华安上证180往返型通达式指数证券投资基金连合基金基金合同(更新)
发布日期：2024-11-15 11:18 点击次数：51
华安上证 180 往返型通达式指数证券投资基金
连合基金基金合同
基金握住东谈主：华安基金握住有限公司
基金托管东谈主：中国设立银行股份有限公司
目 录
一、绪论
(一)强硬本基金合同的目的、依据和原则
利义务，范例基金运作。
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投
资基金运作握住办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售
机构监督握住办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披
露握住办法》(以下简称“《信息露馅办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流
动性风险握住规矩》（以下简称“《流动性风险握住规矩》”）、《公开召募证券投资
基金运作指点第 3 号——指数基金指点》（以下简称“《指数基金指点》”）和其他
关联法律法例。
(二)基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，其
他与基金干系的触及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有糟蹋，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同
偏激他关联规矩享有权利、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其握有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。
(三) 华安上证 180 往返型通达式指数证券投资基金连合基金是指将其绝大部
分基金财富投资于追踪归拢标的指数的上证 180 往返型通达式指数证券投资基金，
精致追踪上证 180 指数推崇，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，给与通达式运
作方式的基金。
本基金由基金握住东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩召募，并经中
国证券监督握住委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金召募的
核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出执行性判断或保证，也不标明投资
于本基金莫得风险。基金握住东谈主依照恪尽责守、训诲信用、严慎勤勉的原则握住
和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（四）本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失限制未达约定
办法、指数编制机构住手职业、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
（五）本基金的投资范围包括存托凭据，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的
基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭据的很是风险，详见本基
金招募说明书。
(六)基金握住东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的，如与基金合同有糟蹋，以基
金合同为准。
(七)本基金合同约定的基金家具贵府概要编制、露馅与更新要求，自《信息
露馅办法》实施之日起一年后出手推行。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
数证券投资基金连合基金
金连合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改良和补充
易型通达式指数证券投资基金连合基金托管公约》及对该托管公约的任何有用修
订和补充
招募说明书》偏激更新
接基金份额发售公告》
接基金基金家具贵府概要》偏激更新。对于基金家具贵府概要编制、露馅与更新
要求，自《信息露馅办法》实施之日起一年后出手推行
司法证明、行政轨则以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲述等
作念出的改良
布机关对其常常作念出的改良
布机关对其常常作念出的改良
：指《公开召募证券投资基金运作握住办法》及颁布机关对
其常常作念出的改良
月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险握住规矩》及颁布机关
对其常常作念出的改良
实施的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关
对其常常作念出的改良
的法律主体，包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
称 ETF）
，该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相易，况且，该 ETF 的投资办法和本
基金的投资办法访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资办法。发售时，本
基金遴聘上证 180 往返型通达式指数证券投资基金（简称“华安上证 180ETF”）
为办法 ETF
ETF，精致追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，给与通达式运
作的基金
境内正当注册登记并存续或经关联政府部门批准种植并存续的企业法东谈主、事迹法
东谈主、社会团体或其他组织
投资者境内证券期货投资握住办法》
（包括其常常改良）及干系法律法例规矩使用
来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投
资者和东谈主民币及格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
办理基金份额的申购、赎回、调度、非往返过户、转托管及按时定额投资等业务
代销业务阅历并与基金握住东谈主签订了基金销售职业代理公约，代为办理基金销售
业务的机构
括投资东谈主基金账户的建立和握住、基金份额注册登记、基金销售业务的证明、清
算和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册等
华安基金握住有限公司或接受华安基金握住有限公司托付代为办理注册登记业务
的机构
所握住的基金份额余额偏激变动情况的账户
买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
基金握住东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得到中国证监会书面证明的
日历
算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
得进步 3 个月
作日
基金握住东谈主所握住的通达式证券投资基金注册登记方面的业务法律证明，由基金握住
东谈主和投资东谈主共同顺从
肯求购买基金份额的行动
肯求购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
规矩的条件，肯求将其握有基金握住东谈主握住的、某一基金的基金份额调度为基金
握住东谈主握住的、且由归拢注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行动
基金份额销售机构的操作
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户
内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式
上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求
份额总额后的余额)进步上一通达日基金总份额的 10%
入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的温暖
购款偏激他财富的价值总和
和基金份额净值的流程
合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银
行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新
股及非公斥地行股票、财富支握证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或往返的
债券等
及《信息露馅办法》规矩的互联网网站（包括基金握住东谈主网站、基金托管东谈主网站、
中国证监会基金电子露馅网站）等媒介
金合同由基金握住东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法
沿路或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震偏激他天然灾
害、构兵、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖蹙迫、传染病传播、法律法例变
化、突发停电或其他突发事件、证券往返所非雄伟暂停或住手往返
金份额握有东谈主职业的用度
金份额分为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额和 I 类基金份额。各基金份
额类别诀别设立代码，诀别野心和公告基金份额净值和基金份额累计净值
三、基金的基本情况
(一)基金的称呼
华安上证 180 往返型通达式指数证券投资基金连合基金。
(二)基金的类别
指数基金、ETF 连合基金。
(三)基金的运作方式
契约型通达式。
(四)标的指数
本基金的标的指数为上证 180 指数，但如果上海证券往返所变更或住手上证
紧要变更导致上证 180 指数不宜连续算作标的指数，或证券阛阓有其他代表性更
强、更得当投资的指数推出时，基金握住东谈主不错依据抠门投资者正当权益的原则，
照章定设施变更本基金的标的指数。
(五)基金的投资办法
通过限制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，已毕对标的指数的有用跟
踪，并在谋求基金财富永恒升值的基础上择机已毕一定的收益和分派。
(六)基金的最低召募份额总额和金额
基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。
(七)基金份额启动面值和认购用度
基金份额的启动面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金的认购费率最高不进步认购金额的 3%。具体费率情况由基金握住东谈主决
定，并在招募说明书中列示。
(八)基金存续期限
不按时。
（九）本基金和华安上证 180ETF 的磋议和区别
本基金是华安上证 180ETF 的连合基金。本基金通过主要投资于华安上证
投资办法一样。
在运作方式方面，华安上证 180ETF 的运作方式是往返型通达式，即投资者可
以在二级阛阓上买卖华安上证 180ETF 基金份额，也不错通过以成份股什物体式申
购及赎回华安上证 180ETF 基金份额；但本基金的运作方式是契约型通达式，并不
安排上市往返，认购、申购和赎回给与现款方式。
在投资方法方面，华安上证 180ETF 将不低于 95%的基金财富投资于指数成份
股、备选成份股，投资策略主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股
组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进
行相应解救；但本基金将不低于 90%的基金财富投资于华安上证 180ETF，况且保
握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基
金份额握有东谈主的赎回款项；本基金不错以成份股什物体式申购及赎回华安上证
本基金并不保证和华安上证 180ETF 功绩推崇完全一致，尤其以逐日而言。原
因在于两者在投资范围、投资策略等方面存在一定互异。
（十）基金份额类别
本基金根据所收取用度的互异，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购
基金份额时收取申购用度，并不再从本类别基金财富入彀提销售职业费的基金份
额，称为 A 类基金份额；从本类别基金财富入彀提销售职业费，并不收取申购费
用的基金份额，称为 C 类基金份额、I 类基金份额。干系费率的设立及费率水平在
招募说明书或干系公告中列示。
本基金各样基金份额诀别设立代码，诀别公布基金份额净值和基金份额累计
净值。
投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。
在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无执行性不
利影响的情况下，根据基金执交运作情况，在履行顺应设施后，基金握住东谈主可增
加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及法律证明进行调
整等，此项解救无需召开基金份额握有东谈主大会，但解救实施前基金握住东谈主需实时
公告。
四、基金份额的发售
(一)基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售
公告。
通过基金销售网点(包括基金握住东谈主的直销中心及代销机构的代销网点，具体
名单见基金份额发售公告)公斥地售。
妥贴法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者和机构投资者以及
及格境外机构投资者。
(二)基金份额的认购
本基金以认购金额为基数给与比例费率野心认购用度，认购费率不得进步认
购金额的 3%。本基金的认购费率由基金握住东谈主决定，并在招募说明书中列示。基
金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推行、销售、注册登记等召募
时间发生的各项用度。
认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主所有，
其中利息以注册登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的野心方法在招募说明书中列示。
认购份额的野心保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由
此过失产生的收益或损左计入基金财产。
(三)基金份额认购金额的限定
销。
限定请参见招募说明书。
限定和处理方法请参见招募说明书。
五、基金备案
(一)基金备案的条件
份，基金召募金额不少于 2 亿元，况且基金份额握有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条
件下，基金召募期届满或基金握住东谈主依据法律法例及招募说明书决定住手基金发
售，且基金召募达到基金备案条件，基金握住东谈主应当自基金募聚拢束之日起 10 日
内聘用法定验资机构验资,自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会提交验
资论述，办理基金备案手续。自中国证监会书面证明之日起，基金备案手续办理
完结，基金合同见效。
以公告。
用。认购资金在召募期形成的利息在本基金合同见效后折成投资东谈主认购的基金份
额，归投资东谈主所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的纪录为准。
(二)基金召募失败
务和用度，在基金召募期届满后 30 日内返还投资东谈主已缴纳的认购款项，并加计银
行同期入款利息。
金握住东谈主、基金托管东谈主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
(三)基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资金数额
基金合同见效后的存续期内，基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富
净值低于 5000 万元，基金握住东谈主应当实时论述中国证监会；基金份额握有东谈主数目
流畅 20 个职责日够不上 200 东谈主，或流畅 20 个职责日基金财富净值低于 5000 万元，
基金握住东谈主应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并冷漠方理决策。
六、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金握住东谈主
在招募说明书或其他干系公告中列明。基金握住东谈主可根据情况变更或增减代销机
构，并在基金握住东谈主网站公示。若基金握住东谈主或其指定的代销机构灵通电话、传
真或网上等往返方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基
金握住东谈主或代销机构另行公告。
(二)申购和赎回的通达日实时刻
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往返
所、深圳证券往返所的雄伟往翌日的往返时刻，但基金握住东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体
业务办理时刻在招募说明书中载明。
基金合同见效后，若出现新的证券往返阛阓、证券往返所往返时刻变更或其
他很是情况，基金握住东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的解救，但
应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。
基金握住东谈主自基金合同见效之日起不进步 90 天出手办理申购，具体业务办理
时刻在申购出手公告中规矩。
基金握住东谈主自基金合同见效之日起不进步 90 天出手办理赎回，具体业务办理
时刻在赎回出手公告中规矩。
在详情申购出手与赎回出手时刻后，基金握住东谈主应在申购、赎回通达日前依
照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的出手时刻。
基金握住东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻冷漠申购、赎回或调度
肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类别基金份额申购、赎回的
价钱。
(三)申购与赎回的原则
额净值为基准进行野心；
序赎回；
基金握住东谈主可根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行解救。基金握住
东谈主必须在新法律证明出手实施前依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。
(四)申购与赎回的设施
投资东谈主必须根据销售机构规矩的设施，在通达日的具体业务办理时刻内冷漠
申购或赎回的肯求。
投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东谈主在
提交赎回肯求时须握有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理
法律证明等在顺从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为
准。
基金握住东谈主应以往返时刻末端前受理申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回
肯求日(T 日)，在雄伟情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该往返的有用性
进行证明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台
或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的证明情况。基金销售机构对申购和赎回
肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机构照实接收到肯求。肯求的
证明以注册登记机构或基金握住东谈主的证明结果为准。
申购给与全额缴款方式，若申购资金在规矩时刻内未全额到账则申购不告成。
