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                        托管条约 天弘中债 1-5 年策略性金融债指数发起式证券投资          基金托管条约      基金照拂东说念主：天弘基金照拂有限公司      基金托管东说念主：杭州银行股份有限公司                                                                                                托管条约                                                目        录                                                                                  托管条约                                   托管条约   鉴于天弘基金照拂有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限职守公司，按照联系法律法则的章程具备担任基金照拂东说念主的履历和才智，拟募 集刊行天弘中债 1-5 年策略性金融债指数发起式证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）；   鉴于杭州银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照联系法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才智；   鉴于天弘基金照拂有限公司拟担任天弘中债 1-5 年策略性金融债指数发起 式证券投资基金的基金照拂东说念主，杭州银行股份有限公司拟担任天弘中债 1-5 年政 策性金融债指数发起式证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确天弘中债 1-5 年策略性金融债指数发起式证券投资基金的基金照拂 东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《天弘中债 1-5 年策略性金融债指数发起式证券投资基金基 金合同》(以下简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有相 同的含义；若有起义应以《基金合同》为准，并依其条件解释。                                     托管条约                一、基金托管条约当事东说念主  （一）基金照拂东说念主  称呼：天弘基金照拂有限公司  注册地址：天津自贸测验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济交易中心 A 座 16 层  邮政编码：300203  法定代表东说念主：韩歆毅  成立日历：2004 年 11 月 8 日  批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字2004164 号  组织体式：有限职守公司  注册本钱：东说念主民币 5.143 亿元  存续时期：抓续接洽  接洽范围：基金召募；基金销售；钞票照拂、境外证券投资照拂以及中国证 监会许可的其它业务。  （二）基金托管东说念主  称呼：杭州银行股份有限公司  住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦  法定代表东说念主：宋剑斌  成立时期：1996 年 9 月 25 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕337 号  组织体式：股份有限公司  注册本钱：593020.0432 万元东说念主民币  存续时期：抓续接洽                                   托管条约        二、基金托管条约的依据、目的和原则   签订本条约的依据是《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                （以下简称“《基金法》”）、                             《公开召募证券投 资基金运作照拂办法》          （以下简称“《运作办法》”）、                        《公开召募证券投资基金销售 机构监督照拂办法》、          《公开召募证券投资基金信息败露照拂办法》                             （以下简称“《信 息败露办法》”）、         《证券投资基金信息败露内容与表情准则第 7 号〈托管条约的内 容与表情〉》、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照拂章程》、《天弘中债 同》”）过火他关系章程。   签订本条约的目的是明确基金托管东说念主与基金照拂东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值计较、收益分派、信息败露及相互监督等联系事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金照拂东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、安分信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。                                    托管条约        三、基金托管东说念主对基金照拂东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金照拂东说念主的投资步履哄骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于主义指数成份券、备选成份券等。为更好地终了投资指标， 本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、其他策略性金融债、债券回购、银 行进款、同行存单、货币商场器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须适应中国证监会联系章程）。    本基金不投资股票等钞票，也不投资于信用债。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行适合 才智后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 本基金非现款基金钞票的 80%；本基金保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。    如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例戒指，在履行适合才智后， 以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。 投资比例进行监督：    按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例应适应以 下章程：    （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中待偿期为    （2）保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基                                   托管条约 金钞票净值的 40%，参预世界银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （4）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆度不得逾越本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、基金领域变动等基金照拂东说念主之外的要素甚而基金不 适应该比例戒指的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （6）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资戒指。   除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金领域变动、主义指数成份券诊疗、主义指数成份券流动性戒指等基金照拂东说念主之 外的要素甚而基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金照拂东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会章程的极端情形除外。   基金照拂东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 驱动。   法律法则或监管部门取消或诊疗上述戒指，如适用于本基金，基金照拂东说念主在 履行适合才智后，则本基金投资不再受联系戒指或按诊疗后的章程实践。 金投资拒绝步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金照拂东说念主基金投资 拒绝步履进行监督。   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过火他不正派的证券交游举止；                                 托管条约   （7）法律、行政法则和中国证监会章程拒绝的其他举止。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、推行 足下东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当适应基金的投资指标和投资策略，遵守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防止利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实践。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以败露。紧要关联交游应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或诊疗上述戒指，如适用于本基金，基金照拂东说念主在 履行适合才智后，则本基金投资不再受联系戒指或按诊疗后的章程实践，但需提 前公告。   （二）根据法律法则关系基金从事的关联交游的章程，基金照拂东说念主和基金托 管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓动、推行足下东说念主或者与其有紧要利 害关系的公司名单，并确保所提供的关联交游名单的委果性、好意思满性、全面性。 基金照拂东说念主及基金托管东说念主有职守守护委果、好意思满、全面的关联交游名单，并负责 实时更新该名单。名单变更后基金照拂东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一 方于 2 个责任日内进行回函证据已有名单的变更。