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（原标题：朝阳新材对于2021年适度性股票激发规划第三个打消限售期打消限售条目成立的公告）

证券代码：605399 证券简称：朝阳新材 公告编号：2024-067

紧迫内容请示： - 本次打消限售条目的激发对象共计：36东谈主 - 本次打消限售股票数目：33.969万股 - 公司将在办理结束打消限售肯求手续后、股份上市领略前，发布关联请示性公告，敬请投资者防卫。

江西朝阳新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“朝阳新材”）于 2024年 11月 28日召开第三届董事会第十次会议与第三届监事会第九次会议，审议通过了《对于 2021年适度性股票激发规划第三个打消限售期打消限售条目成立的议案》。

证实《公司 2021年适度性股票激发规划（草案）》（以下简称“《激发规划（草案）》”）的端正和公司 2021年第一次临时推进大会的授权，现就公司 2021年适度性股票激发规划第三个打消限售期打消限售条目成立的关联情况阐扬如下：

一、2021年适度性股票激发规划已施行的关联决策才气和信息裸露情况 1. 2021年 10月 15日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《对于过火摘录的议案》、《对于公司的议案》及《对于提请公司推进大会授权董事会办理公司 2021年适度性股票激发规划关联事宜的议案》。 2. 2021年 10月 15日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《对于过火摘录的议案》、《对于的议案》、《对于核实的议案》。 3. 2021年 10月 30日至 2021年 11月 10日，公司通过里面 OA对拟激发对象名单及职务赐与公示，在公示期内，公司监事会未接到与激发规划拟激发对象规划的任何异议。2021年 11月 11日，公司监事会裸露了《公司监事会对于2021年适度性股票激发规划激发对象名单的核查见解及公示情况阐扬》。 4. 2021年 11月 15日，公司召开 2021年第一次临时推进大会，审议通过了《对于过火摘录的议案》、《对于公司的议案》及《对于提请公司推进大会授权董事会办理公司 2021年适度性股票激发规划关联事宜的议案》，并裸露了《对于 2021年适度性股票激发规划内幕信息知情东谈主生意公司股票情况的自查敷陈》。 5. 2021年 11月 17日，公司召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过《对于诊疗 2021年适度性股票激发规划授予激发对象名单和授予数目的议案》及《对于向激发对象授予适度性股票的议案》，经诊疗，激发对象东谈主数由 48名变更为 46名，授予数目由 91.00万股诊疗为 84.00万股。监事会对本次授予适度性股票的激发对象名单等关联事项进行了核实。 6. 公司本次股权激发股份登记手续已于 2021年 12月 14日办理完成，在笃定授予日后的股份登记经过中，有 2名激发对象因个东谈主原因废弃认购适度性股票共计 3万股。因此，公司本次适度性股票实质授予对象为 44东谈主，实质授予数目81.00万股，中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司出具了《证券变更登记解说》。公司在 2021年 12月 16日裸露了《2021年适度性股票激发规划授予效果公告》（公告编号：2021-052）。 7. 2022年 12月 8日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《对于 2021年适度性股票激发规划第一个打消限售期打消限售条目成立的议案》。 8. 公司第一个打消限售期打消限售股票数目 41.12万股，上市领略日为 2022年 12月 16日。公司在 2022年 12月 13日裸露了《对于 2021年适度性股票激发规划第一个打消限售期打消限售股份上市领略的请示性公告》（公告编号：2022-059）。 9. 2023年 11月 30日，公司召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《对于诊疗 2021年适度性股票激发规划关联事项的议案》《对于回购刊出部分适度性股票的议案》及《对于 2021年适度性股票激发规划第二个打消限售期打消限售条目成立的议案》，以上议案均还是过董事会薪酬与侦查委员会审议。 10. 公司第二个打消限售期打消限售股票数目 37.011万股，上市领略日为2023年 12月 14日。公司在 2023年 12月 9日裸露了《对于 2021年适度性股票激发规划第二个打消限售期解锁暨上市的公告》（公告编号：2023-060）。 11. 由于 4名原激发对象因个东谈主原因已辞职，已不适合公司股权激发规划中规划激发对象的端正，董事会审议决定取消上述激发对象资历并回购刊出其已获授但尚未打消限售的统统适度性股票 8.112万股。上述适度性股票已于 2024年1月 30日刊出完成。详见公司 2024年 1月 26日裸露的《对于股权激发适度性股票回购刊出施行公告》（公告编号：2024-007）。 12. 2024年 10月 30日，公司召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《对于诊疗 2021年适度性股票激发规划关联事项的议案》及《对于回购刊出部分适度性股票的议案》。 13. 2024年 11月 28日，公司召开了第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《对于 2021年适度性股票激发规划第三个打消限售期打消限售条目成立的议案》。

