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南边宁元债券型证券投资基金招募说明书     （2024 年 12 月更新）    基金照料东说念主：南边基金照料股份有限公司    基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                       南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         环节请示   本基金经中国证监会 2023 年 5 月 30 日证监许可20231185 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2023 年 8 月 23 日稳当成效。   基金照料东说念主保证招募说明书的内容确实、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券/期货市集，基金净值会因为证券/期货市集波动等要素产生波动，投 资东说念主在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分谈判自身的风险承受才调，并承 担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券/期货价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券/期货尽头的非系统性风险，由于基金投资东说念主贯通大 量赎回基金产生的流动性风险，基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险，本 基金的特定风险、实施侧袋机制对投资者的影响等，详见招募说明书“风险揭示”章节。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金的风险收 益特征和居品特色，并充分谈判自身的风险承受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能面对资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金投资范围包括国债期货，可能给本 基金带来荒谬风险，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关联度裁汰带来的风险 等，由此可能增多本基金净值的波动性。本基金不错参与信用生息品的投资，投资信用生息 品可能面对流动性风险、偿付风险及价钱波动风险等。具体请参见本招募说明书对于“风险 揭示”的关联内容。   基金的过往功绩并不预示其异日进展。   基金照料东说念主依照恪尽责守、丰足信用、严慎竭力的原则照料和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值上下并不预示其异日功绩表 现；基金照料东说念主照料的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩进展的保证。基金照料东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次更新主要触及新增 C 类基金份额事项，并已在招募说明书中对关联表述作念出了更正。 其他信息内容截止日为 2024 年 5 月 28 日，关联财务数据和净值进展截止日为 2024 年 3 月                                                            南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §1 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息线路照料办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募通达式证券投资基 金流动性风险照料轨则》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》以及《南边宁 元债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性证明或者要紧遗漏，并对其 确实性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金照料东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联轨则享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。                       南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 更正和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充 新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈诉等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰球东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次更正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰球东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次更正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其往往作念出的更正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其往往作念出的更正                        南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路照料办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料轨则》及颁布机关对其往往作念出的修 订 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》（包括其往往更正）及关联法律法例轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、改动、转托管、定投及提供基金交游账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东说念主坚贞了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金照料股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金照料股份有限公司                       南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面证据的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金照料东说念主所照料的通达式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金照料东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其捏有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额改动为基金照料东说念主照料的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式                     南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金改动中转入肯求份额总额后的余额） 逾越上一通达日基金总份额的 10% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公劝诱行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待 用后的余额 申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 线路办法》轨则的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 有东说念主服务的用度 入网提销售服务费的基金份额 基金份额 置清理，宗旨在于有用禁止并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                 南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 险的信用生息器具 各项支付和结算以此金额为规画基准   以上释义中触及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令更正后，如适用本基 金，关联内容以更正后法律法例、业务法令为准。                         南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金照料东说念主   称呼：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   料到东说念主：鲍文革 有限公司、厦门外洋相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门外洋相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业照料合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业照料合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，规画机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电照料局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副秘书、总裁、党委 秘书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席推行官、推行委员会主任、董事，                           南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金照料股份有限公司董事长，南边东英资产照料有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，照料学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资照料有限公司，曾任华泰证券资产照料总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一说念营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司推行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金照料股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、推行委员会主任助理等职务。 现任南边基金照料股份有限公司董事、党委秘书、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督阅览处副处长，深圳市国有资产监督 照料局监督阅览处副处长、办公室（信访室）副主任、企业劝诱东说念主员照料处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督照料委员会企业劝诱东说念主员照料处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山劝诱（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金照料股份有限公司董事。    李平先生，工商照料硕士，中国籍。曾任深圳市城市建造劝诱（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建造劝诱（集团）有限公司董事，深圳资 产照料有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局讲理东说念主寿保障股份有限公司监事，金融褂讪发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司推行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司推行董事、总司理，南边基金照料股份有限 公司董事。    陈明雅女士，照料学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门外洋相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门外洋相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金照料股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金照料股份 有限公司董事。                 南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 外洋管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边基金 照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴民众，汲引部长江学者特聘训诫，中国籍。 曾任东南大学经济照料学院训诫，南京大学工程照料学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学训诫、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱市集研究会荣誉会长，江苏省科技革命协会副会长，江苏银行孤独董事， 汇丰银行（中国）孤独董事，东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券交游所科创板轨制 评估民众委员会主任，南边基金照料股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤独董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非推行董事， 协和新动力（香港）有限公司孤独非推行董事，南边基金照料股份有限公司孤独董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学照料学院会 计学系主任，MPAcc 汲引中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东照料管帐师协会会长，广 东省里面收敛协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤独董事，南边基金照料股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商照料硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）照料合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金照料 股份有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西席。现任复旦大学照料学院 副训诫，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤独董事，苏州汇科技巧股份有限公司孤独董事，南边基金照料股份有限公司孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务照料部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金照料股份有限公司监事会主席。                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行照料培训生、投资银行部债务融资部 高等神色司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司推行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业照料专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部宽饶及资产照料中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门外洋相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金照料股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收集金融部高等筹备司理，兴业 证券计谋发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部贪图发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和宽饶贪图处总监、钞票照料部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票照料部副总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   陆文清先生，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥宽饶中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥宽饶中心总司理。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商照料硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神色司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部推行董事等职务。现任南边基金照料股份有限公 司职工监事、上海分公司推行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金照料有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 捏办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险照料师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金照料股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤外洋管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                    南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金守护长。现任南边基金照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、推行委员会主任助理等职务。现任南边基 金照料股份有限公司董事、党委秘书、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商照料硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱照料有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金照料有限公司董事长等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、寰球社保及外洋业务部推行总监、寰球社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产照料有限公司董事等职务。现任南边基金 照料股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金照料股份有限公司守护长， 南边本钱照料有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限办事公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金照料有限公司财务部总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产照料有限公司董事，南边本钱照料有限公司监事，深圳 南边股权投资基金照料有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金照料商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门外洋银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商照料硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金照料有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                           南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：李璇女士，照料时候为 2023 年 8 月 23 日于今；江佳骏先生， 照料时候为 2024 年 11 月 1 日于今。    李璇女士，女，清华大学金融学学士、硕士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业 履历。2007 年加入南边基金，担任信用债高瓜分析师，现任固定收益投资部总司理、固定 收益投资决策委员会委员。2010 年 9 月 21 日至 2012 年 6 月 7 日，任南边宝元基金司理；2012 年 12 月 21 日至 2014 年 9 月 19 日，任南边省心基金司理；2015 年 12 月 30 日至 2017 年 2 月 24 日，任南边润元基金司理；2013 年 7 月 23 日至 2017 年 9 月 21 日，任南边稳利基金 司理；2016 年 8 月 5 日至 2017 年 12 月 15 日，任南边通利基金司理；2016 年 8 月 10 日至 2017 年 12 月 15 日，任南边荣冠基金司理；2016 年 8 月 5 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边丰元基 金司理；2016 年 11 月 23 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣安基金司理；2017 年 1 月 25 日 至 2018 年 7 月 27 日，任南边和利基金司理；2017 年 3 月 24 日至 2018 年 7 月 27 日，任南 方荣优基金司理；2017 年 5 月 22 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边荣尊基金司理；2017 年 6 月 15 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边荣知基金司理；2017 年 7 月 13 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边荣年基金司理；2016 年 9 月 29 日至 2019 年 3 月 29 日，任南边多元基金司理； 年 5 月 24 日，任南边睿见羼杂基金司理；2017 年 1 月 18 日至 2019 年 5 月 24 日，任南边 宏元基金司理；2019 年 1 月 10 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边国利基金司理；2018 年 7 月 13 日至 2021 年 8 月 3 日，任南边配售基金司理；2021 年 8 月 3 日至 2022 年 11 月 11 日， 任南边上风产业羼杂基金司理；2017 年 9 月 12 日至 2024 年 5 月 24 日，任南边兴利基金经 理；2023 年 3 月 30 日至 2024 年 6 月 28 日，任南边达元债券基金司理；2012 年 5 月 17 日 于今，任南边金利基金司理；2020 年 9 月 4 日于今，任南边多利基金司理；2021 年 8 月 27 日于今，任南边交元基金司理；2022 年 7 月 22 日于今，任南边丰元基金司理；2023 年 8 月 4 日于今，任南边卓利基金司理；2023 年 8 月 23 日于今，任南边宁元债券基金司理；2023 年 12 月 18 日于今，任南边金添利三年定开债券基金司理；2024 年 3 月 12 日于今，任南边 尊利一年债券基金司理；2024 年 6 月 19 日于今，任南边惠利基金司理；2024 年 9 月 24 日 于今，任南边稳信 180 天捏有债券基金司理。    