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华安上证 180 交易型通达式指数证券投资基金       合资基金托管左券     基金不断东说念主：华安基金不断有限公司     基金托管东说念主：中国建立银行股份有限公司                                                    托管左券                        目     录                                      托管左券   鉴于华安基金不断有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 背负公司，按照干系法律法例的法则具备担任基金不断东说念主的履历和才调，拟召募发 行华安上证 180 交易型通达式指数证券投资基金合资基金；   鉴于中国建立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照干系法律法例的法则具备担任基金托管东说念主的履历和才调；   鉴于华安基金不断有限公司拟担任华安上证 180 交易型通达式指数证券投资 基金合资基金的基金不断东说念主，中国建立银行股份有限公司拟担任华安上证 180 交 易型通达式指数证券投资基金合资基金的基金托管东说念主；   为明确华安上证 180 交易型通达式指数证券投资基金合资基金的基金不断东说念主 和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，  《华安上证 180 交易型通达式指数证券投资基金合资基金基金 合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有雷同的含 义；若有抗击应以基金合同为准，并依其条件说明注解。             一、基金托管左券当事东说念主     （一）基金不断东说念主     称号：华安基金不断有限公司     注册地址：中国（上海）解放营业考验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     办公地址：中国（上海）解放营业考验区世纪正途 8 号国金中心二期 31－32 层     邮政编码：200120     法定代表东说念主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199820 号     组织容貌：有限背负公司     注册老本：壹亿伍仟万元     存续时期：抓续缠绵     缠绵鸿沟：基金不断业务、发起诞生基金及中国证监会批准的其他业务     （二）基金托管东说念主     称号：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100140     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织容貌：股份有限公司     注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续时期：抓续缠绵     缠绵鸿沟：罗致公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政                                         托管左券 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱就业；经中国银行 业监督不断机构等监管部门批准的其他业务。          二、基金托管左券的依据、办法和原则   （一）签订托管左券的依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有 关法律法例、基金合同尽头他关联法则制订。   （二）签订托管左券的办法   签订本左券的办法是明确基金不断东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值诡计、收益分拨、信息走漏及相互监督等干系事宜中的权柄义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）签订托管左券的原则   基金不断东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、教师信用、充分保护基金份额抓有东说念主 正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。      三、基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭表的，基金 不断东说念主应按照基金托管东说念主要求的步地提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托 管东说念主运用干系技艺系统，对基金践诺投资是否适宜基金合同对于证券选拔圭表的 约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。     本基金以华安上证 180 ETF、上证 180 指数成份股（含存托凭证）、备选成份 股（含存托凭证）为主要投资对象，同期为更好地兑现投资指标，本基金也可少量 投资于新股（含存托凭证）、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于指数滋生 金融居品），基金不断东说念主在履行得当法子后，不错将其纳入投资鸿沟。     （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：     (1)本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%，但 地点指数成份股不受此限；     (2)本基金抓有的一说念权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3%；     (3)本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 钞票净值的 40%；     (4)本基金投资于华安上证 180 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%； 同期为更好地兑现投资指标，本基金也可少量投资于新股（初次刊行或增发等）及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具，该部分钞票比例不高于基金钞票净值 的 5%；     (5)本基金投资于统一原始权益东说念主的各样钞票缓助证券的比例，不得跳跃基金                                       托管左券 钞票净值的 5%；     (6)本基金抓有的一说念钞票缓助证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 5%；     (7)本基金抓有的统一(指统一信用级别)钞票缓助证券的比例，不得跳跃该资 产缓助证券鸿沟的 10%；     (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票缓助证券。基金 抓有钞票缓助证券时期，若是其信用等第下跌、不再适宜投资圭表，应在评级评释 发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；     (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不跳跃本基金的总钞票， 本基金所呈报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     (10)本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金钞票 净值的 0.5%；     (11)保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     (12)本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跳跃本基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金不断东说念主之外的 因素以致基金不适宜本款所法则比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；     (13)基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开 展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓 一致；     (14)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境内 上市交易的股票合并诡计，法律法例或监管部门另有要求的除外。     若是法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。     除上述第（8）、（11、                （12）、                    （13）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金鸿沟变动、股权分置调动中支付对价、地点指数成份股调理、地点指数因素股流 动性限制、基金份额申购、指标 ETF 暂停申购或二级市集交易停牌等基金不断东说念主 之外的因素以致基金投资比例不适宜上述法则投资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个交易日内进行调理。     基金不断东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜 基金合同的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功 之日起运转。     （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的法则及基金合同的约定，对本托管左券 第十五条第九款基金投资谢却行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金不断东说念主基金投资谢却行动和关联交易进行监督。