华安创业板50来往型通达式指数证券投资基金皆集基金基金合同(更新)
发布日期：2024-11-15 12:38 点击次数：157
华安基金管理有限公司
华安创业板 50 来往型通达式指数证券
投资基金皆集基金
基金合同
基金管理东说念主：华安基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司
目 录
华安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金皆集基金 基金合同
第一部分 绪论
一、签订本基金合同的办法、依据和原则
职权义务，表率基金运作。
证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理
办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金运作辅导第 2 号—
—基金中基金辅导》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简
称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》
（以下简称“《信
息露馅办法》”）、
《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》
（以下简
称“《流动性风险管理章程》”）
、《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指
数基金辅导》（以下简称“《指数基金辅导》”）和其他关联法律律例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过火他关联章程享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、华安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金皆集基金由华安中证定
向增发事件指数证券投资基金（LOF）转型而来，华安中证定向增发事件指数证
券投资基金（LOF）由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同过火他关联章程募
集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，变更后的华
安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金皆集基金也曾中国证监会变更注
册。
中国证监会对华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）转型为本基
华安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金皆集基金 基金合同
金的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益作念出本质性判
断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当阐扬阅读基金合同、基金招募分解书、基金家具尊府纲目等信息
露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基
金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的额外风险，详见本基金
招募分解书。
五、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过错限制未达约定目
标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募分解书。
六、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基
金合同为准。
七、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律律例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律律例的章程为准。
八、本基金合同约定的基金家具尊府纲目的编制、露馅及更新要求，自《信
息露馅办法》实施之日起一年后开动履行。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金，本基金由华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）转型而来
式指数证券投资基金皆集基金基金合同》及对本基金合同的任何有用鼎新和补充
来往型通达式指数证券投资基金皆集基金托管条约》及对该托管条约的任何有用
鼎新和补充
金招募分解书》过火更新
（以下亦简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数调换，况且，该 ETF
的投资打算和本基金的投资打算近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资
打算。本基金遴荐华安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金（以下简称“创
业板 50ETF”）为打算 ETF
司法解释、行政限定以过火他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、陈述等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第
三十次会议鼎新，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全
国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修
改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的鼎新
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出
华安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金皆集基金 基金合同
的鼎新
《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》
修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其频频作念出的
鼎新
的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的鼎新
机关对其频频作念出的鼎新
以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购
与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受
限的新股及非公设备行股票、钞票搭救证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或
来往的债券等
日实施的《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机
关对其频频作念出的鼎新
额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实派给本质申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益
不受损伤并得到平允对待
务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
正当登记并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会
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团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其频频鼎新）及联系法律法限定程使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
的申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务
会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务
代理条约，代为办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和交
收、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等
限公司或接受华安基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理申购、赎回、转念及转托管、如期定额等业务而引起基金的基金份额变动
及结余情况的账户
皆集基金基金合同》班师日，原《华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）
基金合同》自归拢日拒绝
产清理罢了，清理效果报中国证监会备案并给予公告的日历
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通达日
《业务执法》：指本基金管理东说念主、中国证券登记结算有限服务公司及销售
机构的联系业务执法过火频频作念出的鼎新
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告章程的条件，请求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转念为基
金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式
加上基金转念中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转念中转入
请求份额总额后的余额）进步上一通达日基金总份额的 10%
投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额；基金已竣事收
益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
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款本息、基金应收款项过火他钞票的价值总和
总额
值和各类基金份额净值的过程
刊及《信息露馅办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介
金皆集基金基金家具尊府纲目》过火更新。对于基金家具尊府纲目编制、露馅与
更新要求，自《信息露馅办法》实施之日起一年后开动履行
事件
澳门格外行政区和台湾地区
金份额分为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额和 I 类基金份额。各基金
份额类别分辨竖立代码，分辨筹划和公告基金份额净值和基金份额累计净值
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
华安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金皆集基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金、ETF 皆集基金
三、基金的运作方式
契约型通达式
四、基金的投资打算
通过投资于打算 ETF，精粹追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小
化。
本基金的打算 ETF 为华安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金。
五、基金存续期限
不如期
六、标的指数
本基金的标的指数为创业板 50 指数。
要是畴昔打算 ETF 的标的指数发生变更，本基金不变更打算 ETF，且本基
金的标的指数将随之变更，不需另行召开基金份额持有东说念主大会。
七、本基金与打算 ETF 的磋议与区别
本基金为打算 ETF 的皆集基金，二者既有磋议也有区别：
数的成份股；而本基金则选择波折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于打算
ETF，竣事对标的指数的精粹追踪。
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ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申购、赎回目
标 ETF；而本基金不错与普通的通达式基金相通，通过基金管理东说念主过火他销售机
构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回，但不不错在来往所市集买卖。
本基金与打算 ETF 事迹施展可能出现各异。可能激励各异的身分主要包括：
金钞票，用于追踪标的指数的施展；而本基金动作普通的通达式基金，每个来往
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，仍需保留不低于基金钞票净
值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等。
单要求进行申赎的方式，选择什物申赎方式进行的申购、赎回对基金净值影响
较小；而本基金选择按照未知价法进行申购、赎回的方式，大额申购、赎回可
能会对基金净值产生一定冲击。
八、基金份额的类别
本基金根据所收取用度的各异，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购
基金份额时收取申购用度，并不再从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份
额，称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票入彀提销售服务费，并不收取申购
用度的基金份额，称为 C 类基金份额、I 类基金份额。联系费率的竖立及费率水
平在招募分解书或联系公告中列示。
本基金各类基金份额分辨竖立代码，分辨公布基金份额净值和基金份额累计
净值。
投资东说念主在申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。本基金不同基金份额类
别之间的转念章程请见招募分解书和联系公告。
基金管理东说念主可根据基金本质运作情况，在对基金份额持有东说念主利益无本质不利
影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，增多新的基金份额类别，或取消某基
金份额类别，或对基金份额分类办法及执法进行调养并公告，不需召开基金份额
持有东说念主大会审议。
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第四部分 基金的历史沿革
一、本基金的历史沿革
华安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金皆集基金由华安中证定向增
发事件指数证券投资基金（LOF）转型而来。
华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）经中国证监会 2016 年 8
月 22 日《对于准予华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）注册的批
复》
（证监许可【2016】1901 号文）注册，基金管理东说念主为华安基金管理有限公司，
基金托管东说念主为中国确立银行股份有限公司。
华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）自 2017 年 2 月 20 日至
手续。经中国证监会书面阐述，
《华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）
基金合同》于 2017 年 4 月 11 日起老成班师。
经中国证监会 2018 年 8 月 14 日《对于准予华安中证定向增发事件指数证券
投资基金（LOF）变更注册的批复》，华安中证定向增发事件指数证券投资基金
（LOF）就基金转型事宜进行变更注册。
华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）自 2018 年 9 月 10 日至
安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）转型及修改基金合同等联系事项
的议案，内容包括华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）变更标的指
数、基金类别、申购赎回执法、投资打算、投资范围、投资策略、投资比例限制、
事迹相比基准、风险收益特征、收益分派原则、费率水平、估值方法以及鼎新基
金合同等，并同意将转型后的基金改名为“华安创业板 50 来往型通达式指数证
券投资基金皆集基金”，上述基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起班师。
依据基金份额持有东说念主大会决议，基金管理东说念主向深圳证券来往所请求基金拒绝
上市，自基金拒绝上市之日起，原《华安中证定向增发事件指数证券投资基金
（LOF）基金合同》失效，
《华安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金皆集
基金基金合同》班师。
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二、基金份额的变更登记
基金合同班师后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名以及必要信息的
变更。
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第五部分 基金的存续
基金合同班师后，贯串 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或
者基金钞票净值低于 5000 万元东说念主民币情形的，基金管理东说念主应在如期阐发中给予
露馅；贯串 60 个服务日出现前述情形的，应当向中国证监会阐发并提倡惩处方
案，如转念运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持
有东说念主大会进行表决。
法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回步地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回步地为基金管
理东说念主的直销网点及销售机构的销售网点。销售机构的具体信息将由基金管理东说念主在
招募分解书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的通达日实时期
投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往
所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时期，但基金管理东说念主根据法律律例、中
国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同班师后，若出现新的证券、期货来往市集、证券、期货来往所来往
时期变更或其他额外情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相
应的调养，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介上公告。
基金管理东说念主自基金合同班师之日起不进步 3 个月开动办理申购，具体业务办
理时期在申购开动公告中章程。
基金管理东说念主自基金合同班师之日起不进步 3 个月开动办理赎回，具体业务办
理时期在赎回开动公告中章程。
在细目申购开动与赎回开动时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依
照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时期。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者转念。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或转念