江佳骏先生，英国布里斯托大学金融投资硕士，具有基金从业履历。曾履新于山西证券 股份有限公司，任利率作念市交游司理。2018 年 6 月加入南边基金，任固定收益投资部账户 助理；2022 年 10 月 27 日至 2024 年 11 月 1 日，任南边得利一年定开债券发起基金司理助                    南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 理；2024 年 11 月 1 日于今，任南边卓利 3 个月定开债券发起、南边宁元债券、南边得利一 年定开债券发起基金司理。   南边基金照料股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东说念主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东说念主李璇女士，羼杂伙产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东说念主陶铄先 生，交游照料部部门负责东说念主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东说念主兼数目化投资部部门负责 东说念主唐小东先生，权益投资部部门负责东说念见地延闽先生，基金司理李健女士。                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所照料的不同基金财产分手照料、分手记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （6）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （7）规画并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产照料业务行径关联的信息线路事项；   （9）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；   （10）保存基金财产照料业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵府；   （11）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用措施，预防违背《基金法》过甚他关联法律法例行径的发生。   （1）将基金照料东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交游行径；   （7）粗鲁职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行径。                    南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   为难得基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列行径：   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关联的交游行径；   为了保证公司范例运作，有用地注重和化解照料风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息确实、准确、完好，从而最猛进度地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金照料东说念主建立了科学合理、收敛严实、运行高效的里面收敛轨制。   里面收敛轨制是指公司为达成里面收敛地点而建立的一系列组织机制、照料方法、操作 方法与收敛措施的总称。里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本照料轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面收敛大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本照料轨制 的统辖和率领，里面收敛大纲明确了内控地点、内控原则、收敛环境、内控措施等内容。   基本照料轨制包括里面管帐收敛轨制、风险收敛轨制、投资照料轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息线路轨制、信息技巧照料轨制、贵府档案照料轨制、功绩评估侦查轨制 和迫切应变轨制等。                 南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭办事、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面收敛机制必须粉饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个运作技艺。   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控方法，难得内控轨制的有用 推行。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰经营运作成本，进步经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛后果。   （1）里面管帐收敛轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度关联法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐办事操作进程和管帐岗亭职责，并针对各个风险收敛点建立严实的管帐 系统收敛。   里面管帐收敛轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理方法、基金估值轨制和方法、基 金财务清理轨制和方法、成本收敛轨制、财务收支审批轨制和用度报销照料办法、财产登记 撑捏和什物质产清点轨制、管帐档案撑捏和财务布置轨制等。   （2）风险照料收敛轨制   风险收敛轨制由风险收敛委员会组织各部门制定，风险收敛轨制由风险收敛的地点和原 则、风险收敛的机构竖立、风险收敛的方法、风险类型的界定、风险收敛的主要措施、风险 收敛的具体轨制、风险收敛轨制的监督与评价等部分组成。   风险收敛的具体轨制主要包括投资风险照料轨制、交游风险照料轨制、财务风险收敛制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工行径准则等方法 性风险照料轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立守护长，负责监督检讨基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险收敛情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。   守护长负责组织率领公司监察稽核办事。除应当遁入的情况外，守护长享有充分的知情 权和孤独的拜访权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险照料等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。守护长应当按时或者                 南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 不按时向全体董事报送办事回报，并在董事会及董事会下设的关联挑升委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险收敛情况。   公司设立监察稽核部门，具体推行监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事进程。   监察稽核轨制包括里面稽核照料办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员顺服关联法律、法例和规章的情况；检讨公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面收敛轨制、各项照料轨制和业务规章的情况。                          南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          §4 基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织景色：股份有限公司   注册本钱：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行董事长。 现任中国光大集团股份公司党委秘书、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国 光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备调度中心副主任，中国证券监督管 理委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(主捏办事)，东说念主事汲引部主任、党委组织部部长， 中国证券监督照料委员会党委委员、主席助理，深圳证券交游所理事会理事长、党委秘书， 中国光大集团股份公司党委副秘书、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长助理，副 行长；中国光大银行南宁分行副行长（主捏办事）、行长。现任中国光大银行资产托管部总 司理。   （三）证券投资基金托管情况   罢休 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 347 只，托管基金资产领域 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产照料计划、基金公司客户 资产照料计划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行宽饶、保障债权投资计划等资产的 托管及相信公司资金相信计划、产业投资基金、股权基金等居品的撑捏业务。   （四）托管业务的里面收敛轨制   确保关联法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻推行；确保基金托管东说念主关联基 金托管的各项照料轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻推行；确保基                 南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金财产安全；保证基金托管业务稳当运行；保护基金份额捏有东说念主、基金照料公司及基金托管 东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面收敛必须渗入到基金托管业务的各个操作技艺，粉饰系数的岗 位，不留任何死角。   （2）矜重性原则。诞生“矜重为主”的照料理念，从风险发生的起源加强里面收敛， 提神于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取有用措施加强里面收敛。发现问题， 实时处理，堵塞间隙。   （4）孤独性原则。基金托管业务里面收敛机构孤独于基金托管业务推行机构，业务操 作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的办事不受打扰。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险照料委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责东说念主担任，办事重心是对总行各部门、种种业务的风险和内控进行监督、照料和 妥洽，建立横向的内控照料制约体制。各部门负责分摊系统内的里面收敛的组织实施，建立 纵向的内控照料制约体制。资产托管部建立了严实的内控守护体系，设立了投资监督与内控 合规处，负责证券投资基金托管业务的内控照料。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵从《基金法》、《中华东说念主民共 和国生意银行法》、《信息线路照料办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法例的 要求，并根据关联法律法例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面收敛轨则》、 《中国光大银行资产托管业务守秘轨则》等十余项规章轨制和实施笃定，将风险收敛落实到 每一个办事技艺。中国光大银行资产托管部以收敛和注重基金托管业务风险为干线，在环节 岗亭（基金清理、基金核算、投资监督）还建立了安全守秘区，安设了摄像监视系统和灌音 监听系统，以保障基金信息的安全。   （五）托管东说念主对照料东说念主运作基金进行监督的方法和方法   根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量麇集合、事前监 督和过后收敛麇集合、技巧与东说念主工监督麇集合等方式方法，对基金投资范围、投资组合比例 逐日进行监督；同期，对基金照料东说念主就基金资产净值的规画、基金照料东说念主和基金托管东说念主报答 的计提和支付、基金收益分拨、基金用度支付等行径的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的违背法律、法例和基金合同等轨则的行径，实时以邮件、 电话或书面等景色陈诉基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到陈诉后应实时查对质据并以邮 件或书面景色对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查。                南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金照料东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监 会。                          南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §5 关联服务机构   称呼：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   料到东说念主：张锐珊 南边宁元债券 A 代销银行：        序号                     代销机构称呼          代销机构信息                                         路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                         办公地址：北京市向阳区光华                                         路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                         法定代表东说念主：方合英                                         料到东说念主：王晓琳                                         电话：010-66637271                                         客服电话：95558                                         网             址           ：                                         http://www.citicbank.com/                                         东路 713 号                                         法定代表东说念主：王凯                                         客服电话：400-830-8003                                         网址：www.cgbchina.com.cn                                         办公地址：深圳市深南东路                                         法定代表东说念主：谢永林                    南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                             料到东说念主：赵杨                             电话：0755-22166574                             客服电话：95511-3                             网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，中信银行股份有限公司仅在“机构投资平台”进行销售南边宁元 债券；祥瑞银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边宁元债券。 南边宁元债券 A 代销券商过甚他代销机构： 序号               代销机构称呼           代销机构信息                                   层-29 层                                   办公地址：上海市中山南路                                   层、25-29 层、32 层、36 层、                                   法定代表东说念主：金文忠                                   料到东说念主：胡月茹                                   料到电话：021-63325888                                   客服电话：95503                                   网址：www.dfzq.com.cn                                   名路 501 号 6211 单元                                   办公地址：上海市浦东新区张                                   杨路 500 号华润期间广场 10F、                                   法定代表东说念主：陶怡                                   料到东说念主：程艳                                   电话：(021) 6807 7516                                   传真：(021) 6859 6916                                   客服电话：400-700-9665                                   网址：www.ehowbuy.com                  司                司                                   注册地址：浙江省杭州市余杭                                   区五常街说念文一西路 969 号                                   办公地址：浙江省杭州市西湖                                   区西溪路 556 号                                   法定代表东说念主：王珺                                   料到东说念主：韩爱彬                                   客服电话：95188-8       南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      网址： www.fund123.cn                      路 190 号 2 号楼 2 层                      办公地址：上海市徐汇区宛平                      南路 88 号金座大楼（东方财                      富大厦）                      法定代表东说念主：其实                      料到东说念主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn     司                西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五常                      街说念同顺街 18 号 同花顺大                      楼4层                      法定代表东说念主：吴强                      料到东说念主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com                      区建造路 9 号高地中心 1101                      室                      办公地址：四川省成都市金牛                      区西宸天街 B 座 1201                      法定代表东说念主：于海锋                      料到东说念主：陈丹                      电话：+86-15114053620                      传真：028-84252474-8055                      客服电话：400-080-3388                      网            址          ：                      https://www.puyiwm.com/                      贸易试验区临港新片区海基                      六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东大                      名路 1098 号浦江外洋金融广                      场 53 层                      法定代表东说念主：李兴春                      料到东说念主：张仕钰        南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客服电话：400-032-5885                       网址：www.leadfund.com.cn      司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                       元                       办公地址：上海市浦东新区陆                       家嘴环路 1333 号 14 楼                       法定代表东说念主：王之光                       料到东说念主：宁博宇                       电话：021-20665952                       