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 鹏华上证科创板 50 成份增强策略 交易型灵通式指数证券投资基金发起式   皆集基金更新的招募阐述书     （2024 年第 1 号）   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司                         进军指示   本基金经 2024 年 6 月 20 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华上证科创板 50 成 份增强策略交易型灵通式指数证券投资基金发起式皆集基金 注册的批复》（证监许可 2024958 号文）注册，进行召募。   基金管理东说念主保证本招募阐述书的内容信得过、准确、无缺。本招募阐述书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等成分产生波动， 投资东说念主在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分探讨自身的风险承受才调，理 性判断市集，并承担基金投资中出现的种种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风 险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险过头他风险等。本基金特定风险包括：标的指数波动的风 险、标的指数编制的风险、追踪误差抑遏未达约定主义的风险、指数编制机构住手服务的风 险、成份股停牌的风险、基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险、动作 ETF 皆集基 金的关系风险、投资科创板的风险、投资存托凭证的风险、投资股指期货的风险、投资资产 支撑证券的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、基金合同自动终 止的风险等。   本基金为 ETF 皆集基金，预期风险与预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于主义 ETF，在努力灵验追踪标的指数基础上，力求获取 越过指数透露的投资收益。因此，本基金的事迹透露与标的指数的透露密切关系。   本基金标的指数为上证科创板 50 成份指数，标的指数关系信息如下：   上证科创板 50 成份指数样本空间由知足以下条件的科创板上市证券（含股票、红筹企 业刊行的存托凭证）组成：   i. 上市时期越过 6 个月；待科创板上市满 12 个月的证券数目达 100 只至 150 只后， 上市时期调整为越过 12 个月；   ii. 上市以明天均总市值名次在科创板市集前 5 位，如期调整数据检会截止日后第 10 个交易日时，上市时期越过 3 个月；   iii. 上市以明天均总市值名次在科创板市集前 3 位，不知足条件 ii，但上市时期越过 1 个月并获内行委员会辩论通过。   存在以下情形的公司除外：    i. 被实施退市风险警示；    ii. 存在要紧非法违法事件、要紧谋划问题、市集透露严重荒谬等不宜动作样本的情形。     （1）对样本空间内的证券按照以前一年的日均成交金额由高到低名次，剔除名次后     （2）对待选样本按照以前一年的日均总市值由高到低名次，中式名次前 50 的证券作 为指数样本。 样本权重不越过 10%，前五大样本权重悉数不越过 40%。 www.csindex.com.cn。     本基金可投资于资产支撑证券，资产支撑证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。同期，本基金也可投资股指期货，因为股指期货接纳保证金交易轨制，由 于保证金交易具有杠杆性，当市集出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主 权益遭遇较大损失。     本基金可通过主义 ETF 投资于科创板或平直投资于科创板，会靠近科创板机制下因投 资标的、市集轨制以及交易法则等互异带来的独到风险，包括但不限于科创板上市公司股价 波动风险、流动性风险、退市风险、投资集会风险等。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险， 以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括基金动作存托凭证持有东说念主与境外基础证券发 行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成 派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东说念主的 风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不时信息泄漏监管方面与境 内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。     本基金可参与融资交易，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、走嘴风险、交易被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。     本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、市集风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和 损失。     本基金为发起式基金，基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动绝交，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。将来若 出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数 不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基金份额持有东说念主大 会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或表决未通过的，基金合同绝交。因此，在本 基金的运作时间，基金份额持有东说念主靠近基金合同自动绝交的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应模范后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募阐述书的关系章节。侧袋机制实施时间，基金管 理东说念主将对基金简称进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金 份额持有东说念主仔细阅读关系内容并暖和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其将来透露，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金透露的保证。   基金管理东说念主依照恪称连累、淳厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则， 在投资东说念主作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承 担。投资有风险，投资东说念主在投本钱基金前应镇定阅读本基金的招募阐述书、基金合同和基金 居品贵府提要等信息泄漏文献。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经 友好协商未能搞定的，任何一方均应将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届 时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募阐述书更新触及《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》第十二条中与 招募阐述书内容关系的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个交易日 内泄漏的对于上述要紧变更的关系公告。                                目       录                   第一部分 绪 言   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称《销售办法》）、                                《公开召募证券投资 基金信息泄漏管理办法》           （以下简称《信息泄漏办法》）                        、《公开召募灵通式证券投资基金流动 性风险管理法则》        （以下简称《流动性风险管理法则》）                        、《公开召募证券投资基金运作指引第              《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                          （以 下简称《指数基金指引》）等关系法律法例的法则，以及《鹏华上证科创板 50 成份增强策略 交易型灵通式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合 同》）的约定编写。   本招募阐述书发达了鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型灵通式指数证券投资基金 发起式皆集基金（以下简称“本基金”或“基金”                      ）的投资主义、策略、风险、费率等与投 资东说念主投资决策关系的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募阐述书。   基金管理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何不实记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、无缺性承担法律就业。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵府央求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关系法则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                      第二部分 释 义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 发起式皆集基金         《基金合同》：指《鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型灵通式指数证 券投资基金发起式皆集基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 强策略交易型灵通式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券》及对该托管左券的任何有 效改良和补充 数证券投资基金发起式皆集基金招募阐述书》过头更新 资基金发起式皆集基金基金居品贵府提要》过头更新 资基金发起式皆集基金基金份额发售公告》 实施校服》界说的“交易型灵通式指数基金”，简称“ETF” 下简称“鹏华上证科创板 50 成份增强策略 ETF”） 称“主义 ETF”），与主义 ETF 的投资主义雷同，接纳灵通式运作方式的基金，简称“皆集 基金” 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良     《信息泄漏办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理法则》及颁布机关对其频频作念出的改良     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改良 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关系法律法例法则，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、诊治、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主坚韧了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受鹏华基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、诊治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵照 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额诊治为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入央求份额总和后的余额） 越过上一灵通日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的省俭 基金应收申购款过头他资产的价值总和 额净值的过程 泄漏办法》法则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子泄漏网站）等序言 有东说念主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%的年 费率计提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别 基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基 金份额。种种基金份额分设不同的基金代码，并别离公布基金份额净值 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开采行股票、出借 期限在 10 个交易日以上的出借证券、资产支撑证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公道对待 置算帐，目的在于灵验阻塞并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；          （三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金管理东说念主、基金管理东说念主鼓励、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中 具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并 持有一如期限的证券投资基金 员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额持有期限不少于三年 期限不少于三年的基金管理东说念主鼓励、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主 员                              第三部分 基金管理东说念主      一、基金管理东说念主概况                出资东说念主称呼                         出资额（万元）      出资比例           国信证券股份有限公司                           7,500       50%      意大利欧利盛本钱资产管理股份公司        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                            150        1%             总 计                                15,000     100%      二、主要东说念主员情况  张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现任 国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月运转担任鹏华基金管理有限公司 董事长。  邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董 事。  杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙 江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月运转担任鹏华基 金管理有限公司董事。  周中国先生，董事，司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时刻有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金 地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部 副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。   Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理就业，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副 总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）外洋 实行委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投 资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实行官、欧利盛本钱 股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实行官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A. 首席实行官。现任意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市 场及业务发展总监。自 2010 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。   Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业管制部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛本钱 资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年 3 月运转担任 鹏华基金管理有限公司董事。   张元先生，孤苦董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区处事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室处事、副处长、处长、副主任，中央金融就业委员会研究室主任，中国银监会政 策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限就业公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限就业公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。   高臻女士，孤苦董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责 贷款管理和运营，状貌触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司实行合伙东说念主。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管 理有限公司董事。   蒋毅刚先生，孤苦董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高等合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实行董事，深圳 市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司 副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实行董事，深圳市华融泰置业有限公 司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实行董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。      陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财 务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总 司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。      Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公 司（Hewlett Packard Italy）司帐部，历任意大利生意银行（Banca Commerciale Italiana） 财务分析师，意大利联合生意银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联合圣保罗私东说念主 银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实行委员会成员。现任意大利欧利盛资 本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月运转担 任鹏华基金管理有限公司监事。      宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经 理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总司理。自      郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运转担任鹏华基金管理 有限公司监事。      左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规经 理、高等合规官、总司理助理、首席合规内行、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董 事。   