若申购不告成或无效，基金握住东谈主或基金握住东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付
的申购款项退还给投资东谈主。
投资东谈主赎回肯求告成后，基金握住东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生大齐赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。
遇因阛阓流动性不及或登记结算法律证明导致的无法实时变现证券情况，则基金
握住东谈主可在提前一个职责日书面讲述基金托管东谈主后，赎回款可顺延一个职责日从
基金托管账户划出。
(五)申购和赎回的金额
的最低份额，具体规矩请参见招募说明书。
规矩请参见招募说明书。
见招募说明书。
金握住东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，
基金握住东谈主基于投资运作与风险限制的需要，可采纳上述步履对基金鸿沟赐与控
制。具体规矩请参见干系公告；
申购金额和赎回份额的数目限定。基金握住东谈主必须在解救前依照《信息露馅办法》
的关联规矩在规矩媒介上公告。
(六)申购和赎回的价钱、用度偏激用途
代码，诀别野心和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的野心，均保留
到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损左计入基金财
产。T 日的各样基金份额净值在本日收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇很是情况，
经中国证监会同意，不错顺应蔓延野心或公告。
份额的野心详见《招募说明书》。本基金 C 类、I 类基金份额不收取申购费。A 类
基金份额申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额
单元为份，上述野心结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的
收益或损左计入基金财产。
赎回金额单元为元。上述野心结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由
此产生的收益或损左计入基金财产。
入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。
赎回基金份额时收取。其中，对于 A 类基金份额，对于握续握有期少于 7 日的投
资者收取的赎回费全额归入基金财产，对于握续握有期不少于 7 日的投资者不低
于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续
费。对于 C 类、I 类基金份额，对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全
额计入基金财富。
的赎回费率最高不进步赎回金额的 5%，其中对于握续握有期少于 7 日的投资者收
取不少于 1.5%的赎回费。本基金 A 类基金份额的申购费率、申购份额具体的野心
方法、赎回费率、赎回金额具体的野心方法和收费方式由基金握住东谈主根据基金合
同的规矩详情，并在招募说明书中列示。基金握住东谈主不错在基金合同约定的范围
内解救费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披
露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。
情况制定基金促销筹划，针对以特定往返方式(如网上往返、电话往返等)等进行
基金往返的投资东谈主按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按
干系监管部门要求履行必要手续后，基金握住东谈主不错顺应调低基金申购费率、基
金赎回费率和销售职业费率。
(七)拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金握住东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
净值。
握有东谈主利益时。
对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
且给与估值工夫仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东谈主协商证明
后，基金握住东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
发生上述暂停申购情形时，基金握住东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登
暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被沿路或部分拒却的，被拒却的申购款项
将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金握住东谈主应实时还原申购业务的
办理。
(八)暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金握住东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回
款项：
净值。
且给与估值工夫仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东谈主协商证明
后，基金握住东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；
发生上述情形时，基金握住东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申
请，基金握住东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户
肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付，并以后续
通达日的该类基金份额净值为依据野心赎回金额。若流畅两个或两个以上通达日
发生大齐赎回，宽限支付最长不得进步 20 个职责日，并在规矩媒介上公告。投资
东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与吊销。在暂停赎回的情
况排斥时，基金握住东谈主应实时还原赎回业务的办理并赐与公告。
(九)大齐赎回的情形及处理方式
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金
调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总
数后的余额)进步前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大齐赎回。
当基金出现大齐赎回时，基金握住东谈主不错根据基金那时的财富组合景色决定
全额赎回或部分宽限赎回。
(1)全额赎回：当基金握住东谈主觉得有智力支付投资东谈主的沿路赎回肯求时，按正
常赎回设施推行。
(2)部分宽限赎回：当基金握住东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有发愤或觉得因
支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动
时，基金握住东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提
下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回申
请量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投
资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动
转入下一个通达日连续赎回，直到沿路赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受
理的部分赎回肯求将被吊销。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，
无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，
直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回
部分作自动宽限赎回处理。
若本基金发生大齐赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回肯求进步上一通达日基
金总份额的 20%，基金握住东谈主不错先行对该单个基金份额握有东谈主超出 20%的赎回申
请实施宽限办理，而对该单个基金份额握有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回肯求与其
他投资者的赎回肯求按前述要求处理，具体见招募说明书或干系公告。
(3)暂停赎回：流畅 2 日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金握住东谈主觉得有必
要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，
但不得进步 20 个职责日，并应当在规矩媒介上进行公告。
当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金握住东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规矩的其他方式在 3 个往翌日内讲述基金份额握有东谈主，说明关联处理方
法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。
(十)暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告
上刊登暂停公告。
登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的该类基金份额净值。
赎回时，基金握住东谈主应提前 2 日在规矩媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告，
并公告最近 1 个通达日的该类基金份额净值。
停公告 1 次。暂停末端，基金再行通达申购或赎回时，基金握住东谈主应提前 2 日在
规矩媒介高尚畅刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公告最近 1 个通达日的该
类基金份额净值。
(十一)基金调度
基金握住东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与
基金握住东谈主握住的、且由归拢注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的调度
业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系法律证明由基金握住东谈主届时根据干系法
律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与干系机构。
(十二)基金的非往返过户
基金的非往返过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行而
产生的非往返过户以及注册登记机构招供、妥贴法律法例的其它非往返过户。无
论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投
资东谈主。
袭取是指基金份额握有东谈主圆寂，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会
团体；司法强制推行是指司法机构依据见效司法书记将基金份额握有东谈主握有的基
金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金
注册登记机构要求提供的干系贵府，对于妥贴条件的非往返过户肯求按基金注册
登记机构的规矩办理，并按基金注册登记机构规矩的轨范收费。
(十三)基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规矩的轨范收取转托管费。
(十四)按时定额投资筹划
基金握住东谈主不错为投资东谈驾御理按时定额投资筹划，具体法律证明由基金握住东谈主在
届时发布公告或更新的招募说明书中详情。投资东谈主在办理按时定额投资筹划时可
自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金握住东谈主在干系公告或更新
的招募说明书中所规矩的按时定额投资筹划最低申购金额。
(十五)基金的冻结妥协冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，
以及注册登记机构招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
七、基金合同当事东谈主及权利义务
(一)基金握住东谈主
称呼：华安基金握住有限公司
住所：中国（上海）解放贸易视察区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118
室
办公地址：中国（上海）解放贸易视察区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32
层
邮政编码：200120
法定代表东谈主：朱学华
成飞速间：1998 年 6 月 4 日
批准种植机关及批准种植文号：中国证监会证监基字199820 号
组织体式：有限职守公司
注册成本：1.5 亿元
存续时间：握续筹划
(二)基金托管东谈主
称呼：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100140
法定代表东谈主：张金良
成飞速间：2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
筹划范围：收受公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；
办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证职业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱职业；经中
国银行业监督握住机构等监管部门批准的其他业务
组织体式：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：握续筹划
(三)基金份额握有东谈主
投资东谈主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额握有东谈主和基
金合同当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额，其握有基金份额的行动自身
即标明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额握有东谈主算作基金合同当事东谈主并
不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
(四)基金握住东谈主的权利
根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金握住东谈主的权利为：
用基金财产；
入；
调度、非往返过户、转托管等业务的法律证明，在法律法例和本基金合同规矩的范围
内决定和解救基金的除调高托管费率和握住费率之外的干系费率结构和收费方
式；
金合同或关联法律法例规矩的行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损
失的情形，应实时报告中国证监会，并采纳必要步履保护基金及干系当事东谈主的利
益；
册登记机构的代理行动进行必要的监督和查验；
其行动进行必要的监督和查验；
(五)基金握住东谈主的义务
根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金握住东谈主的义务为：
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
产；
营方式握住和运作基金财产；
所握住的基金财产和握住东谈主的财产相互孤独，对所握住的不同基金诀别握住，分
别记账，进行证券投资；
谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
妥贴基金合同等法律文献的规矩；
务；
基金合同偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不得向
他东谈主泄露；
收益；
合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
限不低于法律法例规矩的最低期限；
法律行动；
和分派；
当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；
向基金托管东谈主追偿；
知基金托管东谈主；
使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直握住；
(六)基金托管东谈主的权利
根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金托管东谈主的权利为：
收入；
合同或关联法律法例规矩的行动，对基金财富、其他当事东谈主的利益形成紧要损失
的情形，应实时报告中国证监会，并采纳必要步履保护基金及干系当事东谈主的利益；
(七)基金托管东谈主的义务
根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金托管东谈主的义务为：
熟识基金托管业务的专职东谈主员，认真基金财产托职业宜；
谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
在基金信息公开露馅前应予守秘，不得向他东谈主泄露；
各关键方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金握住东谈主有未推行
基金合同规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了顺应的步履；
低于法律法例规矩的最低期限；
事宜；
额申购、赎回价钱；
回款项；
基金份额握有东谈主大会；
退任而免除；
追偿；
行业监督握住机构，并讲述基金握住东谈主；
(八)基金份额握有东谈主的权利
根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金份额握有东谈主的权利为：
事项驾御表决权；
法拿告状讼；
归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
(九)基金份额握有东谈主的义务
根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金份额握有东谈主的义务为：
基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额握有东谈主处得到的欠妥得利；
(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账
户称呼而有所改革。
八、基金份额握有东谈主大会
(一)基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成。基金份额握有东谈主握有的每
一基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额握有东谈主(以基金握住东谈主收到提议当日的
基金份额野心，下同)提议时，应当召开基金份额握有东谈主大会：
(1)修改或驱逐基金合同，但基金合同约定的除外；
(2)调度基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资办法、投资范围或投资策略 ；
(5)变更基金份额握有东谈主大会设施；
(6)更换基金握住东谈主、基金托管东谈主；
(7)提高基金握住东谈主、基金托管东谈主的报恩轨范、提高销售职业费率，但法律法
规要求提高该等报恩轨范或提高销售职业费率的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)办法 ETF 召开基金份额握有东谈主大会时，本基金将提前召开基金份额握有东谈主
大会，就办法 ETF 基金份额握有东谈主大会的表决意见征求本基金基金份额握有东谈主意
见；