传真：021-22066653                       客服电话：4008219031                       网址：www.lufunds.com                       朗说念 91 号 1608、1609、1610                       办公                       办公地址：广州市海珠区阅江                       中路 688 号保利外洋广场北                       塔 33 层                       法定代表东说念主：肖雯                       料到东说念主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn                       东路 500 号 30 层 3001 单元                       办公地址：上海市浦东新区银                       城中路 488 号太平金融大厦                       法定代表东说念主： 王翔                       料到东说念主： 张巍婧                       电话： 021-65370077-255                       传真：021-55085991                       客服电话：400-820-5369                       网址：www.jiyufund.com.cn      司                作区前湾一说念 1 号 A 栋 201                       室（入驻深圳市前海商务秘书                       有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海天                       二路 33 号腾讯滨海大厦 15                          南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                         楼                                         法定代表东说念主：刘明军                                         料到东说念主：谭广锋                                         电 话 ： 0755-86013388 转                                         传真：/                                         客服电话：95017                                         网址：www.tenganxinxi.com                        公司               由贸易试验区陆家嘴环路                                         办公地址： 上海市虹口区公                                         平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                         法定代表东说念主： 许欣                                         料到东说念主： 刘弘义                                         电话：021-68609600-5980                                         传真：021-35073616                                         客服电话：021-68609700                                         网址：www.qiangungun.com   称呼：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   料到东说念主：古和鹏   称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区鹏程一说念 9 号广电金融中心 42 层   负责东说念主：刘胤宏   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、黄忆莹                      南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 推行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册管帐师：高鹤、邓雯 料到东说念主：高鹤                        南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 关联轨则，并经中国证监会 2023 年 5 月 30 日证监许可20231185 号文注册召募。    本基金为契约型通达式基金。基金存续期限为不按时。召募期自 2023 年 8 月 14 日至 2023 年 8 月 22 日止，共召募 7,670,430,822.48 份基金份额，召募户数为 456 户。                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念驾驭理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金照料东说念主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金照料东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募行径终端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2023 年 8 月 23 日稳当成效。自基金合同成效日起，本基金照料东说念主稳当开 始照料本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产领域   《基金合同》成效后，贯通 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在按时回报中赐与线路；贯通 50 个办事日 出现前述情形的，基金合同应当休止，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或监管机构另有轨则时，从其轨则。                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在关联文献 中列明或在基金照料东说念主网站列示。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在照料东说念主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金照料东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网 上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平时交游日的交游时候，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时候在招募说明书或关联公 告中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候变更或其 他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月起始办理申购，具体业务办理时候在申 购起始公告中轨则。   基金照料东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月起始办理赎回，具体业务办理时候在赎 回起始公告中轨则。   在确定申购起始与赎回起始时候后，基金照料东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的起始时候。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或改动肯求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。 进行规画；                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 法权益不受挫伤并得到自制对待。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照料东说念主必须在新规 则起始实施前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的方法，在通达日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须捏有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。基 金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资者赎回肯求成效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇 证券/期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他 非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能收敛的要素影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情形 排斥后的下一个办事日划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金照料东说念主应以交游时候终端前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购或赎回肯求 日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则 的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构还是 吸收到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构或基金照料东说念主的证据结果为准。对于肯求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当职权。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照料东说念主必须在新规 则起始实施前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。                      南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 上述轨则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东说念主需遵从销售机构的关联轨则。本基金单笔赎回肯求不得低于 1 份，投资东说念主全 额赎回时不受上述限制，基金销售机构在相宜上述轨则的前提下，可根据我方的情况调高单 笔赎回肯求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需遵从销售机构的关联 轨则； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体请参见关联公告。 量限制，基金照料东说念主必须在调养实施前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   对于申购本基金 A 类份额的投资东说念主，本基金的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金 额的增多而递减，如下表所示：             申购金额（M）             申购费率                M＜100 万元          0.8%                M≥500 万元        每笔 1000 元   对于申购本基金 C 类份额的投资东说念主，申购费率为 0。   投资东说念主相通申购，须按每次申购所对应的费率眉目分手计费。   销售机构可参考上述表率对申购用度实施优惠。申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主 承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类份额与 C 类份额的赎回费率相通，赎回费率最高不逾越 1.5%，具体情况如 下：           肯求份额捏有时候（N）           赎回费率                 N＜7 天             1.5%                          南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                     N≥7 天                0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份 额时收取，赎回费应全额归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关联法令和进程详见基金照料东说念主或其 他基金销售机构届时发布的关联公告或陈诉。   （1）适用于比例费率   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的规画公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 500 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费为 1000 元，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1000 元   净申购金额＝5,000,000-1,000=4,999,000 元   申购份额＝4,999,000/1.0160＝4,920,275.59 份   本基金 C 类基金份额不收取申购费，申购份额的规画公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份   在本基金的赎回金额的规画公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度                          南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   例：某投资东说念主捏有一年后赎回 10 万份本基金 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东说念主在申购后又赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，捏有时候少于 7 日，赎回 费率 1.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金种种基金份额净值的规画，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金份额的基金份额净值在今日收市后规画， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延规画或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为难得基金份额捏有东说念主利益，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临 时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并在证据完成后赐与还原，具体保留位数 以届时公告为准。   申购的有用份额为按履行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准规画。申购触及基金份额和金额的规画结果均保留到少许点后两位，少许点后两位 以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   赎回金额为按履行证据的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准来规画并扣除 相应的用度，规画结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 值的自制性，具体处理原则与操作范例遵从关联法律法例以及监管部门、自律法令的轨则。   投资东说念主申购基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念驾驭理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调养，但不得本体影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介公告。                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金照料东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 达到或者逾越 50%，或者变相规避 50%荟萃度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平时运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购肯求时，基金照料东说念主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金照料东说念主不错采取比例证据等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金 照料东说念主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。若是投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东说念主应实时还原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 基金照料东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求或者减速支 付赎回款项时，基金照料东说念主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金照料东说念主应足 额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给 赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现大都赎回情形，按基金合同的关联条件处理。 基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与肃清。在暂停赎回的 情况排斥时，基金照料东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金改动中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金改动中转入肯求份额总额后的余额）逾越前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按平时赎回 方法推行。   （2）部分宽限赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫乏或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个通达日延续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被肃清。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额捏有东说念主肯求赎回的基金份额逾越前一通达日的 基金总份额的 30%时，本基金照料东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主的赎回肯求实施宽限办理。 如基金照料东说念主对于其逾越基金总份额 30%以上部分的赎回肯求实施宽限办理，宽限的赎回申 请与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金照料东说念主只接受其基金总份额 30%部分作 为当日有用赎回肯求，基金照料东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额捏有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额捏 有东说念主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与肃清；宽限部分如采用取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃清。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，投 资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：贯通 2 个通达日以上（含本数）发生大都赎回，如基金照料东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回减速支付赎回款项时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方 式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构陈诉等方式）在 3 个交游日内通 知基金份额捏有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新通达日在轨则媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确重新通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新通达的公告。   基金照料东说念主不错根据关联法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金照料 东说念主照料的其他基金份额之间的改动业务，基金改动不错收取一定的改动费，关联法令由基金 照料东说念主届时根据关联法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相 关机构。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据成效司法文告将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于相宜条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收费。   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的表率收取转托管费。   基金照料东说念主不错为投资东说念驾驭理定投计划，具体法令由基金照料东说念主另行轨则。投资东说念主在办 理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东说念主在关联公告或 更新的招募说明书中所轨则的定投计划最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关联轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会招供的交游场地或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金 照料东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则或关联公告。                