一方收到另一方书面证据后， 新的关联交游名单驱动奏效。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金照拂 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金照拂东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律法则及行业 范例的、经正经采用的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各 交游敌手所适用的交游结算方式。基金照拂东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在 银行间债券商场采用交游敌手。基金托管东说念主监督基金照拂东说念主是否按事前提供的银 行间债券商场交游敌手名单进行交游，如基金照拂东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券商场交游敌手名单及交游结算方式的，视为基金照拂东说念主 认同全商场交游敌手及一齐交游结算方式。基金照拂东说念主不错每半年对银行间债券 商场交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。如基金照拂东说念主根据商场情况                                   托管条约 需要临时诊疗银行间债券商场交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主讲解 情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商措置。   基金照拂东说念主负责对交游敌手的资信足下，按银行间债券商场的交游法则进 行交游，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律职守及失掉。若未践约的交游对 手在基金托管东说念主与基金照拂东说念主笃定的时期前仍未承担失约职守过火他联系法律 职守的，基金照拂东说念主有权向联系交游敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协助与 配合。基金托管东说念主根据银行间债券商场成交单对本基金银行间债券交游的交游对 手过火结算方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照拂东说念主莫得按照事前约定 的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他 方式提醒基金照拂东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损结怨职守。   （四）基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的委果、准确。基金照拂东说念主应当按照关系法法则程， 与基金托管东说念主、进款机构签订联系书面条约。基金托管东说念主应根据关系联系法则及 条约对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核联系条约、账户贵寓、 投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   基金照拂东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等关系法律法则，以及国度关系账户照拂、利率照拂、支付结算等 的各项章程。   基金投资银行进款的，基金照拂东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的约 定，笃定适应条件的进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行进款的交游敌手是否适应关系章程进行监督。如基金照拂东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金照拂东说念主认同 统统银行。基金托管东说念主不合如期进款提前支取的失掉承担职守。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金钞票 净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩暴露数据等进 行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作 违抗法律法则、基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等                                  托管条约 方式奉告基金照拂东说念主限期更动。基金照拂东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金照拂东说念主收到书面奉告后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，讲解违章原因 及更动期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有 权随时对奉告事项进行复查，督促基金照拂东说念主改正。基金照拂东说念主对基金托管东说念主通 知的违章事项未能在限期内更动的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （七）基金照拂东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管条约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金照拂东说念主应 在章程时期内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督敷陈的事项，基金照拂东说念主应积极配合提供联总计据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金照拂东说念主依据交游才智仍是奏效的指示违抗法 律、行政法则和其他关系章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边认同的其他方式奉告基金照拂东说念主，由此形成的相应失掉由基金照拂东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主有紧要违章步履，应实时敷陈中国证监 会，同期奉告基金照拂东说念主限期更动，并将更动结果敷陈中国证监会。基金照拂东说念主 无正派情理，拒却、按捺对方根据本托管条约章程哄骗监督权，或遴选拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的， 基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （十）当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保 护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商会 计师事务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照联系法律法则的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体法则 依照联系法律法则的章程和基金合同的约定实践。                                 托管条约       四、基金照拂东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据关系法律法则、《基金合同》及本条约章程，基金照拂东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财 产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、复核基金照拂 东说念主计较的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金照拂东说念主指示办理清理交收、 联系信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金照拂东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照拂、 无故未实践或延伸实践基金照拂东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基 金法》、《基金合同》、本托管条约过火他关系章程时，基金照拂东说念主应实时以书面 体式奉告基金托管东说念主限期更动，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对质据并以书面 体式向基金照拂东说念主发出回函，讲解违章原因及更动期限，并保证在规如期限内及 时改正。在限期内，基金照拂东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主 改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金照拂东说念主奉告的违章事项未能在限期内纠 正的，基金照拂东说念主应敷陈中国证监会。基金照拂东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基 金因此所遭逢的失掉。   基金照拂东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应立即敷陈中国证监会和银行 业监督照拂机构，同期奉告基金托管东说念主限期更动。   基金照拂东说念主基于正派合理情理可如期和不如期地对基金托管东说念主守护的基金 财产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金照拂东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交联系贵寓以供基金照拂东说念主核查托管财产的好意思满性和委果性，在章程时期内答 复基金照拂东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派情理，拒却、按捺基金照拂东说念主根据本条约章程哄骗监督权， 或遴选拖延、欺骗等妙技妨碍基金照拂东说念主进行有用监督，情节严重或经基金照拂 东说念主提议警告仍不改正的，基金照拂东说念主应敷陈中国证监会。                                 托管条约             五、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 走运用、刑事职守、分派基金的任何财产。 其他账户。 托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照拂，确保基金财产的 好意思满与寂然。 理东说念主负责与关系当事东说念主笃定到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告并有义务配合基金照拂东说念主遴选圭表进 行催收。