(10)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(11)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。
不需召开基金份额握有东谈主大会：
(1)调低基金握住费、基金托管费、销售职业费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法例和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或
收费方式；
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
(5)基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无执行性不利影响；
(6)按照法律法例或本基金合同规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情
形。
(三)召集东谈主和召集方式
召集。基金握住东谈主未按规矩召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。
出版面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书
面示知基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开；基金握住东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。
大会的，应当向基金握住东谈主冷漠书面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管
东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金握住
东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应
当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集，并书面示知冷漠提议的基金份额握有东谈主代表和基金握住东谈主；基金托
管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
有东谈主大会，而基金握住东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，代表基金份额 10%以上的基金
份额握有东谈主有权自行召集基金份额握有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监
会备案。
托管东谈主应当配合，不得禁锢、干豫。
(四)召开基金份额握有东谈主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述方式
间、地方、方式和权益登记日。召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召
开日前 30 日在规矩媒介公告。基金份额握有东谈主大见识知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时刻、地方和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议体式；
(4)议事设施；
(5)有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主权益登记日；
(6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限
和代理有用期限等)、投递时刻和地方；
(7)表决方式；
(8)会务常设磋议东谈主姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
(10)召集东谈主需要讲述的其他事项。
其他表决方式，并在会议讲述中说明本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信
方式、托付的公证机关偏激磋议方式和磋议东谈主、书面或其他方式表决意见提交的
截止时刻和收取方式。
意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金握住东谈主到
指定地方对书面或其他方式表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有
东谈主，则应另行书面讲述基金握住东谈主和基金托管东谈主到指定地方对书面表决意见的计
票进行监督。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监
督的，不影响计票和表决结果。
(五)基金份额握有东谈主出席会议的方式
(1) 基金份额握有东谈主大会不错采纳现场方式召开，也不错采纳通信等方式召
开。
(2)现场开会由基金份额握有东谈主本东谈主出席或通过授权托付书委派其代理东谈主出
席，现场开会时基金握住东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金握住东谈主或
基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决服从。
(3)通信方式开会指按照本基金合同的干系规矩以通信的书面或其他方式进
行表决。
(4)会议的召开方式由召集东谈主详情。
(1)现场开会方式
在同期妥贴以下条件时，现场会议方可举行：
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
托付东谈主握有基金份额的凭据及授权托付代理手续完备，到会者出具的干系文献符
合关联法律法例和基金合同及会议讲述的规矩，况且握有基金份额的凭据与基金
握住东谈主握有的注册登记贵府相符。
(2)通信开会方式
在同期妥贴以下条件时，通信会议方可举行：
教唆性公告；
“监督东谈主”)到指定地方对书面或其他方式表决意见的计票进行监督；
基金份额握有东谈主的书面或其他方式表决意见，如基金握住东谈主或基金托管东谈主经讲述
拒不到场监督的，不影响表决服从；
式表决意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%
以上（含 50%）；
东谈主提交的握有基金份额的凭据、授权托付书等文献妥贴法律法例、基金合同和会
议讲述的规矩，并与注册登记机构纪录相符。
(六)议事内容与设施
(1)议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额握有东谈主大会事由所触及的内
容。
(2)基金握住东谈主、基金托管东谈主、单独或合并握有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额握有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议讲述前就召开事由向大会召集
东谈主提交需由基金份额握有东谈主大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额握有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进
行审核：
关联性。大会召集东谈主对于基金份额握有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，
况且不超出法律法例和基金合同规矩的基金份额握有东谈主大会权柄范围的，应提交
大会审议；对于不妥贴上述要求的，不提交基金份额握有东谈主大会审议。如果召集
东谈主决定不将基金份额握有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东谈主大会
上进行证明和说明。
设施性。大会召集东谈主不错对基金份额握有东谈主的提案触及的设施性问题作念出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变
更的，大会主握东谈主不错就设施性问题提请基金份额握有东谈主大会作念出决定，并按照
基金份额握有东谈主大会决定的设施进行审议。
(4)单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额握有东谈主提交基
金份额握有东谈主大会审议表决的提案，基金握住东谈主或基金托管东谈主提交基金份额握有
东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额握有东谈主大会审议通过，就归拢提案再次提
请基金份额握有东谈主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另有规矩的除
外。
(5)基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的讲述后，如果需要对原有提
案进行修改，应当在基金份额握有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召
开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照规矩设施晓谕会议议事设施及
肃穆事项，详情和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，
经正当执业的讼师见证后形成大会决议。
大会由召集东谈主授权代表主握。基金握住东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主握；如果基金握住东谈主和基金托管东谈主授权
代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生别称代表算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单
位称呼)、身份证号码、握有或代表有表决权的基金份额数目、托付东谈主姓名(或单
位称呼)等事项。
(2)通信方式开会
在通信表决开会的方式下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表
决截止日历后第 2 个职责日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计沿路有用
表决并形成决议。如监督东谈主经讲述但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的
决议有用。
(七)决议形成的条件、表决方式、设施
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额握有东谈主(或其代理东谈主)所握表决权的 50%以
上（含 50%）通过方为有用，除下列(2)所规矩的须以相配决议通过事项除外的其
他事项均以一般决议的方式通过；
(2)相配决议
相配决议须经出席会议的基金份额握有东谈主(或其代理东谈主)所握表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方为有用；触及更换基金握住东谈主、更换基金托管东谈主、转
换基金运作方式、驱逐基金合同必须以相配决议通过方为有用。
并赐与公告。
面妥贴法律法例和会议讲述规矩的书面或其他方式表决意见即视为有用的表决，
表决意见迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 表决 意见的基金
份额握有东谈主所代表的基金份额总额 。
审议、逐项表决。
(八)计票
(1)如基金份额握有东谈主大会由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额握有
东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中
推举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；
如大会由基金份额握有东谈主自行召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开
始后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额握有东谈主代表
与基金握住东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；但如果基金握住
东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主握东谈主可自行选举三名基金份额握有
东谈主代表担任监票东谈主。
(2)监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主握东谈主就地公
布计票结果。
(3)如大会主握东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行盘货；
如大会主握东谈主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额握有东谈主或代理东谈主对大会主
握东谈主晓谕的表决结果有异议，其有权在晓谕表决结果后立即要求再行盘货，大会
主握东谈主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在
监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票流程赐与公证；
如监督东谈主经讲述但拒却到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，
并由公证机关对其计票流程赐与公证。
(九)基金份额握有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时刻、方式
起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额握有东谈主大会决定的事项自中国证
监会照章核准或者出具无异议意见之日起见效。对于本章第(二)条所规矩的第
(1)-(8)项召开事由的基金份额握有东谈主大会决议经中国证监会核准见效后方可执
行，对于本章第(二)条所规矩的第(9)-(11)项召开事由的基金份额握有东谈主大会决
议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可推行。
金托管东谈主均有拘谨力。基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推行见效
的基金份额握有东谈主大会决议。
用通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
（十）办法 ETF 召开基金份额握有东谈主大会时，本基金将提前召开基金份额握
有东谈主大会，就办法 ETF 基金份额握有东谈主大会的表决意见征求本基金基金份额握有
东谈主意见。基金握住东谈主（或基金托管东谈主）将诀别按照权益登记日本基金基金份额握
有东谈主大会各样表决意见的具体比例参加办法 ETF 基金份额握有东谈主大会的投票表决。
召开基金份额握有东谈主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述方式、基金份额握有东谈主出
席会议的方式、议事内容与设施、表决方式和设施、计票方式等祥见本章第（四）
到第（八）条的规矩。
(十一)法律法例或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有规矩的，从其规矩。
九、基金握住东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施
(一)基金握住东谈主的更换
有下列情形之一的，基金握住东谈主职责驱逐：
(1)基金握住东谈主被照章取消基金握住阅历；
(2)基金握住东谈主照章放手、被照章吊销或者被照章宣告歇业；
(3)基金握住东谈主被基金份额握有东谈主大会解任；
(4)法律法例和基金合同规矩的其他情形。
更换基金握住东谈主必须依照如下设施进行：
(1)提名：新任基金握住东谈主由基金托管东谈主或者单独或共计握有基金总份额 10%
以上的基金份额握有东谈主提名；
(2)决议：基金份额握有东谈主大会在原基金握住东谈主职责驱逐后 6 个月内对被提名
的新任基金握住东谈主形成决议，新任基金握住东谈主应当妥贴法律法例及中国证监会规
定的阅历条件；
(3)核准：新任基金握住东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金握住东谈主；更
换基金握住东谈主的基金份额握有东谈主大会决议应经中国证监会核准见效后方可推行；
(4)吩咐：原基金握住东谈主职责驱逐的，应当妥善守护基金握住业务贵府，实时
办理基金握住业务的移交手续，新任基金握住东谈主或临时基金握住东谈主应当实时接收，
并与基金托管东谈主查对基金财富总值；
(5)审计：原基金握住东谈主职责驱逐的，应当按照法律法例规矩聘用司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
(6)公告：基金握住东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金握住东谈主得到中国证监
会核准后 2 日内公告；
(7)基金称呼变更：基金握住东谈主更换后，如果原任或新任基金握住东谈主要求，应
按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金握住东谈主关联的称呼字样。
(二)基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责驱逐：
(1)基金托管东谈主被照章取消基金托管阅历；
(2)基金托管东谈主照章放手、被照章吊销或者被照章晓谕歇业；
(3)基金托管东谈主被基金份额握有东谈主大会解任；
(4)法律法例和基金合同规矩的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东谈主由基金握住东谈主或者单独或共计握有基金总份额 10%
以上的基金份额握有东谈主提名；
(2)决议：基金份额握有东谈主大会在原基金托管东谈主职责驱逐后 6 个月内对被提名
的新任基金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当妥贴法律法例及中国证监会规
定的阅历条件；
(3)核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主，更
换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议应经中国证监会核准见效后方可推行；
(4)吩咐：原基金托管东谈主职责驱逐的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务
贵府，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管
东谈主应当实时接收，并与基金握住东谈主查对基金财富总值；
(5)审计：原基金托管东谈主职责驱逐的，应当按照法律法例规矩聘用司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
(6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金握住东谈主在新任基金托管东谈主得到中国证监
会核准后 2 日内公告。
(三)基金握住东谈主与基金托管东谈主同期更换
份额 10%以上的基金份额握有东谈主提名新的基金握住东谈主和基金托管东谈主；
东谈主的基金份额握有东谈主大会决议得到中国证监会核准后 2 日内在规矩媒介上合股公
告。
(四)新基金握住东谈主接收基金握住业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托
管业务前，原基金握住东谈主或原基金托管东谈主应连续履行干系职责，并保证不作念出对
基金份额握有东谈主的利益形成挫伤的行动。
十、基金的托管
基金财产由基金托管东谈主守护。基金握住东谈主应与基金托管东谈主按照《基金法》、基
金合同及关联规矩强硬《华安上证 180 往返型通达式指数证券投资基金连合基金
托管公约》。强硬托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金握住东谈主之间在基金份额
握有东谈主名册登记、基金财产的守护、基金财产的握住和运作及相互监督等干系事
宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
十一、基金份额的登记
(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户建立和握住、基金份额注册登记、基金销售业务的证明、清