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 看管长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，看管长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事教授部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看管长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开采银行资金局主任科员， 天下社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固 定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基 金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究就业；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董 事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任外洋业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国开采银行河南省分行外洋业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司商讨 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总经 理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，现兼任首席市集官、机构搭理部总司理。   寇斌权先生，国籍中国，物理学博士，6 年证券从业教训。2018 年 7 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任量化及繁衍品投资部大数据分析研究助理、量化研究员、高等量化研究员、 资深量化研究员，现担任量化及繁衍品投资部基金司理。2023 年 06 月担任鹏华弘华搀和基 金司理，2023 年 09 月担任鹏华弘实搀和基金司理，2023 年 09 月担任鹏华弘达搀和基金经 理，2023 年 12 月担任 1000ETF 增强基金司理，2023 年 12 月担任鹏华畅享债券基金司理， 基金从业履历。   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任外洋业务部总司理。   闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东说念主的职责   四、基金管理东说念主的承诺                             《基金法》、                                  《销售办法》、                                        《运 作办法》、     《信息泄漏办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面抑遏轨制，选择灵验措 施，防护非法步履的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交易行径；   （7）粗犷连累，不按照法则履行职责；   （8）法律法例以及中国证监会退却的其他步履。 法例及行业表率，淳厚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法谋划；   （2）违犯法律法例、基金合同或托管左券；   （3）非凡毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、过问、讳饰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷连累、奢靡权柄；   （7）泄露在职职时间细察的关系证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，平直或迤逦进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何阵势为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （10）违犯证券交易所业务法则，利用对敲、倒仓等犯罪技能垄断市集价钱，侵犯市集 治安；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息泄漏和告白中非凡含有不实、误导、诓骗成份；   （13）以不方正技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法例退却的步履。   （1）依照关系法律法例和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职时间细察的关系证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过头他行径。   五、基金管理东说念主的里面抑遏轨制   基金管理东说念主的里面抑遏谨守以下原则：   （1）健全性原则：里面抑遏应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个设施；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，珍藏内控轨制 的灵验实行；   （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；   （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、彼此制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏成果。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当恰当国度法律、法例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面抑遏轨制应当涵盖基金管理东说念主谋划管理的各个设施，不得留有 轨制上的空缺或缝隙；      （3）审慎性原则：制定里面抑遏轨制应当以审慎谋划、驻防和化解风险为起点；      （4）应时性原则：里面抑遏轨制的制定应当跟着关系法律法例的调整和基金管理东说念主经 营政策、谋划方针、谋划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险抑遏委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险抑遏政策和控 制政策、合营突发要紧风险等事项；      （2）公司看管长负责对基金管理东说念主各业务设施正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核就业，并可向董事会和中国证监会平直论说；      （3）公司谋划管理层、看管长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对种种 风险赐与充分的评估和驻防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、辩论，并实时选择 驻防和抑遏措施；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期 或不如期查验里面抑遏轨制的实行情况，促使公司各项谋划管理行径的表率运行；      （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时论说的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险抑遏”的理念，公司每个职工均负有 一线风险抑遏职责，负责把公司的风险抑遏理念和措施落实到每一个业务设施当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行论说、反馈的义务。      （1）公司通过束缚健全法东说念主治理结构，充分阐扬孤苦董事和监事会的监督职能，力求 从泉源上阻毫不方正关联交易、利益运送和里面东说念主抑遏愉快的发生，保护投资东说念主利益和公司 正当权益；      （2）管理层牢固诞生了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻防意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险执意连结到公司各个部门、各个岗亭和各个设施；      （3）公司依据自身谋划特质建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间彼此监督制衡、 看管长和监察稽核部监督的、权责联合、严实灵验的三说念内控防地；      （4）建立并束缚完善里面抑遏体系及里面抑遏轨制：自成立来，公司束缚完善内控组 织架构、抑遏模范、抑遏措施以及抑遏职责，建立健全里面抑遏体系。通过束缚地对里面控 制轨制进行改良和更新，公司的里面抑遏轨制束缚走向完善；      （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息泄漏轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭建立、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和业务 经由上进行风险抑遏；      （6）建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭建立上选择了严格的分离制 度，终清晰基金投资与交易、交易与算帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭建立上减少和驻防操作及操守风险；      （7）建立健全了岗亭就业制：公司通过健全岗亭就业制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理就业；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、论说、抑遏以及监督模范， 并经过恰当的抑遏经由，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作关系的风险，通过明晰的论说渠说念，对风险问题进行层层监督、管理、 抑遏，使部门和管理层即时垄断风险状态并实时、快速作出风险抑遏决策；      （9）建立自动化监督抑遏系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开采的投资目的监 控系统等规划机补助抑遏系统，对投资比例限制、“退却买入股票名单”、交叉交易等方面 进行电子化抑遏，灵验地防护了运格调险和操守风险；      （10）束缚强化投资治安，严格实施股票库轨制：公司束缚强化投资治安，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、退却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责珍藏， 系数股票投资必须统统从股票库中采用。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，驻防契约风险。      （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支撑里面抑遏轨制是本公司董事会及管理层的就业；      （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面抑遏的泄漏信得过、准确；      （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展束缚完善里面抑遏体系和里面抑遏制 度。                      第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   成立时期：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字2005112 号   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 77.57 亿元   存续时间：不时谋划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可2015219 号   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的天下性大型笼统证 券公司。公司注册于北京，注册本钱 77.57 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投 本钱管理有限公司、中信建投（外洋）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、中 信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业 融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及繁衍品交易等领域形 成了自身特色和中枢业务上风，并搭建了研究商讨、信息时刻、运营管理、风险管理、合规 管理等专科高效的业务支撑体系。凭借高度的敬业精神与杰出的专科才调，中信建投证券主 要业务目的及盈利才调面前均位居行业前线。   二、主要东说念主员情况   中信建投证券托管部管理团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业务运作教训， 业务东说念主员专科配景遮掩了金融、司帐、经济、规划机等各领域，可为托管客户提供个性化产 品处理才调。   三、基金托管业务谋划情况   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历，中信建投证 券持久谨守“诚信、专注、成长、共赢”的谋划理念，束缚加强风险管理和里面抑遏，严格 履行托管东说念主的各项职责，切实珍藏基金份额持有东说念主的正当权益，为基金份额持有东说念主提供高质 量的托管服务。   四、基金托管东说念主的里面抑遏轨制   严格遵照国度关系法律、法例、监管法则和公司里面规章轨制，驻防和化解基金托管业 务谋划风险，确保托管资产的无缺和安全，切实保护基金份额持有东说念主权益，确保托管资产的 运作及关系信息泄漏恰当国度法律、法例、监管法则及关系合同、左券的法则，查错防弊、 堵塞缝隙、放弃隐患，保证托管业务安全、灵验、稳健运行。   中信建投证券设有风险管理委员会，负责全公司风险管理与里面抑遏就业，对托管业务 风险抑遏就业进行查验领导。托管部里面建立专门负责稽核监察就业的内控稽核岗，配备专 职监察稽核东说念主员，在托管部行政负责东说念主的平直换取下，依照关系法律规章，对业务的运行独 立哄骗监督稽核权柄。   中信建投证券托管部制定了各项管理轨制和操作规程，建立了科学合理、抑遏严实、运 行高效的里面抑遏体系，保障托管业务健全、灵验实行；安全支撑基金财产，保持基金财产 的孤苦性；实行谋划阵势顽固式管理，并配备灌音和摄像监控系统；有孤苦的笼统托管服务 系统；业务管理实行复核和查验机制，建立了严格灵验的操作制约体系；托管部诞生内控优 先和风险管理的理念，培养部门全体职工的风险驻防和守秘执意。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东说念主根据《基金法》、               《运作办法》等法律法例的法则和基金合同、托管左券的约 定，对基金合同收效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督，并实时 指示基金管理东说念主违法风险。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主投资指示或推行投资运作违犯法律法例、《基金合同》和托 管左券的法则，应实时以电话提醒或书面指示等方式文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主 应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文牍后应在限期内实时核 对并以书面阵势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐述违法原 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对 文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。                        第五部分 关系服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 研究电话：（0755）82021233 传真：0755-82021155 研究东说念主：龙毅 网址：www.phfund.com.cn 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 研究电话：010-88082426 传真：010-88082018 研究东说念主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 研究电话：021-68876878 传真：021-68876821 研究东说念主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区开采大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 研究电话：027-85557881 传真：027-85557973 研究东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 研究电话：020-38927993 传真：020-38927990 研究东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金管理东说念主网站泄漏的基金销售机构名录。   基金管理东说念主可根据关系法律法例要求，根据实情，采用其他恰当要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   研究电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   研究东说念主：范伟强   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   研究电话：021-51150298   传真：021-51150398   研究东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、吴卫英   四、司帐师事务所   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊平常合伙）   住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实行事务合伙东说念主：付建超   办公室地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   研究电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0177   研究东说念主：江丽雅   承办司帐师：汪芳 江丽雅                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他关系法律法例，以及基金合同的法则，经中 国证监会 2024 年 6 月 20 日证监许可2024958 号文准予召募注册。除法律、行政法例或中 国证监会另有法则外，任何与基金份额发售关系确当事东说念主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售决策以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东说念主就发售和认购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作方式和类型   契约型灵通式，ETF 皆集基金   二、基金的存续期限   不如期   三、召募方式及阵势   通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理东说念主的直销中心过头他销售机构的销售网 点，具体名单见基金管理东说念主网站泄漏的基金销售机构名录）公开采售。基金管理东说念主不错根据 情况变更、增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体召募时期详见基金份额发售公告及销 售机构关系公告。   五、召募对象   恰当法律法例法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募上限   本基金可建立召募畛域上限，具体畛域上限及畛域抑遏的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金建立初度召募畛域上限，基金合同收效后不受此召募畛域的限制。   七、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%的年费率计提销售服务 费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10% 的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。   本基金种种基金份额别离建立代码。由于基金用度的不同，本基金种种基金份额将别离 规划并公告基金份额净值。   投资者可自行采用认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，根据基金推走时作情况，在履行 恰当模范后，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类别、调 整现有基金份额类别的费率水平或者住手现有基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基 金份额持有东说念主大会。   八、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及规划公式   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不 少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，本基金 C 类基金份额不收取认购费。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施判袂的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过头投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于天下社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单一规划以及麇集规划、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供 的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募阐述书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定认购 费率，其他投资东说念主认购本基金 A 类基金份额的适用下表一般认购费率：      认购金额 M（元）       一般认购费率          特定认购费率           M          M≥100 万    每笔 500 元        每笔 500 元   本基金 A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取。