根据法律法例和《基金合同》有 关基金谢却从事关联交易的法则，基金不断东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本 机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单及关联关联方 刊行的证券名单。基金不断东说念主和基金托管东说念主有背负确保关联交易名单的果然性、准 确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。     若基金托管东说念主发现基金不断东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例 谢却基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金不断东说念主采纳必要步调阻 止该关联交易的发生，如基金托管东说念主采纳必要步调后仍无法进击关联交易发生时， 基金托管东说念主有权向中国证监会评释。对于基金不断东说念主已成交的关联交易，基金托管 东说念主事前无法进击该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此造                                托管左券 成的吃亏，并向中国证监会评释。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的法则及基金合同的约定，对基金不断东说念主 参与银行间债券市集进行监督。基金不断东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主 提供适宜法律法例及行业圭表的、经安祥选拔的、本基金适用的银行间债券市集交 易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金不断东说念主应严格按照交 易敌手名单的鸿沟在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金不断东说念主 是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金不断东说念主不错每半 年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单服气前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金不断东说念主 根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基 金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金托管东说念主协商 不断。   基金不断东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易法律说明注解进行 交易，并负责不断因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及吃亏，基金托管东说念主不承担 由此变成的任何法律背负及吃亏。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金不断 东说念主服气的时期前仍未承担爽约背负尽头他干系法律背负的，基金不断东说念主不错对相 应吃亏先行给予承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券 市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不断东说念主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金不断 东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇背负。   （五）本基金投资运动受限证券，基金不断东说念主须事前根据中国证监会干系法则， 与基金托管东说念主就干系事项签订补充左券，明确基金投资运动受限证券的比例。基金 不断东说念主应制订严格的投资决策经过和风险限定轨制，防备流动性风险、法律风险和 操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金不断东说念主是否顺从干系轨制、流动性风险处 置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的法则及基金合同的约定，对基金钞票净 值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入服气、基金 收益分拨、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督 和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管左券的法则，应实时以电话提醒或书面领导等方式 呈报基金不断东说念主限期改良。基金不断东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金不断东说念主收到书面呈报后应不才一职责日前实时查对并以书面容貌给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行说明注解或举证，说明违章原因及改良期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对呈报县 项进行复查，督促基金不断东说念主改正。基金不断东说念主对基金托管东说念主呈报的违章事项未能 在限期内改良的，基金托管东说念主应评释中国证监会。   （八）基金不断东说念主有义务互助和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本 托管左券对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金不断东说念主应在规 定时期内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行说明注解或举证；对基金托管东说念主按照 法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事 项，基金不断东说念主应积极互助提供干系数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据交易法子依然成功的指示违抗法律、 行政法例和其他关联法则，或者违抗基金合同约定的，应当立即呈报基金不断东说念主，                                托管左券 由此变成的吃亏由基金不断东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金不断东说念主有要紧违章行动，应实时评释中国证监会， 同期呈报基金不断东说念主限期改良，并将改良效果评释中国证监会。基金不断东说念主无正直 情理，断绝、进击对方根据本托管左券法则专揽监督权，或采纳拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管 东说念主应评释中国证监会。       四、基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不断东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不断 东说念主诡计的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金不断东说念主指示办理计帐交收、 干系信息走漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金不断东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 不断、未施行或无故蔓延施行基金不断东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违抗 《基金法》、基金合同、本左券尽头他关联法则时，应实时以书面容貌呈报基金托 管东说念主限期改良。基金托管东说念主收到呈报后应实时查对并以书面容貌给基金不断东说念主发 出回函，说明违章原因及改良期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时 限内，基金不断东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管 东说念主应积极互助基金不断东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系尊府以供基金不断 东说念主核查托管财产的完好性和果然性，在法则时期内恢复基金不断东说念主并改正。   （三）基金不断东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应实时评释中国证监会， 同期呈报基金托管东说念主限期改良，并将改良效果评释中国证监会。基金托管东说念主无正直 情理，断绝、进击对方根据本左券法则专揽监督权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金不断东说念主提议警告仍不改正的，基金不断东说念主应 评释中国证监会。             五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 与孤苦。 金财产，如有荒谬情况两边可另行协商不断。 定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时呈报基金不断东说念主采纳步调进行催收。由此给基金财产变成吃亏的，基金不断 东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的吃亏，基金托管东说念主对此不承担任何背负。                                    托管左券 金财产。    （二）基金召募时期及召募资金的验资 金不断东说念主在基金托管东说念主的营业机构开设的基金召募专户。 金份额抓有东说念主东说念主数适宜《基金法》、 《运作办法》等关联法则后，基金不断东说念主应在规 定时期内，遴聘具有从事证券干系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资评释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验， 验资评释中需要对基金筹集资金和股数同期说明。