算和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册等。
(二)本基金的注册登记业务由基金握住东谈主或基金握住东谈主托付的其他妥贴条件
的机构认真办理。基金握住东谈主托付其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代
理东谈主签订托付代理公约，以明确基金握住东谈主和代理机构在注册登记业务中的权利
义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
(三)注册登记机构享有如下权利：
(四)注册登记机构承担如下义务：
法律法例规矩的最低期限；
资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职守，但司法强制查验情形除外；
他必要职业；
十二、基金的投资
（一）投资办法
通过限制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，已毕对标的指数的有用跟
踪，并在谋求基金财富永恒升值的基础上择机已毕一定的收益和分派。
（二）投资范围
本基金以华安上证 180 ETF、上证 180 指数成份股（含存托凭据）、备选成份
股（含存托凭据）为主要投资对象，其中投资于华安上证 180 ETF 的财富比例不
低于基金财富净值的 90%；现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富
净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；同期为更
好地已毕投资办法，本基金也可少量投资于新股（初次刊行或增发等、存托凭据）
及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，该部分财富比例不高于基金财富净
值的 5%。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于指数养殖
金融家具），基金握住东谈主在履行顺应设施后，不错将其纳入投资范围。
（三）标的指数
本基金的标的指数是上证 180 指数。
上证 180 指数是上海证券往返所对原上证 30 指数进行了解救并改名而成的，
其样本股是在所有上证 A 股股票中抽取最具阛阓代表性、行业代表性、有迷漫的
鸿沟、有较好的流动性的 180 种样本股票。上证 180 指数自 2002 年 7 月 1 日起正
式发布。算作上证指数系列中枢的上证 180 指数的编制目的在于建立一个响应上
海证券阛阓的概貌和运行景色、具有可操作性和投资性、约略算作投资评价圭臬
及金融养殖家具基础的基准指数。
若异日出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的因素甚至标的指数不妥贴要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指数
编制机构退出等情形，基金握住东谈主应当自该情形发生之日起十个职责日向中国证
监会论述并冷漠方理决策，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合
并、或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基
金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同驱逐。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确按时刻，基金握住
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息罢职基金份额握有东谈主利
益优先原则支握基金投资运作。
（四）投资策略
本基金为华安上证 180ETF 的连合基金，主要通过投资于华安上证 180ETF 以
求达到投资办法。当本基金申购赎回和买卖华安上证 180ETF 或本基金自身的申购
赎回对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或预期成份股发生解救和成
份股发生配股、增发、分成等行动时，基金司答理对投资组合进行顺应解救，降
低追踪过失。本基金对标的指数的追踪办法是：在雄伟情况下，本基金相对于业
绩相比基准的日均追踪偏离度的实足值不进步 0.35%，年追踪过失不进步 4%。如
因指数编制法律证明解救或其他因素导致追踪偏离度和追踪过失进步上述范围，基金
握住东谈主将采纳合理步履幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。
本基金将主要投资于华安上证 180ETF、上证 180 指数成份股和备选成份股，
其中华安上证 180ETF 投资比例不低于 90%，现款或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金财富净值的 5%；同期为更好地已毕投资办法，本基金也可少量投资
于新股（初次刊行或增发等）及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，该部
分财富比例不高于基金财富净值的 5%。
本基金将根据阛阓的执行情况，顺应解救基金财富的配置比例，以保证对标
的指数的有用追踪。
（1）基金组合的构建原则
本基金对基金的投资仅限于其指定的办法 ETF，面前办法 ETF 仅指华安上证
（2）基金组合的构建方法
①本基金不错以成份股什物体式申购及赎回华安上证 180ETF 基金份额；
②本基金不错在二级阛阓上买卖华安上证 180ETF 基金份额，本基金的基金管
理东谈主在二级阛阓上买卖华安上证 180ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少
往返成本、镌汰追踪过失的目的。
（3）基金组合的解救
根据本基金的申购和赎回情况，引诱基金的现款头寸握住，对基金投资组合
进行解救，从而有用追踪标的指数。
（1）股票组合的构建原则
根据标的指数，引诱研究论述和基金组合的构建情况，基金司理以抽样复制
法构建组合。
（2）股票组合的构建方法
本基金以上证 180 指数成份股组成偏激权重等计划为基础，通过复制和有限
度的增强握住方法，构造股票组合。如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些
影响指数复制的阛阓因素的限定，基金握住东谈主不错根据阛阓情况，引诱训戒判断，
对股票组合握住进行顺应变通和解救，最终得到更接近标的指数的收益率。
（3）股票组合的解救
①按时解救
本基金股票组合根据所追踪的上证 180 指数对其成份股的解救而进行相应的
按时追踪解救。
②不按时解救
基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，引诱成份股基本
面情况、流动性景色、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的
结果，对投资组合进行监控和解救，密切追踪标的指数。
针对我国证券阛阓新股刊行轨制的特色，本基金将参与一级阛阓新股认购。
为更好地已毕投资办法，本基金可投资存托凭据。
本基金基于流动性握住及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限
在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金财富流动性，有用利用基金资
产，提高基金财富的投资收益。
通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的概述评估，合理分派
固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、短期金融器具等家具的比例。并灵
活地给与收益率弧线方法、阛阓和品种遴聘方法等以组建一个有用的固定收益类
证券组合。勤勉这些有用的固定收益类证券组合，在一定的风险度下能提供最大
的预期收益，或者在详情收益率上承担最小的风险。
在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用权证、股票指数期货等干系
金融养殖器具对基金投资组合进行握住，以提高投资效率，握住基金投资组合风
险水平，以更好地已毕本基金的投资办法。本基金的基金握住东谈主运用上述金融衍
生器具必须是出于追求基金充分投资、减少往返成本、镌汰追踪过失的目的，不
得用于投契往返目的。
（五）功绩相比基准
本基金以上证 180 指数为标的指数。若本基金标的指数发生变更，则本基金
功绩相比基准随之改革。
本基金功绩相比基准为：95%×上证 180 指数收益率+5%×买卖银行税后活期
入款利率。
本基金的标的指数为上证 180 指数，同期议论到投资于华安上证 180 ETF 的
财富比例不低于基金财富净值的 90%，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金财富净值的 5%，因此本基金设定上述功绩相比基准。
若异日出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的因素甚至标的指数不妥贴要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指数
编制机构退出等情形，基金握住东谈主应当自该情形发生之日起十个职责日向中国证
监会论述并冷漠方理决策，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合
并、或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基
金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同驱逐。
（六）风险收益特征
本基金为华安上证 180ETF 的连合基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，
其风险和预期收益均高于夹杂基金、债券型基金和货币阛阓基金。
（七）投资限定
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特色，通过散播投
资镌汰基金财产的非系统性风险，保握基金组合邃密的流动性。基金的投资组合
将罢职以下限定：
(1)本基金握有一家上市公司的股票，其市值不进步基金财富净值的 10%，但
标的指数成份股不受此限；
(2)本基金握有的沿路权证，其市值不得进步基金财富净值的 3%；
(3)本基金握住东谈主握住的沿路基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证券的
不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金握住东谈主握住的沿路投资组合握有一
家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；但标的指
数成份股不受此限；
(4)本基金握住东谈主握住的沿路基金握有的归拢权证，不得进步该权证的 10%；
(5)本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金
财富净值的 40%；
(6)本基金投资于华安上证 180 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；
同期为更好地已毕投资办法，本基金也可少量投资于新股（初次刊行或增发等）
及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，该部分财富比例不高于基金财富净
值的 5%；
(7)本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富支握证券的比例，不得进步基金
财富净值的 5%；
(8)本基金握有的沿路财富支握证券，其市值不得进步基金财富净值的 5%；
(9)本基金握有的归拢(指归拢信用级别)财富支握证券的比例，不得进步该资
产支握证券鸿沟的 10%；
(10)本基金握住东谈主握住的沿路基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富支握证
券，不得进步其各样财富支握证券共计鸿沟的 10%；
(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。基金
握有财富支握证券时间，如果其信用等第下跌、不再妥贴投资轨范，应在评级报
揭发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
(12)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资
产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
(13)本基金在职何往翌日买入权证的总金额，不得进步上一往翌日基金财富
净值的 0.5%；
(14)保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(15)本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得进步本基金财富净值
的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金握住东谈主之外的
因素甚至基金不妥贴本款所规矩比例限定的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受
限财富的投资；
(16)基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开
展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握
一致；
(17)本基金投资存托凭据的比例限定依照境内上市往返的股票推行，与境内
上市往返的股票合并野心，法律法例或监管部门另有要求的除外。
如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的
规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资
不再受干系限定。
除上述第（11）、（14）、
（15）、（16）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、
基金鸿沟变动、标的指数成份股解救、标的指数因素股流动性限定、办法 ETF 暂
停申购、赎回或二级阛阓往返停牌等基金握住东谈主之外的因素甚至基金投资比例不
妥贴上述规矩投资比例的，基金握住东谈主应当在 10 个往翌日内进行解救。
基金握住东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴
基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效
之日起出手。
为抠门基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
(1)承销证券；
(2)向他东谈主贷款或者提供担保；
(3)从事承担无尽职守的投资；
(4)买卖其他基金份额，然而国务院另有规矩和指定的办法 ETF 除外；
(5)向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金握住东谈主、基金托管东谈主发
行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金握住东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与其基金握住
东谈主、基金托管东谈主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
然而指定的办法 ETF 除外；
(7)从事内幕往返、主管证券往返价钱偏激他不正大的证券往返行径；
(8)依照法律法例关联规矩，由中国证监会规矩阻遏的其他行径；
法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受
干系限定。
（八）基金握住东谈主代表基金驾御权利的处理原则及方法
握有东谈主的利益；
牟取任何欠妥利益。
（九）基金的融资、融券
本基金不错按照国度的关联规矩进行融资、融券。
十三、基金的财产
(一)基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购
款以偏激他财富的价值总和。
(二)基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交
易算帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券
账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金
财产账户相孤独。
(四)基金财产的贬责
基金财产孤独于基金握住东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金
托管东谈主守护。基金握住东谈主、基金托管东谈主因基金财产的握住、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金握住东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约
定收取握住费、托管费以偏激他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与
基金握住东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不
得相互抵销。基金握住东谈主、基金托管东谈主以其自有财富承担法律职守，其债权东谈主不
得对基金财产驾御请求冻结、扣押和其他权利。
基金握住东谈主、基金托管东谈主因照章放手、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。
除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩贬责外，基金财产不得被贬责。
非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推行。
十四、基金财富的估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券往返场合的雄伟营业日以及国度法律法
规规矩需要对外露馅基金净值的非营业日。
(二)估值方法
（1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等，不包括本基金所投资的目
标 ETF），以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，
且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；
如最近往翌日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及
紧要变化因素，解救最近往返市价，详情公允价钱。
（2）本基金投资的办法 ETF 按照估值日办法 ETF 的净值估值，如该日办法 ETF
未公布净值，则按办法 ETF 最近公布的净值估值。
（3）往返所上市实行净价往返的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往返
的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化，按最近往翌日的收盘价估值。如
最近往翌日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重
大变化因素，解救最近往返市价，详情公允价钱。
（4）往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往翌日后经
济环境未发生紧要变化，按最近往翌日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。如最近往翌日后经济环境发生了紧要变化的，可
参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，解救最近往返市价，详情公允价
格。
（5）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值工夫详情公允价值。
往返所上市的财富支握证券，给与估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的
归拢股票的市价（收盘价）估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）