A 类基金份额 的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、登记等召募时间发生的各项 用度。投资东说念主在一天之内若是有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔别离规划。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为相应类别基金份额归基金份额持有东说念主所 有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   （1）若投资者采用认购本基金 A 类基金份额，则认购金额包括认购用度和净认购金额。 规划公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的规划方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）；   认购用度＝认购金额－净认购金额；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   认购用度为固定金额时，认购份额的规划方法如下：   认购用度＝固定金额；   净认购金额＝认购金额－认购用度；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资东说念主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额 10,000 元，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，则其可得到的认购份额规划如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝10,000/（1＋0.80%）＝9,920.63 元   认购用度＝认购金额－净认购金额＝10,000－9,920.63＝79.37 元   认购份额＝净认购金额/基金份额面值＝9,920.63/1.00＝9,920.63 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝5.20/1.00＝5.20 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝9,920.63＋5.20＝9,925.83 份   即：投资东说念主（非待业金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，在基金合同收效时，投资东说念主账户登记 有本基金 A 类基金份额 9,925.83 份。   （2）若投资者采用认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的规划公式为：   认购份额＝认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资者在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期 间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额规划如下：   认购份额＝认购金额/基金份额面值＝100,000.00/1.00＝100,000.00 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝50.00/1.00＝50.00 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝100,000.00＋50.00＝100,050.00 份   即：投资东说念主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购时间产生的利 息为 50 元，在基金合同收效时，投资东说念主账户登记有本基金 C 类基金份额 100,050.00 份。   （3）认购份额的规划保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   利息折算的份额保留到极少点后两位，极少点后两位以后部分舍去，由此产生的误差计 入基金财产。   九、投资东说念主对基金份额的认购   投资东说念主可在召募期内赶赴本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时期 详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构关系业务办理法则。   投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或 各销售机构关系业务办理法则。   （1）投资东说念主认购时，需按销售机构法则的方式全额缴款。   （2）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购央求不允许取销。   （3）投资东说念主在 T 日法则时期内提交的认购央求，频频应在 T+2 日到原认购网点查询认 购央求的受理情况。   （4）销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构如实接 收到认购央求。认购的阐明以登记机构或基金管理东说念主的阐明结果为准。对于认购央求及认购 份额的阐明情况，投资东说念主可实时查询并妥善哄骗正当权利。   （1）本基金销售机构每个基金交易账户单笔最低认购金额为 1 元（含认购费），各销售 机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他法则的，以各销售机构的业务法则为准。   （2）直销中心的初度最低认购金额为 100 万元（含认购费），追加认购单笔最低认购金 额为 1 万元（含认购费），不设级差限制（通过本基金管理东说念主基金网上交易系统等特定交易 方式认购本基金暂不受此限制），本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基 金管理东说念主酌情调整。   （3）本基金召募时间对单个投资东说念主的累计认购金额不设限制。   （4）如发生末日比例阐明，认购央求阐明不受最低认购金额的限制。   十、召募资金的存放   基金合同收效前，投资东说念主的认购款项只可存入专门账户，不得动用。   十一、主义 ETF 过头标的指数   主义 ETF 为鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型灵通式指数证券投资基金，其标的 指数为上证科创板 50 成份指数。   十二、本基金与主义 ETF 的研究与区别   本基金为主义 ETF 的皆集基金，二者既有研究也有区别。   本基金与主义 ETF 之间的研究：（1）两只基金的投资主义均为在努力灵验追踪标的指 数基础上，力求获取越过指数透露的投资收益。                     （2）两只基金具有相似的风险收益特征。                                       （3） 主义 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与主义 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，主义 ETF 主要选择指数 增强量化投资策略，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股和非成份股；而本基金则采 取迤逦的方法，通过将绝大部分基金财产投资于主义 ETF，终了投资主义。                                   （2）在交易方式 方面，投资者既不错像买卖股票一样在交易所买卖主义 ETF 的基金份额，也不错按照最小 申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎主义 ETF；而本基金则像平常的灵通式基金一 样，投资者不错通过基金管理东说念主过头他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与主义 ETF 事迹透露仍可能出现互异。可能激发互异的成分主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。主义 ETF 动作一种特殊的基金品种，可将一齐或接近一齐的基金资 产，用于终了投资主义；而本基金动作平常的灵通式基金，仍需将不低于基金资产净值 5% 的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。主义 ETF 采 取按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影 响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产净值产生 一定影响。                第七部分 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金管理东说念主依据法律法例及招募阐述书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定 验资机构验资，验资论说需对发起资金提供方过头持有份额进行专门阐述。基金管理东说念主自收 到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东说念主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募时间召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履终局前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列就业： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域   基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动绝交， 且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规 定发生变化，上述绝交法则被取消、编削或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或 中国证监会法则实行，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   《基金合同》收效满三年后赓续存续的，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期论说中赐与泄漏； 一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会论说并提 出搞定决策，如不时运作、诊治运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有法则时，从其法则。               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募阐述 书或其他关系公示中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时期变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息泄漏办法》的关系法则在法则序言上公告。   基金管理东说念主不错根据推行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体业务办理 时期在关系公告中法则。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时期在相 关公告中法则。   在确定申购运转与赎回运转时期后，基金管理东说念主应依照《信息泄漏办法》的关系法则在 法则序言上公告申购与赎回的运转时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或诊治央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后规划的种种基金份额净值为基 准进行规划； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息泄漏办法》的关系法则在法则序言上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构法则的模范，在灵通日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。若资金在法则时期内未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、基金合同载明的暂停赎回或其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同关系条目处理。   基金管理东说念主应以交易时期终局前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构法则的 其他方式查询央求的阐明情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售机构如实 吸收到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况，投 资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金管理东说念主在不违犯法律法例的前提下，可对上述模范法则进行调整。基金管理东说念主应依 照《信息泄漏办法》的关系法则在法则序言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 申购费），各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他法则的，以各销售机构的业 务法则为准。通过基金管理东说念主直销中心申购本基金 A 类和 C 类基金份额，初度最低申购金 额为 100 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 万元（含申购费）                                      （通过本基金管理 东说念主基金网上交易系统等特定交易方式申购本基金暂不受此限制）。对于本基金 I 类基金份额， 单笔最低申购金额为 10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管 理东说念主酌情调整。 余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内一齐基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 抑遏的需要，可选择上述措施对基金畛域赐与抑遏。具体见基金管理东说念主关系公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息泄漏办法》的关系法则在法则序言上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后规划， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当模范，不错恰当蔓延规划或公告。      本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。      对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施判袂的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过头投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于天下社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单一规划以及麇集规划、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供 的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募阐述书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。      通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：          申购金额 M（元）        一般申购费率         特定申购费率               M              M≥100 万         每笔 500 元   每笔 500 元      本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。投资东说念主在一天之 内若是有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔别离规划。      申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集 推论、销售、登记等各项用度。      （1）若投资者采用申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：      当申购用度适用比例费率时，申购份额的规划方法如下：      净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      当申购用度适用固定金额时，申购份额的规划方法如下：      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      例如：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费 率为 1.00%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到的申购份额规划如 下：      净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95 元      申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元      申购份额＝49,504.95/1.0368＝47,747.83 份      即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 额。      （2）若投资者采用申购本基金 C 类或 I 类基金份额，则申购份额的规划公式为：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类（或 I 类）基金份额净值      例如：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类（或 I 类）基金份额，假设申购当日 C 类 （或 I 类）基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额规划如下：      申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份      即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类（或 I 类）基金份额，假设申购当日 C 类（或 I 类）基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份 C 类（或 I 类）基金份额。      （3）申购的灵验份额单元为份，上述规划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 I 类基金份额的赎回费率如下表所示：               持有期限（Y）                     赎回费率                  Y＜7 日                    1.50%                 Y≥7 日                  0      本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取，赎回费全额计入基金财产。      本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，      赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度      赎回金额单元为元，规划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。      例如：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持巧合期为 20 日，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为：      赎回总金额＝10,000×1.0685＝10,685.00 元      赎回用度＝10,685.00×0＝0 元      净赎回金额＝10,685.00－0＝10,685.00 元      即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，对应的赎回费率为 0， 假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,685.00 元。 办法》的关系法则在法则序言上公告。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率谨守关系法律法例以及监管部门、自律法则的 法则。 东说念主利益无内容性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销规划，针对投资者开展基金 促销行径。在基金促销行径时间，基金管理东说念主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回 费率和销售服务费率等进行恰当费率优惠。      七、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 或无法进行证券交易。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 申购的。 