由此给基金形成失掉的，基金照拂东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损 失，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合，但基金托管东说念主对此不承担相应职守。 机构的基金财产，或交由证券公司负责清理交收的基金钞票过火收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的欺骗、已然、罪恶或停业等原 因给基金财产形成的失掉等不承担职守。 托管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 账户由基金照拂东说念主开立并照拂。 购基金份额抓有期限适应《基金法》、                 《运作办法》等关系章程后，基金照拂东说念主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时 间内，聘用适应《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。验资                                  托管条约 敷陈需对发起资金的抓有东说念主过火抓有份额进行有益讲解。出具的验资敷陈由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 东说念主按章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和照拂 款。本基金的一切货币相差举止，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。基 金托管东说念主可根据推行情况需要，为基金开立资金清理援救账户，以办理联系的资 金汇划业务。 管东说念主和基金照拂东说念主不得假借本基金的方法开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的举止。该账户不得购买支票等付款凭证、 不得通畅网上银行、手机银行、电话银行支付功能，不得通存通兑、不得透支、 不得提现、不得在柜面预留印鉴。 理暂行条例》、《东说念主民币利率照拂章程》、《利率照拂暂行章程》、《支付结算办法》 以及银行业监督照拂机构的其他章程。   （四）基金证券账户、证券交游资金账户及结算备付金账户的开设和照拂 职守公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 公司/深圳分公司开立托管东说念主结算备付金账户，用于所托管居品的证券资金清理。 结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限 职守公司的章程实践。 管东说念主和基金照拂东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户； 亦不得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的举止。 的照拂和运用由基金照拂东说念主负责。                                托管条约 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。   （五）如期进款账户   基金财产投资如期进款的，基金照拂东说念主还需按照法法则程，与进款机构签订 联系书面条约。   本基金投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户，由 照拂东说念主负责办理，其预留印鉴经各方商议后预留，但至少有一枚预留印鉴为托管 东说念主章。本着便于基金财产的安全守护和往常监督核查的原则，进款行应尽量采用 杭州银行所在地的分支机构，且必须为总行或一级分支机构。对于任何的如期存 款投资，照拂东说念主都必须和进款机构签订如期进款条约，约定两边的权益和义务， 该条约算作划款指示附件。该条约中必须有如下明确条件：进款证实书不得被质 押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书，本息到期退回或提前支取的所 有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户。如如期进款条约中未体现前述条件，托管东说念主有权拒却如期进款投资的划款指 令。进款证实书投递托管东说念主或从托管东说念主处支取，原则上要求进款银行或照拂东说念主授 权联系东说念主员躬行上门办理。若接纳邮寄品级三方机构传递，托管东说念主不承担由此可 能形成的调换、丢失、延误等职守。在取得进款证实书后，托管东说念主守护证实书正 本，托管东说念主不合进款证实书的委果性负责。照拂东说念主应该在合理的时期内进行如期 进款的投资和支取事宜，若照拂东说念主提前支取或部分提前支取如期进款，若产繁殖 差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的 处理方法由照拂东说念主和托管东说念主两边协商措置，但息差失掉不由基金托管东说念主承担。   （六）债券托管账户的开立和照拂   《基金合同》奏效后，基金照拂东说念主负责以基金的方法苦求并取得参预世界银 行间同行拆借商场的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的 方法在中央国债登记结算有限职守公司和银行间债券商场清理所股份有限公司 开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行债券和资金的清理。   （七）其他账户的开设和照拂                                  托管条约 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使用， 由基金照拂东说念主协助托管东说念主根据关系法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立 关系账户。该账户按关系法则使用并照拂。 理。   （八）基金财产投资的关系有价凭证等的守护   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、银行间商场清理所股份有 限公司、或中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司或单据营业 中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金照拂东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行有用足下下的什物证券 在基金托管东说念主守护时期的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行有用足下的什物证券不承担守护职守。   （九）与基金财产关系的紧要合同的守护   由基金照拂东说念主代表基金签署的与基金财产关系的紧要合同的原件分离应由 基金托管东说念主、基金照拂东说念主守护，联系业务才智另有戒指的除外。除本条约另有规 定外，基金照拂东说念主代表基金签署的与基金财产关系的紧要合同应保证基金照拂东说念主 和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金照拂东说念主应在紧要合同签署后实时 以加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原本投递基金 托管东说念主处。因基金照拂东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成 的效果，由基金照拂东说念主负责。紧要合同的守护期限为基金合同隔断后 15 年，法 律法则或监管法则另有章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的原本的，基金照拂东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边书面同意或未在合同约定范围内，合同原件不得 改动。                                  托管条约          六、指示的发送、证据和实践   （一）基金照拂东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金照拂东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主盖印样本，事前书面通 知（以下简称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的 交游权限，并章程基金照拂东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据有权发送 东说念主员身份的方法。基金照拂东说念主在发出授权奉告后实时与基金托管东说念主通过灌音电话 的方式证据收妥。该授权奉告应载明奏效日历。该奏效日历不得早于基金托管东说念主 收到授权奉告并经电话证据的时期。如早于前述时期，则以基金托管东说念主收到授权 奉告并经电话证据的时点为授权奉告的奏效时期。基金照拂东说念主和基金托管东说念主对授 权奉告负有守密义务，其内容不得向被授权东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露， 但法律法法则程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金照拂东说念主在运用基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金照拂东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时期、 到账时期、大小写金额、收付款账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或 盖印。   基金照拂东说念主同意基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算有限职守公司 或深、沪证券交游所的交游数据与中国证券登记结算有限职守公司进行交收。基 金财产投资发生的统统场内交游的清理交收，由基金托管东说念主根据联系登记结算公 司的结算法则办理，基金照拂东说念主不需要另行出具指示（T+0 非担保交收除外）。   遵守中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 照拂办法等关系章程所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的诊疗也视为 基金照拂东说念主向基金托管东说念主发出的有用指示，不消基金照拂东说念主向基金托管东说念主另行出 具指示，基金托管东说念主应给以实践。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主平直从银行 账户中扣划，不消基金照拂东说念主出具指示。   （三）指示的发送、证据和实践的时期和才智   指示由“授权奉告”笃定的有权发送东说念主（以下简称“被授权东说念主”）代表基金                                   托管条约 照拂东说念主用传竟然方式或其他基金托管东说念主和基金照拂东说念主书面协商一致的方式向基 金托管东说念主发送。