估值。
（2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，给与估值工夫详情公允价值，
在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初次公斥地行有明确锁按时的股票，归拢股票在往返所上市后，按往返
所上市的归拢股票的市价（收盘价）估值；非公斥地行有明确锁按时的股票，按
监管机构或行业协会关联规矩详情公允价值。
值工夫详情公允价值。
握住东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
国度最新规矩估值。
如基金握住东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法例的规矩或者未能充分抠门基金份额握有东谈主利益时，应立即讲述
对方，共同查明原因，两边协商处理。
根据关联法律法例，基金财富净值野心和基金司帐核算的义务由基金握住东谈主
承担。本基金的基金司帐职守方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照
基金握住东谈主对基金净值的野心结果对外赐与公布。
(三)估值对象
基金所领有的股票、权证、债券、本基金的办法 ETF 和银行入款本息、应收
款项、其它投资等财富。
(四)估值设施
当日该类基金份额的余额数目野心，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五
入。国度另有规矩的，从其规矩。
每个职责日野心基金财富净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。
财富估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误
后，由基金握住东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对
同期进行。
(五)估值不实的处理
基金握住东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的步履确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差
错时，视为该类基金份额净值不实。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作流程中，如果由于基金握住东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、
或代销机构、或投资东谈主自身的差错形成差错，导致其他当事东谈主遭逢损失的，差错
的职守东谈主应当对由于该差错遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“差
错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同
行业现存工夫水平不可预料、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规
定推行。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的往返贵府灭失或被不实处理或形成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职守，但因该差
错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。
(1)差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错职守方应实时合营各方，
实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职守方承担；由于差错职守方未及
时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失的，由差错职守方对径直损失承担抵偿
职守；若差错职守方依然积极合营，况且有协助义务确当事东谈主有迷漫的时刻进行
更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职守。差错职守方搪塞更正的情况向关联
当事东谈主进行证明，确保差错已得到更正。
(2)差错的职守方对关联当事东谈主的径直损失认真，分歧盘曲损失认真，况且仅
对差错的关联径直当事东谈主认真，分歧第三方认真。
(3)因差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错责
任方仍搪塞差错认真。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿路返还欠妥
得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则差错职守方应抵偿受损方的损
失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥
得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，
则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的欠妥得利返还的总和进步其
执行损失的差额部分支付给差错职守方。
(4)差错解救给与尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错职守方拒却进行抵偿时，如果因基金握住东谈主差错形成基金财产损失
时，基金托管东谈主应为基金的利益向基金握住东谈主追偿，如果因基金托管东谈主差错形成
基金财产损失机，基金握住东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金握住东谈主和
托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金握住东谈主负
责向差错方追偿；追偿流程中产生的关联用度，应列入基金用度，从基金财富中
支付。
(6)如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行抵偿，况且依据法律法例、
基金合同或其他规矩，基金握住东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了抵偿职守，则基金握住东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的用度和遭逢的径直损失。
(7)按法律法例规矩的其他原则处理差错。
差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：
(1)查明差错发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据差错发生的原因详情差
错的职守方；
(2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职守方进行更正和抵偿
损失；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往返数据的，由基金注
册登记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行证明。
(1)基金份额净值野心出现不实时，基金握住东谈主应当立即赐与纠正，通报基金
托管东谈主，并采纳合理的步履防御损失进一步扩大。
(2)不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金握住东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金握住
东谈主应当公告。
(3)因任一类基金份额净值野心不实，给基金或基金份额握有东谈主形成损失的，
应由基金握住东谈主先行赔付，基金握住东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
(4)基金握住东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统设立而产生的净值野心尾差，
以基金握住东谈主野心结果为准。
(5)前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
(六)暂停估值的情形
产价值时；
资东谈主的利益，已决定蔓延估值；
且给与估值工夫仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东谈主协商证明
后，基金握住东谈主应当暂停估值；
(七)基金净值的证明
基金财富净值和各样基金份额净值由基金握住东谈主认真野心，基金托管东谈主认真
进行复核。基金握住东谈主应于每个通达日往返末端后野心当日的基金财富净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核证明后发
送给基金握住东谈主，由基金握住东谈主对各样基金份额净值赐与公布。
(八)很是情况的处理
不算作基金财富估值不实处理。
或国度司帐策略变更、阛阓法律证明变更等，基金握住东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳
必要、顺应、合理的步履进行查验，但未能发现不实的，由此形成的基金财富估
值不实，基金握住东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职守。但基金握住东谈主应当积极采纳必
要的步履排斥由此形成的影响。
十五、基金的用度与税收
(一)基金用度的种类
(二)上述基金用度由基金握住东谈主在法律规矩的范围内参照公允的阛阓价钱确
定，法律法例另有规矩时从其规矩。
(三)基金用度计提方法、计提轨范和支付方式
在常常情况下，本基金投资于办法 ETF 的部分豁免握住费，其他部分基金资
产基金握住费按前一日该部分基金财富净值的 0.5%年费率计提。野心方法如下：
H＝MAX（E×年握住费率÷过去天数，0）
H 为逐日应计提的基金握住费
E 为前一日的基金财富中非投资办法 ETF 的部分基金财富净值
基金握住费逐日计提，按月支付。由基金握住东谈主向基金托管东谈主发送基金握住
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次
性支付给基金握住东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
在常常情况下，本基金投资于办法 ETF 的部分豁免托管费，其他部分基金资
产基金托管费按前一日基金财富净值的 0.1%年费率计提。野心方法如下：
H＝MAX（E×年托管费率÷过去天数，0）
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富中非投资办法 ETF 的部分基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金握住东谈主向基金托管东谈主发送基金托管
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次
性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费。
在常常情况下，C 类基金份额的销售职业费按前一日 C 类基金财富净值的 0.2%
的年费率计提。野心方法如下：
H＝E×C 类份额年销售职业费率÷过去天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
在常常情况下，I 类基金份额的销售职业费按前一日 I 类基金财富净值的 0.1%
的年费率计提。野心方法如下：
H＝E×I 类份额年销售职业费率÷过去天数
H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为 I 类基金份额前一日的基金财富净值
销售职业费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金握住东谈主查对一致
的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金握住东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
基金托管东谈主根据其他关联法例及相应公约的规矩，按用度开销金额支付，列入或
摊入当期基金用度。
(四)不列入基金用度的形状
基金握住东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基
金合同见效前所发生的信息露馅费、讼师费和司帐师费以偏激他用度不从基金财
产中支付。
(五)基金握住东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况解救基金握住费率、基金
托管费率和 C 类、I 类基金份额的销售职业费率。基金握住东谈主必须最迟于新的费率
实施日 2 日前在规矩媒介上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额握有东谈主根据国度法律法例的规矩，履行征税义务。
十六、基金的收益与分派
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额；基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分派利润
基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已
已毕收益的孰低数。
(三)收益分派原则
本基金收益分派应罢职下列原则：
东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册
登记机构可将投资东谈主的现款红利按红利披发日的该类基金份额净值自动转为相应
类别的基金份额；
次基金收益分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 10%；
金红利或将现款红利按红利披发日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金
份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
《基
金合同》对冻结的基金份额参与分派另有规矩的从其规矩；
时刻不得进步 15 个职责日；
(四)收益分派决策
基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金
收益分派对象、分派原则、分派时刻、分派数额及比例、分派方式、支付方式等
内容。
(五)收益分派的时刻和设施
露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告；
利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金握住东谈主的指示实时进行分成
资金的划付。
十七、基金的司帐和审计
(一)基金的司帐策略
规矩编制基金司帐报表；
书面证明。
(二)基金的审计
注册司帐师对本基金年度财务报表偏激他规矩事项进行审计。司帐师事务所偏激
注册司帐师与基金握住东谈主、基金托管东谈主相互孤独。
管东谈主(或基金握住东谈主)同意不错更换。就更换司帐师事务所，基金握住东谈主应当依照
《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。
十八、基金的信息露馅
基金的信息露馅应妥贴《基金法》、
《运作办法》、
《信息露馅办法》、基金合同
偏激他关联规矩。基金握住东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息露馅义务东谈主应当以保
护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，照章露馅基金信息，并保证所露馅信息的
简直性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息露馅义务东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主
大会的基金份额握有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规矩的自
然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。
本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律
法例和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的简直性、准确性、
齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予露馅的基金信
息通过妥贴中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信息
露馅办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金握住东谈主网站、基
金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介露馅，并保证基金投资东谈主
约略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。
本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：
本基金公开露馅的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息
露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本
为准。
本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币
元。
公开露馅的基金信息包括：
(一)招募说明书、基金家具贵府概要
招募说明书是基金向社会公斥地售时对基金情况进行说明的法律文献。
《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金握住东谈主
应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明
书其他信息发生变更的，基金握住东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金
握住东谈主不再更新基金招募说明书。
基金家具贵府概如果基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的
基金概要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵府概要的信息发生紧要变更的，
基金握住东谈主应当在三个职责日内，更新基金家具贵府概要，并登载在规矩网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管
理东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金握住东谈主不再更新基金家具贵府概
要。
(二)基金合同、托管公约
基金握住东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同撮要登载在规矩报刊和
网站上；基金握住东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。
(三)基金份额发售公告
基金握住东谈主将按照《基金法》、《信息露馅办法》的关联规矩，就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明书确当日登载于规矩报
刊和网站上。
(四)基金合同见效公告
基金握住东谈主将在基金合同见效的次日在规矩报刊和网站上登载基金合同见效
公告。基金合同见效公告中将说明基金召募情况。
(五)基金净值信息
理东谈主将至少每周在规矩网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值；
的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅通达日的各样基金
份额净值和基金份额累计净值；
半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
(六)基金份额申购、赎回价钱公告
基金握住东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基