畛域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例越过基金管理东说念主法则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额越过单个投资东说念主累计持有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额越过单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项之外暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金管理东说念主应当根据关系法则在法则序言上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购申 请被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放弃时，基 金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 或无法进行证券交易。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 赎回的。      发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可延期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎 回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。      九、大都赎回的情形及处理方式      若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金诊治中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入央求份额总和后的余额）越过前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。      当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回或 部分延期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付投资东说念主的一齐赎回央求时，按正常赎回 模范实行。      （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有清贫或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用延期赎回或取消赎回。 采用延期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到一齐赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到一齐赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处 理。      （3）若基金发生大都赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主越过上一灵通日基金总份 额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错延期办理大额赎 回央求东说念主的赎回央求。对其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）和大额赎回央求东说念主 10% 以内的赎回央求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式办 理，在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东说念主越过 10%的赎回央求按比例阐明。对 当日未予阐明的赎回央求进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回申 请时不错采用延期赎回或取消赎回。采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤 销；采用延期赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先 权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主 在提交赎回央求时未作明确采用，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在法则序言上进行公告。   当发生上述大都赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额持有东说念主，阐述关系处理方法，并在 2 日内在法则 序言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 的种种基金份额净值。 最迟于再行灵通日在法则序言上刊登基金再行灵通申购或赎回公告；也不错根据推行情况在 暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时可不再另行发布再行灵通的公告。   十一、基金诊治   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的法则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，关系法则由基金管理东说念主 届时根据关系法律法例及基金合同的法则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关系机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于恰当条件 的非交易过户央求按基金登记机构的法则办理，并按基金登记机构法则的表率收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照法则的表率收取转托管费。   十四、如期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体法则由基金管理东说念主另行法则。投 资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募阐述书中所法则的如期定额投资规划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交易阵势或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”章节或 关系公告。   十八、其他业务   在不违犯法律法例及中国证监会法则的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利益 无内容性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相 应的业务法则，并依照《信息泄漏办法》的关系法则进行公告。                   第九部分 基金的投资   一、投资主义   本基金主要通过投资于主义 ETF，在努力灵验追踪标的指数基础上，力求获取越过指数 透露的投资收益。   二、投资范围   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以过头他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可 诊治债券、可交换债券、政府支撑机构债过头他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回 购、资产支撑证券、银行入款（包括左券入款、如期入款等）、同行存单、货币市集用具、 股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会相 关法则）。   本基金可依据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   若是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调整。   三、投资策略   本基金为鹏华上证科创板 50 成份增强策略 ETF 的皆集基金，主要通过投资于鹏华上证 科创板 50 成份增强策略 ETF，在努力灵验追踪标的指数基础上，力求获取越过指数透露的 投资收益。本基金力求将日均追踪偏离度抑遏在 0.5%以内，年化追踪误差抑遏在 8%以内。   本基金投资主义 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照主义 ETF 法律文献约定的方式申赎主义 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行主义 ETF 基金份额的交易。   当主义 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调 整，无用召开基金份额持有东说念主大会。   本基金将在笼统探讨合规、风险、效率、成本等成分的基础上，决定接纳申购、赎回的 方式或二级市集方式进行主义 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股以及主义 ETF 申购赎回清单中所公布的 非标的指数成份股，以更好的追踪主义 ETF。同期，在条件允许的情况下还可通过买入主义 ETF 标的指数成份股、备选成份股以及主义 ETF 申购赎回清单中所公布的非标的指数成份 股来构建组合以申购主义 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股以及主义 ETF 申购赎回清单中所公布的非标的指数成份股的资金头寸，该部分股票资产投资原则上主要采 取复制法，即按照标的 ETF 公布的申购赎回清单的证券组成过头权重构建基金投资组合， 并根据证券组成过头权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致 无法赢得弥散数目的个股时，基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法进行恰当的替代，包括通 过投资其他股票进行替代，以镌汰追踪误差，优化投资组合的配置结构。   本基金在笼统探讨预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资。   本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采用策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，活泼地调整组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金可投资可诊治债券及可交换债券，可诊治债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对主义公司股票的投资价值分析和债券价值分析笼统开展投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，采用流动性好、交易活跃的股指期 货合约，充分探讨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资成果。   本基金将笼统运用政策资产配置和战术资产配置进行资产支撑证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵照法律法例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得牢固收益。   本基金可在笼统探讨预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。   为更好地终了投资主义，在加强风险驻防并遵照审慎谋划原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在履行恰当模范后相应调整和更 新关系投资策略，并在招募阐述书中更新并公告。   四、投资决策依据及模范   （1）关系法律、法例和基金合同的关系法则。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：缱绻和调整投资组合。缱绻和调整投资组合需要探讨的 基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员 的投资建议；基金司理的孤苦判断；大数据与金融工程部的分析论说等。   （3）集会交易室：基金司理向集会交易室下达投资指示，集会交易室司理收到投资指 令后分发予交易员，交易员收到基金投资指示后准如实行。   （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关系分析论说。   （5）风控管理部：监控种种基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，笼统探讨成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行调整。   （7）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和推行 需要调整上述投资决策模范，并赐与公告。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为上证科创板 50 成份指数收益率×95%+银行东说念主民币活期入款利 率（税后）×5%。   如主义 ETF 或本基金调整标的指数的，本基金的事迹相比基准相应调整。   将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日内向中国证监会论说并提议搞定决策，诊治运作方式、与其他基金合 并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主 大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确如时间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 皆集基金，预期风险与预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金与货 币市集基金。   七、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支撑证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的一齐资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%，中国证 监会法则的特殊品种除外；   （5）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支撑证券的比例，不得越过该资产支 持证券畛域的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支撑证券，不得 越过其种种资产支撑证券悉数畛域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持 有资产支撑证券时间，若是其信用等级下降、不再恰当投资表率，应在评级论说发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不恰当 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交易，应当遵照下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指主义 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有的股票及 主义 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差规划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一 交易日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照下列要求：   a.出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得越过本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易 的股票合并规划；   （16）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不恰当 上述法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会法则的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管 理东说念主之外的成分致使基金投资比例不恰当第（1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交 易日内进行调整，但中国证监会法则的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不恰当第（14）项法则的，基金管 理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会法则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的法则实行。   为珍藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过头他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、推行抑遏东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实行。关系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或调整上述退却性法则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 恰当模范后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的法则实行。   八、标的指数及主义 ETF 发生关系变更情形的处理方式   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主义 ETF 的皆集基金变更为平直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会审议；若届时本基金管理东说念主已有跟 踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着珍藏投资者正当权益的原则，履行恰当的模范后 中式其他合适的指数动作标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于主义 ETF 的表 述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。 的除外）；   若主义 ETF 变更标的指数，本基金将在履行恰当模范后相应变更标的指数且赓续投资 于该主义 ETF。但主义 ETF 召开基金份额持有东说念主大会审议变更主义 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额持有东说念主可出席主义 ETF 基金份额持有东说念主大会并进行表决，主义 ETF 基金 份额持有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有东说念主大会相应变 更标的指数并仍为该主义 ETF 的皆集基金。   九、基金管理东说念主代表基金哄骗鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”章节的法则。                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的主义 ETF 基金份额、种种有价证券、银行入款本息、基 金应收申购款过头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的支撑和刑事就业   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的法则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。                   第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易阵势的交易日以及国度法律法例法则需要对 外泄漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产支撑证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门关系法则。   （一）对存在活跃市集且概况获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交易 日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不成信得过反应公允价值 的，应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中探讨不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制动作特征探讨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有弥散可利用数据 和其他信息支撑的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   宝石有的主义 ETF 基金，按估值日主义 ETF 基金的份额净值估值。   交易所上市的有价证券（固定收益品种除外）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化成分，调整最近交易市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法则的除外）                                   ，中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有法则的除外），中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历间中式第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在交易所市集上市交易的公开采行的可诊治债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价交易的债券中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前情况下 适用而况有弥散可利用数据和其他信息支撑的估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关系法则确定 公允价值。 会的关系法则进行估值。 境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 国度最新法则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及关系法 律法例的法则或者未能充分珍藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据关系法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的规划 结果对外赐与公布。   