基金照拂东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行电话证据。 基金托管东说念主依照“授权奉告”对划款指示进行方法一致性审核无误后，方可实践 指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金照拂东说念主不得否定其效率。基金照拂东说念主应按 照《基金法》、关系法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的接洽权限和交 易权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。   基金照拂东说念主向基金托管东说念主发送有用划款指示时，应确保基金托管东说念主有敷裕的 处理时期，除需斟酌资金在途时期外，还需给基金托管东说念主留有 2 个责任小时的复 核和审批时期。场外及限时交游发送划款指示的截止时期为今日的 15:00；交游 所指定交游截止时期的，照拂东说念主需要在指定交游截止时期前 2 个责任小时发送划 款指示。如钞票照拂东说念主要求今日某一时点到账，则交游结算划款指示需提前 2 个 责任小时发送。基金照拂东说念主晚于上述时点发送的要求当日支付的划款指示，基金 托管东说念主不保证今日好像划款得胜。有用划款指示是指指示要素（包括付款东说念主、付 款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时期）准确无 误、预留印鉴相符、联系的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。   由基金照拂东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出敷裕划款所需时期，致 使资金未能实时到账所形成的失掉不由基金托管东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金照拂东说念主发送的指示后，应实时审核关系内容及印鉴和签 发东说念主的签名或盖印的方法一致性，复核无误后应在规如期限内实践，不得延误。   基金照拂东说念主应确保基金托管东说念主在实践指示时，基金银行账户有敷裕的资金余 额，对莫得充足资金情况下的指示，基金托管东说念主可不予实践，独立即奉告基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担因为作假践该指示而形成失掉的职守。在基金资金头寸 充足的情况下，基金托管东说念主对基金照拂东说念主适应法律法则、《基金合同》和本条约 的指示不得拖延或延伸实践。   基金照拂东说念主应将同行商场债券交游成交单加盖预留印鉴后传真或以其他双 方认同的体式奉告基金托管东说念主，并电话证据。   （四）基金照拂东说念主发送造作指示的情形和处理才智   基金照拂东说念主发送造作指示的情形包括指示违抗法律法则和《基金合同》，指 令发送东说念主员无权或高出权限发送指示及交割信息造作，与预留印鉴不符，指示中                                 托管条约 要紧信息缺乏不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金照拂东说念主的指示造作时，有权拒却执 行，并实时奉告基金照拂东说念主改正。   照拂东说念主若修改或要求住手实践仍是发送的指示，应先与托管东说念主电话磋议，若 托管东说念主还未实践，照拂东说念主应再行发送修改指示或在原指示上注明“作废”字样并 由指示发送东说念主员签章后按照划款指示的一般才智向托管东说念主发送该指示，托管东说念主收 到修改或住手实践的指示后，将按新指示实践；若托管东说念主已实践原指示，则应与 照拂东说念主电话讲解，托管东说念主对因实践原指示给奉求钞票形成的失掉不承担任何抵偿 职守。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实践指示的情形和处理才智   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本协 议或关系基金法则的关系章程，应当视情况暂缓或不予实践，并应实时以书面形 式、灌音电话或其他两边认同的方式奉告基金照拂东说念主更动，基金照拂东说念主收到奉告 后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函证据，由此形成的失掉由基 金照拂东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金照拂东说念主指示实践的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金照拂东说念主发送的符 正当律法法则程以及基金合同等约定的指示实践，应在发现后实时遴选圭表给以 赈济，给基金财产或基金份额抓有东说念主形成失掉的，应负平直失掉的抵偿职守。   （七）更换被授权东说念主的才智   基金照拂东说念主撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，应立即使用传真或其他基 金托管东说念主和基金照拂东说念主书面证据过的方式向基金托管东说念主发出由授权东说念主盖印的被 授权东说念主变更奉告，并提供新的被授权东说念主的盖印样本，同期电话奉告基金托管东说念主， 基金托管东说念主收到变更奉告当日与基金照拂东说念主通过灌音电话的方式证据。该变更通 知经两边电话证据后，于变更奉告载明的奏效时期奏效，原授权文献同期废止。 变更奉告载明的奏效时期不得早于基金托管东说念主收到变更奉告并经电话证据的时 间。如早于前述时期，则以基金托管东说念主收到变更奉告并经电话证据的时点为变更 奉告的奏效时期。基金照拂东说念主在尔后七个责任日内将被授权东说念主变更奉告的原本送 交基金托管东说念主。基金照拂东说念主更换被授权东说念主奉告奏效后，对于已被撤换的东说念主员无权                                  托管条约 发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金照拂东说念主不承担职守。如 变更奉告原本与传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件为准。   （八）其他事项   基金托管东说念主在领受指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行方法一致性查验，如发现问题，应实时敷陈基金 照拂东说念主。基金托管东说念主对实践基金照拂东说念主的正当指示对基金财产形成的失掉不承担 抵偿职守；基金托管东说念主未实践或未实时实践基金照拂东说念主的正当指示，导致基金财 产遭逢失掉的，由基金托管东说念主抵偿由此形成的平直失掉。                                 托管条约             七、交游及清理交收安排   （一）采用代理证券买卖的证券接洽机构的范例和才智 签订证券交游单元使用条约。 以及变更情况实时以书面体式奉告基金托管东说念主。 东说念主在交游前应证据联系合并清理事宜已办结。若基金照拂东说念主在合并清理办结前交 易，则联系的交收职守由基金照拂东说念主承担。 联系交游法则为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 要求的证券交游：   （1）基金托管东说念主、基金照拂东说念主应共同遵守两边签订的《托管银行证券资金 结算条约》。   （2）基金托管东说念主遵守中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、 保证金照拂办法关系章程，笃定和诊疗该基金财产最低结算备付金、证券结算保 证金名额，基金照拂东说念主应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不 得低于基金托管东说念主根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金照拂办法章程 的名额。基金托管东说念主根据中登公司上海和深圳分公司章程向基金财产支付利息。   （3）根据中国证券登记结算有限职守公司的章程，结算备付金账户内的最 低备付金、交游保证金账户内的资金按月诊疗按季结息，因此，基金合同隔断时， 本基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交游保证金以及结算公司尚未支 付的利息等款项。对上述款项，基金托管东说念主将于结算公司支付该等款项时扣除相 应银行汇划用度后划付至本基金清理敷陈中指定的收款账户。基金合同隔断后， 中登根据结算法则，调增本基金的结算备付金以及交游保证金，基金照拂东说念主应配 合基金托管东说念主，向基金托管东说念主实时划付调增款项，以便基金托管东说念主履行交收职责。                                   托管条约   （4）基金照拂东说念主签署本条约，即视为同意基金照拂东说念主在组成资金交收失约 且未能按时指定联系证券算作交收践约担保物时，基金托管东说念主可自行向结算公司 苦求由结算公司协助冻结基金照拂东说念主证券账户内相应证券，无需基金照拂东说念主另行 出具书面证据文献。 算要求的证券交游：   （1）对于在沪深交游所交游的接纳 T+0 非担保交收的交游品种，基金照拂 东说念主需在交游当日不晚于 14：00 向基金托管东说念主发送交游应付资金划款指示，同期 将联系交游解说文献传真至基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进行电话证据，以保证 当日交游资金交收的顺利进行。对于基金照拂东说念主在 14：00 后出具的划款指示， 终点是需要基金托管东说念主进行“勾单”证据的交游，基金托管东说念主不保证支付/勾单 得胜。   （2）基金照拂东说念主一朝出现交游后无法践约的情况，应在第一时期奉告基金 托管东说念主。对于中国结算公司允许基金托管东说念主指定不践约的交游品种，基金照拂东说念主 应向基金托管东说念主出具书面的取消交收指示，另，鉴于中登公司对取消交收（指定 不践约）申诉时期有限，基金托管东说念主有权在电话奉告基金照拂东说念主后，先行完成取 消交收操作，基金照拂东说念主承诺日终前补出具书面的取消交收指示。   （3）若基金照拂东说念主未实时出具交游应付资金划款指示，或基金照拂东说念主在托 管居品资金托管账户头寸不足的情况下交游，基金托管东说念主有权在中登公司取消交 收截止时点前半小时内主动对该笔交游进行取消交收申诉，统统失掉由基金照拂 东说念主承担。   （4）对于根据结算法则不成取消交收的交游品种，如出现前述第（2）、                                   （3） 项所述情形的，基金照拂东说念主瞻念察并同意基金托管东说念主有权（但并非确保）仅根据中 国结算公司的清理交收数据，主动将托管居品资金托管账户中的资金划入中国结 算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交游品种的交收，基金照拂东说念主承诺在日终 前向基金托管东说念主补出具资金划款指示。   （5）发生以下因基金照拂东说念主原因所形成的情形，基金照拂东说念主快乐担相应责 任：                                    托管条约 理东说念主承担交游失败的风险，基金托管东说念主无义务为该居品垫付交收款项； 导致基金托管东说念主无法实时完成支付结算操作而使其自己居品交收失败的，由基金 照拂东说念主自行承担交游失败的风险； 收得胜，形成基金托管东说念主失掉，则快乐担抵偿职守，且基金托管东说念主保留根据上海 银行间商场同行拆借利率向基金照拂东说念主追索利息的权益； 金托管东说念主提交划款指示，且有字据解说其平直形成基金托管东说念主托管的其他居品交 收失败和失掉的，基金照拂东说念主应负抵偿职守。   （6）基金照拂东说念主已充分了解基金托管东说念主结算模式下可能存在的交收风险。 如基金托管东说念主托管的其他居品资金不足或缺陷，进而导致基金照拂东说念主照拂的居品 交收失败的，则基金托管东说念主将配合基金照拂东说念主提供联总计据等信息向其他客户追 偿。   （7）对于托管居品接纳 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时 交收的收款业务，基金照拂东说念主可根据需要在交游交收后且不晚于交收当日 14： 邮件发送至基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进行电话证据，以便基金托管东说念主将交收 金额提回至托管居品资金托管账户。 算要求的证券交游   基金照拂东说念主瞻念察并同意基金托管东说念主仅根据中国结算公司的清理交收数据主 动完成本基金资金清理交收。若基金照拂东说念主出现交游后无法践约的情况，况兼中 国结算公司的业务法则允许基金托管东说念主春联系交游不错取消交收的，基金照拂东说念主 应于交收日前一责任日向基金托管东说念主出具书面的取消交收指示，并与基金托管东说念主 进行电话证据。   （三）银行间债券交游的清理交收安排 进行交游，基金托管东说念主对因交游敌手不履行合同或不足时履行合同而形成的纠纷                                      托管条约 及失掉，不承担任何法律职守及失掉。 印鉴后实时传真或以其他两边认同的体式奉告基金托管东说念主，并电话证据。若是银 行间中债概述业务平台或上海清理所客户终局系统仍是生成的交游需要取消或 隔断，基金照拂东说念主要书面奉告基金托管东说念主。 令）的截止时期为今日的 15:00；基金照拂东说念主 15:00 之后向基金托管东说念主发送的指 令，基金托管东说念主不保证划款得胜。如基金照拂东说念主要求今日某一时点到账，则交游 结算指示需提前 2 个责任小时发送，并进行电话证据。指示、成交单传输不足时、 未能留出敷裕的操作时期，甚而资金未能实时到账、债券未能实时交割所形成的 失掉不由基金托管东说念主承担。 的资金余额，对莫得充足资金情况下的指示，基金托管东说念主可不予实践，独立即通 知基金照拂东说念主，基金托管东说念主不承担因为作假践该指示而形成失掉的职守。基金管 理东说念主证据该指示不予取消的，资金备足并奉告基金托管东说念主的时期视为指示收到时 间。对于证券交游所证券交游，若是因基金照拂东说念主或证券接洽机构等非基金托管 东说念主原因发生超买步履，基金照拂东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨足额资金， 用以完成清理交收。 构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资 金账户资金退回至托管账户的之外，应当由基金照拂东说念主出具资金划款指示，基金 托管东说念主审核无误后实践。由于基金照拂东说念主未实时出具指示导致本基金在托管账户 的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的失掉，基金托管东说念主不承担职守。   （四）资金、证券账目及交纪行载的查对   对基金的交纪行载，由基金照拂东说念主和基金托管东说念主按日进行查对。对外败露 净值之前，必须保证今日统统推行交纪行载与基金管帐账簿上的交纪行载十足 一致。若是推行交纪行载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不好意思满或 不委果，由此导致的失掉由基金的管帐职守方承担。   对基金的资金账目，由两边逐日对账一次，确保两边账账相符，基金托管东说念主                                    托管条约 确保账实相符。   对基金的证券账目，由每个交游日结尾后两边进行对账，确保两边账目相符； 基金托管东说念主至少逐日进行一次账实查对。   对什物券账目，每月月末两边进行账实查对。   （五）申购、赎回、调动通达式基金的资金清理、数据传递及托管条约当事 东说念主的职守   基金的投资者可通过基金照拂东说念主的直销中心和销售机构的销售网点进行申 购和赎回苦求，由基金照拂东说念主或基金照拂东说念主奉求的其他适应条件的机构办理基金 份额的过户和登记，基金托管东说念主负责领受并证据资金的到账情况，以及依照基金 照拂东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金照拂东说念主应于每个通达日 14:00 之前将前一个通达日经证据的基金申购金 额和赎回份额以电子体式或两边约定的其他体式奉告基金托管东说念主。基金照拂东说念主应 对传递的申购、赎回数据的委果性、准确性和好意思满性负责。   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵守“全额清理、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金（申购苦求对应申购净额与基金调动转入申 请对应净额之和）与应付资金（赎回苦求对应赎回金额扣除归基金钞票的用度与 基金调动转出苦求对应金额扣除归基金钞票的用度之和）的差额来笃定托管账户 净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。   若是当日基金为净应收款，基金照拂东说念主将在当日 15:00 之前从基金清理账户 划往基金托管账户，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时划付的资 金，基金托管东说念主应实时奉告基金照拂东说念主划付，因基金照拂东说念主缺陷产生的职守应由 基金照拂东说念主承担。   若是当日基金为净应付款，基金照拂东说念主应在当日 10:00 前向基金托管东说念主出具 划款指示，基金托管东说念主应根据基金照拂东说念主的指示在当日 12:00 之前划往基金清理 账户。对于未准时划付的资金，基金照拂东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此产 生的职守应由基金托管东说念主承担。但因基金照拂东说念主不适应法律法则或者本条约的指                                   托管条约 令或者造作指示导致基金托管东说念主不足时划付的除外。   在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   在本基金与基金照拂东说念主照拂的其它基金开展调动业务之前，基金照拂东说念主应函 告基金托管东说念主并就联系的资金清理和数据传递的时期、才智及托管条约当事东说念主承 担的权责事宜进行商谈。   基金托管东说念主将根据基金照拂东说念主传送的基金调动数据进行账务处理。   本基金开展基金调动业务应依照关系章程在章规律言上公告。   （六）基金收益分派的清理交收安排 公告。 照拂东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划款 指示在指定划付日实时将资金划至基金照拂东说念主指定账户。 时期。                                托管条约            八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核的时期和才智   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金照拂东说念主应于每个责任日对基金财产估值。但基金照拂东说念主根据法律法则或 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、                             《证券投资基金 管帐核算业务带领》过火他法律、法则的章程。基金钞票净值和各样基金份额净 值由基金照拂东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金照拂东说念主应于每个责任日交游结 束后计较当日的各样基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值计较结果复核后以两边认同的方式发送给基金照拂东说念主，由基金照拂 东说念主按章程对基金净值给以公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   基金照拂东说念主在笃定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门关系章程。   （1）对存在活跃商场且好像获取交流钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近交游日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交游日的报价不成委果反馈公允价值的，打发报价进行诊疗，笃定公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的戒指等，若是该戒指是针对钞票抓有者的，那么在估值时候中不应将该戒指作 为特征斟酌。此外，基金照拂东说念主不应试虑因其巨额抓有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有敷裕                                   托管条约 可利用数据和其他信息相沿的估值时候笃定公允价值。接纳估值时候笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行诊疗并笃定公允价值。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 交游所商场挂牌转让的钞票相沿证券，接纳估值时候笃定公允价值； 况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行诊疗以证据估值日的公 允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应接纳估值时候笃定其 公允价值。   （2）初次公劝诱行未上市的债券，接纳估值时候笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在彰着互异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按 成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分离 估值。                                      