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §9 基金的投资   本基金在严格收敛风险的前提下，力图得回长久褂讪的投资收益。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政 府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括 条约进款、按时进款等）、同行存单、货币市集器具、国债期货、信用生息品以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的关联轨则。本基金不投资股票、 可改动债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行顺应方法后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调养投资范围。如法律法例 或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应方法后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将相应调养。   本基金将关注信用类债券，以进步组合收益才调。信用债券相对央票、国债等利率居品 的信用利差是本基金获取较高投资收益的开始，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上 和里面信用风险收敛的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   本基金投资于信用评级为 AA+级及以上的信用债券（含资产支捏证券，下同），其中信 用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于全部信用债券资产的 50%；信用评级 为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 50%。基金捏有信用债期间， 若是其信用等第下落导致不再相宜前述表率，基金照料东说念主应在评级回报发布之日起 3 个月内 调养至相宜约定；本基金投资的信用债券的信用评级依照评级机构出具的债项信用评级，对 于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金                 南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 将轮廓参考国内照章成立并领有证券评级天赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主 要参考最近一个管帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基 金照料东说念主还需聚合自身的里面信用评级进行孤独判断与认定。   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，相通久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对归并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 率先不错确定债券组合的地点久期配置区域并确定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交游。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要宗旨，继承流 动性好、交游活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，聚合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   本基金投资信用生息品，将按照风险照料的原则，以风险对冲为宗旨，通过对信用债市 场的全体运行趋势情况、信用生息品标的主体的经营及财务情况进行真切研究分析，聚合信 用生息品订价模子，合理确定信用生息品的投资金额、期限等。基金照料东说念主将充分谈判对信 用生息品交游敌手方、创举机构的风险照料，合理漫步敌手方、创设机构的荟萃度，对交游 敌手方、创设机构的财务景色、偿付才调及杠杆水对等进行必要的尽责拜访与严格的准入管 理。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交游方式的革命等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%， 皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支 捏证券领域的 10%；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得 逾越其种种资产支捏证券整个领域的 10%；   （9）本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （10）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金领域变动等基金照料东说念主之外的要素以致基金不相宜前款所轨则比例限 制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （13）在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，整个（轧差规画）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用生息品，本基金捏有的信用生息品名 义本金不得逾越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金领域变动等基金照料东说念主之外的要素以致基金不相宜前述所轨则比例限制的，基 金照料东说念主应在 3 个月之内进行调养；   （15）本基金投资于归并信用保护卖方种种信用生息品口头本金整个不得逾越基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金照料东说念主之外的 要素以致基金不相宜前述所轨则比例限制的，基金照料东说念主应在 3 个月之内进行调养；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   除上述第（2）、（11）、（12）、（14）、（15）项另有约定外，因证券市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金照料东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述轨则 投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除 外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起起始。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行顺应方法后，则本基 金投资不再受关联限制。   为难得基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行径。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、履行收敛东说念主或者 与其有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当相宜本基金的投资地点和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先的原则， 注厚利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推行。关联交游 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联交游应提交基金照料东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩相比基准为：中债轮廓指数收益率   根据基金的投资标的、投资地点及流动性特征，本基金录取中债轮廓指数收益率看成本 基金的功绩相比基准。中债轮廓指数是一个反应境内东说念主民币债券市集价钱走势情况的宽基指                    南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 数，是中债指数应用最泛泛指数之一，由中央国债登记结算有限办事公司挑升针对债券市集 投资性需求劝诱的指数，适配合为本基金的功绩相比基准。   若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集深广接受的功绩相比基准推 出，或者是市集上出现愈加顺应用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行顺应方法后变更功绩相比基准并实时公告， 无需召开基金份额捏有东说念主大会。若是本基金功绩相比基准所参照的指数在异日不再发布时， 基金照料东说念主不错按关联监管部门要求履行关联手续后，依据难得基金份额捏有东说念主正当权益的 原则，录取相似的或可替代的指数看奏凯绩相比基准的参照指数，而无需召开基金份额捏有 东说念主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币市集基金。 的利益； 欠妥利益。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。                       南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金照料东说念主的董事会及董事保证本回报所载贵府不存在伪善纪录、误导性证明或要紧遗 漏，并对其内容的确实性、准确性和完好性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本回报中的财务宗旨、净值进展和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性证明或者要紧遗漏。   基金照料东说念主承诺以丰足信用、竭力尽责的原则照料和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其异日进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合回报所载数据罢休 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                   占基金总资产的比例       序号         神色            金额（元）                                                      （%）             其中：股票                             -              -             其中：债券              2,626,191,973.25          97.39                  资产支捏证券                       -              -             其中：买断式回购的                         -              -             买入返售金融资产             金整个   本基金本回报期末未捏有境内股票。   本基金本回报期末未捏有港股通投资股票。                                南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 明细     本基金本回报期末未捏有股票。                                                            金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                               （％）                        其中：政策性金融债        2,626,191,973.25           109.79 细                                                            金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％）                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 券投资明细     本基金本回报期末未捏有资产支捏证券。 明细     本基金本回报期末未捏有贵金属。 细     本基金本回报期末未捏有权证。     无。     无。     本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要宗旨，继承流 动性好、交游活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，聚合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。     无。                        南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    无。 立案拜访，或在回报编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。如是，还应 对关联证券的投资决策方法作念出说明    回报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜访，不存在回报编制 日前一年内受到公开质问、处罚的情形。 如是，还搪塞关联股票的投资决策方法作念出说明    根据基金合同轨则，本基金的投资范围不包括股票。                                               单元：东说念主民币元            序号              称呼              金额（元）    本基金本回报期末未捏有处于转股期的可改动债券。                           南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）     本基金本回报期末未捏有股票。     基金照料东说念主依照恪尽责守、丰足信用、竭力尽责的原则照料和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                         功绩相比                       净值增长     功绩相比              净值增长                       基准收益    阶段                 率表率差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率表率差                        ②        率③                                          ④ 自基金合          1.78%    0.04%    1.47%    0.05%    0.31%   -0.01% 同成效起 于今                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/期货账户以 及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机 构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑捏和贬责   本基金财产孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章肃清或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推行。                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货交游场地的交游日以及国度法律法例轨则需 要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、资产支捏证券、国债期货、信用生息品、应收款项、 其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门关联轨则。   （一）对存在活跃市集且约略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应继承最近交游日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不可确实反应公允价值的， 搪塞报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中谈判不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制看成特征谈判。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其巨额捏有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应继承在当前情况下适用况且有充足可利用数据 和其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。继承估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调养并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；                南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，继承估值技巧确定公允价值。   （4）交游所市集挂牌转让的资产支捏证券，继承估值技巧确定公允价值，在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃市集上未经调养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞市集报价进行调养以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市 场行径很少的情况下，应继承估值技巧确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 显然互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，继承最近交游日结算价估值。   基金照料东说念主不错寄托中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金照料东说念主照章应当承担的估值办事不因寄托而革职。基金照料东说念主和估值基准服务机构不错 聚合信用生息品条件想象、数据可公开性等要素，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对信用生息品的估值方法如下：   （1）对质券交游所或银行间市集上交游的凭证类信用生息品，根据以下原则确定公允 价值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调养的报价看成计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行调养以证据计量 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应当继承估值技巧确定其公 允价值。                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）对质券交游所或银行间市集非上市交游的合约类信用生息品，且估值基准服务机 构未提供估值价钱的，继承估值技巧确定其公允价值。 金估值的自制性。 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及关联法 律法例的轨则或者未能充分难得基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关联法律法例，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金净值信息的规画 结果对外赐与公布。   五、估值方法 类基金份额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为难得基金份额捏有东说念主利益，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临 时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并在证据完成后赐与还原，具体保留位数 以届时公告为准。   基金照料东说念主应每个估值日规画基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则线路。 的轨则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   六、估值罪戾的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪戾时，视为该类 基金份额净值罪戾。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾变成估值罪戾，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪戾的办事东说念主应当对由于该 估值罪戾遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值罪戾处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述轨则推行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交游贵府灭失或被罪戾处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值罪戾办事方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾办事方承担；由于估值罪戾办事方未 实时更正已产生的估值罪戾，给当事东说念主变成损失的，由估值罪戾办事方对顺利损失承担抵偿 办事；若估值罪戾办事方还是积极妥洽，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值罪戾办事方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值罪戾已得到更正。   （2）估值罪戾的办事方对关联当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对 估值罪戾的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪戾而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪戾 办事方仍搪塞估值罪戾负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪戾办事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；若是获 得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的赔 偿额加上还是得回的欠妥得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值罪戾办事 方。   （4）估值罪戾调养继承尽量还原至假定未发生估值罪戾的正确情形的方式。   