请求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
华安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金皆集基金 基金合同
基金份额净值为基准进行筹划；
基金账户。
基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主
必须在新执法开动实施前依照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的门径
投资东说念主必须根据销售机构章程的门径，在通达日的具体业务办理时期内提倡
申购或赎回的请求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申
购成立；登记机构阐述基金份额时，申购班师。
基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。
投资东说念主赎回请求告捷后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。
如遇来往所或来往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或
其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限制的身分影响业务处理经过，则赎回款项
的支付时期可相应顺延。在发生大都赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延
缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。
基金管理东说念主应以来往时期扫尾前受理有用申购和赎回请求确今日动作申购
或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的
有用性进行阐述。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时
到销售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的阐述情况。若申购不成
立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。
基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期
进行调养，并在调养实施前依照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介上公告。
华安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金皆集基金 基金合同
销售机构对申购和赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机
构如实接管到请求。申购和赎回的阐述以登记机构的阐述效果为准。对于请求的
阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺诈正当职权，不然，由此产生的投资东说念主任
何损失由投资东说念主自行承担。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募分解书或联系公告。
体章程请参见招募分解书或联系公告。
参见招募分解书或联系公告。
基金管理东说念主不错选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，
具体章程请参见联系公告。
份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息露馅办法》的关联规
定在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
金代码，分辨筹划和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的筹划，均保
留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。T 日的各类基金份额净值在今日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇特
殊情况，根据基金合同约定或经中国证监会同意，不错顺应蔓延筹划或公告。
分解书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募分解书
中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额
单元为份。申购份额筹划效果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生
的收益或损失由基金财产承担。
华安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金皆集基金 基金合同
本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募分解书中列示，其中对于连续持
有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回金
额为按本质阐述的有用赎回份额乘以当日相应类别基金份额净值并扣除相应的
用度，赎回金额单元为元。上述筹划效果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
额的投资东说念主承担，不列入基金财产。C 类、I 类基金份额在申购时不收取申购费。
承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例应
根据联系章程履行，并在招募分解书中列示。
体的筹划方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的章程细目，并在招募分解
书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒
介上公告。
有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销权术，针对基金
投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时代，按联系监管部
门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金申购费率和赎回费率。
确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率谨守联系法律律例以及监管部
门、自律组织的章程。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求：
基金钞票净值；
华安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金皆集基金 基金合同
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形；
格外情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行；
资者单日或单笔申购金额上限的；
格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管理东说念主应当暂停接受申购请求；
发生上述除第 4、9 项外暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资
者的申购请求时，基金管理东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公
告。要是投资东说念主的申购请求被一说念或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还
给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回
款项：
基金钞票净值；
东说念主的赎回请求；
华安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金皆集基金 基金合同
格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求；
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回请求或降速支付赎回款
项的，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金管理东说念主
应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总
量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情
形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前遴荐将当
日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时恢
复赎回业务的办理并公告。
九、大都赎回的情形及处理方式
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金
转念中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转念中转入请求份额
总额后的余额）进步前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。
当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合现象决定
全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智支付投资东说念主的一说念赎回请求时，
按正常赎回门径履行。
（2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有阻难或认
为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户
赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，
将自动转入下一个通达日连接赎回，直到一说念赎回为止；遴荐取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一通达日赎回请求一并
处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，以此
类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未
能赎回部分作自动宽限赎回处理。
若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回请求进步上一通达日
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基金总份额的 20%，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的
赎回请求实施宽限办理，而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎
回请求与其他投资者的赎回请求按部分宽限赎回要求处理，即基金管理东说念主在当日
接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求
宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的
比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时
不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个通达日连接
赎回，直到一说念赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被
取销。具体见招募分解书或联系公告。
（3）暂停赎回：贯串 2 个通达日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管
理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错降速支
付赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募分解书章程的其他方式在 3 个来往日内陈述基金份额持有东说念主，分解关联处理方
法，并依照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介上公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
的各类基金份额净值。
关联章程，最迟于重新通达日在章程媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也
不错根据本质情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时期，届时不再另行
发布重新通达的公告。
十一、基金转念
基金管理东说念主不错根据联系法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念
费，联系执法由基金管理东说念主届时根据联系法律律例及本基金合同的章程制定并公
告，并提前见知基金托管东说念主与联系机构。
十二、基金的非来往过户
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基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形
而产生的非来往过户以及登记机构认同、安妥法律律例的其它非来往过户。岂论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东说念主，或按法律律例或有权机关章程的方式处理。
袭取是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制履行是指司法机构依据班师司法布告将基金份额持有东说念主理有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系尊府，对于安妥条件的非来往过户请求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭表收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的圭表收取转托管费。具体办理方法参照中国证券登记结
算有限服务公司以及基金销售机构的关联章程。
十四、如期定额投资权术
基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资权术，具体执法由基金管理东说念主另
行章程。投资东说念主在办理如期定额投资权术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募分解书中所章程的如期定
额投资权术最低申购金额。
十五、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派
与支付。法律律例或监管部门另有章程的除外。
如联系法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理东说念主将制定和实施相应的业务执法。
十六、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通
过中国证监会认同的来往步地或者来往方式进行份额转让的请求并由登记机构
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办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。
十七、在不违背联系法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的
前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及联系业务的安排进行
补充和调养并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
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第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金管理东说念主
（一） 基金管理东说念主简况
称呼：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）开脱贸易测验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118
室
法定代表东说念主：朱学华
竖立日历：1998 年 6 月 4 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199820 号
组织形势：有限服务公司
注册老本：1.5 亿元
存续期限：连续筹划
磋议电话：（021）38969999
（二） 基金管理东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》班师之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法限定程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
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理；
（9）担任或录用其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转念申
请；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈鼓舞职权，为基金的利
益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺诈诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在安妥关联法律、律例的前提下，制订和调养关联基金申购、赎回、
转念、转托管、如期定额投资等方面的业务执法，在法律律例和本基金合同章程
的范围内决定和调养基金的除管理费率和托管费率之外的联系费率结构和收费
方式；
（17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》班师之日起，以憨厚信用、严慎起劲的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备迷漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分辨
管理，分辨记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财
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产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择顺应合理的措施使筹划基金份额申购、赎回价钱的方法安妥《基
金合同》等法律文献的章程，按关联章程筹划并公告基金净值信息，细目各类基
金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；
（10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程，履行信息露馅及
阐发义务；
（12）保守基金交易好意思妙，不清楚基金投资权术、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不
向他东说念主清楚；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额持有
东说念主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相
关尊府，保存期限不低于法律法限定程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时期发出，况且