验资完成，基金不断东说念主将属于基 金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户。 办理退款等事宜。在基金召募期届满后 30 日内返还投资东说念主已缴纳的认购款项，并 加计银行同期进款利息。    （三）基金银行账户的开立和不断 金不断东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 和基金不断东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行动。 办理基金钞票的支付。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金不断东说念主不得出借或未经对方喜悦私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 不断和运用由基金不断东说念主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一 级法东说念主计帐职责，基金不断东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收 价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的法则施行。 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系法则，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的法则施行。    （五）债券托管专户的开设和不断    基金合同成功后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负 公司的关联法则，在中央国债登记结算有限背负公司开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。基金不断东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界 银行间债券市集债券回购主左券。                                   托管左券   （六）其他账户的开立和不断 由基金托管东说念主负责开立。新账户按关联法则使用并不断。   （七）基金申购指标 ETF-华安上证 180ETF 时多退少补款的查收与划付   基金托管东说念主应根据基金不断东说念主的交收指示办理本基金因申购华安上证 180ETF 产生的现款替代多退少补款的结算。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 守护库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负公 司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主抓 有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金不断东说念主和基金托管东说念主共同办理。基 金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺灵验限定的证券不承担守护背负。   （九）与基金财产关联的要紧合同的守护   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金不断东说念主负责。由基金不断东说念主代表基 金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金不断东说念主、基金托管东说念主守护。 除本左券另有法则外，基金不断东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏左券及基金投资业务中产生的要紧 合同，基金不断东说念主应保证基金不断东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份本来的原件。基 金不断东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并 在三十个职责日内将本来投递基金托管东说念主处。要紧合同的保存期限不低于法律法 规法则的最低期限。           六、指示的发送、说明及施行   基金不断东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨尽头他款项付款指 令，基金托管东说念主施行基金不断东说念主的指示、办理基金名下的资金往还等关联事项。   （一）基金不断东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 东说念主及干系操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。但法律法例法则或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 （含现款替代补款）、什物债券收支库指示以尽头他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、说明及施行的时期和法子   基金不断东说念主发送指示应采纳加密传真方式。   基金不断东说念主应按照法律法例和基金合同的法则，在其正当的缠绵权限和交易                                 托管左券 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定 法子发出的指示，基金不断东说念主不得否定其遵守。但若是基金不断东说念主依然磨灭或调动 对交易指示发送东说念主员的授权，而况基金托管东说念主根据本左券说明后，则对于尔后该交 易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不断东说念主不承担背负， 授权已调动但未经基金托管东说念主说明的情况除外。    指示发出后，基金不断东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。    基金不断东说念主应在交易终局后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后及 时传真给基金托管东说念主，并电话说明。若是银行间簿记系统依然生成的交易需要取消 或隔绝，基金不断东说念主要书面呈报基金托管东说念主。    基金不断东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并说明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出施行指示所必需 的时期。指示传输不足时、未能留出弥散的划款时期，以致资金未能实时到账所造 成的吃亏由基金不断东说念主承担。    基金托管东说念主应指定专东说念主罗致基金不断东说念主的指示，预先呈报基金不断东说念主其名单， 并与基金不断东说念主约定指示发送和罗致方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应 指定专东说念主立即审慎考据关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时呈报基金不断 东说念主。    基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示施行完毕后，基金托管东说念主应实时 呈报基金不断东说念主。    基金不断东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有弥散的资金余 额，对基金不断东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予施行，但应立即呈报基金不断东说念主，由基 金不断东说念主审核、查明原因，出具书面文献说明此交易指示无效。基金托管东说念主不承担 因未施行该指示变成吃亏的背负。    （四）基金不断东说念主发送失误指示的情形和处理法子    基金不断东说念主发送失误指示的情形包括指示违抗法律法例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或卓越权限发送指示。    基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金不断东说念主的指示失误时，有权断绝施行， 并实时呈报基金不断东说念主改正。如需磨灭指示，基金不断东说念主应出具书面说明，并加盖 业务用章。    （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝施行指示的情形和处理法子    若基金托管东说念主发现基金不断东说念主的指示违抗法律法例，或者违抗基金合同约定 的，应当断绝施行，立即呈报基金不断东说念主。    （六）基金托管东说念主未按照基金不断东说念主指示施行的处理方法    基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金不断东说念主发送的指示施行并对基金财产 或投资东说念主变成的径直吃亏，由基金托管东说念主抵偿由此变成的径直吃亏    （七）更换被授权东说念主员的法子    基金不断东说念主更换被授权东说念主、调动或隔绝对被授权东说念主的授权，应提前呈报基金托 管东说念主，同期基金不断东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和 署名样本。基金托管东说念主在收到授权文献原件并经电话说明后，授权文献即成功。被 授权东说念主变更呈报成功前，基金托管东说念主仍应按原约定施行指示，基金不断东说念主不得否定 其遵守。                                       托管左券   基金托管东说念主更换接受基金不断东说念主指示的东说念主员，应提前书面呈报基金不断东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在罗致指示时，草率指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否与 预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时评释基金不断东说念主，基金托 管东说念主对施行基金不断东说念主的正当指示对基金财产变成的吃亏不承担抵偿背负。              七、交易及计帐交收安排   （一）选拔证券买卖的证券缠绵机构   基金不断东说念主应设想选拔证券买卖的证券缠绵机构的圭表和法子。