估值罪戾被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值罪戾发生的原因确定 估值罪戾的办事方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾变成的损失进行评估；                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪戾的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值规画出现罪戾时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行业另有通行 作念法，基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商证据后，基金应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息线路的基金资产净值和种种基金份额净值由基金照料东说念主负责规画，基金托 管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个估值日交游终端后规画当日的基金资产净值和种种 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画结果复核证据后发送给基金照料 东说念主，由基金照料东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值罪戾处理。 构公司发送的数据罪戾，或国度管帐政策变更、市集法令变更等非基金照料东说念主与基金托管东说念主 原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然还是采取必要、顺应、合理的措施进行检讨，但未能发 现罪戾的，由此变成的基金资产估值罪戾，基金照料东说念主和基金托管东说念主革职抵偿办事。但基金 照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或排斥由此变成的影响。              南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金照料东说念主发布的公告，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 享有同瓜分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度                南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的规画方法，依照登记机构关联 业务法令推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。                     南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。照料费的规画方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日规画，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规画，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。                    南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，                        C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。规画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金照料东说念主并由基金照料东说念主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应条约轨则，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的轨则代扣代缴。                     南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路； 按照关联轨则编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                    南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险照料轨则》、《基金合同》过甚他关联轨则。关联法律法例对于信息线路的轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的确实性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予线路的基金信息通过相宜 中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息线路办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介线路，并保证基金投资者约略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开线路的信息应继承华文文本。如同期继承外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开线路的信息继承阿拉伯数字；除越过说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府纲目                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有东说念主大会召开的法令及具体方法，说明基金居品的特色等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息线路及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金照料东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中线路国债期货交游情况，包括投资政策、捏仓情 况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜 既定的投资政策和投资地点。   本基金应当在招募说明书（更新）等文献中详备线路信用生息品的投资情况，包括投资 策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用生息品对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资地点及策略。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金照料东说念主不再更新基金居品贵府纲目。基金居品贵府纲目的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值进展、投本钱基金触及的用度、风险揭示与环节请示等中国证监会轨则的披 露事项，关联内容不得与基金合同、招募说明书有本体性互异。基金照料东说念主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书轨则的基金居品贵府纲目编制、线路与更新要求 推行。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在轨则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、基金合同和基金托管条约登载在轨则网 站上，并将基金居品贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在轨则网站线路一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站线路半年度和年度 终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规画方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金照料东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在轨则网站上，并将年度回报请示性公告登载在轨则报刊上。基金年度回报中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在轨则网站上，并将中期回报请示性公告登载在轨则报刊上。   基金照料东说念主应当在季度终端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度回报请示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   本基金在季度回报、中期回报、年度回报等按时回报等文献中线路国债期货交游情况， 包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资地点。   本基金应当在季度回报、中期回报、年度回报等按时回报等文献中详备线路信用生息品 的投资情况，包括投资策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用生息品对基金总体风险的影 响以及是否相宜既定的投资地点及策略。   本基金应在基金季度回报中线路其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金 净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。 本基金应在基金年度回报及中期回报中线路其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值 占基金净资产的比例和回报期内系数的资产支捏证券明细。                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   如回报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在按时回报“影响投资者决策的其他环节信息”项下 线路该投资者的类别、回报期末捏有份额及占比、回报期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度回报和中期回报中线路基金组合伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时回报   本基金发生要紧事件，关联信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更；                    南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 或者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集巧妙传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，关联 信息线路义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开清晰，并将关联情况立即回报中国证监会。   （九）清理回报   基金合同休止的，基金照料东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算回报。基金财产清理小组应当将清理回报登载在轨则网站上，并将清理回报请示性公告登 载在轨则报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关联信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息   包括基金照料东说念主、基金托管东说念主的挑升基金托管部门的要紧东说念主事变动、触及基金财产、基 金照料业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁以及中国证监会轨则的其他信息。   六、信息线路事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照料轨制，指定挑升部门及高等照料东说念主 员负责照料信息线路事务。                 南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息线路内容与 形态准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时回报、 更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金清理回报等关联基金信息进行复核、审查，并 向基金照料东说念主进行书面或电子证据。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用线路信息的报刊。基金照料东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、完好、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介线路信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介线路信息，况且在不同媒介上线路归并 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计回报、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并在《基金合同》休止后将关联档案保存不少于法律法例轨则的最低年限。   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金信息：   （一）不可抗力；   （二）基金投资所触及的证券/期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （三）占基金相配比例的投资品种的估值出现要紧改动，基金照料东说念主为保障基金份额捏 有东说念主的利益，决定蔓延估值；   （四）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的情况。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施方法   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金照料东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金照料东说念主应实时向基金销售机构请示侧袋机制启用的关联事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金照料东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金捏有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金照料东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独竖立账套，实行孤独核算。   基金照料东说念主搪塞侧袋账户份额实行孤独照料，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”形态设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标记看成 后缀。   侧袋机制启用当日，基金照料东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，证据侧袋账户捏有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产皆备清理后，基金照料东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一通达日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。                 南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩宗旨应当以主袋账户资产为基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分轨则的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。   基金照料东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹议、审计用度等由基金照料东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金照料东说念主应当按照份额捏有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金照料东说念主应参照基金清理回报的关联要求，在休止侧 袋机制后实时聘用相宜《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产皆备清理后，基金照料东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息线路                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金照料东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和休止侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、关联用度发生情况等环节信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置 变现后均应按照关联法律、法例要求实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分轨则的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关联信息在按时回报中单独进行线路，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）回报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况过甚他与特 定资产景色关联的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关联风险请示。   基金照料东说念主可根据特定资产处置进展情况线路回报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不看成基金照料东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关联轨则，如将来法律法例或监管法令修改导致关联内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的尽头风险 基金除承担由于市集利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化变成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为失言风险，它是指资产支捏证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的失言所变成的可能损失。检朴单真谛上讲，信用风险进展为证券化资产所产生的现款流 不可支捏本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支捏证券看成固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 支捏证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产支捏证券不可赶紧、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭遇损失的可能性。   （5）操作风险是指关联各方在业务操作过程中，因操作舛错或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支捏证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 价钱与基金投资品种价钱的关联度裁汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。 风险以及价钱波动风险。流动性风险是信用生息品在交游转让过程中因为无法找到交游敌手 或交游敌手较少导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用生息品的存续期内，由于不可 收敛的市集及环境变化，创设机构可能出现经营景色欠安或创设机构的现款流与预期发生一 定的偏差，从而影响信用生息品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券 主体经营情况出现变化，导致信用评级机构调养对创设机构或所保护债券的信用级别，引起 信用生息品交游价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。 其因红利再投资所得的份额自证据之日起起始规画捏有时候，并于该份额赎回时按照本基金 关联法律文献的约定采用适用的赎回费率并规画赎回费，敬请投资东说念主寄望。                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   《基金合同》成效后，贯通 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在按时回报中赐与线路；贯通 50 个办事日 出现前述情形的，基金合同应当休止，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资情态和交游轨制等多样要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力下落，从而使基金的履行收益下落。 关联的风险，单一的久期宗旨并不可充分反应这一风险的存在。 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。 不雅经济运行景色将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、通达式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 照料风险。 易的推行难度进步，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属通达式基金，在系数通达日 照料东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。若是出现大都赎回的情形，可能变成基金仓位调养和资产 变现贫乏，加重流动性风险。                    南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   为了克服流动性风险，本基金将在坚捏漫步化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险收敛宗旨加强对流动性风险的追踪、注重和收敛，但基金照料东说念主并不保证皆备幸免此 类风险。   （1）因技巧要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制建造、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为要素而产生的风险、如内幕交游、诈骗行径等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他未必导致的风险。   四、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金继承通达方式运作，基金照料东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时候为上海证券交游所、深圳证券交游所的平时交游日的交游时候，但基金照料东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金照料东说念主自基金 合同成效之日起不逾越 3 个月起始办理申购和赎回业务，具体业务办理时候在申购赎回起始 公告中轨则。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险照料轨则》的关联要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险照料措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用收敛。   （3）大都赎回情形下的流动性风险照料措施   当单个通达日基金的净赎回肯求逾越基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回捏有的全部基金份额，即以为是发生了大都赎回。当基金出现大都赎回时，基金照料东说念主 不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部分宽限赎回。贯通 2 个通达日以上(含 本数)发生大都赎回，如基金照料东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的 赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东说念主逾越基金总份额 30%以上的赎回肯求情形 下，基金照料东说念主不错宽限办理赎回肯求。如基金照料东说念主对于其逾越基金总份额 30%以上部分 的赎回肯求实施宽限办理，宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一通达日的基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 30%部分看成当日有用赎回肯求，基金照料东说念主不错根据前述全额赎                 南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 回或部分宽限赎回的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额捏有东说念主的赎回肯求一 并办理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与肃清；宽限 部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃清。如投资东说念主在提交赎回肯求 时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险照料器具的情形、方法及对投资者的潜在影响   本基金在面对大领域赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险照料器具，看成特定情形下基金照料东说念主流动性风险照料的扶持措施，包括但 不限于宽限办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金照料东说念主应时刻注重可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险照料器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场深广轨则等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构（包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构）根据关联法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构继承的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，销 售机构基于自身继承的评价方法可能对基金的风险等第进行按时或不按时的调养，但销售机 构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等第评价结果不得低于基金照料东说念主作出 的风险等第评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产 品风险之间的匹配进修。   六、基金投资组合收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险   本基金功绩相比基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩相比基准的进展并不代表 基金履行的收益情况，也不看成对基金收益的展望。本基金履走运作中投资的对象过甚权重， 与功绩相比基准的组成过甚权重可能并非皆备一致，可能出现投资组合收益率与功绩相比基 准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，宗旨在于有用禁止并化解风险，确                南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和改动，仅主袋账户份额平时通达赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主在基金按时 回报中线路回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主规画各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时仅需谈判主袋账 户资产，并根据关联轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金线路的功绩宗旨不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、休止和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关联方法后，《基金合同》应当休止： 联络的；   三、基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）聘用相宜《证券法》轨则的管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理回报出具法律意见书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                 南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按种种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理回报经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理回报登载在轨则网站上，并将清理回报请示性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东说念主及职权义务   （一）基金照料东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺债权东说念主职权，为基金的利益诈欺因 基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、赎回、改动、 非交游过户、转托管和定投等业务法令；   （17）寄托第三方机构办理本基金的交游、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以丰足信用、严慎竭力的原则照料和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产互相孤独，对所照料的不同基金分手照料，分手记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则规画并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，履行信息线路及回报义务；   （12）保守基金生意机要，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关联贵府不少 于法律法例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对遣散、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会并陈诉基金 托管东说念主；                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其他法律行径；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后   （25）推行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全撑捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集法令，为基金开设资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、为基 金办理证券/期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以丰足信用、竭力尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备充足的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 所托管的不同的基金分手竖立账户，孤独核算，分账照料，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金照料东说念主代表基金坚贞的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券/期货账户等投资所需账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则另有轨则外， 在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科照拂人提供的除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主规画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，说明基金照料 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金照料东说念主有未推行 《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵府不少于法律法例轨则 的最低年限；   （12）从基金照料东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或关联轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金照料东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的轨则监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对遣散、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会和银行业监 督照料机构，并陈诉基金照料东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，情愿担抵偿办事，其 抵偿办事不因其退任而革职；   （20）按轨则监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）推行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的职权与义务                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）负责阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息线路，实时诈欺职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》休止的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）推行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的方法和法令   （一）召开事由 中国证监会另有轨则的除外：   （1）休止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改动基金运作方式；                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）调养基金照料东说念主、基金托管东说念主的报答表率或进步销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地点、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会方法；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金照料东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率，调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）调养关联基金认购、申购、赎回、改动、非交游过户、转托管等业务的法令；   （4）增多或调养基金份额类别竖立、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 法令进行调养；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 额捏有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提倡书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰涩、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈诉时候、陈诉内容、陈诉方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议景色；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设料到东说念主姓名及料到电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚料到方式和料到东说念主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金照料东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈诉基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释相宜法律法例、《基金合同》和会议陈诉的轨则， 况且捏有基金份额的凭证与基金照料东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证透露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主陈诉的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内贯通公布关联 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉轨则的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经陈诉不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念主捏                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错继承书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列明。 授权方式不错继承书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定方法确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；若是基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 料到方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法例另有轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有 同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和越过决议：                 南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以越过决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，改动基金运作方式、更 换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以越过决议通过 方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据诠释，不然提交相宜会议通 知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议陈诉轨则的表 决意见视为有用表决，表决意见磨叽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议起始后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起始后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主捏东说念主应当马上公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是继承通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分手捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关联基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   除法律法例另有轨则或《基金合同》另有约定外，归并主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。                    南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致关联内 容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管法令协商一致并 提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金照料东说念主发布的公告，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 享有同瓜分拨权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 仲裁费；   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式                    南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。照料费的规画方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日规画，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规画，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。规画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金照料东说念主并由基金照料东说念主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应条约轨则，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政 府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括 条约进款、按时进款等）、同行存单、货币市集器具、国债期货、信用生息品以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的关联轨则。本基金不投资股票、 可改动债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行顺应方法后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调养投资范围。如法律法例 或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应方法后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将相应调养。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%， 皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支 捏证券领域的 10%；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得 逾越其种种资产支捏证券整个领域的 10%；   （9）本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （10）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金领域变动等基金照料东说念主之外的要素以致基金不相宜前款所轨则比例限 制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （13）在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，整个（轧差规画）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用生息品，本基金捏有的信用生息品名 义本金不得逾越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金领域变动等基金照料东说念主之外的要素以致基金不相宜前述所轨则比例限制的，基 金照料东说念主应在 3 个月之内进行调养；   （15）本基金投资于归并信用保护卖方种种信用生息品口头本金整个不得逾越基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金照料东说念主之外的 要素以致基金不相宜前述所轨则比例限制的，基金照料东说念主应在 3 个月之内进行调养；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）、（14）、（15）项另有约定外，因证券市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金照料东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述轨则                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除 外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起起始。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行顺应方法后，则本基 金投资不再受关联限制。   为难得基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行径。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、履行收敛东说念主或者 与其有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当相宜本基金的投资地点和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先的原则， 注厚利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推行。