保证投资者梗概按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会
并陈述基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
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金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的步履承担服务；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺诈诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）代表基金份额持有东说念主的利益欺诈因基金财产投资于打算 ETF 所产生
的职权，基金合同另有约定的除外；
（25）履行班师的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：中国确立银行股份有限公司（简称：中国确立银行）
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东说念主：张金良
成随即间：2004 年 09 月 17 日
组织形势：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时代：连续筹划
基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》班师之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全
支撑基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法限定程或监管部门批
准的其他用度；
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（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基
金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的
情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货来往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以憨厚信用、起劲尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）竖立成心的基金托管部门，具有安妥要求的营业步地，配备迷漫的、
及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分辨竖立账户，零丁核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；
（5）支撑由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联章程另有
章程外，在基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东说念主清楚；
（8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金钞票净值、各类基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关联的信息露馅事项；
（10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具见地，说
明基金管理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是
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基金管理东说念主有未履行《基金合同》章程的步履，还应当分解基金托管东说念主是否选择
了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系尊府，保存期
限不低于法律法限定程的最低期限；
（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或关联章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程，召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会
和银行监管机构，并陈述基金管理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿服务，其补偿
服务不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金管理东说念主追偿；
（21）履行班师的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归拢类别内每份基金份额具有同等的正当权益。
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包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项欺诈表决权；
（6）按照本基金合同的约定，出席或者委派代表出席打算 ETF 基金份额持
有东说念主大会，对打算 ETF 基金份额持有东说念主大会审议事项欺诈表决权；
（7）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；
（8）监督基金管理东说念主的投资运作；
（9）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（10）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）阐扬阅读并治服《基金合同》、招募分解书等信息露馅文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息露馅，实时欺诈职权和履行义务；
（4）缴纳基金申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的
有限服务；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）履行班师的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来往过程中因任何原因得到的不妥得利；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
鉴于本基金是打算 ETF 的皆集基金，本基金投资的打算 ETF 拟召开基金份
额持有东说念主大会时，本基金需提前召开基金份额持有东说念主大会，就打算 ETF 的基金
份额持有东说念主大会拟表决事项征求本基金基金份额持有东说念主的见地。本基金基金份额
持有东说念主大会应在打算 ETF 基金份额持有东说念主大会召开之前召开并完成表决，并应
当就一说念表决见地进行分类统计，细目本基金基金份额持有东说念主大会各类表决见地
的具体比例（比例以百分数暗示，分子四舍五入精准到极少点后两位）。本基金
的基金管理东说念主（或基金托管东说念主）应当分辨按照上述分类表决见地的具体比例参加
打算 ETF 基金份额持有东说念主大会并据此投票表决（各类表决见地代表的打算 ETF
基金份额=权益登记日本基金持有的打算 ETF 总份额×该类表决见地占比，基金
份额四舍五入精准到整数位）。
本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集打算
ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先撤职本基金《基金合同》的约定召开本基金
的基金份额持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集打算
ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有
东说念主提议召开或召集打算 ETF 基金份额持有东说念主大会。
本基金基金份额持有东说念主大会不竖立日常机构。
一、召开事由
法律律例、中国证监会另有章程的除外：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转念基金运作方式；
（5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭表或提高销售服务费率；
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（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资打算、范围或策略，但法律律例和中国证监会另有章程，
或由于打算 ETF 基金变更标的指数、来往方式变更、拒绝上市或基金合同拒绝
等情形而变更基金投资打算、范围或策略的除外；
（9）变更基金份额持有东说念主大会门径；
（10）基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集打算 ETF
基金份额持有东说念主大会；
（11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额持有东说念主大会；
（13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）调低销售服务费和其他除基金管理费、基金托管费外的应由基金承担
的用度；
（2）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调养本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费方式；
（4）增多、减少或调养基金份额类别及界说；
（5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；
（7）由于打算 ETF 变更标的指数、来往方式变更、拒绝上市或基金合同终
止等情形而变更基金投资打算、范围或策略；
（8）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调养关联基金申购、赎回、转
华安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金皆集基金 基金合同
换、转托管、基金来往、非来往过户、如期定额投资等业务执法；
（9）本基金推出新业务或新服务；
（10）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金管理东说念主召集。
提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理
东说念主，基金管理东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基
金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得温情、阻挠。
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益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式
告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权录用解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈述的其他事项。
中分解本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、录用的公证机关过火联
系方式和磋议东说念主、表决见地寄交的截止时期和收取方式。
决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主
到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面陈述基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地
的计票遵循。
四、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会、通信开会或法律律例、中国证监会允
许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主
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持有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解说安妥法律律例、《基金合
同》和会议陈述的章程，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形势或大会公告载明的其他方式在表决结果日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个服务日内连
续公布联系教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议陈述章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管理东说念主经
陈述不参加收取表决见地的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额持有东说念主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具
表决见地；
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（4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的
代理东说念主出具的录用东说念主理有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解说符
正当律律例、《基金合同》和会议陈述的章程，并与基金登记机构纪录相符。
东说念主也不错接纳网罗、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的
方式进行表决，会议门径比照现场开会和通信开会的门径进行；或者接纳网罗、
电话等其他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额持有东说念主大会斟酌的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的陈述后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第七条章程门径细目和公
布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主
动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主
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姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作方式、更换
基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》
、本基金与其他基金合并以格外
决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解说，不然提交
安妥会议陈述中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
安妥会议陈述章程的表决见地视为有用表决，表决见地蒙眬不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议开动后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
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理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动
后通知在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当
场公布计票效果。
（3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在通知表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当迅速公布重新清
点效果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
八、班师与公告
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师，召集东说念主应当自通过之日
起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会决议自班师之日起依照《信息露馅办法》的关联章程在
章程媒介上公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行班师的基金份额持有东说念主
大会的决议。班师的基金份额持有东说念主大会决议对合座基金份额持有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有约束力。
九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决
条件等章程，但凡顺利援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管
执法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并
提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大
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会审议。
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第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径
一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形
（一） 基金管理东说念主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责拒绝：
（二） 基金托管东说念主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：
二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换门径
（一） 基金管理东说念主的更换门径
的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起班师；
金管理东说念主；
持有东说念主大会决议班师后依照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介公告；
料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主办理基金管理业务的叮属手续，临
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时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接管。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主关联的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换门径
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起班师；
金托管东说念主；
持有东说念主大会决议班师后依照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介公告；
尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时接管。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金管理东说念主核