基金不断东说念主 负责选拔证券缠绵机构，租用其交易单元。本基金买卖证券(包括为申购指标 ETF 构建成份股股票篮子)、申购赎回指标 ETF 等交易均使用其交易单元看成本基金的 专用交易单元。基金不断东说念主和被选中的证券缠绵机构签订寄托左券，基金不断东说念主应 提前呈报基金托管东说念主，并将被选中证券缠绵机构提供的《基金用户交易单元变更申 请书》实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主苦求罗致结算数据。交易单元保证金 由被选中的证券缠绵机构寄托。基金不断东说念主应根据关联法则，在基金的中期评释和 年度评释中将所选证券缠绵机构的关联情况、基金通过该证券缠绵机构买卖证券 的成交量、申购赎回基金的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予走漏，并将该 等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面容貌通 知基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限背负公司结算备付金不断办法》，在每月前 3 个 职责日内，中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行再行 核算、调理。托管东说念主在中国证券登记结算公司调理最低结算备付金当日，在资金调 节表中反馈调理后的最低备付金。不断东说念主应预留最低备付金，并根据中国证券登记 结算公司服气的践诺下月最低备付金数据为依据安排资金运作，调理所需的现款 头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金不断东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主本身原因在计帐上变成基金财产的吃亏，应由基金托管 东说念主负责抵偿；若是因为基金不断东说念主未事前呈报基金托管东说念主加多交易单元等事宜，致 使基金托管东说念主罗致数据不完好，变成计帐瑕玷的背负由基金不断东说念主承担；若是因为 基金不断东说念主未事前呈报需要单独结算的交易，变成基金钞票吃亏的由基金不断东说念主 承担；若是由于基金不断东说念主违抗市集操作法律说明注解的法则进行超买、超卖等原因变成基 金投资计帐穷困和风险的，基金托管东说念主发现后应立即呈报基金不断东说念主，由基金不断 东说念主负责不断，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票变成的径直 吃亏由基金不断东说念主承担。   基金不断东说念主应采纳合理、必要步调，确保 T 日日终有弥散的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的交易资金结算；如因基金管 理东说念主原因导致资金头寸不足，基金不断东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项， 确保资金计帐。若是难免除上述法则备足资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基                                    托管左券 金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金 钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票变成的径直吃亏由基金不断东说念主负责。     基金不断东说念主应保证基金托管东说念主在施行基金不断东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金不断东说念主发送的划款指示。基金不断东说念主在 发送划款指示时应充分斟酌基金托管东说念主的划款处理时期。在基金资金头寸充足的 情况下，基金托管东说念主对基金不断东说念主适宜法律法例、基金合同、本左券的指示不得拖 延或断绝施行。     （1）交易纪录的查对 基金不断东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外走漏净值之前，必须保证本日整个 践诺交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录统统一致。若是践诺交易纪录与司帐 账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不完好或不果然，由此导致的吃亏由基金不断 东说念主承担。     （2）资金账办法查对     资金账目按日核实。     （3）证券账办法查对     基金不断东说念主和基金托管东说念主每交易日终局后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金不断东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。     （三）基金申购和赎回业务处理的基本法则 责。 金托管东说念主。基金不断东说念主草率传递的申购、赎回、转念通达式基金的数据果然性负责。 基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不断东说念主指示实时划 付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一通达日上述关联数据，并保证干系数据的准确、 完好。 子数据和盖章成功的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平时发送，双 方可协商不断处理方式。基金不断东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联规 定保存。 事宜按时进行。不然，由基金不断东说念主承担相应的背负。     为焕发申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不断东说念主开立资金计帐的专用 账户，该账户由注册登记机构不断。 定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时呈报基金不断东说念主采纳步调进行催收，由此变成基金吃亏的，基金不断东说念主应 负责向关联当事东说念主追偿基金的吃亏。     拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东说念主应                                       托管左券 按时拨付；因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系 基金不断东说念主的原因变成，背负由基金不断东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金不断东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的步地、内容、发送、罗致和说明方式等与投资指示雷同。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“TA 专用账户”间的资金结算免除“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金(包括 T-2 日申购资金、T-3 日基金转念转入 款)与应付资金(含 T-3 日赎回资金、T-3 日应付赎回费、T-3 日基金转念转出款及 转念费)的差额来服气托管账户净应收额或净应付额，以此服气资金交收额。如遇 基金流动性不足的情况，赎回资金可蔓延一天支付，但基金不断东说念主应当提前一日书 面呈报基金托管东说念主。当存在托管账户净应收额时，基金不断东说念主应在 T 日 16:00 之 前从 TA 专用账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即呈报基金管 理东说念主，并将关联书面凭证传真给基金不断东说念主进行账务不断；当存在托管账户净应付 额时，基金不断东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金 不断东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往 TA 专用账户，基金 托管东说念主在资金划出后立即呈报基金不断东说念主，并将关联书面凭证交给基金不断东说念主进 行账务不断。    当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有弥散的资金，基金托管东说念主应按 时拨付；因基金银行账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托 管东说念主应实时呈报基金不断东说念主，如系基金不断东说念主的原因变成，背负由基金不断东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。   (五) 现款替代多退少补结算    当存在现款替代多退款时，基金不断东说念主应在现款替代多退少补款金额服气日 下一职责日 16:00 之前从 TA 专用账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账 后应立即呈报基金不断东说念主，并将关联书面凭证传真给基金不断东说念主进行账务不断；当 存在现款替代少补款时，基金不断东说念主应在现款替代多退少补款金额服气日下一工 作日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金不断东说念主的划款指示将现款 替代补款划往 TA 专用账户，基金托管东说念主在资金划出后立即呈报基金不断东说念主，并将 关联书面凭证传真给基金不断东说念主进行账务不断。    （六）基金转念 函告基金托管东说念主并就干系事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时期、法子及托管左券当事东说念主承担的权责按基金不断东说念主届时 的公告施行。 告。    （七）基金现款分成                                        托管左券 的关联法则在中国证监会法则弁言上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。           八、基金钞票净值诡计和司帐核算     （一）基金钞票净值的诡计、复核与完成的时期及法子     基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。     