关联交游 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联交游应提交基金照料东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值方法 类基金份额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为难得基金份额捏有东说念主利益，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并在证据完成后赐与还原，具体保留位数 以届时公告为准。   基金照料东说念主应每个估值日规画基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则线路。 的轨则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关联方法后，《基金合同》应当休止： 联络的；   （三）基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）聘用相宜《证券法》轨则的管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理回报出具法律意见书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按种种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理回报经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理回报登载在轨则网站上，并将清理回报请示性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。   八、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，延续诚实、竭力、 尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，难得基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。                南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 署名或签章并在募逼近束后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律着力。 场地和营业场地查阅。                          南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管条约的内容摘抄   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称呼：南边基金照料股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518017   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照料委员会证监基字19984 号   组织景色：股份有限公司   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   存续期间：捏续经营   （二）基金托管东说念主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织景色：股份有限公司   注册本钱：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 比例进行监督。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政 府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括 条约进款、按时进款等）、同行存单、货币市集器具、国债期货、信用生息品以及经中国证                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的关联轨则。本基金不投资股票、 可改动债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   基金照料东说念主在进行信用生息品投资前，须与托管东说念主就交收结算、核算估值等业务法令和 进程进行相通确定，在系统测试通过后才可投资，不然，由此产生的风险由基金照料东说念主承担。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行顺应方法后，不错将 其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调养投资范围。如法律法例或监 管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应方法后，以变更后的比例为准，本基金的 投资比例将相应调养。   因基金领域或市集变化等要素导致投资组合不相宜上述轨则的，基金照料东说念主应在合理的 期限内调养基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律法例另有轨则时，从其轨则。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%， 皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支 捏证券领域的 10%；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得 逾越其种种资产支捏证券整个领域的 10%；   （9）本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （10）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金领域变动等基金照料东说念主之外的要素以致基金不相宜前款所轨则比例限 制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （13）在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，整个（轧差规画）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；   在投资信用生息品前，基金照料东说念主要同就交游结算和估值核算具体法令进行相通，必要 时进行系统联测；   （14）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用生息品，本基金捏有的信用生息品名 义本金不得逾越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金领域变动等基金照料东说念主之外的要素以致基金不相宜前述所轨则比例限制的，基 金照料东说念主应在 3 个月之内进行调养；   （15）本基金投资于归并信用保护卖方种种信用生息品口头本金整个不得逾越基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金照料东说念主之外的 要素以致基金不相宜前述所轨则比例限制的，基金照料东说念主应在 3 个月之内进行调养；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）、（14）、（15）项另有约定外，因证券市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金照料东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述轨则 投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除 外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起起始。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行顺应方法后，则本基 金投资不再受关联限制。   基金托管东说念主对上述宗旨的监督义务，仅限于监督由基金照料东说念主照料且由托管东说念主托管的全 部公募基金是否相宜上述比例限制。《基金法》过甚他关联法律法例或监管部门取消上述限 制的，履行顺应方法后，基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检讨自本托管条约成效之日起起始。                 南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管条约第十五条 第（十二）款基金投资退却行径进行监督。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、履行收敛东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜本基金的投资地点和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则，注厚利 益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推行。关联交游必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联交游应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金照料东说念主参与银行 间债券市集进行监督。   基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业表率的、经慎 重采用的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结 算方式。基金照料东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集采用交游敌手。基金 托管东说念主过后监督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金 照料东说念主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。如基金照料东说念主根据 市集情况需要临时调养银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明理 由，并在与交游敌手发生交游前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商处置。   基金照料东说念主负责对交游敌手的资信收敛，按银行间债券市集的交游法令进行交游，并承 担交游敌手不履行合同变成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时， 基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇办事。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 关问题的陈诉》等关联法律法例轨则。 劝诱行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券,不包括由于发布重 大音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限 证券。 等规章轨制。基金照料东说念主应当根据基金的投履历长入流动性的需要合理安排流通受限证券的                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 投资比例，并在关联轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述贵府应包括但不 限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例收敛情况。   上述规章轨制须经基金照料东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金照料 东说念主应至少于初度投资流通受限证券之前两个办事日将上述贵府书面发至基金托管东说念主，保证基 金托管东说念主有充足的时候进行审核。 规要求的关联流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行证券 主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁按时、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、 划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金照料东说念主应保证上述信息的确实、完好。 收敛补充条约。条约应包括基金托管东说念主对于基金照料东说念主是否顺服关联轨制、流动性风险处置 预案以及关联投资额度和比例的情况进行监督等内容。 风险收敛轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金照料东说念主提供的关联书面信息。 基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东说念主在投资流通受限证 券前就该风险的排斥或注重措施进行补充书面说明，并保留阅览基金照料东说念主风险照料部门就 基金投资流通受限证券出具的风险评估回报等备查贵府的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝 推行关联指示。因断绝推行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有 权回报中国证监会。   （六）基金照料东说念主投资银行按时进款应相宜关联法律法例约定。基金照料东说念主在投资银行 按时进款的过程中，必须相宜基金合同就投资品种、投资比例、进款期限等方面的限制。基 金照料东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此采用进款银行。因基金照料东说念主违背上 述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何办事。开立按时进款账户时，按时进款账 户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全撑捏和日常监督核查的原则，存 款行应尽量采用托管账户所在地的分支机构。对于跨行按时进款投资，照料东说念主必须和进款机 构坚贞按时进款条约，约定两边的职权和义务，该条约看成划款指示附件。该条约中必须有 如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本 息到期反璧或提前支取的系数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得 划入其他任何账户”。并依照本条约布置原则对存单布置进程赐与明确。对于跨行进款，管 理东说念主需提前与托管东说念主就按时进款条约及存单布置进程进行相通。除非进款条约中轨则进款证 实书由进款行撑捏或进款条约看成进款支取的依据，存单布置原则上继承进款行上门服务的 方式。特殊情况下，继承基金照料东说念主布置存单的方式。在取得进款证实书后，托管东说念主撑捏证 实书原来。照料东说念主需对跨行进款的利率政策风险、进款行的采用及进款条约承担办事，并指                 南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 定专东说念主在核实进款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或布置， 以确保与托管东说念主所布置凭证的确实性、准确性和完好性。托管东说念主对投资后处于托管东说念主履行控 制之外的资产不承担撑捏办事。跨行按时进款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托 管业务授权东说念主名章。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值规画、 种种基金份额的基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、关联信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   若是基金照料东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的功绩进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何办事，并将在发现后立即回报中国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法例、 基金合同和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面请示等方式陈诉基金照料东说念主限期纠 正。   基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到书面陈诉后应 鄙人一办事日前实时查对并以书面景色给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主合理的疑义进 行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限 内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托 管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   （九）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务推行核查。   对基金托管东说念主发出的书面请示，基金照料东说念主应在轨则时候内修起并改正，或就基金托管 东说念主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求 需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金照料东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制 等。   （十）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交游方法还是成效的指示违背法律、行政法例 和其他关联轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即陈诉基金照料东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违法行径，应实时回报中国证监会，同期通 知基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   基金照料东说念主无高洁事理，断绝、艰涩对方根据本托管条约轨则诈欺监督权，或采取拖延、 诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托 管东说念主应回报中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专 用账户、复核基金照料东说念主规画的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理清理交收、关联信息线路和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未 推行或无故蔓延推行基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本条约过甚他关联轨则时，应实时以书面景色陈诉基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对并以书面景色给基金照料东说念主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金照料东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行径，包 括但不限于：提交关联贵府以供基金照料东说念主核查托管财产的完好性和确实性，在轨则时候内 修起基金照料东说念主并改正。   （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时回报中国证监会，同期陈诉 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   基金托管东说念主无高洁事理，断绝、艰涩对方根据本条约轨则诈欺监督权，或采取拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金照料 东说念主应回报中国证监会。   四、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 的其他专用账户； 如有特殊情况两边可另行协商处置；                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 期并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时陈诉并配合 基金照料东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金照料东说念主应负责向关联当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对基金照料东说念主的追偿行径应赐与必要的协助；   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金照料东说念主开立并照料。 捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金照料东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期在轨则时候内，聘用相宜《证 券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资回报。出具的验资回报由参加验资的 2 名或 理东说念主按轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和照料 本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过基金托管专户进行。   资金账户开户称呼：南边宁元债券型证券投资基金 照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。 关轨则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金照料东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。 用由基金照料东说念主负责。                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主清理办事，基 金照料东说念主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限 办事公司的轨则推行。 的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，若无关联轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的轨则推行。   （五）银行间债券托管专户的开设和照料   基金合同成效后，基金照料东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足寰球银行间同行拆借市 场的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的关联轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司和银行间市集清理 所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）期货账户的开立和照料   基金托管东说念主与基金照料东说念主应依据关联期货交游所或期货公司的关联轨则开立和照料期 货账户。   （七）其他账户的开立和照料   在本托管条约坚贞日之后，本基金被允许从事相宜法律法例轨则和基金合同约定的其他 投资品种的投资业务时，若是触及关联账户的开设和使用，由基金照料东说念主协助基金托管东说念主根 据关联法律法例的轨则和基金合同的约定，开立关联账户。