对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新任基金管理东说念主和基金托管
东说念主；
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管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议班师后依照《信息露馅办法》的关联章程在章程
媒介上联合公告。
三、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡顺利
援用法律律例或监管执法的部分，如法律律例或监管执法修改导致联系内容被取
消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内
容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程签订
托管条约。
签订托管条约的办法是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值筹划、收益分派、信息露馅及相互监督等联系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和交收业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理
和交收、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主录用的其他安妥条件的机构
办理。基金管理东说念主录用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订录用代
理条约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清理及基金来往阐述、披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关章程于开动实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿服务，但司法强制查抄情形及法律
律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资打算
通过投资于打算 ETF，精粹追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小
化。
二、投资范围
本基金主要投资于打算 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）及
其备选成份股（含存托凭证），把接近一说念的基金钞票用于追踪标的指数的施展。
为更好地竣事投资打算，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、国债、金融债、企业债、公司
债、地方政府债券、可转念债券（含分离来往可转债）、可交换债、央行单子、
中期单子、短期融资券、超短期融资券、钞票搭救证券、债券回购、银行入款、
股指期货、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须
安妥中国证监会联系章程）。
本基金将根据法律律例的章程参与融资业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应
门径后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于打算 ETF 的比例不低于基金钞票净值的
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
要是法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资
范围会作念相应调养。
三、投资策略
本基金为打算 ETF 的皆集基金，打算 ETF 是接纳完全复制法竣事对标的指
数精粹追踪的全被迫指数基金。
本基金通过把接近一说念的基金钞票投资于打算 ETF、标的指数成份股和备选
成份股进行被迫式指数化投资，竣事对事迹相比基准的精粹追踪。正常情况下，
本基金日均追踪偏离度的完全值不进步 0.35%，年追踪过错不进步 4%。如因指
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数编制执法调养或其他身分导致追踪偏离度和追踪过错进步上述范围，基金管理
东说念主将选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。
本基金主要投资于打算 ETF 基金份额、标的指数成份股过火备选成份股投
资于打算 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。为更好地竣事投资打算，本
基金可少量投资于非成份股、国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债券、
可转念债券（含分离来往可转债）、可交换债、央行单子、中期单子、短期融资
券、超短期融资券、钞票搭救证券、债券回购、银行入款、股指期货、权证以及
法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会联系
章程），其办法是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。
本基金投资打算 ETF 的方式如下：
（1）申购和赎回：打算 ETF 通达申购、赎回后，以股票组合进行申购、赎
回或者按照打算 ETF 法律文献的约定以其他方式申购、赎回打算 ETF。
（2）二级市集方式：打算 ETF 上市来往后，在二级市集进行打算 ETF 基金
份额的来往。
根据标的指数，结合研究阐发和基金组合的构建情况，接纳被迫式指数化投
资的方法构建股票组合。
本基金将以追求追踪过错最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投
资。本基金接纳被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构
建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数
复制的市集身分的限制，基金管理东说念主不错根据市集情况，结合教会判断，对股票
组合管理进行顺应变通和调养，以更精粹的追踪标的指数。
为更好地竣事投资打算，本基金可投资存托凭证。
本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货币策略和利率趋势的判断
细目债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券选
择和配置。债券投资的主要办法是保证基金钞票的流动性，有用利用基金钞票。
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本基金在股指期货投资中主要谨守有用管理投资策略，根据风险管理的原
则，以套期保值为办法，主要接纳流动性好、来往活跃的期货合约，通过对现货
和期货市集运行趋势的研究，结合资指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现
货钞票进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲额外情况下的
流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的
风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，镌汰股票和打算 ETF 仓位频频调养的来往
成本，达到有用追踪对标的指数的办法。
本基金在竣事权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证
订价模子寻求其合理估值水平，严慎地进行投资，以追求较为分解的收益。
本基金投资钞票搭救证券将概述运用久期管理、收益率弧线、个券遴荐和把
抓市集来往契机等积极策略，在严格治服法律律例和基金合同基础上，通过信用
研究和流动性管理，遴荐经风险调养后相对价值较高的品种进行投资，以期得到
恒久分解收益。
本基金在参与融资业务时将根据风险管理的原则，在法律律例允许的范围和
比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。
参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，镌汰因申购形成基金
仓位较低带来的追踪过错，达到有用追踪标的指数的办法。
今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和来往方式的立异等，基金还
将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行顺应门径后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应谨守以下限制：
（1）本基金投资于打算 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；
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（2）每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保
持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有的一说念权证，其市值不得进步基金钞票净值的 3％；
（4）本基金管理东说念主管理的一说念基金持有的归拢权证，不得进步该权证的
（5）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得进步上一来往日基金资
产净值的 0.5％；
（6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类钞票搭救证券的比例，不得进步
基金钞票净值的 10％；
（7）本基金持有的一说念钞票搭救证券，其市值不得进步基金钞票净值的
（8）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票搭救证券的比例，不得超
过该钞票搭救证券范围的 10％；
（9）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各类钞票搭救
证券，不得进步其各类钞票搭救证券共计范围的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票搭救证
券。基金持有钞票搭救证券时代，要是其信用等第下落、不再安妥投资圭表，应
在评级阐发发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）基金参与股指期货来往，应当治服下列要求：本基金在职何来往日日
终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 10％；在职何交
易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净
值的 100%，其中，有价证券指打算 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内
的政府债券）、权证、钞票搭救证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
本基金在职何来往日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总
市值的 20％；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成
交金额不得进步上一来往日基金钞票净值的 20％；基金所持有的股票市值和买
华安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金皆集基金 基金合同
入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹划）应当安妥基金合同对于股票投资
比例的关联约定；
（13）本基金投入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基
金钞票净值的 40%；本基金在寰球银行间同行市集的债券回购最恒久限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
（14）基金总钞票不得进步基金净钞票的 140%；
（15）本基金参与融资时治服下列要求：本基金参与融资的，每个来往日日
终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净
值的 95%；
（16）本基金投资流畅受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会联系规
定，与基金托管东说念主在本基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据
比例进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策经过和风险限制轨制，防止流
动性风险、法律风险和操魄力险等各式风险；
（17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步基金钞票净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外
的身分甚至基金不安妥前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性
受限钞票的投资；
（18）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手
开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票履行，与境
内上市来往的股票合并筹划，法律律例或监管部门另有要求的除外；
（20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（1）、
（2）、
（10）、
（17）、
（18）项外，因证券或期货市集波动、证
券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限
制、打算 ETF 申购、赎回、来往被暂停或交收蔓延等基金管理东说念主之外的身分致
使基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来往日内
进行调养，但中国证监会章程的额外情形除外。因证券市集波动、基金范围变动
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等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资不安妥第（1）项章程的比例，基金管理
东说念主应当在 20 个来往日内进行调养，但中国证监会章程的额外情形除外。法律法
规或监管部门另有章程时，从其章程。
基金管理东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同班师之日
起开动。法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。
要是法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程
为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受联系限制。
为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷服务的投资；
（4）买卖除打算 ETF 基金份额之外的其他基金份额，中国证监会另有章程
的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来往、控制证券来往价钱过火他不正大的证券来往行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程箝制的其他行径。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、本质
限制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联来往的，应当安妥本基金的投资打算和投资策略，谨守基金
份额持有东说念主利益优先原则，防止利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照市集平允合理价钱履行。联系来往必须事前得到基金托管东说念主同意，安妥中国
证监会的章程，并履行露馅义务。要紧关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，
并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
法律律例或监管部门取消或调养上述箝制性章程，如适用于本基金，基金管
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理东说念主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受联系限制或按调养后的章程履行。
五、事迹相比基准
本基金事迹相比基准：95%×创业板 50 指数收益率＋5%×交易银行税后活期
入款利率。
由于本基金为 ETF 皆集基金，投资组合中本基金投资于打算 ETF 的钞票比
例不低于基金钞票净值的 90%，况且每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的来往保证金后，保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的
政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。因此，设
定本基金的事迹相比基准为“95%×创业板 50 指数收益率＋5%×交易银行税后活
期入款利率”，该基准能较为客不雅的估计本基金的投资绩效。
若畴昔出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分甚至标的指数不安妥要求及法律律例、监管机构另有章程的除外）、指
数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国
证监会阐发并提倡惩处决议，如更换基金标的指数、转念运作方式，与其他基金
合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，
基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝，但
下文“打算 ETF 的变更”另有约定的除外。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确如时代，基金管理
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息谨守基金份额持有东说念主
利益优先原则支撑基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金属于打算 ETF 的皆集基金，打算 ETF 为股票型指数基金，因此本基
金的预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金
主要投资于打算 ETF，精粹追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表的
市集组合的风险收益特征相似。
七、打算 ETF 的变更
打算 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于打算 ETF 的皆集基金变
更为顺利投资该标的指数的指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会；若届时
本基金管理东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资
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者正当权益的原则，可中式其他合适的指数动作标的指数，并召开基金份额持有
东说念主大会进行表决。相应地，基金合同中将删除对于打算 ETF 的表述部分，或将
