理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中章程需要表示的事项时， 按基金合同章程公布。   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 法则程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时间获取上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容彻底一致。                       十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于野心 ETF 的部分不收取管理费。在频繁情况下，本 基金的管理费按前一日基金金钱净值扣除基金财产中野心 ETF 份额所对应金钱净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的筹谋方法如下：   H＝E×0.50%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金财产中野心 ETF 份额所对应金钱净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于野心 ETF 的部分不收取托管费。在频繁情况下，本 基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除基金财产中野心 ETF 份额所对应金钱净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的筹谋方法如 下：   H＝E×0.10%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金财产中野心 ETF 份额所对应金钱净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   （三）销售工作费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费。   本基金 C 类基金份额的销售工作费年费率为 0.25%，按前一日 C 类基金金钱 净值的 0.25%年费率计提。      C 类基金份额销售工作费的筹谋方法如下：      H＝E×0.25%÷昔时天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费      E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值      本基金 I 类基金份额的销售工作费年费率为 0.10%，按前一日 I 类基金金钱净 值的 0.10%年费率计提。   I 类基金份额销售工作费的筹谋方法如下：   H＝E×0.10%÷昔时天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 I 类基金份额前一日基金金钱净值   （四）基金的开户用度、证券和期货交易用度、基金财产划拨支付的银行费 用、银行账户爱戴费、基金合同奏效后与基金关系的信息表示用度（但法律律例、 中国证监会另有章程的除外）、基金份额执有东谈主大会用度、基金合同奏效后与基金 不绝的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据不绝法律律例、基金合同及相 应公约的章程，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   基金合同奏效前的关系用度不得从基金财产中列支。基金管理东谈主与基金托管 东谈主因未履行或未彻底履行义务导致的用度支拨或基金财产的亏损，处理与基金运 作无关的事项发生的用度以相等他根据关系法律律例及中国证监会的不绝章程不 得列入基金用度的名堂等不列入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费、销售工作费的复核法子、支付方式和时间   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协 议和基金合同的不绝章程进行复核。   基金管理费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售工作费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中 划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   用度扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时不绝基金托管 东谈主协商处罚。   在首期支付基金管理费前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主出具崇拜函件指定基 金管理费的收款账户。基金管理东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管 东谈主出具书面的收款账户变更申诉。   （七）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》相等他 不绝章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主赐与说明解释， 如基金管理东谈主无刚直原理，基金托管东谈主可断绝支付。         十二、基金份额执有东谈主名册的看守   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份 额执有东谈主名册，保存期不低于法律法法则程的最低期限。如不成妥善看守，则按 关系律例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期评释和年报前，基金管理东谈主应将不绝良友送交 基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完好意思性。基 金托管东谈主不得将所看守的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应遵照守密义务。            十三、基金不绝文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系良友。 基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限看守。保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。   （二）合同档案的建立 基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和蹙迫合同等，承担守密义务并保存不低于法律法法则程的 最低期限。         十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责圮绝：   (1)基金管理东谈主被照章取消基金管理履历；   (2)基金管理东谈主照章完了、被照章撤消或者被照章宣告收歇；   (3)基金管理东谈主被基金份额执有东谈主大会解任；   (4)法律律例及中国证监会章程和基金合同约定的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下法子进行：   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或整个执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金管理东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额 执有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的不绝章程在章程前言公告；   （6）派遣：基金管理东谈主职责圮绝的，基金管理东谈主应妥善看守基金管理业务资 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈专揽理基金管理业务的移交手续，临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金管理东谈主职责圮绝的，应当按照法律法法则程聘用管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主不绝的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：   (1)基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；   (2)基金托管东谈主照章完了、被照章撤消或者被照章书记收歇；   (3)基金托管东谈主被基金份额执有东谈主大会解任；   (4)法律律例和基金合同章程的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或整个执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 执有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的不绝章程在章程前言公告；   （6）派遣：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务 良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对 基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法法则程聘用管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子 额 10%以上(含 10%)的基金份额执有东谈主提名新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主； 的基金份额执有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的不绝章程在章程前言 上搭伙公告。   （四）新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主接收基金管理业务或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托 管东谈主应不绝履行关系职责，并保证不作念出对基金份额执有东谈主的利益形成毁伤的行 为。                 十五、落魄行动   本托管公约当事东谈主落魄从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东谈主抵抗正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主抵抗正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额执有东谈主 之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法法则程的方式公开表示的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不沉寂，其高档管理东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗地动用或责罚基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的章程进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违抗章程向他东谈主贷款 或者提供担保；3.从事承担无穷包袱的投资；4.买卖其他基金份额，然则中国证监 会另有章程的除外；5.向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕交易、主宰 证券交易价钱相等他不刚直的证券交易行动；7.法律、行政律例和中国证监会章程 落魄的其他行动。法律律例或监管部门取消上述落魄性章程，如适用于本基金， 则本基金投资不再受关系限制。      （十）法律律例和基金合同落魄的其他行动，以及法律、行政律例和中国证 监会章程落魄基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。      十六、托管公约的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更法子   本托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对托管公约进行修改。修改后的新 托管公约，其内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管公约的变更报中 国证监会备案。   （二）基金托管公约圮绝出现的情形   （三）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。 合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐评释；   (5)聘用管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐评释 出具法律成见书；   (6)将算帐评释报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有接洽，将基金财产算帐后的通盘剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的不绝要紧事项须实时公告；基金财产算帐评释经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律成见书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会 备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将清 算评释登载在章程网站上，并将算帐评释领导性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及不绝文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 章程的最低期限。                 十七、负约包袱   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本托管公约或履行本托管公约不合乎 约定的，应当承担负约包袱。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额 执有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。对亏损的补偿，仅限于径直亏损。   （三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主形成亏损的，应就径直亏损进行赔 偿；给基金财产形成亏损的，应就径直亏损进行补偿，另一方当事东谈主有权柄及义 务代表基金向负约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 行为或不行为而形成的亏损等； 的径直亏损等。   （四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责畛域内有义务实时采纳必要的 次序，勤奋防守亏损的扩大。莫得采纳适合次序甚而亏损进一步扩大的，不得就 扩大的亏损要求补偿。非负约方因防守亏损扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （五）负约行动虽已发生，但本托管公约概况不绝履行的，在最大限制地保 护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本托管 公约。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现纰谬，基 金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、适合、合理的次序进行搜检，然则未 能发现无理的，由此形成基金财产或投资东谈主亏损，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿包袱。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的次序消弱或排斥由此 形成的影响。             十八、争议处罚方式   因本托管公约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处罚， 协商、融合不成处罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有治理力，除非仲裁裁决另有章程， 仲裁用度及讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 诚挚、勤恳、尽职地履行基金合同和本托管公约章程的义务，爱戴基金份额执有 东谈主的正当权益。   本托管公约受中国法律统领。              十九、托管公约的遵循   两边对托管公约的遵循约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，公约当事东谈主 两边根据中国证监会的成见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文 本为崇拜文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管公约的灵验期自其奏效之日起至基金财产算帐成果报中国证监会备案并公告 之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律治理力。   （四）本托管公约一式六份，公约两边各执二份，上报监管机构二份，每份 具有同等的法律遵循。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本托管公约有明确界说外，本托管公约的用语界说适用基金合同的约定。 本托管公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、不绝法律律例等章程协商办理。         二十一、托管公约的签订 本托管公约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日。