托管条约   （5）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金照拂东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金照拂东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （7）联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分判辨基金份额抓有东说念主利益时，应立即奉告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关系法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金照拂东说念主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致敬见的，按照 基金照拂东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （1）各样基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金钞票净值除以当日 该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 基金照拂东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有章程的， 从其章程。   基金照拂东说念主每个责任日计较基金钞票净值及各样基金份额净值，并按章程公 告。   （2）基金照拂东说念主应每个责任日对基金钞票估值。但基金照拂东说念主根据法律法 规或基金合同的章程暂停估值时除外。基金照拂东说念主每个责任日对基金钞票估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   基金照拂东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的圭表确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值造作时，视为该类基金份额净值造作。                                  托管条约   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值造作类型   本基金运作经过中，若是由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的缺陷形成估值造作，导致其他当事东说念主遭逢失掉的，缺陷 的职守东说念主应当对由于该估值造作遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的平直失掉按下述 “估值造作处理原则”给予抵偿，承担平直失掉的抵偿职守。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申诉差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值造作处理原则 相助各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职守方承担； 由于估值造作职守方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成失掉的，由估 值造作职守方对平直失掉承担抵偿职守；若估值造作职守方仍是积极相助，况兼 有协助义务确当事东说念主有敷裕的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作职守方打发更正的情况向关系当事东说念主进行证据，确保估值造作已得 到更正。 况兼仅对估值造作的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 估值造作职守方仍打发估值造作负责。若是由于得到不当得利确当事东说念主不返还或 不一齐返还不当得利形成其他当事东说念主的利益失掉(“受损方”)，则估值造作职守方 应抵偿受损方的失掉，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不当得利确当事东说念主 享有要求寄托不当得利的权益；若是得到不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得 利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿额加上仍是得到的不当得利 返还的总额逾越其推行失掉的差额部分支付给估值造作职守方。 法则、《基金合同》、《托管条约》或其他章程，基金照拂东说念主、基金托管东说念主自行或 依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职守，则基金照拂东说念主、基金托管东说念主                                   托管条约 有权向出现缺陷确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和 遭逢的平直失掉。   （3）估值造作处理才智   估值造作被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才智如下： 原因笃定估值造作的职守方； 行评估； 正和抵偿失掉； 登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关系当事东说念主进行证据。   （4）基金份额净值估值造作处理的方法如下： 金托管东说念主，并遴选合理的圭表可贵失掉进一步扩大。 托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 照拂东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （1）基金投资所波及的证券交游商场、银行间商场遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚而基金照拂东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证据后，基金照拂东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。                                  托管条约   基金净值信息由基金照拂东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金照拂 东说念主应于每个通达日交游结尾后计较当日的基金净值信息并发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金照拂东说念主，由基金照拂东说念主按章程对 基金净值信息给以公布。   （1）基金照拂东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（5）项进行估值时，所形成 的缺陷不算作基金钞票估值造作处理。   （2）由于证券交游相貌、登记结算公司、指数编制单元及进款银行品级三 方机构发送的数据造作或国度管帐策略变更、商场法则变更等非基金照拂东说念主与基 金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主天然仍是采 取必要、适合、合理的圭表进行查验，然而未能发现该造作的，由此形成的基金 钞票估值造作，基金照拂东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。但基金照拂东说念主和基金托 管东说念主应当积极遴选必要的圭表扬弃或削弱由此形成的影响。   （三）基金账册的建立   基金照拂东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记 账方法和管帐处理原则，分离独无意竖立、登录和守护本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金照拂东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金照拂东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因并更动，保证两边平行登录的账册记载十足相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金照拂东说念主的账 册为准。   （四）基金如期敷陈的编制和复核   基金照拂东说念主应当在每月结尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年结尾之日起两个月 内完成基金中期敷陈的编制；在每年结尾之日起三个月内完成基金年度敷陈的编 制。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过适应《证券法》章程的管帐师事务 所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。                                托管条约   基金托管东说念主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金照拂东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金照拂东说念主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核宗旨书，两边各自留存一份。   基金托管东说念主在对财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完毕后， 需进行书面或电子证据，以备有权机构春联系文献审核时教导。                                    托管条约               九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 本基金每年收益分派次数最多为 12 次，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 取销售处事费，不同类别的基金份额对应的可供分派利润将有所不同，基金照拂 东说念主可对各样别基金份额分离制定收益分派决策。本基金归拢类别的每一基金份额 享有同均分派权； 日的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；   本基金每次收益分派比例详见届时基金照拂东说念主发布的公告。   在适应法律法则及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影 响的前提下，基金照拂东说念主可对基金收益分派原则进行诊疗，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按章程在规 定序言公告。   基金照拂东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分派的一齐资金划入基金照拂东说念主的指定账户。   （四）基金收益分派中发生的用度                                托管条约   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法等关系事项遵守联系章程。                                   托管条约               十、信息败露   （一）守密义务   除按照《基金法》、           《信息败露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息败露的关系章程进行败露除外，基金照拂东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的 信息以及从对方得到的业务信息应信守守密的义务。