五、估值模范 份额的余额数目规划，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有法则的，从其法则。   每个就业日规划基金资产净值及种种基金份额净值，并按法则公告。 的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按法则对外公布。   六、估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为该类 基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的流毒形成估值失实，导致其他当事东说念主遭遇损失的，流毒的就业东说念主应当对由于该 估值失实遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实就业方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实就业方承担；由于估值失实就业方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实就业方对平直损失承担抵偿 就业；若估值失实就业方仍是积极合营，而况有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值失实就业方应付更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的就业方对关系当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，而况仅对 估值失实的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 就业方仍应付估值失实负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实就业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得 欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿 额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给估值失实就业方。   （4）估值失实调整接纳尽量规复至假设未发生估值失实的正确情形的方式。   （5）估值失实就业方拒却进行抵偿时，若是因基金管理东说念主流毒形成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主流毒形成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值失实确当事东说念主未按法则对受损方进行抵偿，而况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他法则，基金管理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿就业，则基金管理东说念主有权向出现流毒确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补 偿由此发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律法例法则的其他原则处理估值失实。   估值失实被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的就业方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的就业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值规划出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并选择合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个就业日交易终局后规划当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 按法则对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值失实处理。 款银行等级三方机构发送的数据失实、遗漏，或由于国度司帐政策变更、市集法则变更等非 基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选择必要、恰当、合理的 措施进行查验，然而未能发现该失实而形成的基金资产净值规划失实，基金管理东说念主和基金托 管东说念主解雇抵偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施拖拉或放弃由此造 成的影响。                   第十二部分 基金的收益分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。      三、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致种种基金份额在可供分拨利 润上有所不同；      在不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金管理东说念主可 调整基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策委果定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在法则序言公 告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务法则》 实行。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                  第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》收效后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；      二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有主义 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的规划方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有主义 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有主义 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的规划方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有主义 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度论说中对该项 用度的列支情况作专项阐述。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的规划公式如下：      H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应左券法则，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的状貌      下列用度不列入基金用度： 损失；      四、实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见关系公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的法则代扣代缴。               第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关系法则编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》法则的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在法则序言公告。                  第十五部分 基金的信息泄漏      一、本基金的信息泄漏应恰当《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息泄漏办法》、                                      《流动性风险 管理法则》、      《基金合同》过头他关系法则。      二、信息泄漏义务东说念主      本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过头日常机构（如有）等法律法例和中国证监会法则的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组 织。      本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的法则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会法则时期内，将应予泄漏的基金信息通过恰当 中国证监会法则条件的天下性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信息泄漏办法》法则的互 联网网站（以下简称“法则网站”               ，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子泄漏网站）等序言泄漏，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开泄漏的信息贵府。      三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开泄漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息泄漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开泄漏的信息接纳阿拉伯数字；除十分阐述外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开泄漏的基金信息      公开泄漏的基金信息包括：      （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府提要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的法则及具体模范，阐述基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金招募阐述书并登载在法则网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金居品贵府提要，并登载在法则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募阐述书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在法则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品贵府提要、《基金合同》和托管左券登载 在法则网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》          、基金托管左券登载在法则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募阐述 书确当日登载于法则序言上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在法则序言上登载《基金合同》收效 公告。   基金合同收效公告中将阐述基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员、基 金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鼓励持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在法则网站泄漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏灵通日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站泄漏半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在法则网站上，并将年度论说指示性公告登载在法则报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在法则网站上，并将中期论说指示性公告登载在法则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终局之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在法则网站上，并将季度论说指示性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他进军信息”项 下泄漏该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中泄漏基金组合伙产情况过头流动性风险 分析等。   基金管理东说念主应在年度论说、中期论说、季度论说均别离泄漏基金管理东说念主、基金管理东说念主高 级管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鼓励持有基金的份额、期限实时间的变动情况。   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，关系信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和法则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有法则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。      （八）自满公告      在《基金合同》期限内，任何大家序言中出现的或者在市集文静传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息 泄漏义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开自满。      （九）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）算帐论说      基金合同绝交的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在法则网站上，并将算帐论说指示性公 告登载在法则报刊上。   （十一）实施侧袋机制时间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，关系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述 书的法则进行信息泄漏，详见招募阐述书“侧袋机制”章节的法则。   （十二）投资主义 ETF 的信息泄漏   基金管理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募阐述书（更新）等文 件中泄漏所持主义 ETF 的以下关系情况，包括：1、投资政策、持仓情况、损益情况、净值 泄漏时期等；2、交易及持有主义 ETF 产生的用度，招募阐述书中应当列明规划方法并例如 阐述；3、本基金持有的主义 ETF 发生的要紧影响事件，如诊治运作方式、与其他基金合并、 绝交基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。   （十三）中国证监会法则的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和 更新的招募阐述书等文献中泄漏股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的交易政策 和交易主义。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度论说、中期论说、年度论说等定 期论说和招募阐述书（更新）等文献中泄漏参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等，并就论说期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详确阐述。   若本基金投资资产支撑证券，基金管理东说念主应在基金年度论说及中期论说中泄漏其持有的 资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和论说期内系数的资产支撑证券 明细。基金管理东说念主应在基金季度论说中泄漏其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值 占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券 明细。   六、信息泄漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息泄漏内容与 阵势准则等法例的法则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、 更新的招募阐述书、基金居品贵府提要、基金算帐论说等公开泄漏的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中采用一家报刊泄漏本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证关系报送信 息的信得过、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在法则序言上泄漏信息外，还不错根据需要在其他大家 序言泄漏信息，然而其他大家序言不得早于法则序言泄漏信息，而况在不同序言上泄漏归拢 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息泄漏服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律法则的关系法则。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年，法律法例或监管规 则另有法则的从其法则。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例法则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和模范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用恰当《中华东说念主民共和 国证券法》法则的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募阐述书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况确定是否暂停申购。本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法则适 用于主袋账户份额。 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求越过前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主规划各项投 资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应款项。   绝交侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用恰当《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事 务所进行审计并泄漏专项审计意见。   五、侧袋机制的信息泄漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募阐述书“基金的信息泄漏”部分法则的基金净值信息泄漏方式和 频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 泄漏侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当在基金如期论说中泄漏论说期内特定资产处置进展 情况，泄漏论说期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表 基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的关系法则，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将 来法律法例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法则针对 侧袋机制的内容有进一步法则的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当模范后， 可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。               第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境成分对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再 投资风险等。   政策风险是指政府关系证券市集的政策发生要紧变化或是有进军的举措、法例出台，引 起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款阵势来分拨，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响而 下降，从而使基金的推行投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率飞腾 时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会飞腾。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括公司谋划风险、信用风险等。   上市公司的谋划好坏受多种成分影响，如管理才调、财务状态、市集远景、行业竞争、 东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司谋划不善，其 证券价钱可能下降，或者概况用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 种种化来散播这种非系统风险，但不成统统隐匿。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭遇损失的风险为信用风险。