二、2021年适度性股票激发规划第三个打消限售期打消限售条目成立情况 （一）第三个限售期行将届满的阐扬 本次激发规划适度性股票登记日为 2021年 12月 14日，第三个限售期将于2024年 12月 13日届满。证实《激发规划（草案）》的端正，本激发规划授予的适度性股票的打消限售期及各期打消限售时辰安排如下表所示： - 第一次打消限售：自授予登记完成之日起12个月后的首个往复日至授予登记完成之日起24个月内的临了一个往复日当日止，打消限售比例40% - 第二次打消限售：自授予登记完成之日起24个月后的首个往复日至授予登记完成之日起36个月内的临了一个往复日当日止，打消限售比例30% - 第三次打消限售：自授予登记完成之日起36个月后的首个往复日至授予登记完成之日起48个月内的临了一个往复日当日止，打消限售比例30%

（二）本激发规划授予第三次打消限售条目已达成的阐扬 - 公司未发生如下任一情形：1、最近一个司帐年度财务司帐敷陈被注册司帐师出具狡赖见解约略无法表暗见解的审计敷陈；2、最近一个司帐年度财务敷陈里面遏抑被注册司帐师出具狡赖见解约略无法表暗见解的审计敷陈；3、上市后最近36个月内出现过未按法律法例、公司端正、公开承诺进行利润分配的情形；4、法律法例端正不得实行股权激发的；5、中国证监会认定的其他情形。 - 激发对象未发生如下任一情形：1、最近12个月内被证券往复所认定为不妥当东谈主选；2、最近12个月内被中国证监会过火派出机构认定为不妥当东谈主选；3、最近12个月内因要紧罪犯违游记径被中国证监会过火派出机构行政处罚约略遴荐市集禁入要领；4、具有《公司法》端正的不得担任公司董事、高等处理东谈主员情形的；5、法律法例端正不得参与上市公司股权激发的；6、中国证监会认定的其他情形。 - 公司层面功绩侦查要求：2021-2023年度公司积攒营业收入不低于44.00亿元；或2021-2023年度公司积攒净利润不低于11.80亿元。注：上述“净利润”指包摄于上市公司推进的净利润，且以剔除公司施行股权激发规划产生的股份支付用度的净利润为计较依据，下同。 - 个东谈主层面绩效侦查要求：除4名激发对象因个东谈主原因辞职外，本次打消限售的36名激发对象年度OKR绩效得分均≥7.5，本期个东谈主层面尺度统统为1。

总而言之，本激发规划端正的第三个限售期打消限售条目还是成立，功绩主义等打消限售条目已达成，公司董事会将按照关联端正办理激发规划第三个限售期打消限售及股份上市的关联事宜。