基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总和，各样基金份额净值的计 算，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有法则的，从其法则。     基金不断东说念主每个职责日诡计基金钞票净值及各样基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按法则公告。     基金不断东说念主每职责日对基金钞票进行估值后，将各样基金份额净值效果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主对外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐背负方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一问候见的，按照基 金不断东说念主对基金净值的诡计效果对外给予公布。     （二）基金钞票估值方法和荒谬情形的处理     基金所领有的股票、权证、债券、本基金的指标 ETF 和银行进款本息、应收款 项、其它投资等钞票。     a、证券交易所上市的有价证券的估值     （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等，不包括本基金投资的指标 ETF），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且 最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调理最近交易市价，服气公允价钱。本基金投资的指标 ETF 按照估值 日指标 ETF 的净值估值，如该日指标 ETF 未公布净值，则按指标 ETF 最近公布的 净值估值。     （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最 近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧 变化因素，调理最近交易市价，服气公允价钱；     （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考 肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近交易市价，服气公允价钱；                                    托管左券    （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值技艺服气公允价值。 交易所上市的钞票缓助证券，采纳估值技艺服气公允价值，在估值技艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。    b、处于未上市时期的有价证券应划分如下情况处理：    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 统一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；    （2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，采纳估值技艺服气公允价值， 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （3）初次公斥地行有明确锁按时的股票，统一股票在交易所上市后，按交易 所上市的统一股票的市价（收盘价）估值；非公斥地行有明确锁按时的股票，按监 管机构或行业协会关联法则服气公允价值。    c、世界银行间债券市集交易的债券、钞票缓助证券等固定收益品种，采纳估 值技艺服气公允价值。    d、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票施行。    e、统一债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。    f、如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金 不断东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。    g、干系法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按 国度最新法则估值。    如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的法则或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即呈报 对方，共同查明原因，两边协商不断。    基金不断东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 f 项进行估值时，所变成的裂缝不 看成基金份额净值失误处理。    （三）基金份额净值失误的处理方式   （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生瑕玷时，视为 该类基金份额净值失误；基金份额净值出现失误时，基金不断东说念主应当立即给予改良， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的步调驻守吃亏进一步扩大；失误偏差达到该类基金 份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案 ；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告 ；当发生净值诡计 失误时，由基金不断东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成吃亏的，应由 基金不断东说念主先行赔付，基金不断东说念主按瑕玷情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当任一类基金份额净值诡计瑕玷给基金和基金份额抓有东说念主变成吃亏需要 进行抵偿时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的背负，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐背负方由基金不断东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分接头后，尚不可达成一致时，按基金不断东说念主的建议施行， 由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的 吃亏，由基金不断东说念主负责赔付。   ②若基金不断东说念主诡计的任一类基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告， 而且基金托管东说念主未对诡计过程提议疑义或要求基金不断东说念主书面说明，该类基金份 额净值出错且变成基金份额抓有东说念主吃亏的，应根据法律法例的法则对投资者或基 金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金不断东说念主与基金托管东说念主                                  托管左券 按照不断费和托管费的比例各自承担相应的背负。   ③如基金不断东说念主和基金托管东说念主对任一类基金份额净值的诡计效果，天然屡次 再行诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布该类基金份额净值的情 形，以基金不断东说念主的诡计效果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的吃亏， 由基金不断东说念主负责赔付。   ④由于基金不断东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致任一类基金份额净值诡计失误而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损 失，由基金不断东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据失误，或关联司帐轨制变化 或由于其他不可抗力原因，基金不断东说念主和基金托管东说念主天然依然采纳必要、得当、合 理的步调进行查验，然则未能发现该失误而变成的任一类基金份额净值诡计失误， 基金不断东说念主、基金托管东说念主免除抵偿背负。但基金不断东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必 要的步调摒除由此变成的影响。   （4）基金不断东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统建树而产生的净值诡计尾差， 以基金不断东说念主诡计效果为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有法则的，从其法则。若是行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金不断东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 钞票价值时；   （3）基金所投资的指标 ETF 发生暂停估值与暂停公告基金份额净值的情形；   （4）占基金迥殊比例的投资品种的估值出现要紧升沉，而基金不断东说念主为保障 投资东说念主的利益，已决定蔓延估值；   （5）现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价 格且采纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧抗拒气性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不断东说念主应当暂停估值；   （6）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门法则的司帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金不断东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释。基金不断东说念主独飞速 建树、纪录和守护本基金的全套账册。