这种风险主要表 面前公司债券中，公司若是因为某种原因不成统统践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的蚀本。广义的信用风险不仅指企业的走嘴风险，还包括市集信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理时刻等关系性较大。因此基金可能因为基金 管理东说念主的成分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能靠近基金资产不成马上、低成土产货出动成现款，或者不成应付可能出现的投资 东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照正常的市集价钱交易而引起 损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资主义的终了。后者是指在灵通式基金交易过程中，可能会发生 大都赎回的情形，大都赎回可能会产生基金仓位调整的清贫，导致流动性风险，致使影响基 金份额净值。   本基金是ETF皆集基金，主要投资对象为具有精粹流动性的金融用具，包括主义ETF、 标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好地终了投资主义， 本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票、存托凭证、债券、债券回购、资产支撑证 券、银行入款（包括左券入款、如期入款等）、同行存单、货币市集用具、股指期货以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会关系法则），或参 与融资及转融通证券出借业务。一般情况下，上述资产市集流动性较好。但不撤废在特定阶 段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时， 可能存在以下贱动性风险：一是基金管理东说念主建仓或进行组合调整时，可能由于特定投资标的 流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎主义ETF；二是为应付投资者的赎回，基金 被动以不恰当的价钱卖出或赎回主义ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基 金净值受到不利影响。   基金管理东说念主已建立里面大都赎讲演对机制，对基金大都赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生大都赎回时，基金管理东说念主需要根据推行情况进行流动性评 估，阐明是否不错接受系数赎回央求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评 估基金组合伙产变现才调、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、阐明赎 回央求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。大都赎回情形下，基金管理东说念主不错根据 基金其时的资产组合状态决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基 金份额持有东说念主在单个灵通日央求赎回基金份额越过上一灵通日基金总份额10%以上的，基金 管理东说念主可对其选择延期办理赎回央求的措施。   灵通式基金要随时应付投资东说念主的赎回，若是基金资产不成马上出动成现款，或者变现为 现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大都赎回 时，若是基金资产变现才调差，可能会产生基金仓位调整的清贫，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，笼统运用种种流 动性风险管理用具，对赎回央求等进行抑遏调整，动作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管 理的补助措施，包括但不限于延期办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、接纳舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定 的其他措施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理用具时，投资者可能靠近无法实时赎 回、无法一齐赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）延期办理大都赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、大都赎回的情形及 处理方式”，详确了解本基金延期办理大都赎回央求的情形及模范。在此情形下，投资东说念主面 临无法一齐赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金暂停或延期办理大都赎回央求的 情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金暂停接受赎 回央求的情形及模范。在此情形下，若本基金暂停接受赎回央求，投资东说念主在暂停赎回时间将 无法赎回其持有的基金份额。   （3）降速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金降速支付赎 回款项的情形及模范。在此情形下，若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时期将后延， 可能影响投资东说念主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金宝石续持有期少于7日的投资者，应当收取不低于1.50%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得不时持有期少于7日的投资者将承担较高 的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详确 了解本基金暂停估值的情形及模范。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到 的净值可能不成实时、准确地反应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后， 基金管理东说念主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项。      （6）舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的公道性，舞动订价机制的处理原则与操作表率谨守关系法律法例以及监管部门自律法则 的法则。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东说念主决定接纳舞动订价机制，大额申购或 赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回投资者的投资收 益。      （7）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验阻塞并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变 当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制时间，基金管理东说念主规划各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不泄漏侧袋账户份额净 值，即便基金管理东说念主在基金如期论说中泄漏论说期末特定资产可变现净值或净值参考区间 的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。      基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      （8）中国证监会认定的其他措施。      当出现其他中国证监会招供的流动性风险管理措施时，基金管理东说念主可能在与基金托管东说念主 协商后，按照中国证监会招供的关系要求，选择对本基金的流动性风险管理措施，具体情况 的关系阐述由基金管理东说念主届时公告确定。      五、本基金特定风险      主义ETF标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司 谋划状态、投资者情愫和交易轨制等种种成分的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于主义ETF，基金收益水平会因为主义ETF标的指数的波动发生变化，从而产生风险。      根据基金合同约定，若是主义ETF变更标的指数，本基金管理东说念主不错依据珍藏基金份额 持有东说念主正当权益的原则，变更本基金基金称呼、调整事迹相比基准并实时公告。投资者须承 担指数变更带来的风险。此外，若是中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基金管理 东说念主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，主义ETF标的指数 因为编制决策的颓势有可能导致标的指数的透露与总体市集透露有在互异，因标的指数编制 决策的不锻真金不怕火也可能导致指数调整较大，加多主义ETF投资成本，并有可能因此加多追踪误 差，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。      本基金力求将日均追踪偏离度抑遏在0.5%以内，年化追踪误差抑遏在8%以内，但因标 的指数编制法则调整或其他成分可能导致追踪误差越过上述范围，本基金净值透露与指数价 格走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍藏，将来指数编制机构可能由于种种 原因住手对指数的管理和珍藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日内向中国证监会论说并提议搞定决策，诊治运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同 等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同绝交。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、诊治运作方式、 与其他基金合并或者绝交基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额持有东说念主利益优先原则支撑 基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数透露与关系市集透露有在 互异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因种种原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：      （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。      （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的恰当要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能选择暂停赎回或降速支付赎回款项 的措施，投资者将靠近无法赎回一齐或部分基金份额的风险。      （1）主义ETF对指数的追踪误差：本基金主要通过投资于主义ETF终了对标的指数的跟 踪，主义ETF对指数的追踪误差会影响本基金对标的指数的追踪误差；      （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪误差的情形。   （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与主义ETF不同，因此本基 金可能具有与主义ETF不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）本基金属于ETF皆集基金，主要投资于主义ETF，因此主义ETF靠近的风险可能直 接或迤逦成为本基金的风险，投资者须细察并关醒主义ETF招募阐述书等文献中的风险揭示 内容。   （3）基金由主义ETF的皆集基金变更为平直投资主义ETF标的指数成份股的指数基金的 风险。当主义ETF发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由主义ETF的皆集基金变更 为平直投资主义ETF标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金 类型所带来的风险。   本基金可通过主义ETF投资于科创板或平直投资于科创板，会靠近科创板机制下因投资 标的、市集轨制以及交易法则等互异带来的独到风险，包括但不限于如下特殊风险：   （1）股价波动风险：科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个 交易日不建立涨跌幅限制，股价可能透泄漏比A股其他板块更为剧烈的波动；   （2）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于A股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持有股票无法正常交易 的风险。   （3）退市风险：科创板的退市表率将比A股其他板块愈加严格，且不再建立暂停上市、 规复上市和再行上市等设施，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。   （4）投资集会风险：科创板上市企业主要属于科技翻新成长型企业，其生意模式、盈 利、风险和事迹波动等特征较为相似，因此基金难以通过散播投资来镌汰风险，若股票价钱 同向波动，将引起基金净值波动。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险， 以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括基金动作存托凭证持有东说念主与境外基础证券发 行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成 派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东说念主的 风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不时信息泄漏监管方面与境 内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金投资范围包括股指期货。股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠 杆性，当市集出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遭遇较大损失。 股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在法则的时期内补足保证金，按法则将被强制 平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若居品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利地方变动等情况，则可能对本基 金投资产生影响。   本基金可投资于资产支撑证券。资产支撑证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产支撑证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益， 因此资产支撑证券投资还靠近基础资产特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流测度风险等与 基础资产关系的风险。   本基金可参与融资交易，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、走嘴风险、交易被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后可能靠近出借时间无法实时处置证券的市集风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易 敌手方走嘴、业务法则调整、信息时刻不成正常运行等风险。   本基金为发起式基金，基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿 元，基金合同自动绝交，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。将来若出 现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数不 恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基金份额持有东说念主大会 进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或表决未通过的，基金合同绝交。因此，在本基 金的运作时间，基金份额持有东说念主靠近基金合同自动绝交的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广阔端正等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才调与居品风险之间的匹配磨真金不怕火。   七、其他风险 来风险；                   第十八部分 基金的绝交与算帐      一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例法则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在法则序言公告。      二、《基金合同》的绝交事由      有下列情形之一的，经履行关系模范后，                       《基金合同》应当绝交： 管东说念主衔接的； 标的指数不恰当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对搞定决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）        《基金合同》绝交情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组联合 接收基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐论说；      （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法 律意见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的种种基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经恰当《中华东说念主民共和国证 券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在法则网站上，并将算帐论说指示 性公告登载在法则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的法则。                第十九部分 基金合同的内容摘抄      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金份额持有东说念主的权利、义务      基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照法则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者委用代表出席本基金或主义 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额持有东说念主大会审议事项哄骗表决权；      （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）镇定阅读并遵照《基金合同》、招募阐述书等信息泄漏文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）暖和基金信息泄漏，实时哄骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》绝交的有限就业；      （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例法则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照法则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关系法律法则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》法则的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律法则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或诊治央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在恰当关系法律、法例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回、诊治、 转托管、如期定额投资和非交易过户等业务法则；      （17）代表基金份额持有东说念主的利益哄骗因基金财产投资于主义 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金别离管理，别离记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系法则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择恰当合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的法则，按关系法则规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关系法则，履行信息泄漏及论说义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过头他关系法则另有法则外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东说念主泄露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按法则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系法则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府，保 存期限不少于法律法例的法则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时期发出，而况保证投资者 概况按照《基金合同》法则的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而解雇；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担就业；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后      （25）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利、义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安全支撑基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全支撑基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业阵势，配备弥散的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金别离建立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系法则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东说念主代表基金坚韧的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》过头他关系法则另有法则外，在 基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主规划的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息泄漏事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，阐述基金管理 东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；若是基金管理东说念主有未实行《基 金合同》法则的步履，还应当阐述基金托管东说念主是否选择了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不少于法 律法例的法则；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按法则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系法则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系法则，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会，并文牍基 金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿就业，其抵偿就业不因其 退任而解雇；   （20）按法则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不建立日常机构，日常机构的建立和关系法则按照法律法例的关系法则进行。   