三、本次激发规划第三个打消限售期打消限售情况 1. 对于本次可打消适度性股票数目变动的阐扬： - 公司于 2022年 6月 8日施行完成 2021年年度权利分配决策：以决策施行前的公司总股本 184,810,000股为基数，每股派发现款红利 0.5元（含税），以成本公积金向合座推进每股转增 0.3股，共计派发现款红利 92,405,000元，转增55,443,000股。本次权利分配完成后，本次激发规划的授予数目由 81.00万股相应加多诊疗为 105.30万股，第一个打消限售期 44名激发对象打消限售的适度性股票相应诊疗为 42.12万股，并于 2022年 12月 16日上市领略，剩余尚未打消限售适度性股票数目为 63.18万股。 - 公司于 2023年 6月 2日施行完成 2022年年度权利分配决策：以决策施行前的公司总股本 240,253,000股为基数，每股派发现款红利 0.40元（含税），以成本公积金向合座推进每股转增 0.30股，共计派发现款红利 96,101,200元（含税），转增 72,075,900股，本次分配后总股本为 312,328,900股。本次权利分配完成后，本次激发规划尚未打消限售适度性股票数目由 63.18万股诊疗为 82.134万股。 - 第二个打消限售期知足打消限售条目的 40名激发对象共计可打消限售的适度性股票为 37.011万股，于 2023年 12月 14日上市领略；由于 4名原激发对象因个东谈主原因已辞职，已不适合公司股权激发规划中规划激发对象的端正，董事会审议决定取消上述激发对象资历并回购刊出其已获授但尚未打消限售的统统适度性股票 8.112万股，上述适度性股票已于 2024年 1月 30日刊出完成，剩余尚未打消限售适度性股票数目为 37.011万股。 - 2024年 10月 30日，公司召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《对于回购刊出部分适度性股票的议案》，由于 4名原激发对象因个东谈主原因已辞职，已不适合公司股权激发规划中规划激发对象的端正，董事会审议决定取消上述激发对象资历并回购刊出其已获授但尚未打消限售条目的统统适度性股票 3.042万股，上述适度性股票尚在回购刊出中。 2. 本次可打消适度性股票情况 - 打消限售数目：33.969万股，占公司当今总股本的 0.11%。 - 打消限售东谈主数：36名。 - 激发对象名单及打消限售情况： - 中层处理东谈主员、中枢本事（业务）东谈主员（36东谈主）：获授的适度性股票数目（诊疗后）113.23万股，本次可打消限售适度性股票数目（诊疗后）33.969万股，本次打消限售适度性股票数目占获授的适度性股票数目的比例30%。

四、监事会核查见解 公司监事会合计：证实《激发规划（草案）》、《公司 2021年适度性股票激发规划施行侦查处理办法》的关联端正，公司 2021年适度性股票激发规划第三个打消限售期打消限售条目还是成立，打消限售的激发对象主体资历正当、有用，不错按照关联端正打消限售。本次激发规划对各激发对象打消限售安排未违犯规划法律、法例的端正，不存在毁伤公司及合座推进利益的情形。因此，咱们甘心公司 2021年适度性股票激发规划第三个打消限售期打消限售的事项。

五、董事会薪酬与侦查委员会的核查见解 证实《激发规划（草案）》、《公司 2021年适度性股票激发规划施行侦查处理办法》的关联端正，公司 2021年适度性股票激发规划第三个打消限售期打消限售条目还是成立，打消限售的激发对象主体资历正当、有用，不错按照关联端正打消限售。本次激发规划对各激发对象打消限售安排未违犯规划法律、法例的端正，不存在毁伤公司及合座推进利益的情形。因此，咱们甘心公司 2021年适度性股票激发规划第三个打消限售期打消限售的事项。

六、法律见解书的论断性见解 北京金诚同达（上海）讼师事务所：竣事法律见解书出具之日，朝阳新材本次打消限售已获取现阶段必要的批准和授权，适合《公司法》《证券法》《处理办法》《激发规划（草案）》的关联端正；本激发规划第三个打消限售期为 2024年 12月 14日至 2025年 12月 13日，《激发规划（草案）》端正的本次打消限售条目已成立，本次打消限售适合《处理办法》《上市国法》等法律、法例和范例性文献以及《激发规划（草案）》的关联端正；公司需就本次打消限售不绝施行信息裸露义务，并向中国证券登记结算有限包袱公司肯求办理本次打消限售手续。

七、孤独财务参谋人的专科见解 上海荣正企业酌量就业（集团）股份有限公司合计：竣事敷陈出具日，朝阳新材本期打消限售的激发对象适合《激发规划（草案）》端正的打消限售所必须知足的条目，且还是获取必要的批准和授权，公司本期打消限售关联事项适合《中华东谈主民共和国公司法》、《中华东谈主民共和国证券法》以及《上市公司股权激发处理办法》等法例的关联端正。公司本期打消限售尚需按照《上市公司股权激发处理办法》及《激发规划（草案）》的关联端正在规依期限内进行信息裸露和上海证券往复所办理相应后续手续。

特此公告。 江西朝阳新材料股份有限公司董事会 2024年 11月 28日