若基金不断东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法 存在不合，应以基金不断东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金不断东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金不断东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不断东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对 不符时，应实时呈报基金不断东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据统统一致。   （1）报表的编制   基金不断东说念主应当在每月终局后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季                                  托管左券 度终局之日起 15 个职责日内完成基金季度评释的编制；在上半年终局之日起两个 月内完成基金中期评释的编制；在每年终局之日起三个月内完成基金年度评释的 编制。基金年度评释的财务司帐评释应当经过审计。基金合同成功不足两个月的， 基金不断东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。   （2）报表的复核   基金不断东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行调理，调理以国度关联法则为准。   基金不断东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核干系报表及评释。   （八）基金不断东说念主应每周向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和 编制效果。              九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按法则将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应免除下列原则： 东说念主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将投资东说念主的现款红利按红利披发日的该类基金份额净值自动转为相应类 别的基金份额； 次，每次基金收益分拨比例不低于期末可供分拨利润的 10%（期末可供分拨利润指 期末钞票欠债表中未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益的孰低数）； 红利或将现款红利按红利披发日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；  《基金 合同》对冻结的基金份额参与分拨另有法则的从其法则； 时期不得跳跃 15 个职责日；   （二）基金收益分拨的时期和法子   本基金收益分拨决策由基金不断东说念主拟订、基金托管东说念主复核。基金收益分拨决策 公告后(依据具体决策的法则)，基金不断东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送 划款指示，基金托管东说念主按照基金不断东说念主的指示实时进行分成资金的划付。              十、基金信息走漏   （一）袒护义务                                  托管左券    基金托管东说念主和基金不断东说念主应按法律法例、基金合同的关联法则进行信息走漏， 拟公开走漏的信息在公开走漏之前应予袒护。除按《基金法》、基金合同、 《信息披 露办法》尽头他关联法则进行信息走漏外，基金不断东说念主和基金托管东说念主对基金运作中 产生的信息以及从对方取得的业务信息应予袒护。然则，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违抗袒护义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开。    （二）信息走漏的内容    基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管左券、基金产 品尊府节录、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同成功公告、基金净值信 息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时评释、包括基金年度评释、基金中期评释 和基金季度评释、临时评释、清爽公告、基金份额抓有东说念主大会决议、计帐评释、中 国证监会法则的其他信息。基金年度评释中的财务司帐评释需经适宜《中华东说念主民共 和国证券法》法则的司帐师事务所审计后，方可走漏。    （三）基金托管东说念主和基金不断东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏法子    基金托管东说念主和基金不断东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，教师信用，严守秘要。基金不断东说念主负责办理与基金关联的信息走漏事宜，基 金托管东说念主应当按照干系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条法则的应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主给予公 布。    对于不需要基金托管东说念主(或基金不断东说念主)复核的信息，基金不断东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应呈报基金托管东说念主(或基金不断东说念主)。    基金不断东说念主和基金托管东说念主应积极互助、相互监督，保证其履行按照法定方式和 限时走漏的义务。    基金不断东说念主应当在中国证监会法则的时期内，将应予走漏的基金信息通过规 定弁言走漏。根据法律法例应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主将通过规 定弁言公开走漏。    当出现下述情况时，基金不断东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金干系信 息：    (1)不可抗力；    (2)基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；    (3)出现基金不断东说念主以为属于会导致基金不断东说念主不可出售或评估基金钞票的 遑急事故的任何情况；    (4)法律法例、基金合同或中国证监会法则的情况。    按关联法则须经基金托管东说念主复核的信息走漏文献，由基金不断东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金不断东说念主公告。发生基金合同中法则需要走漏的事项时，按基 金合同法则公布。    给予走漏的信息文本，存放在基金不断东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金不断东说念主和 基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。                                     托管左券                十一、基金用度   （一）基金不断费的计提比例和计提方法   在频频情况下，本基金投资于指标 ETF 的部分豁免不断费，其他部分基金钞票 基金不断费按前一日该部分基金钞票净值的 0.5%年费率计提。诡计方法如下：   H＝MAX（E×年不断费率÷昔日天数，0）   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金钞票中非投资指标 ETF 的部分基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   在频频情况下，本基金投资于指标 ETF 的部分豁免托管费，其他部分基金钞票 基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。诡计方法如下：   H＝MAX（E×年托管费率÷昔日天数，0）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票中非投资指标 ETF 的部分基金钞票净值   （三）销售就业费   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费。   在频频情况下，C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.2% 的年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×C 类份额年销售就业费率÷昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   在频频情况下，I 类基金份额的销售就业费按前一日 I 类基金钞票净值的 0.1% 的年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×I 类份额年销售就业费率÷昔日天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 I 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银 行账户爱戴费、基金合同成功后的信息走漏用度（但法律法例、中国证监会另有规 定的除外）、基金份额抓有东说念主大会用度、指数使用费、基金合同成功后与基金关联 的司帐师费和讼师费等根据关联法律法例、基金合同及相应左券的法则，列入当期 基金用度。   （五）不列入基金用度的神气   基金合同成功前的讼师费、司帐师费和信息走漏用度不得从基金财产中列支。 基金不断东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金财产 的吃亏，处理与基金运作无关的事项发生的用度以尽头他根据干系法律法例及中 国证监会的关联法则不得列入基金用度的神气等不列入基金用度。   （六）基金不断费、基金托管费和 C 类、I 类基金份额的销售就业费的调理   基金不断东说念主和基金托管东说念主可协考虑情镌汰基金不断费、基金托管费和 C 类、I 类基金份额的销售就业费，此项调理不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。基金管 理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在法则弁言上刊登公告。   （七）基金不断费、基金托管费和 C 类、I 类基金份额的销售就业费的复核程 序、支付方式和时期                                   托管左券   基金托管东说念主对基金不断东说念主计提的基金不断费、基金托管费和 C 类、I 类基金份 额的销售就业费等，根据本托管左券和基金合同的关联法则进行复核。   基金不断费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不断东说念主向基金托管东说念主发 送基金不断费、基金托管费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个职责 日内从基金财产中一次性支付给基金不断东说念主和基金托管东说念主。   销售就业费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金不断东说念主查对一致的 财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 不断东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，不断东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时接洽托管东说念主协商不断。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   在首期支付基金销售就业费前，基金不断东说念主应向基金托管东说念主出具致密函件指 定基金销售就业费的收款账户。基金不断东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个职责 日向托管东说念主出具书面的收款账户变更呈报。   （八）违章处理方式   基金托管东说念主发现基金不断东说念主违抗《基金法》、基金合同、                           《运作办法》尽头他有 关法则从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金不断东说念主给予说明说明注解，如 基金不断东说念主无正直情理，基金托管东说念主可断绝支付。          十二、基金份额抓有东说念主名册的守护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金不断东说念主的指示编制和守护，基 金不断东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法 规法则的最低期限。如不可妥善守护，则按干系法例承担背负。   在基金托管东说念主要求或编制中期评释和年报前，基金不断东说念主应将关联尊府送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的果然性、准确性和完好性。基 金托管东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应顺从袒护义务。          十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金不断东说念主应保存基金财产不断业务行动的纪录、账册、报表和其他干系尊府。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系尊府。基金管 理东说念主和基金托管东说念主都应当按法则的期限守护。保存期限不低于法律法例法则的最 低期限。   （二）合同档案的建立                                   托管左券 处。 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金不断东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主罗致相应文献。   （四）基金不断东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和枢纽合同等，承担袒护义务。        十四、基金不断东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金不断东说念主的更换   有下列情形之一的，基金不断东说念主职责隔绝：   (1)基金不断东说念主被照章取消基金不断履历；   (2)基金不断东说念主照章完结、被照章磨灭或者被照章宣告歇业；   (3)基金不断东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；   (4)法律法例和基金合同法则的其他情形。   更换基金不断东说念主必须依照如下法子进行：   (1)提名：新任基金不断东说念主由基金托管东说念主或者单独或整个抓有基金总份额 10% 以上的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金不断东说念主职责隔绝后 6 个月内对被提名 的新任基金不断东说念主形成决议，新任基金不断东说念主应当适宜法律法例及中国证监会规 定的履历条件；   (3)核准：新任基金不断东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金不断东说念主，更 换基金不断东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准成功后方可施行；   (4)派遣：原基金不断东说念主职责隔绝的，应当妥善守护基金不断业务尊府，实时 办理基金不断业务的移交手续，新任基金不断东说念主或临时基金不断东说念主应当实时罗致， 并与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   (5)审计：原基金不断东说念主职责隔绝的，应当按照法律法例法则遴聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报国务院证券监督不断机构 备案，审计用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金不断东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金不断东说念主取得中国证监 会核准后 2 日内公告；   (7)基金称号变更：基金不断东说念主更换后，若是原任或新任基金不断东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原任基金不断东说念主关联的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔绝：   (1)基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；   (2)基金托管东说念主照章完结、被照章磨灭或者被照章文书歇业；   (3)基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；                                     托管左券     (4)法律法例和基金合同法则的其他情形。     (1)提名：新任基金托管东说念主由基金不断东说念主或者单独或整个抓有基金总份额 10% 以上的基金份额抓有东说念主提名；     (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金托管东说念主职责隔绝后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当适宜法律法例及中国证监会规 定的履历条件；     (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更 换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准成功后方可施行；     (4)派遣：原基金托管东说念主职责隔绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务 尊府，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主 应当实时罗致，并与基金不断东说念主查对基金钞票总值；     (5)审计：原基金托管东说念主职责隔绝的，应当按照法律法例法则遴聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报国务院证券监督不断机构 备案，审计用度从基金财产中列支；     (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金不断东说念主在新任基金托管东说念主取得中国证监 会核准后 2 日内公告。     （三）基金不断东说念主与基金托管东说念主同期更换 额 10%以上的基金份额抓有东说念主提名新的基金不断东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在法则弁言上合资公 告。     （四）新基金不断东说念主罗致基金不断业务或新基金托管东说念主罗致基金财产和基金 托管业务前，原基金不断东说念主或原基金托管东说念主应接续履行干系职责，并保证不作念出对 基金份额抓有东说念主的利益变成毁伤的行动。                十五、谢却行动   本左券当事东说念主谢却从事的行动，包括但不限于：   （一）基金不断东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金不断东说念主不公正地对待其不断的不同基金财产，基金托管东说念主不公正地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金不断东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主 牟取利益。   （四）基金不断东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担吃亏。   （五）基金不断东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和不断过程中任何尚未按 法律法例法则的方式公开走漏的信息。   （六）基金不断东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金不断东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦, 其高等不断东说念主员和                                      托管左券 其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗地动用或刑事背负基金财产，根据基金不断东说念主的正当指示、基 金合同或托管左券的法则进行刑事背负的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：   （1）承销证券； （2）向他东说念主贷款或者 提供担保；（3）从事承担无穷背负的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则国务院另 有法则和指定的指标 ETF 除外；                 （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其 基金不断东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券；    （6）买卖与其基金不断东说念主、基金托 管东说念主有控股关系的鼓动或者与其基金不断东说念主、基金托管东说念主有其他要紧利弊关系的 公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，指定的指标 ETF 除外；   （7）从事内幕交 易、掌握证券交易价钱尽头他不正直的证券交易行动；     （8）依照法律、行政法例有 关法则，由国务院证券监督不断机构法则谢却的其他行动。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   （十）法律法例和基金合同谢却的其他行动，以及依照法律、行政法例关联规 定，由国务院证券监督不断机构法则谢却基金不断东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。      十六、托管左券的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更法子   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内 容不得与基金合同的法则有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会核准或 备案后成功。   （二）基金托管左券隔绝出现的情形   （三）基金财产的计帐   (1)基金合同隔绝时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐构成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、适宜《中华东说念主民共和国 证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐 组不错聘用必要的职责主说念主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金不断东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，接续 赤诚、勤勉、守法地履行基金合同和本托管左券法则的义务，爱戴基金份额抓有东说念主 的正当权益。   (4)基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同隔绝，应当按法律法例和本基金合同的关联法则对基金财产进行清 算。基金财产计帐法子主要包括：   (1)基金合同隔绝后，发布基金财产计帐公告；                                 托管左券   (2)基金合同隔绝时，由基金财产计帐组统一给与基金财产；   (3)对基金财产进行清理和说明；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)遴聘司帐师事务所对计帐评释进行审计；   (6)遴聘讼师事务所出具法律见识书；   (7)将基金财产计帐效果评释中国证监会；   (8)参加与基金财产关联的民事诉讼；   (9)公布基金财产计帐效果；   (10)对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项法则归还前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同隔绝并报中国证监会备案后 5 个职责日内由基 金财产计帐组公告；计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐效果经 适宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意 见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐小组应当将清 算评释登载在法则网站上，并将计帐评释领导性公告登载在法则报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 法则的最低期限。              十七、爽约背负   （一）基金不断东说念主、基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不适宜约定的，应 当承担爽约背负。   （二）基金不断东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》或 者基金合同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当 分别对各自的行动照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有 东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿背负。   （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主变成吃亏的，应就径直吃亏进行抵偿； 给基金财产变成吃亏的，应就径直吃亏进行抵偿，另一方当事东说念主有权柄及义务代表 基金向爽约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为或不看成而变成的吃亏等；                                托管左券 或不投资变成的径直吃亏或潜在吃亏等；   （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责鸿沟内有义务实时采纳必要的措 施，勤勉驻守吃亏的扩大。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管左券大意接续履行的，在最大限制地保护 基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金不断东说念主和基金托管东说念主应当接续履行本左券。若 基金不断东说念主或基金托管东说念主因履行本左券而被告状，另一方应提供合理的必要缓助。   （六）由于基金不断东说念主、基金托管东说念主不可限定的因素导致业务出现瑕玷，基金 不断东说念主和基金托管东说念主天然依然采纳必要、得当、合理的步调进行查验，然则未能发 现失误的，由此变成基金财产或投资东说念主吃亏，基金不断东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责 任。然则基金不断东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的步调摒除由此变成的影响。             十八、争议不断方式   因本左券产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一不断，协商、 统一不可不断的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济营业仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国海外经济营业仲裁委员会届时灵验的仲裁法律说明注解进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续忠 实、勤勉、守法地履行基金合同和本托管左券法则的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的 正当权益。   本左券受中国法律统帅。            十九、托管左券的遵守   两边对托管左券的遵守约定如下：   （一）基金不断东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管左券草案， 应经托管左券当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，左券当事东说念主 两边根据中国证监会的见识修改托管左券草案。托管左券以中国证监会核准的文 本为致密文本。   （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同成功之日起成功。托 管左券的灵验期自其成功之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）托管左券自成功之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本左券一式八份，左券两边各抓二份，备存二份，上报中国证监会和银 行业监督不断机构各一份，每份具有同等法律遵守。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金不断东说念主应                                托管左券 给予互助，承担司法协助义务。   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未尽 事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律法例等法则协商办理。           二十一、托管左券的签订   本左券两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日