鉴于本基金是主义 ETF 的皆集基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金 份额平直参加或者委用代表参加主义 ETF 基金份额持有东说念主大会并表决。在规划参会份额和 票数时，本基金的基金份额持有东说念主办有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有主义 ETF 基金份额的总和乘以该持有 东说念主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，规划结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为主义 ETF 后的每一参会份额和主义 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括主义 ETF，则本基金的主袋账户份额持有 东说念主不错凭持有的主袋账户份额平直参加或者委用代表参加主义 ETF 基金份额持有东说念主大会并 表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主以主义 ETF 的基金份额持有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东说念主的寄托以 本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席主义 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额 持有东说念主大会的，须先谨守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东说念主大会，本 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基 金基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额持有东说念主大会。   （一）召开事由 国证监会另有法则或基金合同另有约定的除外：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊治基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报表率或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额持有 东说念主大会；   （10）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；      （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费或变更收费方式；      （3）加多、减少、调整基金份额类别建立；      （4）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整关系认购、申购、赎回、诊治、如期 定额投资、非交易过户、转托管等业务法则；      （5）基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （8）本基金选择特殊申购或其他方式参与主义 ETF 的申购赎回；      （9）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、过问。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托阐述注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过头研究方式和研究东说念主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主办有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述注解恰当法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的法则， 而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内一语气公布关系 指示性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍法则的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效劳。   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面意见或授权 他东说念主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主办 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述注解恰当法律法例、《基金合同》和会议通 知的法则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议模范比 照现场开会和通信方式开会的模范进行。基金份额持有东说念主亦不错接纳书面、网罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第（七）条法则模范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主办；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有法则或本基金合同另有约定的， 诊治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以十分决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据阐述注解，不然提交恰当会议通 知中法则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文牍法则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见污秽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议运转后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。      （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在法则序言上公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行收效的基金份额持有东说念主大会的决 议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主别离持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主按照《信息泄漏办法》的法则公告后，可平直对本部老实容 进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和绝交的事由、模范   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例法则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在法则序言公告。      （二）《基金合同》的绝交事由      有下列情形之一的，经履行关系模范后，                       《基金合同》应当绝交： 管东说念主衔接的； 标的指数不恰当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对搞定决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）        《基金合同》绝交情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组联合 接收基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐论说；      （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法 律意见书；      （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。      （四）算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的种种基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经恰当《中华东说念主民共和国证 券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在法则网站上，并将算帐论说指示 性公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的法则。   四、争议搞定方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，任何一方均应将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时有 效的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚挚、勤奋、尽责地履行基金 合同法则的义务，珍藏基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行 政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。                第二十部分 基金托管左券的内容摘抄   一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成立时期：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   组织阵势：有限就业公司   注册本钱：东说念主民币 1.5 亿元   存续时间：不时谋划   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：王常青   成立时期：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字2005112 号   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 775669.4797 万元   存续时间：不时谋划   基金托管履历批文及文号：证监许可2015219 号   谋划范围：证券经纪；证券投资商讨；与证券交易、证券投资行径关系的财务参谋人；证 券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业 务；融资融券业务；代销金融居品业务；保障兼业代理业务；股票期权作念市业务；证券投资 基金托管业务；销售贵金属成品。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主的下 列投资运作进行监督： 库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据推行情况 的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调整，并实时文牍基金托管东说念主。基金托管东说念主根 据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以过头他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可 诊治债券、可交换债券、政府支撑机构债过头他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回 购、资产支撑证券、银行入款（包括左券入款、如期入款等）、同行存单、货币市集用具、 股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会相 关法则）。   本基金可依据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   若是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调整。   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支撑证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的一齐资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%，中国证 监会法则的特殊品种除外；   （5）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支撑证券的比例，不得越过该资产支 持证券畛域的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支撑证券，不得 越过其种种资产支撑证券悉数畛域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持 有资产支撑证券时间，若是其信用等级下降、不再恰当投资表率，应在评级论说发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不恰当 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交易，应当遵照下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指主义 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有的股票及 主义 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差规划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一 交易日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照下列要求：   a.出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得越过本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易 的股票合并规划；   （16）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不恰当 上述法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会法则的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管 理东说念主之外的成分致使基金投资比例不恰当第（1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交 易日内进行调整，但中国证监会法则的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不恰当第（14）项法则的，基金管 理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会法则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的法则实行。 为进行监督：   为珍藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过头他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、推行抑遏东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实行。关系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或调整上述退却性法则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 恰当模范后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的法则实行。   （二）基金托管东说念主依据关系法律法例的法则和《基金合同》的约定对基金管理东说念主参与银 行间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业表率的、经慎 重采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金管理东说念主有就业确保实时将交易敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失 应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采用交 易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交 易。在基金存续时间基金管理东说念主不错如期更新友易敌手名单，但应将调整结果至少提前一个 就业日书面文牍基金托管东说念主。新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照左券进行结算。如基金管理东说念主根据市集需要临时调整银行间债券交易敌手名单 及结算方式的，应在交易后实时向基金托管东说念主阐述事理。如基金管理东说念主在基金投资运作之前 未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管理东说念主招供全市集交易对 手。      基金管理东说念主负责对交易敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的交易法则进行交易，并负 责搞定因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此形成的相应法律就业及 损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时期前仍未承担走嘴就业过头 他关系法律就业的，基金管理东说念主应向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集 成交单对合同履行情况进行监督。对于基金托管东说念主仅承担过后监督的事项，如基金托管东说念主事 后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇就业。      （三）基金托管东说念主对转融通证券出借业务的监督      本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当遵照审慎谋划原则，配备时刻系统和 专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，灵验驻防和抑遏风险。 基金托管东说念主将对本基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。      （四）基金托管东说念主对基金管理东说念主采用入款银行进行监督。      基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的法则及基金合同的约定，确定 恰当条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的交易敌手是否按入款银行名单交易进行监督。      （五）基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督 关问题的文牍》等关系法律法例法则。 公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布 要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受 限证券。 