变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。
ETF 的基金管理东说念主/基金托管东说念主调换的除外）。
若打算 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且连接投资于该目
标 ETF。但打算 ETF 召开基金份额持有东说念主大会审议变更打算 ETF 标的指数事项
的，本基金的基金份额持有东说念主可出席打算 ETF 基金份额持有东说念主大会并进行表决，
打算 ETF 基金份额持有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开
基金份额持有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该打算 ETF 的皆集基金。
八、基金管理东说念主代表基金欺诈联系职权的处理原则及方法
额持有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不妥利益。
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第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的打算 ETF 份额、各类有价证券、银行入款本
息、基金应收款项过火他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的支撑和刑事服务
本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主支撑。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事服务外，基金财产不得被处
分。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原
因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券、期货来往步地的来往日以及国度法律
法限定程需要对外露馅基金净值的非来往日。
二、估值对象
基金所领有的打算 ETF 份额、股票、权证、债券、股指期货合约和银行存
款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值方法
本基金投资的打算 ETF 份额以估值日打算 ETF 的基金份额净值估值，若估
值日打算 ETF 未公布净值，以其最近估值日的基金份额净值估值。要是基金管
理东说念主以为按上述价钱不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与
基金托管东说念主协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。
来往所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生
要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的
市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因
素，调养最近来往市价，细目公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌
的归拢股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公设备行未上市的股票和权证，接纳估值时期细目公允价值，在
估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）流畅受限的股票，包括非公设备行股票、初次公设备行股票时公司股
东公设备售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行
未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会关联规
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定细目公允价值。
所及中国证监会认同的其他来往所上市来往或挂牌转让的国债、中央银行债、政
策性银行债、短期融资券、中期单子、企业债、公司债、交易银行金融债、可转
换债券、钞票搭救证券、同行存单等债券品种，下同）的估值：
（1）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除
外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在来往所市集上市来往的可转念债券，按估值日收盘价减去可转念
债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且
最近来往日后经济环境未发生要紧变化，按最近来往日收盘价减去可转念债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生
了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近来往
市价，细目公允价钱；
（3）对在来往所市集挂牌转让的钞票搭救证券，接纳估值时期细目公允价
值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，以活跃市集上未经调养的报价动作计量日的公允价值；对于活跃市集报
价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行调养以阐述计量日的公允
价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，接纳估值时期细目其公允
价值。
当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值
价钱的债券，按成本估值。
值。
无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来往日结算
价估值。
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金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
基金估值的平允性。
按国度最新章程估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述
对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据关联法律律例，基金钞票净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主
承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的见地，按照
基金管理东说念主对基金净值的筹划效果对外给予公布。
四、估值门径
日该类基金份额的余额数目筹划，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少
点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。
基金管理东说念主每个估值日筹划基金钞票净值及各类基金份额净值，并按章程公
告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金钞票估值
后，将各类基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基
金管理东说念主对外公布。
五、估值诞妄的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
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本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的流弊形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭逢损失的，流弊
的服务东说念主应当对由于该估值诞妄遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述
“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿服务。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数
据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄服务方应及
时结合各方，实时进行改动，因改动估值诞妄发生的用度由估值诞妄服务方承担；
由于估值诞妄服务方未实时改动已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估
值诞妄服务方对顺利损失承担补偿服务；若估值诞妄服务方也曾积极结合，况且
有协助义务确当事东说念主有迷漫的时期进行改动而未改动，则其应当承担相应补偿责
任。估值诞妄服务方搪塞改动的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值诞妄已得
到改动。
（2）估值诞妄的服务方对关联当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责，
况且仅对估值诞妄的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值诞妄而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值诞妄服务方仍搪塞估值诞妄负责。要是由于得到不妥得利确当事东说念主不返还
或不一说念返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当
事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；要是得到不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿额加上也曾得到的不妥
得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值诞妄服务方。
（4）估值诞妄调养接纳尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。
估值诞妄被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值诞妄发生
的原因细目估值诞妄的服务方；
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（2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失
进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的服务方进行
改动和补偿损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基
金登记机构进行改动，并就估值诞妄的改动向关联当事东说念主进行阐述。
（1）各类基金份额净值筹划出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，
通报基金托管东说念主，并选择合理的措施细心损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到某一类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报
基金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到某一类基金份额净值的 0.5%时，
基金管理东说念主应当公告。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
六、暂停估值的情形
营业时；
格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商一
致的，基金管理东说念主应当暂停估值；
七、基金净值的阐述
基金钞票净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责
进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日来往扫尾后筹划当日的基金钞票净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划效果复核阐述后发
送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。
八、额外情况的处理
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差不动作基金钞票估值诞妄处理。
据诞妄等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、顺应、合理的措施进行
查抄，但未能发现诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金管理东说念主和基金托
管东说念主免除补偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施松开或
排斥由此形成的影响。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
上述基金用度由基金管理东说念主在法律章程的范围内参照公允的市集价钱细目，
法律律例另有章程时从其章程。
二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式
本基金基金财产中投资于打算 ETF 的部分不收取管理费。在往常情况下，
本基金的管理费按前一日基金钞票净值扣除基金财产入彀划 ETF 份额所对应资
产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的筹划方
法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产入彀划 ETF 份额所对应钞票净值
后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账
户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
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公放假等，支付日历顺延。
本基金基金财产中投资于打算 ETF 的部分不收取托管费。在往常情况下，
本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除基金财产入彀划 ETF 份额所对应资
产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的筹划
方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产入彀划 ETF 份额所对应钞票净值
后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账
户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。
本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，按前一日 C 类基金资
产净值的 0.25%年费率计提。
C 类基金份额销售服务费的筹划方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
本基金 I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，按前一日 I 类基金钞票
净值的 0.10%年费率计提。
I 类基金份额销售服务费的筹划方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 I 类基金份额前一日基金钞票净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与
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基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中
划出，经登记机构分辨支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，
支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中除基金管理费、基金托管费、销售服务费之
外的其他用度，根据关联律例及相应条约章程，按用度本质开销金额列入当期费
用，由基金托管东说念主从基金财产中支付。畴昔，要是指数公司针对皆集基金收取标
的指数使用许可费和数据提供费，基金管理东说念主有权根据关联律例及相应条约规
定，按用度本质开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神情
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
《基金合同》班师前的联系用度根据《华安中证定向增发事件指数证券投
资基金（LOF）基金合同》的约定履行；
目。
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
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第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已竣事收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
分成与红利再投资。投资者可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基
金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
基金份额持有东说念主可对本基金各类基金份额分辨遴荐不同的分成方式，归拢投资者
持有的归拢类别的基金份额只可遴荐一种分成方式。如投资东说念主在不同销售机构选
择的分成方式不同，基金注册登记机构将以投资东说念主终末一次遴荐的分成方式为
准；
益分派基准日的各类基金份额的基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益
分派金额后不成低于面值；
有所不同，但本基金归拢类别的每一基金份额享有同等分派权；
在不箝制法律律例及基金合同的章程、且对基金份额持有东说念主利益无本质性
不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在按照监管部门要
求履行顺应门径后调养基金收益的分派原则，不需召开基金份额持有东说念主大会，但
应于变更实施日前在章程媒介公告。
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
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益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决议的细目、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息露馅办法》的关联章程在章程媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹划截止日）的时
间不得进步 15 个服务日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的筹划方法，依照《业务执法》履行。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表；
并以托管条约约定方式阐述。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需依照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介公告。
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第十八部分 基金的信息露馅