基金照拂东说念主与基金托管东说念主对 基金的任何信息，除法律法法则程之外，不得在其公开败露之前，先行对任何第 三方败露。然而，如下情况不应视为基金照拂东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）基金照拂东说念主和基金托管东说念主在信息败露中的职责和信息败露才智   基金照拂东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法则、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息败露职责。基金照拂东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限败露的义务。   根据《信息败露办法》的要求，本基金信息败露的文献包括基金招募讲解书、 基金居品贵寓摘记、《基金合同》、基金托管条约、基金份额发售公告、《基金合 同》奏效公告、基金份额申购、赎回价钱、如期敷陈、临时敷陈、廓清公告、基 金净值信息、基金份额抓有东说念主大会决议、清理敷陈、中国证监会章程的其他信息 等其他必要的公告文献，由基金照拂东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照拂东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期敷陈、更新的招募讲解书、基金居品贵寓摘记、基金清理敷陈等 联系基金信息进行复核、审查，并向基金照拂东说念主进行书面或电子证据。   基金年度敷陈中的财务管帐敷陈部分，经适应《证券法》章程的管帐师事务 所审计后，方可败露。   基金照拂东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予败露的基金信息通过规 定序言败露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开败露的信息，基金托管东说念主将通过 章规律言公开败露。                                托管条约   照章必须败露的信息发布后，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 法则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时期得到上述文献的复制件或复印件。基金照拂东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或延伸信息败露的情形 价值时； 因暂停营业时；                                   托管条约                    十一、基金用度   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的信息败露用度，法律法则、中国证监会 另有章程的除外； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的照拂费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。照拂费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照拂费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东说念主向基 金托管东说念主发送基金照拂费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日 内从基金财产中一次性支付给基金照拂东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                    托管条约   H＝E×0.05%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类、E 类基金份额收取销售处事 费。   本基金 C 类基金份额的销售处事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值 的 0.10%年费率计提。销售处事费的计较方法如下：   H=E×0.10%÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   本基金 E 类基金份额销售处事费按前一日 E 类基金份额的基金钞票净值的   H＝E×0.30%÷过去天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值   销售处事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东说念主向基 金托管东说念主发送销售处事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日 内从基金财产中一次性支付给基金照拂东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法则及相应协 议章程，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度：                                托管条约 基金财产的失掉； 用费由基金照拂东说念主承担； 目。   （四）基金照拂费、基金托管费的诊疗   基金照拂东说念主和基金托管东说念主可书面协商一致并履行适合才智后，诊疗基金照拂 费率、基金托管费率。基金照拂东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息败露 办法》的章程在章规律言上刊登公告。   （五）基金税收   本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照拂东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。   （六）违章处理方式   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主违抗《基金法》、基金合同、                           《运作办法》过火他 关系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金照拂东说念主给以讲解解释， 如基金照拂东说念主无正派情理，基金托管东说念主可拒却支付。                                        托管条约           十二、基金份额抓有东说念主名册的守护   基金照拂东说念主和基金托管东说念主须分离妥善守护的基金份额抓有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的登记机构根据基金照拂东说念主的指示编制和守护， 基金照拂东说念主和基金托管东说念主应按照当今联系法则分离守护基金份额抓有东说念主名册。保 管方式不错接纳电子或文档的体式。守护期限为 15 年，法律法则或监管机构另 有章程的除外。   基金照拂东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》隔断日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日等波及到基金要紧事项日历的 基金份额抓有东说念主名册应于发生辰后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善守护基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律法则或监管机构另有章程的除外。基金托管东说念主不得 将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守保 密义务。   若基金照拂东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善守护基金份额抓有东说念主名 册，应按关系法法则程各自承担相应的职守。                                  托管条约          十三、基金关系文献和档案的保存   基金照拂东说念主、基金托管东说念主按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交纪行载和要紧合同等，基金托管东说念主的保存期限不少于 20 年，法律法则另 有章程的从其章程。基金照拂东说念主、基金托管东说念主春联系信息负有守密义务，但司法 强制查验情形及法律法则或监管机构章程的其他情形除外。其中，基金照拂东说念主应 保存基金财产照拂业务举止的记载、账册、报表和其他联系贵寓，基金托管东说念主应 保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系贵寓。   基金照拂东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主处。 基金照拂东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、条约传真给基 金托管东说念主。   基金照拂东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助领受东说念主接受基金 的关系文献。                                   托管条约          十四、基金照拂东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金照拂东说念主的更换   有下列情形之一的，基金照拂东说念主职责隔断：   (1) 被照章取消基金照拂履历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会衔命；   (3) 照章完毕、被照章取销或被照章宣告停业；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金照拂东说念主由基金托管东说念主或由单独或臆度抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金照拂东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金照拂东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金照拂东说念主：新任基金照拂东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金照拂东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金照拂东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金照拂东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照拂东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议奏效后按章程在章规律言公告；   （6）叮嘱：基金照拂东说念主职责隔断的，基金照拂东说念主应妥善守护基金照拂业务 贵寓，实时向临时基金照拂东说念主或新任基金照拂东说念垄断理基金照拂业务的移交手续， 临时基金照拂东说念主或新任基金照拂东说念主应实时领受。