金份额申购、赎回价钱的野心方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
(七)基金年度论述、基金中期论述、基金季度论述
年度论述登载在规矩网站上，并将年度论述教唆性公告登载在规矩报刊上。基金
年度论述中的财务司帐论述应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐
师事务所审计；
将中期论述登载在规矩网站上，并将中期论述教唆性公告登载在规矩报刊上；
告，将季度论述登载在规矩网站上，并将季度论述教唆性公告登载在规矩报刊上；
期论述或者年度论述。
情形，为保障其他投资者的权益，基金握住东谈主至少应当在季度论述、中期论述、
年度论述等按时论述文献中“影响投资者决策的其他关键信息”项下露馅该投资
者的类别、论述期末握有份额及占比、论述期内握有份额变化情况及本基金的特
有风险。中国证监会认定的很是情形除外。
财富情况偏激流动性风险分析等。
(八)临时论述与公告
在基金运作流程中发生如下可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱
产生紧要影响的事件时，关联信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并
登载在规矩报刊和规矩网站上：
所；
项，基金托管东谈主托付基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主发生变动；
东谈主稀奇基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步 30%；
大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其稀奇基金托管部门认真东谈主因基金托管业
务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
际限制东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他紧要关联往返事项，但中国证监会另有规矩的除外；
式和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规矩的其他事项。
(九)知道公告
在本基金合同存续期限内，任何内行媒体中出现的或者在阛阓高尚传的音书
可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份
额握有东谈主权益的，干系信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开知道，
并将关联情况立即论述中国证监会。
(十)基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
(十一)算帐论述
基金合同出现驱逐情形的，基金握住东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基
金财产进行算帐并作出算帐论述。基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在规矩
网站上，并将算帐论述教唆性公告登载在规矩报刊上。
(十二)中国证监会规矩的其他信息
（十三）信息露馅事务握住
基金握住东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅握住轨制，指定稀奇部门及
高等握住东谈主员认真握住信息露馅事务。
基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当妥贴中国证监会干系基金信息
露馅内容与神态准则等法例的规矩。
基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约
定，对基金握住东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金按时论述、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金算帐论述等
公开露馅的干系基金信息进行复核、审查，并向基金握住东谈主进行书面或电子证明。
基金握住东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。
基金握住东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的
基金信息，并保证干系报送信息的简直、准确、齐全、实时。
基金握住东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上露馅信息外，还不错根据需要
在其他内行媒体露馅信息，然而其他内行媒体不得早于规矩媒介露馅信息，况且
在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。
基金握住东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金雄伟投资操作的前提下，自主擢升信息露馅职业的质料。具体要求应当妥贴中
国证监会干系规矩。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产
中列支。
为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计论述、法律意见书的专
业机构，应当制作职责底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10
年。
(十四)信息露馅文献的存放与查阅
照章必须露馅的信息发布后，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法
规规矩将信息置备于公司住所，供公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本费后，可
在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。
投资东谈主也可在基金握住东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息露馅事项将
在规矩媒介上公告。
本基金的信息露馅将严格按照法律法例和基金合同的规矩进行。
十九、基金合同的变更、驱逐与基金财产的算帐
(一)基金合同的变更
基金份额握有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东谈主大会决议同意。
(1)调度基金运作方式；
(2)变更基金类别；
(3)变更基金投资办法、投资范围或投资策略 ；
(4)变更基金份额握有东谈主大会设施；
(5)更换基金握住东谈主、基金托管东谈主；
(6)提高基金握住东谈主、基金托管东谈主的报恩轨范。但根据适用的干系规矩提高该
等报恩轨范的除外；
(7)本基金与其他基金的合并；
(8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(9)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额握有东谈主大会决议，由基金握住东谈主和基金
托管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金握住费、基金托管费、销售职业费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法例和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或
收费方式；
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
(5)基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无执行性不利影响；
(6)按照法律法例或本基金合同规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情
形。
案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后见效推行，并自见效之日起 2 日内
在规矩媒介公告。
(二)本基金合同的驱逐
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将驱逐：
而在 6 个月内无其他顺应的基金握住公司链接其原有权利义务；
而在 6 个月内无其他顺应的托管机构链接其原有权利义务；
因素甚至标的指数不妥贴要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指数编制
机构退出等情形，基金握住东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处理决策进行表决，基
金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；
(三)基金财产的算帐
(1)基金合同驱逐时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的
监督下进行基金算帐。
(2)基金财产算帐组成员由基金握住东谈主、基金托管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国
证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清
算组不错聘用必要的职责主谈主员。
(3)基金财产算帐组认真基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财
产算帐组不错照章进行必要的民事行径。
基金合同驱逐，应当按法律法例和本基金合同的关联规矩对基金财产进行清
算。基金财产算帐设檀越要包括：
(1)基金合同驱逐后，发布基金财产算帐公告；
(2)基金合同驱逐时，由基金财产算帐组统一给与基金财产；
(3)对基金财产进行清理和证明；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘用司帐师事务所对算帐论述进行审计；
(6)聘用讼师事务所出具法律意见书；
(7)将基金财产算帐结果论述中国证监会；
(8)参加与基金财产关联的民事诉讼；
(9)公布基金财产算帐结果；
(10)对基金剩余财产进行分派。
算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐流程中发生的所有合理费
用，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归赵基金债务；
(4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项规矩归赵前，不分派给基金份额握有东谈主。
基金财产算帐公告于基金合同驱逐并报中国证监会备案后 5 个职责日内由基
金财产算帐组公告；算帐流程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐结果
经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐组报中国
证监会备案并公告。
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例
规矩的最低期限。
二十、背约职守
(一)基金握住东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的流程中，违背《基金法》规
定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成挫伤的，应当诀别
对各自的行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主造
成挫伤的，应当承担连带抵偿职守。然而发生下列情况的，当事东谈主不错免责：
定算作或不算作而形成的损失等；
成的损失等。
(二)基金合同当事东谈主违背基金合同，给其他当事东谈主形成经济损失的，应当承
担抵偿职守。在发生一方或多方背约的情况下，基金合同能连续履行的，应当继
续履行。
(三)本基金合归拢方当事东谈主形成背约后，其他当事东谈主应当采纳顺应步履防御
损失的扩大；莫得采纳顺应步履甚至损失扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。
守约方因防御损失扩大而开销的合理用度由背约方承担。
(四)因一方当事东谈主背约而导致其他当事东谈主损失的，基金份额握有东谈主应先于其
他受损方得到抵偿。
(五)由于基金握住东谈主、基金托管东谈主不可限制的因素导致业务出现差错，基金
握住东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、顺应、合理的步履进行查验，然而未能
发现不实的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金握住东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿职守。然而基金握住东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的步履排斥由此形成的影
响。
二十一、争议的处理
对于因基金合同的强硬、内容、履行和证明或与基金合同关联的争议，基金
合同当事东谈主应尽量通过协商、妥洽路线处理。不肯或者不可通过协商、妥洽处理
的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经
济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律证明进行仲裁。仲裁地方为北京市。仲裁裁决
是终局的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚实、勤勉、尽责
地履行基金合同规矩的义务，抠门基金份额握有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律统带。
二十二、基金合同的服从
基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法
律文献。
(一)本基金合同经基金握住东谈主和基金托管东谈主加盖公章以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名，在基金募聚拢束，基金备案手续办理完结，并获中国证监会书面
证明后见效。基金合同的有用期自其见效之日起至该基金财产算帐结果报中国证
监会备案并公告之日止。
(二)本基金合同自见效之日起对包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额握
有东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
(三)本基金合同原来一式八份，除中国证监会和银行业监督握住机构各握两
份外，基金握住东谈主和基金托管东谈主各握有两份。每份均具有同等的法律服从。
(四)本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金握住东谈主、基金托管东谈主、代销机
构和注册登记机构办公场合查阅，但其服从应以基金合同原来为准。
二十三、其他事项
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东谈主各方按关联法律法例和规矩
协商处理。
附件：基金合同内容撮要
一、基金合同当事东谈主的权利与义务
（一）基金握住东谈主
根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金握住东谈主的权利为：
（1）自本基金合同见效之日起，依照关联法律法例和本基金合同的规矩孤独
运用基金财产；
（2）依照基金合同得到基金握住费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他
收入；
（3）发售基金份额；
（4）依照关联规矩驾御因基金财产投资于证券所产生的权利；
（5）在妥贴关联法律法例的前提下，制订和解救关联基金认购、申购、赎回、
调度、非往返过户、转托管等业务的法律证明，在法律法例和本基金合同规矩的范围
内决定和解救基金的除调高托管费率和握住费率之外的干系费率结构和收费方
式；
（6）根据本基金合同及关联规矩监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了本
基金合同或关联法律法例规矩的行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要
损失的情形，应实时报告中国证监会，并采纳必要步履保护基金及干系当事东谈主的
利益；
（7）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回、调度等往返申
请；
（8）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；
（9）自行担任或遴聘、更换注册登记机构，获取基金份额握有东谈主名册，并对
注册登记机构的代理行动进行必要的监督和查验；
（10）遴聘、更换代销机构，并依据基金销售职业代理公约和关联法律法例，
对其行动进行必要的监督和查验；
（11）遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供职业的外部
机构；
（12）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（13）照章召集基金份额握有东谈主大会；
（14）法律法例和基金合同规矩的其他权利。
根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金握住东谈主的义务为：
（1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同见效之日起，以训诲信用、勤勉尽责的原则握住和运用基金
财产；
（4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的
筹划方式握住和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，保
证所握住的基金财产和握住东谈主的财产相互孤独，对所握住的不同基金诀别握住，
诀别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩外，不得为我方及任何第
三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）野心并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；
（9）采纳顺应合理的步履使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方
法妥贴基金合同等法律文献的规矩；
（10）按规矩受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；
（12）编制中期和年度基金论述；
（13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩，履行信息露馅及论述
义务；
（14）保守基金买卖深重，不得泄露基金投资筹划、投资意向等，除《基金
法》、基金合同偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不
得向他东谈主泄露；
（15）按照基金合同的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主
分派收益；
（16）依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩召集基金份额握有东谈主大会或
配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（17）保存基金财产握住业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵府，保
存期限不低于法律法例规矩的最低期限；
（18）以基金握住东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益驾御诉讼权利或者实施
其他法律行动；
（19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分派；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益，