一、本基金的信息露馅应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、
《基金合同》过火他关联章程。联系法律律例对于信息露馅的章程发生变化时，
本基金从其最新章程。
二、信息露馅义务东说念主
本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律律例和中国证监会章程的自
然东说念主、法东说念主和违章东说念主组织。
本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律
律例和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、
完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予露馅的基金信
息通过安妥中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信
息露馅办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金管理东说念主网站、
基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介露馅，并保证基金投资
东说念主梗概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信息尊府。
三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金
信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除格外分解外，货币单元为东说念主民币
元。
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五、公开露馅的基金信息
公开露馅的基金信息包括：
（一）基金招募分解书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具尊府纲目
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基
金份额持有东说念主大会召开的执法及具体门径，分解基金家具的特色等触及基金投资
者要紧利益的事项的法律文献。
分解基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息露馅及基
金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》班师后，基金招募分解书的信息发生重
大变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募分解书并登载在章程
网站上；基金招募分解书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。
基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募分解书。
作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金纲目信息。《基金合同》班师后，基金家具尊府纲目的信息发生要紧变
更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具尊府纲目，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府纲目其他信息发生变更的，
基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具
尊府纲目。
（二）《基金合同》班师公告
基金管理东说念主应当在章程媒介上登载《基金合同》班师公告。
（三）基金净值信息
《基金合同》班师后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应
当至少每周在章程网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个估值日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅估值日的各类基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站露馅半
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年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募分解书等信息露馅文献上载明各类基
金份额申购、赎回价钱的筹划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。
（五）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发
基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年
度阐发登载在章程网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在章程报刊上。基金年
度阐发中的财务管帐阐发应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师
事务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将
中期阐发登载在章程网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在章程报刊上。
基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发，
将季度阐发登载在章程网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》班师不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中
期阐发或者年度阐发。
本基金连续运作过程中，应当在基金年度阐发和中期阐发中露馅基金组合资
产情况过火流动性风险分析等。
基金运作时代，如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总
份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期报
告“影响投资者决策的其他伏击信息”项下露馅该投资者的类别、阐发期末持有
份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及家具的私有风险，中国证监会认定的
额外情形除外。
法律律例或中国证监会另有章程的，从其章程。
（六）临时阐发
本基金发生要紧事件，关联信息露馅义务东说念主应当依照《信息露馅办法》的规
定编制临时阐发书，并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
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务所；
事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
责东说念主发生变动；
基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
本质限制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来往事项，中国证监会另有章程的情形除外；
准、计提方式和费率发生变更；
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格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。
（七）涌现公告
在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集斯文传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份
额持有东说念主权益的，联系信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开涌现，
并将关联情况立即阐发中国证监会。
（八）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（九）清理阐发
基金合同出现拒绝情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基
金财产进行清理并作出清理阐发。基金财产清理小组应当将清理阐发登载在章程
网站上，并将清理阐发教唆性公告登载在章程报刊上。
（十）投资股指期货联系公告
本基金将在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募分解书（更新）
等文献中露馅股指期货来往情况，包括投资策略、持仓情况、损益情况、风险指
标等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资
策略和投资打算等。
（十一）投资钞票搭救证券联系公告
基金管理东说念主应在基金年报及中期阐发中露馅其持有的钞票搭救证券总额、资
产搭救证券市值占基金净钞票的比例和阐发期内统统的钞票搭救证券明细。
基金管理东说念主应在基金季度阐发中露馅其持有的钞票搭救证券总额、钞票搭救
证券市值占基金净钞票的比例和阐发期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 名钞票搭救证券明细。
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（十二）参与融资来往联系公告
本基金应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募分解书（更
新）等文献中露馅参与融资来往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、
风险过火管理情况等。
（十三）投资于非公设备行股票等流畅受限证券的信息
基金管理东说念主应在基金投资非公设备行股票后两个来往日内，在中国证监会指
定媒介露馅所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成
本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。
本基金关联投资流畅受限证券比举例违背关联限制章程，基金管理东说念主应当在
律律例或监管部门另有章程时，从其章程。
（十四）中国证监会章程的其他信息。
六、信息露馅事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定成心部门及
高档管理东说念主员负责管理信息露馅事务。
基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息
露馅内容与模式准则等律例的章程。
基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购
赎回价钱、基金如期阐发、更新的招募分解书、基金家具尊府纲目、基金清理报
告等公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子
阐述。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的
基金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、完满、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上露馅信息外，还不错根据需要
在其他内行媒介露馅信息，然而其他内行媒介不得早于章程媒介露馅信息，况且
在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资
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者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提高信息露馅服务的质地。具体要求应当安妥中
国证监会联系章程。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产
中列支。
为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计阐发、法律见地书的专
业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10
年。
七、信息露馅文献的存放与查阅
照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法
限定程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延信息露馅的情形
业时；
九、法律律例或中国证监会对信息露馅另有章程的，从其章程。
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第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规
定或基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
并自表决通过之日起班师，决议班师后依照《信息露馅办法》的关联章程在章程
媒介公告。
二、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：
基金托管东说念主连络的；
的身分甚至标的指数不安妥要求及法律律例、监管机构另有章程的除外）、指数
编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩处决议进行表
决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的清理
成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。
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估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组和洽收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理阐发；
（5）聘用管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
阐发出具法律见地书；
（6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发料理帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小
组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例
章程的最低期限。
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第二十部分 爽约服务
一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律律例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损
害的，应当分辨对各自的步履照章承担补偿服务；因共同步履给基金财产或者基
金份额持有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿服务，对损失的补偿，仅限于顺利
损失。但如发生下列情况，当事东说念主免责：
定动作或不动作而形成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利
益的前提下，《基金合同》梗概连接履行的应当连接履行。非爽约方当事东说念主在职
责范围内有义务实时选择必要的措施，细心损失的扩大。莫得选择顺应措施甚至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因细心损失扩大而支
出的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基金
管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、顺应、合理的措施进行查抄，然而未能
发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当免
除补偿服务。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施松开或排斥由
此形成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该机
构届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并对
各方当事东说念主具有约束力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。争议处
理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚挚、起劲、尽责地履行基金
合同章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
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第二十二部分 基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名或者签章，经 2018 年 10 月 9 日华安中证定向增发事件指数证券投
资基金（LOF）的基金份额持有东说念主大会决议通过，并报中国证监会备案。依据基
金份额持有东说念主大会决议，基金管理东说念主向深圳证券来往所请求基金拒绝上市，自基
金拒绝上市之日起，
《华安创业板 50 来往型通达式指数证券投资基金皆集基金基
金合同》班师，原《华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）基金合同》
同日起失效。
《基金合同》的有用期自其班师之日起至基金财产清理效果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自班师之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律约束力。
《基金合同》原本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管理
东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公步地和营业步地查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律律例协
商惩处。
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第二十四部分 基金合同内容选录
第一节 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
一、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归拢类别内每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项欺诈表决权；
（6）按照本基金合同的约定，出席或者委派代表出席打算 ETF 基金份额持
有东说念主大会，对打算 ETF 基金份额持有东说念主大会审议事项欺诈表决权；
（7）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；
（8）监督基金管理东说念主的投资运作；
（9）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（10）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）阐扬阅读并治服《基金合同》、招募分解书等信息露馅文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
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价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息露馅，实时欺诈职权和履行义务；