新任基金照拂东说念主或临时基金照拂 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金照拂东说念主职责隔断的，应当按照法律法法则程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审 计用度由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金照拂东说念主更换后，若是原任或新任基金照拂东说念主要求，                                   托管条约 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照拂东说念主关系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   (1) 被照章取消基金托管履历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会衔命；   (3) 照章完毕、被照章取销或被照章宣告停业；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照拂东说念主或由单独或臆度抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照拂东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议奏效后按章程在章规律言公告；   （6）叮嘱：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金照拂东说念主 查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法法则程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。审 计费由基金财产承担。   （三） 基金照拂东说念主和基金托管东说念主的同期更换才智                                   托管条约 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金照拂东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议奏效后按章程在章规律言上联络公告。   （四）本部分对于基金照拂东说念主、基金托管东说念主更换条件和才智的约定，但凡直 接援用法律法则或监管法则的部分，如来日法律法则或监管法则修改导致联系内 容被取消或变更的，基金照拂东说念主与基金托管东说念主书面协商一致并提前公告后，可直 接对相应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                                  托管条约               十五、拒绝步履 事《基金法》第七十三条拒绝的投资或举止。 托管东说念主不得利用基金财产为自己和任何第三东说念主谋取利益。 方式公开败露的信息，不得对他东说念主泄露。 令不得拖延和拒却实践。 用或刑事职守基金财产。 拒绝的其他步履。                                   托管条约   十六、基金托管条约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与隔断   本条约两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。   发生以下情况，本托管条约在履行适合才智后隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）发生法律法则或《基金合同》章程的隔断事项。   （二）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照拂东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 照《基金合同》和托管条约的章程赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、适应《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律宗旨书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；                                  托管条约   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到戒指而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的各样 基金份额比例进行分派。   （三）基金财产清理的公告   清理经过中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经适应《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在章程 网站上，并将清理敷陈教导性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则另有 章程的从其章程。   （五）基金财产清理完毕后，基金托管东说念主会同基金照拂东说念主刊出基金财产的资 金账户、证券账户、债券托管专户账户以过火他联系账户。                                 托管条约              十七、失约职守   （一）若是基金照拂东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管条约或者履行本托管协 议不适应约定的，应当承担失约职守。   （二）因托管条约当事东说念主失约给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的， 应当分离对各自的步履照章承担抵偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿职守。对失掉的抵偿，仅限于平直失掉。 然而发生下列情况，当事东说念主免责： 定算作或不算作而形成的失掉等； 形成的失掉等；   （三）若是由于本条约一方当事东说念主（“失约方”）的失约步履给基金财产或基 金投资者形成失掉，另一方当事东说念主（“守约方”）有权益况兼有义务代表基金对违 约方进行追偿；若是由于失约方的失约步履导致守约方抵偿了基金财产或基金投 资者所遭逢的失掉，则守约方有权向失约方追索，失约方应抵偿和补偿守约方由 此发生的统统成本、用度和开销，以及由此遭逢的失掉。   （四）托管条约当事东说念主违抗托管条约，给另一方当事东说念主形成失掉的，快乐担 抵偿职守。   （五）当事东说念主一方失约，守约方当事东说念主在任责范围内有义务实时遴选必要的 圭表，可贵失掉的扩大。莫得遴选适合圭表甚而失掉进一步扩大的，不得就扩大 的失掉要求失约方抵偿。守约方因可贵失掉扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （六）失约步履虽已发生，但本托管条约好像赓续履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本条约。   （七）由于基金照拂东说念主、基金托管东说念主不可足下的要素导致业务出现差错，基 金照拂东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、适合、合理的圭表进行查验，然而未 能发现该造作的，由此形成基金财产或基金投资者失掉，基金照拂东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿职守。但基金照拂东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的圭表扬弃或减                      托管条约 轻由此形成的影响。  （八）本条约所指失掉均为平直失掉。                                托管条约            十八、争议措置方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议如不肯或者 不成通过协商、统一措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济交易仲裁 委员会，根据该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的所在在北京市，仲裁裁 决是终局的，并春联系各方当事东说念主均有收敛力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金照拂东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 诚实、起劲、守法地履行基金合同和托管条约章程的义务，判辨基金份额抓有东说念主 的正当权益。   本条约受中国法律（为本托管条约之目的，在此不包括香港、澳门终点行政 区和台湾地区法律）统帅。                                托管条约          十九、基金托管条约的效率   （一）基金照拂东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管条约当事东说念主两边加盖公章（或合同专用章）以及两边 法定代表东说念主或授权代表署名（或盖印），条约当事东说念主两边可能经常根据中国证监 会的宗旨修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为正经文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管条约的有用期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国 证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自奏效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律收敛力。   （四）基金托管条约原本一式六份，除上报关系监管机构一式两份外，基金 照拂东说念主和基金托管东说念主分离抓有两份，每份具有同等的法律效率。                                托管条约             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金照拂东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 条约上加盖公章（或合同专用章），并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名（或 盖印），若由授权代表署名（或盖印）还应附上法定代表东说念主的授权书，并注明基 金托管条约的签订日历。   （以下无正文）