应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；
（21）基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金托管东谈主追偿；
（22）按规矩向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册贵府；
（23）濒临放手、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会
并讲述基金托管东谈主；
（24）推行见效的基金份额握有东谈主大会决议；
（25）不从事任何有损基金偏激他基金当事东谈主利益的行径；
（26）依照法律法例为基金的利益对被投资公司驾御推动权利，为基金的利
益驾御因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直给与
理；
（27）法律法例、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。
（二）基金托管东谈主
根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金托管东谈主的权利为：
（1）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其
他收入；
（2）监督基金握住东谈主对本基金的投资运作；
（3）自本基金合同见效之日起，照章守护基金财富；
（4）在基金握住东谈主更换时，提名新任基金握住东谈主；
（5）根据本基金合同及关联规矩监督基金握住东谈主，对于基金握住东谈主违背本基
金合同或关联法律法例规矩的行动，对基金财富、其他当事东谈主的利益形成紧要损
失的情形，应实时报告中国证监会，并采纳必要步履保护基金及干系当事东谈主的利
益；
（6）照章召集基金份额握有东谈主大会；
（7）按规矩取得基金份额握有东谈主名册贵府；
（8）法律法例和基金合同规矩的其他权利。
根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金托管东谈主的义务为：
（1）安全守护基金财产；
（2）种植稀奇的基金托管部，具有妥贴要求的营业场合，配备迷漫的、及格
的熟识基金托管业务的专职东谈主员，认真基金财产托职业宜；
（3）对所托管的不同基金财产诀别设立账户，确保基金财产的齐全与孤独；
（4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩外，不得为我方及任何第
三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金握住东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭据；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7）保守基金买卖深重，除《基金法》、基金合同偏激他关联规矩另有规矩
外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不得向他东谈主泄露；
（8）对基金财务司帐论述、中期和年度基金论述出具意见，说明基金握住东谈主
在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金握住东谈主有未执
行基金合同规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了顺应的步履；
（9）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限
不低于法律法例规矩的最低期限；
（10）按照基金合同的约定，根据基金握住东谈主的投资指示，实时办理算帐、
交割事宜；
（11）办理与基金托管业务行径关联的信息露馅事项；
（12）复核、审查基金握住东谈主野心的基金财富净值、各样基金份额净值和基
金份额申购、赎回价钱；
（13）按照规矩监督基金握住东谈主的投资运作；
（14）按规矩制作干系账册并与基金握住东谈主查对；
（15）依据基金握住东谈主的指示或关联规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（16）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合基金份额握有东谈主照章自行召
集基金份额握有东谈主大会；
（17）因违背基金合同导致基金财产损失，甘愿担抵偿职守，其抵偿职守不
因其退任而免除；
（18）基金握住东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管
理东谈主追偿；
（19）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分派；
（20）濒临放手、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会
和银行业监督握住机构，并讲述基金握住东谈主；
（21）推行见效的基金份额握有东谈主大会决议；
（22）不从事任何有损基金偏激他基金当事东谈主利益的行径；
（23）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（24）法律法例、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。
（三）基金份额握有东谈主
根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金份额握有东谈主的权利为：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回其握有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审
议事项驾御表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；
（7）监督基金握住东谈主的投资运作；
（8）对基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的行动
照章拿告状讼；
（9）法律法例和基金合同规矩的其他权利。
归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金份额握有东谈主的义务为：
（1）顺从法律法例、基金合同偏激他关联规矩；
（2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；
（3）在握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同驱逐的有限职守；
（4）不从事任何有损基金偏激他基金份额握有东谈主正当权益的行径；
（5）推行见效的基金份额握有东谈主大会决议；
（6）返还在基金往返流程中因任何原因，自基金握住东谈主及基金握住东谈主的代理
东谈主、基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额握有东谈主处得到的欠妥得利；
（7）法律法例和基金合同规矩的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会
(一)基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成。基金份额握有东谈主握有的每
一基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额握有东谈主(以基金握住东谈主收到提议当日的
基金份额野心，下同)提议时，应当召开基金份额握有东谈主大会：
(1)修改或驱逐基金合同，但基金合同约定的除外；
(2)调度基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资办法、投资范围或投资策略 ；
(5)变更基金份额握有东谈主大会设施；
(6)更换基金握住东谈主、基金托管东谈主；
(7)提高基金握住东谈主、基金托管东谈主的报恩轨范、提高销售职业费率，但法律法
规要求提高该等报恩轨范或提高销售职业费率的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)办法 ETF 召开基金份额握有东谈主大会时，本基金将提前召开基金份额握有东谈主
大会，就办法 ETF 基金份额握有东谈主大会的表决意见征求本基金基金份额握有东谈主意
见；
(10)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(11)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。
不需召开基金份额握有东谈主大会：
(1)调低基金握住费、基金托管费、销售职业费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法例和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或
收费方式；
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
(5)基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无执行性不利影响；
(6)按照法律法例或本基金合同规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情
形。
(三)召集东谈主和召集方式
召集。基金握住东谈主未按规矩召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。
出版面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书
面示知基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开；基金握住东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。
大会的，应当向基金握住东谈主冷漠书面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管
东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金握住
东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应
当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集，并书面示知冷漠提议的基金份额握有东谈主代表和基金握住东谈主；基金托
管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
有东谈主大会，而基金握住东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，代表基金份额 10%以上的基金
份额握有东谈主有权自行召集基金份额握有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监
会备案。
托管东谈主应当配合，不得禁锢、干豫。
(四)召开基金份额握有东谈主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述方式
间、地方、方式和权益登记日。召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召
开日前 30 日在规矩媒介公告。基金份额握有东谈主大见识知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时刻、地方和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议体式；
(4)议事设施；
(5)有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主权益登记日；
(6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限
和代理有用期限等)、投递时刻和地方；
(7)表决方式；
(8)会务常设磋议东谈主姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
(10)召集东谈主需要讲述的其他事项。
其他表决方式，并在会议讲述中说明本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信
方式、托付的公证机关偏激磋议方式和磋议东谈主、书面或其他方式表决意见提交的
截止时刻和收取方式。
意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金握住东谈主到
指定地方对书面或其他方式表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有
东谈主，则应另行书面讲述基金握住东谈主和基金托管东谈主到指定地方对书面表决意见的计
票进行监督。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监
督的，不影响计票和表决结果。
(五)基金份额握有东谈主出席会议的方式
(1) 基金份额握有东谈主大会不错采纳现场方式召开，也不错采纳通信等方式召
开。
(2)现场开会由基金份额握有东谈主本东谈主出席或通过授权托付书委派其代理东谈主出
席，现场开会时基金握住东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金握住东谈主或
基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决服从。
(3)通信方式开会指按照本基金合同的干系规矩以通信的书面或其他方式进
行表决。
(4)会议的召开方式由召集东谈主详情。
(1)现场开会方式
在同期妥贴以下条件时，现场会议方可举行：
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
托付东谈主握有基金份额的凭据及授权托付代理手续完备，到会者出具的干系文献符
合关联法律法例和基金合同及会议讲述的规矩，况且握有基金份额的凭据与基金
握住东谈主握有的注册登记贵府相符。
(2)通信开会方式
在同期妥贴以下条件时，通信会议方可举行：
教唆性公告；
“监督东谈主”)到指定地方对书面或其他方式表决意见的计票进行监督；
基金份额握有东谈主的书面或其他方式表决意见，如基金握住东谈主或基金托管东谈主经讲述
拒不到场监督的，不影响表决服从；
式表决意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%
以上（含 50%）；
东谈主提交的握有基金份额的凭据、授权托付书等文献妥贴法律法例、基金合同和会
议讲述的规矩，并与注册登记机构纪录相符。
(六)议事内容与设施
(1)议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额握有东谈主大会事由所触及的内
容。
(2)基金握住东谈主、基金托管东谈主、单独或合并握有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额握有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议讲述前就召开事由向大会召集
东谈主提交需由基金份额握有东谈主大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额握有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进
行审核：
关联性。大会召集东谈主对于基金份额握有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，
况且不超出法律法例和基金合同规矩的基金份额握有东谈主大会权柄范围的，应提交
大会审议；对于不妥贴上述要求的，不提交基金份额握有东谈主大会审议。如果召集
东谈主决定不将基金份额握有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东谈主大会
上进行证明和说明。
设施性。大会召集东谈主不错对基金份额握有东谈主的提案触及的设施性问题作念出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变
更的，大会主握东谈主不错就设施性问题提请基金份额握有东谈主大会作念出决定，并按照
基金份额握有东谈主大会决定的设施进行审议。
(4)单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额握有东谈主提交基
金份额握有东谈主大会审议表决的提案，基金握住东谈主或基金托管东谈主提交基金份额握有
东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额握有东谈主大会审议通过，就归拢提案再次提
请基金份额握有东谈主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另有规矩的除
外。
(5)基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的讲述后，如果需要对原有提
案进行修改，应当在基金份额握有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召
开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照规矩设施晓谕会议议事设施及
肃穆事项，详情和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，
经正当执业的讼师见证后形成大会决议。
大会由召集东谈主授权代表主握。基金握住东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主握；如果基金握住东谈主和基金托管东谈主授权
代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生别称代表算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单
位称呼)、身份证号码、握有或代表有表决权的基金份额数目、托付东谈主姓名(或单
位称呼)等事项。
(2)通信方式开会
在通信表决开会的方式下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表
决截止日历后第 2 个职责日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计沿路有用
表决并形成决议。如监督东谈主经讲述但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的
决议有用。
(七)决议形成的条件、表决方式、设施
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额握有东谈主(或其代理东谈主)所握表决权的 50%以
上（含 50%）通过方为有用，除下列(2)所规矩的须以相配决议通过事项除外的其
他事项均以一般决议的方式通过；
(2)相配决议
相配决议须经出席会议的基金份额握有东谈主(或其代理东谈主)所握表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方为有用；触及更换基金握住东谈主、更换基金托管东谈主、转
换基金运作方式、驱逐基金合同必须以相配决议通过方为有用。
并赐与公告。
面妥贴法律法例和会议讲述规矩的书面或其他方式表决意见即视为有用的表决，
表决意见迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 表决 意见的基金
份额握有东谈主所代表的基金份额总额 。
审议、逐项表决。
(八)计票
(1)如基金份额握有东谈主大会由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额握有
东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中
推举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；
如大会由基金份额握有东谈主自行召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开
始后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额握有东谈主代表
与基金握住东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；但如果基金握住