（4）缴纳基金申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的
有限服务；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）履行班师的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来往过程中因任何原因得到的不妥得利；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金管理东说念主
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》班师之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法限定程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理；
（9）担任或录用其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转念申
请；
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（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈鼓舞职权，为基金的利
益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺诈诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在安妥关联法律、律例的前提下，制订和调养关联基金申购、赎回、
转念、转托管、如期定额投资等方面的业务执法，在法律律例和本基金合同章程
的范围内决定和调养基金的除管理费率和托管费率之外的联系费率结构和收费
方式；
（17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》班师之日起，以憨厚信用、严慎起劲的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备迷漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分辨
管理，分辨记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择顺应合理的措施使筹划基金份额申购、赎回价钱的方法安妥《基
金合同》等法律文献的章程，按关联章程筹划并公告基金净值信息，细目各类基
金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；
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（10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程，履行信息露馅及
阐发义务；
（12）保守基金交易好意思妙，不清楚基金投资权术、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不
向他东说念主清楚；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额持有
东说念主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相
关尊府，保存期限不低于法律法限定程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时期发出，况且
保证投资者梗概按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会
并陈述基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的步履承担服务；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺诈诉讼职权或实施其
他法律步履；
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（24）代表基金份额持有东说念主的利益欺诈因基金财产投资于打算 ETF 所产生
的职权，基金合同另有约定的除外；
（25）履行班师的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金托管东说念主
但不限于：
（1）自《基金合同》班师之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全
支撑基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法限定程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基
金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的
情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货来往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以憨厚信用、起劲尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）竖立成心的基金托管部门，具有安妥要求的营业步地，配备迷漫的、
及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分辨竖立账户，零丁核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁；
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（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；
（5）支撑由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联章程另有
章程外，在基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东说念主清楚；
（8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金钞票净值、各类基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关联的信息露馅事项；
（10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具见地，说
明基金管理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是
基金管理东说念主有未履行《基金合同》章程的步履，还应当分解基金托管东说念主是否选择
了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系尊府，保存期
限不低于法律法限定程的最低期限；
（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或关联章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程，召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会
和银行监管机构，并陈述基金管理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿服务，其补偿
服务不因其退任而免除；
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（20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金管理东说念主追偿；
（21）履行班师的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的门径和执法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
鉴于本基金是打算 ETF 的皆集基金，本基金投资的打算 ETF 拟召开基金份
额持有东说念主大会时，本基金需提前召开基金份额持有东说念主大会，就打算 ETF 的基金
份额持有东说念主大会拟表决事项征求本基金基金份额持有东说念主的见地。本基金基金份额
持有东说念主大会应在打算 ETF 基金份额持有东说念主大会召开之前召开并完成表决，并应
当就一说念表决见地进行分类统计，细目本基金基金份额持有东说念主大会各类表决见地
的具体比例（比例以百分数暗示，分子四舍五入精准到极少点后两位）。本基金
的基金管理东说念主（或基金托管东说念主）应当分辨按照上述分类表决见地的具体比例参加
打算 ETF 基金份额持有东说念主大会并据此投票表决（各类表决见地代表的打算 ETF
基金份额=权益登记日本基金持有的打算 ETF 总份额×该类表决见地占比，基金
份额四舍五入精准到整数位）。
本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集打算
ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先撤职本基金《基金合同》的约定召开本基金
的基金份额持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集打算
ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有
东说念主提议召开或召集打算 ETF 基金份额持有东说念主大会。
本基金基金份额持有东说念主大会不竖立日常机构。
一、召开事由
法律律例、中国证监会另有章程的除外：
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（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转念基金运作方式；
（5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭表或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资打算、范围或策略，但法律律例和中国证监会另有章程，
或由于打算 ETF 基金变更标的指数、来往方式变更、拒绝上市或基金合同拒绝
等情形而变更基金投资打算、范围或策略的除外；
（9）变更基金份额持有东说念主大会门径；
（10）基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集打算 ETF
基金份额持有东说念主大会；
（11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额持有东说念主大会；
（13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）调低销售服务费和其他除基金管理费、基金托管费外的应由基金承担
的用度；
（2）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调养本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费方式；
（4）增多、减少或调养基金份额类别及界说；
（5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修
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改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；
（7）由于打算 ETF 变更标的指数、来往方式变更、拒绝上市或基金合同终
止等情形而变更基金投资打算、范围或策略；
（8）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调养关联基金申购、赎回、转
换、转托管、基金来往、非来往过户、如期定额投资等业务执法；
（9）本基金推出新业务或新服务；
（10）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金管理东说念主召集。
提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理
东说念主，基金管理东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基
金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代
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表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得温情、阻挠。
益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式
告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权录用解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈述的其他事项。
中分解本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、录用的公证机关过火联
系方式和磋议东说念主、表决见地寄交的截止时期和收取方式。
决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主
到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面陈述基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地
的计票遵循。
四、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会、通信开会或法律律例、中国证监会允
许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。
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代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主
持有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解说安妥法律律例、《基金合
同》和会议陈述的章程，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形势或大会公告载明的其他方式在表决结果日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个服务日内连
续公布联系教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议陈述章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管理东说念主经
陈述不参加收取表决见地的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额持有东说念主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
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的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具
表决见地；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的
代理东说念主出具的录用东说念主理有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解说符
正当律律例、《基金合同》和会议陈述的章程，并与基金登记机构纪录相符。
东说念主也不错接纳网罗、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的
方式进行表决，会议门径比照现场开会和通信开会的门径进行；或者接纳网罗、
电话等其他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额持有东说念主大会斟酌的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的陈述后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第七条章程门径细目和公
布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主
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动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主
姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作方式、更换
基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》
、本基金与其他基金合并以格外
决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解说，不然提交
安妥会议陈述中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
安妥会议陈述章程的表决见地视为有用表决，表决见地蒙眬不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
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（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议开动后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动
后通知在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当
场公布计票效果。
（3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在通知表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当迅速公布重新清
点效果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
八、班师与公告
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师，召集东说念主应当自通过之日
起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会决议自班师之日起依照《信息露馅办法》的关联章程在
章程媒介上公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行班师的基金份额持有东说念主
大会的决议。班师的基金份额持有东说念主大会决议对合座基金份额持有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有约束力。
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九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决
条件等章程，但凡顺利援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管
执法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并
提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大
会审议。
第三节 基金收益分派原则、履行方式
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已竣事收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