轨制、流动性风险抑遏预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险抑遏轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。      基金管理东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管东说念主。 关运动受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期、基金拟认 购的数目、价钱、总成本、缴款文牍书、资金划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的真 实、无缺。 变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基 金管理东说念主对该风险的放弃或驻防措施进行补充和整改，并作念出版面阐述。不然，基金托管东说念主 经事前书面见告基金管理东说念主，有权拒却实行其关系指示。因拒却实行该指示形成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有权论说中国证监会。 管东说念主概况正常查询。因基金管理东说念主原因产生的运动受限证券登记存管问题，形成基金财产的 损失或基金托管东说念主无法安全支撑基金财产的就业与损失，由基金管理东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因投资运动受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本左券履行监督职责后不承担上述损失。   （六）基金托管东说念主应根据关系法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 规划、种种基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 关系信息泄漏中登载基金事迹透露数据等进行复核。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违犯法律法 规、《基金合同》和本托管左券的法则，应实时以电话、邮件或书面指示等方式文牍基金管 理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文牍，基金管理东说念主应以书面阵势给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐述违法原因及纠正期限。在上述 规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主 对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 左券对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金管理东说念主应在法则 时期内讲演并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管理东说念主应积极 配合提供关系数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易模范仍是收效的指示违犯法律、行政法例 和其他关系法则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东说念主实时纠正，由此形成 的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其文牍义务后，赐与免责。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应实时论说中国证监会，同期文牍 基金管理东说念主限期纠正。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本左券的灵验期内，在不违犯公道、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵照关系 法律法例过头行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本左券的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的托管账 户、证券账户和期货账户等投资所需的其他账户、复核基金管理东说念主规划的基金资产净值和各 类基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、关系信息泄漏和监督基金投资运作等 步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 方正事理未实行或蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯法律法例、 《基金合同》及本左券关系法则时，应实时以书面阵势文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文牍后应实时查对并以书面阵势对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违法事项 未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法例的法则论说中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以 供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在法则时期内讲演基金管理东说念主并改正。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则                                       《基 金合同》及本左券另有法则，不得自走时用、刑事就业、分拨基金的任何财产。 其他账户。 金财产的无缺与孤苦。             《运作办法》、                   《基金合同》过头他关系法律法例法则外，基金托 管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 方过头承诺的持有期限恰当《基金法》、                  《运作办法》等关系法则的，由基金管理东说念主在法如期 限内聘用恰当《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所对基金进行验资，验资论说需 对发起资金提供方过头持有份额进行专门阐述，并出具验资论说，出具的验资论说应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金托管账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的托管账户的开设和管理 托管东说念主支撑和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务之外的行径。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的支撑和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更过程 中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和管理 算有限就业公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的法则实行。 关账户的开设、使用的，若无关系法则，则基金托管东说念主应当比照并遵照上述对于账户开设、 使用的法则。 基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关系法则使用并管理。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得过问天下银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限就业公司与银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。      （七）基金财产投资的关系有价凭证的支撑      基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善支撑。 基金托管东说念主对其之外机构推行灵验抑遏的有价凭证不承担就业。      （八）与基金财产关系的要紧合同及关系凭证的支撑      基金托管东说念主按照法律法例支撑由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同及 关系凭证。基金管理东说念主代表基金签署关系要紧合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有法则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关系 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持 有一份本来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全 方式将合同原件投递基金托管东说念主处。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按法则各自支撑， 保存期限不少于法律法例的法则。      对于无法取得两份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件，并在复 印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。      五、基金资产净值的规划和司帐核算      （一）基金资产净值的规划和复核 每个就业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目规划，均精准到 调整机制。国度另有法则的，从其法则。 资基金司帐核算业务指引》过头他法律法例的法则。基金资产净值和种种基金份额净值由基 金管理东说念主负责规划，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个就业日终局后规划得出当日的各 类基金份额净值，以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值规划结果进行 复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及关系法律法例的法则或者未能充分珍藏基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 金份额净值失实。任一类基金份额净值规划出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通 报基金托管东说念主，并选择合理的措施防护损失进一步扩大；种种基金份额净值规划失实偏差达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。如 法律法例或监管机关对前述内容另有法则的，按其法则处理。 基金份额持有东说念主的推行损失，基金管理东说念主应付此承担就业。若基金托管东说念主规划的净值数据正 确，则基金托管东说念主对该损失不承担就业；若基金托管东说念主规划的净值数据也不正确，并导致基 金财产或基金份额持有东说念主的推行损失的，则基金托管东说念主也开心担部分未正确履行复核义务的 就业。若是上述失实形成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托 管东说念主已各自承担了抵偿就业，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体看法返还欠妥得利。如 果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金 额的比例对返还金额进行分拨。 款银行等级三方机构发送的数据失实、遗漏，或由于国度司帐政策变更、市集法则变更等非 基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选择必要、恰当、合理的 措施进行查验，然而未能发现该失实而形成的基金资产净值规划失实，基金管理东说念主和基金托 管东说念主解雇抵偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施拖拉或放弃由此造 成的影响。 达成一致，以基金管理东说念主的意见为准，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的规划结果对 外赐与公布，基金托管东说念主不错将关系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，别离独马上建立、登记和支撑基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月别离孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成；基金合同收效后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基 金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募阐述书并登载在法则网站上；基金招募阐述书 其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更 新基金招募阐述书。季度论说应在每个季度终局之日起 10 个就业日内编制完毕并于季度结 束之日起 15 个就业日内赐与公告；中期论说在上半年终局之日起 40 日内编制完毕并于上半 年终局之日起两个月内赐与公告；年度论说在每年终局之日起 60 日内编制完毕并于每年结 束之日起三个月内赐与公告。基金合同收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度 论说、中期论说或者年度论说。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后 应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度论说完成当日， 将关系论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个就业日内完成复核，并将复 核结果文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期论说完成当日，将关系论说提供给基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核结果文牍基金管理东说念主。基金 管理东说念主在年度论说完成当日，将关系论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述 文献来往均以电子对账、加密传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表或论说存在不符时，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致 以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的报表或论说上 加盖托管业务部门公章或者出具加盖核算章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一 份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关系报表或论说达成一 致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表或论说对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报 中国证监会备案。   六、基金份额持有东说念主名册的支撑   （一）基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度终局后 权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册， 基金管理东说念主应在关系的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额持有东说念主名册的支撑   基金托管东说念主应妥善支撑基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时向中国证监会论说，并代为履行支撑基金份额持有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主应付基金管理东说念主由此产生的支撑费给予补偿。   七、争议搞定方式   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港十分行政区、澳 门十分行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券关系的争议可通过友好 协商搞定。但若争议未能以协商方式搞定的，则任何一方应将争议提交深圳外洋仲裁院，并 按其届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当 事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，本左券当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚挚、勤奋、尽责地履行本左券 法则的义务，珍藏基金份额持有东说念主的正当权益。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应履行本左券的其他法则。   八、托管左券的变更与绝交   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的法则有任何突破。   （二）托管左券的绝交   发生以下情况，本托管左券应当绝交：   （三）基金财产的算帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关系法律法例的法则对本基金的财产进 行算帐。                 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主在 正常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据推行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要和市 场的变化，束缚完善并加多和修改服务状貌。   一、营销翻新及网上交易服务   为丰富投资者的交易方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种阵势的交易服务。   在营销渠说念翻新方面，本基金管理东说念主大肆发展基金电子商务，已灵通基金网上交易系统， 投资者可登录本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浮浅、快捷地办理基金交易 及信息查询等已灵通的各项基金网上交易业务。同期，投资者可暖和鹏华基金官方微信账号 （微信号:penghuajijin），快速终了净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可终了账户查询功 能和交易功能。鹏华直销 APP（即鹏华 A 加钱包 APP）及鹏华基金微信号面前也支撑鹏华 基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将束缚努力完善现巧合刻系统和销售 渠说念，为投资者提供愈加种种化的交易方式和技能。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东说念主 网 站 （ www.phfund.com.cn ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533；0755-82353668）等渠说念提交信息定制央求，在央求获基金管理东说念主阐明后， 基金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和推行情况，应时调整发送的定 制信息内容。   三、在线商讨服务   投资者可通过在线客服、短信吸收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 网罗通信用具进行业务商讨，基金管理东说念主 7×24 小时提供智能机器东说念主商讨服务，在就业时期 内有专东说念主在线提供商讨服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户 余额、交易情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东说念主工坐席提供就业日 8:30－21:00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）                                           ，投资者 不错通过该热线赢得业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主建立的投诉专线、招呼中心东说念主工 热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理投 诉电话（0755-82353668）                  、信箱、网罗服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠说念，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。             第二十二部分 其他应泄漏事项   本基金的其他应泄漏事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息泄漏 办法》等关系法律法例法则的内容与阵势进行泄漏，并在法则序言上公告。         第二十三部分 招募阐述书的存放及查阅方式   本招募阐述书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照关系法律法例法则置备于公司住所，投资 东说念主可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募阐述书复制件或复 印件，但应以招募阐述书本来为准。投资东说念主也不错平直登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容统联合致。               第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括： 起式皆集基金注册的文献 基金合同》 托管左券》   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                                 鹏华基金管理有限公司