东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主握东谈主可自行选举三名基金份额握有
东谈主代表担任监票东谈主。
(2)监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主握东谈主就地公
布计票结果。
(3)如大会主握东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行盘货；
如大会主握东谈主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额握有东谈主或代理东谈主对大会主
握东谈主晓谕的表决结果有异议，其有权在晓谕表决结果后立即要求再行盘货，大会
主握东谈主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在
监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票流程赐与公证；
如监督东谈主经讲述但拒却到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，
并由公证机关对其计票流程赐与公证。
(九)基金份额握有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时刻、方式
起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额握有东谈主大会决定的事项自中国证
监会照章核准或者出具无异议意见之日起见效。对于本章第(二)条所规矩的第
(1)-(8)项召开事由的基金份额握有东谈主大会决议经中国证监会核准见效后方可执
行，对于本章第(二)条所规矩的第(9)-(11)项召开事由的基金份额握有东谈主大会决
议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可推行。
金托管东谈主均有拘谨力。基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推行见效
的基金份额握有东谈主大会决议。
用通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
（十）办法 ETF 召开基金份额握有东谈主大会时，本基金将提前召开基金份额握
有东谈主大会，就办法 ETF 基金份额握有东谈主大会的表决意见征求本基金基金份额握有
东谈主意见。基金握住东谈主（或基金托管东谈主）将诀别按照权益登记日本基金基金份额握
有东谈主大会各样表决意见的具体比例参加办法 ETF 基金份额握有东谈主大会的投票表决。
召开基金份额握有东谈主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述方式、基金份额握有东谈主出
席会议的方式、议事内容与设施、表决方式和设施、计票方式等祥见本章第（四）
到第（八）条的规矩。
(十一)法律法例或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有规矩的，从其规矩。
三、基金的收益与分派
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额；基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分派利润
基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已
已毕收益的孰低数。
(三)收益分派原则
本基金收益分派应罢职下列原则：
东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册
登记机构可将投资东谈主的现款红利按红利披发日的该类基金份额净值自动转为相应
类别的基金份额；
次基金收益分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 10%；
金红利或将现款红利按红利披发日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金
份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
《基
金合同》对冻结的基金份额参与分派另有规矩的从其规矩；
时刻不得进步 15 个职责日；
(四)收益分派决策
基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金
收益分派对象、分派原则、分派时刻、分派数额及比例、分派方式、支付方式等
内容。
(五)收益分派的时刻和设施
露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告；
利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金握住东谈主的指示实时进行分成
资金的划付。
四、基金用度与税收
(一)基金用度的种类
(二)上述基金用度由基金握住东谈主在法律规矩的范围内参照公允的阛阓价钱确
定，法律法例另有规矩时从其规矩。
(三)基金用度计提方法、计提轨范和支付方式
在常常情况下，本基金投资于办法 ETF 的部分豁免握住费，其他部分基金资
产基金握住费按前一日该部分基金财富净值的 0.5%年费率计提。野心方法如下：
H＝MAX（E×年握住费率÷过去天数，0）
H 为逐日应计提的基金握住费
E 为前一日的基金财富中非投资办法 ETF 的部分基金财富净值
基金握住费逐日计提，按月支付。由基金握住东谈主向基金托管东谈主发送基金握住
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次
性支付给基金握住东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
在常常情况下，本基金投资于办法 ETF 的部分豁免托管费，其他部分基金资
产基金托管费按前一日基金财富净值的 0.1%年费率计提。野心方法如下：
H＝MAX（E×年托管费率÷过去天数，0）
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富中非投资办法 ETF 的部分基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金握住东谈主向基金托管东谈主发送基金托管
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次
性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费。
在常常情况下，C 类基金份额的销售职业费按前一日 C 类基金财富净值的 0.2%
的年费率计提。野心方法如下：
H＝E×C 类份额年销售职业费率÷过去天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
在常常情况下，I 类基金份额的销售职业费按前一日 I 类基金财富净值的 0.1%
的年费率计提。野心方法如下：
H＝E×I 类份额年销售职业费率÷过去天数
H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为 I 类基金份额前一日的基金财富净值
销售职业费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金握住东谈主查对一致
的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金握住东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
基金托管东谈主根据其他关联法例及相应公约的规矩，按用度开销金额支付，列入或
摊入当期基金用度。
(四)不列入基金用度的形状
基金握住东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基
金合同见效前所发生的信息露馅费、讼师费和司帐师费以偏激他用度不从基金财
产中支付。
(五)基金握住东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况解救基金握住费率、基金
托管费率和 C 类、I 类基金份额的销售职业费率。基金握住东谈主必须最迟于新的费率
实施日 2 日前在规矩媒介上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额握有东谈主根据国度法律法例的规矩，履行征税义务。
五、基金的投资办法和投资限定
（一）投资范围
本基金以华安上证 180 ETF、上证 180 指数成份股（含存托凭据）、备选成份
股（含存托凭据）为主要投资对象，其中投资于华安上证 180 ETF 的财富比例不
低于基金财富净值的 90%；现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富
净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；同期为更
好地已毕投资办法，本基金也可少量投资于新股（初次刊行或增发等、存托凭据）
及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，该部分财富比例不高于基金财富净
值的 5%。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于指数养殖
金融家具），基金握住东谈主在履行顺应设施后，不错将其纳入投资范围。
（二）投资限定
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特色，通过散播投
资镌汰基金财产的非系统性风险，保握基金组合邃密的流动性。基金的投资组合
将罢职以下限定：
(1)本基金握有一家上市公司的股票，其市值不进步基金财富净值的 10%，但
标的指数成份股不受此限；
(2)本基金握有的沿路权证，其市值不得进步基金财富净值的 3%；
(3)本基金握住东谈主握住的沿路基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证券的
不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金握住东谈主握住的沿路投资组合握有一
家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；但标的指
数成份股不受此限；
(4)本基金握住东谈主握住的沿路基金握有的归拢权证，不得进步该权证的 10%；
(5)本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金
财富净值的 40%；
(6) 本基金投资于华安上证 180 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；
同期为更好地已毕投资办法，本基金也可少量投资于新股（初次刊行或增发等）
及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，该部分财富比例不高于基金财富净
值的 5%；
(7)本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富支握证券的比例，不得进步基金
财富净值的 5%；
(8)本基金握有的沿路财富支握证券，其市值不得进步基金财富净值的 5%；
(9)本基金握有的归拢(指归拢信用级别)财富支握证券的比例，不得进步该资
产支握证券鸿沟的 10%；
(10)本基金握住东谈主握住的沿路基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富支握证
券，不得进步其各样财富支握证券共计鸿沟的 10%；
(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。基金
握有财富支握证券时间，如果其信用等第下跌、不再妥贴投资轨范，应在评级报
揭发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
(12)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资
产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
(13)本基金在职何往翌日买入权证的总金额，不得进步上一往翌日基金财富
净值的 0.5%；
(14)保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(15)本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得进步本基金财富净值
的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金握住东谈主之外的
因素甚至基金不妥贴本款所规矩比例限定的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受
限财富的投资；
(16)基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开
展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握
一致；
(17)本基金投资存托凭据的比例限定依照境内上市往返的股票推行，与境内
上市往返的股票合并野心，法律法例或监管部门另有要求的除外。
如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的
规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资
不再受干系限定。
除上述第（11）、（14）、
（15）、（16）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、
基金鸿沟变动、标的指数成份股解救、标的指数因素股流动性限定、办法 ETF 暂
停申购、赎回或二级阛阓往返停牌等基金握住东谈主之外的因素甚至基金投资比例不
妥贴上述规矩投资比例的，基金握住东谈主应当在 10 个往翌日内进行解救。
基金握住东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴
基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效
之日起出手。
为抠门基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
(1)承销证券；
(2)向他东谈主贷款或者提供担保；
(3)从事承担无尽职守的投资；
(4)买卖其他基金份额，然而国务院另有规矩和指定的办法 ETF 除外；
(5)向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金握住东谈主、基金托管东谈主发
行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金握住东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与其基金握住
东谈主、基金托管东谈主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
然而指定的办法 ETF 除外；
(7)从事内幕往返、主管证券往返价钱偏激他不正大的证券往返行径；
(8)依照法律法例关联规矩，由中国证监会规矩阻遏的其他行径；
法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受
干系限定。
六、基金净值信息的野心方式和公告方式
（一）基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购
款以偏激他财富的价值总和。
（二）基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。
（三）基金净值信息
理东谈主将至少每周在规矩网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值；
的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅通达日的各样基金
份额净值和基金份额累计净值；
半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的驱逐和基金财产的算帐
(一)本基金合同的驱逐
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将驱逐：
而在 6 个月内无其他顺应的基金握住公司链接其原有权利义务；
而在 6 个月内无其他顺应的托管机构链接其原有权利义务；
因素甚至标的指数不妥贴要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指数编制
机构退出等情形，基金握住东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处理决策进行表决，基
金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；
(二)基金财产的算帐
(1)基金合同驱逐时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的
监督下进行基金算帐。
(2)基金财产算帐组成员由基金握住东谈主、基金托管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国
证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清
算组不错聘用必要的职责主谈主员。
(3)基金财产算帐组认真基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财
产算帐组不错照章进行必要的民事行径。
基金合同驱逐，应当按法律法例和本基金合同的关联规矩对基金财产进行清
算。基金财产算帐设檀越要包括：
(1)基金合同驱逐后，发布基金财产算帐公告；
(2)基金合同驱逐时，由基金财产算帐组统一给与基金财产；
(3)对基金财产进行清理和证明；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘用司帐师事务所对算帐论述进行审计；
(6)聘用讼师事务所出具法律意见书；
(7)将基金财产算帐结果论述中国证监会；
(8)参加与基金财产关联的民事诉讼；
(9)公布基金财产算帐结果；
(10)对基金剩余财产进行分派。
算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐流程中发生的所有合理费
用，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归赵基金债务；
(4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项规矩归赵前，不分派给基金份额握有东谈主。
基金财产算帐公告于基金合同驱逐并报中国证监会备案后 5 个职责日内由基
金财产算帐组公告；算帐流程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐结果
经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐组报中国
证监会备案并公告。
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例
规矩的最低期限。
八、争议的处理
对于因基金合同的强硬、内容、履行和证明或与基金合同关联的争议，基金
合同当事东谈主应尽量通过协商、妥洽路线处理。不肯或者不可通过协商、妥洽处理
的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经
济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律证明进行仲裁。仲裁地方为北京市。仲裁裁决
是终局的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚实、勤勉、尽责
地履行基金合同规矩的义务，抠门基金份额握有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律统带。
九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金握住东谈主、基金托管东谈主、代销机构和
注册登记机构办公场合查阅，但其服从应以基金合同原来为准。