分成与红利再投资。投资者可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基
金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
基金份额持有东说念主可对本基金各类基金份额分辨遴荐不同的分成方式，归拢投资者
持有的归拢类别的基金份额只可遴荐一种分成方式。如投资东说念主在不同销售机构选
择的分成方式不同，基金注册登记机构将以投资东说念主终末一次遴荐的分成方式为
准；
益分派基准日的各类基金份额的基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益
分派金额后不成低于面值；
有所不同，但本基金归拢类别的每一基金份额享有同等分派权；
在不箝制法律律例及基金合同的章程、且对基金份额持有东说念主利益无本质性
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不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在按照监管部门要
求履行顺应门径后调养基金收益的分派原则，不需召开基金份额持有东说念主大会，但
应于变更实施日前在章程媒介公告。
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决议的细目、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息露馅办法》的关联章程在章程媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹划截止日）的时
间不得进步 15 个服务日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者
的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机
构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的
筹划方法，依照《业务执法》履行。
第四节 与基金财产管理、运用关联用度的索要、支付方式与比例
一、基金用度的种类
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用度。
上述基金用度由基金管理东说念主在法律章程的范围内参照公允的市集价钱细目，
法律律例另有章程时从其章程。
二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式
本基金基金财产中投资于打算 ETF 的部分不收取管理费。在往常情况下，
本基金的管理费按前一日基金钞票净值扣除基金财产入彀划 ETF 份额所对应资
产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的筹划方
法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产入彀划 ETF 份额所对应钞票净值
后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账
户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公放假等，支付日历顺延。
本基金基金财产中投资于打算 ETF 的部分不收取托管费。在往常情况下，
本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除基金财产入彀划 ETF 份额所对应资
产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的筹划
方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产入彀划 ETF 份额所对应钞票净值
后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账
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户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。
本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，按前一日 C 类基金资
产净值的 0.25%年费率计提。
C 类基金份额销售服务费的筹划方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
本基金 I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，按前一日 I 类基金钞票
净值的 0.10%年费率计提。
I 类基金份额销售服务费的筹划方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 I 类基金份额前一日基金钞票净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与
基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中
划出，经登记机构分辨支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，
支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中除基金管理费、基金托管费、销售服务费之
外的其他用度，根据关联律例及相应条约章程，按用度本质开销金额列入当期费
用，由基金托管东说念主从基金财产中支付。畴昔，要是指数公司针对皆集基金收取标
的指数使用许可费和数据提供费，基金管理东说念主有权根据关联律例及相应条约规
定，按用度本质开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神情
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
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《基金合同》班师前的联系用度根据《华安中证定向增发事件指数证券投
资基金（LOF）基金合同》的约定履行；
目。
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
第五节 基金财产的投资处所和投资限制
一、投资范围
本基金主要投资于打算 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）及
其备选成份股（含存托凭证），把接近一说念的基金钞票用于追踪标的指数的施展。
为更好地竣事投资打算，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、国债、金融债、企业债、公司
债、地方政府债券、可转念债券（含分离来往可转债）、可交换债、央行单子、
中期单子、短期融资券、超短期融资券、钞票搭救证券、债券回购、银行入款、
股指期货、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须
安妥中国证监会联系章程）。
本基金将根据法律律例的章程参与融资业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应
门径后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于打算 ETF 的比例不低于基金钞票净值的
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
要是法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资
范围会作念相应调养。
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二、投资限制
基金的投资组合应谨守以下限制：
（1）本基金投资于打算 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；
（2）每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保
持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有的一说念权证，其市值不得进步基金钞票净值的 3％；
（4）本基金管理东说念主管理的一说念基金持有的归拢权证，不得进步该权证的
（5）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得进步上一来往日基金资
产净值的 0.5％；
（6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类钞票搭救证券的比例，不得进步
基金钞票净值的 10％；
（7）本基金持有的一说念钞票搭救证券，其市值不得进步基金钞票净值的
（8）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票搭救证券的比例，不得超
过该钞票搭救证券范围的 10％；
（9）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各类钞票搭救
证券，不得进步其各类钞票搭救证券共计范围的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票搭救证
券。基金持有钞票搭救证券时代，要是其信用等第下落、不再安妥投资圭表，应
在评级阐发发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）基金参与股指期货来往，应当治服下列要求：本基金在职何来往日日
终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 10％；在职何交
易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净
值的 100%，其中，有价证券指打算 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内
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的政府债券）、权证、钞票搭救证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
本基金在职何来往日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总
市值的 20％；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成
交金额不得进步上一来往日基金钞票净值的 20％；基金所持有的股票市值和买
入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹划）应当安妥基金合同对于股票投资
比例的关联约定；
（13）本基金投入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基
金钞票净值的 40%；本基金在寰球银行间同行市集的债券回购最恒久限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
（14）基金总钞票不得进步基金净钞票的 140%；
（15）本基金参与融资时治服下列要求：本基金参与融资的，每个来往日日
终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净
值的 95%；
（16）本基金投资流畅受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会联系规
定，与基金托管东说念主在本基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据
比例进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策经过和风险限制轨制，防止流
动性风险、法律风险和操魄力险等各式风险；
（17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步基金钞票净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外
的身分甚至基金不安妥前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性
受限钞票的投资；
（18）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手
开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票履行，与境
内上市来往的股票合并筹划，法律律例或监管部门另有要求的除外；
（20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（1）、
（2）、
（10）、
（17）、
（18）项外，因证券或期货市集波动、证
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券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限
制、打算 ETF 申购、赎回、来往被暂停或交收蔓延等基金管理东说念主之外的身分致
使基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来往日内
进行调养，但中国证监会章程的额外情形除外。因证券市集波动、基金范围变动
等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资不安妥第（1）项章程的比例，基金管理
东说念主应当在 20 个来往日内进行调养，但中国证监会章程的额外情形除外。法律法
规或监管部门另有章程时，从其章程。
基金管理东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同班师之日
起开动。法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。
要是法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程
为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受联系限制。
为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷服务的投资；
（4）买卖除打算 ETF 基金份额之外的其他基金份额，中国证监会另有章程
的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来往、控制证券来往价钱过火他不正大的证券来往行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程箝制的其他行径。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、本质
限制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联来往的，应当安妥本基金的投资打算和投资策略，谨守基金
份额持有东说念主利益优先原则，防止利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照市集平允合理价钱履行。联系来往必须事前得到基金托管东说念主同意，安妥中国
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证监会的章程，并履行露馅义务。要紧关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，
并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
法律律例或监管部门取消或调养上述箝制性章程，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受联系限制或按调养后的章程履行。
第六节 基金净值信息的筹划方法和公告方式
一、筹划方法
各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金钞票净值除以当日该
类基金份额的余额数目筹划，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后
第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。
二、公告方式
《基金合同》班师后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应
当至少每周在章程网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个估值日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅估值日的各类基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站露馅半
年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
第七节 基金合同根除和拒绝的事由、门径以及基金财产清理方式
一、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：
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基金托管东说念主连络的；
的身分甚至标的指数不安妥要求及法律律例、监管机构另有章程的除外）、指数
编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩处决议进行表
决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；
二、基金财产的清理
成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组和洽收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理阐发；
（5）聘用管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
阐发出具法律见地书；
（6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
三、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
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四、基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金
份额比例进行分派。
五、基金财产清理的公告
清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发料理帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小
组进行公告。
六、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例
章程的最低期限。
第八节 争议惩处方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该机
构届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并对
各方当事东说念主具有约束力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。争议处
理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚挚、起劲、尽责地履行基金
合同章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
第九节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公步地和营业步地查阅。
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