该账户按关联法令使用并照料。   法律法例等关联轨则对关联账户的开立和照料另有轨则的，从其轨则办理。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的撑捏   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的撑捏库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的代撑捏库， 撑捏凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由 基金照料东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主寄托撑捏的机 构除外机构履行有用收敛的证券不承担撑捏办事。   （九）与基金财产关联的要紧合同的撑捏   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表基金签署的、 与基金财产关联的要紧合同的原件分手由基金照料东说念主、基金托管东说念主撑捏。除本条约另有轨则 外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息线路条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金照料东说念主应保证基金照料东说念主和基金 托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金照料东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给                   南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金托管东说念主，并在 30 个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同在基金合同休止后需 撑捏不少于法律法例轨则的最低年限，法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得二份以上原来的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致的 加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得 波折。   五、基金资产净值规画和管帐核算   （一）基金资产净值的规画、复核与完成的时候及方法   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指规画日基金资产 净值除以规画日该基金份额总额后的数值。   规画公式为: 规画日基金份额净值 = 规画日基金份额基金资产净值 / 规画日基金份额 的总份额。基金份额净值的规画均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料 东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金照料东说念主应每个估值日规画基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按轨则 线路。   基金照料东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将种种基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按轨则对外公布。但基金照料东说念主根 据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。 本基金的基金管帐办事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金照料东说念主对基金资产净值的 规画结果对外赐与公布，基金托管东说念主对该结果不承认任何办事。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、资产支捏证券、国债期货、信用生息品、应收款项、 其他投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；                 南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行调养以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应继承估值技巧确定其公允价值。   （3）初度公劝诱行未上市的债券，继承估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显然互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分手估值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，继承最近交游日结算价估值。   （8）信用生息品的估值   基金照料东说念主不错寄托中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金照料东说念主照章应当承担的估值办事不因寄托而革职。基金照料东说念主和估值基准服务机构不错 聚合信用生息品条件想象、数据可公开性等要素，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对信用生息品的估值方法如下： 值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调养的报价看成计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行调养以证据计量 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应当继承估值技巧确定其公 允价值。 未提供估值价钱的，继承估值技巧确定其公允价值。                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （9）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错继承舞动订价机制，以确保 基金估值的自制性。   （10）如有可信字据标明按原有方法进行估值不可客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （11）关联法律法例以及监管部门、自律法令另有轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及关联法 律法例的轨则或者未能充分难得基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关联法律法例，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金净值信息的规画 结果对外赐与公布。   （1）基金照料东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所变成的舛讹不 看成基金资产估值罪戾处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所、期货公司或登记结算公司发送的 数据罪戾、遗漏等原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然还是采取必要、顺应、合理的措施进 行检讨，然而未能发现该罪戾的，由此变成的基金资产估值罪戾，基金照料东说念主和基金托管东说念主 革职抵偿办事。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或削弱由此变成的 影响。   （三）基金份额净值罪戾的处理方式   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪戾时，视为该类基 金份额净值罪戾。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾变成估值罪戾，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪戾的办事东说念主应当对由于该 估值罪戾遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值罪戾处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述轨则推行。                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交游贵府灭失或被罪戾处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值罪戾办事方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾办事方承担；由于估值罪戾办事方未 实时更正已产生的估值罪戾，给当事东说念主变成损失的，由估值罪戾办事方对顺利损失承担抵偿 办事；若估值罪戾办事方还是积极妥洽，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值罪戾办事方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值罪戾已得到更正。   （2）估值罪戾的办事方对关联当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对 估值罪戾的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪戾而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪戾 办事方仍搪塞估值罪戾负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪戾办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；若是得回 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿 额加上还是得回的欠妥得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值罪戾办事方。   （4）估值罪戾调养继承尽量还原至假定未发生估值罪戾的正确情形的方式。   估值罪戾被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值罪戾发生的原因确定 估值罪戾的办事方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾变成的损失进行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪戾的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值规画出现罪戾时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施预防损失进一步扩大；   （2）罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并 报中国证监会备案；                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行业另有通行 作念法，基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 金照料东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门轨则的管帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金照料东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报。基金照料东说念主独随即竖立、记录 和撑捏本基金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的规画和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时陈诉基金照料东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据皆备一致。   （1）报表的编制   基金照料东说念主应当在每月终端后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季度终端之日 起 15 个办事日内完成基金季度回报的编制并公告；在上半年终端之日起两个月内完成基金 中期回报的编制并公告；在每年终端之日起三个月内完成基金年度回报的编制并公告。基金 年度回报的财务管帐回报应当经过相宜《证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合同成效 不及两个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   （2）报表的复核   基金照料东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养， 调养以国度关联轨则为准。   基金照料东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核关联报表及回报。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值                  南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和撑捏.基金照料东说念主应按时向基金托管 东说念主提供基金份额捏有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金照料东说念主提供的捏有东说念主名册后与基金照料东说念主 分手进行撑捏。撑捏方式不错继承电子或文档的景色，保存期不少于法律法例轨则的最低年 限，法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。如不可妥善撑捏，则按关联法例承担责 任。   基金托管东说念主因编制基金按时回报等合理原因要求基金照料东说念主提供关联贵府时，基金照料 东说念主应将关联贵府送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确实性、准确性和完 整性。基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应顺服守秘义务，法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。   七、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因基金合同及本条约而产生的或与基金合同或本条约关联的一切争议， 如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员 会），根据该会届时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对 当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自延续诚实、竭力、 尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，难得基金份额捏有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统领。   八、托管条约的变更、休止与基金财产的清理   （一）托管条约的变更方法   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何碎裂。   （二）基金托管条约休止出现的情形   （三）基金财产的清理                    南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）自出现基金合同休止事由之日起 30 个办事日内成立清理小组，基金照料东说念主组织基 金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、相宜《证券法》轨则的注册 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金照料东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，延续诚实、 竭力、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，难得基金份额捏有东说念主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同休止，应当按法律法例和基金合同的关联轨则对基金财产进行清理。基金财产 清理方法主要包括：   （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产清理小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）聘用相宜《证券法》轨则的管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理回报出具法律意见书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按种种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理回报经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。               南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的最低年限。                    南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）               §21 基金份额捏有东说念主服务   对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金照料东说念主及销售机构提供，以下是基金照料东说念主提供的 主要服务内容。基金照料东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权在相宜法律法例 的前提下，增多和修改关联服务神色。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照料东说念主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港越过行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东说念主享有的服务 神色一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东说念主可通过基金照料东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金照料东说念主电子直销具体法令请参见基金照料东说念主网站关联公告和业务法令。   二、信息查询及交游证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金照料东说念主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金照料东说念主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、照料东说念主称呼、基金代码、 风险等第、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时回报和 基金照料东说念主最新动态等种种贵府。   （二）基金交游证据服务   基金照料东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的景色实时向通过基金照料东说念主直销渠 说念投资并捏有本公司基金份额的捏有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额捏有东说念主通过非直销销售机构办理基金照料东说念主基 金份额交游业务的，关联信息证据服务请参照各销售机构履行业务进程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金照料东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的景色向通过基金照料东说念主 直销渠说念投资并捏有基金照料东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                    南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的料到方式省略、罪戾、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平时收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金照料东说念主网站，或拨打基金照料东说念主客服热线查询、 查对、变更预留料到方式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金照料东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关联的账户服务陈诉、交游证据陈诉、环节公 告陈诉、行径音尘、营销信息、客户热心等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和狡饰政策。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金照料 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金照料东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线得回投资筹议、业务筹议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金照料东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式得回投资筹议、业务筹议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金照料东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金照料东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                     南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §22 其他应线路事项            标题                            公告日历 南边宁元债券型证券投资基金 2024 年第 1 季   2024-04-22 度回报 南边宁元债券型证券投资基金 2023 年年度      2024-03-30 回报 南边宁元债券型证券投资基金 2023 年第 4 季   2024-01-22 度回报 南边基金对于旗下部分基金增多盈米基金为         2023-12-01 销售机构及通达关联业务的公告 南边宁元债券型证券投资基金通达申购、赎         2023-10-14 回、改动和定投业务的公告 对于南边宁元债券型证券投资基金提前终端         2023-08-23 召募的公告 南边宁元债券型证券投资基金基金合同及招 2023-07-31 募说明书请示性公告   注：其他线路事项详见基金照料东说念主发布的关联公告                南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来 为准。   基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。               南边宁元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）              §24 备查文献                               南边基金照料股份有限公司